私人档案所有权法律研究论文

2004年10月27日，俄罗斯联邦总统普京签署的《俄罗斯联邦档案事业法》(以下简称2004年档案法)正式公布并自公布之日起开始生效。该法是继1993年《俄罗斯联邦档案全宗和档案馆法》(以下简称1993年档案法)之后的一部新的档案大法。今天小编给大家找来了《私人档案所有权法律研究论文(精选3篇)》，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助！

私人档案所有权法律研究论文 篇1：

公权与私权的权衡

根据现今国际上较为流行的一些观点，档案所有权可以分为档案实体所有权和档案著作权。以此我们可以将私人档案所有权划分为私人档案实体所有权和私人档案著作权。⁽¹⁾私人档案实体所有权是有形财产权，而著作权是无形的财产权，二者可以同时存在，也可以分离，不互相排斥。一项权利的变更对另一项权利的存在和行使不产生影响。即：私人档案作为私人财产，在法律许可范围内可对其所有权进行转让。但是，私人档案实体转让，权利主体发生变更，所有人失去对档案原件的占有、支配，但著作权依然存在，受法律保护。

一、私人档案监控权的实质及其法律依据

(一)私人档案监控权的实质

私人档案监控权的实质就是国家档案行政管理部门在行使自己的职责对私人档案信息资原进行管理、开发利用时，要正确处理国家与私人档案所有者之间的关系；正确处理档案行政管理部门、私人档案所有者和私人档案利用者之间的关系；尤其要重视并且正确处理私人档案所有权与国家监控权的关系。这一点尤为重要，因为各级档案行政管理机关在对涉及公共利益的私人档案行使实施监督控制的权力时，必须要保证尊重私人档案所有者的权益，充分调动他们的积极性．使得这一宝贵的档案信息资源被全社会合理地开发利用，服务于社会的各项工作。

(二)国家对私人档案监控权的法律依据

我国对私人档案实施监控的法律依据是《中华人民共和国档案法》第十六条规定：“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施：必要时，可以收购或者征购。前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。向国家捐赠档案的．档案馆应当予以奖励。”按照这条规定．私人档案所有权虽归私人拥有，但并不意味着私人档案可被所有者随心所欲加以处置。特别是对具有历史文化价值或涉及公共利益的私人档案，档案行政主管部门要制定出足以吸引人的政策、措施，配合法律法规，实施真正意义上的政府行为，有效地把有价值的私人档案汇聚到国家档案馆，使私人档案纳入国家档案管理部门监控的范畴。⁽²⁾

二、对私人档案监控权与私人档案所有权之间冲突的权衡思考

私人档案是国家文化事业的一部分，同公共档案一样对国家和社会具有重要意义，所以我们要有效地加强对私人档案的监控。但是，在监控过程中，国家对私人档案的监控权与私人档案所有权可能产生冲突，如何权衡二者的关系成为摆在我国档案行政主管部门面前的一个严肃课题。笔者认为档案行政主管部门对私人档案的监控可以从三个方面着手，即推行私人档案的登记制度、采取多种方式对私人档案进行收集、加强对私人档案利用与公布的监控。与这些措施相适应，权衡二者之间的关系应该做到：

(一)对私人档案进行登记时尊重私人档案所有权

档案调查和登记是实施档案控制和行使监督权的先决条件，所以对私人档案行使监控权，首先需要掌握私人档案的基本情况，在调查研究的基础上对私人档案相关情况予以登记，并且制定出带有严厉强制性条文的法规，使每一登记手续都具有法律的严肃性。私人档案所有者有义务到档案行政管理部门登记，通过登记明确所有者情况、地址(必要时还应有保存档案处所的地址)、联系方式；私人档案的门类、数量、摘要、重要程度、管理状况、流动情况等；同时确保登记过的档案不被修改、销毁以及最大限度地为利用者服务。

在对私人档案的登记中，档案行政管理部门应该承认原拥有者对私人档案的所有权。但在确认公民私人档案的合法所有权时，需要注意公民个人在私事与个人参与公共事务、职务活动或与此有关活动时形成的档案的关系，从而确保公民对其所拥有档案属于合法所有，而不是非法占有。这样在对私人档案进行监控的同时又保护了私人档案所有者的合法权益，防止二者之间产生冲突。

(二)收集时私人档案监控权与所有权的权衡

为了把对私人档案的监控从被动转为主动，档案行政主管部门要积极采取各种方式收集私人档案。国家行使监控权对私人档案进行收集的方式不同，国家与私人档案实体所有权和著作所有权的关系也随之变化。具体分为三种情况：

