审计资料交接清单

第一篇：审计资料交接清单

承接查验资料交接清单

文件一：小区物业承接查验缺少资料清单

一、规划建设及竣工验收资料 序号

资料名称

1 建设工程规划验收合格证 2 建筑物命名审批表 3 地界界桩放点报告 4 工程质量保证书 5 住宅使用说明书 6 项目房屋交管清单

7 公共设施设备及公共场地移交清单

8 公共设施设备的安装使用和维护保养技术资料移交清单 9 项目供水用水合同 10 项目供电用电合同 11 通邮申请表

12 地下停车库使用审批证明

13 公安消防局建筑工程消防验收合格证 14 建设工程竣工验收证书 15 商品房测绘技术报告 16 大修基金缴纳清册 17 工程质量等级核验书

18 泓盛公司与安捷物业签署的物业服务合同

二、产权及实物接管验收资料 序号 资料名称

五证复印件(建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，1 建筑工程许可证，国有土地使用证，商品房预售许可证) 2 项目移交证明书

3 房屋公用设施场地等移交验收交接清单 4 公共设备移交验收清单 5 项目钥匙移交验收清单

三、工程竣工图纸接管验收资料 序 号 资 料 名 称 1 小区竣工总平面图 2 建筑竣工图 3 结构竣工图 4 给排水竣工图 5 电气竣工图

6 消防电气竣工图及资料 7 智能化系统竣工图 8 绿化平面图

9 室外工程竣工图(土建、给排水、电气，消防管网)

四、工程施工图接管验收 1 室外电气施工管网图 2 1号楼：地下室建筑平面图

3 2号楼：建施图18页、19页，水施图目录 4号楼：电施图JSJT-154《水箱及水池水位自动控制安装4 图集》

5 室外工程电气电缆施工图

6 物业楼：建施图、结施图、水施图、电施图 7 《常用风机控制电路图》99D376

五、业主资料包括：

业主档案(所有业主姓名、联系方式、身份证复印件、照片，

维修记录、紧急联系单、房产证号)

