宝钢集团有限公司

第一篇：宝钢集团有限公司

宝钢集团有限公司章程

宝钢集团有限公司章程 (2009年4月修订)

第一章 总 则

第一条为确定宝钢集团有限公司的法律地位和行为准则，完善公司法人治理结构，保障出资人、公司的合法权益，根据<中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》(以下简称《企业国有资产法》)、《企业国有资产监督管理暂行条例》(以下简称《监管条例》)、《国务院

国有资产监督管理委员会关于中央企业建立和完善国有独资公司董事会试点工作的通知》(以下简称《试点通知》)等法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本章程。

第二条公司名称：宝钢集团有限公司。

英文名称：BAOSTEEL GROUP CORPORATION 第三条公司住所：上海市浦东新区浦电路370号。

第四条公司资产属于国家所有。国务院国有资产监督管理委员会(以下称国资委)代表国务院履行出资人职责。

第五条公司为国有独资公司，公司依法享有全部法人财产权。

公司依法享有民事权利，承担民事责任，并以其全部资产对公司债务承担责任。 第六条公司依法自主从事经营活动，遵守国家法律、法规，维护社会经

济秩序，加强社会主义精神文明建设，自觉接受政府部门和社会公众的监督。

公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。

第七条在公司中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。

第八条本章程对出资人、公司、董事、监事、总经理、副总经理及其他高级管理人员均有约束力。

第二章 经营宗旨和经营范围

第九条公司经营宗旨为：实施钢铁精品加规模战略、适度相关多元化战略、资本经营战略、国际化经营战略，立足世界500强，坚持科学发展观，成为世界一流的钢铁产品、技术和服务供应商，成为拥有自主知识产权和强大综合竞争力、倍受社会尊重的、“一业特强、适度相关多元化’’发展的世界一流跨国公司，实现出资人和公司价值最大化。

第十条 公司经营范围为：经营国务院授权范围内的国有资产，开展有关投资业务;钢铁、冶金矿产、煤炭、化工(除危险品)、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，商品及技术进出口贸易。

’三章 公司与出资人关系

第十一条经国资委批准，原上海宝钢集团公司按照《公司法》的规定进行组织形式和治理结构的规范，变更为宝钢集团有限公司，承继原上海宝钢集团公司的权利义务，是国家授权投资的机构和国家控股公司，对授权经营范围内的国有资产向国资委承担保值增值责任。

第十二条公司注册资本为人民币××万元。

第十三条 国资委依照《公司法》、《企业国有资产法》、《监管条例》等法律、行政法规、规章对公司行使以下职权：

(一)决定公司的经营方针，批准公司的主业及调整方案，并主要从中央企业布局和结构调整方面审核公司的发展战略和规划;

(二)委派和更换非由职工代表担任的董事，决定董事的报酬，对董事会、董事履职进行评价;

(三)依照有关规定代表国务院派出监事会;

(四)批准董事会的报告;

(五)批准监事会的报告;

(六)批准公司的财务决算方案，并对财务预算方案进行备案

管理;

(七)批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(八)对公司增加或者减少注册资本作出决定;

(九)对发行公司债券作出决定;

(十)按照《企业国有资产法》、《监管条例》、《企业国有产权转让管理暂行

办法》(国资委、财政部令第3号)、《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行

办法》(国资委证监会令第19号)等规定批准有关国有产权转让、国有产权

无偿划转、所持上市公司国有股份转让及公司重大资产处臵等事项;

(十一)批准公司重大会计政策和会计估计变更;

(十二)按照《公司法》、《中华人民共和国审计法》、《中央企业财务决算报

告管理办法》(国资委令第5号)和《中央企业经济责任审计管理暂行办法》(国I 资委令第7号)等的规定，对企业财务决算、重大事项进行抽查审计’组织l 开展经济责任审计工作;

(十三)按照国务院和国务院有关部门关于国有资产基础管理、股份制改

革、主辅分离、辅业改制和企业重大收入分配等行政法规和部门规章的规定， 办理需由国资委批准或者出具审核意见的事项;

(十四)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决定;

(十五)批准公司章程和章程修改方案; (十六)法律、行政法规规定的其他职权。

第十四条国资委确保公司依法享有经营自主权，并依照有关规定授权

公司董事会行使出资人的部分职权，决定公司的重大事项。

第四章 董 事 会

第一节 董事会组成

第十五条 公司设董事会。董事会由11名董事组成，其中外部董事7 名，非外部董事4名(其中包括1名由公司职工代表大会民主选举产生的职工

代表)。

外部董事指由非公司员工的外部人员担任的董事。外部董事不在公司担任除董事和董事会专门委员会有关职务外的其他职务，不负责执行层的事务。

第十六条公司董事每届任期不超过3年，由国资委委派或更换。董事任期届满，经国资委委派可以连任。 第十七条公司董事会设董事长1名，副董事长若干名。

第十八条董事长为公司法定代表人，对外代表公司，行使以下职权：

(一)确定全年董事会定期会议计划;

(二)确定董事会议题;

(三)召集和主持董事会会议;

(四)负责组织拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，公司增加或者

减少注册资本的方案，公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案，以及董

事会授权其拟订的其他方案，并提交董事会表决;

(五)负责组织制订、修订公司董事会职责和议事规则、董事会各专门委

员会职责和议事规则等董事会运作的规章制度，并提交董事会讨论通过;

(六)提名董事会秘书、提出其薪酬建议;提出各专门委员会的设臵方案 及人选建议;

(七)负责组织起草董事会工作报告，召集并主持董事会讨论通过董

事会工作报告，代表董事会向国资委报告工作;

(八)按照国资委有关要求，负责组织董事会向国资委、监事会及时提供

信息，并组织董事会定期评估该信息管控系统的有效性，检查信息的真实性、

准确性、完整性，对发现的问题及时要求整改，保证信息内容真实、准确、完整;

(九)检查董事会决议的实施情况;

(十)组织制订董事会运作的各项制度，协调董事会的运作;

(十一)签署董事会重要文件，代表公司对外签署有法律约束力的重要文件;

(十二)听取公司高级管理人员定期或不定期工作报告，对董事会决议的 执行提出指导性意见;

(十三)在发生不可抗力或重大危急情形，无法及时召开董事会的紧急状

况下，对公司重大事务作出特别决定，并在事后向董事会报告;

(十四)法律、行政法规、公司章程和董事会授予的其他职权。

第二节 董事会职权

第十九条董事会对国资委和公司负责，行使下列职权：

(一)根据国资委的审核意见，决定公司的发展战略和中长期发展规划;

(二)决定公司的经营计划、投融资计划和方案，批准公司的交易性金融资产投资和非主业投资项目;

