防范利益冲突制度

在当今快速变化和不断变化的今天，我们都与制度有直接或间接的联系，制度是我们需要遵守的规则或行动准则。那么，制度如何发挥其最大的作用呢？以下是小编为您收集的《防范利益冲突制度》，希望对大家有所帮助。

第一篇：防范利益冲突制度

防范内部交易、利益冲突的投资交易制度(证券投资)

杭州蝴蝶资产管理有限公司防范内部交易、利益冲突的投资交易

制度及从业人员

买卖证券申报制度(证券投资)

第一章 总则

第一条 为规范杭州蝴蝶资产管理有限公司(以下简称“公司”)员工个人证券投资(包括股票投资和证券投资基金投资)行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。

第二条 本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。

第三条 本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工(以下统称“员工”)。

第四条 本制度所规范的证券和股权投资行为包括：

1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品(如权证、股指期货等)投资;

2、证券投资基金投资;

第五条 本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行为准则

第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。

第七条 公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份

1 额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。

第八条 员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。

第三章 交易限制

第九条 公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。

第十条 公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金;公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。

第十一条 公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认(申)购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。

第十二条 公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。

第十三条 员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。

第十四条 员工进行股权投资的限制：

1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司;

2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务

2 的公司;

3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬;

4、不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资;

5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。

第十五条 员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：

1、公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避;

2、该股权投资可以公开交易的，员工应在3个月内卖出。

第四章 交易信息报告、备案管理和信息披露

第十六条 员工应如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》，向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。

第十七条 员工应在入职后3个工作日内，如实申报本人及直系亲属的详细信息(包括姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等)，并提交相应的身份证原件扫描件。其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定(即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。)任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。

第十八条 员工投资基金应在买卖基金(包括认购/申购/赎回/转换等)发生之日起3个工作日内填写《员工投资证券投资基金备案表》，真实、完整、准确地向公司申报所投资基金的名称、基金类型、基金账号、时间、价格、份额数量、费率等信息。员工投资认购期发行的基金，应最迟于该基金募集期结束后的次日向公司备案，持有期限自该基金合同生效之日起计算。

3 第十九条 员工以定期定额方式投资基金的，应在首次投资该基金后的3个工作日内履行本制度规定的备案手续，之后不再需要每次备案。但定期定额投资计划发生变化(如金额、扣款周期改变等)、中止或终止后的3个工作日内应及时履行相应的备案手续。

第二十条 员工中与基金投资研究交易相关的人员，应于每季度结束后的10个工作日内，填写《员工及直系亲属股票投资备案表》，说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。其他公司员工应于每半结束后的10 个工作日内，填写《员工及直系亲属股票投资备案表》，说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。

第二十一条 公司员工进行个人股权投资的，应事先至少提前10个工作日填写《员工直接/间接股权投资备案表》报送备案，详细提供拟投资的相关信息，包括投资对象名称、性质、主要股东名称、经营范围、投资金额、股权比例、预期持有时间、是否兼职、是否领取报酬等。员工因继承、赠予等被动的非交易形式进行的股权投资，应当在取得股权之日起5个工作日内填写《员工直接/间接股权投资备案表》并报送备案。

第二十二条 公司根据员工提交的《员工直接/间接股权投资备案表》对员工的股权投资进行备案审查和登记。

第二十三条 公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第十四条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。如果超过10个工作日公司未对员工进行书面回复，视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。

第二十四条 员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。

第二十五条 公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书以及相关基金半报告和报告中披露下列信息：

4

1、本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例;

2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间;

3、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。第

2、3项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50万份至100万份(含)、100万份以上。公告中的相关数据由公司相关部门统计编制，并由风控部门进行复核。

第五章 日常管理

第二十六条 登记和监察工作，包括：

1、在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记;

2、对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证(含扫描件)进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对;

3、妥善保管公司员工证券投资和股权投资的申报或备案材料;

4、风控总监定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为;

5、妥善保存公司员工投资基金的相关记录。

风控总监应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。 第二十七条 公司定期(季度、半和)统计公司员工投资基金的明细和余额情况，并编制法规规定的相关信息披露文件。风控总监应对其进行复核。

第二十八条 公司在检查员工的证券投资和股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置，员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。

