组织环境的监视和评审

第一篇：组织环境的监视和评审

质量体系内外部因素监视和评审报告

批准：

审核：

填制：

质管部

2017年3月1日至3月7日，由质管部组织，管代主持，公司领导、各部门领导、体系员及相关岗位员工参加，对公司综合管理体系各相关过程(工作)所涉及的内部和外部因素进行了监视和评审。

一、监视和评审的依据 ——国家相关政策法规 ——公司相关体系文件

二、监视和评审所涉及相关信息的时间段：2017年1月至7月。

三、相关信息的来源及监视和评审的方式

1、查阅相关法规标准、体系文件和记录

2、各部门相关工作的定期总结分析报告

3、相关统计数据

4、与相关人员(公司领导、部门领导、班组长、各岗位员工)沟通、座谈

5、召开由相关人员参加的会议讨论

6、必要时通过网络搜索和相关媒体得到的信息

7、相关部门参加政府、集团相关会议得到的信息

8、主管部门定期检查巡检结果

四、监视结果

(一)外部因素

1、国家相关政策及变化情况

——涉及公司质量管理相关的政策有无新增或变化：

《建材工业发展规划(2016-2020年)》中提出：“要强化低碳发展,降低单位产品碳排放强度”。

国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见(国办发〔2016〕34号)提出：“扩大新型、绿色建材生产和应用”、“优化产业政策。落实促进绿色建材生产和应用行动方案，开展绿色建材评价，发布绿色建材产品目录”

监视结果：■发现问题 □未发现问题 对发现问题的详细说明：

对于“34号文”有关绿色建材的问题，根据质管部所获取的信息，其具体政策体现为国家鼓励开展“水泥有害物质限量认证”，目前国建联信认证中心已在全国开展此项工作的认证工作。

对“发展规划”低碳问题，根据质管部所获取的信息，其具体政策体现为政府鼓励开展“低碳水泥认证“，我公司应尽快开展低碳水泥认证和水泥有害物质限量认证工作。

2、国家相关法律法规标准及变化情况

——今年以来新增或变化的适用的综合管理管理相关法规标准情况：

经核实，将于2016年10月1日起实施一个新的标准：GB31893-2015《水泥中水溶性铬的限量及测定方法》

1 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

经查阅该标准全文，该项检测为型式检验，每半年一次，企业可不用自行安排检测， 我公司目前没有考虑购置相关仪器设备，公司每半年送国家或省质检中心进行出厂水泥的铬含量型式检验。

3、对新技术、新材料、新装备、新管理手段应用及趋势方面

——行业应用及趋势分析：经与公司领导及生产质管部等部门沟通，暂无新的相关信息。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：——

4、 市场需求的变化及趋势方面

——市场需求调查分析：经与公司领导及主管人员沟通，暂无新的相关信息。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、竞争环境及趋势方面

——根据质管部定期回访客户，定期进行顾客满意度监测的结果，竞争环境与前几年基本一致，未出现恶化态势。另外我公司产品质量稳定，能及时足量供货，多年来得到广大客户认可。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

6、对原燃材料供应及质量现状及趋势方面

——供应商及矿源变化情况：根据物资供应部统计结果，无变化 ——供货及时性：根据物采购部统计结果均及时 ——不合格品情况：根据统计结果均达到规定要求

——质量波动情况：根据统计结果，比较正常，无异常波动。 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、对设备设施及配备件的供应、质量现状及趋势方面 ——供应商变化情况：根据机电部统计结果，无变化 ——供货及时性：根据机电部统计结果均及时

——不合格品情况：根据机电部统计结果未出现不合格品 ——质量波动情况：根据机电部入库验收结果，质量均合格 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

(二)内部因素的监视和评审：

1、对公司综合管理是否符合公司生产经营宗旨方面 简要分析:今年以来符合公司近年来生产经营宗旨。

2 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、现有体系文件(含记录)方面

——文件的齐全性、符合性和可操作性：目前综合管理手册正实施新版，各部门也修订了所主管编写的三级文件，暂未发现问题。

——执行情况如何：根据定期的工作检查结果，各部门均能严格执行相关文件。 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、人力资源现状及趋势方面

——人员数量有无变化：经人力资源部组织核实，无 ——员工调换岗位情况：经人力资源部组织核实，无

——人员能力是否能满足要求：根据各部门月度业绩考核结果，员工能力均能满足要求

——员工工作责任心：根据月度业绩考核结果，员工工作责任心均较强。 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、现有设备设施现状及趋势方面

——设施增减情况：经机电部核实，无变化 ——设施技改技措情况：经机电部等核实，暂无

——完好状态：根据机电部统计结果，设备完好状况良好

——故障情况：根据机电部统计结果，主机设备故障率在规定范围内 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、设备管理现状方面

——检修计划及完成情况：根据机电部统计结果，均完成 ——检修质量情况：根据机电部验收结果，均合格

——巡检发现问题情况：经机电部、制造部、储运部三级巡检记录，未发现集中性、突出性问题。

——设备润滑情况：经机电部、熟料部、水泥部核实设备润滑记录，设备润滑情况良好。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

6、质量管理方面

——原燃材料、生料、煤粉、熟料月度质量指标合格率完成情况：根据质管部统计结果，均达到规定要求

——出磨水泥和出厂水泥月度质量指标合格率完成情况：根据质管部统计结果，均达到规定要求

——出库控制情况：经核实质量调度通知单及车间的操作记录，未出现违反指令情况

3 ——出厂水泥送检情况：经核实省质检中心历次对比检验报告，均按规定频次送检，误差合格率符合要求

——客户走访情况：客户所提问题均为价格偏高，其他方面未提出问题。 ——顾客满意程度监测情况：均大于90% ——配料控制情况：经核实配料方案和指标变动通知单及执行情况，良好。 ——出厂控制情况：未发现问题

——不合格品控制情况：根据统计结果，未出现严重不合格品，一般不合格品的处置均符合要求。

——均化搭配控制情况：经核实通知单及生产岗位操作记录，未发现违规现象 ——内部抽查对比情况：经核实抽查对比记录、台账，频次及误差合格率符合要求

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、计量管理方面

——仪器设备检定情况：经质管部核实周期检定情况，符合要求 ——仪器设备自校情况：经核实周期检定情况，符合要求 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

8、生产管理方面

——生产计划完成情况：经核查月度计划完成情况，良好

——生产调度会决议执行情况：经核查调度会决议执行情况，正常 ——日常生产调度指令执行情况：经核查调度指令及执行情况，正常 ——主机设备台时产量完成情况：窑磨台时均符合要求 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

9、工艺管理方面

——主机设备设施工艺参数控制情况：经核查操作记录和作业指导书，正常 ——新工艺新技术实施情况：暂无 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

10、新、扩、改建项目方面

——项目实施及效果简要分析：暂无 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

11、生产岗位作业活动现状及趋势

——是否严格执行作业指导书：未发现问题

——是否严格执行质量、中控室指令：未出现问题 ——质量、能耗、产量指标完成情况：正常 监视结果: □发现问题 ■未发现问题

4 对发现问题的详细说明：

12、维修岗位作业活动现状及趋势

——维修质量：核查历次检修记录及验收记录，均合格 ——维修及时性：未发现问题

监视结果: □发现问题■未发现问题 对发现问题的详细说明：

13、检验试验岗位作业活动现状及趋势;

——作业的符合性(是否严格执行作业指导书)： ——物理室封存样控制：符合要求。

——分析室标准溶液配制及到期复配控制：符合要求。 ——检验试验环境控制：符合要求 。 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

14、各管理岗位业务活动方面

——业务(管理)活动能否严格执行相应的管理规程(制度)：各部门均执行相应的管理性规章制度，根据各项工作的绩效结果，未发现违规现象。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

15、公司及各部门质量管理组织机构设置现状等;

——全厂组织机构设置及变化情况：公司近期没有调整了组织机构设置。 监视结果: □发现问题 ■未发现问题

16、质量管理体系运行资金保障方面

——资金数量保障：经财务部核实，能充分保障，未出现影响相关工作开展的情况。

——资金提供的及时性：经财务部核实，能及时提供，未出现影响相关工作开展的情况。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

16、外包过程控制方面

——外包商增减情况：经调查，无变化

——外包商绩效：根据相关部门定期或不定期的监督检查，良好。 ——外包商资质管理：齐全

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

五、对监视结果的评审意见及结论

本次监视和评审过程中共发现问题 1个，经评审：

(一)其中属于风险因素的有 个：

(二)属于机遇因素的有 1个。

1、应考虑开展低碳水泥认证和水泥有害物质限量认证。

对上述风险和机遇，质管部应进一步组织相关部门策划、制定并实施相应的应对措施。

第二篇：过程的监视和测量

一、过程的监视和测量是指的什么?