六、财务交接

多收物业服务费、维修资金、业主各类押金、欠收款项、代收代缴的水电费、应付款项、债务、2011年1月份至

2012年4月份小区公共收益等

文件二：心晴雅苑小区承接查验缺少资料登记表表

序号 一

图号 发电机组

1、

2、

3、

设备名称 份数 总张数 备注

维保合同

发电机使用和操作说明书 维保单位联系方式

二

4、

5、

6、

7、 变压器组

柴油机文件目录中文版 发电机安装使用维护手册 维修保养记录 年检报告

1、

2、

3、

4、

5、

6、

维保合同 合格证

出厂文件一览表

TTC检验卡片出厂号031617 维修保养记录 年检报告

三 高低压配电设备

四

1、

1、

2、

3、

4、

5、

6、 水泵

1、

2、

维保合同

使用和操作说明书 合格证

维保单位联系方式 维护保养手册 维修保养记录 年检报告

维保合同 合格证

3、

4、

5、

6、 五 监控设施

1、

2、

3、

4、

5、

6、

7、

8、 六 消防设施

1、

2、

3、

4、

5、

6、

7、

8、

维保单位联系方式 维护保养手册 维护保养记录 年检报告

维保合同

消防报警主机使用和操作说明 维保单位或安装单位联系方式 监控器使用和操作说明 监控器布线图 操作密码 维护保养记录 年检报告

维保合同

消防报警主机使用和操作说明书维保单位或安装单位联系方式 消防设备系统验收报告 维护保养记录 年检报告 枪头 玻璃

2

3 17

七

电梯

1、

维保合同

2、 维修保养记录

3、 维保单位联系方式

4、 维修保养记录

5、 年检报告

八 门禁系统

1、 维保合同

2、 维保单位或安装单位联系方式

3、 门禁产品合格证

九 可视对讲

1、 维保合同

1、 维保单位或安装单位联系方式

2、

可视对讲产品合格证

文件三：物业交接未交部分及存在问题

编号 位置 问题 1 4号楼1层门房 未交接 2 排污系统及分布 未交接 3 楼内消防验收

未交接

备注

4 5 6 配电房值班室 一楼卫生间 门口保安值班室

未交接

卫生间排水系统破损 未交接

4号楼东侧，物业楼后，2号楼东

7 8 建筑垃圾清运 室外雨棚破碎

南角，3号楼东南角 未处理

未维修，2号楼前，1号楼前，3

9 10 道沿破损部分 小区内花园景观灯

号楼西侧，四号楼东侧 未维修

2号楼后东南角，1号楼西南侧，

路灯不亮部分

11 12 13 14 15 小区大门 下陷

地下室商户水电表

车库水电

各楼分户上水排污分管

物业楼一层楼梯口，3号楼北侧，门口3个路灯不亮 未安装(1扇未安装) 1号楼西侧，2号楼西侧 未交接 未交接

16 17 18 阀门 单元门 售电系统

1234号楼各分户上水阀门 破损 未交接 未交接 未交接

19

物业管理用房 20

人放地下车库 21 各楼宇地下室 22 炫蓝餐厅 23 自行车棚 未交接

未拆除，限制拆除时间为一个月内 未拆除，限制拆除时间为一个月内

24 排污系统分布点 25 公共用水龙头钥匙 26 售电系统 安捷物业：

未交接 未交接 业主委员会：

幸迪物业：

第二篇：审计资料清单

一、公司基本情况资料(包括历史沿革和法律资料) 1.营业执照副本及复印件; 2.公司章程复印件; 3.公司基本情况简介;

4.企业合营合同、设立批准证书(外商投资企业适用); 5.企业法人代码登记证;

6.国、地税税务登记证副本复印件; 7.企业业务资质证书及荣誉证书; 8.企业国有资产产权登记证;

9.外汇登记证复印件(外商投资企业适用)。

二、组织结构相关资料

1、组织机构设置及职责分工资料、分支机构及外设办事处基本情况表;

2、各投资方简介;

3、管理层和财务人员名单、职责分工，董事会、监事会、独立董事成员名单;

4、所投资企业资料;

5、股东大会、董事会、监事会、经理会议事规则;

6、重大经营决策、重大投资决策、对外担保决策、关联方交易决策的程序、规则及权限;

7、考核、激励管理办法，内部审计制度，独立董事制度。

三、主要业务与技术资料

1、公司经营范围与主营业务;

2、主要产品生产工艺流程;

3、主要产品的主要原材料和能源及成本构成;

4、主要产品的行业地位及销售情况;

5、主要竞争对手情况;

6、主要客户和供应商情况;

7、特殊行业许可证书、资质证书、商标证书、专利证书、非专利技术、重

第1页，共4页

要特许权利;

8、质量管理体系认证证书、环境管理系统认证证书、生产安全认证证书。

四、关联方资料

关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人。

五、财务管理制度资料

1、资金管理办法;

2、存货管理办法;

3、固定资产管理办法;

4、在建工程管理办法;

5、合同管理办法;

6、费用报销管理办法;

7、会计稽核管理办法;

8、会计电算化管理办法;

9、会计档案管理办法;

10、授权控制制度;

11、募集资金管理制度;

12、员工福利及奖励制度;

13、销售政策、赊销政策及相关权限，价格政策及相关权限;

14、当地政府部门有关职工养老保险金、失业保险、大病统筹、住房公积金、日常福利等福利政策文件;

15、存货购入、领用、发出核算流程;生产成本核算流程;产品销售收入(工程结算收入)核算流程;

16.有关经济遗留问题的专门材料。

六、重要经济合同或协议

1、长期借款合同;

2、无形资产转让协议;

3、资产出让或出售协议;

4、资产置换协议;

