内控制度建设情况报告

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第一篇：内控制度建设情况报告

内控自查情况报告

整合后的三体系文件自发布实施以来，得到公司员工的重视和贯彻执行，经历两次内部审核、一次管理评审、一次三体系复评审核(质量)和监督审核(环境和职业健康安全)、一次CRAA产品认证的监督审核、经历CQC中国节能产品认证的初审和一次监督审核，其结论是公司管理体系符合标准要求，符合公司的管理要求，符合认证机构的专业要求，体系运行有效。

也存在着不足和改进的机会，如文件制定部门要根据公司的发展需求修订文件内容，提高文件的适宜性和可执行性;各部门需不断强化文件培训，考核文件培训效果，提高对文件的理解水平和执行力度;需进一步规范已发放的技术文件的管理;进一步规范供方管理，把好产品质量的入口关，减少退换和服务频次;进一步规范设备管理和维护保养;提高操作水平、细化过程检验，塑造过硬的蓝德质量形象;等等。

公司领导对各类审核中发现的问题高度重视，多次召开专题会议研究改进方案，结合外审专家的建议和公司的管理要求，于年底对体系文件进行了补充和修订，调整了公司管理目标，修订了工艺文件、安全保卫管理规定、设备管理程序，补充了工艺管理规定、检验管理制度和设备维护保养要求，等。

上述各类审核中的不符合项已经得到纠正，且经过跟踪验证措施基本有效。

去年管理评审提出的三项改进计划，采购供应部已按要求对库存物资的产品采取了有效措施;对积压库存物资进行了汇总分类、制定和实施了处置措施;试车台耗电量的管理方案已制定和实施，生产部按方案要求记录和汇总了上年度机组试车耗电量并报技术部。 不合格品管理：上年度将不合格品发生及退换情况输入信息月报，采购部基本上能够按计划完成退换，目前尚有1个电磁阀(大连奥星)没有按期完成退换，还在与代理商进行交涉。

上年度目标考核情况：顾客满意度99.87%;采购入库检验合格率大于99%;到货及时率较往年有较大提高，但与目标要求还有距离;生产过程中无不安全事故事件;生产试车尽量安排在谷时。

第二篇：内控制度工作情况汇报

内控制度推进总结

一、制度体系的基本情况：

在执行公司的规范性文件(各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程)今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”;二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。

三、采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行;

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行;

3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查。

二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

1 三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2013年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：

一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数

二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理”的现象。

五：今后加强学习与制度执行：

由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而-----努力。

开元矿业综合科

2013年12月

第三篇：公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明

2013年4月14日

一、制度体系的基本情况：

截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件(含各类管理办法、实施细则、工作流程)共计57份，其中：安全、综治管控类xx份，生产组织、服务质量管控类xx份，固定资产、设备及工程管控类xx份，人力资源管控类(包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等)xx份，物资采购、后勤管控类xx份，财务管控类xx份，其它管控类xx份。

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2012年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出xx份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。xx份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的xx份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础;另外对其中的xx份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了xx份文件。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”;二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行;

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行;

3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

1 二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给予单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后出台的规章制度，公司将以为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课;在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果;在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式;在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期(每周四晚)，员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。

2 总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数;二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：

1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资;

2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】

前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知，在已知的国际知名公司里面，并没有企业标准化这样一个提法，只是在中国国内，在原有计划经济的基础上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立，以及一个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题。

3 目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术要求，并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理，在一个企业内部，不论有多少个不同的管理体系，其文档要求都是一致的，因此，ISO9000对文档管理要求的部分就可以完成这方面的基础工作。但是，ISO9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原则性的要求，没有具体到如何列出详细的清单，以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码，不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子版本或者纸质版本，是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了。因此，从一个企业的内部一般使用者来说，因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱。从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式，也给出了清晰的体系脉络，文档的管理上不是困难。

但是，这些只是文档管理的层面上。文档所代表的实质是一个管理体制，体制就是公司的资源以及控制的方式，其中涉及到了一个公司的方方面面。从管理者的角度看这些文件，就不是这样简单了需要看清楚的是要管理的对象是什么，这个管理过程中都有哪些活动，每个管理活动都涉及到哪些资源。这样每一个管理体系都有自己的负载的网络图，不同体系之间的网络有共同的，也有不同的部分，甚至还有相互冲突的部分。是否需要将其整合，这才是标准化工作的重点。

由此来看，标准化工作的重要性还是有的，但是，从一个项目的正常完成必要条件来看，需要有目的，策划，组织，行动。目的有了，就是将一个企业内部的多个体系进行整合，统一，策划也可以由一两个负责的去完成，但是到了组织和行动时，就需要付出更多的努力了。因为这是涉及到多个体系的问题，如果没有一个一统全局的有权力的人说话，这一点就不要考虑了。

回头再想，如果在一个企业内，多个体系已经共存很久了，其间并没有出现什么冲突，这种整合还有必要吗?各个体系的认证，审核各自完成，互不干扰，又没有人需要知道全部的内容，做这个工作的意义何在?