(三)决定公司的经营目标;

(四)批准公司的财务预算方案，并报国资委备案;

(五)制订公司的财务决算方案，并报国资委批准;

(六)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(七)制订公司增加或者减少注册资本的方案;

(八)拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案;

(九)决定公司内部管理机构的设臵，决定公司分支机构的设立和撤销;

(十)聘任或解聘公司总经理;听取公司总经理的工作汇报，负责对总经理的考核，决定其报酬;根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务负

责人，并根据总经理的建议决定副总经理、财务负责人的报酬;

(十一)决定公司的基本管理制度;

(十二)决定公司整体薪酬分配策略及制度;

(十三)批准公司重大资产抵押、质押或对外担保;

(十四)批准单项金额超过500万元的对外捐赠或赞助;

(十五)履行对全资、控股企业和参股企业(以下称所出资企业)的资产受

益、重大决策和选择董事、监事等股东职权;

(十六)决定公司内部业务重组和改革事项;

(十七)决定公司风险管理体系，包括：审议并向股东提交全面风险管理工作报告，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案，批准风险管理体系监督评价报告，制订公司重大会计政策和会计估计变更方案。听取审计委员会关于内部审计机构负责人任免的建议，由公司总经理决定聘解。决定聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务的会计师事务所及其报酬，决定公司的资产负债率上限，对公司风险管理的实施进行总体监控等;

(十八)制订公司章程修改方案;

(十九)建立与监事会联系的工作机制，督导落实监事会要求纠正和改进的问题;

(二十)国资委授予董事会行使的出资人的部分职权;

(二十一)法律、行政法规规定的其他职权。

第二十条董事会应建立科学、民主、高效的重大事项决策机制，并制定董事会议事规则。

第三节 董事会义务

第二十一条董事会履行下列义务：

(一)执行国资委的有关规定，代表出资人和公司的利益，对出资人和公司利益负责;

(二)向国资委报告工作;

(三)向国资委提供董事会的重大投、融资决策信息;

(四)向国资委提供真实、准确、全面的财务和运营信息;

(五)向国资委提供董事和经理人员的实际薪酬以及经理人员的提名、聘任或解聘的程序和方法等信息;

(六)维护公司职工、债权人和用户的合法权益，维护公司形象及商誉;

(七)确保国家法律、行政法规在公司的执行。

第四节 董事会专门委员会

第二十二条董事会下设常务委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、风险管理委员会。董事会也可根据需要设立其他专门委员会。董事会专门委员会是董事会下设专门工作机构，为董事会重大决策提供咨询、建议。专门委员会不得以董事会名义作出任何决议。

根据董事会特别授权，常务委员会可就授权事项行使决策权。

董事会可根据需要聘请公司有关专家或社会专家、学者组成非常设专家咨询机构，为公司制定中长期战略发展规划、重大投资或融资方案提供专业咨询意见。 第二十三条董事会各专门委员会由公司董事组成，成员由董事会选举产生，对董事会负责。

常务委员会由7名董事组成，由董事长担任主任，成员中外部董事应占多数。常务委员会负责指导和监督董事会决议的执行;根据董事会的特别授权，

对公司有关事项作出决策。

提名委员会由5名董事组成，主任由董事长提名，并经董事会审议通过，成员中外部董事应占多数。提名委员会负责研究公司高级管理人员的选择标准、程序及方法，向董事会提出建议;对董事长提出的董事会秘书人选、总经理提出的副总经理、财务负责人等人选进行考察，向董事会提出考察意见;对试

用期满的高级管理人员进行考察，向董事会提出考察意见;对派出至占公司资

产总额50%以上的钢铁主业重要子公司的董事、监事人选进行考察，向董事会 提出考察意见。

薪酬与考核委员会由5名外部董事组成，主任由董事长提名，并经董事会

审议通过。薪酬与考核委员会负责拟订公司高级管理人员绩效管理制度和薪酬管理制度、公司总经理任期绩效目标和绩效目标，以及公司总经理的薪

酬方案、考核与奖惩建议，听取并评审总经理拟订的副总经理、财务负责人的

薪酬方案、考核与奖惩建议。研究公司薪酬分配制度并提出建议。

审计委员会由5名外部董事组成，主任由董事长提名，并经董事会审议通

过。审计委员会负责指导和监督公司内部审计部门工作，向董事会提出公司内部审计机构负责人任免的建议;向董事会提出聘请或者更换会计师事务所等有关中介机构及其报酬的建议;审核公司的财务报告、审议公司的会计政策 及其变动并向董事会提出意见;督导公司内部审计制度的制定及实施;指导公

司内部审计机构开展公司同级审计工作;对企业审计体系的完整性和运行的有效性进行评估和督导;与监事会和公司内部、外部审计机构保持良好沟通。

风险管理委员会由7名董事组成，主任由董事长提名，并经董事会审议通

过。风险管理委员会负责检查指导公司全面风险管理体系的有效运行，指导公司内部控制机制建设，对风险管理制度进行定期检查和评估，并向董事会报 告结果。 第二十四条董事会专门委员会应建立定期会议制度，就董事会议案提出专项意见，增强董事会议决程序的科学性和民主性。

董事会专门委员会履行职权时各董事应充分表达意见。意见不一致时，应向董事会提交各项不同意见并作说明。

第二十五条董事会办公室负责对董事会各专门委员会提供专业服务及与有关部门的联络。

第二十六条董事会专门委员会应制订议事规则，具体规定各专门委员会的组成、职责、工作方式、议事程序等内容，经董事会批准后生效。

第五节 董事会会议

第二十七条董事会会议分为定期董事会会议和临时董事会会议，由董事长召集和主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定副董事长或者其他董事召集和主持。

定期董事会会议每年举行4次，每季度召开一次。

有以下情况之一时，董事长应在7个工作日内签发召开临时董事会会议的通知：

(一)三分之一以上董事提议时;

(二)监事会提议时;

(三)董事长认为有必要时;

(四)国资委认为有必要时。 第二十八条召开董事会会议应在会议召开10日以前通知全体董事。

会议通知的内容应包括时间、地点、会期、议程、议题、通知发出的日期等。

第二十九条凡须经董事会决策的重大事项，应按本章程规定的时间通知所有董事，并提供相应资料。当3名以上董事或2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会会议或缓议董事会会议所议议题，董事会应予采纳。

