内部管理体系审核报告

报告具有汇报性、陈述性的特点，只有按照报告的格式，正确编写报告，报告才能发挥出它的作用。那么在写报告的时候，应该如何写才能突出的重要性呢？以下是小编整理的《内部管理体系审核报告》的文章，希望能够很好的帮助到大家，谢谢大家对小编的支持和鼓励。

第一篇：内部管理体系审核报告

内部质量管理体系审核报告

一、 审核时间：

二零一七年三月一日至二零一七年三月三日

二、 审核目的：

1、 验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性;

2、 评价质量管理体系的符合性、有效性。

三、 审核依据：

1、

GB/T19001-2016idt ISO9001:2015标准

2、 质量手册

3、 程序文件

4、 适用的法律法规

5、 本企业的管理性文件

6、 顾客要求

四、 本次审核的体系过程和覆盖范围

1、 本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。

2、 本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。

3、 本次审核涉及公司管理层(包括管理者代表)人事部、技术部、生产部(含车间/仓库)、业务部、品质部、采购部、设备管理部。

五、 本次审核组的组成

审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。

六、 审核过程

1、 本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发各相关部门和人员。

2、 内审检查表由内审组于2月28日编制完成。

3、 3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加，审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和时间安排(详见签到表和记录)。

4、 3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对检查情况做记录。3月3日下午全部审核过程结束(详见内审检查表)。

七、 不合格项统计与分析

此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1个：

1、 生产部1项，编号SL-0069~SL-0081，共计13台设备，未按要求填写《点检保养记录卡》，2017年1月3~4日未有保养记录。不符合GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。

2、 由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。

八、 对质量管理体系的总体评价

通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。

九、 不合格项的整改和验证

本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。

内审组长：XXX 二零一七年三月三日

第二篇：2015年管理体系内部审核报告

一、总体情况

此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。

审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制;体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。

二、各分支体系运行存在的不足：

   除共性问题(下文详述)外，各分支须加强以下方面管理：

质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 ****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。

**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。

**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项;厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时;变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防;其他方面，须整顿成品的上证把关和管理;落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。

法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总;诉讼文件的制作规范。

人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部(含调度、供应)：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 **公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施;供方评价依据不完整;

 





 外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审;委外设计缺乏有效管控办法;分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束;问题的纠正预防和闭环监管开展较差。

 **公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与**公司存在问题基本相同。

三、此次内审梳理出的监管漏项：

 对于业主提供元件和直发现场物资的质量，缺乏控制措施和记录

审核**和**质检发现，检验规范未体现此内容。直发物资空入空出，没有质量检验控制措施  对于全公司文件和记录管理缺乏监管项。

审核发现，各部门文件记录，普遍管理不到位，缺乏分类整理，或不完整，或无目录、文件混放、追溯 困难。机构调整过的部门尤其如此。质管部对此类问题没有例行性的监督，仅限于对体系文件执行情况 的。

 工艺纪律检查开展不到位，且普遍缺乏闭环。

审核发现，各质检、车间的工艺纪律检查记录普遍未体现问题的闭环。近两个月的工艺纪律检查情况， **技术部门未检查。**技术和**车间的检查次数仅达到规定的一半。  合同上证与真实完工情况脱节。

完工上证距离可发状态还有较多工作未完成或问题未解决。质检对上证把关标准不明确或把关不严，审核中，在公司的3个**发运部门中，2个均存在此问题。抽样**和**发运4个上证合同，均存在未完成整理、标识、物资未转交或不到位现象，发运工作被动。  对于服务满意度缺乏有效的统计、纠正预防闭环机制。

审核发现，公司目前的2个主要服务部门，****服务的测算办法较简略，只参照业主评语，对于评价项详情只有简略记录，影响追溯和改进。审核中抽查的近2个月满意度均为100%。**服务没有编制服务满意度测算办法，未能提供结论。

