网络证据及其收集研究——以刑事诉讼为视角

2023-02-09

随着科学技术的发展, 我国国民经济的增长, 现代化步伐的加快, 我国很快进入了以信息为主的商业化时代, 但是其间由于经验不足和理论研究水平所限及相关立法的不健全, 加之科技犯罪更为隐蔽, 且其手段层出不穷、花样繁多。因而, 在网络证据收集中存在着很多困难, 在实际的执行过程中, 尤其在取证方面还稍有欠缺, 有待于加强对网络证据及其收集的研究, 以提高我国的法律权威性, 维护人民群众的权益不受侵犯与危害。

一、概述

计算机信息技术的发展, 把人类进行生存斗争的领域扩展到了更为虚拟的战场, 其对现实生活产生很大的影响。计算机信息技术的应用需要更高的智力与更为复杂的知识, 因而网络犯罪的欺诈性更高, 属于高智商, 高科技犯罪行为。与传统证据相比, 网络证据更具时效性, 隐秘性, 在案件发生后, 如果不能及时采取措施对犯罪证据进行收集, 那么随着时间的延长, 在以后的网络证据收集中会出现更多的困难, 产生更大的阻碍。网络犯罪与传统的犯罪方式略有区别, 其主要通过计算机等相关配套设备展开犯罪活动, 灵活性较大, 而且可以实现跨地区, 跨国界的犯罪活动。所以, 在实际的网络证据收集中所牵涉到的不仅仅是时间问题, 还有地点问题以及跨界后的管辖权限问题等。

网络证据的收集要求证据收集人员需具备专业的计算机信息应用知识和熟练的操作技能, 除此之外, 其还须具备更多的网络技术应用实践经验。网络证据的收集在刑事诉讼中具有举足轻重的作用。由于其本身的犯罪行为方式较为新颖特殊, 而且其时效性与易于改变性也为其带来了诸多困难, 更何况其在证据的摧毁方面也易于完成, 如此就更加大了其采集的难度。因而加强该方面的研究实在是刻不容缓。从我国目前在应对此类案件中所表现出来的问题来看, 收集证据方面的制度还不完善, 其执行力度不大, 办事效率不高, 因而要改善此类问题, 就应该对其不断的探讨, 吸收一些国外的先进理论与实践经验, 从而提高我国在网络证据及其收集方面的整体水平, 以便提升刑事诉讼能力。

二、特征与类型分析

(一) 特征分析

首先, 网络证据的收集以专门的网络取证软件为主, 在该方面较为突出的是美国, 因其网络技术发展较早, 其间出现的问题也较早, 因而相关的治理措施也相对比较有经验。如由Guidance Software公司开发的软件Encase, 通过即时的局域网或广域网识别, 预览, 获取以及分析远程信息, 还可以查看已删文件。与传统的证据收集不同, 其所受的地域性限制较弱。一般可通过系统服务器来实现。

其次, 从网络证据的证明效力方面看, 其对于证明力的审查区别于传统的证据, 因为网络证据中所含有的信息其如同言词证据一般, 其中存在着相应的真伪辨析。除非是物理现场的及时发现与信息现场的再现, 否则其在证明力方面存在着较大束缚。因而要进行更为细致的分析与审查判断, 还应该对网络的硬件系统与软件系统多加研究, 进行专业化的审查与判断。

再次, 通过网络服务器可以对网络证据中的数据电文进行查证与核实。网络传输的方式决定了其特征表现形式, 但是其在传输中也会因系统服务器的操作而留下实际信息, 由于其具有时段性与容量性, 因此在诉讼中, 应该运用一些技术设备进行重新查询与核实, 以保证案件事实的真实性。

