产品认证实施规则啊

第一篇：产品认证实施规则啊

制冷空调类产品认证实施规则

目 录

1. 适用范围 2. 认证模式 3. 认证的基本环节

3.1 认证的申请/签订合同 3.2 工厂审查 3.3 产品检验

3.4 认证结果评价与批准 3.5 获证后的监督 4. 认证实施的基本要求

4.1 认证的申请/签订合同 4.2 工厂审查 4.3 产品检验

4.4 认证结果评价与批准 4.5 获证后的监督 5. 认证证书

5.1 认证证书的保持 5.2 认证产品的变更 5.3 认证证书覆盖产品的扩展 5.4 认证证书的暂停/注销和撤消 6. 产品认证标志的使用

6.1 准许使用的标志式样 6.2 标志位置 6.3 收费办法 7. 认证费用

附件

1、CRAA产品认证现场审查规则 附件

2、产品认证检验细则及判定准则

1. 适用范围

本实施规则适用于CRAA认证中心开展的制冷空调设备的产品认证。 2. 认证模式

制冷空调设备的质量认证采用国际通用的第五种认证模式，典型的第三方产品认证制度(即工厂检查+ 抽样检验+监督复评)，该制度是由处于第三方地位的本中心作为认证机构，通过对工厂质量保证能力审查和产品的抽样检验的评定来进行的，在发证之后还要对企业进行监督审查及复评。 3. 认证的基本环节 3.1 认证的申请/签订合同 3.2 工厂审查 3.3 产品检验

3.4 认证结果评价与批准 3.5 获证后的监督 4. 认证实施的基本要求 4.1 认证申请/签订合同

4.1.1 申请企业按要求填写《CRAA产品认证申请书》并根据《制冷空调产品认证申请指南》的规定，提交如下文件和资料： (1) 认证申请书

(2) 营业执照副本(复印件) (3) 质量手册 (4) 产品样本

1份 1份 1份 1份

CRAA提供格式版本

电子版或正式版本均可 应包括所有申请认证产品的型号和规格

(5) 商标(电子版)及商标注册批准书(复印件)

4.1.2 根据审查申请材料的结果，与符合条件的申请企业签订《技术服务合同》，确定各自应承担的义务，合同经双方授权人签字盖章后正式生效。 4.2 工厂审查 4.2.1 审查内容

工厂审查工作的实施由认证管理部负责，认证管理部根据“CRAA审查细则”(附件2)制订审查工作计划，并安排人员进行实施。

各1份

必要时 4.2.2 审查范围

工厂审查包括委托方申证产品的所有生产场所。 4.2.3 审查时间

根据申证产品单元的数量，适当考虑每个工厂的生产规模，一般定为2-4人，2-4天。 4.2.4 提交现场审查资料

审查小组完成现场审查后，应及时整理记录并负责对有关不合格项进行整改后的验证，将全套现场资料提交认证管理部归档。 4.3 产品检验 4.3.1 概述

产品检验由认证管理部负责，并进行必要的监督工作。

如果认证企业能够提供与CRAA认证中心签约实验室出具的检验日期距合同生效日不超过一年的抽样产品检验报告，且产品检验项目及抽样方案符合认证检验细则的要求，则可免除此次产品检验。

4.3.1.1 对于初次认证产品(含扩项)的检验报告，应为认证中心签约试验室提供的抽样检验报告，国抽和许可证抽样报告不受抽样方式的限制;

4.3.1.2 对于监督产品的检验报告，可以是有CNAS认可或计量认证资质的试验室出具的抽样检验报告或委托检验报告;国抽和许可证抽样报告不受抽样方式的限制;

4.3.1.3 对于复评产品的检验报告，应为认证中心签约试验室提供的抽样检验报告或委托检验报告，国抽和许可证抽样报告不受抽样方式的限制;

4.3.1.4 当认证产品发生变化，所提供的检验报告，应为认证中心签约试验室提供的抽样检验报告，国抽和许可证抽样报告不受抽样方式的限制; 4.3.2 产品抽样

按产品抽样方法，对认证的产品进行抽样，并进行送样等检测前的安排。 4.3.3 产品检验

根据认证合同的要求，CRAA认证中心认证管理部向签约实验室发出检验委托书，由检验实验室负责试验，并按规定日期完成检验。详见附件3《产品认证检验细则及判定准则》。 4.3.4 提交检验报告

检验实验室按规定时间向CRAA认证中心提交检验报告，认证管理部对检验报告进行审查，出具产品检验评审报告，连同审查报告一起报技术委员会审批。 4.4 评价与批准 4.4.1 工厂审查评价： 评价结果可分为三个等级：

1) 如果整个审查过程未发现不符合项，则建议认证机构授予证书;

2) 如发现轻微的不符合项，但不危及到认证产品符合标准时，生产厂应在规定的时间内采取纠正措施。报审查组确认得到验证后，建议认证机构授予证书;

3) 如发现严重不符合项或生产厂不具备生产满足认证要求的产品时，则可暂停审查。 4.4.2 检验结果的评价

1)如检验结果符合认证标准,并与产品铭牌、样本一致，建议认证机构授予证书; 2)如检验结果符合认证标准,产品铭牌与样本技术参数不一致，企业承诺近期纠正, 建议认证机构授予证书;

3)如检验结果不符合认证标准, 不予认可通过。 4.4.3 批准

技术委员会对审查报告、检验报告及其它评价材料进行评审，并从技术上进行全面的评价，对于评价和评定均合格的企业，由总经理批准后，对委托人颁发认证证书(每个申请单元颁发一张认证证书)，并办理使用认证标志手续及进行注册管理。