 安全方面，对于外来人员和相关方、危险源/环境因素控制措施的落实、设备/防护用品对职业危害要求的符合性，缺乏监管。

安全部门无法提供相关记录，设备进厂安装调试人员的安全责任书仅限于个别大型设备。

四、内审发现的公司/分支管理文件的不完善项：

1. 公司文件的不完善项

 服务材料开具流程：现文件规定的流程须经服务反馈、技术分析、服务排产、调度、方可采购，流程繁琐无法执行

 **、**报价流程： 现文件是针对**产品，不符合元件产品报价流程。

 技术创新项目的评审：创新项目开题/结题格式内容不符合体系文件规定，未体现对设计的符合性、对顾客要求和法规的符合性、对工艺可执行性、安装调试便利性、零部件和图纸正确性的评审结论。

 厂内返修流程：现文件规定，返修须反馈并逐一出具返修方案，未区分不同情况的返修，尤其是对于常规返修、有明确返修流程或文件的返修，文件不适用。  对供货履约率的统计并未体现分支实际效率。审核发现，文件规定的履约率计算方式以市场部统计的业务员投诉为准，市场部合同台账中也未体现实际发货时间和及时性。而业务员投诉的往往都是严重拖期或预期会引起买方较大意见的问题。审核中，抽查样本以发货通知日期计，按期发货率仅40%。抽查**的5个合同，仅1个按调度日期完成。，抽样**的4个合同、**2 个合同均未按节点上证。抽样两产品技术共5个合同出图均未按节点完成。目前普遍100%的履约率显然未反映真实的计划执行力。

 应建立投诉处置机制：对于因问题部门失职，造成重要影响的，需建立投诉、调查、处置机制。例如，对其他部门，或对经营风险、成本管理、供货履约、服务提供造成重要影响的工作失职，建立投诉机制。  法务工作指导文件不健全，审核发现，部门无法提供诉讼文件的制作要求，对于法务工作所涉及的法律法规无法提供目录和整理的文件。缺乏清欠过程牵扯售后服务问题时的处理流程和确保胜诉率的指导文件。缺乏合同风险的评价机制和风险项的汇总统计。  体系文件未规定对供方索赔的时限 2. 分支文件的不完善项

 安全设备类文件缺失项：审核发现，安全设备部无法提供完整的签批版法律法规清单和存档、签批版操作规程和维保目录、比对校验规范或合格标准。

 质量目标、岗位人员能力要求：审核发现，除个别部门外，普遍未编制上述两文件。不符合体系要求。

五、审核发现的各部门其他不符合项：

1.安全相关记录不完整：

审核发现，安全设备部未建立职业健康防护品配备记录、职业危害岗位人员清单、危险源评价记录。 2.供方评定缺乏有效的质量数据来源：

审核发现，****产品部服务部的供方质量台账不完整，仅19家供方。**质检仅能提供4类物资 的厂外质量记录

3.车间(尤其是成品区)与仓库现场管理不到位：审核发现，除**车间外，各车间货架、托盘、橱柜都存在较多物资未标识、混放现象，无法识别合同归属和物资状态。**和**发运成品区没有明确的标识定置方式，抽查的3个合同均未按合同或物资定置，查找困难。仓库夹件无型号标识且未定置存放，废品区与仓储物资混放。

4.板卡管理存在的问题：

 板卡的防护不符合规定：审核发现，**服务及**车间板卡周转放置随意，未使用规定的周转防护用具，存储条件不符合规定。

 板卡的帐实：审核发现，**服务服务未按规定按月盘存返厂板卡。**技术未建立板卡状态台账  板卡的设计开发：审核发现，**技术对于随合同设计板卡的现场未出具调试规范，旧版板卡无处理意见。 5.设计开发缺乏评审：审核**技术部门2015年设计开发项目发现，2项目均无各设计阶段评审结论。不符合体系要求。**特高压产品项目无法提供签批版评审记录，电子版内容未包含环境及法律法规符合性结论，不符合体系要求。

6.采购合同缺乏评审：对于采购合同的适宜性、不同重要性物资的采购合同的差异性无法提供评审记录。目前所使用的合同文本已沿用多年。

7.售前对技术协议的评审不到位：审核发现，**、**售前对于技术协议无法提供规定的评审记录。

8.产品放行未审批：审核发现，江西赛城湖试验额定电流不合格但无签批放行手续。9月抽样电磁线电阻率检验值不符合规定值，判定合格，无签批手续。

9.仓储物资的帐实监督：审核发现，仓库无法提供月度物资抽查记录，不符合文件规定。 10.调度与市场部的对接：

 延期发货的沟通：审核发现，江苏扬州合同，发货通知11.5供货，但11.7日仍缺件未发，无延期申请，市场部回复不知情;调度对供期更改是电话沟通业务员，未与市场部书面确认。 11.项目的评审执行不到位：