第三十条董事会会议应由二分之一以上的董事出席方可举行。

出席会议的每名董事有一票表决权。

董事会决议分为普通决议和特别决议。董事会通过普通决议时，应经全体董事过半数同意;通过特别决议时，应经全体董事三分之二以上同意。

董事会审议本章程第十九条第

(七)、

(八)、(十八)项所列事项时，应以特别决议通过。

董事对董事会拟决议事项有重大利害关系的，应当回避，不得对该决议行使表决权。

第三十一条董事会一般应以现场会议的形式召开。遇特殊情况，经董事长同意，可采用电话会议或签署书面决议等方式对议案作出决议。 第三十二条董事应亲自出席董事会。遇特殊情况，董事不能亲自出席

董事会时，可提交由该董事签名的授权委托书委托其他董事代为出席并行使

表决权。授权委托书应载明授权范围和授权权限。

董事连续三次未能亲自出席董事会会议的，视为不能履行董事职责，董事

会可提请国资委予以解聘。

第三十三条董事会会议应对所议事项做成会议记录。会议记录应包括

会议召开的日期、地点、主持人姓名、出席董事姓名、会议议程、议题、董事发言要点、决议的表决方式和结果(同意、反对或弃权的票数及投票人姓名)等内

容。出席会议的董事和列席会议的董事会秘书应在会议记录上签名。会议记 录应妥善保存于公司。

第六节 董事会办公室

第三十四条董事会设立董事会办公室作为董事会常设工作机构，负责

筹备董事会会议，组织董事会议案材料，反馈董事会决议的执行情况，与董事 沟通信息，为董事工作提供服务。

第三十五条 董事会设董事会秘书一名，负责领导董事会办公室的工作，

列席董事会，负责董事会会议记录。

董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，董事会决定聘任或 解聘。

董事会秘书应当具备企业管理、法律等方面专业知识和经验。

董事会应当制定董事会秘书工作制度，具体规定董事会秘书的职权、义

务、责任和有关工作流程等。

第七节 董事的权利和义务

第三十六条在任职期间，董事享有以下权利：

(一)要求了解行使董事权利所需的公司有关信息;

(二)出席董事会会议，在董事会会议上充分发表意见，对表决事项行使 表决权;

(三)对提交董事会会议的文件、材料提出补充要求;

(四)根据本章程的规定提出召开临时董事会会议的建议;

(五)可以提出缓开董事会会议和暂缓对所议事项进行表决的建议;

(六)根据履行职责的需要，可以到公司调研、考察，向公司有关人员了解情况;

(七)根据有关规定领取报酬、津贴;

(八)根据有关规定在履行职务时享有出差、办公等方面的待遇;

(九)董事认为有必要，可以书面或者口头向国资委、监事会反映和征询有关情况和意见。

(十)法律、行政法规规定的其他权利。

第三十七条董事应承担以下义务：

(一)关注公司发展，投入足够的时间和精力，谨慎、勤勉地履行董事职责;

(二)亲自出席董事会会议和其他董事会活动，及时了解和掌握足够的信息，独立审慎的表决;

(三)遵守法律、行政法规和公司章程，忠实履行职责，维护出资人和公司利益;

(四)遵循诚信原则，不得利用在公司的地位和职权，为本人或他人谋取私利;

(五)不得挪用公司资金或者擅自将公司资金借贷给他人;不得将公司资产以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储;不得擅自以公司资产为任何个人债务提供担保;

(六)不得自营或者为他人经营与公司同类的业务或者从事损害公司利益的活动;

(七)不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不得接受与公司交易的佣金;

(八)保守公司商业秘密;

(九)外部董事与公司不应存在任何可能影响其公正履行外部董事职务的关系。外部董事本人及其直系亲属近两年内未曾在公司和公司的全资、控股子企业任职，未曾从事与公司有关的商业活动，不持有公司所投资企业的股权，不在与公司主营业务有直接竞争或潜在竞争关系的单位兼职;

(十)遵守国资委有关报酬、津贴和福利待遇方面的规定;

(十一)不让公司或者与公司有业务往来的企业承担应由个人负担的费用，不接受与公司有业务往来的企业的馈赠;外部董事不接受公司的馈赠。

第五章董事责任的追究

第三十八条 董事责任指董事在以董事身份履行职务过程中或履行董事义务时，因单独或共同作为或消极不作为而导致公司或第三方遭受损失，按照

法律、行政法规或本章程的规定而应承担的法律后果。

第三十九条有下述行为之一的，董事应当承担董事责任：

(一)董事违反法律、行政法规、本章程规定的董事义务，给公司造成损 失的;

(二)董事会决议违反法律、行政法规或者本章程规定，致使公司遭受损

失，而参与表决未投反对票的。

第四十条有下述情形之一的，公司应追究董事的董事责任：

(一)导致董事责任的行为构成犯罪的。指该等行为触犯中华人民共和国刑事法律而受到刑事处罚;

(二)导致董事责任的行为构成欺诈的。指董事履行职务或义务时，故意

隐瞒真实情况或提供虚假材料，为本人或他人谋取不当利益;

(三)导致董事责任的行为属董事主观故意所致的。指董事履行职务或义务的行为虽未构成犯罪或欺诈，但董事明知该行为会损害公司或第三方利益，仍希望或放任该行为结果的发生;

(四)公司因对董事承担连带责任而向第三方赔偿的。

第四十一条董事主要以下述方式承担董事责任：

(一)经济赔偿。该赔偿系因董事责任导致的公司直接经济损失，或公司

因承担连带责任而向第三方支付的赔偿金额;

(二)解聘董事职务。依据公司章程规定的程序予以解聘;

(三)消除影响等其他方式。给公司造成名誉损失的，通过新闻媒体等公

开方式及时消除负面影响。

第六章 总 经 理

第四十二条公司设总经理1名，由董事会聘任或者解聘;设副总经理若干名，协助总经理工作，经总经理提名由董事会聘任或者解聘。总经理、副总经理、财务负责人是公司高级管理人员。

第四十三条总经理对董事会负责，行使下列职权：

(一)主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议;

(二)组织实施公司经营计划和投资方案;

(三)拟订公司财务预算、决算方案;

(四)拟订公司利润分配和弥补亏损方案;

(五)拟订公司职工收入分配方案;

(六)拟定公司内部管理机构设臵方案;

(七)拟定公司的基本管理制度;

(八)拟订公司的改革、重组方案;

(九)拟订公司融资计划;

(十)拟订需董事会及常务委员会批准的公司资产处臵方案;

(十一)制定公司的具体规章;

(十二)提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;

(十三)聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的负责人员;

(十四)统筹并协调子公司的经营管理活动;

(十五)提出关于公司对所出资企业行使资产受益、重大决策和选择管理

者等股东权利相关的工作意见;