5 第二十九条 新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。员工试用期转正之前应征询风控总监意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。

第三十条 员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，风控总监将给予邮件提醒一次，如经提醒仍未申报的，风控总监将给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍不申报的，风控总监将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。

第三十一条 员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，风控总监发现后将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。

第三十二条 如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节严重情况给予罚款或/和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包括口头警告、书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚;对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中国证监会及相关派出机构报告;情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。

第三十三条 公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，风控总监可以向被授权人提供相关信息：

1、风控总监履行工作职责;

2、司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查;

3、因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。

第六章 附则

第三十四条 在法律法规和相关监管规定未许可之前，公司员工不得投资于特定客户资产管理计划。如法律法规和相关监管规定对于基金公司员工的投资行

6 为有新的规定的，公司将相应对本制度进行修订。

第三十五条 本制度首次颁布执行后，所有员工应在10个工作日内如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》和《员工和亲属基本信息申报表》，向公司申报其所持有的股票、基金和个人股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。

第三十六条 公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行的情况对本制度作进一步调整和完善。

第三十七条 本制度自公布之日起实施。

杭州蝴蝶资产管理有限公司

7

第二篇：利益冲突回避制度

利益冲突回避制度 第一章 总 则

第一条 为切实规范发改工作人员廉洁从政行为，防止利益冲突行为发生，根据《威海市党政领导干部防止利益冲突暂行规定》，结合我委实际，制定本制度。

第二条 本制度所称利益冲突是指发改工作人员在履行职责过程中，因其作为或不作为，直接或间接使本人或特定关系人获取利益的行为。

第三条 本制度所称发改工作人员指市发改委履行职责的干部和职工。

第四条 本制度所称特定关系人是指发改工作人员的近亲属、拟制血亲、近姻亲以及其他共同利益关系的人。

(一)“近亲属”，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。

(二)“拟制血亲”，包括养父母、养子女、继父母、继子女。

(三)“近姻亲”，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶，子女的配偶及子女配偶的父母。 第五条 本制度所称利益，包括财产上利益及非财产上利益。财产上利益包括不动产;现金、存款、外币、有价证券;债权或其它财产上权利;其它具有经济价值的利益。非财产上利益包括录用、调动、提任、奖惩及其它人事措施。

第二章 行为规范

第六条 发改工作人员应当公平、公正执法，正确履行职责，不得借职务权力、机会，为本人或特定关系人谋利益。对可能影响公正执法的行为，应主动回避，防止可能出现的利益冲突。

第七条 发改工作人员在执行涉及本人或特定关系人的审批、核准、备案等事项时，不得参加有关审核和决定等环节的工作，或利用职权、请托斡旋等不当方式施加影响。

第八条 发改工作人员在执行涉及本人或特定关系人的录用、调动、提任、奖惩等事项时，不得参加有关调查、讨论、审核和决定等环节的工作，或利用职权、请托斡旋等不当方式施加影响。

第三章 回避实施

第九条 市发改委成立利益冲突回避领导小组，由主要负责人任组长，其他班子成员任副组长，政工科工作人员任成员，办公室设在市发改委政工科，负责需要回避的相关事宜以及强制回避相关事宜。

第十条 利益冲突回避形式分为自行回避、依申请回避和强制回避。

第十一条 自行回避程序：在具体工作中，发改工作人员认为该项工作符合回避条件的，应当主动申请回避，书面向利益冲突回避领导小组提出自行回避的申请。受理主体应严格审核，并及时做出是否回避的决定。申请回避的工作人员在回避申请受理主体做出回避决定前，应暂停参与本执法或管理行为事项。

第十二条 依申请回避程序：利益冲突相对人可以就特定工作人员与本人正在从事或申请的事项可能存在利益冲突的，可以向利益冲突回避领导小组提出回避申请。受理主体应严格审核，并及时做出是否回避的决定。被申请回避的工作人员在回避申请受理主体做出回避决定前，应暂停参与本执法或管理行为事项。

第十三条 强制回避程序：市发改委利益冲突回避领导小组根据相关信息，发现工作人员存在应回避而未回避的行为，应及时采取强制回避措施。强制回避可采取暂停工作人员履行现职务，或制止可能发生利益冲突的行为。