(二) 类型分析

第一, 网上聊天是最为常用的交流方式, 其中的实时性较高, 要注重通常的聊天工具与专门应用工具的区别。避免大海捞针, 事倍功半。第二, 电子邮件的收发, 属于原有书信传输的另一种形式, 其运用网络软件完成点对点或点对群的收发任务, 如今也成为犯罪分子利用的工具。第三, 网页证据一般不会引起注意, 因为其中所设计的浏览窗口大多以仿真为主, 而且利用各种具有信誉的网站进行犯罪活动。第四, 链接作为网页中最为常见、重要的元素, 在其中起着导航作用。利用超文本文档, 指向性较为明确, 而且其操作简便, 易于被利用。第五, 电子公告也称BBS, 很受大众欢迎, 因其具有强大的支持者也易于被利用, 因而要将其列入网络诉讼领域。第六, 电子签名与电子数据交换比较复杂, 但其中所蕴含的复杂程序与认证方式也为网络证据的收集提供了更好的反手段, 因而要不断对其进行了解与认知, 因为网络信息技术的最大特点还是快, 新, 多。第七, 手机信息方面的较为常见, 因为几乎百分之八九十的人都接受过陌生电话与短信的骚扰。其所设置的自动拨号与信息发送系统宣告了其无形性与脆弱性, 以及内容的确定性、实时性, 其中来也快, 删除也较快, 因此要注重该方面的文件恢复系统建设。

三、收集网络证据的基本问题分析

(一) 收集主体

收集主体包括网络警察, 技术专家与网络服务的提供者。网络警察是网络发展后应运而生的, 因为与传统犯罪相比, 其技术性强, 实施手段较为隐秘, 给取证工作带来了很大困难, 而且其犯罪行为与结果往往分离, 所以网络警察的存在具有相对的必然性, 网络警察主要负责监控、搜查与犯罪有关的网络证据, 而且经常与网络侦查机关进行合作。技术专家主要是通过其所拥有的专业知识与技术手段进行一系列的证据跟踪、恢复及相关数据的甄选, 对网络拦截的相关信息进行鉴定并作为证人出庭作证。

(二) 相关法律规定

欧美一些国家为了打击网络犯罪而将通讯监听范围扩展到计算机网络通信之上, 主要针对的是语音通信。但也可以从中理解其未能制定较为特殊的针对计算机网络通信特点的相关截获措施。比如, 只对一些电子通信内容进行监听, 但对往来数据以及与犯罪无关的不涉及犯罪内容的信息并不实施监听等。因此, 我国在网络证据的收集方面应该加强对国外相关法律法规的研究, 从我国的实际国情出发, 分析以往的网络证据收集中的经验, 制定出科学合理的, 更为符合国情的, 关于网络证据及其收集方面的法律法规。

四、网络证据收集的现状及其存在的问题

(一) 网络证据甄选难度大

涉及网络证据的案件, 其犯罪现场以信息现场和物理现场为主, 如计算机, 网络设备等属于物理现场, 而电子数据等属于信息现场。由于其在实际上的犯罪过程中采用的是计算机信息系统, 其中的数据信息传输速度快, 其交涉内容易变, 而且易于增删, 而且其病毒可以直接摧毁所有信息现场证据, 而且由于其信息量的原因, 其中的甄选与排除难度较大, 技术性要求高, 需要相当专业的审查判断能力。

(二) 防范意识差

从安全观念的角度来看, 一般的只采取事前防范, 而对于事后打击并不重视, 经验告诉工作人员, 其在事后进行处理时, 往往会由于系统被破坏等原因无法进行信息的证据收集。目前来看, 网络犯罪大多以诈骗为主, 与个人的财产相关, 由于调查难度大, 取证困难, 因而受害者大多选择隐瞒或者自行处理, 给网络证据的收集工作带来了很大的困扰。

(三) 管辖权不明

网络科技牵涉到的地域宽广, 其跨地区, 跨国界, 若犯罪分子在某地进行犯罪活动, 在其他地区才能让犯罪行为暴露出来, 那么究竟将管辖权力归属于犯罪活动地的管辖者还是归属于两个地区的管辖者, 都很难进行界定。其间各地区相关单位的互相推诿与不负责任对网络证据的收集与案件的侦破产生了阻碍。