对于批准的获证企业，CRAA认证中心将通过一定的媒体定期向社会公布。 4.5 获证后的监督 4.5.1 下达监督任务书

由认证管理部根据认证要求和规定，每年制订认证的监督复查计划下发有关单位。 4.5.2 工厂监督审查

对获准认证的产品，认证管理部根据监督计划要求，安排工厂监督审查。 审查内容详见《监督审查细则

1、

2、3》。 监督审查时间：1-2人，1-2天。

获证后的第五年，对工厂进行一次全面复查。每四年为一个全面审查周期。 4.5.3 获证后的抽样检测

需要时，对获准认证的产品进行抽样检测，抽样检测的样品应在工厂生产的合格品中(包括生产线、仓库、市场)随机抽取。认证检测采用的标准所规定的项目均可作为抽样检测项目。认证机构可针对不同产品的不同情况，以及其对产品安全性能影响的程度，进行部分或全部项目的检测。此项检测由CRAA认证中心认证管理部委托签约实验室实施，并出具产品性能监督检验报告。

4.5.4 监督审查报告 CRAA认证中心认证管理部根据规定要求审查工厂监督审查报告和产品性能监督检验报告，提出监督复查报告。监督审查合格后，可以继续保持认证资格使用认证标志。审查时发现的不合格项应在规定的时间内进行整改。逾期将撤消认证证书、停止使用认证标志，并对外公告。 4.5.5 通知监督审查结果

认证管理部将监督审查后的决定书面通知认证证书持有者。 5. 认证证书 5.1 认证证书的保持

产品认证合格证书的有效期为四年，有效期到期前6个月需申请办理复查换证，程序和规定与首次申请时相同。 5.2 认证产品的变更

获证后的产品，如果产品结构设计发生重大变更时，或生产厂组织结构发生重大变更时，应向CRAA认证中心提出变更申请。

CRAA认证中心根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否进行工厂审查和抽样检测。 5.3 认证证书覆盖产品的扩展

认证证书持有者需要增加与已经获得认证产品为同一认证单元内的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，CRAA认证中心将核查扩展产品与原认证产品的一致性，确认原认证结果对扩展产品的有效性，视实际情况针对差异做工厂审查或补充检测，重新颁发认证证书或换发认证证书。

5.4 认证证书的暂停、注销和撤消。

按照认证机构的有关规定执行。 6. 产品认证标志的使用

证书持有者必须遵守认证机构认证标志管理办法的规定。 6.1 准许使用的标志样式 6.2 标志的位置

应在产品本体明显位置上加施认证标志。 6.3 标志收费办法

根据用户需要，视所需标志材质及尺寸大小酌情收取成本费。

7. 收费

由认证机构按国家有关规定收取，见附件1《CRAA制冷空调产品认证申请指南》。

第二篇：纺空调(热泵)机组节能产品认证实施规则.

中国质量认证中心

CQC/JY202-2008 中国节能产品认证实施规则 多联式空调(热泵机组

2008年10月30日发布 2008年11月15日实施 前 言

为了保证中国节能产品认证工作顺利开展,确保认证各项工作符合ISO/IEC导则6

5、IAF对导则65的解释文件、CNAB认可准则、中国节能产品认证管理办法等相关文件要求,以及CQC产品认证质量手册、程序文件,使各项相关活动得以规范有序进行,制定本实施规则。

本规则代替CSC/G1113-2006。与CSC/G1113-2006相比,认证依据标准由原来的技术规范CSC/T45-2006更改为标准GB 21454-2008《多联式空调(热泵机组能效限定值及能源效率等级》。

制定单位:中国质量认证中心 合肥通用机电产品检测院 主要起草人:袁雅青、戴世龙 1.适用范围

本规则适用于设计定型的、能够批量生产的并通过CCC认证或取得工业产品生产许可证的气候类型为T1的多联式空调(热泵机组产品。

不适用于双制冷循环系统和多制冷循环系统的机组。

2. 认证模式

产品认证模式为:产品检验+初始工厂检查+获证后监督。 认证的基本环节: a认证的申请 b产品检验 c初始工厂检查 d认证结果评价与批准 e获证后的监督 3 认证申请

3.1 申请认证单元划分

按认证单元申请认证。相同型号的室外机和可能配套使用的、可以满足IPLV(C测试要求的室内机共同组成一个申请单元。不同的生产场地产品为不同的申请单元。

3.2 申请文件

3.2.1申请资料(CQC提供,申请人填写 a正式申请书

b工厂检查调查表(附质量手册目录,组织机构图或组织描述等 c一致性声明

d产品描述及其他必要的产品说明文件

e品牌的使用声明(如使用商标做品牌,提交商标注册证明 3.2.2证明资料

a申请人/制造商/生产厂的注册证明(营业执照、组织机构代码等(首次申请时 b产品已获CCC认证证书复印件 c工业产品生产许可证证书复印件

d销售者和生产者、进口商和生产者订立的相关合同副本(申请人为销售者、进口商时

e代理人的授权委托书(如有 4 产品检验 4.1样品 4.1.1选样原则

CQC从申请认证单元中选取代表性样品进行检验。每个认证单元选择1套室外机以及可以满足IPLV(C 测试要求的最少数量、出风静压最高的室内机组合送样。根据需要,申请单元需送覆盖型号进行差异试验。

4.1.2 样品数量

申请人按CQC的要求送样,并对选送样品负责。样品数量1套。 4.1.3样品处置

试验后,相关资料存于检测记录中,样品按CQC有关规定处置。 4.2 产品检验的依据标准、检验项目及要求、检验方法 4.2.1 依据标准

GB 21454-2008 多联式空调(热泵机组能效限定值及能源效率等级 4.2.2 检验项目及要求 检验项目及要求见表1。 表1 检验项目和要求

检验项目 指标 依据 制冷量 ≥额定制冷量的92% GB/T18837§5.4.5 制冷消耗功率 ≤额定制冷消耗功率的110% GB/T18837§5.4.6 制冷综合性能系数(IPLV(C 不应小于GB21454中节能评价值 GB21454-2008 4.2.3检验方法

