公共政策学案例分析

第一篇：公共政策学案例分析

《公共政策学》案例讨论——安乐死

公共政策学

小组成员：

小组案例讨论

——安乐死

*** *** *** 杨于谦 等11人

“安乐死”案例分析

安乐死，一个令举世争议的重大医疗立法提案。首先遇到来自医疗界的阻碍。传统观念中，医生救人，延长人的寿命是天职。医生无论以什么手段结束病人的生命，无论是什么情况或者是什么人，都是医疗界无法接受的。英国医学专家约翰·怀厄特尖锐指出：“人为死亡不在医学范畴。”他说：“大多数医生和健康专家们认为，一旦在临床实践中引入人为死亡，医学的本旨就被改变了。它将变成主观判定谁的生命更有价值。”医学就变成了一种社会工程学，缩短那些“没有价值的生命”。更大的阻力来自于患者家属的主观情绪，这种情绪往往是超越了理智的。他们热切的希望自己的亲人能够活着哪怕多一分钟，但是他们并没有考虑过是怎么样的一分钟，很多患者所承受的痛苦是炼狱式的折磨。他们求生不能，欲死不得，这种痛苦，即使是亲人和朋友也无法体会。

合法安乐死的第一人

2003年11月10日荷兰一院(即上院)以46票赞成、28票反对的结果通过了 “安乐死”法案，这使得荷兰成为世界上第一个把安乐死合法化的国家。 法案规定，身患不治之症的病人在考虑成熟后，可自愿提出结束生命的书面请求，主治医生则应向患者详细陈述实际病情和后果预测，并由另一名医生参与诊断和确诊，可实施“安乐死”。法案还规定，实施“安乐死”的手段必须是医学方法。

2003年11月30日，在阿姆斯特丹，这是一极平常的日子，但对托莱尔来说，这又不是平常的一天，因为她的母亲选择在当天与所

- 1政策议程，所以不能称之为政策问题。

2.影响政策问题构建的因素

答：影响政策问题构建的因素有以下几个方面：公民个人的作用、利益集团的作用、政治领袖的作用、政府体制的作用、大众传媒的作用、专家学者的作用和问题自身的作用。在这个案例中，影响安乐死成为政策问题的因素有以下几点：

(1)公民自身，也就是患者个人对安乐死的态度意见 (2)利益集团，如患者亲友等对安乐死的支持与否 (3)国家领导对安乐死问题的注意程度及政府体制问题 (4)社会公众对安乐死问题的态度以及由此引起的舆论反映 (5)安乐死自身问题，以及有关安乐死方面的专家学者的影响作用

3.关于安乐死问题的小组观点

小组共11人，其中同意的为8人，不同意的为3人， 同意的人的原因：

(1)人生来是自由的，应该有选择死亡的权利;

(2)允许患者选择安乐死是对他个人权利的尊重，也是对其生命权的一种保护;

(3)安乐死可以减轻重症患者的痛苦，缓解患者家属的负担。许多重症患者在后期是非常痛苦的，而努力的维持只会让患者更加的痛苦和煎熬，因此应该考虑患者的意见。而且，这还要花费大量的治疗费用，给患者家属带来了沉重的负担，是他们承受着精神和经济上

- 3死委员会”评审才能做决定。

(4)安乐死必须由获得国家专门授权的医院和医生才能实施。

(5)实施安乐死的方法必须合乎伦理并被认为是妥当的。

(6)实施安乐死必须有全国人大通过立法程序，制定专门的法律作为执行依据，并保护实施的医生不受法律的制裁。

(7)实施过程应该有人监督，防止医生假借安乐死实施犯罪。 (8)明确规定违背安乐死操作程序的处罚措施。

第二篇：【中国人民大学 行政管理考研】公共管理学历年真题强暴分析

论坛里同学中，总有人咨询我《公共管理学》复习方法，大家普遍反映内容晦涩拗口，还有就是摸不到重点，这些都是初次考研必经的经历。当初考研初次翻看这本书，也是比较头大，北大版的张国庆的公共管理学虽然比较厚，但是语言、体系相对比张成福的好理解，人大的书直接翻译外国人的多，理论比较前沿，其次《公共管理学》这本书的写作，除了张成福，还需要关注唐钧老师，张成福的学生，不了解现在是谁出题，貌似唐是副主任了吧，这本书写作有很多他的内容，可以搜索唐的论文看。

我是射手座，喜欢钻研内幕的东西，哈哈，也向来喜欢偷懒，能省事的坚决省事，能不用脑子的坚决不用脑，毕竟当时 复习时间有限，三个多月。考研时，在网上拼命咨询考上的同学，有得分比较高的，但是死记硬背的多;也有比较有水平的，比如去年写论述啊引用各种学术名人的观点，博古通今，这样的当然老师比较喜欢。但是——我当时时间不充裕，做学问是个厚积薄发的过程，事倍功半;考研就要达到厚发薄积的结果，说的没错，考上才是硬道理啊 ，事半功倍啊才是理想的结果。

我的方法个人感觉能取得中等以上的分数，但是取得不了130+140+的分数，去年一个同学从头到尾把书目默写了三遍，真可谓皓首穷经啊，最后考了136，能写的都写了，慢慢好几大页，但是我

觉得不可取，性价比不高;同样，天天看各种学术名著，达到厚积薄发的状态，也有同学取得140+的分数，但是我短期达不到。我想要的——短平快、稳准很，快速锁定重点，取得理想分数，同时为别的科目节约时间，所以《公共管理学》复习的一个方向：

历年真题的技术分析;分析真题还要结合公共管理学14章的重要点分配，做到有的放矢!

首先，将《公共管理学》15章节划分三个大类，分别是基础理论篇、管理职能篇、前沿理论篇;踢出第五章公共政策这种重叠的章节，还有十四篇分别是：

基础理论篇：公共管理导论、公共管理者的角色与职能、公共组织管理、公共部门的角色、战略管理

管理职能篇：公共部门人力资源管理、公共财政与预算管理、信息资源与电子化ZF、公共组织的领导

前沿理论篇：企业型ZF与ZF再造、公共管理责任伦理、公共管理新策略、公共绩效管理、公共危机管理

注意，以上三大类划分有具体根据，我可不是白白划分的，根据我研究从96年到11年的真题，2004年之后才真正做到出题风格的大变，2010年再次改革，之前有行政法的考察，内容类似北大的那本书，但是2005年开始，出题的考察点开始大密度考察张成福

的书籍。2005年后的真题有研究价值。

题型中，名词解释、简答、论述。

解释的题目三个大类都涉及，主要是基础性的有普世价值的名词、或者前瞻性的，分别是：

2005年：公共管理、电子化ZF、非营利组织、组织学习2006年，ZF失灵、企业型ZF、新公共管理

2007年，SWOT、工作生活质量、标杆管理、行政主体、行政征收、行政赔偿(出题比较偏)

2008年，首长制、公共财政、正当程序原则

2009年，ZF工具、THC领导技能、第三部门行政模型(注，这两年出题跟现在不一样，2010年出题真正改革，可参考)

2010年，公共管理着、行政复议、组织学习(这年改革，内容均出自张成福书目)

2011年，标杆管理、行政赔偿(一般五个名词有两个公管，三个政策)