①档案馆向个人购买、征购或收购私人档案，使私人档案国有化。国家掌握了监控权的主动，个人失去了对档案原件的占有和支配，但如果个人不愿意放弃著作所有权，国家仍要尊重公民对私人档案所拥有的著作所有权，保护其私人档案的著作所有权不受侵害。

②个人将其所拥有的私人档案无偿或有偿捐赠给档案馆，意味着他放弃了对所捐赠私人档案的实体所有权，但这并不影响他对著作所有权的拥有。在这一过程中，仅仅是档案实体所有权发生转移，如果捐赠人不同意放弃著作所有权，其归属不变仍归私人所有。

③对于寄存或租借给档案馆的私人档案。其实体所有权和著作所有权均归个人所有，他可以在法律允许的范围内任意变更这两种权力，国家不能干涉。同时应该指出的是寄存档案的物权和著作权都是可以继承的，在私人档案收集有关寄存的条款中应明确这一点，从而保护寄存者的合法权益和积极性。

这里需要提出的是由于私人档案的形成主体、来源、途径和原因的特殊性，私人档案具有广泛性、多样性、分散性的特点，不可能全部由国家档案部门进行直接保管，因此，为了使私人档案的所有者保管好其私人档案，我国的档案法规中应该赋予国家档案部门对私人档案的监控权，有权向私人档案所有者提出保管方面的意见、建议和帮助(包括技术上的、经济上的)的权力，以保护那些发有被代管的私人档案，防止其由于种种保管条件的不足而遭毁损。对于那些没有条件保管又不愿意寄存或出卖的。国家有权对他强制实行代管，但是所有权并发有转移，仍归公民个人。综上可以看出，在对私人档案收集中私人档案监控权与私人档案所有权的权衡属于利益平衡、权利协调的原则，即在这两种权力发生矛盾时，需要国家与私人档案所有者互相协商，采取有效措施权衡二者的关系。

(三)利用与公布时私人档案监控权与所有权的权衡

私人档案在利用与公布时，经常会出现泄密现象，这样会损害公共利益，所以对私人档案的利用与公布进行监控是有必要的。档案所有者在一般情况下可以自行处置私人档案，包括对其予以公布，不过对国家和社会具有保存价值或应当保密的私人档案，档案所有者在公布时应该采用公共利益优先原则，这时私人档案所有权服从国家对私人档案的监控权，不得损害国家、集体和其他个人的利益。

但是对于捐赠或者出卖给档案馆的私人档案，其实体所有权及其公布权都属于国家，档案馆可以根据规定公布这些档案。不过，享有著作所有权的私人档案，其著作所有权并不随实体所有权的转移而转移，所以对于个人不愿意放弃著作所有权的，公布档案前档案馆应征求档案著作所有权人的同意，否则不能公布。这时私人档案监控权与所有权的权衡同样适用利益平衡、两种权利协调的原则。国家既对私人档案进行了有效的监控，又没有无视档案形成者和私人档案所有者权益，又可充分满足社会各方面对私人档案的利用需求。

寄存于档案馆的私人档案，其所有权归私人，因而公布权也属于个人享有，任何组织和个人不得擅自公布，这时适用于私人档案所有权特别保护原则，私人档案所有权占据主动的位置。但是这里的特别保护也是以不侵害国家和社会的利益为前提的。

总而言之，国家要加强与私人档案所有者之间的和谐联系，权衡好国家对私人档案监控权与私人档案所有权的关系，在不触及私人档案所有权的基础上，通过各种手段获取对私人档案的监控权，使私人档案作为国家信息资原的组成部分，在国家的有效监管下得到优化整合和有效保护，使包括政府本身在内的更多用户能更高效便捷地利用私人档案。

注释：

(1)刘国荣：《私人档案收集中的著作权保护》，《中国档案》1999年第6期。

(2)谭(王争)培：《论国家对档案的监控权》，苏州大学社会学院。

作者单位：广西民族大学管理学院

作者：郑锦霞

私人档案所有权法律研究论文 篇2：

俄罗斯档案立法的最新进展

2004年10月27日，俄罗斯联邦总统普京签署的《俄罗斯联邦档案事业法》(以下简称2004年档案法)正式公布并自公布之日起开始生效。该法是继1993年《俄罗斯联邦档案全宗和档案馆法》(以下简称1993年档案法)之后的一部新的档案大法。与1993年档案法相比，2004年档案法在结构体例、内容设置等方面都有不少新的突破，综合反映了新时期俄罗斯档案事业和档案工作的最新进展和立法特色。

