廉政风险工作方案

方案具有明确的格式和内容规范，要求其具有很强的实践性和可操作性，避免抽象和假大空的内容，那么具体如何制定方案呢？下面是小编为大家整理的《廉政风险工作方案》的相关内容，希望能给你带来帮助!

第一篇：廉政风险工作方案

廉政风险防范工作方案2011

新党发[2010]128号

关于印发《新堡镇2011年廉政风险防范管理工作实施方案》的通知

各支部、镇属各站所、办、中心：

现将《新堡镇廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。

中共新堡镇委员会 二O一0年十一月二十七日

1 新堡镇廉政风险防范管理工作

实施方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》及区、市、县有关文件精神，推进具有中宁特色的惩治和预防腐败体系建设，根据县委、县政府有关廉政风险防范管理工作会议安排部署和县政府《中宁县廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，结合我镇实际，制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，通过创新体制机制，提高预防腐败工作的能力和水平，构建符合新堡实际的惩治和预防腐败体系，不断推动我镇反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

“贯穿一条主线、强化两个意识、立足三个建设、明确四项监督重点。”即：把《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》贯穿到廉政风险防范管理的始终，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，以行政审批、行政执法、人事管理、财务管理为重点，通过“找、

2 防、控”三个环节，全面开展以人为重点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防范管理工作，建立起集教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设。

三、工作内容和程序

(一)工作内容

廉政风险防范管理是将现代管理学中的风险管理和质量管理理论应用到反腐倡廉工作中，主要是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等方面的风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正四个环节实施循环管理，建立预防腐败工作长效机制。

(二)工作程序

廉政风险防范管理工作以为周期，分为计划、执行、考核、修正四个环节。

1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控、处置为手段，制定工作措施。

2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

3、考核。在执行过程中和执行后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核。

4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。

四、工作方法

(一)界定风险

按表现形式将廉政风险点划分为思想道德风险、业务流程风险、外部环境风险、制度机制风险、岗位职责风险。

1、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。

2、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误等风险因素，主要涉及站所和各办公室。

3、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行职能和行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

4、制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常

4 规化工作措施。

5、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。

(二)评估风险

按照廉政风险的不同表现形式细化为风险点，对每个风险点，通过评估，按照风险发生几率或危害损失程度划分为

一、

二、三类风险等级。对涉及事项特别重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的，定为一级廉政风险等级，由镇主要领导负责，县纪委重点监控，对涉及事项比较重大，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的，定为二级廉政风险等级，由所在站所、办公室负责人负责，镇分管领导重点监控;对涉及一般常态事项，发生问题影响程度较低的，定为三级廉政风险等级，由具体办事工作人员负责，所在站所、办公室负责人重点监控。

(三)预防措施

针对查找出的廉政风险点，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防措施。主要通过教育、签订岗位廉政防范责任书、建立健全各项防范制度等措施，主动防范思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等

5 方面风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。对可能发生倾向性问题的，发放“提醒谈话通知书”(蓝色)，由镇党委对其进行提醒谈话，加强预防。

2、中期监控机制。主要通过定期自查、抽查、群众评议等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。对存在违纪苗头性问题的，发放“违纪苗头警示书”(黄色)，由镇党委进行告诫，纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题发展成为违纪违规违法行为。

3、后期处置办法。对干部职工工作中已经发生违规违纪行为但情节轻微的，发放“限期整改问责书”(红色)，由镇党委对其诫勉纠错，责令整改，避免发展成严重违规违纪和违法行为;对发生严重违规违纪行为的，由镇纪委依照党政纪条规进行责任追究。

五、具体工作安排

实施廉政风险防范管理，主要分五个阶段完成。 第一阶段：动员部署阶段(2010年11月30日前)。镇上建立以镇党委书记为组长的领导小组，由镇纪委负责，制定具体工作方案，召开专题动员会，认真学习传达推行廉政风险防范管理工作的重要意义，广泛动员，进一步增强机关工作人员开展廉政风险防范管理工作的积极性和主动性。