5、对外投资或股权转让协议，被投资单位营业执照副本复印件、章程、验

第2页，共4页

资报告、2012会计报表及审计报告、被投资单位生产经营情况说明;

6、债务重组协议;

7、融资租赁协议;

8、重要采购、销售合同;

9、重大设施、设备经营租赁协议;

10、托管协议;

11、委托理财协议;

12、大额资金使用协议;

13、担保协议、企业为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间、目前担保情况。

七、重要事务资产资料

1、重要土地目录;

2、房屋及建筑物、土地的产权证明、各种车辆的行车证;

3、土地出让合同或转让协议;

4、重大拆迁补偿协议;

5、房地产开发用地规划许可证、房地产开发工程规划许可证;

6、房地产开发建设工程许可证、房地产开发商品房销售许可证。

八、政府机构、监管部门资料

1、政府审计报告;

2、证监会整改通知;

3、海关监管报告;

4、税收优惠政策批准文件。

九、会议纪要及决策资料

1、2014历次股东大会决议、董事会决议、监事会决议、经理会纪要;

2、2014经营计划;

3、国有资产管理经营部门或上级单位下达的国有资产保值增值考核指标;

4、企业上级内部审计机构或委托的社会审计组织出具的审计报告(近三年)、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;

5、有关经营管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见

第3页，共4页

及纠正情况的资料。

十、2014财务相关资料

1.财务决算报表(含相关附表)及会计报表附注;

2.总账、明细账及日记账、科目余额表、会计凭证等会计资料; 3.全部银行账户2014年12月31日的银行对账单及余额调节表; 4.应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表(包括单位名称、账龄分析、欠款原因、金额、坏账准备政策、欠款单位地址、联系人、联系电话、传真，以excel软盘的形式提供);

5.年末存货、固定资产盘点计划、经确认的存货盘点表、固定资产盘点表; 6.应收票据明细表(包括欠款单位、交易合同、起止日期、利率等内容);应收票据备查登记簿;

7.固定资产明细表(包括名称、购置时间、折旧年限、原值、月折旧额、净值、规格型号、存放地点、现在使用状况，以excel软盘的形式提供);

8.转固定资产的在建工程竣工报告;

9.无形资产及其他资产的明细表(包括原值、已摊销额、摊销年限)及产权证明;

10.长、短期借款明细表(包括借款单位、金额、起止日期、利率、借款形式、应计利息、已付利息等内容，以excel软盘的形式提供)、借款及抵押、质押、担保协议;

11.企业各项税收纳税申报情况;

12.预提费用明细表(包括费用项目、预提金额、预提原因，相关文件、协议、合同等);

13.成本计算单及制造费用汇总表; 14.外汇核销单;

15.关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因; 16.企业存在的诉讼事项相关资料; 17.公司其他财务分析资料。

第4页，共4页

第三篇：工会审计资料清单

工会审计需提供资料清单

1、制定的本单位具体的工会相关制度、办法

2、工会的基本情况说明，包括成立时间、组织结构、人员、基层分会情况、财务核算情况等

3、工会的2011年8月至2014年4月的报表、账册、凭证

4、工会的2011年8月至2014年4月预算执行情况分析

5、工会的2011年8月至2014年4月经审委报告

6、工会的2011至2014年总结或报告(如有)

7、2014年4月的实物资产清单及2011年8月至2014年4月实物盘点资料

第四篇：财务报表审计资料清单

(一)审计需要的企业基本资料

1、公司营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证(如果有)。

2、公司成立的批复文件(如果有)、验资报告、公司章程。

3、上财务审计报告(或会计报表).