总体特色——结构完备，内容充实具体

2004年《俄罗斯联邦档案事业法》共有九章三十二条，翻译成中文约万余字。而1993年《俄罗斯联邦档案全宗和档案馆法》共有七章二十五条。比照这两部法律的具体章节条款，可以发现，2004年档案法不是对1993年档案法个别条款的简单修订，而是从结构和内容上的全面修改。主要体现在：第一，在结构上，最大的变动是将1993年档案法的第五章“档案文件的保管、收集、统计和利用”扩展细分为三章，即“档案的保管和统计”(第四章)，“档案馆对档案文件的补充”(第五章)，“档案文件的借阅和利用”(第六章)。其次，将1993年档案法的第三章“俄罗斯联邦的档案馆”取消，并把其中相关内容吸收进2004年档案法的第二章“俄罗斯联邦档案全宗”和第三章“俄罗斯联邦档案事业管理”。此外，增加第九章“附则”，规定该法的生效日期及有关条款的例外生效期限和程序。第二，在内容上，更具体，针对性强。一方面，该法针对俄罗斯档案工作和档案事业在市场经济和私有化中出现的问题做出了具体规定，尤其是对私人档案所有权的转移、国有和非国有组织机构调整过程中的档案流向、人事文件的保管、档案利用过程中公民隐私权保护等敏感问题作出了相关规定。另一方面，该法对于现代技术在档案和档案工作中的应用也有所体现。如将电子和遥测文件等新型文件列入俄罗斯联邦档案全宗的组成成分。

特色之一——明确规定了法律所调整的对象，界定了法律所涉及的若干基本概念

2004年档案法第一章“基本概念”的第一条明确规定了该法所调整的对象是“在组织对俄罗斯联邦档案全宗文件和其他任何所有制形式的档案文件的保管、补充、统计、利用中所产生的关系，以及在为了俄罗斯联邦公民、社会、国家利益的档案事业管理中所产生的关系。”表明该法既对档案业务工作中所产生的关系进行调整，也对档案事业管理中所产生的关系进行调整，既包括在组织管理俄罗斯联邦档案全宗的文件中所产生的关系，也包括在组织管理其他任何所有制形式的档案文件中所产生的关系。

该法第三条界定了19个基本概念。如：该法在1993年档案法基础上，从本质属性、价值及载体表现形式对“档案文件”做出了新的定义：“具有原始证明要素，对于公民、社会和国家具有重要意义而必须保存的固化有信息的物理载体”；“档案全宗”保持原有定义：“相互之间具有历史联系或逻辑联系的档案文件的总和”。此外，规定“人事文件”是“反映雇佣双方之间劳动关系的档案文件”；“特别贵重的档案文件”是“具有永久的文化历史价值和科学价值，对社会和国家特别重要，并对其统计、保管和利用确立了特殊制度的俄罗斯联邦档案文件”。“孤本文件”是“在内容和外在特征方面具有惟一性，从其意义和(或)真迹来看，一旦丧失则无可弥补的特别贵重的文件”。“孤本文件”是“特别贵重的档案文件”的一个组成部分。

特色之二——通过对俄罗斯联邦档案全宗概念，成分及所有权形式的认定，确保该法所保护的国家档案财富的完整性、全面性和安全性

首先，在概念上，该法规定，俄罗斯联邦档案全宗是“反映社会物质和精神生活的，具有历史、科学、社会、经济、政治和文化意义，通过历史积累并不断补充的档案文件总和，是俄罗斯联邦人民历史文化遗产不可分割的组成部分，属于信息资源并必须永久保存”，不仅从文化遗产角度确认了俄罗斯联邦档案全宗的历史文化价值，而且首次在法律上确认了俄罗斯联邦档案全宗的信息资源属性，有利于档案文件的开发和利用。

其次，在成分上，该法以先总述后列举的形式规定，俄罗斯联邦档案全宗“包括存在于俄罗斯联邦版图上的所有档案文件，不论其来源、产生时间和方式、载体形态、所有权形式和保管地点如何。包括法律文件，机关文件，含有科学研究成果的文件，工程设计和技术成果文件，电影、照片、录像、录音文件，电子和遥测文件，手稿、图画、图纸、日记、书信、回忆录、档案文件正确正本的副本，以及设立于国外的俄罗斯国家机关的档案文件”，比1993年档案法关于俄罗斯联邦档案全宗的成分规定更加具体，为该法适用于各类文件的管理提供了明确的依据，扩大了该法的适用范围。尤其是在所有制形式上，将自治组织和私人所有的档案文件纳入俄罗斯联邦档案全宗，在档案文件的种类上，将电子和遥测文件等新型文件纳入俄罗斯联邦档案全宗，确保了该法所保护的国家档案财富的完整性和全面性。