但是有一点让人觉得很不爽，国家评比什么“中国名牌产品”时，经常要求有这方面的要求，还搞什么“企业标准化良好行为”等级认定活动，这些都是政府行为，如果一个外资企业，不按照中国的企业标准来做，就没有希望了。当然，纯粹的外资企业也不参加中国名牌产品的评比了。

第四篇：农村信用联社内控制度建设情况汇报

市农村信用联社所辖21个信用社，2个信用分社，63个储蓄网点，服务于26个乡镇(农场)的16万农户。前些年，因内控不严，管理松弛等原因，曾是经济案件高发区，仅200年就发生5起经济案件。从200年起，他们坚持以人为本，把内控制度贯穿于工作的始终，多次被人行丹东市中心支行、沈阳分行、丹

东市监管分局评为先进单位。

一、以专业的法规教育人，为内控制度建设营造良好的基础环境

该联社努力营造学习制度的氛围，提高员工对法规制度的熟知程度和运用水平。首先，他们出台了《市农村信用社学习规章制度实施意见》，主要内容包括《商业银行法》《辽宁省农村信用社员工违反规章制度处理暂行办法》，《金融违法行为处罚办法》等。在学习方式上，联社采取信用社集中学习，专业岗位学习和职工自觉相结合的方法，要求员工每次学习都要结合工作实际，写出学习体会。联社绩效考核办公室定期下乡横坐标并将结果记入绩效管理之中。其次，有针对性地开展培训，提高全辖干部职工对制度法规的运用水平。他们共举办各类培训班12期，培训员工300多人，占职工总数的45%。在培训方式上，重点加大了专业技能、政策法规和法制教育等内容的培训力度工。聘请律师讲授经济合同法、担保法，提高了信贷管理人员的法律意识和依法管贷的能力;请派出所所长讲法制教育课，提高了全员安全防范意识，增强了执行安全保卫工作自觉性。在此基础上对全辖600多名员工进行了两次内控制度，政策法规学习情况测试。对考试不及格的，被告见习上岗3个月，只发生活费350元，经补考不及格的给予下岗处理，增强了全员遵规守法的竞争意识。

二、以创新的制度约束人，构筑内控防线

(一)出台了员工家庭财产担保制度，构筑“自控防线”。

每年初由信用社(部)主任与员工及家属签订经济担保书。员工及亲属自愿以其家庭的全部财产(房产、经济收入及存款等)为员工提供经济担保;财产由家属保管，但在合同期内不能挪作他用，不得转让，出售。一旦员工违法违纪，除对其处以行政处分外，还要处理家庭财产弥补给信用社造成的损失。200年初，新城信用社主任到一信贷员家签订担保合同时，当着员工的面向其家属提出该员工有参与社会赌博问题，要求家属关注其行为。事后，其爱人和父母对该员工进行了监督、帮助、教育，使其很快改掉了恶习，不仅完成了社里下达的各项工作任务，还被联社评为放贷收息能手。

(二)出台了全员风险抵押金制度，构筑“互控防线”。

即信用社副主任，联社科长以上干部，每人向联社审计科上交3000元风险抵押金，信用社、联社员工每人向所在单位交纳7000元，作为各类案件风险抵押金。在不发生责任风险的前提下，至退休时返还。每年年初由联社领导与信用社主任及联社科长、联社科长与科员、信用社主任与专业负责人、负责人与职工之间层层签定担保合同。合同规定，凡是信用社在岗职工每人至少要找2个以上担保人，以向单位缴纳的风险抵押金为其提供担保。一旦员工给信用社造成经济损失，首先追究担保人、信用社主任和贫乏专业负责人的经济责任，同时追究担保人的经济连带责任，上限为3000元。员工若找不着担保人或没有签订担保合同的职工，要交纳双倍风险抵押金，每月发生活费350元，安排适当工作任务的比例计发。一年后对工作表现突出的补办上岗手续，否则，固定工限期调离，合同工解除劳动合同。200年年初，联社在对孤山信用社一信贷员办理内退手续前进行离岗审计时，发现该人有2万余元违规贷款未能收回，便将其7000元风险金上划联社，令其限期收回贷款，并暂缓办理内退，迫使该员工全身心收贷，将2万元违规贷款本息全部收回。经联社审计科核实后，避免了贷款损失。