第十四条 发改工作人员违反本规定第六条、第七条、第八条规定的，对未按照利益冲突回避所作有关事项的决定、建议、调查等行为应予以废除，并重新作出。同时，市发改委利益冲突回避领导小组按有关党政纪条规对相关责任人进行处理。

第十五条 发改工作人员要及时更新利益冲突回避信息档案和廉政信息档案，对隐瞒不报或者不如实报告的，责令改正并予以批评教育。

第十六条 法律、法规、规章另有规定的，从其规定。 第四章 附 则

第十七条 本制度由市发改委政工科负责解释。 第十八条 本制度自发布之日起执行。

1 / 1

第三篇：威海市防止利益冲突制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范党政领导干部从政行为，防止利益冲突，有效预防腐败，根据《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等法律法规和党内法规，结合我市实际，制定本规定。

第二条 本规定所称“利益冲突”，是指党政领导干部的个人利益与公职身份所代表或者维护的公共利益之间发生矛盾，可能导致公共利益受到损害的行为。

第三条 本规定适用于全市党和国家机关副县(处)级以上领导干部以及人民团体、事业单位中相当于副县(处)级以上领导干部。

第四条 防止利益冲突工作，坚持健全机制、科学规范、预防为先、依法处理的原则。

第二章 利益冲突的基本表现

第五条 党政领导干部接受管理和服务对象及其他与行使职权有关系的单位或者个人的礼品等馈赠以及宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排。

第六条 党政领导干部与管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人发生大额资产交易、借贷、委托理财等行为。

第七条 党政领导干部在履行职责中知悉内幕信息后，参与或者委托他人参与相关利益活动，或者将内幕信息透露给他人用于谋取利益活动。

第八条 党政领导干部私自从事营利性活动，出现下列行为：

(一)个人独资或者与他人合资、合股(包括以他人名义入股)经商办企业及其他营利性组织，或者以承包、租赁、受聘等方式从事商业和其他经营活动;

(二)拥有非上市公司或者其他企业的股份、证券;

(三)兼职取酬，或者从事有偿中介活动。

第九条 党政领导干部离职或者退休后三年内，到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，或者接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。

第十条 党政领导干部配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动，在本人管辖的地区和业务范围内的外商独资企业或者中外合资企业担任由外方委派、聘任的高级职务。 第十一条 与党政领导干部有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系的人员，在同一机关担任双方直接隶属于同一领导人员的职务或者有直接上下级领导关系的职务，或者在其中一方担任领导职务的机关从事组织(人事)、纪检(监察)、审计、财务等工作。

第十二条 党政领导干部在公共资源配置、公共资产交易、公共产品生产、公共资金使用领域中，参与涉及本人以及配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲、近姻亲和其他有共同利益关系的人相关事项的讨论、研究、决策等工作。

在其他公务活动中，参与涉及前款人员具体事项的规则制定、调查、讨论、审核和决定等工作，主要包括：

(一)考试录用、调任、职务升降任免、考核、考察、奖惩、交流、出国审批;

(二)监察、审计、仲裁、案件审理;

(三)税费稽征、项目资金审批、监管;

(四)行政审批、行政复议、行政处罚、行政强制等决定事项;

(五)行政协调、物资资金调配事项;

(六)其他存在职权影响的事项。

第三章 防止利益冲突的主要措施 第十三条 健全完善和严格执行党政领导干部重大事项报告制度。党政领导干部具有本规定第五条至第十二条情形之一的，应当依照《关于领导干部报告个人有关事项的规定》和本规定要求，按照干部管理权限，及时向组织(人事)部门如实报告。

新调任职党政领导干部具有本规定第八条情形之一的，应当形成专题书面报告，按照干部管理权限报送组织(人事)部门并同时抄报纪检监察机关。

第十四条 实行内幕信息知情人登记管理制度。各单位应当在接收文件、听取汇报、信息收集等未公开信息流入或产生的第一时间、第一环节，对其是否属于内幕信息进行甄别，对认定的内幕信息按照规定进行登记和保密管理。