GB/T19001-2008 8.2.3 条款“过程的监视和测量”是这样描述的: 组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。

该条款包括了2个内容，其一，对质量管理体系过程进行监视，其二，对质量管理体系过程进行测量。

GB/T19000-2008对过程的定义是这样的：一组将输入转变为输出的相互关联或相互作用的活动。

显然过程就是“活动”，在实践中，这些 “活动”就是通常说的“干活”也就是说，质量管理体系过程可理解为质量管理体系文件所规定的应开展的工作。

工作是否按要求开展了?进展如何?属于过程监视的范畴。工作开展的效果如何?属于过程测量的范畴。

二、过程的监视的几种方法 (一)内审

内审是对质量管理体系过程的全面而系统的监视，通常的做法是对照标准和体系文件对体系的各过程逐一进行检查，并作出是否合格的判断。内审一般一年进行1-2次, 这样的监视频次显然是不够的.为保证体系的各过程满足要求并持续改进.还得采取其他的方法. (二)上级对下级的工作检查

上级对下级的工作检查是过程监视的行之有效的方法,具体做法通常有巡视现场、检查工作记录、问询下级工作进展等，发现不合格处，及时处理。 (三) 体系归口部门对各部门、各个工作环节的检查

此类工作检查较为专业，一般来讲，体系归口部门的人员对标准和体系文件较为熟悉，能较敏感的发现问题，较准确的判定不合格项 (四) 控制图等统计工具的应用

控制图通过对产品的特性值的分布进行监视，从而达到对生产过程的监视。是一种科学的监视手段，应提倡，同时应注意不要流于形式。该方法是一种生产控制的手段，将其作为GB/T19001-2000 7.5.1e) 条款的证据更为合适些.

三、监视时发现的不符合项的处置方法

(一) 内审中发现的不符合项，开具不符合报告，采取纠正和纠正措施。 (二) 日常监视中发现的不符合项，开具整改通知或纠正措施处理单，采取纠正和纠正措施。譬如,人力资源部门未按规定编制年度培训计划,责令其整改; 当发现产品的特性值的分布发生异常现象时，及时分析原因，采取纠正措施。

三、测量过程能力的几种方法 (一)过程能力指数

用过程能力指数反应了过程的固有能力,按其应用对象分为: a、双侧公差情况的过程能力指数 b、单侧公差情况的能力指数 c、有偏移情况的过程能力指数

过程能力指数可以用于测量产品的特性值如制造过程中的精度(标准差 σ )及加工偏移量 є的分布符合标准的程度。过程能力指数也可以用于测量譬如产品合格率等过程能力指标，但在套用单侧公差情况的能力指数公式时，有时会显得反应迟钝。 (二)过程能力指标

大多数组织的总目标及各部门、各层面上建立的质量目标都可作为过程能力指标，如人力资源部门的培训计划完成率，采购部门的原材料进厂合格率等。指标的目标值可通过以当前水平为基础，根据改进需要来确定，并在通过定期或不定期，对完成情况进行评审，根据评审结果，或采取纠正、纠正措施或调整目标值。

过程的监视和测量GB/T 19000:2008/ISO 9000：2008

1. 前言

在培训、咨询和审核的实践中，GB/T 19000:2000/ISO 9000：2000标准(以下简称标准)8.2.3款 “过程的监视和测量”始终是一个难点和薄弱环节，甚至有人认为相关的过程都有控制程序，还要什么监视和测量，即便要监测，有内审也足够了。有的组织只在质量手册中，对该条款简单地描述几句，没有操作性的具体内容，致使在审核中，对这一条款的要求不甚了了，既说不出所以然，又提供不出相关的证据，事实上，大大影响了质量体系过程运行的有效性。针对这一现状，新颁发的《质量管理体系要求》(GB/T 19000:2008/ISO 9000：2008标准)(以下简称新标准)对此条款做了有针对性的修改和补充。

本文根据过程的监视和测量的实施现状和问题，结合新标准的修改和补充，就如何更好地进行过程的监视和测量，做一番理论和实践的探讨。 2. 新标准对8.2.3款的修改和补充 1)对条款正文的修改

新标准8.2.3款把标准8.2.3款第一段第3句最后面的一段文字，“确保产品的符合性”，给取消了。因为这句话往往会引起大家的误解。误认为8.2.3条是为了确保产品的符合性的。实际上，8.2.3条只是确保质量管理体系过程的符合性，是否能确保产品的符合性，要看对过程的策划要求如何。过程能力和过程要求的概念是不同的。过程能力再强，客观条件不匹配，效果仍然不会满意的。如果过程能力策划时就定得比较低的话，达不到工程要求，产品的符合性是无法确保的。这一点在体系策划阶段，必须引起大家的注意。 2)增加了“注”来对具体要求进行补充

新标准8.2.3款，增加了一个“注”，对过程的监视和测量具体要求进行补充,“当确定适宜的方法时，建议组织根据每个过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。”

过程对产品要求的符合性影响的因素很多，有人、机、料、法、环等等。哪个因素影响大，就要首先控制对其的监视和测量。并把这些因素确定为主导影响因素。有的是人为主导因素，例如手工焊接过程;有的是机器为主导因素，例如精密机械的镜面磨削过程;有的过程是材料为主导因素，例如铸铁的硬度与相关切削刀具的选择;有的是方法为主导过程，例如采用靠模来加工凸轮和爆炸加工的成型技术;有的是以环境为主导过程，例如涂漆和热处理的温度等。根据产品质量符合性要求，抓住主要矛盾，来确定不同的监视和测量的类型与程度。

过程对质量管理体系有效性的影响因素也很多。包括资源提供、测量、分析、改进和管理者管理过程等。根据其结果对体系有效性的影响程度来确定监视和测量的类型和程度。

通常要通过内审来审核管理者，检查包括资源提供在内的管理者管理过程的有效性，从这个意义上来讲，内部审核过程千万不要遗漏了对领导层的审核。 3. 过程监视和测量存在的问题

在咨询和审核实践中，监视和测量的问题发现较多，现仅选几例，供大家在改进时参考。 1)没有进行策划和编制具体的质量计划

有的组织在建立质量体系时，对过程的监视和测量不甚了了，没有进行具体的策划，甚至在质量手册中，只将标准条文抄录在案了事，根本没有可操作性，当然也没有相关的程序和指导书了。没有质量计划，何谈实施运行，致使过程的监视和测量处于一种自流的状态。 2)策划的过程过于繁杂

有的组织虽然进行了策划，但是过于繁杂。

如果过程的定义不准，那将会出现对过程分解过粗或过细的毛病，过粗则影响体系运行的效果;过细则使过程复杂化，如果将标准上的条款和子条款都定义为过程，就会使管理环节繁杂化，不仅加大了体系运行的成本，而且很容易出现两层皮之类的问题。

ISO 9001审核实践工作对此提出了指导性意见：“受审核方常常识别出太多的过程，其中一些甚至全部是活动，他们不满足……所用有关过程概念的要求，在这种情况下，审核员应(在第一阶段审核时)建议受审核方根据诸如活动的关键性等，重新确定其过程。这可能对中小企业特别重要。”

这种情况在中小组织的审核中所见多有，应引起我们的注意。 3)监视和测量的类型和程度与其对产品和体系的影响不匹配

如果监视和测量的类型和程度，与对产品和体系的影响不匹配，那就容易出现南辕北辙的现象。例如一个生产标准件的组织，靠自动化机床的过程能力来保证产品的符合性。过程的主导方面是机床，要靠机床加工过程的工序能力指数(Cpk)来监测过程。但是当初他们是采用事后检验的类型来检测过程质量，结果因某一时段的Cpk不稳定，未能及时监测到，而造成了批量标准件报废。 4)有质量计划而未执行

有的组织在建立质量体系时，对过程的监视和测量进行了策划，甚至还编制了相关的程序和作业指导书，具备了比较完善的质量计划，然而，当外部审核来临时，却提供不出证据，原因是质量计划束之高阁，没有运行，这类问题是一种典型的实施性不合格。 5)质量计划实施流于形式

有的组织制定了过程的监视和测量的质量计划，也已经付诸实施，但是，流于形式没有效果。

有一家组织的领导对这项工作非常重视，要求归口部门每个月对各部门搞一次内审，各部门难以招架只好应付，每次审核都是那一套，根本不联系实际，实际是在走过场。

还有一家服务类组织，规定每个季度进行一次综合性的检查，提供给外审的一年的检查记录四大本，记录结果全部是OK，没有发现任何问题，当然也就没有改进。事实上从奖金扣发记录上，看到了许多服务过程中，诸如服务时间吃零食、接待礼仪岗不配绶带、问询处与顾客争吵等不合格，这些内容应纳入综合检查或者说检查应关注的整改范畴。记录千篇一律，说明检查没有效果。 6)监控中发现问题未及时采取纠正措施