依据4.2.2中表1规定的方法进行检验。 4.2.4判定

进行检验的3项指标均应符合表1规定的要求,则可判定该型号产品符合节能产品认证要求,若任何1项不符合上述要求时,则判定该型号产品不符合节能产品认证要求。

4.2.5产品检验时限

产品检验时间一般为30个工作日(因检验项目不合格,企业进行整改和复试的时间不计算在内,从收到样品并交纳检测费用算起。

4.2.6受控部件/材料要求

初次认证时,产品如选配多个型号的压缩机、换热器、风机、电机时,由CQC指定的检验机构对各种匹配进行检验或确认。

5初始工厂检查

5.1检查内容

工厂检查内容为工厂产品质量保证能力和产品一致性检查。应覆盖申请认证的所有产品和所有加工场所。

工厂检查的基本原则是:以产品能耗指标/效率为核心、以开发/设计—采购—生产和进货检验—过程检验—最终检验为两条基本检查路线、突出关键/特殊生产过程和关键检验环节、对影响产品能耗指标/效率的关键部件/材料进行现场确认,并对工厂的检测资源配置以及人员能力情况进行现场确认。

5.1.1工厂质量保证能力检查

工厂应同时按CQC/JY001-2008《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》和附件2《多联式空调(热泵机组节能产品认证工厂质量控制检测要求》进行检查。

5.1.2产品一致性检查

生产现场对产品型号进行一致性检查,若单元覆盖多个型号,则至少抽一个规格型号做一致性检查。重点核查以下内容: a申请认证产品的标识及结构设计应与产品描述及实验报告中一致; b申请认证产品的零部件/材料应与产品描述及实验报告中一致。 5.2工厂检查时间

一般情况下,在产品检验合格后,再进行初始工厂检查。根据需要,产品检验和工厂检查也可以同时进行。

根据工厂的生产规模以及所申请认证产品的数量和产品的复杂程度,确定检查人日数。工厂检查人日数见表2。如果申请单元数以及单元内规格型号较多,可增加1-2人日数。

表2初始工厂检查/监督检查/复审检查人·日数 生产规模 500人以下 501人以上 人日数6/2/4 8/3/6 6 认证结果评价与批准

CQC对产品检验、工厂检查结果进行综合评价。评价合格后,由CQC向申请方颁发节能产品认证证书(每个申请单元颁发一张证书。获证后办理标志使用备案、认证公告等事宜。

认证结果评定、批准时间及证书制作时间一般不超过5个工作日。 7 获证后的监督 7.1监督频次

一般情况下,获证6个月后即可以安排年度监督,每次年度监督的间隔时间不超过12个月。若发生以下情况可增加监督频次: 1获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉,并查实为证书持有者责任的; 2CQC有足够理由对获证产品与相关标准要求的符合性提出质疑时; 3有足够信息表明生产制造商、生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等,从

而可能影响产品一致性时。 7.2监督内容

获证后监督包括工厂产品质量保证能力的监督检查及获证产品的抽样检验。 7.2.1工厂质量保证能力监督检查

CQC根据CQC/JY001-2008《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》,对工厂进行监督检查。

4、

5、

6、9及1中

2、3标志的使用为每次年度监督的必查条款,在证书有效期内应覆盖CQC/JY001中的全部项条款。

按照附件1对产品质量检测控制进行检查。 监督检查人日数按表2执行。 7.2.2产品的监督检验

CQC在年度监督时对获证产品抽样检验。检验样品应在工厂生产的合格品中(包括生产线、仓库、市场随机抽取,每个生产厂(场地抽取1套样品送检。产品抽样检验依据、项目、方法及判定同4.2.2。证书持有者应在规定的时间内,将样品送至指定的检验机构。检验机构在规定的时间内完成检验。

如果监督检验不合格,CQC重新制定抽样方案,如果样品检验结果仍不符合认证要求,则判定证书所覆盖型号不符合认证要求。

7.3 结果评价

获证监督后合格,认证证书继续有效。监督/复审时发现的不合格(含抽样检验项目不合格应在规定的时间内进行整改。逾期将撤消认证证书并对外公告。

8 认证证书 8.1认证证书的保持 8.1.1证书的有效性

本规则覆盖产品的认证证书有效期3年。证书有效性通过定期的监督维持。有效期满前4个月申请延证(复审,按初次申请处理(进行产品检验和工厂检查。

8.1.2认证证书的变更 8.1.2.1变更申请

获证后的产品,如果获证产品的证书信息、受控部件/材料等产品中涉及认证特性发生变更时,应向CQC提出变更申请。

8.1.2.2变更评价和批准

CQC根据变更的内容和提供的资料进行评价,确定是否可以变更或需送样品进行检测,如需送样检测,检测合格后批准变更。

8.2认证证书覆盖产品的扩展 8.2.1扩展程序

认证证书持有者需要增加与已经获得认证产品为同一认证单元内的产品认证范围时,应从认证申请开始办理手续,CQC应核查扩展产品与原认证产品的一致性,确认原认证结果对扩展产品的有效性,针对差异做补充检测或检查,并根据认证证书持有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。

8.2.2样品要求

证书持有者应先提供扩展产品的有关技术资料,需要送样时,证书持有者应按本规则4.2条的要求选送样品供CQC核查,核查时,需要对样品进行检测的、检测项目由CQC决定。