(十六)董事会授予的其他职权。

第四十四条总经理、副总经理在行使职权时，不得变更董事会决议或超 越其职权范围。

总经理、副总经理在行使职权时，应当根据法律、行政法规和本章程的规

定，履行诚信和勤勉的义务。

第七章 监 事 会

第四十五条公司设监事会。

监事会由国资委向公司派出的监事和职工代表组成。监事会主席由国资

委指定。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。

第四十六条监事会依照《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条例》等有关规定履行监督职责。

八章 民主管理

第四十七条公司依照宪法和有关法律、行政法规的规定，通过职工代表

大会和其他形式实行民主管理，职工通过职工代表大会行使民主管理权利。

第四十八条公司研究有关职工工资、福利、安全生产、劳动保护以及劳

动保险等涉及职工切身利益的问题，或公司生产经营的重大问题时，应当听取公司工会和职工的意见和建议。

第九章财务会计制度和审计

第四十九条公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中国会计准则的规定，制定公司的财务会计制度和内部审计制度，并依法纳税。

第五十条公司会计采用公历日历年制，即每年公历1月1日起至12月31日止为一个会计。

公司采取人民币为记账本位币，账目用中文书写。

第五十一条公司应当在每一会计终了后120天内制作财务报告。

公司财务报告包括下列财务会计报表及附属明细表：

(一)’资产负债表;

(二)利润表;

(三)现金流量表;

(四)所有者权益变动表;

(五)附注。

公司财务报告应经注册会计师审查验证，并经公司董事会审议通过。

第五十二条公司应在当年税后利润中提取10%列入公司法定公积金。

当法定公积金累计额达到公司注册资本的50%时，公司可不再提取法定公积金。

第五十三条公司在弥补亏损、提取法定公积金后，经国资委批准，可以 提取任意公积金。

第五十四条公司的公积金的用途限于下列各项：

(一)弥补亏损;

(二)扩大公司生产经营;

(三)转增公司注册资本。

第五十五条公司内部审计部门根据国资委《中央企业内部审计管理暂行办法》的规定，对董事会负责，开展内部审计工作，对公司及所投资企业、分

公司、代表处等分支机构的经营管理活动进行审计监督。 公司内部审计部门接受董事会审计委员会的指导和监督。

第十章 劳动管理和工会组织

第五十六条公司根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和国家其他有关法律、行政法规的规定，制定适合公司具体情况的劳动用工、工资分配、劳动保险、生活福利、社会保障等劳动人事制度。

第五十七条公司实行劳动合同制度，与职工签订劳动合同。

第五十八条根据《中华人民共和国工会法》，公司设立工会，开展工会活动，维护职工的合法权益。

公司根据《中华人民共和国工会法》的规定，向工会拨交经费，由公司工会根据中华全国总工会制定的《工会基金使用办法》使用。

一章公司的合并与分立、经营期限、终止和清算

第五十九条公司合并或者分立，应当由公司董事会提出方案，按本章程

规定的程序通过后，报国资委批准。

公司的合并或者分立方案经批准后，应当依法履行有关程序。

第六十条 除非因经营不善或其他原因导致公司无法继续经营，经国资 委批准解散，或公司破产外，公司将永久存续。

第六十一条公司终止，应依法组成清算组，制订清算原则、程序并进行清算。

第十二章 附 则

第六十二条本章程由公司董事会制订，经国资委批准后生效。修改时同。

本章程生效之日起，原《上海宝钢集团公司章程》废止。

第六十三条本章程所称“以上”、“以下”，均包括本数。

经国资委授权，本章程由公司董事会负责解释。

第二篇：宝钢集团有限公司预算管理办法

(2012年11月修订)

1 总 则

1.1 为推进宝钢集团有限公司(以下简称公司)长期战略发展目标的实现，强化经营管理，协调经营行为，优化内部资源配置，充分发挥预算管理的导向和控制作用，保证公司经营总目标的实现，根据国务院国有资产监督管理委员会第18号令《中央企业财务预算管理暂行办法》的原则意见，特制定本办法。

1.2本办法适用于集团公司总部、各全资、控股子公司及其续延分支机构(以下简称子公司)。

1.3本办法所指预算为经营预算，是公司预算期内经营思想的价值体现。公司预算为公司在预算期内经营目标的定量解释和分解，是以价值量或数量指标表示公司在预算期内有关预期成果或要求的文件，是公司生产、经营、管理的基本目标和导向。

1.4预算管理是指公司依据预算目标，在预算期内利用计划、组织、控制和领导等管理职能，对预算的编制、执行过程进行跟踪、协调、控制和改进，以求促进公司业务流程的规范和优化，确保预算期经营目标完成的过程，是保证公司战略、规划顺利实施的重要手段。

1.5公司预算管理实行董事会批准、总经理负责、分层管理、全员参与、全过程控制的原则。其中：董事会批准指公司年度预算方案需经公司董事会批准;总经理负责指公司总预算和分预算的执行由公司总经理及各子公司总

经理负责，各专项预算由专项预算归口管理部门行政领导负责;分层管理指公司预算管理按管理关系及投资关系分层管理，即公司仅管理公司总部所属各部门和下属全资、控股子公司的预算，子公司下属公司(含托管公司)的预算管 理由子公司负责;全员参与指预算管理全面覆盖企业经营管理的各个方面，各单位、部门均参与预算管理的实施;全过程控制指从预算编制、调整、执行、分析、到预算评价、改进全过程均纳入预算控制范围。 2预算管理体系及职责分工

2.1公司预算管理体系自上而下，共分五个层次，即：董事会，预算委员会，预算办公室，专项预算归口管理部门、预算管理责任单位。预算管理实行综合管理和专项管理相结合的管理模式。

2.2公司董事会是公司预算管理最高权力机构，负责批准公司年度预算方案和年度预算调整方案。

2.3公司预算委员会由对预算管理负有责任的公司领导组成，其主要职责为：

2.3.1对公司预算管理提出原则性和指导性要求。 2.3.2审定公司年度《预算编制大纲》和预算目标初案。 2.3.3 审议公司年度预算方案和年度预算调整方案。 2.3.4审定公司分预算、专项预算的调整。

2.3.5组织实施公司年度预算，对预算实施过程中出现的问题及时进行协调指导，提出公司需进一步努力的方向和措施。

2.3.6定期听取预算执行情况和预算管理工作进展的汇报，决定公司预算的管理方向和改进、完善的措施。 2.3.7审核预算相关管理文件。

2.4公司预算办公室是公司预算的综合管理部门，日常办事机构设在公司经营财务部。其主要职责为：

2.4.1 负责建立和完善公司预算管理体系，起草公司预算相关管理文件。

2.4.2负责组织年度经营目标初案、重大经营前提和年度预算编制方案的统筹策划和拟定。

2.4.3具体组织公司预算的编制、初审、平衡和上报预算委员会审定、董事会批准工作。

2.4.4根据董事会批准的预算目标，组织年度预算的下达、汇编和上报国务院国有资产监督管理委员会工作。 2.4.5对预算执行情况进行过程检查和跟踪分析，监督各专项预算、分预算的预算执行情况，定期向预算委员会报告预算执行情况，分析差异原因， 对预算执行结果提出评价建议。