第二阶段：深入排查阶段(2010年12月1日—12月31日)。围绕权力运行和监督制约，采取自己找、上级点、

6 群众帮、互相查、组织审“五种方法”，从重要岗位、站所(办公室)、单位“三个层次”， 围绕思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等“五个方面”深入排查廉政风险点，确定风险等级，经单位党组织严格审核把关后，登记汇总，在乡机关范围内公示。

1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人廉政风险自查表》。

2、查找站所、办公室风险。针对人、财、物管理和行政许可、执法以及司法等涉及群众利益的重要岗位，组织各站所、办公室对照职责定位情况，查找廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，填写《站所、办公室廉政风险自查表》，报乡纪委审核备案。

3、查找单位风险。根据镇工作职责、岗位设置、职务安排等情况，重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《领导班子廉政风险自查表》，报县纪委备案。

第三阶段：制定防范措施阶段(2011年1月1日—1月31日)。对照查找到的风险点，有针对性地制定本乡站所(办公室)和个人的防范措施，防范措施经镇廉政风险防范管理工作领导小组确认后，进行公示，并认真组织实施，抓好落实。

1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在站所和镇纪委备案。

2、针对镇站所(办公室)风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格形式在一定范围内予以公开。

3、针对镇存在的共性问题，结合自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的运行机制。

第四阶段：加强监督管理阶段(2011年2月1日—10月31日)。以定期自查(查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节)、重点抽查(明察暗访、专项检查)为主，借助信访举报、行政投诉、群众评议等反馈信息，对不同等级的廉政风险点及时采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施进行监督管理。充分发挥各种监督力量的作用，采取必要措施，调动各种监督主体的积极性，实施有效监管。

第五阶段：总结修正阶段(2011年11月1日—11月30日)。一是对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是镇廉政风险防范管理工作协调领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对本乡及各站所、办、中心开展工作的情

8 况、实际效果进行综合检查，自我修正，并撰写整改报告。

六、工作要求

(一)提高认识，加强领导。开展廉政风险防范管理工作，是进一步推动党风廉政建设责任制落实，促进全镇党风廉政建设和反腐败工作深入开展的有效载体，也是教育干部、培养干部、保护干部的重要举措。各站所办、镇机关干部要统一思想认识，增强人人参与的自觉性。主要领导要投入足够精力，既挂帅，又出征，重点环节要亲自安排、亲自检查、亲自落实，确保工作取得实效。领导小组要靠前指挥，重心下移，全程指导，跟踪监督，适时听取情况汇报，研究解决具体问题。

为加强对廉政风险防范管理工作的领导，镇上成立廉政风险防范管理工作协调领导小组。

组

长：叶进军 镇党委书记兼政府镇长 副组长：王学文

镇纪委书记 成

员：毛 娟

镇纪检干事

康凤玲

镇组织干事 刘金芳

镇财经所干事 陈宏初

镇司法所所长 李学萍

镇统计员

此项工作由镇纪委具体负责。

(二)突出重点，注重实效。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，突

9 出抓好行政许可、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险排查防范工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险排查防范工作融入到业务工作的全过程，全力推动预防腐败工作向纵深发展。

(三)强化监督，抓好落实。镇党委要把廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制工作范围，并作为一项重要内容加强监督检查。镇廉政风险防范管理领导小组将定期不定期对各站所、办公室、中心及党员干部工作开展情况进行督查，对工作不落实或落实防范管理措施不力的，根据党风廉政建设责任制的有关规定追究当事人和有关领导的责任。发生违纪违法案件的，除严肃处理直接责任人外，还要对负有失职、失察责任的有关领导进行责任追究。并将督查情况作为单位年终考核和公务员考核的重要依据。

第二篇：廉政风险防控工作实施方案

一、 文件依据

1、 关于印发《关于开展廉政风险防控管理工作的实施

方案》的通知(县委办[2011]39号)

2、 《关于认真开展编制职权目录和绘制权力运行流程

图的通知》(金推廉组[2011]2号)

二、 实施步骤

第一阶段核定权力清单，规范工作流程(2011年8

月底前完成)

1、 成立组织，建立机制;

2、 制定方案，明确步骤;

3、 动员培训，信息宣传;