对过程的监控，发现了问题要及时采取纠正措施，这样才能保证过程的质量和完善，否则，会功亏一篑。

有一家货物快递运输的服务型组织，规定每季度进行一次过程的综合性大检查。检查中发现了库房漏雨，并且开具了不合格，要求责任部门采取纠正措施，责任部门迟迟不办，检查部门也没有及时跟踪验证，致使大雨来临时，淹损了顾客货物，引发了重大的顾客投诉，给组织造成了很大的损失。凡此种种不一而足，都应当有针对性地采取纠正措施。 4.过程的监视和测量的类型和程度

过程的监视和测量，依据组织产品和体系的特点，可以分别采取调查、评审、审核、评价、检验、试验、验证、确认、数据分析、对管理过程进行日常的监督检查等类型。这些类型通常以程序、指导书、图表和规范等形式纳入质量体系文件，形成相关的质量计划的一部分。 1)用质量体系方法来监测

GB/T 19000:2008/ISO 9000：2005标准第2.3款质量管理体系方法中，提出了对于过程监视和测量的具体要求，即在建立体系时，识别和确定过程之后，要求“规定测量每个过程的有效性和效率的方法;……应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率。”

这种对过程监视和测量的类型，适合所有的组织及其产品和服务，如果策划得当并付诸实施，往往是卓有成效的。

2)通过质量体系评审来监测

管理评审也是一个过程，也有其输入和输出，其输入通常是各个部门负责的过程的实施情况，问题、成果和自我评价，其输出往往是最高管理者针对上述输入，对过程做出评价，并提出进一步完善和改进的要求。同时，管理评审针对内审输入提出了评价和改进，实质上也是对内审过程的一种监视和测量。 因此我们可以说，管理评审是一种第一方对过程有效性进行的自我评价，当然也是一种有效的监测，并且这种监测的类型适用于所有的组织。 3)通过质量体系审核来监测

质量体系审核包括第一方、第二方和第三方的各种审核。第一方审核包括体系的全部过程，甚至包括认证范围不覆盖的过程;第二方审核主要是顾客关注的产品和服务的实现过程;第三方审核就是申请认证的产品和服务的覆盖范围。他们都是按照审核准则和对过程评价的四点具体的要求，来确定质量管理体系过程网络的符合程度。它也是对过程进行监视和测量的有效手段。

上述三方的审核中，内审是各类组织必须进行的过程，它对体系过程的监测效果显著，但是，每次内审或者一年内几次内审后，必须要覆盖组织的所有部门和过程，如果遗漏，对过程的监视和测量的效果就会大打折扣。

内审过程的本身的监测，可以采用管理评审来进行，也可以用同行评审来进行。 4)采用“自我评价”方法来监测

《质量管理体系的过程方法的指南》(ISO/TC 176/SC2/N544)指出：“ISO 9004：2000附录A中建议的自我评价方法可以被用来评估过程完善的水平。”自我评价是一种参照优秀管理模式例如质量管理奖，对组织的活动、过程、结果所进行的第一方的评价，可以对组织的业绩、过程效果、体系成熟程度提供一个总的看法，有助于识别需要完善的过程和其他改进的领域。

采用自我评价的类型，要求组织的体系运行相对成熟，并且具有自我评价的能力。 5)采用《卓越绩效评价准则》来监测

2005年1月1日发布了国家标准《卓越效绩评价准则》(GB/T 19580-2004)。该标准与ISO 9001的最大区别在于他不是符合性的评审依据，而是为组织追求卓越绩效提供了自我评价的准则，也可用于质量奖的评价。其中第4.5章为“过程管理”，将组织的过程分为价值创造过程和支持过程，提出了这两种过程的识别、确定、设计、实施和改进的评价要求。

在贯彻这个绩效标准的过程中，按照相关要求，对创造价值过程和支持过程进行监视和测量，有助于过程的改进和组织绩效的提高。当然这种类型的监测只适用那些实施这一推荐性标准，或者争创国家质量奖的组织。

6)采用综合性检查的方法来监测

内审是对质量管理体系过程的全面而系统的监视和测量，通常的做法是对照标准和体系文件，对体系的各过程逐一进行检查，并做出是否合格的判断。内审一般一年进行1次, 这样的监测频次对及时跟踪过程的变化，显然是不够的。为保证体系的各过程满足要求并持续改进，通常还采用综合检查的方法。

综合检查方法，可以根据组织和产品的不同，而采取不同的形式。

(1)上级对下级的工作检查

上级对下级的工作检查是过程监测的行之有效的方法，具体做法通常有巡视现场、检查工作记录、问询下级工作进展等。发现不合格处，及时处理。

(2)体系归口部门对各部门、各个过程的检查

此类工作检查较为专业，一般来讲，体系归口部门的人员多是内审员，对标准和体系文件较为熟悉，能较敏感地发现问题，较准确地判定不合格项，并指导责任部门采取纠正措施。

企业实施综合性检查的方式还可以是抽查、定期汇报会、定期报表、质量目标完成状态评审、顾客满意度中相关问题的评审、各单位的自我评价等，检查的频次不宜过密和过疏，通常以每季度一次为宜。 7)采用数据分析方法来监测

常用的有统计过程控制(SPC)。这种数据分析方法，主要是在生产过程中采集数据，制成控制图，以及时发现过程失稳的征兆，及时采取纠正措施消除不稳定因素。该方法将证实过程能力、报警和采取纠正措施紧密结合起来，对确保产品符合性作用重大。 使用预控图表也有类似控制图的功能，虽然可信度稍低一些，但制作简便，需要的取样数量少，操作者容易掌握。

这种监测的类型适合制造业的自动化或批量生产。

也可以将影响过程的因素制成排列图，抓住影响过程的关键的因素，进行深层次的分析，并采取纠正措施，可以收到事半功倍的效果。这种监测类型既适宜批量生产，也适用于单件小批生产。 8)深程度地进行过程验证和确认

过程验证和确认的方法很多。在制造业，每一道工序就是一个过程，有些过程只涉及一道工艺。验证和确认方法主要有以下几种。

(1)工艺验证

如焊接工艺，先由焊接技术人员拟定方案，然后焊接试板，最后进行各种试验，评定工艺方案的合理性和正确性，从而来验证焊接过程的有效性。

(2)过程能力及其指数测定

在制造业，一般将产品生产过程的过程能力称为工序能力。工序能力反映了该工序在人、机、料、法、环、测受到控制时的实际加工能力。一般将工序能力定量表示为6σ(标准偏差)，用工序能力指数Cpk来定量描述能否达到产品规定的要求。当Cpk>1时，过程是稳定的。当Cpk<1时，过程处于不稳定状态，容易出现不合格。这时，必须分析原因，采取纠正措施以提高过程能力。

这种类型的监测适用于制造业的自动化生产和批量生产。

(3)首件检验

每一批产品在加工首件时，对每一个加工过程都要进行检验，以有效防止成批产品出现不合格。相对于工序能力指数测定而言，这种监视和测量方法只是初步鉴定过程的能力，但是实行起来简便可靠。

(4)特殊过程是通过确认来监测

无论是制造业还是服务业，都可能存在着需要确认的过程，就是大家经常说的特殊过程。这些过程对产品和服务的影响极大，所以必须采取确认的类型来进行深层次的监视和测量。制造业的焊接、铸造、热处理等过程，要监视和测量设备状态、人员资质和过程参数，并据此做出确认。运输、餐饮等服务业则要监视和测量人员培训和资质、规章制度的完备和日常服务的监督和检查，根据监测的结果做出确认的结论。 9)进行深程度的产品的型式试验

定期的产品的型式试验，实际上是对生产控制过程能力的监视和测量。

型式试验的时机一般有以下几种：

(1)新产品投产前;

(2)长期停产后，恢复生产前;

(3)连续生产情况下，按规定的时间间隔。

(1)、(2)时机进行的型式试验的结果合格与否，是判定产品合格与否的依据，决定能否投产，是产品的监视测量内容。一旦型式试验合格，判定产品合格与否的依据是出厂检验的结果。而在连续生产情况下，按规定的时间间隔进行的型式试验，是对生产控制过程能力的监视和测量。 5.过程的监视和测量中应注意的几个问题

要想作好过程的监视和测量，除了针对前面第3部分提出的存在问题，进行有效的改进之外，还需要注意以下几个问题。

1)监视和测量的类型和程度对各个组织是不同的

监视和测量的类型和程度，在各个组织的应用，表现出其乡土性和适宜性，不能硬性要求或者削足适履。这要根据组织规模大小、产品和服务的难易和复杂程度，以及人员素质和文化历史背景等因素的不同来具体把握。中小企业和大企业不同，他们不可能有太多的过程。

笔者曾经审核过只有四个人的钢丝绳插扣和服务的企业。其质量手册第7.6款监视和测量装置的控制，只写了几行字，对于能满足钢丝绳插扣和服务要求的检测量具，只是一台磅称和一把卡尺，明确要求定期检定并保存合格证书。几乎没有输入输出的描述，也没有任何程序支持，非常简单。这种情况也应当是可以接受的。