(三)参加现金保险及附加的雇员忠诚担保保险，构筑“它控防线”。

联社牢固树立了“花钱买安全、花钱防风险”的经营理念，构筑起一道社会防线，一旦发生强抢等信用社自身难以控制的意外事件，能够获得社会补偿。首先开办了雇员忠诚担保保险，使信用社的损失降到了最低点。孤山信用社一储蓄员携带7.2万元库存现金潜逃，经立案侦破未果。20天后，人保市支公司经核实后，认为确属雇员忠诚担保保险理赔范围，便全部赔偿信用社7.2万元。其次，开办了现金保险业务，收联社每年交给人民保险公司8000元保费，使联社存放在保险柜内的现金，营业柜台上点算的现金和运送(含提、缴款)现金，若年内发生火灾，爆炸，被盗，遭抢劫，现金管理售货员在遭受抢劫过程中受到意外伤害等属保险责任内的损失，由保险视风险程度给予最高100万元的赔偿。现金保险附加的雇员忠诚担保保险条款则规定：由联社每年向保险缴纳3万元保险费，凡被保险的员工在保险有效期间，在受雇过程中，采取欺骗或不忠实行为非法转移现金，造成的损失，由保险公司在赔偿限额内负责赔偿。全年累计的赔偿最高额达150万

元，每次事故最高赔偿额为29万元，使农村信用社的现金有了可靠的社会保障。

三、以严格查处手段规范人，确保内控落到实处。

(一)分层次检查。第一层次是基层信用社自查，以各信用社主任为核心。第二层次是联社各专业科抽查。把稽核大队划归到各专业科，专业科日常业务积极开展序时检查，突击检查和整体拉网式大检查。他们针对案件高发区组

织了两次信贷大检查，发现各类违规操作性问题40多个，全部进行了处理。第三层次是审计稽核检查。联社把审计事后检查与事中检查有机结合起来，凡是涉及到大型财务开支，诸如固定资产维修，购建和出售以及大宗采购项目，绩效工资奖惩兑现等，都要审计部门事中审计，保证了大宗项目财务开支准确无误。

(二)实行整体离岗检查。200年联社对辖内6个信用社和信用分社的会计，储蓄和信贷三个专业进行了整体离岗检查，联社组织审计科，财务科，存款科，信贷科，集中人力，集中时间，深入到社，集体接管上述三个专业的工作，分别用一周时间替代他们具体操作经办相关业务，从中贯彻各项制度潜在的弊端。他们在新立信用社储蓄专业整体离岗检查中发现储蓄所下午下班后，在与保卫押运和信用社会计出纳之间进行的现金尾箱，当日业务传票及收付单证的交接程序上存在着责任不清，手续不全的问题，及时制订了《市信用社储蓄日交帐业务及调缴款业务操作规程》印发全辖贯彻执行，进一步完善了储蓄管理操作制度。

(三)实行格式化检查。他们出台了《市农村信用社会计事后监督实施办法》，对每天发生的会计出纳业务进行事后监督，会计结算，信贷和储蓄业务中贯彻规章制度情况进行再监督检查。对库存现金，重要凭证，抵押质押有价物品，资金调缴，费用开支等50多个检查项目，编制了9张检查表格，供各级检查售货员现场逐项检查登记，防止检查售货员不到现场或检查不细的现象发生。

(四)连带责任的处罚。对于违反规章制度的问题，凡是经各级检查部门应检查出而没有查出的，都要逐级追究连带责任，对玩忽职守的，要调离管理岗位。他们在贷款检查中，发现一个基层信贷员超权跨区放款5万元，未经联社审批，不公责令他限期收回了这笔贷款，处罚600元，而且对该社负有直接管理责任的信贷负责人罚款300元，对该社主任和联社信贷科长各罚款200元，同时，对联社信贷科包社科员经济处罚100元，并在全辖通报。

(五)责任包赔的处罚。联社在开展信贷检查中发现，一位退休的老信贷员违规发放关系贷款，顶名贷款，造成7万多元信用贷款无法收回，经研究决定，每月发给500元退休生活费，其余退休工资用于偿还贷款。

(六)经济和法律并重的处罚。200年4月份，他们发现一个社主管存款的副主任为完成存款计划，利用信用社在他行存款账户，公凭着空开的现金存款单，在该社会计部门无法入帐的情况下，擅自开出3张金额78万元的储蓄存款，帐前虚存，帐后虚取。联社免去了该社主任行政警告处分，罚款300元，并扣回信用社的绩效考核工资。

第五篇：银行内控工作情况总结报告

**支行内控工作情况汇报

2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空

1 白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

(一)公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

(二)个金条线

1、根据《关于发送<**银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法(2011年版)>的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送<**支行员工个人理财业务风险排查方案>的通知》文件要求，我行对2010年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

(三)监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理

2 文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。