解读建设工程施工合同

2022-12-21

第一篇：解读建设工程施工合同

《建设工程施工合同(示本)》(GF-1999-0201)逐条解读

《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-1999-0201)逐条解读

作者简介：杜义

北京盈科(苏州)律师事务所律师。

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《建设工程施工合同示范文本》(GF-1999-0201)，是由国家建设部、国家工商行政管理局在1991年印发的版本的基础上修订，并于1999年12月24日颁布的。示范文本在91版示范文本的基础上，依据合同遵循法律、促进建设监理制的全面推行、规范承发包双方行为及促进建筑市场健康有序发展、结合我国实际借鉴国际惯例等原则，在文本的结构及文本的具体内容方面均有较大、较好的修改。由于中国有关管理部门对工程合同实行强制备案制度，各方为简便起见，几乎不加任何改动的使用该文本。所以该文本在推动我国建设工程规范管理，防止和解决纠纷方面发挥了巨大作用。但在实践中，由于我国建筑市场仍不发达，各方风险防范意识都不强，经常出现黑白合同、任意变更合同或者先施工后签合同等现象，更别提大量的内容简单，甚至条款内容不一致的合同。

这些现象的产生不仅与建筑市场竞争激烈有关，也和中国传统的重感情、和为贵的经商理念有关。这种理念在利益不冲突时，对各方比较有利。但商人之间没有利益冲突是不可能的事。所以，开始签合同时大家一团和气。但到后来合同履行阶段，由于利益冲突，双方反目成仇，想主张权利，又发现合同签订的模糊不清，打官司又费时费力。有些单位风险意识较强，签订合同时会想到让律师修改一下。但中国目前的律师往往是以法律顾问的身份来修改合同的，修改合同往往是免费的;难免有些律师为了自己的利益考虑，不认真修改合同，或者故意留下一定的漏洞，为以后收取高额的律师费留下伏笔。

针对上述现象，我们根据多年的执业经验，编写本篇文章，希望能对相关单位防范风险，有一定的帮助。本文所述意见主要借鉴了以下文件：(1)国际工程师联合会(FIDIC)制定的第四版、第五版《土木工程施工合同条件》;(2)最高人民法院2005年10月25日公布的《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》;(3)国家财政部、建设部于2004年10月20日颁布的《建设工程价款结算暂行办法》;(4)《中华人民共和国合同法》等法律法规。本文采取分条解读的形式，对每条解读都可以分为：解释、常见问题和对策三部分。

该文本由《协议书》、《通用条款》和《专用条款》三部分构成。《协议书》作为合同文本的第一部分，是发包方与承包方就合同内容协商达成一致意见后，向对方承诺履行合同

而签署的正式协议。《协议书》包括工程概况、承包范围、工期、质量标准、合同价款等合同主要内容，并约定了合同生效的方式及合同订立的时问、地点等。

第一部分协议书

制定《协议书》并单独作为文本的一个部分，主要有以下三个方面的目的：一是确认双方达成一致意见的合同主要内容，使合同主要内容清楚明了;二是确认合同主体双方并签字盖章，约定合同生效;三是合同双方郑重承诺履行自己的义务，有助于增强履约意识。下面就《协议书》的内容及如何应用作具体的解释和说明。

发包人(全称)：

─────────────────

承包人(全称)：

─────────────────

【解释】发包方是指具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人及其合法继承人。发包方可以是法人，也可以是自然人或非法人的其他组织。

承包方：是指具有工程承包主体资格并被发包方接受的当事人及其合法继承人。承包方必须是具备建设工程施工资质证书的企业法人。

【常见问题】合同主体的确定是双方主张权利和义务的基础。如果连主体都无法确定，将为当事人主张权利留下难以克服的障碍。

现实中也有人利用虚假公司，虚假项目进行诈骗，一旦上当受骗，往往损失无法弥补。

【对策】作为发包方的单位名称或个人姓名，应完整准确地写在《协议书》发包方位置内，不应简称。如“某某市**房地产开发有限公司”委托某建筑公司承包住宅小区建设工程，签订合同时发包方应写全称，不应简称为“**房产”。另，合同的签约主体不能是发包方的工程项目部。承包方的名称应完整准确地写在《协议书》承包方位置内，不应简称。

签订合同之前，一定要对方提供盖有法人印章的营业执照副本，机构代码证，税务登记证等基本证书;如为个人则要其提供身份证明及相关产权证明的文件。

依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及其他有关法律、行政法规、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，双方就本建设工程施工项协商一致，订立本合同。

【解释】本条为鉴于条款的规定。主要规定了当事人签订合同的目的、意图及依据等。同时，也表明双方意思表示真实，地位平等等意思在内。平等、自愿、公平和诚实信用是我国民事活动必须遵循的基本原则，如果违反上述原则，民事行为很可能是无效或者可撤销行为。

【常见问题】本示范文本规定的鉴于条款内容简单，当事人一般也不对其给予足够的重视。但实际上，一条规范完整的鉴于条款对维护当事人利益有着举足轻重的作用。它可以防止一

方利用优势地位，强加不平等条款给另一方;也可以防止一方恶意磋商，给另一方造成损失;也可以防止一方要挟另一方;还可以防止违约金约定过低时，一方损失无法得到保护等等。

【对策】当事人应根据具体情况，订立完整的鉴于条款。最好把双方签订该合同的目的，工程用途等详细列出。对当事人的资质等情形也应列出，

一、工程概况

工程名称：

────────────────────

工程地点：

────────────────────

工程内容：

────────────────────

群体工程应附承包人承揽工程项目一览表(附件1)

工程立项批准文号：

──────────────

资金来源：

────────────────────

【解释】本条是关于工程概况的规定，主要是确定合同所指的对象。

【常见问题】本条如果不认真填写，出现错误，发生争议时，将极费周折。我们曾经代理过一个案件，双方签订合同时没有认真核对，把地址写错了一个字，结果对方主张是另一个工程。虽然后来，通过其他证据证明对方说谎，但毕竟浪费了人力物力。

工程内容一项在实践中，一般都填写十分简单如：土建、桩基等。但实际上有时难免有疏漏，如：厂房施工项目，往往有配套的道路、水渠、绿化等，这些项目通常由承包商附带一起施工，费用记在合同款内。如果只简单填写“某厂房土建”，那么这些配套设施，承包商完全可以理直气壮地要求另外支付工程款。

【对策】

1. 工程名称：应填写工程全称。

2. 工程地点：应填写工程所在详细地点。如：某某市××区××路××号。

3. 工程内容：指反映工程状况的一些指标内容。主要包括工程的建设规模、性质特征等。群体工程包括的工程内容应列表说明。

4. 工程立项批准文号：对于需经有关部门审批立项才能建设的工程，应填写立项批准文号。

5. 资金来源：指获得工程建设资金的方式或渠道，如单位自筹、政府财政拨款、银行贷款等。资金来源有多种方式的，应列明不同方式所占比例。

二、工程承包范围

承包范围：

────────────────────

【解释】承包范围：指承包方承包的工作范围和内容，是确定承包方合同义务的基础。承包范围一旦确定就是衡量双方是否违约的量化标准。

【常见问题】国内建筑市场与国际建筑市场的区别之一就是：国际市场一般严格按合同办事，凡是合同没有约定的，即使是对另一方有利的，如：合同约定的是砂石路，如果承包方铺了柏油路。那么，承包方不仅不能多拿工程款，还要承担违约责任。国内市场合同意识差，业主常会要求承包方多做工作，就象到市场买菜一样，临了要搭颗葱。承包方有时为了取得合同，也会主动提出额外免费做一些边角工程。