2.4.6负责审核预算指标调整申请并提出处理意见。在年度预算前提条件发生重大变化时，提出年度预算调整方案。 2.4.7根据公司业务流程和管理流程的变化提出预算流程调整及完善方案。

2.5专项预算归口管理部门是公司各专项预算的归口管理部门，其主要职责为：

2.5.1负责在预算编制过程中配合预算办公室开展相关工作，参与编制《预算编制大纲》。

2.5.2 负责根据《预算编制大纲》，开展公司各专项预算的编制、预审 工作。

2.5.3负责各专项预算日常事务的管理协调和执行情况跟踪分析，并对专项预算管理提出评价改进建议。 2.5.4在专项预算前提条件发生重大变化时，提出预算调整建议。

2.6预算管理责任单位由公司各职能部门及各子公司组成，是预算管理的执行层。主要负责根据审定的预算目标，编制详细预算，以将预算目标具体

落实到经营和管理工作中，实现预算执行与业务管理的有机结合;定期进行预算执行情况和差异原因分析，为专项预算归口管理部门和预算办公室进行预

算编制、分析、评价提供支撑，对未达到目标的预算指标要提出改进措施，并积极落实。

2.7预算按不同的预算性质，分为总预算、分预算和专项预算。

2.7.1 总预算是以公司总体经营为对象，由公司总部预算和各子公司预算汇总、合并而成。总预算是公司整体计划安排的价值体现，是对经营目标的

定量解释和分解，综合反映公司在预算期内整体生产经营和资产运营的财务

目标。包括公司资产负债、利润、现金流量以及主要财务指标等预算。

2.7.2分预算是以公司总部及子公司为对象编制的预算，是总预算的分解和补充，也是对公司总部及子公司预算期内资产运营和生产经营的总体情况的安排和指导，内容可根据公司总部及子公司的不同情况设定，但必须涵盖 总预算内容。

2.7.3专项预算是针对某一重点或特定的预算项目专门编制的预算，通常是对总预算或分预算具有较大影响或需要特别控制的预算项目进行预算管理。 3公司总预算、分预算及专项预算的管理 3.1公司总预算、分预算和专项预算按专项归口、综合平衡、统一协调的原则管理。并按照预算编制、预算执行、预算分析、预算调整、预算评价、预算改进等流程进行闭环管理。

3.2预算编制

3.2.1 预算编制采用自上而下、自下而上、分级编制的原则。其中：自上

而下指由公司先自上而下，确定各子公司预算目标初案;自下而上指子公司根

据集团公司下达的目标编制预算上报;分级编制指子公司预算的编制由集团公司和各子公司逐级布置编制。

3.2.2预算目标初案的制定由预算办公室组织公司相关职能部门开展，在预算年度战略实施纲要的基础上，重点结合公司战略规划、国资委考核目标

以及预算年度的内外部经营形势分析，提出公司及各子公司预算年度经营目标建议，报预算委员会审定后下达各子公司。 3.2.3公司《预算编制大纲》由公司预算办公室组织各专项预算归口管理部门根据公司总体战略和分年度规划，结合预算期当期经营环境编制。《预

算编制大纲》需明确公司预算编制原则、前提条件和预算编制要求及表式。由

预算办公室上报预算委员会审定批准后，下发各子公司编制详细预算。

3.2.4各子公司应根据公司《预算编制大纲》所明确的编制要求，以下达的目标预算指标作为基本要求，结合企业实际情况，具体组织编制本单位年度

预算，并按进度要求报公司预算办公室和各专项预算归口管理部门初审。

3.2.5各专项预算归口管理部门对专项预算初审完成后，报公司领导审

核，审核通过后报送预算办公室。

3.2.6预算办公室进行综合平衡、汇总、合并，形成公司总预算，报预算委员会审议，并报董事会批准。 3.3预算调整

3.3.1公司预算执行过程中出现以下情形之一，导致预算前提条件发生重大变化的，可予以调整： (1)市场环境发生重大变化;

(2)国家经济政策发生重大调整或专业管理要求发生变化;

(3)公司因内部整合发生分立、合并等重大资产重组行为。

3.3.2预算调整的审批权限：公司总预算的调整须经董事会批准，分预算、专项预算的调整不涉及总预算调整的由公司预算委员会审定。

3.3.3公司总预算调整由公司预算办公室负责提出调整方案，统一组织公司年度预算调整工作，年度预算调整方案须经预算委员会审议后报董事会 批准。

3.3.4分预算、专项预算的调整由相关子公司及各专项预算归口管理部门提出申请，经预算办公室及各专项预算归口管理部门审核提出调整意见后，报预算委员会审定。 3.4预算执行、分析、评价、改进

3.4.1 预算执行、分析实行分层运作管理。各预算责任单位对公司下达

的预算目标负有执行和完成的义务，确保预算目标得以贯彻执行，在出现偏差时及时进行纠正、改进。

’3.4.2预算执行分析实行定期报告制度。由公司预算办公室组织各专项归口管理部门和预算责任单位定期编制。 3.4.3各专项归口管理部门和预算责任单位在预算执行过程中，应对预算的执行情况及时进行跟踪分析，按照预算办公室规定的时间编制预算执行 报告，报送预算办公室。

3.4.4预算办公室将各专项归口管理部门和预算责任单位的预算执行情况报告综合后，统一上报公司预算委员会及董事会。 3.4.5 预算办公室定期对预算责任单位进行预算执行评价。

通过对主要预算指标执行情况的跟踪分析，督促预算责任单位加强预算

执行情况的监督和控制。在预算年度终了，预算办公室依据预算责任单位年度决算结果，组织预算执行情况年度评价，督促预算责任单位改进预算管理流

程和方法，强化预算的导向和控制作用，提高管理效益和效率。

4公司下属全资、控股子公司预算管理

4.1公司下属全资、控股子公司的预算制度、体系建设 4.1.1各子公司应根据公司预算管理办法要求并结合本公司特点和机构设置情况，建立适合本公司管理需要的全面预算管理体系，设置专门的预算

综合管理部门，综合组织本公司预算的编制、执行、协调、跟踪监督、定期分析报告和考核评价等工作。

4.1.2各子公司总经理对本公司预算内部控制的健全和有效负责。

4.2子公司年度预算编制。各子公司在公司年度《预算编制大纲》下达后，需根据编制大纲要求，及时布置、安排编制本公司下年度预算工作。 4.3全资、控股子公司预算目标的确定