8.3认证证书的暂停、撤消和注销

按照《自愿认证标志管理程序》的规定执行。 9 产品认证标志的使用

按照《自愿认证标志管理程序》的规定执行。

9.1标志样式

9.2标志使用

标志至少要在产品本体/产品最小包装/说明书三者之一体现,可以使用CQC印制的或证书持有者自行印刷的认证标志。申请方/证书持有者必须在使用标志前报CQC审定备案,未经许可不得擅自使用。不允许使用变形标志。

10 收费

认证收费由CQC按国家有关规定统一收取。 附件1 多联式空调(热泵机组节能产品认证 工厂质量控制检测要求 产品类别 产品 名称

认证依据标准 试验项目 确认检验 (标准条款编号 例行检验 (标准条款编号

一般检查 / §5.1 标志 / §8.1 包装 / §8.2 绝缘电阻 / §5.2 介电强度 /§5.2 泄漏电流 /§5.2 接地电阻 /§5.2 防触电保护 /§5.2 制冷系统密封 /§5.4.1 运转 /§5.4.2 室内机制冷量 §5.4.3 / 室内机消耗功率 §5.4.4 / 制冷量 §5.4.5 / 制冷消耗功率 §5.4.6 / 室内机制热量 §5.4.7/ 制热量 §5.4.8/ 制热消耗功率 §5.4.9/ 电热装置制热消耗功率 §5.4.10/ 噪声 §5.4.19/

综合制冷性能系数 (IPLV(C GB21454-2008/ 家用和类似用途设备多 联 式 空 调 ( 热 泵 机 组

GB/T18837-2002 GB 21454-2008 综合制热性能系数 (IPLV(H §5.4.21/ 注:

1例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验,通常检验后,除包装和

加贴标签外,不再进一步加工。确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验,确认试验应按标准的规定进行;频次每半年不少于一次; 2例行检验允许用经验证明后确定的等效、快速的方法进行; 3确认检验时,若工厂不具备测试设备,可委托试验室检测。 按产品型号填写产品型号:

一、受控部件/材料(室外机 技术参数 名称规格型号

压缩机类型及卸载情况制冷量 kW 输入功率 kW COP值 制造商(全称 压缩机

注:如果上述材料属多个制造商,均应按上述要求逐一填写。若压缩机是变频机则要注明是直流变速、还是交流变频,如是数码涡旋,则注明是数码涡旋,如有卸载情

况存在,填写部分负荷性能特性。例如:25%、50%、75%、100%情况下的各项技术参数。(并说明该压缩机适用的制冷剂。压缩机类型:活塞、涡旋……。

名称规格型号/图号/ 物料代码 全压(Pa (风机 静压(Pa (整机

制造商(全称名称 规格型号/图号 /物料代码 输入功 率(W 效率制造商(全称

风机(外机电机(外机注:如果上述材料属多个制造商,均应按上述要求逐一填写 全压和静压二个可以填写其中一个 技术参数 名称数量- L*W*H (展

开尺寸片距—管间 距—管排数 迎风面积 m2 换热管直 径及壁厚 mm 换热管型式 翅片 片型 翅片 处理 方式 设计压 力kPa 质量 kg 制造商(全称 翅片式

换热器

注:如果上述材料属多个制造商,均应按上述要求逐一填写。若换热器有多个不同或相同尺寸部分组成,请逐一表达。

二、受控部件/材料(室内机 产品型号: 名称规格型号/图号/物料代码制造商(全称 风机

2008-10-30(2/0:第1页共3页

注:如果上述材料属多个制造商,均应按上述要求逐一填写 名称规格型号/图号/物料代码制造商(全称电机

注:如果上述材料属多个制造商,均应按上述要求逐一填写 技术参数 名称数量- L*W*H (展 开尺寸片距—管间 距—管排数 迎风面积 m2 换热管直径及壁厚

mm 换热管 型式 翅片 片型 翅片 处理 方式 设计压 力kPa 质量 kg 制造商(全称 翅片式 换热器

注:如果上述材料属多个制造商,均应按上述要求逐一填写。若换热器有多个不同或相同尺寸部分组成,请逐一表达。

2008-10-30(2/0:第2页共3页

CQC/JY202.01-2008 多联式空调(热泵机组产品描述

三、样品描述

四、提交材料 产品铭牌(贴于背面

五、申请方声明

本组织保证该型号产品与认证中心最终确认的样品描述及受控部件/材料清单保持一致。产品获证后,如果受控部件/材料需进行变更(增加、替代,本组织将向认证中心提出变更申请,未经认证中心的认可,不会擅自变更使用,以确保该规格型号在认证证书有效期内始终符合节能产品认证要求。本组织保证该型号产品只配用经认证中心最终确认的上述受控部件/材料。

申请方:

公章: 日期:年月

第三篇：强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则

1目的

为规范和明确强制性产品认证(以下简称CCC认证)活动中有关认证证书的注销、暂停、撤销条件及其有关事项，统一各指定强制性产品认证机构(以下简称认证机构)相关活动，制定本规则。 2适用范围

本规则适用于各认证机构在CCC认证过程中涉及的证书注销、暂停、撤销等有关活动。本规则发布之前由国家认证认可监督管理委员会(以下简称国家认监委)所制定的有关CCC认证实施规则等规范性文件，以及各认证机构自行制定的有关技术性、程序性文件，若与本规则不相符的，应以本规则为准。 3职责

各认证机构依据本规则的规定，具体实施CCC认证证书注销、暂停、撤销有关工作。

国家认监委负责对各认证机构实施证书注销、暂停、撤销工作进行监督管理。 4认证证书的注销

4.1 当出现以下情形之一的，认证机构应当注销认证证书：

(1)认证证书有效期届满，认证委托人未申请延期使用的;