实行信息披露申请制度。行政管理相对人或者利益相关人可以就本规定第二章所列利益冲突表现中涉及本人利害关系的事项，向存在利益冲突的党政领导干部所在单位或主管部门提出信息披露申请。有关单位受理后，应当进行调查核实，于10个工作日内向申请人书面作出是否存在利益冲突情形的情况说明。对存在利益冲突情形的，依照有关规定处理，并将处理结果及时反馈申请人。

第十五条 严格执行党政领导干部廉政承诺制度。党政领导干部应当对报告登记个人信息的真实性负责并作出承诺。

党政领导干部所在单位、上级主管部门或者纪检监察机关(机构)、组织(人事)部门发现其存在利益冲突方面的问题，按照干部管理权限，分别经本机关、本部门主要负责人批准进行调查核实。

第十六条 严格执行党政领导干部主动回避制度。党政领导干部在履行职责中，具有本规定第十条、第十一条所列基本表现之一的，应当按照《公务员回避规定(试行)》和《党政领导干部任职回避暂行规定》，主动向组织(人事)部门报告并提出任职回避申请，组织依照规定程序作出决定。

具有本规定第十二条利益冲突基本表现之一的，应当按照《公务员回避规定(试行)》和干部管理权限，主动向上一级主管领导书面提出公务回避申请，组织依照规定程序作出决定。

第十七条 实行利益相关人回避申请制度。行政管理相对人和利益相关人可以就第十二条所列利益冲突基本表现，向涉及利益冲突的党政领导干部所在单位或者主管部门，提出要求其回避的申请。

有关单位受理回避申请后，依照《公务员回避规定(试行)》、《党政领导干部任职回避暂行规定》等规定作出决定，并于3个工作日内反馈申请人。申请人对回避决定不服的，可以向作出该决定单位的上一级机关提出复核申请，上一级机关应当于5个工作日内将复核结果反馈申请人。

第十八条 健全完善并认真落实党务、政务公开制度。各级各部门、单位应当将党政领导干部履行公共职责的权限、分管工作和相关工作程序、时限、标准、依据等涉及公民、法人及其他组织切身利益，可能发生利益冲突的信息，依法对社会公开。

第十九条 建立健全社会监督机制，鼓励、支持人民群众监督党政领导干部违反防止利益冲突规定的行为，保障人民群众的知情权、监督权，发挥人民群众在防止利益冲突中的监督作用。

第二十条 各级纪检监察机关和组织(人事)部门要统筹协调，加强监督检查，将执行本规定的情况，纳入党政领导干部述职述廉内容，每年集中报告;建立健全党政领导干部利益冲突信息库，将个人信息资料、利益申报、回避、信息披露等情况系统管理。

第二十一条 组织(人事)部门在干部监督和选拔任用工作中，按照干部管理权限，经本机关、本单位主要负责人批准，可以查阅有关领导干部报告利益冲突的材料;纪检监察机关(机构)在履行职责时，按照干部管理权限，经本机关主要负责人批准，可以查阅有关领导干部报告利益冲突的材料;检察机关在查办职务犯罪案件时，经本机关主要负责人批准，可以查阅案件涉及的有关领导干部报告利益冲突的材料。

第四章 发生利益冲突的处理和责任追究

第二十二条 党政领导干部具有本规定第五条表现的，应当按照有关规定将接受的礼品登记上交;接受的可能影响公正执行公务的宴请、旅游、健身、娱乐等消费支出，由个人支付相关费用。不按照有关规定进行纠正、处理的，依照《行政机关公务员处分条例》第二十三条和《中国共产党纪律处分条例》第七十四条、第八十二条等规定处理。

第二十三条 新调任职的党政领导干部具有第八条表现的，应当按照新调任职务规定要求停止相关经营活动，辞去相关职务，按规定处理持有的股份(有价证券)，并及时将有关情况向组织报告。试用期满(无试用期的任职满三个月)，仍未依照有关规定纠正、处理的，给予组织处理或者处分。

第二十四条 党政领导干部离职或者退休后具有本规定第九条表现的，由主管机关或者纪检监察机关(机构)责令其限期改正;逾期不改正的，依照《中华人民共和国公务员法》第一百零二条和《中国共产党纪律处分条例》第八十二条等规定处理。