.4.3.1全资子公司预算目标以公司经批准下达的预算目标为准，对设立董事会的全资子公司，由其董事会根据公司下达的预算目标制订年度预算方案。全资子公司必须严格按公司下达的预算目标编制详细预算计划报公司备案。 4.3.2控股子公司预算目标由本公司董事会制订方案，并报本公司股东会审议批准。宝钢方派出董事在参加控股子公司董事会审议公司年度预算目标前，应按照公司审议批准的预算目标代表公司发表意见并投票表决。宝钢方股东代表在参加控股子公司股东会审议公司年度预算时，应按照公司审议批准的预算目标代表公司投票表决。控股子公司应将股东会表决通过的年度预算及时报公司预算办公室备案。 4.4各子公司预算的组织执行。各子公司预算的组织执行实行总经理负责制，由各子公司总经理负责具体组织实施。 4.5 子公司预算调整

4.5.1 子公司预算目标一经确定，必须严格按确定的预算目标安排各项

经营管理工作和跟踪分析。预算目标未经公司批准同意，不得随意调整。

4.5.2子公司如遇预算前提发生重大变化，将对本公司预算目标完成造 成重大影响的，可按4.3规定的程序进行预算调整。 4.6子公司预算监督与评价

4.6.1公司预算办公室负责对各子公司的预算执行情况进行日常监督，如发现重大事项或特定问题，将组织专题调研，并及时向公司预算委员会报告。

4.6.2各子公司年度预算执行情况的评价，以经注册会计师审计的年度财务决算报告为依据。 5 附 则

5.1各子公司应参照本管理办法，结合本公司实际情况制定相应的预算管理办法，并报预算办公室备案。 5.2本办法由集团公司经营财务部负责解释。 5.3 本管理办法自实施之日起生效，原集团公司《预算管理制度》(BS203053)同时废止。

第三篇：宝钢集团有限公司全面风险管理制度

(2012年7月修订)

1 总 则

1.1为规范宝钢集团有限公司(以下简称集团公司)、子公司及其续延分支(以下简称各子公司)的全面风险管理工作，促进企业持续、健康、稳定发展，根据国务院国有资产监督管理委员会下发的《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委发布的《内部控制基本规范》的要求，结合集团公司实际情况，特制定本制度。

1.2本制度适用于集团公司、各子公司。 1.3风险定义、分类、分级

1.3.1本制度所指风险，是指未来的不确定性对企业实现经营目标的影响。

1.3.2集团公司对风险进行分类管理，把风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险两大类(带来损失和盈利的可能性并存)。对于机会风险，可进一步细分为战略与投资风险、供应链运营风险两大类;对于纯粹风险，根据风险来源细分为内部纯粹风险和外部纯粹风险。 1.3.3按照风险发生后对经营目标的影响程度，把风险分为重大风险、重要风险、一般风险。

1.4本制度所指全面风险管理，是指围绕总体战略目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理组织和内部控制体系，为实现风险管理的总体目标提

供合理保证的过程和方法。 1.5全面风险管理的总体目标：

1.5.1确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;

1.5.2确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，

包括编制和提供真实、可靠的财务报告; 1.5.3确保遵守有关法律法规;

1.5.4确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性; 1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

1.6全面风险管理应遵循以下基本原则： 1.6.1实际出发，务求实效、稳健经营; 1.6.2经营战略与风险策略一致; 1.6.3成本与收益相平衡; 1.6.4责任清晰，责权利相统一。 1.7集团公司以市场为导向把对重大决策、重要业务和流程的风险管理作为重点，以稳健经营为目标，完善重大风险的应对策略，强化重大风险预警和报告机制，加强风险管理的检查监督机制等措施，提升全员风险意识、推动内部控制体系的持续改进，不断提高风险管理的体系能力。

.1.8集团公司各部门和各子公司应加强全面风险管理体系建设，完善内部控制体系，执行风险管理基本流程，不断自我评估与改进，使风险管理融人流程、制度，落实到岗位、固化于系统，成为自身经营、管理各个环节的有机组 成部分。 2职责分工 2.1董事会

作为集团公司重大风险的最终决策者和监督者，就公司全面风险管理工

作的有效性向股东负责。主要负责：

2.1.1批准向国资委提交的宝钢全面风险管理报告;

2.1.2审议公司重点风险管理计划、重点风险的管控要求并提出指导意见;

2.1.3检查指导风险管理体系的有效运行，了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策; 2.1.4 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案; 2.1.5批准重大决策的风险评估报告; 2.1.6批准全面风险管理制度。 2.2董事会战略与风险管理委员会

2.2.1对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议; 2.2.2 检查指导全面风险管理体系的有效运行; 2.2.3 审议全面风险管理工作计划和报告; 2.2.4 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案; 2.2.5办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。 2.3集团公司成立全面风险管理工作领导小组，总经理为组长，公司分管运营改善的高级管理人员为副组长，成员是公司高级管理人员、总部各部门负责人，领导小组就全面风险管理的有效性向董事会负责。公司总经理办公会行使全面风险管理小组职责，主要职责如下：

2.3.1 审议全面风险管理的相关工作制度; 2.3.2审议全面风险管理工作计划、工作报告; 2.3.3审议各项公司重大风险的管理策略，对公司各项重大风险的控制有效性进行审查，推进有效控制风险的相关活动，改进和提升风险管理体系能力。

2.4运营改善部是风险管理的综合管理部门，是公司全面风险管理领导小组的办事机构，主要负责：

2.4.1全面风险管理体系建设的综合管理：推进完善风险管理体系，制(修)订全面风险管理制度，执行风险管理基本流程，推进风险管理、内部控制、

体系管理工作的融合，推进风险管理信息化建设; 2.4.2全面风险管理工作计划的综合管理：组织编制全面风险管理工作计划并推进实施，组织编制全面风险管理季度报告和报告;

2.4.3公司重大风险管理的指导监督：组织识别、评估公司重大风险并

明确责任单位，落实风险控制目标、预警机制和风险应对的责任体系;跟踪督促责任单位完善控制措施;

2.4.4子公司重要风险管理的指导监督：指导监督子公司识别评估重要风险并完善风险控制措施。围绕重点原料和战略产品的市场风险，结合公司重大风险管控要求，组织推进集团内部跨单元的市场风险信息交流、重大突发 事件的风险评估与跟踪;根据市场变化的实际情况，跟踪、验证研判结论的准确度，协调推进研判指标体系、判断标准以及判断方法的持续改进;