再次，该法从所有权角度，详细规定了俄罗斯联邦档案全宗中国家所有、自治城市所有以及私人所有的档案文件的构成。该法第二章“俄罗斯联邦档案全宗”(第五条至第十二条)共八条，是该法内容最多，分量最重，也是最令人关注的部分。这一章以较大篇幅对于国家所有的档案文件、联邦主体所有的档案文件、市政所有的档案文件、私人所有的档案文件的具体构成给予了全面规定，将“由于第二次世界大战而迁移至前苏联，并处于俄罗斯联邦版图上的历史上的敌对国家的档案文件”划归国有。特别列举了私人所有的构成俄罗斯联邦档案全宗的档案文件所有权转移的各种情形。

此外，明确规定要在文件价值鉴定的基础上将档案文件编入俄罗斯联邦档案全宗，指明了负责文件价值鉴定的机关。尤为重要的是，该法对“特别贵重的档案文件”和“孤本文件”的鉴定、保管、统计和利用做出了特殊规定。有利于确保联邦档案全宗的质量和保护珍贵档案的安全，防止其流失。根据该法第六条第二部分、第十一条第三部分、第十七条第三部分和第四部分、第十九条第一部分的规定，对于特别贵重的档案文件包括孤本文件的鉴定由联邦政府专门授权的中央鉴定检查委员会负责；私人对其所有的特别贵重的档案文件没有很好履行保管、统计和利用义务的，可由法院依法判决没收；由专门授权的联邦政府执行权力机关为特别贵重的档案文件，包括孤本文件确立特殊的统计、保管和利用制度，并建立安全副本，编制专门的俄罗斯联邦档案全宗孤本文件清册。

特色之三——坚持集中式的档案事业管理体制，但地方的自主权增大

根据俄罗斯1993年新宪法的规定，俄罗斯联邦是共和制的民主联邦制国家，俄罗斯联邦现有89个联邦主体，其中包括21个共和国、6个边疆区、49个州、2个联邦直辖市(莫斯科市和圣彼得堡市)、1个自治州，以

及10个民族自治区。此外，俄罗斯的城市有1000多个，城市型市镇近2200个。联邦、联邦主体和自治城市依法享有在政治、经济和文化领域相对独立的权力，在档案事业领域也同样如此。该法第一章第四条详细列举了俄罗斯联邦、联邦主体和市政组织在档案事业领域各自的权力。其中，俄罗斯联邦有权依法制定和执行档案事业领域统一的国家政策，而各个联邦主体和市政组织有权在各自的行政区域内执行国家档案事业政策，城市和自治区对“属于国家所有并位于市政组织区域内的档案文件的保管、补充、统计和利用享有独立的国家权力”。由此可见，俄罗斯联邦的档案事业管理仍然以集中式管理体制为主体，但城市和自治区拥有了较大的自主权。特色之四——加大了对私人档案的保护和监控力

该法针对私人所有的档案文件的构成、入馆鉴定、所有权转移、保管、借阅和出境等问题做出了相关规定。

该法所调整的私人档案文件的范围相当广泛。第九条明确规定，属于私人所有的档案文件有两种构成方式，一种是俄罗斯联邦境内的非国家和非自治地方的社会组织的档案文件，另一种是由公民产生或者依法获得的档案文件。该法第六条第七部分规定，将私人档案编入联邦档案全宗必须要经过文件价值鉴定。有利于防止价值不大的私人档案大量进馆。

该法第十一条特别规定了俄罗斯联邦档案全宗文件中的私人所有文件的所有权转移的几种情形：“1)私人所有的俄罗斯联邦档案全宗的文件可以收归国有，也可以通过合法继承等多种方式进行所有权的转移；2)私人所有的俄罗斯联邦档案全宗的档案文件的所有权转让时，应该依本法第六条第七部分的规定，在转让协议中指明义务的转让；3)如果特别贵重的档案文件的所有者和国家文件的保管者没有履行保管、统计和利用这些文件的义务，可能导致它们丧失重要意义的，根据俄罗斯联邦民法典第二百四十条的规定可由法院判决没收；4)私人所有的档案文件进行拍卖时，拍卖组织者必须在距拍卖当天三十天以内以书面形式，向拍卖地的由联邦政府专门授权的档案事业领域的执行权力机关、联邦主体专门授权的档案事业领域的执行权力机关通报，并注明出售的条件、时间和地点。对于违反上述程序出售的，联邦政府专门授权的档案事业领域的执行权力机关、联邦主体专门授权的档案事业领域的执行权力机关可依据民法相关规定，据此要求通过司法程序而获得作为购买者的权利和义务”。

