时针滴滴答答，流逝的是光阴，在季节轮回的过程中，我们的工作留下了成绩证明。每周、每月、每个季度的我们，在工作方面都有着独特表现，获得成绩的同时，也有着众多的难忘时刻。面对成长过程中的我们，是该写一份工作报告，记录我们的工作之路。为便于大家更好的编写工作报告，以下是小编整理的关于《上半年合规工作总结》，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
第一篇：上半年合规工作总结
合规建设提升年活动上半年工作总结
内黄县农发行合规建设提升年活
动上半年工作总结
合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我行整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻安阳市银监分局和上级通知要求，我行以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全行范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我行各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将我行有关情况报告如下：
第一：强化组织领导。
为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，我行成立了以行长为组长、各部室负责人为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，多次召开了不同形式的动员会和部署会，统一部署，制定了详细的活动实施方案，做到了思想统一，行动一致。
第二，加强合规文化建设。
我行严格按照“合规建设提升年”活动要求，广泛开展全体员工合规文化学习活动，组织开展了一系列的“合规建设大讨论”，提高了广大员工对依法合规经营重要性的认识，使我行全体员工的合规思想得到进一步加强，形成了领导带
头学习、广大员工积极参与的合规文化学习氛围。同时在参考省分行下发的17条内部宣传标语基础上，编制印发了适合与我行不同部门、不同岗位的宣传标语，通过条幅、海报、桌签、手册等形式，让员工时刻处于合规文化的熏陶中，让合规的观念和意识渗透到了每个员工的血液中，努力使广大员工养成了按章办事、遵纪守法的良好习惯，为我行的可续续发展、业务稳健运营打下坚实基础。
第三，建立长效机制。
合规执行、合规建设不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合规建设真正落到实处，必须深入持久地开展合规建设，持续巩固合规执行效果，因此我行建立了一系列的合规建设长效机制，制定了合规建设长期学习培训计划，积极构建了“横到边、竖到底、全覆盖、不留死角”的合规建设制度体系，全面梳理内部管理和各项业务操作制度，对内部管理和业务运营等各项规章制度进行持续修订和完善，同时强化了问责制度，将合规建设落实到岗，并且建立了有效的奖励激励机制和外部监督机制，为我行长期稳健运营提供了良好的制度保障。
总之，我行在今年上半年认真贯彻落实河南银监局、安阳银监分局关于在金融机构开展“合规建设提升年”活动的通知精神，我行的“合规建设提升年”活动蓬勃开展，取得了良好的执行效果。但也发现我行在工作纪律、业务检查等
方面还存在着一些不足之处，有待进一步改进，今后我行将严格按照上级合规建设要求，加强合规建设，让员工在思想上筑牢防线，树立“人人合规、事事合规、时时合规”的理念，严格执行各项规章制度，将合规理念贯穿于整个业务工作中，进一步推动我行稳健合规发展。
特此报告。
第二篇：中支合规与风险管理工作半年报告
中支2011年上半年合规与风险管理工作报告
根据《全面风险管理工作规定》和《分公司合规与风险管理部2011年工作指引》的内容与要求，2011年上半年中支结合实际做了以下工作：
一、上半年工作总结
1、培训工作
按照年初制定的工作计划和工作中的实际要求，我司于2011年4月份对公司内勤人员进行了大额交易和可疑交易报告制度的培训，同时根据人民银行的要求，将反洗钱工作沿伸至各县级机构，由各县级机构向当地的人民银行呈报反洗钱报表，我司于2011年6月对反洗钱系统的操作向县级机构合规人员进行了讲解。
2、机构负责人审计工作
按照保监局、分公司的要求，我司于四月二十六日到四月二十八日对机构负责人届满履职情况进行了检查，及时将领导干部履职情况检查工作底稿和检查报告上报给了分公司。
3、反洗钱管理工作
年初，我司对按要求重新调整了反洗钱工作领导小组、反洗钱工作小组、反洗钱系统操作小组，明确了各小组反洗钱工作职责，建立了反洗钱工作部门之间协调机制;针对客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报
告制度、重大可疑线索报告制度、客户风险等级分类制度、反洗钱协查制度、反洗钱保密制度、反洗钱宣传培训制度、反洗钱内部监督检查制度、反洗钱报告制度等反洗钱内控制度进行了梳理，将反洗钱工作要求已分解、细化到柜面、核保、理陪、保全、业务出纳等业务和岗位。同时按照人民银行反洗钱考核评估办法的通知要求,，我司在2011年1月末向人民银行呈报了白城中支反洗钱自律评估表。
4、合规与风险管理工作
2011年上半年，中支公司各条线相互合作，进行了条线，部门的自查工作，包括：合规自查、财务业务数据真实性自查、对保险中介业务进行风险的排查、及与我司有合作关系的代理机构的自查等。
二、存在问题
员工对合规与风险管理工作认识不足，认为合规工作与自身的业务或要作关系不大，存在麻痹大意思想，导致合规监控意识淡薄，缺乏全局和长远利益意识。
三、下一步工作计划
1、开展合规检查和整改追踪工作
针对检查中发现的问题，要加强整改追踪。通过检查进一步增强员工对合规与风险管理工作重要性的认识，提高员工风险识别防范能力和自我保护意识，为规避风险、确保公司稳健经营提
供保障。
2、继续对公司内勤人员和县级机构的合规人员进行培训，以增加大家对风险合规工作的认识;
3、做好届满人员或离任人员的审计工作;
按年初制定的计划，对届满或离任人员进行审计，及时向分公司上报审计报告;
4、在规定的时限内完成中支公司内部控制评估并报告;
第三篇：合规与风险管理部2010年下半年工作计划
合规与风险管理部
2010年下半年工作计划
为了更好的开展2010年度XX联社的合规文化及反洗钱工作，不断加强员工的合规文化反洗钱知识，提高反洗钱操作技能，更好的促进XX联社事业和谐、稳健的发展。结合XX联社的实际情况，特制定2010年度反洗钱的工作计划：
一、认真总结上半年合规文化及反洗钱工作存在问题和经验。
(一)认真组织全体人员认真学习合规文化知识，反洗钱知识和操作技能。
(二)认真总结经验和分析在反洗钱检查工作中的方式、方法、步骤和技巧，不断总结经验，以提高反洗钱人员工作水平。