4、 清理职权，编制目录，绘制权力运行流程图

第二阶段排查廉政风险，评估风险等级(2011年9 月底前完成)

(一)围绕权力运行，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

1、岗位职责方面：重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险

2、业务流程方面：重点查找由于运行程序不当或自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险

3、制度机制方面：重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

(二)依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。根据风险点和风险等级，制定有效的防控措施。

(三)认真填写岗位廉政风险排查、防控一览表

由个人先进行查找，然后报分管领导审阅，最后由主管领导审签后公示、上报。

第三阶段制定防控措施，规范权力运行(2011年10

月底前完成)

第四阶段加强公示公开，推进科技防控(及时公示公

开)

第五阶段构建长效机制，强化督查检查(2011年11

月底前完成)

第六阶段认真总结上报，完善工作档案(2011年12

月底前完成)

第三篇：廉政风险防控工作实施方案

开阳县花梨乡中心小学廉政风险防控工作

实施方案

为深入贯彻落实省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》精神，加强党风廉政建设和反腐败工作，切实降低学校领导干部可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的教育发展环境。根据开纪发【2012】12号文件精神，结合学校实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以党的和十七届六中全会精神为指导，坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则。紧紧围绕行政许可、人事管理、财务管理、教育工程项目管理等重点岗位和关键环节。以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为重点，以降低廉政风险为目标，建立起预警在先、防范在前的工作机制，切实解决“权力寻租”问题，最大限度地减少学校党员干部发生腐败的机率，为学校跨越式发展提供纪律保证。

二、工作目标

通过逐步推进廉政风险防范管理工作，切实提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，进一步规范权力运行和监督，建立完善校领导和工作人员二级廉政风险预警防控管理体系和长效机制。最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，使预防腐败工作取得新的成效。

三、实施范围和对象

学校领导、各中层干部、各班主任、以及全体党员、教职工

四、组织机构

为确保防控工作取得实效，特成立廉政风险防控工作领导小组，具体如下：

组 长：袁勇

常务副组长：陈邦强

副组长：黄文章

组

员：吕涛

胡园冈

胥佑勇

刘梅

领导小组下设办公室。由陈邦强同志兼任主任

五、实施步骤

第一阶段：工作准备启动阶段(2012年8月28日--

8月31日)

(一)学校召开专题会议，成立工作领导小组，布置廉政风险防控管理工作，明确任务，提出要求，制定工作方案;

(二)学习动员。认真学习《中国党员领导干部廉洁从政若干准则》、省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》及相关法纪规章，加强开展廉政风险防控机制建设重要意义的宣传

第二阶段：查找廉政风险点阶段(2012年9月1日---9月20日)

1、按照全员参与的要求，各处室各部门结合自身职能和工作实际，组织本部门全体人员对照履行职责、执行制度的情况，采取自查自找、群众评议、征求他人意见等方式，对可能滋生腐败的风险点进行排查，并填报《廉政风险点查找和防控措施表》(附后)。学校廉政风险防控工作领导小组负责对查找的风险点进行审核。

2、各处室各部门要认真分析查找在干部人事、科研经费、教学业务费(办公用品、实验材料费)、教研组和支部活动经费等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式，重点查找单位在人、财、物等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面存在的廉政风险点。各级领导干部和工作人员分析查找个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的廉政风险点。

廉政风险预警防控涉及的主要风险种类有：

(一)思想道德风险。指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、政绩观不正确等，可能造成个人权利失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。

(二)岗位职责风险、业务流程风险。指岗位职责的特殊性、工作流程设计不完善、制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行、权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督或执行不力等原因，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致失职、渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

(三)制度机制潜在风险。从学校管理、监督空档、漏洞中找出个人和部门的廉政风险

(四)外部环境风险。指因管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

3、评定风险等级。廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险;二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险;三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。

4、建立风险档案

坚持学校主要领导与重点岗位责任人签订责任书的方式，层层落实任务和责任;坚持重点岗位责任人对责任内容进行公开承诺的方式，统一制作廉政警示牌，公布监督举报电话和信箱，自觉接受和群众监督。建立廉政风险信息档案库，将学校排查出来的廉政风险点和防控措施，按职级和业务进行登记，按层级建立廉政风险点目录，存入单位廉政档案，实行集中管理，为学校廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。重点部门、重点岗位的廉政风险档案以电子文档的形式报教育局防控办审查备案。