— 1 — (2)认证委托人/生产厂由于企业破产、倒闭、解散、生产结构调整等原因致使获证产品不再生产，认证委托人主动放弃保持认证证书的;

(3)获证产品型号已列入国家明令淘汰或者禁止生产的产品目录的;

(4)认证委托人申请注销的; (5)其他应当注销认证证书的情形。 4.2 认证证书注销的有关规定

(1)自认证证书注销之日起，不得继续出厂、进口认证证书覆盖的产品，已经出厂、进口的认证证书覆盖的产品可以继续销售或者在其他经营活动中使用。

(2)认证证书被注销后，不能以仸何理由予以恢复，认证委托人可以向认证机构重新申请认证。被注销认证证书对应产品的型式试验报告和工厂检查报告不再有效。 5认证证书的暂停

5.1 当出现以下情形之一的，认证机构应当暂停认证证书：

(1)认证委托人/相关方(包括生产者、销售者、进口商、生产厂，下同)违反国家法律法规、国家级或省级监督抽查结果证明产品存在不合栺，但不需要立即撤销认证证书的;

(2)认证产品适用的认证依据或者认证实施规则换版或变更，认证委托人在规定期限内未按要求履行变更程序，或产品未符合变更要求的;

— 2 — (3)监督检查结果证明认证委托人违反CCC认证实施规则的规定(包括产品抽样检测不合栺、工厂监督检查不合栺、产品一致性存在问题等)或认证机构相关要求，但通过整改可以达到认证要求的;

(4)认证委托人/相关方未按规定使用认证证书和认证标志，视情节需要开展调查的;

(5)认证委托人/相关方无正当理由不接受或不能在规定的期限内接受国家有关部门或认证机构未事先通知的监督检查或监督抽样检测的;

(6)认证委托人/相关方不配合国家有关部门或认证机构依据CCC认证实施规则在市场或销售场所抽取样品进行检测的;

(7)认证证书的信息(如申请人/生产者/生产厂的名称或地址，获证产品型号或规栺等)发生变更或有证据表明生产厂的组织结构、质量保证体系发生重大变化，认证委托人未向认证机构申请变更批准或备案的;

(8)由于生产的季节性、按订单生产等原因，认证委托人申请暂停认证证书的;

(9)其他应当暂停认证证书的情形。 5.2 认证证书暂停的有关规定

(1)认证证书暂停期间应视为无效，暂停期间内不得出厂、进口认证证书覆盖的产品，对于已经出厂、进口的认证证书覆盖产品，认证机构须根据证书暂停原因评价产品可能存在的安全隐

— 3 — 患，对可能对人体健康和生命安全造成损害的，应依照有关规定及时向质检部门进行通报或采取相应措施。

(2)由于生产的季节性、按订单生产等可接受的原因，由认证委托人提出暂停认证证书的，认证证书暂停期限最长为12个月，且需至少提前1个月提出申请。除此情形外，由于上述5.1条其他原因暂停认证证书的，证书暂停期限最长为3个月。暂停时间自认证机构签发暂停通知书之日算起。 6暂停认证证书的恢复

6.1 对由于5.1条款各情形被暂停的认证证书，认证机构须向认证委托人告知证书暂停的原因、期限，并根据暂停原因明确恢复证书的相关要求。

6.2 认证委托人在认证证书暂停期限内，可向认证机构提出恢复申请。

认证委托人根据认证机构相关规定通过整改并符合相关要求的，认证机构应当恢复其认证证书。 7认证证书的撤销

7.1 当出现以下情形之一的，认证机构应当撤销认证证书：

(1)在认证证书暂停期限届满，认证委托人未提出认证证书恢复申请、未采取整改措施或者整改后仍不合栺的;

(2)获证产品的关键元器件、规栺和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺及重要材料/原材料生产企业等发生变更，导致产品存在严重安全隐患的;

— 4 — (3)认证机构的跟踪检查结果证明工厂质量保证能力存在严重缺陷的;

(4)认证委托人提供虚假样品，获证产品与型式实验样品不一致的;

(5)认证委托人/相关方违反国家法律法规、国家级或省级监督抽查结果证明产品出现严重缺陷、产品安全检测项目不合栺或一致性存在严重问题的;

(6)获证产品出现缺陷而导致质量安全事故的;

(7)对由于5.1(5)、(6)条款被暂停认证证书后，仍拒绝接受监督检查或监督抽样检测，或仍不配合在市场或销售场所抽取样品进行检测的;

(8)认证委托人/相关方未按规定使用认证证书、认证标志，出租、出借或者转让认证证书、认证标志，情节严重的;

(9)弄虚作假，采用欺骗、贿赂等不正当手段获取认证证书，或存在其他直接影响认证结果有效性的严重违法违规行为的;

(10)其他应撤销认证证书的情形。 7.2 认证证书撤销的有关事项

(1)自认证证书撤销之日起，不得出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用认证证书覆盖的产品。认证机构须根据证书撤销原因评价产品可能存在的安全隐患，对可能对人体健康和生命安全造成损害的，应依照有关规定及时向质检部门进行通报或采取相应措施。

— 5 — (2)认证证书被撤销后，不能以仸何理由恢复。经过整改后，认证委托人可以向认证机构重新申请认证。对被撤销认证证书的产品，相应产品型式试验报告和工厂检查报告不再有效。仸何认证机构在6个月内不得受理该产品的认证委托。

认证机构受理持有产品型式试验报告和工厂检查报告的认证申请时，要制定严栺的审核程序，认真确认申请认证的产品是否已被撤销认证证书，相应的产品型式试验报告和工厂检查报告是否有效。 8信息沟通