【对策】应根据招标文件或施工图纸确定的承包范围填写。可以填写稍具体一些，例如可填写包括哪些标段，是否包括绿化种植、景观小品、水景及水处理系统、路灯工程等。

三、合同工期：

开工日期：

───────────

竣工日期：

───────────

合同工期总日历天数天

─────

【解释】开工日期：开工日期可以是绝对日期，如2007年9月1日(应填写完整的年月日)。双方也可约定相对日期,例如双方可以约定，开工日期为收到发包方发出的开工指令的日期。

竣工日期：同开工日期一样，既可以填写绝对日期,也可以填写相对日期。绝对日期应填写完整的年月日，相对日期应在相对开工日期后加上合同工期总天数。如合同工期为120天，开工日期为接获发包方指令后第7天，竣工日期则为接获发包方指令后第127天。

【常见问题】日期是衡量双方是否履约的重要依据;也是索赔和确定违约金的最主要依据。日期的确定要求双方必须对工程有必要的了解，同时承包方应对自己的施工组织能力有充分的把握，否则如不能按期履行，将承担违约责任。业主如果不能在开工日期前完成必要的场地清理等工作，导致施工方窝工，也要承担违约责任。

如果，不约定提前通知的期限，承包人可能无法及时准备，例如发包人突然通知第二天就开工，对承包人显然不公平。

另外，合同工期如果写成半年或几个月，容易发生争议，最后竣工日期不易确定。

【对策】合同双方都应对工程项目详细了解，认真衡量，避免不必要的损失。合同工期应填写总日历天数,如合同工期为180天,不应写为6个月或半年。

四、质量标准

工程质量标准：

──────────────────

【解释】工程质量必须达到国家标准规定的合格标准。双方也可以约定达到高于国家规定的合格标准。

【常见问题】有时双方会约定较高的质量标准。但质量标准的提高，会导致工期成本的变化。有时，双方会约定不同的标准不同的承包款。有时双方对标准的内容和评价机构发生争议，在“通用条款”中，将详细解释。

【对策】在订立合同时填写的工程质量标准不能高得不切实际。如果发包方提出的要求过高，承包方应分析高标准可能潜在的风险和成本。

五、合同价款

金额(大写)：元(人民币)

─────────

￥：元

─────────

【解释】合同价款规定虽然只有一个数字，但要考虑到许多因素，如：是固定总价还是固定单价，是按工程量计价还是按审价等等。

【常见问题】由于建筑工程本身的复杂性和不确定性，很少有工程是按合同价款最终结算的(固定总价除外)。另外由于，许多业主利用优势地位压低工程造价，承包方为了拿到工程往往会先签合同，再利用签证多拿工程款，这样就造成协议书中的合同价款形同空文。有时双方会签订黑白合同，价款约定不一，但只有白合同才具有法律效力。

【对策】1. 对于总价包干合同(固定价格合同)，合同价款应填写双方确定的合同金额。

2. 对于招标工程，合同价款就是被发包方接受的承包方的投标报价。

3. 对于投标时工程量不能确定，约定今后按实结算的合同，在填写金额后可注明(暂定总价，工程完工时按实结算)。

4. 本示范文本的合同价款支付用人民币表示。当然，双方也可以约定用外币表示合同价款。

5. 合同价款应同时填写大小写，数字填写应准确无误。

第二篇：建设工程分包施工合同(三方合同)

合同编号:

建设工程分包施工合同

项目名称：项目地点：承包人合同编号： (由承包人编填) 施工资质证书等级：发包人：发包人地址：承包人：承包人地址：

签订日期：

二〇一〇年1

日

月说明：

1、本合同以铝合金门窗为例;

2、基本可适合所有分包工程施工合同;

工程分包施工合同

发包方: 有限公司 (以下简称“发包方”) 总包方: (以下简称“总包方”) 分包方： (以下简称“分包方”)

通过招议标，经三方协商谈判，就位于工程 #楼铝合金门窗制作及安装工程达成以下合同条款：

合同文件组成及解释顺序如下： (1)本分包施工合同;

(2)双方往来函件及承诺;

(3)中标通知书; (4)招标文件;

(5)承包方提交的投标书和投标报价表,投标报价清单; (6)供货一览表;

(7)技术规格及服务要求; (8)质量保修书及服务承诺;

(9)发包方、总包方和分包方商定的其他必要文件。

上述文件存在不一致的，以排列在前优先解释，一般性规定与特殊约定不一致的，以特殊约定为准。

一、工程概况：

1、工程名称：

2、工程地点：

3、工程内容：铝合金门窗工程

二、工程承包范围：

(1)根据发包方(包括门窗原设计单位，下同)审核、批准的深化设计施工图纸进行门窗的加工制作、运输、安装，检验、试验直至验收合格、交付使用的全部工作内容。双方确认，发包方不会因其对深化设计图的审核、批准而承担因深化设计图中存在错误、遗漏、不完善或其他瑕疵而产生的任何责任、损失。

(2)分包方有责任对已经发包方审核、批准的深化设计施工图纸进行再次复核，发现深化设计图与施工现场不一致的方面，或深化设计图中不符合国家规范及标准(包括地方标准、要求)的方面并于加工制作前进行及时的完善，否则，因此造成的返工，或工程造价的增加均由分包方承担。

(3)分包方有责任就已经发包方审核、批准的深化设计施工图纸进行进一步的优化设计并将该优化设计上报发包方。即使在发包方已经完成了门窗的加工制作，或安装、验收，只要发包方发现有其他更加优化的优化设计(不包括门窗所使用的材料)且该优化设计得到原设计单位认可，发包方即有权在本工程结算时单方面扣除使用发包方优化设计可以节约的工程造价。

三、合同工期：

1、本工程的合同工期为个日历天，是分包方完成门窗工程制作、安装、调试直至竣工验收合格的全部施工工期。(可分节点计算工期，如外框在门窗洞口核验合格后的10个日历天内，窗扇在接到甲方通知并具备安装条件后的25个日历天)

上述合同工期已综合考虑了施工期间的节假日、恶劣气候(包括但不限于强降雨、暴雪、风暴等)、政府部门对施工的限制、设计变更导致工程量的增加或工程的返工等。

2、本工程的开工日以本工程监理单位签发的开工日为准，竣工日根据实际开工日以及合同工期推算。

3、以下原因在施工关键工期线路上，造成竣工日期及控制工期拖延，且该

3 拖延后果确属不可避免，经发包方确认，工期相应顺延，如下列原因是由总包方和分包方造成的，则工期不能顺延。

(1)法律规定的不可抗力。

(2)因发包方单方面原因造成的停建、缓建、暂停施工(不含总包方、分包方原因造成的停工)。

(3)因发包方单方面原因拖延支付进度款超过30天以上且发包方与分包方未能就工程款支付达成一致意见的。

上述情况发生后5个工作日内，就延误的工期分包方须以书面形式向发包方提出报告，否则，视为分包方自行放弃工期顺延的申请。发包方在收到报告后5个工作日内予以审核，逾期不予审核也不提出修改意见，视为确认。