 对**公司合同和招标文件评审情况的审核中，各抽样四个合同，各有两个(HB060115/060115s，国电长源、正元化肥)无法提供评审记录。

 审核发现，**公司没有建立技术协议评审的具体要求，审核中无法提供评审记录。

12.**项目报价信息缺乏汇总：审核发现，**售前报价未建立物资价格库，无法进行参照分析，只能通过存档的传真件查找所需信息。

13.**项目供方的评价依据不完整：

 供方资质文件不全：抽样审核供方资料存档发现，和利时、襄阳五二

五、上海凯泉无首样检验记录。抽取A类、B类物资共5家，均缺乏财务状况、装备水平、设计制造能力等资质、能力类资料，仅能提供基本的三证。

 供方质量信息记录不完整：抽样发现，永城煤电工程的电缆问题、华阳热电的玻璃钢问题均未计入供方质量统计，存在工作失误。影响此供方质量问题的统计。

 供方试用程序不符合规定：抽样和利时、明天机械等四家供方试用记录，已试用3批次，都是在未获得试用效果的情况下实施，且未特殊签批。不符合文件规定。 14.**公司对于中标情况及质量问题缺乏汇总和统计分析：

 审核发现，**公司对于中标情况无法提供分析或措施记录。

 审核发现，**公司无法提供项目质量问题的汇总和纠预措施的记录

六、整改计划：

1.各分支及直属部门按照内审计划中的整改闭环时限，针对此报告及审核问题汇总(已汇总下发各被审部门)中的问题，不限于本部门的问题，进行自查并结合质管部出具的体系要求项明细，出具整改计划;明确执行人、完成时间和具体措施，按规定时间回复审核组及质管部。

2.各审核组12月5日前完成复查并出具记录转质管部。质管部监督并考核整改情况，并审核结果的符合性， 3.各审核组11月20日前编制体系条款不符合报告单(外审)。

4.各分支、直属部门将此次内审及自查整改过程暴露的不足，以及应对策划，进行归纳总结，作为管理评审输入的一部分进行汇报。

第三篇：2010年内部质量管理体系审核报告

成都英集电子高科技有限公司

文件编号：JL-PG-0921

质量管理体系内部审核报告

一、 内部审核时间：2010.11.02～2010.11.04

二、 受审核部门：

总经理、管理者代表、办公室、品管部、市场部、生产部、技术部

三、 内部审核组成员名单 组长：

组员：

四、 内部审核目的

1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合GB/T19001-2008标准的规定和《强制性产品工厂质量保证能能力要求》适用的法律法规要求，验证体系实施、保持和持续改进的有效性、充分性;

2.检查质量方针和质量目标在各职能部门的贯彻实施情况;

3.通过审核进一步验证认证产品的一致性符合程度，质量管理体系文件的可操作性; 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。

五、 审核范围

CATV传输产品及相关产品、有线数字电视系统用户接收解码器的生产和服务全过程涉及到的所有部门和场所。

六、 审核依据 1.GB/T19001-2008标准;

2.强制性产品认证工厂质量保证能力要求;

3.公司所策划和制定的《质量手册》，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定; 4.公司提供产品所适用的法律法规; 5.必要时相关产品销售合同和质量计划。

七、 审核方式

1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况;

2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况描述;

3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款现场审查。对质量体系实施结果收集客观证据。审核采用抽样

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文件编号：JL-PG-0921 方法进行;

4、对部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。

八、 审核过程综述

本次审核是质量体系按GB/T19001-2008标准要求认证后实施的一次全面内部审核。按《质量手册》以及《内部审核控制程序》，编制了内审计划及审核实施计划。审核组成员由2人组成，为了保证审核的公证性，审核员不参与自己工作的审核。