此外，根据该法第十八条、第二十四条、第二十九条的规定，私人所有的档案文件可由文件所有者或占有者自行保管，也可以通过协议由国家或市立档案馆、博物馆、图书馆，以及俄罗斯科学院组织保管；借阅私人所有的档案文件须征得文件所有者或占有者同意；私人所有的构成俄罗斯联邦档案全宗的档案文件，禁止运出境外。私人所有的不构成联邦档案全宗的档案文件可以运出境外，申请出境的档案文件必须通过文件价值鉴定。

特色之五——明确规定了档案文件利用者的权利，以及档案馆、博物馆、图书馆等文化机构的职责

该法第二十六条规定，档案文件利用者有权为了任何合法目的和采取任何合法方式，利用、转递、传播提供给他的档案文件和档案文件副本中所含有的信息；国家和市立档案馆、博物馆、图书馆和俄罗斯科学院组织要为档案文件利用者提供必要的查找和研究档案文件的条件；从事不具有法人资格的企业活动的国家机关、地方自治机关、组织和公民，必须按照规定的制度，以其拥有的相关档案文件为档案文件利用者无偿提供与公民的社会保障有关的，包含有养老保障以及依法获得其他优惠待遇和补偿的档案证明或者档案文件副本；地方和市立(地方自治机关的下属机构除外)档案馆、博物馆、图书馆和俄罗斯科学院组织，以及国家和市政组织，可依法在其拥有的档案文件和档案检索工具的基础上，为档案文件利用者提供有偿信息服务，可与他们签订利用档案文件和检索工具的协议；国家和市立档案馆的档案利用制度由联邦政府专门授权的联邦执行权力机关制定，国家机关、地方自治机关、国家和市政组织、国家和市立的博物馆，图书馆、俄罗斯科学院组织的档案利用制度，由它们根据联邦法律，以及联邦政府专门授权的联邦执行权力机关制定的规则来确定；对受到俄罗斯联邦知识产权法调整的档案文件的利用要考虑到该法的要求；国家和市立档案馆、博物馆、图书馆和俄罗斯科学院组织，国家机关档案馆、地方自治机关档案馆、国家和市政组织档案馆，要为国家机关和地方自治机关实现其权力提供必要的档案信息和档案文件副本，公布和展览档案文件，编制关于馆藏文件内容成分的信息检索出版物；根据俄罗斯联邦法律作为物证没收的档案文件必须归还给档案文件的所有者或占有者；

此外，该法还明确规定了政府机关以及非政府组织在机构调整时的档案文件流向，详细规定了暂时保管在形成机关的各类俄罗斯联邦档案全宗文件在转入永久保管之前的暂时保管期限，并基本沿用了1993年档案法关于档案借阅中的公民隐私权保护的规定。

总之，2004年《俄罗斯联邦档案事业法》是俄罗斯实行私有化和市场经济十余年后，在俄罗斯的公民社会和民主国家逐步建立，社会信息化进一步深入发展的情形下，针对档案事业和档案工作中出现的现实问题和主要矛盾而制定和颁布的。该法的立法主旨是在新的政治经济环境和技术环境下最大限度的维护联邦档案全宗的完整和安全，在坚持档案事业集中式管理的基础上，进一步区分联邦、联邦主体以及自治地方在档案事业领域内的各自的权限。该法关于联邦档案全宗概念和成分的重新认定、私人档案文件所有权的保护和转移、各类俄罗斯联邦档案全宗文件在转人永久保管之前的暂时保管期限的新规定、国有和非国有机构调整时的档案文件处置办法、档案利用中的公民隐私权保护、档案文件出境等内容的规定，基本适应了当前俄罗斯市场经济发展和社会民主发展的需要。其有关内容可为我国当前的档案立法提供借鉴。但是，该法也存在明显的不足，如关于违法责任的规定过于简单，难以操作；关于档案文件开放利用的期限没有明确规定，而1993年档案法规定是30年。

参考文献

1．《俄罗斯联邦档案事业法》，http：／／www．rusarchives．ru／lows／fz．shtml

2．韩玉梅译，俄罗斯联邦档案全宗和档案馆法，《档案学通讯》1994(3)

(作者单位：武汉大学信息管理学院档案学系430072)

作者：肖秋惠

私人档案所有权法律研究论文 篇3：

私人档案立法保护之我见

摘要：私人档案，在我国档案界是一个不太成熟的概念，私人档案立法在我国更是亟待加强和完善。随着非国有经济的发展和人们产权观念的增强，私人档案以其产权的私有性和信息内容的重要性给档案工作增加了一个全新的课题。党的十六大报告指出：“一切合法的劳动收入和合法的非劳动收入，都应该得到保护”，“完善保护私有财产的法律制度”。这一论断为包括私人档案在内的各类私有财产制度的建设和完善提供了重要依据。本文试对如何完善私人档案立法、加强私人档案的管理谈谈自己的一些看法。