四、工程质量：

1、工程质量标准：合格。

2、总包方已向分包方声明：本工程的整体质量目标为取得杯，据此，分包方同意，由其施工完成的门窗工程将同样达到杯验收标准。

分包方在此确认，为使门窗工程达到杯验收标准而需增加的额外费用已包含在本合同固定综合单价及合同价款内。

3、分包方需按合同附件二的规定及相对应的二次设计大样完成本合同所有工程内容。

五、合同价款：

1、合同的计价方式：本合同采取综合单价固定、工程量按实计算的方式进行结算。

2、综合单价固定(或称固定综合单价)是指：本门窗工程的综合单价包括但不限于深化设计费及图签费、深化设计产生的造价变更等风险、供货费、材料费、加工制作费、包装费、运输费、临建费、施工设备费、工具费、施工水电费、报建、报监、税费、人工、运杂费用、垂直运输费、安装费、各项检验费、垃圾清理及外运费、验收费、开光保洁、风险费、保修期内维保等直至工程竣工验收合格交付使用以及维保期间的维保费等所有费用，该综合单价是固定不变的，不会因分包方投标时的漏项、计算错误或其他失误而调整，也不会因其他任何方面

4 (包括但不限于材料、人工和机械等的市场涨价及政府的有关调价文件)的差异或变化而调整。

上述综合单价固定是按照招标文件、分包方承诺文件、技术规范、发包方要求、施工及验收规范及图纸(包括后续可能发生的优化设计)的要求，完成本工程全部工作内容的“合同包干价”。

本合同的固定综合单价见本合同附件一。

3、本门窗工程合同价款中已包含了本门窗工程结算价款 %的总包管理及配合费，该费用由分包方承担，由发包方在结算时直接扣除后支付给总包方。

4、本门窗工程之深化设计施工图及说明书中未表明者，若习惯上该部分工作属于分包方工作的，分包方亦应照作且费用已包含在本合同综合单价及合同价款内。分包方拒绝该项工作的，发包方或总包方有权将该项工作交由其他方完成(或由总包方完成)，因此发生的费用×120%在分包方的合同价款内扣除。

5、合同价款：本门窗工程暂定合同价款为人民币万元，大写：元，最终结算价款以发包方所属集团工程审计中心的审核数据为准。

六、三方权利和义务：

(一)发包方的权利和义务：

1、监理单位委派的工程师：

姓名：，职务：总监理工程师

2、发包方委托的职权：具体见监理合同复印件。

3、需要取得发包方批准才能行使的职权：

(1)对违反规范、规程者，必要时在征得发包方同意后签发停工通知书。 (2)对于重大的设计修改和技术洽商，除提出监理意见外，应征得发包方的意见，在可行的情况下，应由设计单位进行修改。

(3)其他涉及合同价款调整以及经济、工期、质量、进度的全部事项。未经发包方授权，监理工程师的上述批准文件均属无效。

3、发包方委派的工程师：

姓名：，职务：工程部经理

4、工程师的职权：

(1)明确工程内容、项目及要求。

5 (2)按合同约定及时付款。

(3)要求分包方无条件撤换发包方认为不合格的分包方工地代表、其他管理人员或施工班组。

(4)负责或委托总包方督促、检查施工质量、进度。

(5)负责或委托总包方对分包方编制的施工组织设计、施工方案及施工进度计划的审批工作。

(6)负责或委托总包方现场工程的检验、验收。 (7)负责与有关设计院的协调工作。

(二)总包方的权利和义务：

1、总包方委派的工程师：

姓名：，职务：项目经理

2、项目经理的职权：

(1)负责本工程管理，主要内容如下：参加施工图纸会审、设计交底;

①审查分包方的施工组织设计、施工方案、进度计划; ②施工进度及其他事项协调; ③协助处理施工过程中的技术问题; ④配合监理公司在施工工程中的质量监控; ⑤施工过程中的安全管理; ⑥施工过程中的治安管理; ⑦施工现场的文明施工管理 ⑧门窗工程验收合格后产品保护; ⑨竣工图的审核。

(2)分包方为完成本工程须与总包方协商并服从总方的统筹安排，总包方须为分包方提供合理设施包括：

①根据总包方的统一安排在施工场地内为分包方提供现成的办公室、辅助设施及储存仓库与分包方使用，或在工地上或在建设中建筑物内提供地方给分包方搭设自己的办公室、辅助设施及仓库。

②为分包方提供可使用的属于总包方或由总包方在施工场地上架设而仍未拆除的脚手架及梯子。

6 ③为分包方提供现有可使用的卫生设施。

④为分包方提供工程使用的水电接口，但费用由分包方自行承担。 ⑤根据施工场地现有的且与总包方工程同步的机械及设备，包括机械操作人员，为分包方提供垂直运输工具，以便其卸下/起吊物料。

⑥清理分包方集中在总包方指定地点的垃圾、废料。

⑦总包方提供上述安排、设施，若超过总包方进度要求而引起的费用增加，由总包方、分包方自行协商解决。

(三)分包方的权利和义务：

1、分包方委派的工程师：

姓名：，职务：项目经理

2、分包方项目经理的职权和义务：

(1)按照合同约定的工期保质保量地完成本工程项目。禁止将本工程转包、分包其他任何第三方，否则发包方可拒付工程承包金，因此导致的一切责任及损失均由分包方承担。

(2)遵守发包方、总包方在施工现场的各项管理要求，服从发包方、总包方发出的各项指令、要求、安排、调动。

(3)主动与本项目工地现场各施工单位积极协调好各种关系。

(4)遵守工程当地政府部门的各项规定，办理各种许可证件(例如进市许可证、工人暂住证等)，相关费用包含在合同总价内。

(5)保证施工现场及周围的环境卫生及文明施工。 (6)保证所用材料符合本合同的约定并提供合格证明。 (7)应在监理公司的监督下依规范制取试样送检。

(8)分包方对于发包方审核、批准的深化设计图纸有义务书面提出不符合节能、保温、及相关规范的地方要求改进，否则分包方承担由此而影响验收的责任。

(9)施工中如发现设计有错误或严重不合理的地方，应以书面形式通知发包方，经发包方确认后，方可继续施工。

(10)材料加工前分包方必须到现场洞口仔细核对相关图纸，对于图纸中有弧形要求的门窗必须按图施工，如有疑义提前通知发包方，否则损失自负。

(11)在安装期间，在门窗周边加┌┐型木板套边，玻璃及框料上应覆有保

7 护薄膜(薄膜不会因时间长短及阳光气温等环境条件变化而产生化学反应而不能撕下，从而影响美观质量)。在竣工验收通过并移交总包方前负责其所有的产品的保管、成品保护等工作，相关费用已包含在合同总价内。

(12)工程竣工验收前分包方必须对门、窗进行开光保洁，否则，视为分包方质量不合格，分包方无条件整改完成，所延误工期不予以顺延。导致验收未能通过的，承担质量不合格的违约责任。

(13)分包方施工中应对其它施工单位的工程进行妥善保护，避免因其施工造成其他施工单位的损坏。

(14)分包方按有关规定、标准、份数编制移交相关的技术资料、竣工资料(含竣工图纸)等文件给总包方。

(15)施工过程中分包方自身的人身、财产安全及因分包方施工造成第三方的人身、财产受到侵害的，其责任由分包方自行承担。

(16)除非得到发包方的授权，分包方不能向任何人泄露发包方提供的任何资料。

(17)自行承担因其自身原因导致总包方配合工作增加而导致的费用。 (18)其它按照行业惯例由分包方承担的义务。

七、工程检查与检验：

1、分包方应认真按照标准、规范和经发包方审核批准的设计图纸的要求以及依据合同发出的指令施工，随时接受发包方、总包方工程师的检查检验，为检查检验提供便利条件。

2、工程质量达不到约定标准的部分，工程师一经发现，应要求分包方拆除和重新施工，分包方应按工程师的要求拆除和重新施工，随时接受工程师的检查检验，为检查检验提供便利条件。

