证券共同侵权行为论文提纲

论文题目：论我国证券群体诉讼制度的完善

摘要：当前,证券侵权行为的日益频发致使广大投资者权益受损、证券市场失序。鉴于证券侵权行为具有受害者人数众多、损害分散等典型特点,且往往涉及多方主体,传统的两造诉讼模式因此难以与该类现代型纠纷实现有效对接。于是,突破传统诉讼模式的桎梏,适用证券群体诉讼解决证券侵权纠纷就显得尤为关键。通过证券群体诉讼制度,能够将众多中小投资者集中到一个拟制的群体中来,平衡两造力量,给实力相对较强的被告以威慑,实现双方诉讼地位实质上的平等。证券群体诉讼制度以保护中小投资者权益为根本目的和首要出发点,在提升诉讼效率、威慑和预防证券侵权行为方面有着积极的影响。不过,当前我国的证券群体诉讼制度尚不足以有效化解纠纷、切实维护投资者合法权益,究其缘由,是为相关制度措施仍不完善。完备的证券群体诉讼机制是保障投资者权益、遏制证券侵权行为之利器。因而,完善当前我国证券群体诉讼制度意义重大。正是基于解除当前现实困境以及完善程序法理的需要,本文将以分析证券群体诉讼制度的基础理论为出发点,对我国现行证券群体诉讼制度的运行现状进行评析,结合对域外相关制度的比较研究,最后尝试对制度的完善提出几点陋见。全文主要包括以下四个部分:第一部分,对证券群体诉讼的基础理论进行研究。首先分析了证券侵权行为的基本特点与证券侵权救济的特殊性,明确证券群体诉讼区别于普通民事诉讼的特质所在,并阐述证券群体诉讼制度的内涵与制度价值。第二部分,检视我国证券侵权群体诉讼制度的运行现状。一方面,对我国证券侵权诉讼的发展历程进行简要梳理;另一方面,考察我国现行证券群体诉讼相关制度,指出当前制度运行存在的困境,主要包括代表人诉讼制度在实践中尚处于空置状态、受案范围狭窄、诉讼代表人相关规则较为简陋等等。第三部分,对域外证券群体诉讼解决机制进行比较研究。通过对域外相关机制的研究与分析,得出启示:在我国相关制度完善的过程中,可以适当借鉴域外成功经验,但仍需着眼于我国证券市场的典型特点,构建符合我国国情的证券群体诉讼制度。第四部分,对我国证券群体诉讼制度的完善提出几点建议。此次《证券法》的修改创设了全新的证券民事诉讼机制,但实体法为我们构建的仅仅是一个较为原则性的框架,具体的配套程序措施仍亟待完善。笔者在本章对于扩大受案范围、取消诉讼前置条件、诉讼代表人规则的完善、律师胜诉酬金制度的建立、坚持专项基金先行赔付制度等问题提出了具体的构想,以期抛砖引玉,共同推进证券市场法治进程。

关键词：证券侵权救济;证券群体诉讼;代表人诉讼;集团诉讼

学科专业：法律硕士（法学）（专业学位）

摘要

Abstract

导言

第一章 证券群体诉讼制度的基础理论

第一节 证券侵权行为与证券侵权救济概述

一、证券侵权行为的基本特征

二、传统诉讼救济的缺陷

三、我国证券市场的特殊性

第二节 证券群体诉讼制度的内涵

第三节 证券群体诉讼制度的特质

第四节 证券群体诉讼制度的价值取向

一、保护中小投资者利益

二、降低当事人诉讼成本

三、提升诉讼效率

四、威慑和预防证券侵权行为

第二章 我国证券群体诉讼现状考量

第一节 我国证券侵权诉讼的发展历史

一、不予救济阶段

二、适用普通程序救济阶段

第二节 我国证券群体诉讼相关制度考察

一、实体规范

二、程序规范

(一)《民事诉讼法》中的代表人诉讼制度

(二)相关司法解释的规定

(三)《九民纪要》关于证券纠纷案件审理的规定

第三节 当前我国证券群体诉讼制度存在问题分析

一、制度层面

(一)前置条件的两面性

(二)受案范围狭窄

(三)诉讼代表人规则的简陋

(四)不允许风险代理

二、制度运行层面

(一)代表人诉讼制度空置

(二)投资者获赔率低

(三)“加入制”诉讼模式滋生“搭便车”现象

第三章 证券群体诉讼的比较法研究

第一节 英美法系国家的集团诉讼制度

一、以“声明退出制”为标志的美国集团诉讼

二、以“选择加入制”为标志的英国集团诉讼

(一)英国集团诉讼的启动条件

(二)英国集团诉讼的特征

三、“退出制”集团诉讼与“加入制”集团诉讼之对比

第二节 德国确立的示范性诉讼制度

一、示范性诉讼制度的主要程序

二、对示范性诉讼制度的评析

第三节 日本确立的选定当事人制度

一、选定当事人制度的概述

二、对选定当事人制度的评析

第四节 域外经验对我国证券群体诉讼制度完善的启示

第四章 我国证券群体诉讼制度之完善建议

第一节 取消不合理的起诉条件的限制

一、扩大案件受理范围

二、取消案件受理前置条件

三、简化受案证据材料

第二节 完善诉讼代表人规则

一、细化诉讼代表人选任制度

二、扩大诉讼代表人权限

三、建立诉讼代表人激励制度

四、加强法院的监督职能

第三节 构建律师胜诉酬金制度

第四节 推动集团诉讼参与主体多元化

第五节 坚持专项基金先行赔付制度

结语

参考文献