2012年，矩阵式组织、公共部门全面质量管理

分析：名词性考察重复性很少，而且呈离散趋势，尤其是今年比如考察矩阵式组织，还有12年真题中考察简答题，有明茨伯格的管理10大角色，抢了管理学的风头啊，考察面广，增大了区分度。

近些年重复出题的有：组织学习、ZF工具，这两个点比较多。有人说，今年出的题，明年绝对不会出，不尽然。每年都一样的重点，但是侧红点不一样，组织学习就连续两三年考察。名词考察有三大特点：基础性强(如公共管理、公共管理着)，前沿性强(组织学习等)，重要且命题容易(公共利益等)

再看简答题，这里只分析今年的(五个中，一般三个管理，两个政策)：

2012年，顾客导向、行政绩效预算原则、管理十大角色2011年，组织学习与学习型组织、转换型领导、矫正双失灵的措施

2010年，ZF工具、ZF预算性质功能、公共组织特性

2009年，人性假设领导理论、公共收入、公共利益相关(具体题型不作介绍，点到为止)

2008年，治理工具、公共组织构成要素

技术分析：简答题的考察一般集中在三大篇中的职能篇与前沿篇考察，命题题型一般都可以从章节开头的本章重点及课后题中找到，适用于排除法，每年重复一道重要题目或者不重复。

最后是论述，近些年来非营利组织(2010)、分析副职问题(2009)、公共管理理论综述(2008)、政务改革案例(2011)、职业

伦理(2012)等;考点集中在基础篇(考察基础理论)，以及前沿篇(ZF再造、非营利组织等)，职能篇略有涉及，综合性强。基本要以论文形式来写。

OK!分析完历年真题，把真题对应各个章节，首先踢出非重点章节，然后重点章节已考题目对号入座，重点章节的未考题目绝对重点，然后将章节分为重点、普通、非重点三类，划分相关可能考察题型：

非重点章节——电子化ZF(只考过名词1次)、政策(与政策重复，不看)、人力资源(简答或名词，概率还小)、战略管理(内容与管理学非常重叠，只考过名词)

特殊章节——公共危机管理(政策的张宏伟研究这个的)，新加内容，每年都说考，每年都未考，看官们看着办吧。

普通章节——公共管理导论(都背诵)，公共管理者(基础内容，全要掌握)，组织领导(名词与简答，注意与管理学的重合)，公共组织(名词与简答)，公共财政(专业性强，但是个别很有考察价值)

重要章节——企业型ZF、责任与伦理、绩效管理、新策略、公共部门角色，这几个是重点中的重点啊，都背诵不吃亏，都背下来，哪怕遇到不会名词与简答，相关知识也是可以网上忽悠的。

分析到这里，大家发现了吧，重点其实就那么点，不多吧???!!!

后记：我不倡导把书全背下来，原则是重点全部掌握，非重点就要以点带面。举个例子，今年明茨伯格的那个我根本没有背诵，但是公共管理者的相关内容我全都记忆了，只能向那方面靠了，最后也取得了不错的分数。重点永远是考察重点，非重点永远是偶尔考察增加区分度。课本为本、真题为主、自己总结。三轮复习以上，加上差不多的公共课分数，就能把自己送进人大!但是个人素质也不能差。还有复试呢。

第三篇：公共政策学论文

对计划生育的延伸—“二胎”政策的认识

魏华倩 1217422012 12劳动与社会保障

一.问题情境：

起初计划生育建立是有原因的。作为世界上人口最多的发展中国家，人口问题始终是我国社会主义初级阶段面临的长期性战略问题，是影响经济社会发展的关键因素。从上世纪70年代初开始，我国实施了调控人口发展的战略。计划生育政策也有很大的影响力，实行计划生育以来，我国累计少生4亿多人，大大减轻了人口过快增长对资源环境带来的压力。十八界三中全会《决定》启动单独两孩政策【2】。到底是好是坏，还是一种政策的缓解?据有关资料分析，一个国家的总和生育率在2.1的水平，才能达到世代更替水平，也就是育龄妇女平均生育2.1个子女才能在其长大后替代父母的数量，维持既有人口数量不变。但从第六次人口普查的数据获悉，目前中国人口的总和生育率仅在1.2左右，远远低于人口世代更替水平。

二.问题界定：十八界三中全会《决定》民生问题

(一)本段编辑计划生育取得的成就：

党的十八届三中全会开启了新一轮改革大幕，绘就了“五位一体”改革的壮丽图景，其中明确指出在民生方面，新时期计划生育工作中生育政策作出调整。《决定》提出，坚持计划生育的基本国策，启动实施一方是独生子女的夫妇可生育两个孩子的政策，逐步调整完善生育政策，促进人口长期均衡发展。经过长期不懈的努力，计划生育取得了举世瞩目的伟大成就。人口过快增长得到有效控制，实现了人口再生产类型的历史性转变。我国人口出生率由1970年的3.34%下降到2012年的1.21%，人口自然增长率由1970的2.58%下降到2012年的0.495%，是世界平均水平的一半;妇女总和生育率由1970年的5.8下降到2012年的1.5-1.6，达到了发达国家的平均水平;1970年我国出生人口2739万人，净增2321万人，2012年出生人口1635万人，净增669万人。实行计划生育40多年来，我国累计少生4亿多人，大大减轻了人口过快增长对资源环境带来的压力。如果当初不实行计划生育政策，现在我国人口恐怕要达到17亿~18亿，人均耕地、粮食、森林、淡水资源、能源等将比目前降低20%以上，不仅资源环境难以承载发展的需要，经济社会发展也不可能达到现在的水平。【3】

(二)本段编辑如何完善生育政策---“两孩”政策的调整的原因：

我国计划生育的成功实践，使世界70亿人口日推迟了5年，为其他发展中国家解决人口与发展问题作出了表率，在国际人口与发展领域的影响力显著增强，得到了国际社会的广泛理解和支持。我国探索的计划生育与扶贫开发相结合的新路子，使贫困人口大大减少。在国际社会树立了负责任人口大国的良好形象。可以说，正是因为有了40年来计划生育的巨大成就，才为逐步调整完善生育政策打下了坚实的基础，提供了必要条件。【3】 要知道，一个政策有利有弊，我关注到这样一个社会现状，女权主义越来越盛行，这要追溯到民国时期了，民国时期的妇女开始参与社会工作【6】，女性的社会地位和职位也越来越难以超越，导致白领错失了生育的最佳时期，一般女性25~28这样的生育年龄是最理想的，有这样一批人她们为了实现自己的物质方面的理想，不想生孩子，以致出现“丁克”家族，所谓丁克就是不愿意生小孩的群体。数据也表明生育率降低，有一个猜想，就是以后会女性生育零增长，出现人口固定的情况，即人口不在增长，这样的一个猜想是有可能实现的，如果两孩政策不实施的话或者国家不放松计划生育政策的话。独生子女婚后，如果双方父母分开居住，不利于子女的探望，造成空巢现象。而且四个老人一个孙子，怎么分都不公平。 现在老龄化的人越来越突出，国家政策出台。第一代计生政策生的人都已经三十多了，再迟几年都接近四十了，高龄产妇有危险。现在，80，90后很多顶着经济压力都不愿意生。再过个二十年后老龄化更加明显，我觉得现在实行二胎政策确实势在必得。我觉得其实放开第二胎的话,可以用年龄或间隔来分批进行,有计划地,例如隔5年后才有资格生第二胎!如果提前生的一律当超生,全部款照罚!生得多是上一辈的恶性循环,要由我们这一代去承担,但我们只有一个独生子女的得到的优惠并不是很多!那有什么优越性?条件不够吸引!买房可以有补助那还差不多!其次，中国解决人口问题的根本办法是同时取消户籍制度和计划生育，充分地保护人的生育权。城乡二元户籍制度限制了农民进城，致使中国的城市化进程发展缓慢。随着市场经济的发展，城市化总是势在必然的，农业人口必然大量转变为城市人口，这样会加大人们抚养小孩的成本，出生率自然就会降下来了。取消现行的户籍制度，促进农村富余劳动力的转移，刺激基础设施建设房地产业发展，促进我国城市化水平的提高，就自然降低了社会的人口数量，并能达到人口的优化。这样也不需实行计划生育政策了，能充分地保护人的生育权。