3、工程具备隐蔽条件的中间验收部位，分包方进行自检，并在隐蔽或中间验收24小时以书面形式通知工程师验收。通知包括隐蔽和中间验收的内容、验收时间和地点。分包方准备验收记录，验收合格，工程师在验收记录上签字后，分包方可进行继续施工。验收不合格，分包方在工程师限定的时间内修改后重新验收。

4、工程师不能按时进行验收，应在验收前12小时以书面形式向分包方提出

8 延期要求，延期不能超过24小时。工程师未能按以上时间提出延期要求，不进行验收，分包方可自行组织验收，工程师应承认验收记录。

5、经工程师验收，工程质量符合标准、规范和设计图纸等要求，验收24小时后，工程师不在验收记录上签字，视为工程师已经认可验收记录，分包方可进行隐蔽或继续施工。

6、经发包方检查、检验，若发现分包方由于施工质量或进度不能满足合同约定，发包方可将分包方承包范围内的部分工程安排给其他方完成。

八、安全施工：

1、安全施工与检查

(1)分包方应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受行业安全检查人员依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施，消除事故隐患。由于分包方安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用，由分包方承担。

(2)发包方应对其在施工场地的工作人员进行安全教育，并对他们的安全负责。发包方不得要求分包方违反安全管理的规定进行施工。因发包方原因导致的安全事故，由发包方承担相应责任及发生的费用。

2、安全防护

(1)分包方在动力设备、输电线路、地下管道、密封防震车间、易燃易爆地段以及临街交通道附近施工时，施工开始前应向工程师提出安全防护措施，经工程师认可后实施，由发包方承担安全防护措施费用。

3、事故处理

(1)发生重大伤亡及其他安全事故，分包方应按有关规定立即上报有关部门并通知工程师，同时按政府有关部门要求处理，由事故责任方承担发生的费用。

(2)发包方分包方对事故责任有争议时，应按政府有关部门的认定处理。

九、工程量确认

1、工程量按照分隔图中门窗外框面积计算。

2、分包方每月25日前将当月完成工作量报销上报发包方、总包方。

3、工程签证须经发包方工程师、发包方成本部经理、发包方分管工程的副

9 总经理签字认可，方可进入工程结算。

4、若由于发包方变更、修改设计，造成工程总造价增加或减少的，按双方约定的固定综合单价进行调整。

十、工程款支付：

1、门窗外框进场并安装完成30%的外框安装,经发包方、总包方、监理公司验收合格后支付工程价款15%。

2、门窗外框全部安装完毕，经发包方、总包方、监理公司验收合格后支付工程价款的20%。

3、完成50%的玻璃安装，经发包方、总包方、监理公司验收合格后支付工程价款15%。

4、玻璃安装完毕，经发包方、总包方、监理公司验收合格后支付工程价款10%。

5、工程全部安装完毕，且交付全部工程竣工资料，经发包方、总包方、监理公司确认后10日内付至工程价款的80%。

6、工程竣工验收合格并完成结算后10日内付至结算工程价款的95%。结算期为6个月。

7、保修期三年，每满一年经物业公司及发包方确认无质量问题后，支付剩余质保金的30%。保修期满经物业及发包方确认无质量问题后结清余款。

8、工程款发票：工程款发票按结算工程总价款70%开分包方的增值税普通发票，30%开本工程所在地的市地税发票。

若本门窗工程涉及2个或2个以上的单体工程，则除上述第5款、第6款的工程进度款可根据单体工程的工程进度分别支付。

十一、材料与设备

1、鉴于本门窗工程是由分包方按照“包工包料”的方式完成，所以，本工程的全部材料、设备均由分包方负责采购、供应。

2、分包方采购的材料设备，必须按照设计和有关标准要求采购，且必须符合本合同附件二约定的品牌、规格、性能等。分包方采购的材料、设备，包括各种配件、辅助材料均须提供产品的合格证明，并对材料设备质量负责。分包方在

10 材料设备到货前24小时通知工程师清点、验收。

3、分包方采购的材料设备与设计或标准要求不符时，或与本合同附件二约定不一致时，或未能提供合格证明时，分包方应按工程师要求的时间运出施工场地，重新采购符合要求的产品，承担由此发生的费用，由此延误的工期不予顺延。

4、分包方采购的材料设备在使用前，分包方应按工程师的要求进行检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由分包方承担。

5、分包方需要使用代用材料时，应经工程师认可后才能使用，由此增减的合同价款由发包方认定。

6、如分包方在施工过程中出现偷工减料或与施工图不符等现象，发包方、总包方有权对其进行处罚，并勒令其整改，如拒不整改，发包方有权解除合同，由分包方承担全部责任。

十二、竣工验收与结算

(一)竣工验收：

1、工程具备竣工验收条件，分包方按国家工程竣工验收有关规定，提前3日向发包方提供完整竣工资料及竣工验收报告。

2、发包方(或总包方)收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。乙方按要求修改，并承担由自身原因造成修改的费用。

3、发包方收到分包方送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。

4、工程竣工验收通过，分包方送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。工程按发包方要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为分包方修改后提请发包方验收的日期。

4、竣工工程验收，以国家颁布的施工验收规范、质量检验标准、施工图、合同及相关文件为依据。在进行竣工验收时，分包方应当在验收前3 天向发包方提交以下文件：

(1)增减变更文件及其它洽谈记录; (2)工程竣工图套;

11 (3)工程用材用料生产合格证与所有检测合格报告;

5、分包方应当在验收合格之日起 2 天向发包方交付工程，在交付之前，分包方应当将一切杂物及剩余材料清除干净，并承担相关费用。

(二)竣工结算

1、工程竣工验收报告经发包方认可后28天内，分包方向发包方递交完整的竣工结算报告及完整的结算资料，双方按照本合同的约定进行工程竣工结算。

分包方超过上述约定时间提交的结算资料发包方将不再受理，并视为该部分资料不涉及任何的工程价款。

2、发包方收分包方递交的竣工结算报告及结算资料后6个月内进行核实，给予确认或者提出修改意见。

十三、维修和保修：

1、分包方保证交付的门窗具有合同约定及法律规定之品质。

2、分包方提供的免费质量保修期自竣工验收合格之日起算，表面涂层质量为 3 年,门窗防渗漏 3 年，其它为 3 年。保修金为工程结算总价款的 5 %且为工程结算总价款中的一部分。

3、质量保修期内出现质量问题，分包方应在接到发包方通知后24小时内赶到现场维修，并应在 2 天内免费修复或更换出现缺陷或品质不符的部分与设备。如分包方不能在24小时内进场维修或不能在 2 天内或发包方认可的时间内修复，发包方有权另行聘请第三方修复，费用×120%后直接从保修金内扣除，不足部分，发包方有权进一步追偿，并有权扣留分包方留存在发包方现场的全部材料。

4、质量保修期内，发包方或用户未经分包方事先同意而进行的改造或人为或不可抗力引起的损坏，分包方也应按第13.3款的约定进行保修，除材料的工本费外不收取其它任何费用。

十四、履约保证：

1、分包方在收到中标通知书的7天内，向发包方支付万元的履约保证金， 12 该履约保证金用于分包方支付本合同的违约金，履约保证金不足以支付违约金的，发包方可在任何一期支付给分包方的进度款中扣除。