(三)制定防控措施阶段(9月20日—9月30日)

(一)建立健全制度。清理本部门管理制度，尤其是党风廉政制度建设。依照查找出的风险点和制定的防范措施，对需要修订的制度要及时修订，对还未建立的制度，尽快制定。

(二)制定管理措施。围绕排查确定的各类风险点，制定廉政风险防控措施，主要包括前期防控措施、中期控制措施、后期处置措施。要着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育，打牢思想道德基础;明确各岗位人员职责、权限范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任及考核方法、标准，做到权责明确;堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，保证各项制度的有效运行等，采取有力措施，努力降低廉政风险。

(三)综合分析本部门廉政风险工作。认真总结廉政风险防范管理工作中的做法、经验和需要改进的问题。

第四阶段：整改考核阶段(2012年10月---12月)

(一)检查考核。各部门廉政风险预警防控工作先进行自查，并出具自查报告，学校廉政风险防控工作领导小组组织检查。检查结果作为评价各部门工作目标考核的重要依据。

(二)整改完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。对于廉政风险程度高的部门和个人，责任单位和部门在加强思想教育的同时，要及时制定相应的防范和化解风险的措施。并根据风险程度采取不同的方式进行预警处置。

(三)信息反馈。由学校办公室主任吕涛同志担任廉政风险信息员，有针对性的收集廉政风险信息并向校党支部报告。根据形势变化、职能调整等情况，确定新的腐败风险点，并适时对防控措施作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。

附件：开阳县花梨乡中心小学岗位廉洁从政从教风险防控表

开阳县花梨乡中心小学

2012年8月28日

第四篇：廉政风险防控管理工作方案

宁妇幼党发【2011】62号

中共西宁市妇幼保健中心支部委员会 关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案

中心各党小组、各科室：

为了认真贯彻落实西宁市卫生局廉政风险防控管理工作动员会议精神，进一步加强中心党风廉政建设工作，强化对权力运行的制约和监督，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善惩治和预防腐败体系，增强预防腐败工作实效。按照局党委印发的《西宁市卫生局开展廉政风险防控管理工作实施方案》宁卫纪【2011】35号文件精神，现就我中心开展廉政风险防控管理工作制定如下实施方案：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以“防范在前、预警在先”为出发点，以

1 排查廉政风险、评定风险等级为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，加强惩治和预防腐败体系建设，着力构建廉政风险前期预防、中期监控、后期处置的长效机制，确保权力正确行使，为促进妇幼卫生事业健康发展提供有力保证。

二、工作目标

通过全面梳理和排查中心权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面的廉政风险，设定评估风险等级、制定防控措施，进一步规范权力运行流程，加强权力制约监督。进一步增强风险意识，提高中心防控廉政风险的主动性，增强党员干部特别是各级领导干部防控廉政风险的自觉性。进一步完善防控措施，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。从而最大限度地减少和预防腐败现象的发生，更好地教育和保护干部，达到公共权力依法运行、各项工作公开透明、卫生服务廉洁高效的工作目标。

三、实施范围及主要内容

(一)实施范围：中心各科室及全体职工。重点是单位领导班子成员、中层领导干部及人、财、物岗位工作人员。

(二)主要内容:认真查找每个岗位在权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的廉政风险点，对查找出的廉政风险点评定风险等级，实行风险等级管理;有针对性地分类制定风险防控措施，属于权力行使方面的，通过建立健全权

2 力制衡机制，优化权力结构，规范行政裁量权，确保权力正确行使;属于制度机制方面的，通过查漏补缺、建章立制，进一步完善相关制度;属于思想道德方面的，通过加强党性党风党纪教育、警示教育、岗位廉政教育等，增强党员干部的风险意识和廉洁从政的自觉性。积极推进权力公开透明运行，自觉接受社会监督，切实使权力在阳光下运行。