与之相反的大型的造船厂，管理检测量具有一个中心检测站，下属几个科室，分别负责检测量仪的采购、验收、发放、检定、检测和试验等职能，管理数以万计的检测量仪，它本身就有几个程序和若干个作业指导书来对其负责的过程进行监视和测量。

这个实例说明，组织大小不同，产品特点不同，对同一个过程的监视和测量的类型和程度是大相径庭的。 2)服务业的监视和测量的类型不同于制造业

制造业的硬件产品多用测量，而服务业提供过程更多的是监视。

服务业的服务的提供，体现在各个过程之中，对其产品(服务)的监视和测量也就体现在对服务提供的各个过程上，所以服务业中的监视和测量(8.2.3款)和产品的监视与测量(8.2.4款)是密不可分的，有时候可以结合在一起进行。

3)进行监视和测量时要全面收集证据

监视和测量的目的，是要证实过程实现所策划的结果的能力，即监控过程有效性，为此就要注意输出的结果、间接的顾客投诉和产品与服务的不合格。

达到这种目的，往往通过抽查文件和记录来取得证据。然而文件和记录并不是证据的全部。客观证据还可以通过观察、测量、实验以及征询顾客意见等方法获取，也就是说，对过程的监视和测量，不仅要看文件和记录，更要注重过程的结果与有效性。例如审核一个海港客运站的问讯处时，审核员用电话暗访，结果是“铃响三声有人回答”、“有问有答不厌其烦”。再度审核现场时，发现没有作业指导书和岗位职责，不符合其文件的规定，但是服务员能当场将岗位职责背诵出来，这种服务过程的结果和有效性应当肯定。 4)以顾客为关注焦点是实施过程的监视和测量的主线

《质量管理体系的过程方法的指南》(ISO/TC 176/SC2/N544)指出：“过程网络的模型表明，在确定输入的要求时，顾客起着重要的作用，顾客对过程的输出满意或不满意的反馈信息是持续改进质量管理体系的过程所必须的输入。”

在质量体系中，每一个过程都是由“以顾客为关注焦点”这条主线串起来的，也就是说，体系的过程是以满足顾客的要求为基线的，每一个过程都要关注顾客的要求和反馈。当然，这里所说的顾客，不仅有外部的顾客，也有内部的顾客，即下道工序也是顾客，只有把内部和外部顾客满意不满意的信息反馈，作为持续改进的输入和起点，通过改进活动，方可使过程的管理和控制进一步完善。

正如美国质量管理专家爱德华?富克思(Edward Fuchs)在《顾客服务》[《朱兰质量手册》(第五版)]一文中所阐述的那样：“除了过程的控制和改进之外，必须认识到，随着企业的成长以及顾客服务的扩展和增加，还必须对过程的能力加以监测。这包括持续地审视顾客服务过程以找出各种可能的漏洞，造成这些漏洞的原因可能是过程的老化、顾客需求的变化，或是与设计意图和实施标准不一致的其他因素。……当对过程的要求超过了过程的能力时，该过程必须重新加以设计。”

这就要求我们不仅要密切关注与顾客满意有关的过程，适时进行监视和测量并发现问题，而且要针对监测中发现的问题，及时采取改进、改善和重新设计等纠正措施，非如此，不能持续增进顾客满意。 5)抓住内审和管理评审的时机做好过程的监视和测量

根据组织及其产品和服务的不同，过程的监视和测量的类型也不尽相同，但是，有一点是共同的，那就是都要通过内审和管理评审来对过程进行有效的监视和测量。也就是说，内审和管理评审是过程监视和测量的基本的必备的类型。

每个组织都必须抓住这两个时机，进行过程的监测。

内审时要覆盖组织的所有过程和部门，尤其不要遗漏对领导层的审核，对领导层的审核，往往是对容易忽视的管理过程的最有效的监测时机，可以解决影响过程能力的资源投入等日常难解决的问题。 管理评审要求各个部门将其所负责的过程全部输入，提出问题和改进需求，形成一个浏览和评审过程网络的平台，通过最高管理者评价和决定，输出对过程改进和完善的具体要求，然后通过整改和验证，使过程能力得以稳定和提高。 6. 后语

综上所述可以看出，过程的监视和测量类型和程度，各种各样，对质量体系的有效性影响很大，但是，它只是整个质量体系监视和测量的一部分。整个质量体系的监视和测量分三个层次：第一个层次是体系层次，涉及新标准中的8.2.1款顾客满意、8.2.2款内部审核和8.4款数据分析;第二个层次是过程层次，就是我们上面探讨的8.2.3款过程的监视和测量;第三个层次是产品层次，即新标准中的8.2.4款产品的监视和测量。这三个层次的监视和测量，既有区别又有联系，相互衔接相互支持，只有这三个层次的监视和测量都运行得很好，再与分析和改进过程相结合，才能形成整个质量管理体系完善的全面的自我调整和自我完善的运行机制，才能保证体系按照标准的要求有效运行，达到新标准8.1款所确定的符合性目标，即证实产品要求的符合性;确保质量体系过程的符合性;持续改进质量体系的有效性。

第三篇：度管理评审质量和环境

管 理 评 审 计 划

时 间 2014.1.15 地 点 **会议室 参加人员 ***等35人。 管理评审目的 对质量/环境/职业健康安全管理体系进行评审，确保质量/环境/职业健康安全管理体系持续的适宜性，充分性和有效性。以满足GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准、本公司质量/环境/职业健康安全方针和目标以及泰尔认证的要求。 管理评审范围

适用于本公司管理层对质量/环境/职业健康安全管理体系的评审，包括对质量/环境/职业健康安全方针和目标以及产品是否符合泰尔认证要求的评审。 管理评审内容 1.质量/环境/职业健康安全方针和质量/环境/职业健康安全目标实施情况及持续适宜性的评审; 2.内部审核及外部审核的结果; 3.顾客反馈的意见; 4.质量/环境/职业健康安全管理体系过程的业绩和合规性评价; 5.产品质量状况和质量趋势; 6.纠正和预防措施的实施情况; 7.前一次管理评审的跟踪措施的实施情况; 8.对产品、过程和质量/环境/职业健康安全管理体系改进的建议; 9.体系文件定期评审的结果; 10.可能出现的资源需求情况; 11.产品认证证书及标志使用情况; 12.关键元器件和材料变更情况; 13.产品认证一致性检查情况。 14.对质量/环境/职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价; 15.泰尔认证要求实施情况及持续适宜性的评审; 16.其他重要事项的评价。 要求：各部门请按照管理评审程序的要求，精心准备评审所需的材料，特别是年度质量/环境/职业健康安全体系运行总结报告，按时参加管理评审。

批准:

审核： 制表: 2014年12月28日 1

管 理 评 审 报 告 时 间

部门:管理层、质检部、市场营销部、物资采购部等与质量/环境/职业健康安全体系相关共18个部门 2015.1.15 参加人员： ***等35人。 管理评审目的 对质量/环境/职业健康安全管理体系进行评审，确保质量/环境/职业健康安全管理体系持续的适宜性，充分性和有效性。以满足GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准、本公司质量/环境/职业健康安全方针和目标以及泰尔认证的要求。 管理评审范围

适用于本公司管理层对质量/环境/职业健康安全管理体系的评审，包括对质量/环境/职业健康安全方针和目标以及产品是否符合泰尔认证要求的评审。 管理评审情况综述 会议由总经理***主持，会议说明了评审的目的，范围及评审内容，管代汇报了体系文件定期评审的结果，质量/环境/职业健康安全管理体系的业绩，质量/环境/职业健康安全方针和目标的实施情况，合规性评价情况，组织的环境安全绩效，纠正、预防措施的实施情况，前一次管理评审的跟踪措施的实施情况。市场营销部通报了顾客反馈情况，顾客投诉情况，顾客满意程度调查情况，产品准时交付率的统计等。质检部汇报了内审结果，产品质量现状及发展趋势，光电缆泰尔认证证书、证书及标志使用情况、关键元器件和材料变更情况、光缆、数据电缆、

RF

电缆认证产品一致性检查情况及产品认证执行情况。法务办汇报了合规性评价情况，生技设备部汇报了设备运行情况、废旧设备回收利用情况、生产现场管理情况。后勤服务部汇报了厂容整治情况。综合部、安全办汇报了内审结果，纠正措施的验证情况、重大环境因素/危险源监测情况、相关方的抱怨情况、紧急预案的演练情况以及公司环境/职业健康安全现状及发展趋势。人事部汇报了人员培训、质量/环境/职业健康安全意识教育的情况。其他部门汇报了各部门质量/环境/职业健康安全目标完成情况，纠正、预防措施实施结果以及质量/环境/职业健康安全管理体系运行状态。总经理***最后作出结论：根据管理评审的情况表明，目前尚未收到顾客关于产品改进的意见，质量/环境/职业健康安全管理体系处于持续适宜、有效运行状态，已认证的光电缆产品能够严格按照泰尔认证要求运行，符合泰尔认证相关规定。 讨论意见 与会人员一致认为：目前公司质量/环境/职业健康安全管理体系处于持续适宜、有效运行状态，符合标准要求，并能不断地实现持续改进，达到顾客满意。