审核采用过程方法，按GB/T19001-2008质量管理体系要求中的要素编制了内审检查表。在各部门配合下，按审核计划安排，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方式，经过为期3天的全面审核，审核组审核了包括总经理、管理者代表、市场部、技术部、生产部等5个职能部门，涉及GB/T19001-2008质量管理体系要求中的全部条款。并验证了上次内审及外审不符合项的整改情况。

本次审核共发现严重不符合项0项，一般不符合项1项，具体分步情况见《不符合项分步表》。

九、 对质量管理体系有效性的综合评价：

1. 最高管理者带动员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确的认识，能履行其管理承诺，管理职责明确，重视并参与对质量管理体系的建立、保持和推动持续改进活动。

2.建立的质量方针和质量目标适合于组织的特点，体现了以顾客为关注焦点，并在组织内得到沟通和理解，质量目标得到了有效分解和实施，且具有可测量性;

3.质量管理体系文件的建立和实施经现场审核表明，其适宜性、充分性和有效性基本满足要求;质量体系文件基本能适应过程的需求。

4.关键特性、重要/特殊过程、活动，其人力资源的能力、意识和培训，基础设施的确定、提供和维护，工作环境达到产品所需的要求等基本适宜、有效，能为实施、保持并持续改进体系有效性，满足顾客要求及增强顾客满意程度提供保证。

5.产品实现过程进行了严格的质量控制，能满足顾客、适用法律、法规和预期用途的要求，过程和产品监视和测量活动,基本符合策划安排，提供记录表明产品/服务实现符合接收准则;

6.对顾客投诉或反馈，进行了及时有效地处理;并针对顾客满意度进行了有效的调查和统计分析，以持续满足顾客的需求。

7. 公司能通过对产品、过程的监视和测量、顾客的反馈、不合格品控制、内审、管理评审、数据分析等有系统的获得与产品质量有关的信息，并对此进行深入分析以获得持续改

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进质量管理体系有效性的机会。公司于2010年元月份修改了质量目标，质量目标更具有可测量性。公司于2010年9月份修改了《质量手册》和程序文件以及第三层次文件，使文件的可操作性更强;公司于2010年10月底进行了工作场地的搬迁，并增设了SMT贴片车间，购置了自动化生产设备，储备了关键岗位人才，改进了工艺生注流程。持续提高了满足顾客要求的能力。

公司不针对持续改进的机会制定了有效的纠正/预防措施,并对措施的实施进行了效果验证，达到了持续改进的目的。

十、改进的建议

1.公司体系内的各职能部门，要切实发挥好系统管理的职能，根据公司新版本体系文件的规定，组织好本系统的体系运行工作，要做到目标合理、措施得力、控制有效，特别是对于日常管理中所查出的问题一定要做到有整改措施并复查得到改正，不能只检查而不过问其整改情况。

2.注重数据分析，扩大对顾客满意信息的收集渠道，为持续改进和制定纠正预防措施提供依据。

3、技术部应加强技术文件的成套管理，并对设计开发过程严格控制。 十

一、 审核结论：

质量体系内审结果表明：我公司修订的质量管理体系文件基本符合GB/T19001-2008版标准及强制性产品认证工厂质量保证能力及相关法律、法规的要求。其强制性认证产品“干线放大器”和“有线数字电视系统用户接收解码器”均按程序生产，并按规定要求使用“CCC”标志，检查证实：强制性认证产品的设计文件、工艺文件、产品型号与样机保持一致，未做改动，产品的一致性得到了很好的控制。检查中也未发现用户对该产品的重大质量投诉;9000质量体系在改进过程中保持了体系的完整性。其适宜性、充分性和有效性基本能适应过程的需求。各部门总体上能按照文件要求开展质量管理工作。此次内审对2009年不符项进行了跟踪验证，责任部门能在规定的时间内完成整改，纠正/预防措施有效，过程控制意识明显提高。以顾客为焦点的服务意识得到加强，并建立了持续改进的机制，管理工作日趋完善。

审核组认为：我公司质量管理体系符合策划的安排，符合强制性认证实施规则的要求，质量管理体系文件是适宜的、充分的，体系运行是有效的。 十

二、纠正措施要求

请存在不合格项的受审核方认真分析不合格原因，采取纠正措施，并于11月20日前

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完成整改。

十三、审核报告发放范围：

公司高层领导，体系覆盖的各职能部门。 十

二、附件(共4项，共6页)