(四) 侦查人员素质偏低

由于通过网络实施犯罪的行为皆属于高科技、高智商犯罪活动, 而原有的侦查人员在该方面存在一些技术问题和相关经验, 在针对此类网络证据收集时往往陷于困扰, 有时无从下手, 就算和各方协调沟通较为顺畅, 但也拖延了取证的最佳时期与及时的信息分析。

五、推动网络证据收集方面的进展手段分析

(一) 提高认识, 转变观念

针对安全意识较为薄弱的实际现状, 侦查机关应在这方面加大宣传, 提高工作人员重视网络证据及其收集的意识。尤其从刑事诉讼方面来看, 应当注重转变侦查人员的观念, 加强侦查人员的各项能力。

(二) 完善网络证据收集相关制度

从制度方面来看, 一要对相关的机制进行完善, 从网络犯罪的各种特征与类型出发, 从实际上的基本条件来进行分析。将其与传统的刑事案件中的传统证据及其收集进行差异对比, 从中提取较为成熟有用的手段与方法, 建立一套有针对性的体系化的制度来应对这一新型的挑战, 而且制度应该重视跨界性的网络犯罪活动, 明确其管辖权, 同时对收集范围提出相应的限制, 不能因为个人主观愿望而擅自扩大收集范围。再者, 以国际惯例为基, 明确适用范围, 如要进行通信监听等应该明确相关的规定, 采取“罪行轻重限定”、“罪名列举”或综合二者的方式予以明确化。总的来说, 在政策制定中要从全局出发, 尽可能考虑周全, 使网络犯罪的证据得到及时有效的采集, 一方发现, 多方用力, 是解决其问题的一条主要渠道。

(三) 积极培养人才, 搞好队伍建设

由于网络证据的收集对技术性要求较高, 因此, 侦查机关应当对侦查人员定期进行强化培训, 使其在掌握该方面的技能应用的同时, 能够熟练运用各种网络技术, 同时在该方面要注重实验性的模拟训练, 因为其间的操作比较简单, 但实际上的程序编写与软件的编制较为复杂, 而且在该方面要对各类犯罪形式进行一系列的经典性、专业性解析, 以求在突破的过程中积累经验。再者, 在培训过程中, 各方面人才应加强沟通交流, 因为互联网技术本身变化较快, 且在发展过程中日趋复杂化, 容易发生细节性的改变, 因此要注重合作与团队建设, 如此有助于人员力量的集中, 在应对一些较为棘手的问题时, 可以发挥出有效的作用。

(四) 其他措施

侦查部门应该重视网络证据收集方面的相关软件开发, 并且尽可能的加强国内侦查人员与国外工作人员的经验交流。建立信息化交流平台, 利用网络技术的反犯罪手段进行事前预防, 最为重要的是要突破技术方面的难关。由于我国的网络技术水平还不高, 在市场还未放开的条件下, 其所经受的互联网冲击较小, 加之国外的技术壁垒存在, 对我国的网络技术应用有一定的限制与阻碍, 因此我国应加强网络技术的理论研究与应用技术开发, 从而提升我国的网络证据收集技术, 注重从实际的网络证据收集经验中总结、提炼一些可取性经验, 以真正提高我国的网络证据收集水平。

六、结语

总而言之, 笔者以刑事诉讼为视角, 对网络证据及其收集研究的课题展开论述, 通过对网络证据的特征与类型的说明, 对网络证据收集方面的基本问题做了介绍与原因分析, 以此为基础, 提出了推动侦查部门在网络证据及其收集方面的一些进展手段。希望通过笔者的粗浅论述可以提高人们的防范意识, 可以为整个的网络证据及其收集做出一点个人贡献。

摘要：本文结合当下的时代发展潮流, 从刑事诉讼视角对网络证据及其收集进行了初步研究, 在对网络特征与表现简要概述的基础上, 以我国当前的网络证据及收集现状为基, 分析了其中所存在的问题, 并借鉴他国成熟经验, 提出了一些具有针对性的措施。希望通过本文的探析可以引起更多人的关注, 加入这个课题的探讨, 为我国的法律事业做出应有的贡献。

关键词：网络证据,刑事诉讼