2、在支付了本合同约定的违约金后，履约保证金(无息)于竣工验收合格之日起14个工作日内返回给分包方。

十五、违约责任： 3. 发包方的违约责任：

发包方无正当理由情况下未按照本合同的约定向分包方支付工程款超过30个日历天且未能与分包方就工程款支付达成协议的，自第31天起，每延期一天，发包方按照未能支付工程款数额万分之三向分包方支付违约金。

(二)总包方的违约责任：

总包方未能履行本合同约定的职责或义务导致分包方损失的，应当据实赔偿。

(三)分包方的违约责任：

1、分包方未能在本合同约定的工期(包括可以顺延的工期)内竣工的，每逾期一天，应按照本工程结算价款的千分之三的向发包方支付违约金;违约金不足以赔偿发包方损失的，就不足部分，分包方还应予以赔偿。

2、本工程未能达到合格标准的，分包方须无条件进行返工，直至符合本合同的约定，因此延误工期的，分包方承担工期延误的违约责任。经返工后工程仍然达不到本合同约定的合格标准的，分包方无权要求发包方支付未达到约定标准工程所对应的工程款项，且应承担本合同暂定总价款的20%的违约金。同时赔偿发包方因此造成所有经济损失，包括但不限于对第三方的赔偿、律师代理费、诉讼费等。

3、本工程虽然达到合格标准，但是影响了总包方杨子杯评定的，分包方须按本工程结算价款的 5 %向总包方支付违约金。

4、分包方未经发包方同意擅自使用替换材料、设备，或使用于本工程的材料、设备不符合本合同约定的，或偷工减料的，分包方除无权取得该部分材料、设备所对应的工程价款外，还须按该部分价款的20%向发包方支付违约金。

5、分包方有以下情形之一的，发包方有权解除本合同且分包方须按本合同 13 暂定总价款的20 %向发包方支付违约金。

(1)分包方伪造或冒用他人营业执照;

(2)分包方未经发包方同意，将本工程部分或全部转包给他人的; (3)分包方的作息无常，显然无法按期竣工的;

(4)工程质量达不到合同约定或违反本合同约定义务之一，经发包方或总包方要求整改仍然未有根本性改观的;

(5)分包方进场后，施工组织、人员、机械配置等与投标书规定的不一致，未经发包方同意擅自更改，且在发包方限期内未整改的;

(6)分包方擅自使用替换材料、设备，或使用于本工程的材料、设备不符合本合同约定，经发包方或总包方要求重新制作后仍然未整改的。

合同解除后，发包方仍有权向分包方主张损害赔偿。

十六、纠纷解决：

发生合同纠纷时当事人应及时协商，协商不成的，提交发包方所在地人民法院诉讼。

十七、其他约定：

1、发包方的招标文件和分包方的投标书、承诺、询标纪要、补充说明等均为本合同的有效附件，以上所述文件出现不一致或矛盾时，以发包方的解释为准。

2、分包方保证不为此工程从事包括行贿在内的任何不当行为。

3、施工完成后验收合格前，发包方因急需而提前进驻该工程的，不视为默认工程已验收合格，具体验收时间及是否合格仍然依本合同有关条款办理。

4、分包方必须先施工样板，经发包方和监理认可封样后方可按样品进行大面积施工。

5、分包方出现施工现场管理混乱、野蛮施工、违反相关施工工艺要求、质量不符合施工规范和验收标准、安全隐患、进度拖延等现象，发包方签发整改通知后没有及时整改的，发包方有权采取扣除适当工程款作为违约金，具体金额在

14 工程例会或协调会上由管理公司以及监理公司共同认定。符合合同约定的解约重要条件的，发包方有权单方解除合同，分包方还须承担约定的违约责任。

十八、合同生效和终止：

1、本合同自三方签字盖章后生效。三方履行完合同规定的义务时，本合同即行终止。

2、本协议的订立、生效、解释、履行和争议均受中华人民共和国法律管辖。

3、本合同一式陆份，发包方、总包方、分包方各执贰份。

发包方：总包方：分包方：法定代表人：法定代表人：法定代表人：地址：地址：地址：

联系人：联系人：联系人：邮编：邮编：邮编：

联系电话：联系电话：联系电话：传真：传真：传真：

日期：年月日日期：年月日日期：年月日

第三篇：建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法解读

《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行)》解读

第一条为了规范建筑工程施工承发包活动，保证工程质量和施工安全，有效遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，维护建筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益，根据《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规，结合建筑活动实践，制定本办法。【解读】本条是关于《认定查处办法》制定目的和依据的规定。

制定《认定查处办法》的目的：为了有效遏制建筑施工转包、违法分包及挂靠等违法行为，规范建筑市场秩序，保证工程质量和施工安全。制定《认定查处办法》依据是：《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规。

第二条本办法所称建筑工程，是指房屋建筑和市政基础设施工程。【解读】本条是关于《认定查处办法》适用范围的规定。房屋建筑工程指各类结构形式的民用建筑工程、工业建筑工程、构筑物工程以及相配套的道路、通信、管网管线等设施工程。工程内容包括地基与基础、主体结构、建筑屋面、装修装饰、建筑幕墙、附建人防工程以及给水排水及供暖、通风与空调、电气、消防、智能、防雷等配套工程。

市政基础设施工程包括给水工程、排水工程、燃气工程、热力工程、城市道路工程、城市桥梁工程、城市隧道工程(指城市规划区内的穿山过江隧道、地铁隧道、地下交通工程、地下过街通道)、公共交通工程、轨道交通工程、环境卫生工程、照明工程、绿化工程。

第三条住房城乡建设部负责统一监督管理全国建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作。

县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门负责本行政区域内建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作。【解读】本条是关于违法行为认定查处工作职责分工和实施主体的规定。各地对本行政区域内的建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为认定查处工作的具体职责分工，由各省级人民政府住房城乡建设主管部门按照本办法规定在制定本地的实施细则中予以明确。

第四条本办法所称违法发包，是指建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人，或者肢解发包等违反法律法规规定的行为。【解读】本条是关于违法发包定义的规定。本条是根据《建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规关于工程发包方面的禁止性规定，对违法发包行为进行的定义。本条规定的“....等违反法律法规规定的行为”是理解的重点和难点。

如《建筑法》第二十二条规定：“发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。”第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”《建设工程质量管理条例》第七条规定：“建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设单位不得将建设工程肢解发包。” 需要指出的是，由于个人不符合企业资质的主体条件，现行法律法规规定要将工程发包或分包给承包单位。因此，在本办法中，为准确界定违法发包、以及转包、挂靠、违法分包行为，将发包人把工程发包给个人或承包人将工程分包给个人的做法均列为违法行为。另外，这里的建设单位也包括代建单位。

第五条存在下列情形之一的，属于违法发包：

(一)建设单位将工程发包给个人的;

(二)建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位的;

(三)未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准的;

(四)建设单位设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的;

(五)建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的;

(六)建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的;

(七)建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的;

(八)法律法规规定的其他违法发包行为。

【解读】本条是关于违法发包的八种具体表现情形的规定。其中第

(一)、

(二)、

(五)种情形是根据违法发包的定义直接规定的情形;第

(三)、

(四)、

(六)、

(七)种情形是依据《建筑法》、《招标投标法》和《招标投标法实施条例》对工程招标发包的有关规定，从未履行发包法定程序、设置不合理的招投标条件、另行发包、指定分包等角度规定的四种具体情形;第