(三)本段编辑单独两孩政策实施方法：

1.全国不设统一时间表

启动实施单独两孩政策，全国不设统一时间表，将由各省(区、市)根据实际情况，确定具体时间。但各地启动实施的时间不宜间隔太长。符合政策条件的按程序申请再生育。如果夫妻二人的户口不在同一省(区、市)，只要任何一方户口所在地允许单独夫妇生育两个孩子，就可在那里申请再生育。

2.出生人口不会短期内大量增长

启动实施单独两孩政策后，会不会出现符合条件的夫妇扎堆生育，导致短期内出生人口大幅增长?数据表明，从全国来看，符合单独两孩再生育条件的夫妇总量不是很大，再加上单独两孩政策不设同一时间表，各地启动实施政策会有时间差，因此，短期内不会出现出生人口大幅增长的问题。但符合单独两孩再生育条件人数较多的地区要注意防止上述问题。可以采取倡导合理生育间隔、优先安排年龄较大的单独夫妇再生育、做好再生育审批等，防止出生堆积。

从专业角度来看，11月20日，从北京市人口计生委向媒体公布的书面材料中了解到，全市符合条件的“单独”家庭，六到七成想生育第二个子女，按照这个生育意愿，北京户籍人口的总和生育率，可升至1.3左右。在此之前，北京户籍人口已连续18年保持“1”左右的低生育率。也就是说，北京户籍女性在育龄期间，平均每人只生一个孩子。由此看来，总和生育率并非如之前一些专家担心的那样出现大幅增加。【5】据人口学理论分析，一个国家的总和生育率在2.1的水平，才能达到世代更替水平，也就是育龄妇女平均生育2.1个子女才能在其长大后替代父母的数量，维持既有人口数量不变。但从第六次人口普查的数据获悉，目前中国人口的总和生育率仅在1.2左右，远远低于人口世代更替水平。

3.不会对基本公共服务带来大的压力

我国粮食安全以及基本公共服务资源配置规划，均是以2020年总人口14.3亿人、2033年前后总人口峰值15亿左右作为基数制定的。据预测，政策调整后，全国每年出生人口不会有大的增加，2020年总人口数将明显低于14.3亿，峰值总人口数也将大大低于15亿。另外，实施单独两孩政策后，近几年出生人口会有所增加，但仅相当于2000年前后的出生人口规模。启动实施单独两孩政策后不会对粮食安全以及卫生、教育、就业等基本公共服务带来大的压力。

4.调整政策不等于放松计划生育

针对为什么现阶段不能实施普遍可以生育两个孩子的问题，王培安表示，大量研究论证认为，短期内会引起出生人口大幅波动，出现较严重的出生堆积，给各项基本公共服务带来很大的压力。长期来看，将形成周期性出生人口波动，人口峰值推迟到来，给我国经济社会发展带来不利影响。当前，我国人口过多的基本国情没有根本改变，人口对经济、社会、资源、环境的压力将长期存在，计划生育政策必须长期坚持。【1】

5. 公职人员最受益

根据国家相关法律规定，除了少数民族和边远地区外，原则上所有的公职人员不得生育二胎，如违法生育，革除公职是坚决执行的一项处理措施。“一般公民超生所承担的最大处罚就是缴纳罚款，除此之外不用承担任何责任，但是公职人员不光要接受经济处罚，还要接受行政处罚。”11月21日，已弃官从商多年的陈向东说，6年前他辞掉了某部委副主任的职位，原因就是妻子怀上了第二个孩子。“如果我不辞职，结果也是被双开(开除公职和党籍)。”他说。陈向东坦言，他的第一个孩子是女孩儿，但他非常想再要一个男孩儿，在经过B超确认第二胎为男孩儿后，他向单位提出了辞职。 “我妻子是独生女，如果按照现在的政策，我就不用放弃公职了，但是，妻子今年已是41岁。”他说。面对政策放开后的机会，年龄问题确实成了不得不面临的尴尬。据了解，1979年，中国开始施行独生子女政策，目前，第一批独生子女已经35岁，显然已经进入了高危妊娠行列。“之前确实盼着放开政策，但如今，又犹豫了。”今年36岁的公职人员樊适表示，各方的压力都太大，工资上涨的速度终将赶不上养孩子的成本，奶粉、医疗、入托、择校、买房等各方面的费用都在突飞猛涨，因此在面对新政时多了一份纠结。【4】

三.小结

关于计划生育政策，我觉得应该持之有道，坚持实施计划生育政策的同时，也要不断根据时势不断调整进行，就像两孩政策，实施这项政策的考虑一定是多方面的。实施一开始的考虑可能是因为女权主义，也有可能是男权主义。研究表明，中国的光棍变得越来越多，不得不引进外资了，随着时代的步伐，也更加现代化了。但是我们也支持国产，通过不断的调整生育政策，“两孩”政策的施行无疑是为了更多的生产国货，本国的女孩子供本国的男光棍们选择。我不免有一种担心，希望我这种担心是多余的。女孩子为了物质生活的需要转而发展IQ，促进自身发展，人的现代化，我们目前处在全球化、后现代化的时期，不免也要用新兴思想来思考社会问题，越来越多的女博士，越来越多的大龄黄金剩女，足以让男同胞们为女性让路，我想说一句，赶紧适可而止吧。社会不断在发展，有的只是改革，没有革命，所以小改小闹，但是一项政策的出台一定有不一样的视野。据我分析，房地产的盛宴也间接导致了这一场变革，人口惯性的影响，大多数买房的对象是我们90-93年代的父辈，注意到他们的兄弟姐妹很多，一个人一个家庭。等到他们老去，我们成为父母辈的时候，房地产定会衰落，到时候好多空房子当然需要这些“二胎”们来照顾生意，当然这只是我的个人有依据的猜测。把房地产作文国家经济发展的主营命脉，肯定是有问题的。最后，“两孩”政策我持短期肯定态度，是政策的缓解，还希望大改大闹。

参考文献

【1】 王培安、记者甘贝贝.国家卫生计生委副主任王培安答记者问-单独两孩政策如何实施.健康报.2013.第9491期今日8版:1-2 【2】 新华社.十八届三中全会《决定》新看点.健康报.2013.第9491期:1-2 【3】 叶龙杰、本报评论员.充分肯定计划生育的巨大成就.健康报.2013.第9491期：1-2 【4】 晓晴.“单独二胎”催生数百万消费人群 婴幼产品公司直陈长期利好.21世纪经济报道.2013.第2122期：10-11 【5】 李迎生、卫小将.社会政策与社会建设---兼谈社会政策的新近趋势的启示.社会工作.2013.第10期：23-24 【6】 吕红平.民国时期的妇女社会工作.社会工作.2013.第10期：55-56 PS：学期课堂经典