2.4.5开展独立风险评估：对于公司重大规划、重大投资项目以及新业务项目，组织相关部门按照上述重大风险管理的要求，编制独立风险评估报告;

2.4.6总部内控体系建设的综合管理：策划、建设和优化集团公司总部内控体系，制(修)订内集团公司总部内部控制手册;

2.4.7子公司内控体系建设的指导监督：策划、推进子公司内控体系能力建设，定期总结风险案例、收集国家相关制度规范、修订宝钢集团内部控制自我评估标准; 2.4.8组织总结重大风险应对以及并购整合、业绩改善的优秀实践，并在集团范围内推广共享。

2.5集团公司各部门和各子公司(以下简称本单位)共同构成集团公司风险管理的第一道防线，是所分管业务领域风险管理的第一责任者，主要负责：

2.5.1在日常工作中执行风险管理基本流程，开展各项内部控制活动。开展本专业领域的风险识别、评估、应对和管理改进，把公司风险管理工作计划和重点风险管控要求，纳入本单位的重点工作实施推进;

2.5.2研究提出本单位重大风险的评估报告，提出风险应对策略和内部控制措施优化方案，执行公司确定的风险管控要求;

2.5.3建立重大风险的预警机制和应急预案，建立风险识别、预警和应对的长效机制;

2.5.4开展风险事件搜集、分析和整理工作，针对生产经营活动中的重大缺陷或重大风险事件，及时向公司报告，并执行公司有关决议; 2.5.5开展内部控制自我评估，配合审计部门开展内部控制审计评价

工作;

2.5.6根据内控自我评价和审计监督发现的缺陷和问题，进行分析、整 理、改进;

2.5.7各一级子公司必须指定专门部门负责全面风险管理工作，并配备

专职(兼职)的风险管理人员，编制全面风险管理季度简报和报告，配合审

计部门开展内部控制审计评价工作，建立全面风险管理例会制度，检查推进计

划的落实情况，研究解决推进过程中的重大事项和问题，同时交流风险管理工

作的经验，实现信息共享。

2.6企业文化部(公共关系部)除承担2.5中的职责外，还要负责：

推进全员诚信体系建设，将风险管理文化建设融入企业文化建设过程，强

化合法合规的风险管理文化。就公司经营管理活动中涉及的舆情风险进行及时揭示、指导和监督，防范和控制公司舆情风险。

2.7法律事务部除承担2.5中的职责外，还要负责：

制定并完善法律事务管理方面的管理制度，就公司经营管理活动中涉及的法律风险进行及时揭示、指导和监督，防范和控制公司法律风险。

2.8经营财务部除承担2.5中的职责外，还要负责： 2.8.1 制定并完善财务管理制度，优化财务工作流程，建立健全财务风险预警机制，防范和控制公司财务风险; 2.8.2负责综合各单位对重大市场风险的研判意见，紧急状态下，提请公司发布重大市场风险预警、进入紧急状态。负责公司在经营紧急状态下的综合管理，包括：编制各类经营报表并对报表进行分析;落实公司领导各项要

求，将任务分解到各个经营单元;跟踪各单元经营情况，协调解决相应问题等。

2.9监察部除承担2.5中的职责外，还要负责：

推进廉洁文化建设，围绕廉洁从业、尽责履职，制定并完善制度规范，就公

司经营管理活动中涉及的风险进行及时揭示、指导和监督;组织开展反腐倡廉

倾向性问题的收集、汇总、分析和报告。 2.10审计部负责：

2.10.1对各单位开展的风险管理工作进行监督评价，出具重大风险管

理的监督评价报告，开展内部控制审计评价工作，编制集团公司内部控制审计

评价报告;

2.10.2对在审计过程中发现的重大缺陷或重大风险事项，及时向管理层和董事会(审计委员会)报告; 2.10.3指导各子公司开展内部控制审计评价工作。 2.11经济管理研究院除承担2.5中的职责外，还要负责： 2.11.1 负责宏观经济环境、主要钢铁下游行业、重点钢铁原料和相关多

元产业市场运行规律的研究，为集团公司各部门和各子公司提供专业支撑;独

立研判钢铁主业涉及的大宗商品市场的趋势，并独立发表意见;建立并持续完

善宏观经济形势、产业运行态势及中长期趋势研判相关的判断方法和判断标准;

2.11.2负责公司层面的经济形势分析，提供宏观经济形势分析报告，对重大市场风险进行独立评估并提出预警及应对建议。

2.12人才开发院除承担2.5中的职责外，还要负责： 2.12.1 收集、编制风险管理和内部控制的相关案例，提出内部控制标准 的完善建议;

2.12.2 以管理实践为平台，组织并购操作、管控对接、业绩改善等案例

的调研，编制并定期更新《钢铁企业并购整合与业绩改善手册》。

2.13宝钢重大突发事件应急管理办公室是公司重大突发事件应急管理的办事机构，主要负责：

2.13.1 履行值守应急、信息汇总和综合协调职责，发挥运转枢纽作用;

2.13.2组织编制、修订《宝钢重大突发事件应急管理办法(总预案)》，组

织审核专项应急预案，指导应急管理预案体系能力建设; 2.13.3 协调重大突发事件的预防、预警、应急演练、应急处置、调查评估、信息发布、应急保障和宣传培训等工作。

3全面风险管理框架

公司对风险进行分类管理，机会风险的管控主要依赖于完善的公司治理和科学的运营管理;纯粹风险的控制主要依赖于健全的内部控制和有效的应急管理。 3.1 战略与投资风险控制

战略与投资风险是指资金到资产的决策过程中存在的不确定性，由于决

策不可逆的特性，管控方式主要依赖于完善的公司治理、科学的决策机制，审

慎经营，合理把握机会风险和风险控制的平衡，做到决策科学化和规范化。 3.2供应链风险控制

供应链风险是指资产到资金的增值过程中的不确定性，其管控方式主要依赖于科学有效的运营管理，及时预警，快速反应，建立供应链风险识别、预警和应对的长效工作机制。 3.3 内部纯粹风险控制

内部纯粹风险的控制主要依赖于公司完整有效的内部控制体系，建立内部控制自我评估标准，通过自我评估，审计监察，不断完善制度流程，持续改进。 3.4 外部纯粹风险控制

外部纯粹风险的防范主要依赖于公司应急预案管理体系和对突发事件的有效应对，需要定期监控演练，一旦发生风险，快速反应，减少损失，防范风险扩大产生次生风险。 4基本流程

依据《中央企业全面风险管理指引》，参考COSO企业风险管理框架(2004 版)以及结合宝钢实际，确定集团公司全面风险管理基本流程包括： 4.1 风险识别：围绕公司经营目标，广泛收集公司外部因风险失控导致损失的案例和内部与风险管理有关的信息，结合各项业务管理及其重要业务流程，识别其中的风险，并就风险类别、产生原因、风险发生后可能给企业带来的影响等方面进行分析和描述。