四、实施阶段

第一阶段：认真动员部署，制定工作方案(2011年12月)。中心认真组织党员干部学习相关文件，成立组织机构，制定本单位工作方案，召开廉政风险防控管理工作动员会，安排部署相关工作，全面启动中心廉政风险防控管理工作。

第二阶段：开展清权确权，规范工作流程(2012年1月一2月)。对照法律法规和中心职能“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对中心、科室和岗位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类职权，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。对外行使的权力，都要明确办理主体，条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行外部流程图”;对内行使的权力，要对行使岗位、权限、程序和时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

第三阶段：排查廉政风险，评定风险等级(2012年3

3 月一 4月15日)。围绕权力运行，采取自下而上和自上而下相结合的方式，按照岗位工作人员自己查找、中心工作人员相互评议、中心党组织研究审定等步骤，对本中心各个岗位所具有的各项职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在的廉政风险进行排查。

权力设置方面，重点排查对权力如何行使能产生重大影响，没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，权力的行使对相对人权益具有重要影响、对自由裁量权的行使没有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险。

制度机制方面，重点排查工作制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密等可能导致权力失控的风险。

监督制约方面，重点排查监督制约机制不够健全完备，权力行使不够公开透明等可能导致权力脱离监督造成权力失控和行为失范的风险。

思想道德方面，重点排查思想道德教育、职业道德教育不及时到位等可能造成行为失范的风险。

从以下几点进行廉政风险排查和风险评估;一是岗位排查(包括领导班子成员)。相关人员根据岗位职责，对照以往履行职责、执行制度和遵守《廉政准则》等情况，通过自己找、相互查、群众帮、领导提、集体评等多种方式，查准、找全个人在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定个人岗位廉政

4 风险点。填写《岗位廉政风险防控一览表》。二是科室排查。每个科室在岗位自查的基础上，对照本科室职能定位等情况，通过征求群众意见、科室互评、集体评议等方式，认真查找权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险的内容和表现形式，并归纳整理，确定本科室的廉政风险点。填写《科室廉政风险防控一览表》。三是单位排查。将中心在重大事项决策、重要干部任免、重大事项安排、大额度资金使用等方面存在或可能存在的廉政风险，归纳整理后确定本中心的廉政风险点，填写《单位廉政风险防控一览表》。岗位、科室、单位廉政风险点排查完毕后，中心领导小组要召开领导小组会议，对各岗位、科室、单位廉政风险点进行认真审定，经审定后进行公示。四是按照廉政风险点的多少和腐败现象发生的概率等内容进行风险评估，分别研究确定岗位风险等级，由低到高分为三级、二级、一级。存在一到二种风险的，评定为三级;存在三到四种风险的，评定为二级;存在五种以上的评定为一级。存在对权力如何行使能产生重大影响、对自由裁量权的行使没有合理限制和曾经发生过不廉洁问题等三种风险中的一种的，一律评定为一级。要编制岗位廉政风险及其等级目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、廉政风险及其等级等内容。五是对廉政风险实行分级管理、分级负责，一级风险由中心主要领导管理和负责，

5 同时上级党组织和纪检组织予以监督，二级风险由中心分管领导管理和负责，三级风险由中心内设科室领导直接管理和负责。重点突出对一级风险的防控。

第四阶段：制订防控措施、规范权力运行(2012年4月16日一 6月10日)。结合查找出的廉政风险点和确定的风险等级情况，有针对性地制定并推进防控措施。

属于权力设置方面的，要科学配置权力，做到决策权、执行权、监督权分离;科学配置权重，重要权力事项做到集体决定;细化具体裁量标准，压缩自由裁量空间。

属于制度机制方面的，要规范工作制度，做到权责清晰，责任到人;细化和固定工作程序，做到各环节紧密衔接;完整记录工作过程，做到全程可查可控;落实领导责任，严格责任追究。

属于监督制约方面的，要实行权力运行全过程公开透明;畅通信访举报渠道，接受社会监督;加强日常管理，及时提示风险;针对社会热点，进行重点监管。

属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理想信念;强化岗前培训，进行廉政风险教育;加强职业道德教育，不断改进作风;开展示范教育和警示教育，提高防范意识;定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题民主生活会，及时发现和解决存在的问题。