2

管 理 评 审 报 告 时 间

部门:管理层、质检部、市场营销部、物资采购部等与质量体系相关共18个部门 2015.1.15 参加人员：***等35人。 建议

1、塑管回归主产业，重振“塑料大王”雄风，梅开二度，再创奇迹。在刚刚结束的中国移动塑管招标中，我们的产品以综合总分第一的绝对优势，成为中国移动第一供应商，而且在全国

31个省份均排在前三名。

2、光缆进一步向上游拓展，坚定信心，挺进全国第一方阵。

3、降成本、夺市场。向管理效益，向成本要利润，牢牢掌握市场主动权。只有敬畏市场，才能夺取市场。夺市场是光缆、塑料2014年第一战役。

4、要有突破技术标准的勇气，从技术创新上降成本。采用新技术、新工艺、新材料，提高产品技术含量，开辟降低生产成本的新途径。如从调整配方，调整产品结构等方面入手，以保证成本控制目标的实现。

5、从细节管理上降成本，在产、供、销、财务等各个环节的细节管理上，把生产成本中的原材料、辅助材料、燃料、动力、工资、制造费、行政费等每一项费用细化到单位产品成本中，变成本的静态控制为动态控制。从而达到合理储存、使用物资，降低成本，提高效益，使之既保证生产的合理需要，又减少资金占用。

6、强化管理，从物耗、能耗和人耗上降成本。倡导勤俭节约之风，节约一滴水、一度电，堵塞漏洞，开源节流，杜绝大手大脚，更不允许损公肥私。

7、提高员工技能水平，提高产品质量和产品正品率，安全生产零事故。

8、强机制，重奖惩。建立切实可行、看得见、摸得着的业绩考核机制。建立因技术创新、营销创新、管理创新而带来效益和业绩的奖励制度，鼓励技术、营销、管理人员大胆创新。

9、进一步改善公司生产生活条件，为员工提供更加舒适的环境。 管理者代表(签字): 总经理(签字): 3

管理评审会议记录 时

间: 2015-1-15 记录人:*** 地 点: 展厅会议室 与会人员: ***等35人。 主 题: 管理层对质量/环境/职业健康安全管理体系进行管理评审。 主要内容: 1总经理***主持管理评审会议; 1.1宣布此次评审的目的、范围和主题 ---- 确保质量/环境/职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。以满足GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准及本公司质量/环境/职业健康安全方针、目标的要求及泰尔认证的要求。 1.2要求各部门负责人真实汇报质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况，特别是本部门存在的问题及需要改进的情况，各部门纠正、预防措施的完成情况。 2 管理者代表***汇报体系文件定期评审的结果，质量/环境/职业健康安全管理体系过程的业绩，纠正预防措施的状况，前一次管理评审的跟踪措施的实施情况。

2.1 2014年，由质检部组织对体系文件进行了定期评审，文件没有大的改动，质量体系文件在受控、可控、在控和有效的落实贯彻执行。 2.2自ISO9001质量体系认证以来，通过顾客和认证机构的审核、评估或鉴定、验收，产品质量稳定，市场信誉良好。从各部门质量目标完成情况来看，目前公司质量体系处于正常、稳定、有效的状态。在2014年的体系运行过程中，我们通过更进一步地执行《质量管理量化考核实施细则》，促进了各部门管理层的管理力度和管理热情。从今年的统计结果看，今年的处罚数量及频次比去年明显降低，说明各部门对质量管理及质量意识得到了很大的提高。为了进一步地理顺了各个接口之间的关系，我们时时将“下一工序即是顾客”的过程管理模式付诸实施，有力地促进了上下工序之间的协调与沟通能力。我们对关键工序过程能力每月进行了检查，并作出汇总评价，并将其纳入部门质量目标进行考核，使各项工作更为量化、细化。对于从合同评审到生产任务的执行、产品的交付等各个阶段进一步明确了每一部门的权利和责任，加强了考核力度。特别是针对特殊合同的评审及与用户的沟通，最大限度的做到了让顾客满意。对产品每一技术指标，由技术部、质检部、物质采购部、生产部、储运部等部门进行了认真的研讨和试验验证，最终确认各项技术要求。由于与用户及时作好了沟通，及时反馈用户的需求及使用质量状况，使得在供货过程中十分顺利，没有出现严重的质量问题。2014年，制造业产业结构调整基本到位。光缆、RF线缆、数据电缆、通信硅管、型材、各种PVC、PE塑料管材等产品，通过改进工艺，降低了成本，扩大了市场份额。光电缆等通讯产品在移动、联通二巨头的集中采购中屡屡中标，抢占了国内通讯市场的一定份额。在过去的一年里,光缆公司从成本控制、细节管理、技术创新上入手，大大降低了成本，收到了突出的效果，全年节约成本900多万元。我们要将这个节约成本的案例在全公司 4

推广，形成全员、全过程、全方位的成本控制格局，使降低成本落实到每个员工的具体行动中。硅芯管依然保持亚洲第一的态势，稳步前行。另外，在国内市场做熟做透的情况下，通过自营出口和借船出海，将公司的产品不断向海外市场延伸。经过以上的一些新的思维方法和措施，并使公司产品的销售量有了很大提高，这说明了与顾客沟通的必要性，也充分体现了**品牌在人们心目中的份量是重的，质量是可以信赖的，服务是周到的。在我们内部管理上，我们对光缆和电缆设备进行了全面升级改造，新增了10条国内先进光缆设备和5条国内先进电缆设备，并形成了批量的生产，年生产能力提高了1倍，产品质量完全满足国标的要求。确保光缆年生产能力达到900万芯公里，力争使销售量达到12-14个亿。另外，根据光缆产品销售情况良好、原材料价格上涨及光缆原材料供应不上的问题，技术部加大了开发的力度，公司自产光缆用护套料及填充绳料投入批量生产，保证材料的及时供应，并保证产品的质量。对已经获得的“湖北名牌产品”、“全国用户满意企业”称号以及获得泰尔认证的光缆、数据电缆、RF缆产品，我们要加倍爱惜与更加努力，注重产品质量与售后服务，并实行产品多样化，利用已获得的知名度，进一步的拓展市场空间。在2014年度国家及省级质监部门组织的产品监督检查过程中，公司产品全部合格。在外省组织的市场突击抽查及用户抽查过程中也全部通过，这更进一步的体现了公司质量管理体系的稳定。 2.3 二0一四年全年，公司委托检验及国家、省市级质量监督检验部门抽查本公司产品全部合格。产品出厂合格率进行统计达到100%，没有收到顾客反馈的关于产品不合格及重大质量事故投诉情况。根据不合格评审表、产品自检表、量化考核情况及外部反馈情况来看，实物产品质量呈现上升趋势,产品质量有明显提高。另外，公司内部考核及外部反馈无质量事故的发生，质量事故发生率为0，公司质量目标经统计也全部达到目标计划要求。 2.4在前一次管理评审过程中，各位部门负责人及领导提出了几点问题，现向会议汇报如下：

1、

2、。

3、

4、

5、

6、强化管理，从物耗、能耗和人耗上降成本。倡导勤俭节约之风，节约一滴水、一度电，堵塞漏洞，开源节流，杜绝大手大脚，更不允许损公肥私。

7、提高员工技能水平，提高产品质量和产品正品率，安全生产零事故。

8、强机制，重奖惩。建立切实可行、看得见、摸得着的业绩考核机制。建立因技术创新、营销创新、管理创新而带来效益和业绩的奖励制度，鼓励技术、营销、管理人员大胆创新。

9、进一步改善公司生产生活条件，为员工提供更加舒适的环境。 2.4.1塑管回归主产业，重振“塑料大王”雄风，梅开二度，再创奇迹。2014年硅芯管、PE塑管等通信管材生产销售创造近5年来又一个佳绩。 2.4.2光缆进一步向上游拓展，坚定信心，挺进全国第一方阵。2013年5 5