4.2 风险评估：对风险发生的可能性和风险发生后对经营目标的影响程度进行评估。根据评估结果，确定重大风险和重要风险，排列管理优先顺序。

4.3风险应对：确定重大风险和重要风险的归口管理部门或责任人，根据现有的管理条件和外部环境，制定各项风险管理策略和风险管理解决方案并组织实施。风险管理策略指确定风险偏好、风险承受度、风险控制预警线以 及选择风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险管理工具的总体策略;风险解决方案包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理

及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体

应对措施、风险管理工具。

4.4风险管理的监督和改进。对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险解决方案的实施情况进行监督，对风险管理的有效性进行检验，提出改进建议，并跟踪整改情况;由各风险归口管理部门对风 险管理工作进行自查和检验，及时改进缺陷。 5重大、重要风险管理程序 5.1风险识别与评估

集团公司各部门和各子公司定期开展风险管理的自我评估，及时发现问

题，提出风险管理改进计划，并纳入本单位的持续改进工作和重点推进项目。

运营改善部组织集团层面的风险问卷调查，结合各部门和各子公司的风

险管理重点，进行排序，提出集团公司的重大、重要风险，在此基础上编制全面风险管理工作计划，公司审议后报董事会批准后下发执行。 5.2风险监控与应对

各部门和各子公司按照全面风险管理工作计划的要求开展各项工作，集

团公司各部门和各子公司要针对重大、重要风险设置风险预警标准，监控风险信号的状态，提出风险应对策略，准确把握风险控制与收益、效率之间的平衡 关系，优化内部控制措施。

当风险信号触及预警线时，由各专业管理部门发出风险提示，督促业务责任单位快速应对。 重大突发事件的应急管理按照《宝钢重大突发事件应急管理办法(总预 案)》的规定执行。

5.3风险状态的跟踪与报告 5.3.1季度简报

运营改善部牵头组织相关部门对重大、重要风险的状态进行跟踪评估，编制全面风险管理季度简报，包括重大、重要风险的管控状态，发生的风险事件

及其应对方案等内容。季度简报分两类：一是各子公司的季度简报;二是集团

公司的季度简报，由运营改善部签发后报集团公司、送相关部门，并从中选取

季度工作摘要以及集团公司重大、重要风险状态等内容，经降密处理后，定期 提交国务院国资委。

5.3.2子公司全面风险管理报告

各子公司编制全面风险管理报告，由子公司董事会审定后上报集团

公司(运营改善部)，报告主要内容包括上重大、重要风险的管控情况

和风险管理职能建设情况，下预判的重大、重要风险以及全面风险管理年 度工作计划。 6 审计监督

6.1重大、重要风险管控的审计监督

审计部根据审计计划对包括风险管理部门在内的各有关部门和子公

司开展的风险管理工作及工作效果进行专项评审，出具重大、重要风险控制的

监督评价报告，报公司领导审批，各责任单位编制改进计划，持续改进。

6.2 内部控制的审计监督

6.2.1集团总部各部门、各子公司业务部门对内部控制有效性进行自我评估;

6.2.2各子公司审计部门编制本单位内部控制审计评价报告，报本单位管理层和董事会，经批准后向集团公司(审计部)报送;

6.2.3集团公司审计部编制集团公司总部内部控制审计评价报告。

6.3宝钢集团内部控制审计评价报告

集团公司审计部结合重大、重要风险的管控以及各单位内部控制的情况，

按照国资委、财政部的相关规定，编制宝钢集团内部控制审计评价报告，并将

内部控制审计评价的主要结论提交运营改善部，以便持续改进和风险年报

编制。

7 管理层报告

7.1按照国资委的年报编报要求，集团公司运营改善部编制宝钢集团全

面风险管理报告;

7.2运营改善部将宝钢集团内部控制审计评价的主要结论纳入全面风

险管理报告，上报公司前须经审计部会签; 7.3全面风险管理报告经集团公司管理层审议、集团公司董事会审

定批准后，由运营改善部会同审计部，将宝钢全面风险管理报告和内部控制年

度评价报告按国资委要求送相关部门备案。 8 附 则

8.1本制度由集团公司运营改善部负责解释。 8.2 自本制度自实施之日起生效，原集团公司《全面风险管理制度》(BS201056)同时废止。

第四篇：宝钢集团有限公司团委副书记职位说明书

附件1：

宝钢集团有限公司团委副书记职位说明书

一、职位名称、目标与职责

二、任职基本资格条件

三、内部工作关系图

第五篇：宝钢集团企业开发总公司厂容绿化公司

附件：

2010年度上海市绿化和市容管理局工程系列 中级专业技术职务任职资格评审通过人员名单

宝钢发展有限公司

彼爱游建筑城市设计咨询(上海)有限公司

崇明林业站

广东棕榈园林股份有限公司上海分公司

金山区园林管理署

静安区绿化管理局

青浦区绿化管理署

润枫管理咨询(上海)有限公司

上海北斗星景观设计工程有限公司

上海崇明公路工程养护有限公司

上海华都建筑规划设计有限公司

上海华拓园艺有限公司

上海环江置业有限公司

上海匠人规划建筑设计股份有限公司

上海结宇建筑设计有限公司

上海金桥市政建设发展有限公司

上海金锐建设发展有限公司

上海锦展园林设计工程有限公司

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李雄、杨丽、顾华

李淑芸 龚宁

邢文玉、金声杰、马俊萍俞诞红 章栋贤

金哲

符平

郭增英、吴筱怡 朱卫和 王丹丹 张莉雯 陈礼 韦晓利 孟祥强 程雯

樊美芬、郁剑琤 张晓磊

罗曙辉

上海绿雅园林建设有限公司

上海农林职业技术学院

上海浦东星火开发区联合发展有限公司

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上海申谊教卫绿化景观工程有限公司

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山一松 陈炜 黄晓峰 朱明华

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高宇宙 汤纪红、裴峰 乐莺、许元

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上海市金山区园林管理署

陈钦 吴立峰 王惠、曹阳

冯燕 赵政伟 金国清 何晓颖

辛立勋、 陆明哲

陈丽 葛湛申

裴钟钰、于雯娟 张潇尹

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胡建平、高海鸣、王贤明李元元、肖正

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夏欣、朱迎娣 盛露鸣 曹利华 邵静涵

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南汇区绿化管理署

农工商房地产(集团)股份有限公司 上海景观实业发展有限公司 上海市崇明东滩鸟类自然保护区

王东辉

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