第二十五条 党政领导干部具有本规定第六条、第七条、第十条、第十一条、第十二条表现之一和其他利益冲突表现的，由主管机关或者纪检监察机关(机构)责令其限期改正;逾期不改正的，依照《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》和《中国共产党纪律处分条例》等规定处理;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第二十六条 党政领导干部发生与公共利益冲突的行为，隐瞒不报或者不如实报告的，由主管机关或者纪检监察机关(机构)责令其限期改正;情节严重或拒不改正的，给予组织处理;构成违纪的，依照有关规定处理。

第二十七条 党政领导干部拒不执行回避决定的，依照《行政机关公务员处分条例》、《公务员回避规定(试行)》和《党政领导干部任职回避暂行规定》等规定处理。

第二十八条 对于违纪行为所获得的经济利益，应当收缴或者责令退赔;对于违纪行为所获得的其他利益，应当依照有关规定予以纠正。

第二十九条 党政领导干部所在单位，管理监督不到位发生利益冲突问题的，依照党风廉政建设责任制的有关规定，追究相关领导干部的责任。 第三十条 组织处理、纪律处分按照干部管理权限和有关规定程序办理。

第五章 附 则

第三十一条 市直各部门和各市区、开发区、工业新区直属机关、镇(街道)科级负责人，基层站所负责人，人民团体、事业单位中相当于科级负责人，国有独资企业、国有控股企业领导班子成员参照执行本规定。

第三十二条 本规定所称“内幕信息”，是指政府或者其他公共机构没有披露或者尚未公开的公共设施建设、商品价格调整、税率调整、银行利率调整、企业重组、签订重大交易合同、投资重点工程项目、招标投标活动等各种信息，证券、期货交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息以及其他会造成重大影响的信息。

本规定所称“近姻亲”，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶，子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶。

第三十三条 各部门、单位可结合工作实际，建立健全防止利益冲突的管理办法及配套制度。

第三十四条 本规定由中共威海市纪委、威海市监察局负责解释。

第三十五条 本规定自发布之日起施行。

第四篇：律师事务所利益冲突审查制度

广东****律师事务所

利益冲突审查制度

为创办一流律师事务所，加强本所管理，最大限度保护当事人合法权益，规范本所律师执业行为，防止执业过程中，因涉及当事人利益冲突而给当事人和律师事务所造成权益损害，切实保障当事人合法权益和律师执业权利，依据《律师法》、《律师执业行为规范》(试行)及各级司法行政机关要求，制定本制度。

第一条、 本律师事务所成立执业利益冲突审查小组，组长 。其职责是负责审查律师事务所承办律师与委托人、对方当事人、案件第三人是否存在执业利益冲突。

第二条、承办律师在与当事人商讨代理事务阶段，必须将代理意向、对方当事人委托人基本情况、有可能涉及的第三人的基本情况提交审查小组审查，经批准通过后，方可就委托合同的条款进一步商谈。

第三条、委托合同签订之前，承办律师应将主要证据、案情摘要以及承办律师确认与该案无执业利益冲突的承诺提交审查小组，经审查小组审核无误后，方可签订委托合同，进行正常工作。

第四条、在业务活动中，承办律师或本所其他律师发现该项代理业务与委托人或其他当事人存在执业利益冲突时，应当及时通知律师事务所，视情况作出补救措施。

第五条、在业务活动中，如承办律师因执业利益冲突问题隐瞒事实情况，在执业活动中采取非法手段致使委托人或其他当事人造成损失，除承担其赔偿责任外，并视情节解除其聘用合同关系。

第六条、本制度从公布之日起生效。

广东律师事务所

第五篇：信息保密及利益冲突管理制度

第一章 总则 第一条 目的

为保守公司秘密，维护公司权益，通过对公司全体员工做出限制性规定，从而减少人为因素对工作的干扰，以保证公司员工公正廉洁地执行公务。 第二条 适用范围

本制度适用于集团公司所有员工。 第三条 职责

集团行政部为公司信息保密和利益冲突管理的职能归口负责部门。集团审计监察部负责本制度的督导检查和实施。各部门负责人是本部门保密管理和利益冲突管理工作的责任人，应加强对下属人员的教育，使本制度得到贯彻落实。 第二章 信息保密政策 第四条 保密事项和密级确定