对三级廉政风险，采取及时谈话了解情况、对廉洁履职

6 情况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉洁履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职情况等方式进行防控。对一级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉洁履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本中心公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控。

第五阶段：加强公开公示，推进科技防控(2012年 6 月 11日一7月15日)。通过网站、公示栏、电子屏幕等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、单位秘密和个人隐私的职权目录，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开“权力运行内部流程图”，特别是对干部任免、人员招聘录用、行政审批、财务管理、药品采购、基建工程、医疗器械、卫生项目、后勤采购管理权和医疗服务、收费价格等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的防控。

第六阶段：建立长效机制，强化检查考核(2012年7 月 16 日一9月10日)。建立健全廉政风险防控动态管理机制，及时调整廉政风险内容和防控措施。建立健全教育长效机制，把加强廉政风险防控工作纳入反腐倡廉宣传教育工作的总体部署。建立廉政风险预警机制，通过日常管理、信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、考核考查、社会舆情等多种渠道，及时发现苗头性、倾向性问题。把实行廉

7 政风险防控管理情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容。检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对不认真开展廉政风险防控管理工作，以及因防控措施不落实、管理责任不到位导致廉政风险转化为严重腐败问题的，依照党风廉政建设责任制的规定追究责任。

五、相关要求

(一)加强宣传动员。在中心广泛开展宣传动员的基础上，各科室要积极运用各种方式，深入宣传廉政风险防控管理工作对于推动惩防体系建设、关心爱护干部和有效预防腐败具有的重要意义，深入宣传开展廉政风险防控管理工作的目标要求、时间步骤、方法程序，使每位党员干部特别是领导干部主动参与、带头实践，确保工作顺利推进。

(二)加强组织领导。廉政风险防控管理工作实行党组织领导、党政合力推进、纪检组织协调、部门创新推动、全员共同参与的工作机制。各科室要把廉政风险防控管理工作作为惩防体系建设和党风廉政建设责任制的重要任务，认真组织实施，加强组织领导，切实抓出成效和工作亮点。中心党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理

8 工作。

(三)突出工作重点，建立长效机制。中心在全面开展廉政风险防控工作的基础上，要明确重点部门、重点领域、重要环节和重要岗位，重点加强对干部任免、人员招聘录用、行政审批、财务管理、药品采购、基建工程、医疗器械、卫生项目、后勤采购管理权和医疗服务等重要事项决策权的监督制约。建立防控长效机制要积极探索，勇于创新，在着实管用上下功夫，在建立长效防控机制上下功夫，既要坚持长远目标与阶段目标相结合，整体推进与重点突破相结合;又要把开展廉政风险防控与业务工作结合起来，使风险管理体现在业务工作的各个方面，强化风险防控对业务工作的服务保障功能，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

附件：

1、单位廉政风险防控一览表

2、科室廉政风险防控一览表

3、岗位廉政风险防控一览表

4、领导班子成员廉政风险防控一览表

二〇一一年十二月二十七日

抄报：局党委

第五篇：五医廉政风险防控工作方案

五寨县第一人民医院

廉政风险防控管理工作实施方案

为深入贯彻落实党的十七大精神，全面推进教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，进一步拓展从源头防治腐败工作领域，稳步提高医院反腐倡廉建设实效，依据上级主管部门要求结合医院工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“以人为本”和“三个更加注重”的要求，紧紧围绕医疗事业改革与发展医院，建立健全医院惩治和预防腐败体系，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作思路，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，促进廉洁行医的行业作风建设，推动医院反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

认真贯彻落实上级主管部门要求和有关会议精神，全面启动和推进医院廉政风险防范管理工作，紧密结合医院体制改革工作，着力转变职能、理顺关系、优化结构、提高效能，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的管理体制。到2011年底，初步形成医院廉政风险防范管理工作网络，建立制度保障，程序运行，技术监控和考核评价等配套体系，逐步建

1 立起比较完善的拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制，全面推进医院各项工作持续、健康、有序、和谐发展。