1、内审计划(共1页)

2、审核实施计划(共2页)

3、不符合报告单(共1份)

4、不符合项分布表(共1页)

5、内审首(末)会议签到表(1页)

审核组长：

日期：

第 4 页 共 4 页

批准：

日期：

第四篇：2014年质量管理体系内部审核报告

2014年4月8日至4月20日，质量管理体系内部审核组对公司质量管理体系覆盖的六个部门(含三个车间和两个仓库)进行现场审核。此次审核的目的是：评价新质量管理体系符合审核准则的适宜性和有效性。此次审核的范围：公司所有产品的设计、生产和服务所涉及的公司各部门、车间、场所和过程。此次审核的依据是：GB/T19001-2008《质量管理体系要求》，公司质量管理体系文件，适用的法律法规和顾客要求。在五天的紧张有序的审核过程中，内部审核组得到了公司及各相关部门的配合和支持，共发现不符合项2项，存在问题44个。

2014年4月20日，我们下发了“关于对2012年质量管理体系内审不符合项进行整改的通知”。对内审中发现的2项不符合项，做出了具体的整改工作安排和要求。各有关部门按照“2014年内审不符合项整改通知”的要求，都在规定的时间内针对所存在的不符合项，进行了原因分析，制订了纠正措施，并加以实施、纠正和改进。

4月20日至24日，综合管理部组织有关人员对不符合项的纠正整改措施进行了跟踪和效果验证。各项不符合项均进行了整改。

此次内审所发现的不符合项，没有严重不符合项，没有区域性不合格，分布分散。公司质量管理体系已具有防止不合格，满足顾客要求与法律法规的能力，已具有持续改进的机制。产品实物质量已处于受控状态。2014年公司产品整体质量，随着管理的提升和严格的质量把关，有了很大的改进和提高。

质 管 部

2014年5月5日

第五篇：职业健康安全管理体系内部审核报告

1、审核概况

按审核计划，审核组 人于 年 月 日开始进行了为期 天的现场审核。

整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于大家的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。

在 天的审核中，审核组检查了与公司管理体系有关的各个部门，包括：总经理、技术部、生产部、品质部、市场部、采购部、办公室、财务部等，对ISO45001的要求作了抽查证实。

通过检查，审核组发现：公司的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO45001：2018标准的要求建立，但各部门对ISO45001：2018标准、程序文件的熟悉方面尚有一定的差距，对PDCA各个方面的连贯和一致性存在不足，需进一步完善与提高。

在审核中发现了 个一般不符合项，填写了 张不符合项报告单，分别涉及到ISO45001：2018的 等过程。不符合报告已得到了责任部门的确认，并下发至相关部门，后续由审核员进一步跟踪验证。

需要指出的是，审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门工作做得不好，没发现或发现很少不符合，也不表示这些部门工作不存在问题。对没审核到的，各部门按标准和规定的职业健康安全管理体系要求进行自查。在采取改进措施时，要做到举一反三，切忌“头疼医头、脚疼医脚”，应从整体着手，系统地改进和不断完善自身的职业健康安全管理体系，使之更趋完善和协调。

7、审核结论

审核组认为：

(1)公司的职业健康安全管理体系符合ISO45001：2018标准的要求。 (2)公司的职业健康安全管理体系运行有效，具体表现在： 1)过程认识充分。

2)职业健康安全管理体系的策划是适宜的，员工的参与协商也是得到保护的。 3)职业健康安全方针得到全面贯彻。

4)职业健康安全目标、管理方案得到全面落实。 5)文件化信息体系得到有效的实施。 6)人力资源、基础设施、工作环境充分。

7)生产、服务过程的危险源得到有效控制、事故数量及影响度得到了有效控制。

8)员工职业健康安全意识得到了提高，能自觉地遵守与本岗位有关的程序和作业文件的规定。 9)员工及相关方意度基本达到公司的要求。

10)建立了自我发现和改进管理体系运行问题的机制，能及时发现问题并改进。

8、本审核报告分发范围 (1)总经理 (2)受审核部门 (3)审核组成员

附件：1)不符合报告(略)。

审核组长：

日期：