发展包括三个内容即主动输入、被动、现代性。资源、劳动力等的主动输入，受国际环境的影响，中国迫切的通过此阶段的和平年代达到发展经济的效果。社会的发展包括三部分：交往活动、制度规范、精神文化，这是层次递进的关系。任何人之间有一种关系纽带，尤其在中国这样一个人情社会。公平并非绝对平均是有一定限制的差异，这句话很微妙~先富带后富里体现出等级观念，这让我想到了明清小说的课上一则神话故事，这么说的，女娲在造人的时候，一开始一个一个的捏造，后来也觉得太慢了，决定流水线生产，但是每个人也要有所不同，所以她就用木棍把泥水从河里甩出来，这样就有不一样的人，一个一个捏造的就是等级高，流水线生产等级低。而外国造人是把女人的一根肋骨拿出来幻化成一个男人，从底子里男女是一体的，崇尚自由的，但是不免有点重口味。新全球化时代变化：人类中心、工具理性、效率、人的同质性、 后工业与工业、 文明对野蛮、矛盾、张力、控制方式(非技术)实体性人才文化等、精神文化主客体结构的关系 ， 主体对客体支配控制来实现目标 、 人的差异主体之间的交往价值理性。后现代性 、精神思维方式、 主体间性(即人与人之间的关系)、 有个性但缺乏规范尺度。现代性：同质(一样)，后现代：人的差异即女权、族权主义。美国罪感文化：原罪 ，日本：耻感文化，武士精神。

第四篇：公共政策学作业

中国房地产调控政策

为了抑制我国房地产价格过快增长，我国政府先后出台“国八条”和“国六条”，但正如大家知道的“国八条”基本是失败的，我国房地产价格只在短时间内减缓上涨步伐，但之后继续猛涨。而此时国家出台“国六条”的政策希望以此压制房地产的价格过快上涨。

“国六条”主要内容：

(一)切实调整住房供应结构。重点发展中低价位、中小套型普通商品住房、经济适用住房和廉租住房。各地都要制定和实施住房建设规划，对新建住房结构提出具体比例要求。

(二)进一步发挥税收、信贷、土地政策的调节作用。严格执行住房开发、销售有关政策，完善住房转让环节税收政策，有区别地适度调整信贷政策，引导和调节住房需求。科学确定房地产开发土地供应规模，加强土地使用监管，制止囤积土地行为。

(三)合理控制城市房屋拆迁规模和进度，减缓被动性住房需求过快增长。

(四)进一步整顿和规范房地产市场秩序。加强房地产开发建设全过程监管，制止擅自变更项目、违规交易、囤积房源和哄抬房价行为。

(五)加快城镇廉租住房制度建设，规范发展经济适用住房，积极发展住房二级市场和租赁市场，有步骤地解决低收入家庭的住房困难。

(六)完善房地产统计和信息披露制度，增强房地产市场信息透明度，全面、及时、准确地发布市场供求信息，坚持正确的舆论导向。

自“国六条”发布后，各地都加紧“国六条”的实施。首先，上海、北京等大中型城市都出台了具有各自城市特点的政策，例如：每一户人家只能买一套房子，并且提高了买房所需的付的首付比例，并且限制房地产开发商囤积土地，建设更多的经济适用房等等。并且政府加强了对下级政府实施“国六条”政策的监督和指导，各地都较好的实施了“国六条”的相关政策。由于“国六条”良好的实施状况，各地的房地产的价格出现放缓增长的步伐，并且在一段时间内房地产价格出现小幅下降，虽然下降幅度不大并且随后又出现缓慢上涨现象，但上涨脚步放慢。并且以前出现的大型房地产开发商拍下地块拖延开工的现象赚取土地溢价的现象得以遏制，而且各地炒房人都由于政策的限制而无法大量买房进行买卖房产的交易从而使房产价格上涨幅度得到一定的压制。从而可以看出“国六条”的实施获得一定的成功，但这只是短期的成果长期的成果的继续关注。但“国六条”的实施也带来了一定的问题，例如：由于政策的实施，许多本来准备买个人首套住房的人士放弃马上购买转而称观望的态度使得房屋空置率大大的增加从而增长了土地闲置的概率;并且各地的政策实施的快慢程度不一样，导致某些地方房地产价格下降，而有些地方由于政策实施的滞后导致房价在短时间内过快增长使得某些地方的群众更买不起房。

总之，“国六条”的整体效果是不错的，少数地方值得改进，并且应该加强政策的实施力度及速度，并且“国六条”的长远效果还值得继续观望和关注。

第五篇：自考公共政策学考点总结

湖南大学自考网 http:///

湖南省自考网：http:///整理

平衡精神是知识产权法律价值二元取向的内在要求。对此，国内外学者已有共同认识。十多年前，美国学者Pat ter son 和Lindberg 在他们的著述中将一部现代著作权法描述为“协调创造者、传播者、使用者权利的平衡法”。[1]笔者则在研究著作权合理使用制度时，提出了“著作权法的平衡精神这一新的理论命题”。[2]客观地讲，知识产权基础理论研究是知识产权研究领域中一个相对薄弱的环节，知识产权法平衡理论的建构有待进一步深化和系统化。值得关注的是，中国政法大学知识产权法研究所冯晓青教授2006 年出版了《知识产权法利益平衡理论》(以下简称《平衡理论》) 一书，读后令人振奋。这部篇幅近百万字的专著是冯晓青教授继《知识产权法哲学》之后的又一重要理论成果，也是我国知识产权法基础理论研究的重要进展。

一、《平衡理论》在知识产权法研究内容上的重要发展和观点创新 《平衡理论》对法律中的利益平衡的基本理论、知识产权法的目的与利益平衡、知识产权法中私人利益与公共利益的确立及保障的正当性、知识产权法私人利益与公共利益之间的平衡以及制度安排和价值构造等一系列问题，进行了全方位的研究与探讨。

1. 系统化的理论与理论的系统化

《平衡理论》力图建立以利益平衡原则为基础和核心的知识产权制度的理论框架和体系。以利益平衡为基点，其通过对知识产权法诸重要问题的深度挖掘，在理论系统化的基础之上形成了系统化的知识产权法的平衡理论。作者试图对知识产权所蕴含的法理从哲学高度进行提炼与升华，根据法哲学研究的基本框架，开展对知识产权法的哲学理论探索：以利益平衡、财产权等范畴为基点，对知识产权的界定进行研究——旨在为知识产权法提供一个比较完整系统的理论基础，对知识产权的根本属性及其体现出来的特征进行探讨，从而勾勒出知识产权的本原。具体地说，作者以知识产权法基本原理为指导，在深刻理解知识产权法本质的基础之上，通过剖析知识产权法中的内在价值构造，发掘出知识产权法背后的利益平衡机制。以利益平衡为基点，围绕知识产权的专有性与社会公众对知识产品需求这对基本矛盾，探讨利益平衡机制在知识产权法中的正当性和合理性;通过剖析知识产权法中所涉及的各种权利的配置和利益的分配，提出了以利益平衡原则为基础和核心的知识产权法的理论框架和体系，以提升对知识产权法理论的系统认识，为知识产权部门法的研究提供新方法、新视角和新模式。