三、实施范围

廉政风险防范管理工作实施范围包括医院各科室及其工作人员。重点是领导班子及班子成员和中层干部，以及涉及组织人事权，财务审批权，药品、器械、基建、后勤采购管理权等管理事项的岗位和人员。

四、组织机构

成立五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织领导;领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织实施，对各科室廉政风险防范管理工作进行指导和检查。各科室结合本科室实际，研究制定本科室廉政风险防范管理工作的具体实施方案，报领导小组办公室备案。

五、方法步骤和时间安排

(一)前期准备

召开医院中层以上干部会议，学习上级有关文件精神，通过《五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，成

2 立廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，确定医院廉政风险防范管理工作的具体计划和安排。

(二)动员部署(2011年5至6月)

运用多种形式，深入开展思想动员。采取集中动员的形式进行，组织全体中层干部参加会议，认真组织学习相关文件和观看《治理医药购销领域商业贿赂警示教育片》，依照《五寨县第一人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，部署医院廉政风险防范管理工作的具体任务，通过组织动员，达到统一思想、提高认识的目的。各科室要组织本部门党员、干部进一步学习医院实施方案，研究部署本科室廉政风险防范管理工作，并按要求制定本科室廉政风险防范管理具体工作计划，于2011年6月底前报领导小组办公室审核、备案。

(三)组织培训(2011年7月下旬)

由领导小组办公室负责统一组织培训工作，对中层干部及各科室工作联系人分别进行学习培训，培训内容一是采取听专家讲课和座谈研讨，二是对廉政风险防范管理工作任务进行细化分解、统一标准、规范流程。

(四)全面清理权力，查找廉政风险(2011年7月底)

1.全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，一方面，以科室为单位，从一般工作人员开始，自下而上进行排查，看正

3 在行使着哪些权力，行使依据是什么，汇总整理后，一一列出权力名称和行使依据，向领导小组进行申报。凡不经申报的职权一律停止执行，造成的后果由科室主要负责人承担。另一方面，由领导小组办公室负责，按照机构改革“三定”方案确定的岗位职责，自上而下进行认真梳理，看各科室应该行使哪些权力，全医院到底有多少权力。在此基础上确定《医院职权目录》。

2.查找廉政风险。一是查找岗位(职责)风险。科室每位同志结合以往履行职权、执行制度的实际，对照岗位(职责)要求，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，结合权力定位,认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或者潜在的风险内容及其表现形式，填写《五寨县人民医院岗位风险确认表》，经所在科室审核，报领导小组办公室备案。二是查找科室风险。针对人、财、物等重要工作岗位，各科室对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《五寨县人民医院科室风险确认表》，经主管领导确认后，报领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找党委、行政领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报相关部门备案。四是查找医院行业风险。切实履行牵头单位职责，按照系统 4 和行业管理规则及流程，积极协调相关单位，主动查找医院工作行业风险，指导基层工作。

在清权确权和查找风险的基础上，按照每项权力都存在廉政风险，都是廉政风险点的认识，把各项权力全部纳入廉政风险预防管理范围，以科室为单位确定廉政风险点。一项权力只有一个科室行使的，列为一个风险点，一项权力多个科室行使的，几个科室行使就列为几个风险点。

(五)制定、实施防控措施(2011年7至10月)

根据查找廉政风险阶段排查确定的各类风险点，各科室要针对工作程序、工作标准、重点岗位、重点环节提出有效的监控措施。注重对重点岗位、重点部门及决策层的领导干部和工作人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1.岗位(职责)风险防控。由本人对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《五寨县人民医院岗位风险防控措施表》，经所在科室审核，报领导小组办公室备案。

2.科室风险防控。由科室对照职责要求，根据查找出来的在科室职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部

5 环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法，填写《五寨县人民医院科室风险防控措施表》，经主管领导确认后，报领导小组办公室审核。

3.单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在医院范围内予以公开。并报上级主管部门备案。

4.行业(系统)风险防控。认真分析医疗行业(系统)存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

(六)加强监督管理，实施跟踪监控(2011年10月)