月光纤正式投产，光棒项目正在谋划之中。 2.4.3降成本、夺市场。向管理效益，向成本要利润，牢牢掌握市场主动权。只有敬畏市场，才能夺取市场。2014年进一步加大技改力度，淘汰落后产品和设备，优化产品结构，降低生产成本。不仅对旧设备进行了技改，取得了突破，创造了良好的效益，而且还从国内外购置了大量新设备、新技术。 2.4.4要有突破技术标准的勇气，从技术创新上降成本。采用新技术、新工艺、新材料，提高产品技术含量，开辟降低生产成本的新途径。如从调整配方，调整产品结构等方面入手，以保证成本控制目标的实现。 2.4.5从细节管理上降成本，在产、供、销、财务等各个环节的细节管理上，把生产成本中的原材料、辅助材料、燃料、动力、工资、制造费、行政费等每一项费用细化到单位产品成本中，变成本的静态控制为动态控制。从而达到合理储存、使用物资，降低成本，提高效益，使之既保证生产的合理需要，又减少资金占用。 2.4.6强化管理，从物耗、能耗和人耗上降成本。倡导勤俭节约之风，节约一滴水、一度电，堵塞漏洞，开源节流，杜绝大手大脚，更不允许损公肥私。 2.4.7提高员工技能水平，提高产品质量和产品正品率，安全生产零事故。 2.4.8强机制，重奖惩。建立切实可行、看得见、摸得着的业绩考核机制。建立因技术创新、营销创新、管理创新而带来效益和业绩的奖励制度，鼓励技术、营销、管理人员大胆创新。 2.4.2进一步扩大光电缆等通讯产品在移动、联通、电信三巨头集中采购中的额度，抢占国内通讯市场的一定份额，除此之外，还要扩大销售，将海外市场作为未来市场重点关注的大渠道，将光纤到户作为开发市场的一个新渠道。2013年光电缆等通讯产品生产销售创造近5年来又一个佳绩。 2.4.3进一步保留硅芯管(护套材料)产能亚洲第一的态势，树立在该行业龙头老大的地位，并以此为标杆，提升**的强势品牌形象。“**”硅管被公认为国内市场第一品牌，成为亚洲通信硅管基地。 2.4.4 2.4.5进一步改善公司绿化条件，为员工生产生活提供更加舒适的环境。2013年改善公司绿化条件已经初见成效，并将一如既往地坚持下去。 2.5对于部门质量目标没有完成等情况，各部门均拿出了有力的纠正预防措施，努力提高自身素质及分析问题、解决问题、持续改进的能力，不断完善质量体系。对个别部门质量目标完成情况不甚理想的现象，我们组织了专门的分析会议。从人、机、料、法、环、测6个方面找原因，帮助解决问题，以达到持续改进的目的。各位内审员及监督管理部门对纠正预防措施的落实情况均予以跟踪验证，确保纠正预防措施到位。2014年共进行了1次内部审核和1次第三方审核。内审开出了2个不符合项，第三方审核开出了1个不符合项。目前 6

各相关部门已经针对不符合采取纠正措施，经审核员验证纠正措施符合要求，不符合项已经关闭。另外，我们在内审过程中组织了对泰尔认证的光缆、数据电缆、RF缆产品的检查，按照15条的要求逐一核对，经检查检测资源配备齐全，生产过程控制良好，产品型式试验报告齐全。产品认证证书未超范围使用，2014年度中，公司在中国移动招投标过程中使用泰尔认证证书4次，在中国电信招投标过程中使用泰尔认证证书3次，在湖南有线光缆招投标中使用泰尔认证证书1次。关键元器件及材料发生的变更和供应商公司名称的变更等已经向泰尔中心申报并获得了批准，没有发生不符合产品认证要求的变更情况。产品一致性检查方面，从光、电缆产品关键元器件、材料及供方在采购、储存、进货检验、材料领用等环节的一致性跟踪检查，到生产过程中产品规格型号、工艺流程、工艺结构及特殊/关键过程的一致性检查和确认，均符合《自愿性产品认证质量体系通用要求》中的相关要求。 2.6市场营销部经理汇报了本部门质量目标完成情况，2014年度，产品准时交付率达到100%。未出现产品不能准时交付的情况，顾客满意度调查由市场营销部组织调查。经对中国网络通信集团公司广州分公司、中国移动贵州有限公司等的调查情况，调查结果表明，总体满意指数比去年调查结果有所上升。顾客满意率达到100%。并根据数据分析要求，每年度形成了四个分析报告。产品中标率比去年有较大上升，根据年初制定的销售额计划，硅芯管、光缆、型材产品均呈现大幅度的增长，尤其是光缆、硅芯管产品的屡屡中标，加上与贝尔、长飞、烽火的紧密合作，更加使光缆生产、销售步入了一个良性发展阶段。 2.7.1综合部汇报体系运行情况，自通过ISO14001：2004环境体系认证以来，在近7年的运行过程中，从内部审核及平时的检查结果来看，各部门的环境目标完成的情况来看，目前公司环境体系处于正常、稳定、有效的状态。我认为体系运行过程中，通过执行《环境管理体系运行实施办法》和公司规范化管理，促进了公司各部门及管理层的管理力度和管理热情。从近段时间看处罚的数量及频次正在逐步减少，说明各部门自我管理与督导能力正在进一步的提高，员工的整体素质和环保意识得到了提高。同时我们加强沟通与协调，并将环境管理纳入了部门绩效考核，以确保环境管理体系能持续有效的运行。 2.7.2 2014年共进行了1次内部审核和1次第三方审核。内审开出了2个不符合项，第三方审核开出了1个不符合项。目前各相关部门已经针对不符合采取纠正措施，经审核员验证纠正措施符合要求，不符合项已经关闭。到目前为止，公司目标和指标实现情况如下：油品泄漏率≤2%，污水污水综合排放达标;可回收废弃物回收率95%;重大环境污染事故

0;生产用电吨耗控制在既定吨耗范围内;目前公司客观环境暂未发生变化;根据内审结果及环境目标完成情况来看，对于节能降耗的问题，还需要进一步努力，争取达到目标值，另外，对公司员工的环境意识教育还要进一步加强。 2.7.3加强环保硬件、绿化和消防设施的投入。厂容整治：公司占地40万平方米，现有绿化面积14万平方米，全年购买花木草种、绿化工具，共投入资金近15万元，改造绿化面积近10亩，提升了公司绿化环境。消防安全：加大消防器材的投入，在原有消防设施的购置部分消防器材、标识牌和更换药共计 7

费用近万元。保卫科每月对公司所有消防器材进行检查，做到预防为主，使用完好并对公司重点部位和可能存在安全隐患及部位加强巡查，把安全事故降到最低。上半年分别组织了消防安全，防洪转移演练，通过演练，使全体员工对发生紧急情况下如何来减少环境污染，有序地组织，以致于不打乱仗，达到了预期目的。生产管理：对硬件设施改进要加快步伐，逐步落实。2014年公司不仅对旧设备进行了技改，取得了突破，创造了良好的效益，而且还从国内外购置了大量新设备、新技术。对现有的挤出机进行电机改造，加装变频器，降低电能消耗;对落后的生产设备予以更新，淘汰2条落后陈旧填充绳生产线、6台型材挤出设备、5台管材挤出设备的螺杆，产量同比提高25%;同时加强设备采购环节，选择节能效果较好的设备、仪器，如空调、冷柜等。对所有生产用环保设备除尘器进行维修，使之用时完好。去年设备部门对磨粉机进行改造，取得了一定效果，降低粉尘污染，但标准有待进一步提高。破碎车间对外窗户进行密封，操作员配戴口罩、耳塞等办法来治理噪音，已取得了一定的效果。加强对废旧设备的回收利用，对生产用水循环利用，对生产用电严格实行吨耗控制等办法，利旧利废、节能降耗，降低生产成本。节能降耗还要加强力度，进一步降低成本。2014年成本控制已经初见成效，并将一如既往地坚持下去。同时加强对设备维护保养，对危险化学品的跟踪管理和日常检查，杜绝设备漏油和危险化学品泄漏，杜绝污染。现场管理正逐步走向规范化，定置管理也在进一步落实过程中。 2.7.4通过一年来运行，取得了以下环境绩效：根据公司既定吨耗指标，各制造部电能吨耗基本上控制在指标范围之内，公司去年共节约用电2076966千瓦/小时，万元生产总值能耗降低率为7.86%;固废回收较以前有很大的改进，基本上杜绝随手丢弃的现象，从仓储部反馈的情况来看，各类可回收的的废弃物均已逐步开始回收，办公大楼产生的废弃物回收还要加强，但废弃物处置要加快速度，形成一个良性循环;全年共回收处理废品390.2T，1共计金额73万元。废油、危险废弃物回收也在逐步落实，但回收保管及处置还有待加强。废旧设备的回收利用做的不是很好，还存在随手丢弃和乱放的现象，有待进一步规范。通过整治，公司员工节能意识得到了加强，能够做到人走关灯、随手关水笼头的良好习惯，设备人员加大巡查力度，跑、冒、滴、漏等现象基本上得到了控制。粉尘治理和噪音治理已取得一定的效果，在下一步的工作中要加大这方面的力度，缓解对空气污染和对周边居民的影响。同时希望公司各部门一把手要引起高度重视，加强引导和教育，从小事抓起，从身边抓起，加强检查与督导，同时宣传部门要充分发挥宣传媒体，舆论导向正确引导员工，来以增强广大员工的环保安全意识，形成人人讲安全，人人爱环保的氛围。 2.7.5合规性评价情况：目前从国家及相关部门获取了大气污染、土地污染、水污染、噪声污染、能源资源消耗、产品环保等相关法律法规及标准共37个。年初，委托县环境监测站对公司厂界噪声、大气污染、污水排放、锅炉粉尘排放等进行监测，根据监测的结果看，均符合国家相关标准值。去年新上马项目——年产1000芯公里光纤项目进行环境影响评价，并通过了专家评审，拿手具体的实施意见，目前该项目正在建设中。 8

