审计部工作检查范文

第一篇：审计部工作检查范文

2011审计检查工作报告

一、2010审计检查工作概况

2010年是审计检查工作不断完善的一年，按照“转方式、调结构、防风险、促发展”的监管要求。一年来，通过不断努力，在立足本职岗位的同时，以“****”的工作思路和目标开展公司交办的各项审计工作。2010年我司审计检查的主要工作包括：

(一)、制度建设方面

1、协助部门负责人出台《*****公司县级及以下机构领导干部履职情况检查管理办法》配套执行，做到了有法可依，有章可循。

2、配合部门人员完善了《****公司****审计管理办法》，加强了****工作监督管理。

(二)专业培训方面

1、参与对全辖专职合规队伍的审计检查培训，提高了专职合规人员的审计检查专业素质和能力。

2、参与对全辖专兼职合规人员检查培训，通过宣传和培训使全辖兼职合规人员树立了正确的合规意识。

(三)内外部检查和审计方面

1、***审计中心审计二部根据******公司党委组织部离任审计通知，对寿险****公司****同志进行了离任经济责任审计，审计期间为****年****月至****年****月。审计组通过查阅业务、财务等资料、发放员工调查问卷的方式，对****同志任职期间的

经营管理情况进行了审计。

2、上半年，针对内控评估和风险预警系统发现的问题或风险，分公司组织相关部门分别开展了对资金长期挂账风险进行专项财务检查，对基础投入的真实性检查，对部分机构销售误导的情况进行了自查自纠以及对全辖各机构的案件进行了清理，对风险进行了全面排查。

3、2010年12月，根据****公司要求及时组织相关部门和人员开展了2010内部控制自我评价工作，并完成了****公司2010年内部控制自我评价工作报告” 。

4、

1、6月份，****保监局对我司意外险经营标准的执行情况进行了现场检查，检查组既肯定了我司积极执行****取得的成果，又指出了我司在****环节中的风险和不足。通过检查和指导，我司的****管理得到了进一步的完善和提高。

5、今年，我们对全辖****位高管人员进行了离任审计，通过现场审核，汇总相关资料，分析相关数据，对相关人员进行较为准确的评价，同时通过审计，也保障公司利益不受损害，降低了相关风险。

二、2011年审计检查工作思路和主要措施。

(一)工作思路

围绕2011年****的工作报告，根据****和****的发展战略和****的发展规划，深入学习和领会****的公司愿景，以****为工作思路。

(二)主要措施

1、加强学习、培训，提升个人和队伍的审计检查专业素质和工作技能。2011年，随着审计检查工作的不断完善和提高，将进一步加强基层队伍的专业技能培训，为以后的工作奠定基础。

2、有重点的开展审计检查工作，对外部审计中未涉及的内容，根据公司布置的重点项目，协调财务部门、运营部门进行审计和检查。

3、进一步整合监管资源，严格执行《****》，加强检查督导和缺陷整改的力度，让违规违纪行为及时得到修正。

4、通过全面审计，提出建设性的意见和建议，促进公司各机构和部门加强制度建设。

第二篇：2011年度审计检查工作报告

一、2010年度审计检查工作概况

2010年是审计检查工作不断完善的一年，按照“转方式、调结构、防风险、促发展”的监管要求。一年来，通过不断努力，在立足本职岗位的同时，以“****”的工作思路和目标开展公司交办的各项审计工作。2010年我司审计检查的主要工作包括：

(一)、制度建设方面

1、协助部门负责人出台《*****公司县级及以下机构领导干部履职情况检查管理办法》配套执行，做到了有法可依，有章可循。

2、配合部门人员完善了《****公司****审计管理办法》，加强了****工作监督管理。

(二)专业培训方面

1、参与对全辖专职合规队伍的审计检查培训，提高了专职合规人员的审计检查专业素质和能力。

2、参与对全辖专兼职合规人员检查培训，通过宣传和培训使全辖兼职合规人员树立了正确的合规意识。

(三)内外部检查和审计方面

1、***审计中心审计二部根据******公司党委组织部离任审计通知，对寿险****公司****同志进行了离任经济责任审计，审计期间为****年****月至****年****月。审计组通过查阅业务、财务等资料、发放员工调查问卷的方式，对****同志任职期间的