关键词：私人档案立法

长期以来，我们在讨论档案和档案工作时，主要针对国有档案，关于私人档案的研究和立法都相当缺乏。近年来，由于非国有经济的发展和人们产权观念的增强，私人档案以其产权的私有性和信息内容的重要性给档案工作增加了一个全新的课题，完善私人档案立法、加强私人档案的管理，成为当今档案部门的一个重要的课题。江泽民同志在十六大报告中指出，“要鼓励一部分人通过诚实劳动、合法经营先富起来。”“完善保护私有财产的法律制度。”^①这一论断为包括私人档案在内的各类私有财产制度的建设和完善提供了重要依据。制定专门的民法典，以国家基本法律的形式保护私有财产，成为近两年我国法律界的一大热点。私人档案作为个人私有财产的一个组成部分，也需要以一定形式加以规范，以在保护私人档案所有者合法权益的同时，有效保护和积累这一重要的社会资源。

私人档案及私人档案立法

私人档案，在我国档案界是一个不太成熟的概念。２０世纪８０年代中期以前，我们受苏联影响，使用“国家档案全宗” ^②这一概念来代表国家所有的档案。１９８７年制定、１９９６年修正的《档案法》是我国关于档案工作的基本规范，其第１６条、１８条、２２条以特例形式对私有档案进行有限的规定，但采用的是与国有（档案）相对应的“集体所有的和个人所有的”（档案）这一表述形式，尽管其含义基本指私人档案，但并未使用私人档案一词。

尽管我国相关立法对私人档案涉及很少，但有关的研究在近些年来则不时见诸报刊，部分论著或多或少谈及私人档案。一般认为，私人档案即私人所有的档案，有时也称私有档案，它与公有档案或国有档案或公共档案相对而言。大体上，凡各级各类国家机关、国有企事业单位等由国家（财政）提供经费的单位形成的档案称为公共档案；凡不由国家提供经费的单位和个人形成的档案及政府官员在非公务活动中形成的档案，均称为私人档案。

私人档案的内容范围非常广泛，一般包括个人、家庭（家族）、各类非国有企业事业机构在其活动中形成或者上述主体合法继承或购买的档案，涉及公民个人的著作、手稿、日记、来往书信、荣誉与奖惩资料，家庭的往来收支、投资储蓄、婚姻登记、病历材料，私人（营）企业与机构的管理与运行等等方面的资料，包括书面文字、照片、声像磁带、电子文件等多种形式与多种载体。

对于私人档案的法律调整，一方面，因为其私有性而适合于作为一般私有财产而依照民事法律规范予以调整；另一方面，因为其档案信息内容的独特价值，尤其是其中对国家和社会具有保存价值或者应当保密的部分，又可以按照国家有关档案管理规范进行处理。同时，私人档案因其私有性而不宜于完全按照属于行政法范畴的现有档案法律法规处理，又因为其内容可能涉及社会利益而不能视为可由权利人自由处分的私有财产。为有效规制私人档案问题，既不侵犯私人档案所有权人的合法私权，又有效地保护重要的私人档案^③，为社会积累档案财富，迫切需要完善相关的立法，进行私人档案的立法保护。

私人档案的立法保护指有关部门根据当前的私人档案保管和利用中存在的实际情况，依照立法的基本程序，积极探索适应私人档案的法律基准，用一定的规范形式赋予公民个人或民营组织对其合法私人档案所具有的权利，并对重要私人档案的处理从积累和保护国家档案财富、维护社会公共利益的角度进行必要的限制。它主要包括两个层面的含义：

一方面，规定私人档案是私有财产，和其他私有财产一样是神圣不可侵犯的，公民个人或民营组织对其私人档案具有的所有权受法律保护，国家有关部门在对私人档案的征、管或利用应充分尊重公民个人或民营组织的意见和利益，对私人档案的代管、征收、征购^④等一定要有必要的法律依据和法理依据，尽量避免出现强征强收的现象。

另一方面，赋予国家档案行政部门和有关部门对私人档案保护和流转的监督权，对私人档案的保管、流转、利用实施有效、有力的监督措施，以必要手段确保公民或民营组织严格履行其在保护重要私人档案方面的应有义务，保护和积累国家的历史文化财富。这些监督措施包括对私人档案进行调查登记，制成索引卡片等。实践中，私人档案调查和登记是实施对私人档案行使监督权的先决条件，只有全面、准确地掌握了全国的私人档案保存和管理情况，才能做到准确的控制和监督。否则，没有有效的调查和登记措施，对私人档案的监督就不免流于形式，有关的规定就只能是一纸空文。