从目前公司环境管理体系运行的情况来看，还未发生一起顾客、周边邻居的投诉事件。县环保局对公司的环境影响和达标情况评价良好。通过每月环境检查小组，对各部门环境管理体系运行情况进行检查与督导，对出现的不符合项采取整改与量化考核的方式，经验证，能符合环境管理体系的相关要求。 2.7.6通过一年来的运行，从市场部反馈和收集情况来看，未发生顾客抱怨和相关方投诉等情况。员工环境保护意识得到进一步增强，节能降耗工作产生了较大效益，使公司成本得到降低。另外，通过环境体系的建立与运行，公司全员意识到环境保护的重要性，公司倡导做有社会责任感的企业，改善了企业与社区、社会的关系，提高员工素质，提升企业整体形象，提高了企业社会效益。在下一步运行过程中，将加强对目标指标的控制、体系文件的修订评审，同时对硬件设施改进要加快步伐，逐步落实。 2.8法务办根据综合部收集的法律法规，我办进行分类和整理，现已确定公司的各项活动适用的法律法规有37类，并对公司的各项活动是否守法也进行了评价，并将法律法规清单发放到相关部门。 2.9人事部汇报了人员培训、环境安全意识教育的情况，其他部门根据部门职责汇报了各部门环境目标完成情况，纠正、预防措施实施结果以及环境/职业健康安全管理体系运行状态情况。 2.10仓储部汇报危化学品保管、运输使用情况，危化学品从采购、运输、仓储、使用等过程中，严格按照公司相关规定严格执行、专人把关，集中存放，专人专管，严格领用标准和审批程序，从源头杜绝化学的泄漏，降低风险。对需满足欧盟ROHS指令要求的产品和原材料，单独仓库储存，并注明环保标识，单独建立出入库账本，配备专用的运输工具，以保证在生产、运输过程中不混料。 2.11 2014年共进行了1次职业健康安全管理体系内部审核和1次第三方审核。内审开出了1个不符合项，第三方审核开出了1个不符合项。目前各相关部门已经针对不合格项采取纠正措施，经审核员验证纠正措施符合要求，不合格项已经关闭。 3 总经理****对以上评审内容作出结论，并对相关情况进行总结。 3.1目前质量/环境/职业健康安全管理体系运行正常，具有充分性、有效性和持续适宜性，满足ISO9001：2008标准、ISO14001：2004标准、GB/T28001-2011标准要求及公司实际情况。 3.2公司质量/环境/职业健康安全方针，质量/环境/职业健康安全目标完成情况良好，并已逐渐深入人心。各部门充分支持公司质量/环境/职业健康安全目标，在一年的运行过程中，各部门克服了大量的困难，保证了质量/环境/职业健康安全目标的完成。在平常的工作中，一要时时牢记公司质量/环境/职业健康安全方针，充分认识到产品质量的重要性，以自身人品来保证产品质量，并时刻教育员工，深入人心。充分理解顾客的需求和期望，以顾客为中心来开展自身的工作。公司根据不同的发展阶段，结合企业的实际，不断的吸取先进的管理模式，不断的调整经营思路，并达到用户的满意，提高了产品质量，提高了经济效益。二要充分认识到环保职业健康安全的重要性和紧迫性，提高公 9

司整体形象，增强品牌意识。今年将节能作为主要目标，坚持改革创新，降低成本，力争2014年再上一个新台阶。另外公司将根据不同时期的具体情况，不断地调整环境/职业健康安全目标，要在平时工作中始终贯穿环境/职业健康安全管理的原则，使环境/职业健康安全方针具有持续适应性。因此公司质量/环境/职业健康安全目标，质量/环境/职业健康安全方针是可行的，达到了持续适宜的效果。 4建议及讨论意见

4.1塑管回归主产业，重振“塑料大王”雄风，梅开二度，再创奇迹。在刚刚结束的中国移动塑管招标中，我们的产品以综合总分第一的绝对优势，成为中国移动第一供应商，而且在全国31个省份均排在前三名。 4.2光缆进一步向上游拓展，坚定信心，挺进全国第一方阵。 4.3降成本、夺市场。向管理效益，向成本要利润，牢牢掌握市场主动权。只有敬畏市场，才能夺取市场。夺市场是光缆、塑料2014年第一战役。 4.4要有突破技术标准的勇气，从技术创新上降成本。采用新技术、新工艺、新材料，提高产品技术含量，开辟降低生产成本的新途径。如从调整配方，调整产品结构等方面入手，以保证成本控制目标的实现。 4.5从细节管理上降成本，在产、供、销、财务等各个环节的细节管理上，把生产成本中的原材料、辅助材料、燃料、动力、工资、制造费、行政费等每一项费用细化到单位产品成本中，变成本的静态控制为动态控制。从而达到合理储存、使用物资，降低成本，提高效益，使之既保证生产的合理需要，又减少资金占用。 4.6强化管理，从物耗、能耗和人耗上降成本。倡导勤俭节约之风，节约一滴水、一度电，堵塞漏洞，开源节流，杜绝大手大脚，更不允许损公肥私。 4.7提高员工技能水平，提高产品质量和产品正品率，安全生产零事故。 4.8强机制，重奖惩。建立切实可行、看得见、摸得着的业绩考核机制。建立因技术创新、营销创新、管理创新而带来效益和业绩的奖励制度，鼓励技术、营销、管理人员大胆创新。 4.9进一步改善公司生产生活条件，为员工提供更加舒适的环境。 4.10评审人员讨论认为：目前公司质量/环境/职业健康安全管理体系处于持续适宜、有效运行状态，符合标准要求，并能不断地实现持续改进，达到顾客满意。 10

第四篇：产品的监视和测量管理制度

1.0目的

通过对产品进行监视和测量，以验证产品是否已经符合要求。 2.0适用范围

适用于本公司所有产品(进料的产品、施工过程的产品和最终产品)的监视和测量。 3.0定义(无) 4.0职责

4.1检验员负责进料产品、过程产品和最终产品的检验，并保留记录。

4.2施工队作业人员负责施工过程中产品的自检。 5.0制度 5.1进料产品验证

5.1.1当供方产品(主要指原辅材料)到库时，由仓库管理员填写“入库单”并作入库验证。

5.1.2 仓库管理员核对入库产品名称、型号及供方的“产品合格证”及“质量保证书”是否符合要求，则判定合格，允许入库。

a) 验证结果若判定不合格，则将开出“不合格品通知单”交采购部决定处置方式后由采购部处理，具体按《不合格品管理制度》和《采购管理制度》执行; b) 验证结果若合格则在“入库单”上验证栏位签章后执行入库，在该批产品上采用贴标签或挂牌的方式作“合格”标识。 5.1.3若仓库管理员确认供方提供的产品其名称、型号规格等标识或数量与供方的“送货单”数量不符时，应通知采购人员进行确认并与供方协商处理。

5.1.4本公司所有进料产品都必须经检验合格后方可入库或领用，不执行让步接收、紧急放行的特别制度。 5.2施工过程产品检验

5.2.1施工过程检验由工程项目中心的质验员依据施工图纸及检验标准执行。发现轻微不合格则口头要求施工队进行该不合格工序的返工、返修，待施工队返工、返修结束后将进行重检验收直至符合标准为止。

5.2.2施工过程检验若质检员发现严重的不合格则由质检员开“不合格通知单”书面要求施工队进行该不合格工序的返工、返修的整改，待施工队返工、返修结束后将进行重检验收直至符合标准为止。 5.3最终竣工项目检验

5.3.1最终竣工项目检验，由工程项目中心质检员及顾客(即甲方)、监理单位按产品相应的图纸及标准竣工性验收，并记录于“工程质量报验收(分部、分项或单位工程)中。

5.3.2 判定不合格时，则发出“不合格品通知单”交工程项目中心依据《不合格品管理制度》办理，进行原因分析，制定纠正措施及实施返工、返修工程整改。整改完成后重新组织报验，直至工程验收合格交付给顾客(即甲方)为止。 6.0相关附件 7.0参考文件

7.1采购管理制度

QP7.3 7.2不合格品的管理制度

QP8.3

第五篇：产品的监视和测量过程审核要点初探

中国国际专家交流网 乔海欣

[内容摘要] 产品的监视和测量过程是整个产品实现过程的重要组成部分。怎样证实和改进产品的监视和测量过程，是质量管理体系建设的重要课题。本文依据过程方法原理，按照过程各项质量活动的逻辑顺序，围绕组织结构、文件控制、记录控制、进货、工序、最终检验和持续改进等有关内容，对产品的监视和没量过程审核要点进行了探索，旨在抛砖引玉，以向各位专家和同行们请教。