应当说，《平衡理论》构建的利益平衡系统化理论适应了我国法学研究中部门法学正积极向法理学靠拢、部门法学日益法理化的大趋势，对于加强我国知识产权理论研究，特别是对丰富和发展我国知识产权基础理论具有重要意义，并且对知识产权立法、司法、法律意识培养等也具有较强的实践指导价值。 2. 知识产权法的立法宗旨

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“法律的目的是在个人原则与社会原则之间形成一种平衡。”[3]透彻认识知识产权法的立法宗旨是掌握知识产权法的精髓之必需。作者以利益平衡为视角论述了知识产权法的立法宗旨。由于知识产权与思想、信息、知识的表述和传播有着密切的关系，在保障知识创造者权益的同时，必须兼顾促进知识广泛传播和推动社会文明进步的公益目标。因此，作者提出“知识产权保护只是知识产权法运行的中间过程，促进知识创造和知识扩散，促进技术、知识和信息的交流与利用，从而促进社会经济发展、科学和文化进步才是知识产权法的终极目的”。[4] 在《平衡理论》中，作者不仅对知识产权法的立法目的做了宏观研究，分析知识产权法的目的与利益平衡的关系，提出了知识产权法利益平衡目标模式，而且以知识产权的专门法律即著作权法、专利法、商标法、商业秘密法为例进行了细致的分析。这方面的系统研究在国内也是很少见的。 3. 知识产权的私权性及其扩张

知识产权的私权属性是建构知识产权制度理论大厦的前提。[5]在《平衡理论》中，作者对知识产权的私权属性进行了考察，从法哲学、经济学等层面回答和论证了知识产权私权性的合理性，从而为利益平衡理论奠定了坚实的基础。通过这一分析，作者解决了为何应给予知识产权以专有权保护的本源问题，使读者对当前加强知识产权保护有更深刻的认识。

不仅如此，作者以宽广的理论视角，从技术发展、文化进步、法律进化等多个角度系统地探讨了著作权、专利权、商标权等知识产权扩张及其背后的深层次的缘由。作者认为，知识产权的私权发展史，也就是知识产权的扩张史。知识产权私权的扩张反映了知识产权人的利益与在一般社会公众接近知识和信息基础之上形成的更广泛公共利益之间的动态平衡。[6]作者关于知识产权扩张的系列研究已产生重要的学术影响，拓宽了知识产权法的研究视野。 4. 知识产权法中的公共利益

知识产权法中的公共利益是知识产权法中的一个重大理论问题，但在我国知识产权学术研究中则没有引起足够的重视。事实上，正如英国知识产权委员会发布的《整合知识产权与发展政策》所指出的：不管对知识产权采取什么措辞，我们更倾向于把知识产权当成一种公共政策的工具，它将特权授予个人或单位应当完全是为了产生更大的公共利益。[7]在《平衡理论》中，作者以设专编的形式在探讨知识产权法与公共利益关系一般理论基础之上，系统研究了公共利益在著作权法、专利法、商标法和商业秘密法中的体现。作者指出：著作权法中存在着广泛的公共利益，它也是最终促进公共利益的重要手段。从这个意义上看，可以根据公共利益的定义来研究著作权法及其相关的政策问题。公共利益在著作权法研究中具有重要地位，甚至可以公共利益为核心来了解著作权法的概念性框架。[8]

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在当前国际社会普遍加强知识产权保护的情势下，作者对知识产权法中公共利益的系统揭示，很有理论见地且具政策实践价值：这就是要将知识产权作为一种实现国家公共政策和公共利益的工具，而不是仅当成是保护权利人利益的工具。特别是在我国正在制定知识产权战略的今天，如何运用知识产权制度在保障权利人利益的基础之上实现国家和社会的公共利益，作者对这一问题进行了有益的探讨。

5. 知识产权法中的公有领域

知识产权法中的公有领域也是作者研究的重要内容之一。作者认为，公有领域本身只是一个学理概念，在知识产权专门法中一般不存在这样的术语。但是，它的提出对于深刻认识知识产权法的价值构造，透视知识产权法的利益平衡机制，具有十分重要的意义与作用。正是因为知识产权法中存在公有领域，知识产权法才能在保障知识产权人专有权利的基础上促进知识传播与利用、社会公众合理分享知识和信息，从而实现经济发展和科技文化进步的目的。[9]在该部分，作者除了一般性地论述知识产权法公有领域原理外，着重对“思想”与知识产权保护的关系、知识共有物与公有领域的保留等问题进行了探讨。

二、知识产权法价值构造的深度挖掘：以利益平衡机制为轴心

《平衡理论》对知识产权法价值构造的深度挖掘，体现在以利益平衡机制作为轴心而建立的系统化的平衡理论思想方面。作者认为，自知识产权制度建立以来，利益平衡一直是其追求的价值目标，知识产权法中的诸多原则和具体规则背后，都反映了协调和解决知识产权人与社会公众之间利益冲突的思想。整个知识产权法在价值构造上主要表现为一系列的平衡模式和与此相适应的制度安排。例如，知识产权人权利与义务的平衡;知识产权人利益与社会公众利益以及在此基础上形成的公共利益间的平衡;专有权保护与知识产品最终进入公共领域的平衡;公平与效率的平衡;权利行使内容和方式与权利限制的平衡;知识创造与再创造的平衡;知识产权与物权的平衡;等等。即使在国际层面，知识产权保护的基本理念和精神也仍然是平衡精神。甚至可以认为，利益平衡是知识产权法中的一个根本性问题。利益平衡是一种价值判断，是知识产权法价值取向的内在要求。 此外，作者对知识产权法利益平衡机制的探讨，还兼顾到“制度外的平衡”问题以及国际层面的利益平衡问题。作者分析了知识产权法在合理限制竞争的基础之上促进竞争的机制、知识产权法与竞争法的协调以及在促进有效竞争方面的利益平衡，并剖析了国际层面知识产权保护利益平衡存在的问题与利益平衡的重构。

应该指出的是，《平衡理论》对知识产权法价值构造的深度挖掘，在立足于利益平衡视角的基础上，还着重探讨了确立利益平衡机制的法律制度安排。尽管相关主要内容非作者独创，但在具体研究上则可以看出其很多创新的观点和思想。例如，作者剖析了著作权扩张、限制与公共领域的关系以及独创性与公共领域之关系，阐明了思想与表达二分法与公共领域和公共利益的关联性。[10]又如，

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关于著作权限制的主要形式——合理使用，尽管已有的研究成果已较成熟，但作者仍力图从公共利益、鼓励与接近之平衡视角以及新制度经济学等角度进行新的探讨。[11]

三、多维视角、方法和思路透视知识产权法的利益平衡理论

基于知识产权涉及多学科以及知识产权制度与社会政治、经济、文化等多方面的深刻联系，《平衡理论》力图从多维视角透视知识产权法的平衡精神，并利用法哲学、经济学、公共政策学、社会学等分析方法全景展现知识产权法的价值构造，从而使读者能够比较全面地把握知识产权法的利益平衡原理与精神。http:///