(八)种情形是兜底条款，需要根据相关法律法规规定以及具体违法行为认定。例如《城乡规划法》第四十条规定：“在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。„„。”若建设单位违反该规定，未办理建设工程规划许可证就进行工程施工发包的，也应属于违法发包行为。按照《建设工程分类标准》(GB/T50841—2013)规定，本办法单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物或构筑物。除单独立项的专业工程外，建设单位不得将一个单位工程的分部工程施工发包给专业承包单位。

第六条本办法所称转包，是指施工单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。

【解读】本条是关于转包定义的规定。《建筑法》、《合同法》虽然没有明确规定转包的定义，但却规定了法律禁止的两种转包行为。如《建筑法》第二十八条规定：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”《合同法》第二百七十二条规定：“承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。”《建设工程质量管理条例》第七十八条第三款规定:“本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。”本办法对“转包”的定义正是来源于此，并在表述上更加细化和精确。

第七条存在下列情形之一的，属于转包：

(一)施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的;

(二)施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的;

(三)施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的;

(四)施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的;

(五)劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的;

(六)施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的;

(七)法律法规规定的其他转包行为。

【解读】本条是关于转包的七种具体表现情形的规定。其中第

(一)、

(二)种情形是根据转包的定义直接规定的情形;第

(三)、

(四)、

(五)、

(六)种情形是从主要管理负责人、履行管理义务和主要材料设备采购、劳务分包、其他形式等表现形态来规定的四种具体情形;第

(七)种情形是兜底条款，明确除规定的六种情形外，法律法规规定的其他转包行为也应认定为转包。

第(一)种情形属于比较典型、比较常见的转包行为，比较好理解和认定。

第(二)种情形说明：首先，转包人与转承包人必须是两个独立法人或其他组织或个人。若承包人承包工程后，以内部承包方式授予自己的分公司或内部机构(不包括子公司)施工，则不构成转包。其次，承包人必须是将其承包的全部建设工程肢解以后，以分包的名义分别转让给其他单位或个人才构成转包。若承包人只是将其承包工程中的分部分项或某一部分分包给其他单位或个人，应构成分包或违法分包而不是转包。

第

(三)种情形说明：在正常、合法的施工承包关系中，施工单位在承接工程之后，应当在施工现场设立项目管理机构并派驻实际管理人员，履行合同约定的责任和义务，对工程的施工活动进行组织管理。如果施工单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻相应的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，而现场施工却在进行，视为不履行合同约定的责任和义务，未对该工程的施工活动进行组织管理，可认定为转包。需要说明的是，如果施工单位虽以自身名义在现场设立了项目管理机构，但项目管理机构的主要管理人员(包括项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等)同施工单位间没有合法的劳动合同、工资、社会保险关系的，对施工单位的行为可认定为转包，对实际施工人可认定为挂靠，此款与第十一条关于挂靠的第

(五)种情形的认定对应一致。

第(四)种情形说明：在正常、合法的施工承包关系中，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购应有施工单位负责采购。但法律法规并不禁止施工单位委托其他单位或个人采购材料设备，尤其是进口材料设备的委托采购，如果施工单位能够提供材料证明其他单位或个人采购材料设备系受其委托，有委托代理的证据且其他单位或个人除受委托采购材料设备之外，并不负责具体施工事宜;同时施工单位能够证明自己履行了合同约定的责任和施工管理义务，则不认定为转包。

第(五)种情形说明：劳务作业分包是合法的，但劳务分包单位收取的费用应仅限定在劳务报酬及必要的辅材费用。如果建筑主材、构配件、设备等都是由劳务单位购买，施工设备、周转材料租赁也由劳务分包单位租赁，劳务分包单位的承包范围与施工总承包或专业承包单位的范围相同，对施工总承包或专业承包单位可认定存在转包行为。

第(六)种情形说明：合作、联营、内部个人承包等形式本身并不被法律所禁止，均是施工单位生产经营过程中提升竞争力和企业效益的有效措施。但近些年来却产生了大量以合作、联营、内部个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给他人施工的违法情形。如何认定，关键在于：①承包人是否实际参与工程的组织施工与管理及合作、联营人是否以自身身份或联合体身份参与施工;②合作、联营人是否具有实施该工程的资质。两者必须全部满足才能被认定为合作、联营施工，而不是转包或挂靠。如果合作、联营方没有资质，或者是在项目上不是以其自身身份或联合体身份出现，仍然以承包人名义对外的，对合作、联营方应认定存在挂靠行为，对承包人应认定为转包。内部承包关键是看是否组成项目管理机构以及现场主要管理人员与施工单位之间有没有劳动合同、工资、社保关系，有没有统一的资产、财务关系等，如果没有这些关系，对施工单位可认定为转包。

第八条本办法所称违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。

【解读】本条是关于违法分包定义的规定。工程分包是建筑活动一种常见的市场行为，但我国法律法规对工程分包从单位资质、质量安全管理、招投标等方面进行了严格限定。如《建筑法》第二十九条规定：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位;但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”本条依据《建筑法》第二十九条等规定，对违法分包进行了定义。

第九条存在下列情形之一的，属于违法分包：

(一)施工单位将工程分包给个人的;

(二)施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的;

(三)施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的;

(四)施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外;

(五)专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的;

(六)劳务分包单位将其承包的劳务再分包的;

(七)劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的;

(八)法律法规规定的其他违法分包行为。

【解读】本条是关于违法分包八种具体表现情形的规定。其中第

(一)、

(二)、

(三)、

(四)、

(五)种情形主要是依照《建筑法》和《建设工程质量管理条例》对违法分包的规定明确的五种情形。第

(六)、

(七)种情形是关于违法劳务分包的两种情形。第

(八)种情形是兜底条款。

第(一)种情形说明：因个人不具有承揽工程的主体资格，因此施工单位将工程分包给个人属于违法分包行为。

第

(二)种情形说明：工程分包单位必须具备相应资质或安全生产许可条件方可承揽工程分包业务，否则属于违法分包。

第

(三)种情形说明：此种情形是依据《建筑法》第二十九条和《建设工程质量管理条例》第七十八条的规定，将合同中未有约定，又未经建设单位认可的分包规定为违法分包。在具体认定中，需要注意以下两点：一是施工合同中没有约定，是指施工合同中没有约定允许进行工程分包。二是未经建设单位认可应认定为违法分包，并不意味着建设单位认可的分包一定合法。如果分包构成本条其他规定的情形，依然应认定为违法分包。如建设单位指定施工单位将部分工程分包给不具有资质的单位等。

第(四)种情形说明：此种情形是依据《建筑法》第二十九条和《建设工程质量管理条例》第七十八条的规定，把施工总承包单位将主体结构的施工分包给其他单位的规定为违法分包。同时，考虑到工程结构的实际情况及专业承包资质情况，明确了若主体结构是钢结构工程是可以进行专业分包的。第(五)种情形说明：此种情形是依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》(住房城乡建设部第19号令)第九条规定“专业分包工程承包人必须自行完成所承包的工程”，对专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的，明确为违法分包行为。第(六)种情形说明：此种情形是依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》(住房城乡建设部第19号令)第九条规定“劳务作业承包人必须自行完成所承包的任务”，对劳务分包单位将其承包的劳务再分包的，或与其他单位、班组、个人签订劳务合同的，应认定为违法分包行为。