认证机构应在做出注销、暂停(含恢复)、撤销认证证书当日以适当方式通知证书持有人，并在认证证书被注销、暂停(含恢复)、撤销之日起的5个工作日内以书面方式正式通知认证证书持有人，告知其原因及下一步要采取的必要措施，并以适当方式保留认证证书持有人已获知该信息的记录。

认证机构及在认证证书被注销、暂停(含恢复)、撤销之后，须按照国家认监委CCC认证信息数据上报工作的要求，及时报送国家认监委信息中心，以及省、自治区、直辖市质量技术监督局和各直属检验检疫局认证监管机构。国家认监委信息中心应及时对外公布有关信息，以使各关注方(如地方执法部门、销售者、消费者等)能有效获得有关认证证书的状态及其状态变化的信息(包括变化的时间、原因、期限等)。

认证机构在日常工作中应与地方认证监管部门、执法(稽查)— 6 — 部门加强信息沟通合作，及时收集监管执法、各级专项监督抽查、相关方投诉、媒体曝光及其他市场或行业监管部门的违法信息，对涉及强制性认证产品的，认证机构应协助对违法行为进行调查，并按相应规定对相关认证证书采取暂停、撤销等后续处理措施。 9其他事项

9.1 认证机构应当制定严栺有效的工作程序和流程，保证与认证证书注销、暂停(含恢复)、撤销有关的活动在受控的条件下正确实施。

9.2 认证机构应当严栺执行本规则的要求，不得擅自放宽条件。 9.3 认证委托人如对认证证书的注销、暂停(含恢复)、撤销有异议的，可以向国家认监委或相关认证机构提出申诉。 9.4 本规则由国家认监委负责解释。

— 7 —

第四篇：光伏发电系统逆变器产品安全性能认证实施规则

产品安全性能认证实施规则 CQC/RYXXX-2009 光伏发电系统逆变器产品 安全性能认证实施规则 Implementation Rules for Safety and Performance Certification of

Power Converters for use in Photovoltaic Power Systems

2009年6月30日发布 2009年6月30日实施 中国质量认证中心

前

言

为了保证CQC标志产品认证工作顺利开展，确保认证各项工作符合ISO/IEC导则6

5、IAF对导则65的解释文件、认可准则相关文件要求，以及CQC产品认证质量手册、程序文件，使各项相关活动得以规范有序进行，制定本特殊规则。 制定单位：中国质量认证中心

深圳电子产品质量检测中心 主要起草人：王克勤 谢玉章 康巍

CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器

1.适用范围 本认证实施规则适用于光伏系统用、输入侧的直流电压不超过1500VDC，交流电路侧的开路输出电压不超过1000VAC的直流-交流逆变器和控制器/逆变器一体机产品，包括并网连接式和脱网式逆变器。本规则必须与《CQC标志认证通用规则》一起使用。

2. 认证模式 光伏发电系统逆变器的安全性能认证模式为：产品型式试验+初次工厂检查+获证后监督。 认证的基本环节包括： a. 认证的申请 b. 产品型式试验 c. 初始工厂检查 d. 认证结果评价与批准 e. 获证后的监督 f. 复审 3.认证申请 3.1认证单元划分 原则上以制造商申请的产品型号(功率容量)作为申请单元，一个型号作为一个认证单元。由若干功率逆变器单元并联扩展组成的系统则可按并联扩展后的系统型号作为申请单元，也可按照基本功率单元申请认证。 型号相同但生产场地不同的产品也不能作为同一申请单元，但是型式试验项目可减免。 3.2申请认证提交资料 3.2.1申请资料 a. 正式申请书(网络填写申请书后打印或下载空白申请书填写) b. 工厂检查调查表(首次申请时) 3.2.2证明资料 a. 申请人、制造商、生产厂的注册证明如营业执照、组织机构代码(首次申请时) b. 申请人为销售者、进口商时，还须提交销售者和生产者、进口商和生产者订立的相关合同副本 c. 代理人的授权委托书(如有) d. 有效的监督检查报告或工厂检查报告(如有) e. 其他需要的文件 3.2.3提供与产品有关的资料 a. 产品总装图、电器原理图、线路图、产品说明书等 b. 电参数表 c. 关键零部件/元器件清单 d. 同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明 e. CB测试证书、CB测试报告(申请人持CB测试证书申请时)

4.型式试验 4.1样品 4.1.1送样原则

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CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器 CQC

从申请认证单元中选取代表性样品。 申请单元中只有一个型号的，送本型号的样品。 以系列产品申请认证时，应从系列产品中选取具有代表性的产品作为主检产品，主检产品应该是该系列产品中对性能影响最不利的产品，其余型号产品为附检产品，其样品为附检样品。每个申请单元至少送交一个样品。 由若干功率逆变器单元并联扩展组成的逆变器系统应至少送主单元和从单元样品各一个。通常情况下，不需要为孤岛防护措施测试和电网接口特性测试单独提供样品。如果电网接口特性测试不符合要求，申请人可以申请追加样品测试，追加样品应为二台，如其中一个或以上样品的追加测试仍不合格，则判不满足该标准要求。 4.1.2 现场试验

因样品功率超大(例如，输出功率大于100kW)、使用光伏阵列作为试验的实际输入等极端条件或特殊情况时，可以安排部分项目或者全部项目现场测试。试验室可以利用企业现场测试设备和设施，或将试验室测试仪器、设备带到现场进行测试。检测机构工程师负责监测现场测试数据并对数据负责，现场测试程序应符合CQC 或检测机构的现场测试规定或程序。 4.1.3样品及资料处置 试验结束并出具试验报告后，有关试验记录和相关资料由检测机构保存，样品按CQC有关规定处置。 4.2型式试验 4.2.1依据标准 光伏发电系统逆变器申请方可以按以下标准申请产品认证： IEC62109.1-2008《太阳能光伏电源系统用功率逆变器-安全要求》 IEC62116-2008《并网光伏逆变器孤岛防护措施试验》 GB/T 19939-2005《光伏(PV)系统电网接口特性》 CNCA/CTS0004:2009认证技术规范要求 4.2.3试验方法