1. 历史之维度：从知识产权制度的历史演进折射知识产权法的制度理性 作者从知识产权文化历史、知识产权思想史以及知识产权制度的历史演进中，认识和把握相关的原理、制度与规定。这种运用历史研究的方法在全书中很多地方可以见到，有利于作者论证逻辑体系的完整性，把握相关内容分析的来龙去脉，从而达到融会贯通的目的。例如，在探讨知识产权的私权属性部分，作者从私权的历史演进出发进行分析，使人对私权性质的把握更加完整;在从“垄断”的角度探讨知识产权的专有性时，作者挖掘了早期英美法系国家和欧洲大陆法系国家相关的立法和学术资料，便于读者理解知识产权专有性的本源;在著作权的扩张部分，作者以演绎权等权利为例论述了著作权扩张的轨迹;在论述著作权法中的公共利益问题时，作者从对《安娜女王法》的考察开始，论述了著作权法中隐含的确保公共利益的目的。http:///

2. 法哲学维度：从抽象的理论层面认识知识产权法的内在平衡精神 作者注重运用法哲学研究方法，探讨如何通过知识产权法的利益平衡机制来协调不同主体间的利益冲突，实现知识产权法律制度的公平、正义等价值目标，并分析通过相关主体权利义务的分配来确立知识产品资源分配的正义标准、正义模式和正义秩序。作者认为，在个人与社会双向本位的价值体系模式下，知识产权法中立足于个人权利本位的私权和立足于社会本位的公共利益，只有在利益平衡机制中才能都得到实现，知识产权法也只有在利益平衡机制中才能保障实现其公平、正义的价值目标。通读全书可以发现，该书以利益平衡为轴心，充满着对知识产权制度安排与价值的理性思考和理论探索，体现了作者对知识产权法基本理论问题探讨的不懈追求和较高的理论水准。http:///

3. 经济学维度：从知识产权的经济禀性出发探讨知识产权法律制度的公平与效率的平衡、透视知识产权诸制度的经济理性

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经济学分析方法强调市场与效率，研究如何充分利用各种资源以实现其优化配置。尽管《平衡理论》知识产权法的平衡精神与平衡理论——冯晓青教授《知识产权法利益平衡理论》评析一书不是一部专门探讨知识产权法经济学的专著，但作者对利益平衡理论的探讨和理论构建却同时也充满了经济学思考的因素。在该书中，作者广泛运用经济学原理，包括产权经济学、制度经济学、新制度经济学、新古典经济学等原理分析相关的问题。在该书中，作者运用经济学分析方法，探讨知识产权制度实现公平与效率间的均衡途径，以及实现知识财富公平与合理分享、知识财富社会效用最大化的方式;以经济学原理为指导，通过透视知识的公共性与知识产权的私权性、知识产品的外部性与知识产品保护的非直接控制性、产权激励与非产权保护的比较等，深刻阐明知识产权法中建立利益平衡机制的经济理性，并以经济学原理透彻分析了知识产权诸制度体现的利益平衡机理。 4. 公共政策学维度：从工具主义层面审视知识产权立法与实践的现实问题 根据笔者观察，西方发达国家在知识产权制度运用方面的经验，值得我们重视的重要方面有实用主义态度、公共政策立场、国家发展战略选择等。其中公共政策立场是从国际、国内两个层面推进知识产权政策。西方发达国家的知识产权制度是政府公共政策的有机组成部分，既是国内政策也是国际政策，并且是以服务国家利益为政策取向的。从公共政策学层面思考和研究知识产权法问题，是笔者近年研究知识产权法时关注的方面之一。笔者注意到在《平衡理论》一书中，作者也在一定程度上重视从公共政策学维度研究知识产权法的理论问题。http:///

例如，作者在系统分析知识产权法之目的与利益平衡问题时，从知识产权的制度价值与公共政策平衡的角度考察，对知识产权法的公共政策目标给予了足够的关注;在探讨“知识产权法与公共利益”时，作者在很多方面考虑了知识产权法的公共政策问题;在分析知识产权滥用与竞争法的关系时，作者重视创新政策、竞争政策和表达自由政策等公共政策在与知识产权法有关的竞争法领域的运用。[13] 《平衡理论》是作者研究知识产权法的系统研究成果。应当说，它不仅仅在知识产权法研究领域具有突出的理论创新和学科发展意义，而且对其他部门法学研究特别是部门法理学研究具有一定的借鉴意义。http:///

当然，知识产权利益平衡整个理论体系的构建，有很多问题仍需要进一步探讨，书中提出的某些观点也需要经过实践的检验。即使是这部近百万字的理论专著也不能解决所有问题。例如，对当前知识产权国家保护失衡问题的解决，就需要给予更多的关注。不过，这丝毫不会影响该书的完整性和学术价值。《平衡理论》不失为我国知识产权法研究领域一部具有相当理论品位的学术著作。

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在知识产权法中，存在着知识产权人对知识产品的专有权利与社会公众对知识产品的合法需求之间的矛盾，需要对具有公共商品和私人商品双重属性的知识产品的使用、分配和利益分享做出合理的安排，以实现知识产权法的公平正义价值目标。正是在此意义上，笔者提出利益平衡论可以作为建立知识产权法的理论基础。

(一)

“在法的创制过程中，认识各种社会利益是法的创制活动的起点„„对各种利益作出取舍和协调，是法的创制的关键。”1作为协调知识产权人的利益与知识产品中其他利益主体的利益关系的知识产权法更不例外。从“利益”的角度考察，可以将知识产权法看成是在知识产权人的垄断利益与社会公共利益之间的一种利益分配、法律选择和整合。知识产权法的利益平衡机制，是国家平衡知识产权人的专有利益或者说垄断利益与社会公众接近知识和信息的公众利益以及在此基础之上的更广泛的促进科技、文化和经济发展的社会公共利益的制度安排。毋庸指出，人类社会的创造性活动在很早即已存在。进入阶级社会以来，智力创造者和使用者之间的矛盾和冲突一直存在。随着商品经济和科学技术的发展，这种矛盾和冲突表现愈来愈激烈，在客观上提出了以有效的方式加以协调的需要，于是知识产权法在几百年前诞生了。http:///

这种制度，一开始就是作为协调和平衡知识创造者和使用者之间的利益关系，作为平衡知识创造者的专有利益或者说垄断利益与公共利益的制度安排而出现的。

知识产权法是一种激励知识创造，促进科技、经济发展和文化进步的重要法律制度。社会的发展需要丰富多样的知识产品。赋予知识产品的创造者对知识产品的专有权是激励知识产品生产的重要法律机制。无论是从知识产权的劳动理论还是经济学理论2等视角看，知识产权这种私权的授予和保护具有充分的正当性。然而，知识产权法这种产权制度的运行是有代价的，这表现为专有权的授予限制了知识和信息的自由流动。为此，需要在知识专有权和知识共享权之间进行利益平衡，以最大限度地增进社会的整体福利。在几百年的知识产权立法设计和司法实践中，人们逐渐发现，利益平衡原则作为一项根本的指导原则起着实质性的作用。国外有关著作权、专利、商标和商业秘密的案件，无不表明知识产权法中利益平衡原则通http:///

3过司法实践得到了发展，回过头来又明确地用于指导司法实践和立法的修改与完善。国内外有关学术观点则表明，国内外学者对知识产权法中利益平衡原则与机制越来越达成共识。在知识产权法的整个历史发4展过程中，利益平衡始终是知识产权法发展的主旋律。知识产权在历史上总的趋势是不断扩张，这种扩张的背后即是利益平衡机制在起作用。在当代的知识产权立法和知识产权国际公约中，利益平衡依然是知识产权法上永恒的主题。如《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS 协议)明文规定应当促进权利与义务之间的平衡。《世界知识产权组织版权条约》(WCT)和《世界知识产权组织表演和唱片条约》(WPPT)序言部分