第(七)种情形说明：劳务分包单位收取的费用应仅限定在分包工程的劳务报酬及必要的辅材费用。如果劳务分包单位还计取分包工程主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用中一项的，则属于以劳务分包为名，超越资质范围承接工程，也就是常说的扩大劳务分包，因而应当认定为违法分包。

第十条本办法所称挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承揽工程的行为。

前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。【解读】本条是关于挂靠定义的规定。 “挂靠”是行业内约定俗成的通行名词，与“挂靠”概念相对应的法律概念是“借用资质”。鉴于“挂靠”行为在行业中已很广泛且对其含义已约定俗成，本办法根据《建筑法》第二十六条和最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四条的规定，对“挂靠”进行了定义。

本条第二款规定，只要是有关单位或个人以其他有资质的施工单位的名义“承揽工程”，即构成挂靠行为，至于有关单位或个人是否实际承接到工程，以及是否实际施工，都不予排除。第十一条存在下列情形之一的，属于挂靠：

(一)没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的;

(二)有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的;

(三)专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外;

(四)劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的;

(五)施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人以上与施工单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的;

(六)实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的;

(七)合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的;

(八)法律法规规定的其他挂靠行为。

【解读】本条是关于挂靠八种具体表现情形的规定。其中第

(一)、

(二)种情形是根据挂靠定义规定的两种挂靠具体情形;第

(三)、

(四)、

(五)、

(六)、

(七)种情形，是分别从专业分包的发包单位、劳务分包的发包单位、主要实际管理人员、工程款支付、材料设备采购租赁等方面规定五种挂靠具体情形;第

(八)种情形是兜底条款。

第(一)种情形属于比较典型、比较常见的挂靠行为，容易理解。

第(二)种情形是定义中所明确的挂靠情形。对资质等级低的施工单位，其以资质等级高的施工单位的名义承揽工程;资质等级高的施工单位出于某些因素的考虑，如进入某个领域或地方承接工程，其以资质等级低的施工单位的名义承揽工程;相同资质等级的施工单位之间相互借用资质参与投标承揽工程，均构成挂靠行为。

第(三)种情形说明：正常情况下，施工单位与其承包范围内专业分包工程的发包单位应当是相同的。如果不是，则很可能存在着挂靠行为。需要说明的是，在此种情形下，如果相关单位不能进行合理解释和提供材料证明的，应认定为挂靠。但需要注意3个问题：①该种挂靠情形要求施工单位与其承包范围内专业分包工程的发包单位分别为两个独立法人单位，如果两者不是两个独立法人单位，如专业分包工程的发包单位系施工单位下属的不具有独立法人资格，但取得工商营业执照的分公司的，则不能认定为挂靠;如专业分包工程的发包单位系施工单位下属的没有取得工商营业执照的分支机构或项目管理机构的，还应当调查其他履行文件以确定是否认定为挂靠，但即使不存在挂靠也可能存在违法分包。②该种挂靠情形应排除建设单位依约作为发包单位的情况，即建设单位依据施工合同约定发包部分专业工程，不能认定为挂靠。而且，即便建设单位没有在合同约定的情况下发包部分专业工程，也不能认定为挂靠，而是构成建设单位的违法发包行为。③出现此种情形时，应当允许相关单位或个人进行解释和提供材料证明，如相关单位或个人能够进行合理解释或提供材料证明其不构成挂靠行为或构成其他违法行为的，则不应认定为挂靠行为。

第

(四)种情形说明：通常情况下，施工单位与其承包范围内劳务作业的发包单位应当是相同的。如果不是，则很可能存在着挂靠行为，或存在转包行为。出现这种情形，要进一步核查相关单位或个人，确定是转包还是挂靠行为。

第

(五)种情形说明：在正常、合法的施工承包关系中，施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人应当是施工单位的正式员工，即应当与施工单位订立劳动合同、建立劳动工资及社会养老保险关系(三者应同时满足，且应在整个工程合同履行期内这些管理人员进驻现场起就应具备)，如果这些实际管理人员(尤其是项目负责人即项目经理)中只要有一人与施工单位之间没有订立的劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系，则可能存在着挂靠情形，如果相关单位或个人不能进行合理解释和提供材料证明的，应认定为挂靠。需要注意的是，出现此种情形，除了可能存在挂靠行为外，亦可能是存在其他违法行为(如转包)，但也可能是聘用了退休人员而无需再缴纳社保的情况。因此，在出现此种情形时，应当允许相关单位或个人进行解释和提供材料证明，如相关单位或个人能够进行合理解释或提供材料证明其不构成挂靠行为或构成其他违法行为(如转包)的，则不认定为挂靠行为。

第(六)种情形说明：在正常、合法的施工承包关系中，施工单位在承接工程之后，工程款应当由建设单位支付给施工单位，两者之间应当存在直接的工程款收付关系，工程款支付凭证上载明的单位应当与施工合同中载明的承包单位相一致。如果工程款支付上不是这种情况，且相关单位或个人不能进行合理解释并提供材料证明的，则应认定为挂靠。法律法规并不禁止施工合同当事人对工程款支付作出特别安排，如果有建设单位委托第三方支付工程款、承包单位委托第三方收取工程款等情形，关键要施工合同当事人能够证明双方对工程款支付作出特别安排(如施工合同中约定)，同时施工合同中约定的承包人有在现场履行施工管理义务的证明，则不应认定为挂靠。

第(七)种情形说明：出现此种情形，除了可能存在挂靠情形之外，还可能存在施工单位委托其他单位或个人采购、租赁材料设备及施工单位有关采购、租赁合同及发票已遗失损毁等情况。法律并不禁止施工单位委托其他单位或个人采购、租赁材料设备，如果施工单位能够提供材料证明其他单位或个人采购、租赁材料设备系受其委托，且其他单位或个人除受托采购、租赁材料设备之外，并不负责具体施工事宜，则不应认定为挂靠。另外，出现此种情形时，还可能是存在挂靠之外的其他违法行为(如转包)。因此，应允许相关单位或个人进行解释和提供材料证明。

第十二条建设单位及监理单位发现施工单位有转包、违法分包及挂靠等违法行为的，应及时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告。

施工总承包单位或专业承包单位发现分包单位有违法分包及挂靠等违法行为，应及时向建设单位和工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告;发现建设单位有违法发包行为的，应及时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告。

其他单位和个人发现违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的，均可向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门进行举报并提供相关证据或线索。

接到举报的住房城乡建设主管部门应当依法受理、调查、认定和处理，除无法告知举报人的情况外，应当及时将查处结果告知举报人。

【解读】本条是关于不同主体发现有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为时所具有的权利、义务及应承担的责任的规定。

本条共有四款，第一款的主体是建设单位及监理单位，规定了其在发现施工单位有转包、违法分包及挂靠等违法行为时的报告义务。第二款的主体是施工总承包单位或者专业承包单位，规定了其在发现分包单位存在违法分包及挂靠等违法行为时和发现建设单位有违法发包的行为时的报告义务。第三款的主体是其他单位和个人，规定了其在发现有关单位和人员有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为时，有权向相关住房城乡建设主管部门举报，同时应当提供相关证据或线索。第四款的主体为住房城乡建设主管部门，规定了其在接到相应举报时，应该依法受理、调查、认定和处理及对举报人告知的职责。需要注意的是：在当事人责任条文中，出现“应当”一词的，是义务性的规定，如果“不为”就是违法。本条第一款、第二款就是对建设单位及监理单位、施工总承包单位或专业承包单位的报告责任的义务性规定，旨在将此种监督作为一种法定义务和责任予以明确。如事后查明有关当事人明知而不报告的，主管部门可以追究其可能的互相隐瞒的相应责任。