以上证照提供复印件，并加盖公章。

(二)审计需要的企业财务资料

1、会计报表

2、使用软件做账的企业可提供具体到明细科目的科目余额表(涵盖全年的发生额和年底数)

3、会计账簿(使用软件做账的企业可导出电子版)

4、会计凭证(使用软件做账的企业可导出全年的凭证序时簿)

(三)针对不同报表科目的财务资料：

1、货币资金：本末现金盘点表、本末银行对帐单、银行存款余额调节表。

2、交易性金融资产：证券公司的证券对账单。

3、应收票据：商业承兑汇票清单、银行承兑汇票复印件。

4、存货：本末存货盘点表。

5、长期股权投资：被投资单位的章程、验资报告、营业执照以及经审计的财务报表和审计报告。

6、固定资产：本末固定资产盘点表

固定资产的产权证明：房屋建筑物的房产证; 车辆的行驶证;

7、本固定资产的购置、报废等董事会的批复文件。

8、无形资产产权证明：产权证明包括专利证书、商标证书、土地使用权证书、购进合同及发票。

9、短、长期借款：借款合同、抵(质)押合同、银行进帐单、货款证、抵押物清单。

10、应付票据：应付票据清单和存根复印件。

11、应交税费：每月或季纳税申报表。

与税务局等往来文件，如税收优惠文件、税务处罚有关文件等

12、与实收资本、资本公积形成相关的公司章程、验资报告。

13、收入、成本、费用、支出等科目：请提供相关的合同、发票等。

第五篇：经济责任审计资料清单

经济责任审计所需提供资料清单

经济责任审计需提供资料清单

一、 综合类资料

1、 公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证书

2、 公司简介、公司章程或协议、工作总结

3、 2015年董事会、股东大会、总经理办公会议形成的决议以及其他重要的文件、记录

4、 2014例行经济责任审计报告

5、 公司2015审计报告、专项说明、管理建议书、验资报告、资产评估报告、清产核资以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告

6、 财务会计(包括主要执行的会计政策、估计)等管理制度及内部机构设置(组织机构图)、职责分工资料、在册职工及离退休人员情况

7、 经营目标任务书、责任书

8、 领导班子薪酬手册

9、 政府部门或上级公司对企业检查的处理、通知文件、有关经济管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料

10、 重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同

11、 重大资产处置情况

12、 重大设施、设备经营租赁协议

13、 重大拆迁补偿协议原件

14、 中材集团所属单位经营目标完成情况审核表(盖章上报集团版)(报告使用)

15、 内控手册和制度汇编

16、 上例行经济责任审计整改情况

17、 列入集团低效无效资产明细表

18、 合同台账、大额的交易协议、合同。

二、 财务类资料

1、 2015财务报表(包括财务报表纸质及及excel表格)、账簿、凭证等会计资料

2、 被审计单位期末在银行和非银行金融机构设立的全部账户情况(包括已经注销的账户)：开户行名称、地点、账号、金额及全部对帐单、余额调节表和银行询证函

3、 银行账户开立清单

4、 外币开户及收支情况表

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经济责任审计所需提供资料清单

5、 期末存货盘点表、期末固定资产盘点表、证券及债券投资期末盘点表

6、 应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表、账龄分析表、对账函

7、 应收票据备查簿

8、 长期投资的投资协议、被投资单位本会计报表、被投资单位营业执照。

9、 与被投资单位资金往来、存货交易、固定资产交易。

10、 房屋及建筑物、土地使用权的产权证明;各种车辆的行车证;大额设备采购合同

11、 固定资产明细表，内容：名称、购置及入账时间、折旧年限、累计折旧、规格型号、存放地点、使用状况。

12、 在建工程明细表，内容：项目名称、立项及批准文件、施工合同

13、 无形资产及其他资产的明细表，产权证明。

14、 长、短期借款合同、担保合同、抵押合同、质押合同及反担保协议。

15、 期末纳税申报表、纳税鉴定、减免税文件、企业所得税税前扣除标准

16、 营业外收支原始依据、批复文件

17、 关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人;关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因。

18、 贵公司为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间。

19、 贵公司存在的诉讼事项说明。 20、 未入账资产、潜亏等情况说明

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