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则将“保持作者的权利(表演者、唱片制作者的权利)与广大公众的利益尤其是教育、研究和获得信息的利益之间的平衡”作为公约的重要目的。这可以说是国际上对知识产权法利益平衡原则达成共识的标志。

(二)

在知识产权法的利益平衡的总体框架中，知识产权人利益与公共利益的平衡，构成了利益平衡的核心内容，也是本文主张以利益平衡建立知识产权法理论基础的主线。法律是利益关系的调节器，知识产权法也不例外。由于在知识产权法中存在着不同的利益主体，知识产权法需要在这些利益主体的利益之间进行协调，特别是在知识产权人和社会公众的利益之间进行协调与平衡。这是因为，在知识产权法调整的利益关系中，知识产权人的利益和社会公众的利益及在此基础之上的更广泛的社会公共利益是这种利益关系的核心，而基于知识产权的法定专有性，知识产权人的专有利益与社会公众接近知识产权人的知识产品的利益是冲突和矛盾的——知识产权直接表现为对他人在法律有特别规定情况之外未经许可使用行为的禁止。http:///

知识产权法的根本目的是促进国家经济、科技和文化的发展与社会的进步。为了实现这一目的，知识产权法不可能只对知识产权人的利益和社会公众的利益及在此基础之上的更广泛的公共利益这两种冲突的利益之一加以保护，而必须本着既有利于刺激知识产品的创造又有利于知识产品被公众接近、利用、传播的原则做出具体的制度安排。为此，就必须在知识产权人的利益和公共利益之间实现平衡。

知识产权法本身是作为平衡知识产权人的垄断利益与社会公共利益而做出的制度设计，旨在激励知识创造和对知识产品需求的社会利益之间实现理想的平衡。知识产权人的私权利益与公共利益之间的利益平衡，是知识产权法律制度的基石。知识产权是一种具有很强公共利益性质的私权也表明，需要在知识产权法中的个人利益特别是知识产权人的利益和社会整体利益之间维持一种平衡和协调的关系。知识产权法通过平衡知识产权人和社会公众的利益关系，最大限度地促进了知识产权法公平、正义社会目标的实现。同时，利益平衡也是知识产权法的价值目标。知识产权法本着这一原则，充分考虑知识产权人与社会公众的合理权益，协调两者间的关系，是实现既鼓励知识创造又促进公众对知识产品接近的关键。知识产权法也只有在对利益平衡目标的不断追求中，才能实现对社会资源最合理的配置。http:///

由于在知识产权法中，激励知识创造与确保公众对知识产品的合法需求是知识产权法中的一个主要矛盾，通过透析知识产权的私权属性、公共利益以及知识产权的立法目标研究知识产权法中知识产权人的利益与公共利益之间的平衡问题变得很重要。这种平衡反映了知识产权法是一种激励知识创造特别是智力创造的机制和协调、平衡利益关系的调节机制。从这种平衡中，可以对知识产权法的

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整个制度框架做出完整的认识，特别是知识产权法的目的、价值构造与制度设计原则。

利益平衡在实质上反映了法律上的权利和义务的公正和适当的分配。通过分析知识产权法利益平衡原理以及知识产权专门法律中著作权人的利益、专利权人的利益、商标权人的利益、商业秘密权人的利益与相应的公共利益的平衡问题，可以发现知识产权法中的利益平衡，主要体现为知识产权立法设计上对知识产权人的权利和利益与社会公众的权利和利益，在兼顾公平与效率的情况下做出公正的、适度的、合理的划分。这种划分是确立知识产权专有领域和知识产权公有领域的适当、合理的界限。

进一步说，从知识产权法的整个制度看，利益平衡要求授予的知识产权不仅仅应当“充分而有效”，而且应当“适度与合理”。解决知识产权保护的充分与有效，是发挥知识产权法激励机制的前提。知识产权法作为一种规范知识产品归属、市场流转、利用的法律制度，其直接目的是充分保护知识产权人的合法权益。

“知识产权”概念本身也体现了对知识产权这种法定垄断权的依法确认和保护。但是，这只是知识产权的利益天平的一面。另一面即是知识产权保护的“适度和合理”的问题。根据法理学原理，权利作为利益的法律化，是法律设定的在一定范围内的自由。这表明任何权利都是有边界的。这种边界是权利人与其他任何人利益的分界线或者说平衡点。在知识产权法中，同样存在这一平衡点。http:///

具体体现在知识产权法的规范要求上则是对知识产权的适当而合理的保护。知识产权保护的适度和合理要求对知识产权的保护既不能过度，也不能保护严重不足，而是应当维持一种适当的保护水准。从知识产权本身的权利配置看，适度和合理要求知识产权人的权利设置既保障了激励知识创造的需要，又使得知识产权的授予不至于成为社会公众接近知识和信息的障碍。私权保护是知识产权利益平衡的前提，“适度和合理”保护的要求则使知识产权的私权保护受到利益平衡原则的制约，即知识产权人的私权保护不能超越知识产权法需要保障的利益平衡目标。

不仅如此，从经济学分析的角度看，这种权利设置与作为知识产权法的替代机制的其他制度相比，知识产权法在总的社会效用上、在增进社会的总的福利上，应当是具有最佳效果的。也就是说，知识产权法在激励对知识创造的利益与知识产权垄断权对社会公众利用知识和信息限制的社会成本之间相比，其取得的社会净利益仍然大于允许知识产品被自由使用的“社会所有权”环境下的对知识产品使用的利益。虽然要精确地“计算”现行的知识产权法界定的专有权范围是否代表了在激励和接近之间的理想的平衡是很困难的，这却并不意味着不存在这样一种平衡。http:///

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(三)

从平衡的性质上看，它既表现为一种过程也表现为一种状态。在从利益平衡角度审视和认知知识产权法时，也需要认识到平衡的这一性质。知识产权法作为一种过程的平衡表现的是一种动态平衡。由于理想的平衡是一个永无止境的过程，对这种状况的不断追求就是知识产权法不断完善的过程。由于知识产权人与公共利益的平衡都有一定的环境和条件，一旦这种环境和条件被改变，原有的平衡状况将被打破、原有的对知识产权的限制就会变得不适当，这就需要在新的环境和条件下重构利益平衡机制，如实行对知识产权限制的反限制来重新协调知识产权人和社会公众之间的利益关系。

本文研究的知识产权法之利益平衡本身也是一种状态，是一种静态的平衡。作为一种状态，它表现为知识产权法在对知识产品权益分配、权利义务关系总体上的和谐协调。就作为一种状态的平衡来说，知识产权人与社会公众的利益以及在此基础之上的更广泛的社会公共利益的平衡体现为一系列情势，并具体反映在知识产权法制度设计中。具体地说，作为状况的平衡主要体现为：