(一)公司需要保密的事项：

1.公司重大决策中的秘密事项。

2.公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。 3.公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录。 4.公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。 5.公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。 6.公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。 7.其他经公司确定应当保密的事项。

(二)公司秘级的确定：

1.公司经营发展中，直接影响公司权益的重要决策文件资料为绝密级。 2.公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级。 3.公司人事档案、合同、协议、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。 第五条 保密管理

(一)属于公司秘密的文件、资料的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由集团公司行政部指派专人执行，采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密文件、资料由信息化部门负责保密。

(二)对于密级文件、资料，必须采取以下保密措施： 1.非经总经理或主管副总经理批准，不得复制和摘抄。

2.收发、传递和外出携带文件，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。 3.属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产的有关信息，由电缆研究所和生产技术部负责执行，并采用相应的保密措施。

4.在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总理批准。

(三)属于公司秘密内容的会议和其他活动，应采取下列保密措施：

1.选择具备保密条件的会议场所。

2.根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定。

3.不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。

4.员工离职后不得泄漏公司的专有的知识产权、秘密信息、技术资料等，不得使用这些资产谋取个人利益。 第六条 员工的保密责任

每个员工都有责任确保公司资产安全的责任，不在不利于保密的场合谈论保密事项，非因工作需要，不携带保密资料去公众场所，用过的保密资料要及时归还。 第三章 利益冲突政策 第七条 绝对禁止的利益冲突

(一)未经公司批准的兼职(但从事无报酬的学术团体或社会公益工作除外)。

(二)未经公司批准帮助竞争对手，包括为其提供信息和劳务。

(三)未经公司批准担任公司的供应商、销售代理的业务代表，或向其提供有关 公司业务的建议或服务并接受报酬。

(四)以合资、入股、分红或购买股票方式(包括经他人之手间接投资)，从公司竞争对手、供应商或其他商业合作伙伴中获取资本收益。

(五)以经纪人、中间人或裁决人的身份代表第三方与公司进行业务活动。

(六)利用内幕消息谋取自身的利益，常见的内幕消息包括：未公开的财务数据、机密的商业计划、拟实施的收购、投资或转让、计划中的新产品等。

第八条 与客户和供货商对外接洽业务，应做到廉洁自律，禁止索贿受贿和收受回扣行为，不得索取或变相索取客户的财物，不得接受客户的昂贵款待和奢侈娱乐。不得有损害本公司利益和名誉的行为。

第九条 在与竞争对手交往时，应遵循守法、公平、尊重对手的基本原则。与竞争对手接触时，不要讨论定价政策、合同条款、成本、存货、营销与产品计划、市场调查与研究、生产计划与生产能力等内容，也要避免讨论其他任何公司的信息或机密。

第十条 公司员工有亲属关系的不得在同一部门担任双方直接隶属于同一领导人的职务，或者有直接上下级领导关系的职务，也不得在其中一方担任领导职务的部门从事采购、销售、人力资源、技术研发、审计和财务工作，财务部的会计和出纳不能存在任何关系。

第十一条 董事会办公室是对外发布信息的专职机构，公司所有的应对外披露的信息，必须经由董事会办公室对外披露，其他涉密人员在信息未披露之前，不得对任何人泄露任何相关信息。 第十二条 利益冲突的管理

(一)一旦察觉到可能出现利益冲突时，要自觉评估并及时向上级领导汇报、申明，公司会对员工利益冲突申明一概保密，并承诺会根据实际情况给予公正地处理。

(二)员工有权对损害公司利益的行为进行举报。公司内部的投诉和举报，可以向集团董事会办公室、审计监察部、行政部提出。受理部门和人员应认真调查处理投诉和举报，并为投诉人和举报人保密。 第四章 责任与处罚

第十三条 出现下列情况之一者，给予警告，并扣发工资100—500元：

(一)泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失;

(二)已泄露公司秘密但采取补救措施的。

第十四条 出现下情况之一的，给予解除劳动合同并酌情赔偿经济损失直至追究法律责任：

(一)故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失;

(二)违反本制度规定，损害公司利益的。 第五章 附则

第十五条 公司现有的《廉洁协议》、《保密与竞业协议》都是本制度的一部分。 第十六条 本制度由人力资源部负责制定，经总裁批准后实施。