并网逆变器需进行4.2.1条规定的检验标准的全部项目，脱网逆变器只需要进行IEC62109.1《太阳能光伏电源系统用功率逆变器-安全要求》标准中规定的所有项目。 4.2.4型式试验时限 一般为30个工作日(因检测项目不合格，企业进行整改和重新检验的时间不计算在内)。从收到样品和检测费用算起。 4.2.5判定 型式试验应符合光伏发电系统逆变器标准IEC62109.1-2008 或IEC62116-2008 和/或GB/T 19939-2005的要求。产品如有部分试验项目不符合标准的要求，允许申请人整改后重新提交样品进行试验。重新试验的样品数量和试验项目视不合格情况由检测机构决定，整改期限不应超过6个月。 任何1项不符合标准要求时，则判定该认证单元产品不符合认证要求。 4.2.6 型式试验报告 由CQC指定的检测机构对样品进行试验，并按规定格式出具试验报告。认证批准后，检测机构负责给申请人寄送一份试验报告。

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CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器 4.

3关键零部件/元器件要求 关键零部件/元器件见附件2。为确保获证产品的一致性，关键零部件/元器件的技术参数、规格型号、制造商、生产厂发生变更时，持证人应及时提出变更申请，并送样进行试验(或提供书面资料确认)，经CQC批准后方可在获证产品中使用。 5.初始工厂检查

5.1检查内容 工厂检查的内容为工厂质量保证能力和产品一致性检查。

5.1.1 工厂质量保证能力检查 按CQC/F001-2009《CQC标志认证工厂质量保证能力要求》和附件1《光伏发电系统逆变器安全性能认证工厂质量控制检验要求》进行检查。 5.1.2产品一致性检查 工厂检查时，应在生产现场检查申请认证产品的一致性，重点核查以下内容。 1)认证产品的标识应与型式试验报告上所标明的信息一致; 2)认证产品的结构应与型式试验报告中一致; 3)认证产品所用的关键零部件应与型式试验报告中一致; 4)若涉及多系列产品，则每系列产品应至少抽取一个规格型号做一致性检查。工厂检查时，对产品安全性能可采取现场见证试验。 5.1.3工厂质量保证能力检查和产品一致性检查应覆盖申请认证的所有产品和加工场所。 5.2初始工厂检查时间 一般情况下，产品型式试验合格后，再进行初始工厂检查。必要时，产品型式试验和工厂检查也可同时进行。工厂检查原则上应在产品型式试验结束后一年内完成，否则应重新进行产品型式试验。初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品。 工厂检查人日数根据所申请认证产品的复杂程度及工厂的生产规模来确定，具体人日数见表1。如果·申请单元数以及单元内规格型号较多，可增加0.5-2人日。 ·表1 初始工厂检查人·日数 生产规模 100人以下 100人及以上 人日数 2 3 同类产品已经获得CQC颁发的CCC证书或自愿证书的情况需要减免检查人日数，可视情况减少1个人日。 5.3初始工厂检查结论 检查组负责报告检查结论。工厂检查结论为不通过的，检查组直接向CQC报告。工厂检查存在不符合项时，工厂应在规定期限内完成整改，CQC采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的或整改不通过的，按工厂检查不通过处理。 6.认证结果评价与批准 6.1认证结果评价与批准 CQC组织对型式试验、工厂检查结论进行综合评价。评价合格后，向申请人颁发产品认证证书，每一个申请认证单元颁发一份认证证书。 6.2 认证时限 在完成产品型式试验和工厂检查后，对符合认证要求的，一般情况下在30天内出具认证证书。 6.3认证终止 第3页 共9页

CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器 当型式试验不合格或工厂检查不通过，CQC做出不合格决定，终止认证。终止认证后如要继续申请认证，重新申请认证。 7.获证后的监督 获证后监督的内容包括工厂产品质量保证能力的监督检查+获证产品一致性检查。 7.1监督检查时间 7.1.1监督检查频次 一般情况下，初始工厂检查结束后12个月内应安排监督，每次监督检查间隔不超过12个月。若发生下述情况之一可增加监督频次： 1)获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉并经查实为持证人责任的; 2)CQC有足够理由对获证产品与认证依据标准的符合性提出质疑时; 3)有足够信息表明制造商、生产厂由于变更组织机构、生产条件、质量管理体系等而可能影响产品符合性或一致性时。 7.1.2监督检查人日数 根据所申请认证产品的复杂程度及工厂的生产规模来确定，具体人日数见表2。如果申请单元数以及单元内规格型号较多，可增加0.5-1人日。 表2 监督检查检查人·日数

生产规模 100人以下 100人及以上 人日数 1 2

7.2监督检查的内容 CQC根据CQC/F001-2009《CQC标志认证工厂质量保证能力要求》，对工厂进行监督检查。3，4，5，9及CQC标志和认证证书的使用情况，是每次监督检查的必查项目。其他项目可以选查，证书有效期内至少覆盖CQC/F001-2009中规定的全部条款。 获证产品一致性检查的内容与工厂初始检查时的产品一致性检查内容基本相同。 按照附件2《光伏发电系统逆变器安全性能认证工厂质量控制检验要求》对产品质量检测进行核查。 7.3监督检查结论 检查组负责报告监督检查结论。监督检查结论为不通过的，检查组直接向CQC报告。监督检查存在不符合项时，工厂应在规定期限内完成整改，CQC采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的或整改不通过，按监督检查不通过处理。 7.4结果评价 CQC组织对监督检查结论进行评价，评价合格的，认证证书持续有效。当监督检查不通过时，按照9.3规定执行。 8. 复审 有效期满前6个月提交复审申请，进行型式试验和工厂检查。型式试验由申请人按CQC要求送样，进行部分项目检测，必要时进行全项目检测。复审工厂检查人日数根据所申请认证产品的复杂程度及工厂的生产规模来确定，具体人日数见表3。如果申请单元数以及单元内规格型号较多，可增加0.5-1人日。) 表3 复审工厂检查人·日数 生产规模 100人以下 100人及以上 人日数 2 3 9. 认证证书

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CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器 9.