第十三条县级以上人民政府住房城乡建设主管部门要加大执法力度，对在实施建筑市场和施工现场监督管理等工作中发现的违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，应当依法进行调查，按照本办法进行认定，并依法予以行政处罚。

(一)对建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第五十四条规定，责令其改正，处以50万元以上100万元以下罚款。对建设单位将建设工程肢解发包的，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第五十五条规定，责令其改正，处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款;对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

(二)对认定有转包、违法分包违法行为的施工单位，依据《建筑法》第六十七条和《建设工程质量管理条例》第六十二条规定，责令其改正，没收违法所得，并处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。

(三)对认定有挂靠行为的施工单位或个人，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第六十条规定，对超越本单位资质等级承揽工程的施工单位，责令停止违法行为，并处工程合同价款2%以上4%以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书;有违法所得的，予以没收。对未取得资质证书承揽工程的单位和个人，予以取缔，并处工程合同价款2%以上4%以下的罚款;有违法所得的，予以没收。对其他借用资质承揽工程的施工单位，按照超越本单位资质等级承揽工程予以处罚。

(四)对认定有转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，依据《建筑法》第六十六条和《建设工程质量管理条例》第六十一条规定，责令改正，没收违法所得，并处工程合同价款2%以上4%以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。

(五)对建设单位、施工单位给予单位罚款处罚的，依据《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

(六)对注册执业人员未执行法律法规的，依据《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定，责令其停止执业3个月以上1年以下;情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册;造成重大安全事故的，终身不予注册;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。对注册执业人员违反法律法规规定，因过错造成质量事故的，依据《建设工程质量管理条例》第七十二条规定，责令停止执业1年;造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册;情节特别恶劣的，终身不予注册。

【解读】本条是关于对违法发包、转包、违法分包、挂靠、转让或出借资质等违法行为进行认定和处罚的主体、依据及具体行政处罚标准的规定。本条将《建筑法》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程安全生产管理条例》对相关违法行为的处罚规定进行了分类归总，便于执法机构使用，也便于相关市场主体清楚如发生违法行为将会被处以怎样的行政处罚。

第(一)类处罚，是法律法规对违法发包行为的处罚规定。

第

(二)类处罚，是法律法规对转包、违法分包行为的处罚规定。

第(三)类处罚，是法律法规对挂靠行为的处罚规定。

第

(四)类处罚，是法律法规对转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的行为(即被挂靠行为)处罚规定。

第

(五)类处罚，是法律法规在对单位罚款情况下，关于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。

第

(六)类处罚，是法律法规对注册执业人员违法行为的处罚规定。有关《建筑法》和《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》的行政处罚的种类有：罚款、没收违法所得、停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书、停止执业、吊销执业资格证书、终身不予注册等。需要说明的是：按照《建筑法》第七十六条和《建设工程质量管理条例》第七十五的规定，有关给予建设工程企业责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定;其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法律和国务院规定的职权范围决定。因此县级以上人民政府住房城乡建设主管部门可以向颁发资质证书的机关提出对违法行为主体处以责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚建议，由颁发资质证书的机关依法作出行政处罚。第十四条县级以上人民政府住房城乡建设主管部门对有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的单位和个人，除应按照本办法第十三条规定予以相应行政处罚外，还可以采取以下行政管理措施：

(一)建设单位违法发包，拒不整改或者整改仍达不到要求的，致使施工合同无效的，不予办理质量监督、施工许可等手续。对全部或部分使用国有资金的项目，同时将建设单位违法发包的行为告知其上级主管部门及纪检监察部门，并建议对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分。

(二)对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，可依法限制其在3个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动、承揽新的工程项目，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改仍达不到要求的，资质审批机关撤回其资质证书。对2年内发生2次转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，责令其停业整顿6个月以上，停业整顿期间，不得承揽新的工程项目。对2年内发生3次以上转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，资质审批机关降低其资质等级。

(三)注册执业人员未执行法律法规，在认定有转包行为的项目中担任施工单位项目负责人的，吊销其执业资格证书，5年内不予注册，且不得再担任施工单位项目负责人。对认定有挂靠行为的个人，不得再担任该项目施工单位项目负责人;有执业资格证书的吊销其执业资格证书，5年内不予执业资格注册;造成重大质量安全事故的，吊销其执业资格证书，终身不予注册。【解读】本条是关于住房城乡建设主管部门对有各种违法行为的单位和个人在依法进行行政处罚的同时，还可采取的行政管理措施的规定。

虽然法律明文禁止转包、违法分包、挂靠等违法行为，也明确规定，对违法行为情节严重的要吊销资质证书，但在市场操作中，这些法律明文禁止的行为却长期存在，屡禁不止，并引发一系列的重大安全质量事故。只有加大当事人违法行为成本，才能让违法企业和个人产生敬畏心理，使其不敢违法。因此，本条规定对转包挂靠等违法行为除依法给予行政处罚外，还可采取相应的行政管理措施，充分体现了严肃行政处罚和加强行政管理并重的指导思想。第

(一)类行政管理措施，是对认定有违法发包行为的建设单位采取的有关行政管理措施。但合同无效的认定应由司法机关的生效法律文书确定。

第(二)类行政管理措施，是对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，在2年内分别发生1次、2次、3次以上采取的有关行政管理措施。

第(三)类行政管理措施，是对在认定有转包行为的项目中担任施工单位项目负责人的注册执业人员和有挂靠行为的人员采取的有关行政管理措施。

第十五条县级以上人民政府住房城乡建设主管部门应将查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处罚结果记入单位或个人信用档案，同时向社会公示，并逐级上报至住房城乡建设部，在全国建筑市场监管与诚信信息发布平台公示。【解读】本条是关于对住房城乡建设主管部门查处的违法行为和处罚结果实行信用档案和公示制度的规定。

这一条的立法宗旨是要发挥诚信体系在规范建筑市场秩序管理方面的作用。现在有的企业不怕被处罚，就怕被通报，一旦被通报，参与投标时将受到较大影响。此条，一是要求主管部门应将查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处罚结果记入单位或个人信用档案，二是要向社会公示，而且地方要逐级上报至住房城乡建设部，在全国建筑市场监管与诚信信息发布平台公示，加大曝光力度。

第十六条建筑工程以外的其他专业工程参照本办法执行。省级人民政府住房城乡建设主管部门可结合本地实际，依据本办法制定相应实施细则。

【解读】本条是关于适用其他专业工程范围和地方制定实施细则的规定。

其他专业工程，如铁路、公路、水利等专业工程的建筑活动，与建筑工程建筑活动具有一定的共性，应当遵守共同的基本准则。因此本办法关于违法行为的认定查处也可适用于其他专业工程的建筑活动。

本条还明确了省级人民政府住房城乡建设主管部门可以依据本办法制定实施细则的职权，在各自的管辖范围内进一步细化认定查处程序。第十七条本办法由住房城乡建设部负责解释。【解读】本条是关于本办法解释权的规定。第十八条本办法自2014年10月1日起施行。住房城乡建设部之前发布的有关规定与本办法的规定不一致的，以本办法为准。

【解读】本条是关于本办法的施行时间以及与住房城乡建设部之前发布的有关政策文件关系的规定。本办法自2014年10月1日起施行，但对有关违法行为的认定查处起始于相关法律法规的生效规定。