在以立法形式保护私人档案方面，国外的一些做法可供借鉴。在法国，《档案法》以专章和一半以上的条款^⑤调整私人档案问题，规定私人档案是国家文化历史遗产的组成部分，国家有权对具有历史意义的私人档案进行登记管理，已经登记的私人档案禁止销毁，同时又明确规定私人档案即使具有历史价值仍属于档案的原拥有者，“作为历史档案进行登记的私人档案，其所有权并不转让给国家。”德国一方面在档案法中明确宣布，私人档案的所有权受到法律的保护，任何人无权强迫私人档案占有者对其所有的档案采取某种行动，同时又对重要私人档案的流转进行了一些特别规定。英国在肯定私人档案由拥有者私有的同时，专门设立了国家档案记录局负责对英国公共档案馆收藏范围以外的地方档案和私人档案进行登记，并将私人档案编制成索引卡片，确保了对于国家有特别重要意义的私人档案不被随意地拆散或毁坏。

加强我国私人档案立法保护的必要性

私人档案是公民个人或民营组织在其私人行为和非公共活动过程中形成的或通过合法手段（继承、购买等）得到的档案，是归属于私有财产范畴内，与其他的私有财产一样，是神圣不可侵犯的。在私有财产保护法制逐步完善的今天，以法的形式明确对私人档案的保护是很有必要的，主要表现为以下几点。

１．私人档案立法保护是社会经济发展尤其是市场经济发展的必然要求。当前，随着市场经济的建立和发展，人们的产权观念加强，越来越多的人要求以法律形式保护私人财产，呼吁将私有财产法律化，近年我国的“民法典”研究和制订热就是这一要求的体现。私人档案作为私人财产之一，以法律形式明确其权利归属和相关问题，成为当今档案学领域不可忽视的课题。加强私人档案立法保护不仅是私人档案拥有者和有关人士关注的问题，也是一种法治进步、人文素质提升的表现。

２．私人档案的立法保护是促使私人档案妥善保管的重要措施。一般地说，人们对于属于自己的永久私人财产的爱护要重于暂时的私人财产。没有相关立法明确私人档案的所有者权属，使私人档案因为其内容的社会意义而处于被国家有关部门征管的不确定状态，势必加大私人档案所有者有效保管其档案的怀疑程度，动摇其尽力保护好私人档案的信心。在有关的法律规范中对私人档案给出一个法律意义上的界定，确定私人档案为个人的合法私有财产，其拥有者必然会基于其私人档案的社会价值、历史价值以及文化遗产价值而尽力保管以保持其完整性、实现其价值。

３．私人档案的立法保护是积累和保护国家档案财富的重要措施。一个国家的档案并不理所当然地等于由国家所有的公共档案，而是包括该国的公共档案和私人档案两部分。国家全部档案即由国家所有的“国家档案全宗” ^⑥，这是在计划经济、全面公有条件下的特定认识，与当今市场经济条件下的现实情况不相吻合。在当今，随着多种所有制经济形式的发展，国有档案在国家全部档案中不再是一枝独放，除了公民个人在其私人生活中形成或合法继承、购买的私人档案外，非国有的企业和事业组织即各类民营实体在其经济、文化生活中形成的非国有档案，成为国家档案的重要组成部分，是一笔不容忽视的档案财富。完善私人档案立法，明确私人档案所有者的合法权益并基于重要私人档案的社会价值而对其保管和流转进行一定的规制，使有社会历史价值的私人档案得到妥善的保管，无疑是积累整个国家档案财富的有效措施。

目前，我国私人档案立法保护还很不完善，这主要表现在两方面：一是我国现有的档案法规关于私人档案的条款数量少，不够全面，在我国的《档案法》中只有４条间接涉及到私人档案，不足２５％，其他的法律法规中关于私人档案的也不多。而法国《档案法》，如前所述，３６个条款中就有１６条专门规定私人档案，另有多条涉及到私人档案；二是没有单行的私人档案管理法规。我们知道，法是国家制定或认可的人们活动的行为规范，是一切工作的依据，由法律、行政法规、部门规章和地方性立法等一系列规范构成一个有机的体系，在专门立法不成熟或不完善的情况下，单行的行政法规部门规章等往往是调整相关事务的基本依据。我国尽管在《档案法》中有几个条款对私人档案问题进行了原则规定，但具有现实性和操作性的关于私人档案的行政法规、部门规章和地方性私人档案立法一直是空白。