经营管理情况进行了审计。

2、上半年，针对内控评估和风险预警系统发现的问题或风险，分公司组织相关部门分别开展了对资金长期挂账风险进行专项财务检查，对基础投入的真实性检查，对部分机构销售误导的情况进行了自查自纠以及对全辖各机构的案件进行了清理，对风险进行了全面排查。

3、2010年12月，根据****公司要求及时组织相关部门和人员开展了2010年度内部控制自我评价工作，并完成了****公司2010年内部控制自我评价工作报告” 。

4、

1、6月份，****保监局对我司意外险经营标准的执行情况进行了现场检查，检查组既肯定了我司积极执行****取得的成果，又指出了我司在****环节中的风险和不足。通过检查和指导，我司的****管理得到了进一步的完善和提高。

5、今年，我们对全辖****位高管人员进行了离任审计，通过现场审核，汇总相关资料，分析相关数据，对相关人员进行较为准确的评价，同时通过审计，也保障公司利益不受损害，降低了相关风险。

二、2011年审计检查工作思路和主要措施。

(一)工作思路

围绕2011年****的工作报告，根据****和****的发展战略和****的发展规划，深入学习和领会****的公司愿景，以****为工作思路。

(二)主要措施

1、加强学习、培训，提升个人和队伍的审计检查专业素质和工作技能。2011年，随着审计检查工作的不断完善和提高，将进一步加强基层队伍的专业技能培训，为以后的工作奠定基础。

2、有重点的开展审计检查工作，对外部审计中未涉及的内容，根据公司布置的重点项目，协调财务部门、运营部门进行审计和检查。

3、进一步整合监管资源，严格执行《****》，加强检查督导和缺陷整改的力度，让违规违纪行为及时得到修正。

4、通过全面审计，提出建设性的意见和建议，促进公司各机构和部门加强制度建设。

第三篇：审计项目质量检查工作制度

第一条 为加强审计项目的质量控制，更好地履行审计职责，根据《中华人民共和国国家审计准则》(审计署8号令)及其他有关规定，结合我局工作实际，制定本制度。

第二条 对审计组成员、审计组组长、审核、复核人员、分管局长，在项目审计过程中，违反审计法规、国家审计准则及其他有关质量控制规定的行为追究审计项目质量责任。

第三条 设立审计项目质量检查委员会，由分管局长、办公室、法规审理科负责人和法律法规知识及丰富审计实践经验丰富的业务骨干组成。必要时局主要领导主持并参加委员会的工作。法规审理科负责质量检查委员会日常工作。

第四条 审计项目质量检查委员会的主要职责：㈠负责评估和追究审计项目质量责任;㈡做好本局审计项目质量检查及市局审计项目质量检查迎检工作;㈢做好本局审计项目质量管理咨询工作;㈣研究审计质量控制中存在的问题，提出解决问题的办法和措施。

第五条 发生需追究审计项目质量责任的行为，由法规审理科会同有关部门调查核实后，报请审计项目质量检查委员会主任确定召开会议。

第六条 审计项目质量检查委员会召开会议由办公室负责通知，办公室、法规审理科负责人负责记录。 第七条 审计项目质量检查委员会会议的基本程序是：

⒈听取法规审理科与有关部门对调查结果的汇报或审计质量管理中存在的问题;

⒉与会人员发表意见，进行讨论;

⒊对责任进行确认，作出处理决定或提出解决问题的办法和措施。

第八条 对当事人，区分情况，通过责令改正错误、告诫批评教育、责令书面检查、通报批评以及停职、转岗、试岗、解聘等方式，追究责任;情节严重的，按照有关规定给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。除上述形式外，可以并处取消评优、评先、晋级、晋职资格。

第四篇：金融机构审计检查整改工作报告

近年来，随着金融领域合规经营、风险防范意识不断增强，内外部审计检查项目日益频繁，我行上下对审计检查发现问题的整改工作也越来越重视，通过多种途径，不断加大整改力度，使整改工作逐步走上了常态化和规范化轨道。从唐山分行来看，分行领导班子一直高度重视对审计检查发现问题的整改，先后通过健全组织机构、完善规章制度和工作流程、强化资源配置、加大责任追究力度等多种措施，不断细化管理，狠抓落实，连续多年完成了上级行下达的整改率目标，整改报告上报质量也受到了省分行的通报表扬，在确保整改工作任务顺利完成的同时，有效促进了全行各项业务的合规、健康发展。