二、加强领导，统一认识，加大力度做好合规及反洗钱的工作。
(一)完善内控机制，建立健全相应的机构和制度。
(二)充分认识合规文化的重要性和必要性。只有从思想上重视合规工作，才能推广合规文化。
(三)加强对员工的反洗钱意识，尤其是一线工作人员的培训工作，通过培训以加强其辨别可疑交易的技能，提高反洗钱工作操作技能。
(四)加强对反洗钱工作的客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度这三项基本制度实施的监督，筑起防范案件发生的第一道防线。
(五)在防范外部机构、人员洗钱犯罪行为的同时，也要认真关注内部员工可能涉嫌洗钱犯罪的可能，避免内部员工洗钱行为的发生。
(六)加大宣传力度，将反洗钱宣传作为长期的任务来抓。宣传反洗钱工作的重要意义，在社会上形成预防和打击洗钱活动的良好氛围，有利于我县联社反洗钱工作的发展。
三、加大合规及反洗钱培训力度，加强反洗钱检查力度，以防范反洗钱案件的发生。
(一)计划2010年下半年开展一次反洗钱专项检查工作。
(三)7月份,对全体员工进行一次合规培训。
(四)11月份,积极配合人民银行开展反洗钱宣传月活动。
四、做好各项规章制度、操作流程的梳理工作，对不适用、过时的规章制度和操作流程及时修改和重新制定。积极协助各职能部门做好各项常规及专项检查工作。
五、由于近期数据大集中准备上线，暂停流程银行的改革工作，等待清远市办事处的通知和要求继续做好流程银行改革的推动工作。
合规与风险管理部2010年6月5日
第四篇：银行合规工作体会：促合规，强管理
------------心得体会
今年是我进入ⅩⅩ银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规制度的学习和各项业务的培训，我深知在金融单位“合规”二字的重要性，因此，在ⅩⅩ工作的近一年里，除了业务技能的不断加强外，更重要的是合规制度和文化的学习。特别是今年下半年以来全行开展的百日促合规活动深入人心，在接到通知后，进行了系统性的全面培训，作为银行一名内部员工，通过促合规动的开展，我的各项素质得到了提高，合规执行也深深的铭记在心了。现将具体心得体会汇报如下：
一、深入学习各种文件、报告
在九月份，我行组织我们员工学习各种文件，并从中获益匪浅。通过学习《银行业从业人员职业操守》，让我们了解到每一位员工必须恪守职责，严格遵守法律法规。通过文件和制度的学习，让我懂得了自身所需要提高的各方面素质，使我找到了努力的方向。 在学习中也强化了我们的服务意识和团队精神。，
二、进一步加强学习，备战合规考试
今年10月份，按照促合规，强管理活动方案的具体部署，全行进行了一次促合规的考试。考试前，行里发了许多合规执行的复习资料，我都一一认真学习，积极备战，通过学习，我对合规执行有了更加深入的了解，通过考试，我对自身存在的问题也有了很深的认识。
三、回顾检查自身存在的问题及努力方向 通过合规学习和考试，自
身存在的问题主要有：
1.是学习不够;当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。单靠自身在学校学习的远远不够，知识是在工作中不断积累的。
2.是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。 针对以上问题，今后的努力方向是：
1.是加强理论学习，进一步提高自身素质。对前台金融业务 的熟悉，努力通过银行从业资格中的其他各门考试。
2.是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合同事领导，完成各项工作任务。 总之，通过合规执行活动，使我对我们行的各项制度更加熟悉，自身各方面素质得到了很大程度的提高，我会进一步加强自身学习，以便能够更好的为ⅩⅩ银行贡献自己的力量。
第五篇：内控合规工作简报(合规文化建设
健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。现就此次学习活动的心得总结几点体会:
一、加强合规操作的意识。“没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，是我们临柜人员最为基本的工作义务。只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户权益的能力。案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，避免重大金融错误。但加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但各项规章制度的建立，不是凭空想象出来，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已的权益和维护广大客户的权益。
二、增强规章制度的执行。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。有规不遵，有章不遁是各行业之大忌。对一线柜员而言，要做到正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业，同事之间做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾，坚持至始至终地按规章办事。 再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它 1
的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规，学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念。
三、树立监督防范案件意识。近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。我们既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。
四、合规创造价值。“合规创造价值”是农行的管理理念，合规是创造价值的基本前提，是企业稳健运行的重要保障。合规本身就是价值创造的助动力。车行千里始有道，农业银行全体员工必须坚持依法合规的经营理念和行为方式，努力培育合规文化，自觉遵守和执行各项规章、制度和流程，保障农业银行的健康平稳运行。
通过此次合规教育活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规意识，通过对相关制度与案例的深入学习，提高了识别业务上的各种风险的能力，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求。
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