[关键词] 产品 监视和测量过程 审核要点 [论文] 产品的监视和测量过程在制造企业又可称为产品检验过程，是产品实现过程的重要组成部分，是保证产品质量的基本手段。产品检验过程的质量职能是鉴别、把关、证实和监督，其基本任务就是保证出石产品符合预期的规定要求。现代质量管理固然强调预防为主，但并不排斥、削弱和否定产品检验的作用。ISO9001：2000标准把产品的监视与测量编排在第七章外，其本意并不是否认产品检验是产品实现过程的重要组成部分，而是为了防止它人不恰当的删减而降低整个标准的实施力度。在第三方认证审核中，产品检验过程一般都由审核组长和专业审核员审核，这更说明了检验工作的重要性。怎样保证、证实和改进产品检验过程的充分性和有效性值得研究。笔者长期在中国一拖集团公司从事质量管理工作，根据过程方法的审核思路，现将产品检验过程的审核要点整理如下，以向有志于祖国质量振兴事业的各位专家和同行们请教。

产品检验过程的审核涉及 ISO9001：2000标准的职责权限、质量方针、质量目标、文件控制、记录控制、人力资源控制、生产服务过程提供、标识和可追溯性、产品防护、监视和测量装置控制、过程的监视与测量、产品的监视与测量、不合格品控制、数据分析、持续改进等条款的内容以及进货检验、工序检验、最终检验、包装检验等有关活动。按照过程方法的审核思路，笔者认为应按以下逻辑顺序进行审核：

一、组织结构情况。 首先同检验部门领导交谈，了解本部门的组织结构、人员分工、产品特点和检验流程;了解部门领导及各类人员的职责、权限是否已形成文件，能否体现分工明确、责任清楚、任务具体、权限适当;其职责条款是否包含对错、漏检及检验结构的正确性负责，对出厂产品质量负责等有关内容;了解部门领导及检验人员有哪些权限，其权限能否保证履行其职责，在产品、进度压力下能否保证不受干扰地行使监督、检验职能。

二、质量方针、目标落实情况。 同检验部门领导交谈，了解对公司质量方针、目标以及满足顾客和法律法规要求重要性的理解程度，了解公司中长期质量目标是否转化为公司质量目标，公司质量目标怎样转化为本部门的质量目标，本部门的质量目标怎样展开为本部门各类人员可测量、评价的具体指标和工作任务以及实施和实现情况。

三、文件控制情况。 了解本部门有哪些质量管理体系文件，各种文件是否为有效版本。抽查发文记录，看各种文件的发放范围是否经过授权领导批准，能否保证检验过程的各工作环节都能得到相应文件的有效版本。抽查收文记录，看临时工艺等失效文件能否及时从生产现场撤出。查阅文件内容看有无擅自更改情况，文件更改是否有经批准的更改依据。抽查文件更改通知单看所有应改文件是否均已更改到位。抽查 3-5份图纸、工艺、检验指导书等技术文件，看其正确性、统一性、完整性是否符合规定要求。查阅文件内容，看是否对被检产品的质量要求、检验方法、检验手段、验收准则以及检验记录作出明确规定，文件的可操作性能否满足检验工作的要求。

四、进货检验情况。 到进货检验现场了解是否有采购部门提供的合格供方名单，对未经批准的临时采购以及不在合格供方名单范围的采购物资，检验人员能否有权拒检。了解采购物资的种类，看是否按照 ABC分类或依据采购物资对主机产品的影响程度决定其检验方式和检验频次。抽查3-5种采购物资，了解进货检验部门有无作为检验依据的技术标准、检验指导书或有关技术协议。了解有无进行进货检验所必需的检测器具，当不具备检测能力时，是否定期外委检验或要求供方定期提供检验、试验报告。查阅检验文件，看是否对首批供货和批量供货的检验方法作出了规定并贯彻执行。了解所使用的抽样方法是沿用百分比抽样还是照国际2828标准进行抽样。检验现场是否对待检区和检验区作出划分，对待检产品、合格产品和不合格产品是否进行了检验状态标识。询问是否发生过紧急放行情况，其处理方式是否符合有关文件的规定。不合格物资是否进行了隔离，其让步使用是否经过授权领导批准。进货检验记录是否完整、准确、清晰，是否按规定期限保存，是否具有可追溯性。

五、工序检验情况。 到生产现场观察，检验过程的各检查站的布局和检验点的确定是否合理，能否满足检验要求。了解生产现场首检和巡检执行情况，当工艺、设备、工装等生产条件发生变化时，是否严格执行首检的规定。对首检的零件是否进行了标识并保存至当班结果。了解现场检验人员是否按规定的路线、时间、频次和标准对各工序进行巡回检验，并从有关记录和能否防止批量不合格情况发生来评定首检、巡检的有效性。了解检验员是否对操作者执行工艺情况进行监督，是否对操作者一次交检合格率情况进行评价。现场观察检验人员与操作工人是否使用同一把量具;了解现场检测器具的数量、性能、量程、精密度能否满足测量任务的要求;在用的标准量具是否纳入周期检定并能溯源到国家基准，自制量具是否定期校准并将校准依据形成文件。观察现场所有在用的检测器具有无校准状态标识，是否都在有效期内，有无超期使用情况。当发现量具失准时，是否对已检验结果的有效性进行了评审，必要时是否重新进行了检验。对量具失准原因是否进行分析并采取了相应措施。现场观察产品检验状态标识情况，了解用于检验状态标识的检验印章、标签和合格证是否进行严格管理以防止不合格品的错用和流转。对明确报废的废品是否采取了适当措施并及时清出现场。对返工、返修产品是否重新进行了检验;对需要让步使用的产品是否经过授权领导评审、批准，并作出了让步回用标识，以提示下工序人员采取相应措施。

六、最终检验情况。 在最终检验现场应了解被检产品规定的进货检验、工序检验是否均已完成，结果是否满足规定要求。了解被检产品是否有相应的国家标准或行业标准，对照企业出厂技术条件或检验规程，看是否覆盖了有关标准所规定的检验项目。在整机入库或交付用户之前是否完成了所有的检验项目，对涉及产品安全、功能、可靠性和环保方面的关键和检验或试验项目是否按文件规定的条件和要求完成。在产品装配、试验过程中已发现的质量问题是否均已排除并经检验人员确认。了解有无由企业领导或用户批准放行产品的特例，是否符合标准或法规的要求。在审核产品包装检验过程时，应了解是否根据产品特点、运输条件和交付方式编制了包装技术条件，包装箱能否保证产品不损坏、不丢失。包装过程是否针对防雨、防潮、防震、防锈等要求采取了相应措施;包装箱内的零部件是否适当固定，是否会因相对运动、相互碰撞造成损坏。抽查产品说明书、合格证、三包卡和装箱单等随机文件是否完整;对照装箱单核对包装箱内各种物品的种类和数量是否相符。

七、检验记录及数据分析情况。 检验记录是证实产品符合规定要求的客观证据，是企业在涉及产品责任法律事务时进行自我保护的重要手段。在审核全过程应注意观察所有的检验记录是否包含有产品名称、规格型号、数量、批次、检验依据、检验项目、技术要求、实际检测值、检验日期、检验结论和检验人员姓名等有关内容。凡有量化要求的项目是否有检验数据，其量值是否符合标准要求和法定计量单位。检验记录表中有关项目是否填写完整，有无空格;当数据更改时，是否采用“杠改”方法并加盖更改人印章，是否有涂改或刮改情况。所有检验记录是否规定了保存期限，并按规定期限进行保存。了解检验部门是否对检验数据定期进行收集、整理，运用统计技术对产品质量问题的原因和发展趋势进行了分析，并及时向质量管理、工艺、设计和采购部门反馈质量信息，为各部门的质量改进提供依据。

八、检验人员资格能力情况。 在审核全过程应注意了解各岗位检验人员的教育、培训、技术和经验等方面能否胜任本职工作。检验人员是否作到了持证上岗。抽查资格证明看是否在有效期内，看培训内容是否与所从事的检验任务相一致，其能力能否起到检验员、宣传员、辅导员的作用。

九、持续改进情况。 在审核过程中应向上下工序单位和销售部门了解检验人员错检、漏检和误判情况，了解有无发生因检验原因造成的批量质量事故和用户投诉。向生产部门了解检验人员服务生产情况，检验及时性能否满足生产进度要求。向检验部门领导了解本部门当前工作的重点、难点和存在问题，为实现本部门质量目标还有哪些差距并准备采取哪些改进措施。

综上所述，笔者认为产品检验过程的审核按过程方法的要求和检验过程各项质量活动的逻辑顺序，围绕组织结构的合理性、检验依据的正确性、检验项目的完整性、检验方法的科学性、检验手段的充分性、检验结果的符合性和检验结论的可证实性以及人员资质、持续改进等情况进行调查取证，发现问题，查找原因，采取措施，以证实、改进产品检验过程的充分性、有效性以及实现所策划结果的能力，更好地完成产品检验过程所赋予的基本任务。