以上成绩的取得，是与各级领导高度重视、全行上下齐抓共管密不可分的，在今后的工作中还应继续坚持和发扬。但从全行整改工作实践来看，我认为仍存在一些问题或不足，如防范风险与业务发展摆布还不尽合理、职责分工还不够明晰、举一反三整改措施还不够具体、整改工作标准还不够清晰、整改结果报送质量仍需进一步提高等，在一定程度上影响了整改工作的效果。

为进一步提高整改工作质量，全面消除各类违规问题带来的风险，在整改工作中建议从以下几个方面采取措施，加以完善：

一、应进一步提高对整改工作的重视程度

内外部审计检查发现问题整改工作是保证我行合规经营，防范各类风险的重要手段。随着近年来，内外部审计、监管检查工作力度的不断加大，相关机构和业务条线部门应切实提高认识，克服“重发展、轻管理”的思想，合理摆布好两者的关系，进一步完善组织机制，合理安排资源配置，细化责任分工，深入研究整改工作方法，确保整改工作的全面落实。

二、应进一步强化系统性整改措施，务必杜绝屡查屡犯

针对每项整改项目，建议条线部门和相关机构建立整改项目专题会议制度，认真对照上级行整改要求或审计检查部门的管理建议、整改建议等内容，针对问题进行系统梳理和分析，注意对审计发现问题区分共性和个性，制定切实可行的举一反三整改措施，提高系统性整改效果，坚决杜绝类似问题再次发生，避免因 “就问题改问题”而导致的整改建议不落实或落实不到位的情况发生。同时，按照《工作人员违规失职处理办法》和《轻微违规行为积分管理办法》等相关文件要求，及时确认问题责任人，认真负责地做好认定和追究工作，充分发挥惩戒制度的警示作用。

三、应进一步提高整改报告质量

目前，内外部审计检查项目较多，整改工作量较大，审计部门和上级行对整改工作上报时限要求比较严格，各整改主办部门和整改经办行，应对涉及本条线、本机构的问题从发现之日起，尽早制定相应措施，抓紧落实整改，并严格按照报送要求和时限进行报送，避免发生迟报、漏报的情况。应切实提高整改工作报送质量，严格按报告要求撰写整改报告及相关报表，其中对问题整改状态的界定，要严格按照省分行下发的《关于明确内部审计发现问题整改状态及整改完成率计算口径的通知》，结合问题整改的实际情况，准确区分整改状态，避免主观臆断，同时，在整改过程中，力争做到完全整改，尽量避免出现“无效整改”等情况。

四、应进一步完善整改工作档案资料

各机构和各部门应明确专人，对整改资料要实行专夹保管，按规定归档;针对具体问题尽量留存整改依据，以便在后续追踪检查中及时提供;严格落实整改台账销号制度，确保存在问题彻底消除。

第五篇：践行“一线工作法”积极开展内部综合审计检查工作

践行“一线工作法”

积极开展内部综合审计检查工作

为进一步提高公司的综合管理水平，践行“一线工作法”，按公司年初的工作计划安排，结合党风廉政建设目标和6月13日公司总经理办公会工作要求，6月20日梁河分公司成立了内部综合审计检查领导小组，并于2011年7月6日至8月18日由财务科牵头抽调分公司专业技术骨干5人对梁河分公司所属23个部门进行内部综合审计检查，检查的内容主要是各部门2010年至2011年上半年在电费收缴管理、资产和物资及低耗品管理、各种资金、费用的使用管理、工程财务管理、票据及印章管理、业扩、报修和计量管理等方面进行了内部综合审计和检查。并对管理中出现的各种问题进行现场培训和指导整改。 在本次审计检查中，共发现问题140项，检查组对发现问题进行了现场培训和指导整改，共解决和限期整改个性问题109个(平山供电所6个、曩宋供电所10个、九保供电所8个、遮岛供电所2个、芒东供电所13个、勐养供电所10个、大厂供电所10个、110KV大坪子变5个、110KV梁河变5个、35KV勐养变3个、35KV大厂变6个、35KV县城变4个、35KV沙坝变1个、35KV河东变6个、电力培训中心5个、电费营业室3个、用电中心4个、计量站3个、各科室共5个)，共发出限期整改通知书19份，对未能整改的共性问题4个，检查组上报公司进行处理。

通过本次内部审计检查，有效提高各部门的日常综合管理水平，

为圆满完成梁河分公司各项任务奠定了良好的基础。

二○一一年八月二十六日