私人档案立法需要解决的问题

１． 对私人档案的界定。私人档案的界定指对私人档案的基本属性和基本的内容和范围的划定，需要根据法学中的所有权理论和档案学中的来源原则等基础理论，结合私人档案形成和内容的基本特点，合理地定义私人档案概念。私人档案的界定影响着对其立法保护权限，过宽或过窄都是不可取的。在这一方面外国有些比较成熟的经验，如法国、美国等，可供我们予以研究和借鉴。

２． 私人档案所有权人的权利和义务。一般来讲，现代档案立法都认识到包括私人档案在内的全部档案是国家的“文化财产”，是“共同财富”、“国家历史档案遗产”。在我国的《档案法》也间接表示了这一含义。因此，私人档案的立法保护必然要结合私人档案的私有性和其内容的社会价值，依据《档案法》等相关法律规范，确保在保护私人档案所有者利益的同时维护社会公共利益，以赋予私人档案所有者一系列的权利和相应的义务。

３． 私人档案与公共档案的关系。私人档案和公共档案都是一个国家的档案财富，国家档案事业管理部门应改变只注重国有档案工作的倾向，在有关的工作规划、法规建设、事业管理和标准化等方面，在考虑国有档案事业发展的同时，也兼顾私人档案问题，从丰富整个社会档案财富的角度，协调和处理好公共档案和私人档案的关系。这包括两方面的内容。

其一，在相关的立法中，把私人档案管理问题尤其是私人档案的流转和利用纳入相应的法制轨道上，使私人档案充分发挥其社会价值。

从人类的受到社会承认的需求考虑，任何人都存在通过自己的工作和财富得到社会认可的欲望，只要这种认可不会伤害其自身利益。相应地，只要建立相应的法律机制积极肯定私人档案的社会利用并保护所有者的合法权益，私人档案所有者完全可能将自己的档案通过一定形式为社会利用，通过实现档案的社会价值而满足自己受社会承认的需求。为此，国家档案部门需要从丰富国家档案财富、满足大众相应信息需求的角度，处理好公共档案与私人档案的关系，通过有关立法等建立相关机制，肯定并保障私人档案所有者的合法权益，促使私人档案合理恰当地提供利用。

其二，积极探索私人档案转换为公共档案的有效途径，使保存在私人手中相对分散、不便利用的私人档案集中起来，以便于保管和利用。从世界范围看，绝大多数国家从丰富国有档案财富的角度都实行了一些促使私人档案转化为公共档案的措施，大体上各国国有公共档案馆将私人档案接收进馆的主要方式有：移交、捐赠、寄存、购买。在强调公民权利、保护私有财产历史较早的法国，一方面承认和保护私人对其合法私有档案的权益，同时每年提供４００万法郎用于对私人档案的收集。^⑦借鉴国外的做法并结合我国的实际，对那些具有重要价值的私人档案，通过一定的形式，尽量将其转换为公共档案。如积极鼓励所有者将其私有档案捐献给国家，对捐献者给予一定的物质或精神奖励；同时通过政府财政拨款和接受社会捐助等渠道建立一定的基金，购买所需的私人档案。

４． 私人档案立法的形式。就整个法律体系而言，法律规范包括宪法、法律、行政法规、部门规章和地方性立法等多种形式。在私人档案立法方面，基于目前在《档案法》第１６条等已有相应规定的现实，从维护法律的稳定性出发，可以采取先从地方性立法、再制定有关部门规章的稳妥立法形式。具体地说，首先在私有经济发展较快、私人档案形成较多、有关私人档案的问题较多的地方，由地方立法部门根据《民法通则》、《档案法》等相关法律结合实际制定地方性私人档案规范形式，在总结该地方性私人档案法规实施经验的基础上，由国家档案局制定有关私人档案的部门规章，待下一次《档案法》修改时，再将经过实践检验并修正的私人档案立法成果纳入《档案法》中，形成适合我国实际的私人档案立法体系。

注释

①《中国共产党第十六次全国代表大会文献汇编》第１５页、第２６页

②对“国家档案全宗”，《中国大百科全书·图书馆学、情报学、档案学》（第１６９页）解释为：归国家所有，由国家统一管理的具有政治、经济、科学文化或历史意义的一切档案的总和。……在中国，国家档案全宗也称国家全部档案。

③本人所指的重要私人档案，即《档案法》第１６条所指的“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案”。

④《档案法》第１６条规定了国家档案行政管理部门在一定条件下对私有档案的代管、收购、征购权利，以及私人档案在转让方面的限制。

⑤法国档案法６章３６条，其第３章私人档案计１６条，规范私人档案的内涵及管理要求，第４章关于公共档案和私人档案通则计３条，其他章也直接间接涉及了私人档案。

⑥参见②。

⑦李国庆，《法国私人档案征集中的政府行为》，《中国档案》１９９９（７）。

作者：赵家文　李逻辑