1.评定廉政风险等级。通过采取召开座谈会、研讨会同专题调研相结合，全员参与同专职人员相结合的办法，对收集到的廉政风险信息，进行风险分析，先由科室按照风险大小，进行风险排序。全医院通过综合平衡，开展风险分级，实施A、B、C三级预防和监控。对潜在廉政风险大、发生问题危害重的权力，划为A级风险权力。对潜在廉政风险较大、发生问题危害较重的权力，划为B级风险权力。对潜在廉政风险较小、发生问题危害较 6 轻的权力，划为C级风险权力，各项权力风险等级由领导小组办公室列表公示。

2.实行分级管理、分级负责。对划为A级风险的权力，在分管领导直接管理的基础上，由医院主要领导负责;对划为B级风险的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责;对划为C级风险的权力，由科室领导直接管理和负责。

3.实施跟踪监控。在实施防控措施的同时，各科室工作联系人要结合实际，认真记录本部门相关防控措施实施的进展及效果，以备考核。领导小组办公室对查找的各类风险制定监控措施并进行监测，通过专项检查、合规性审核、效能监察等形式进行监督检查。

(七)考核防范效果(

八、

九、十月)

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，必要时组织专门考核。

1.廉政风险防范管理考核标准。一是党政领导班子及其成员、各科室负责人对廉政风险防范管理工作重视，思想认识统一，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。二是针对廉政风

7 险点的前期预防、中期监控、后期处置等措施落实到位，没有出现违规违纪行为。三是能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。四是注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

2.廉政风险防范管理考核方法。一是按照廉政风险防范管理的考核标准，各科室对廉政风险防范管理的落实情况进行自查。对比对策实施前后的效果，检查目标是否实现，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因制定对策，直至达标。二是领导小组办公室对查找廉政风险、制定防控措施及落实情况，进行检查评估。采取听取汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关档案等方式，进行一次综合评估，评估情况向领导小组报告，并在全医院通报检查评估情况。三是按照干部管理权限，建立干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况;信访举报、组织处理、纪律处分情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。

廉政风险防范管理年度考核结果，将纳入领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核中。

(八)完善操作规程(十

一、十二月)

8 根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，对廉政风险防范成效显著的科室及个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。逐步建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制。

1.考核结果应用。廉政风险防范管理考核结果将作为年度评价党政领导班子、各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据;作为今后干部选拔、任用、考核的重要依据。对廉政风险防范管理考核结果为“不及格”的，领导小组办公室将以书面形式下达整改通知，督促其制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，确保廉政风险防范管理工作落实到位。

2.违纪惩处。对落实廉政风险防范措施不力的，要给予通报批评，并限期整改。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。

3.持续修正改进。要认真总结廉政风险防范管理工作经验，及时识别新的廉政风险点，进一步修订各项规章制度，健全完善风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制。

六、工作要求

(一)加强领导

医院领导班子及全体中层干部、行风办公室要把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导班子、中层干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落实到每一个岗位和个人。

(二)落实责任

在党委统一领导下，各科室要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓;主管领导具体抓，纪检部门负责协调推进，组织、宣传、人事、财务、审计等部门共同参与配合。科室负责人是本部门第一责任人，切实保证在规定的时间内完成各项工作任务，每个科室要指定一名干部作为廉政风险防范管理工作联系人，加强与领导小组办公室的联系，及时沟通和反馈信息。

(三)注重实效

廉政风险防范管理要从具体工作流程入手，重点查找制度机制和外部环境方面造成的风险，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节。要做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。鼓励各 10 科室结合自身工作特点，科学借鉴风险防范和全面质量管理理论方法，在完成统一部署的规定动作基础上，努力创新方式方法，健全制度机制，及时总结归纳，形成适合自身特点有效预防腐败的工作套路。

(四)建立廉政风险防范管理工作档案

各科室要妥善保管廉政风险防范管理工作各种资料和信息，建立专门档案，为考核评估提供依据。档案应包括有关文件、各种报表、会议记录、工作信息，领导小组办公室综合评估结果、防范措施内容、新建或完善的规章制度、自查报告等内容。

五寨县第一人民医院 2011年5月20日