一是知识产权的有限专有与最终进入公有领域的平衡。这种平衡体现于知识产权保护期限或者说有效期的限制。知识产权专门法律规定知识产权具有有限的保护期，其目的在于避免知识产权私权永久性地被个人占有，使知识产品来源于社会而最终又回归于社会，使社会公众最终能够不受任何限制地自由获取知识和信息。正如David Nimmer在剖析著作权公共利益问题时所指出的一样：根据著作权法的传统的公共利益原理，代表公有领域的作品成为人类的继承物的一部分，并且著作权只是在通向更大利益的道路中报偿作者的一个临时的站台。5可以说，知识产权的时间限制是实现知识产权个人利益和社会利益之间平衡的一种重要制度机制。美国国会报告即讨论过在确定著作权的适当的期限上的激励与接近之间的平衡机制。

二是知识产权的权能均衡。权能均衡是指“各行为主体依法享有的权利之种类、数量处于一种相对的平衡状态。”7本文所称的知识产权是一个类称，它是由一系列专有权构成的一个权利系统。知识产权每一个权能的设立，都需要考虑当时的社会经济、文化、科技发展状况。并且，每增加一个知识产权的权能，需要在这一权能层次上实现相应的权利与义务的平衡、权利所有人的专有权与受权利人控制的社会公众的合法需求的平衡。知识产权的扩张，无不体现了这一情况。8知识产权的权能均衡，一般地说需要避免两种情况：一是社会发展出现了使用知识产品的新的方式，而这种方式严重地影响到知识产权人的利益，知识产权法却没有及时增加新的权能;二是盲目追求知识产权的扩张，使一定时期授予知识产权的权能太多，以致引起知识产权人与社会公众之间利益冲突。

三是知识产权的权利行使方式的平衡。这种平衡也是知识产权法涉及利益平衡的最广泛和关键的内容。该平衡体现在知识产权人方面就是，知识产权人在行使自己的专有权时，以不损害社会公众利益为前提。知识产权人在法律规定的范围内可以充分地行使自己的权利，社会公众也应当保障权利的正常行使。但是，

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权利的行使不能因此影响到公众对知识和信息的正常利用。如商标的保护范围在传统上通过通用化原则、描述性原则等受到限制，这将商标保护范围限制为商业性质的、市场交易领域。在不是这些领域的使用范围时，商标权人原则上不能干预。就著作权行使来说，著作权人行使著作权不能阻止他人为学术研究、教育等目的使用其著作权作品。就专利权的行使来说，专利权人也不得垄断技术排斥他人对技术的正常接近和使用。

(四)需要指出的是，在从利益平衡角度“解读”知识产权法时，有可能会存在这样一种认识，即平衡总是与不平衡相伴，与不平衡构成一对矛盾;而且平衡只是一种暂时的和相对的平衡，不平衡才是知识产权利益关系状态的特征。应当看到，从平衡与不平衡这对矛盾来看，在以利益平衡作为知识产权法的基石时，并没有否认不平衡的现实性。主张平衡，正是因为存在不平衡(失衡)。http:///

在存在失衡状况时，才有必要实现平衡。尽管基于平衡是暂时的现象和状态而可能随时被打破，却不能因为这种“暂时”的平衡而否认平衡的价值——原有的平衡被打破后，会在新的环境下形成新的平衡。另外，平衡的相对性也表明平衡是有条件的。平衡的条件性对研究知识产权法的利益平衡有重要意义。正是因为利益平衡有条件限制，为了实现知识产权法的利益平衡目标，就需要创建并维持平衡的一套知识产权法律制度，作为实现“利益—权利”协调机制的平衡条件。像知识产权制度中的权利归属制度、权利限制制度、权利有限保护期制度、权利许可和转让制度、权利救济制度等就是体现。没有这些制度保障，或者这些制度之一部分不太完善，知识产权法的有条件的利益平衡就难以实现。 知识产权法的发展也正是在利益平衡与不平衡的矛盾中发展的，而总体上是趋向于平衡的。特别是知识产权法与技术的发展、社会的进步有极大的关系。随着技术的发展和社会的进步，作为知识产权法基石的利益平衡状态会产生相应的变化。这种变化的一个趋向就是原来的知识产权法的利益格局被打破，致使原有的平衡状态走向失衡状态。为了使知识产权法在新的环境下继续协调知识产权人和社会公众利益关系，以产生理想的社会效用，这就需要对保护知识产权的法律制度进行调整，重新规制知识产权人的权利义务。也只有这样才能使之继续成为鼓励知识创造和扩散、促进文化进步和经济发展的制度。这里所说的调整和重新规制，一般体现为知识产权立法的修改和完善。从这里也可以理解到，为何与其他的法律制度相比，知识产权法的修改比较频繁。

另外，对知识产权法的利益平衡机制与原理的探讨，一般是以知识产权的几部专门法律即著作权法、专利法、商标法和商业秘密法为例剖析的。随着社会的进步和经济、技术的发展，能够纳入知识产权客体的范围在不断扩大。像集成电路布图设计、计算机软件、生物技术发明等，迄今为止已经在知识产权法体系中占据“一席之地”。这样就提出了上述四部知识产权专门法以外的知识产权法，是否也同时适用本文分析的利益平衡原理，以及新出现的客体是否也适用知识产权法的一般利益平衡原理的问题。应当说，本文探讨的知识产权法的利益平衡原

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理，原则上是同样适合于其他知识产权法的，只是在不同的知识产权法中，权利人的利益与公共利益的表现各不相同。http:///

一般地说，属于其他创作性成果类别的，像计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种，其立法保护在利益平衡机制上更接近于专利法、著作权法——在智力创造者的权利和公众接近、利用这些智力成果的权利及在此基础上的更广泛的促进知识、信息、技术、思想的广泛传播和使用的公共利益之间的平衡;而属于其他标识性类别的，像厂商名称、货源标记、原产地名称之类，其立法保护在利益平衡机制上更接近于商标法——识别标志权人的权利与消费者利益、竞争厂商的利益及在此基础上的促进有效竞争、维护公平竞争秩序的公共利益的平衡。从这里不难理解为何像计算机软件保护法律、集成电路保护法律和植物品种保护法律规定了类似于专利法或著作权法的内容，特别是对专有权利的确保和对权利的适当限制，而像厂商名称、货源标记、原产地名称之类的保护法律则在注 重对这些名称或标记权利人保护的同时更注重防止名称或标记被混淆而导致消费者受损和竞争秩序的混乱，从而维护了在保护广大消费者和有效竞争基础之上更广泛的公共利益。

(五)

本文需要指出，知识产权法中利益平衡原则和机制总是针对特定的历史环境和条件的。这是由于利益平衡作为平衡的范畴，它也总是相对的而不是绝对的。在不同的国家不同的科技、经济和文化发展的环境中，一定时期知识产权法中利益平衡在价值取向上相对来说有所侧重。例如，发展中国家经济、技术和文化发展比较落后，与发达国家的知识产权法相比，在利益平衡的天平上可能更加倾向于公众接近和使用知识与信息的利益。在知识产权法上表现为对知识产权保护水平略低，而对专有权的限制较多。随着发展中国家经济、科技和文化的发展，这种利益的天平则有向权利人倾斜的趋势，当然这与在知识产权国际化影响下不断加强对知识产权的保护也有一定关系。http:///

总的来说，尽管利益平衡在不同的知识产权法中表现不一，在不同国家不同发展阶段侧重点也有所不同，它作为建构知识产权法律制度框架的一个重要原则和机制是毋庸质疑的。正是在此义上，本文将其视为建立知识产权法的理论基础。