1认证证书的保持

9.1.1证书的有效性 本规则覆盖产品的认证证书有效期为4年，证书有效性通过定期的监督维持。 9.1.2认证产品的变更 9.1.2.1变更的申请 证书上的内容发生变化时，或产品中涉及安全和/或性能的设计、结构参数、外形、关键零部件/元器件发生变更时，或CQC规定的其他事项发生变更时，证书持有者应向CQC提出变更申请。 9.1.2.2变更评价和批准 CQC根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更。如需安排试验和/或工厂检查，则试验合格和/或工厂检查通过后方能进行变更。原则上，应以最初进行产品型式试验的认证产品为变更评价的基础。试验和工厂检查按CQC相关规定执行。 对符合要求的，批准变更。换发新证书的，新证书的编号、批准有效日期保持不变，并注明换证日期。

9.2认证证书覆盖产品的扩展 9.2.1扩展程序 认证证书持有者需要增加与已经获得认证的产品为同一认证单元的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，并说明扩展要求。CQC核查扩展产品与原认证产品的一致性，确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异和/或扩展的范围做补充试验和/或工厂检查，对符合要求的，根据认证证书持有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。 原则上，应以最初进行产品型式试验的认证产品为扩展评价的基础。 9.2.2样品要求 证书持有者应先提供扩展产品的有关技术资料，需要送样时，证书持有者应按本规则第4章的要求选送样品供核查或进行差异试验。 9.3认证证书的暂停、恢复、注销和撤销 证书的使用应符合CQC有关证书管理规定的要求。当证书持有者违反认证有关规定或认证产品达不到认证要求时，CQC按有关规定对认证证书做出相应的暂停、撤消和注销的处理，并将处理结果进行公告。证书持有者可以向CQC申请暂停、注销其持有的认证证书。 证书暂停期间，证书持有者如果需要恢复认证证书，应在规定的暂停期限内向CQC提出恢复申请，CQC按有关规定进行恢复处理。否则，CQC将撤消或注销被暂停的认证证书。 10. 产品认证标志的使用 证书持有者应按CQC有关规定使用标志。申请备案或购买标志。 10.1准许使用的标志样式

10.2变形认证标志的使用 不允许使用变形认证标志。 10.3加施方式

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CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器 采用标准规格标志(标签)、模制式、丝印式或铭牌印刷四种方式中任何一种。 10.4加施位置 应在产品本体明显位置(或说明书/包装)上加施认证标志。 11.收费 认证费用按CQC有关规定收取。 第6页 共9页

CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器

附件

1 光伏发电系统逆变器CQC标志认认证工厂质量控制检验要求

产品 确认 例行 认证依据标准 检验项目 名称 检验 检验 设备外观，铭牌信息，警告标识 1次/年 √ 文件资料 1次/年 沙尘防护试验 1次/年 浸水试验 1次/年 脉冲试验 1次/年 耐电强度试验 1次/年 √ 局部放电试验 1次/年 IEC62109.1 保护接地试验 1次/年 √ 接触电流试验 1次/年 √ 多重电压设备试验 1次/年 运动物体机械危害防护试验 1次/年 光伏发材料阻燃试验 1次/年 电系统逆变器 声压危害防护试验 1次/年 电机过热保护 1次/年 过温保护装置 1次/年 IEC62116 孤岛防护措施 1次/年 电压，频率 1次/年 √ 闪变 1次/年 直流注入分量 1次/年 √ GB/T 19939- 2005 正常频率工作范围 1次/年 √ 谐波和波形畸变 1次/年 √ 功率因数 1次/年 CNCA/CTS000 4:2009 注： 1.例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验，确认试验应按标准的规定进行; 2.例行检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行; 3.确认检验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室试验。

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CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器

附件

2 光伏发电系统逆变器性能有影响的主要零部件 元件/材料名称 制 造 厂 型 号 技术数据 相关认证情况 电源线

插头电源线

熔断器

热保护器 PCB 变压器

X类电容器

Y类电容器 电源滤波器

电源开关

保护开关 瞬态高压抑制器

输入输出耦合器

电动机

电源电压选择器 蓄电池 注：以上主要零部件仅为参考，以薄膜光伏组件实际组成为准。 第8页 共9页

CQC/RY232-2005 光伏发电系统逆变器 申请人声明 本组织保证该产品描述中产品设计参数及关键零部件/元器件等与相应申请认证产品保持一致。 获证后，本组织保证获证产品只配用经CQC确认的上述关键零部件/元器件。如果关键零部件/元器件需进行变更(增加、替换)，本组织将向CQC提出变更申请，未经CQC的认可，不擅自变更使用，以确保该规格型号始终符合产品认证要求。 申请人 : 公章 日期： 年 月 日

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第五篇：食品安全管理体系认证实施规则2010版

附件：

编号：CNCA—N—007：2010

食品安全管理体系认证实施规则

2010-01-26 发布

2010-03-01实施

中国国家认证认可监督管理委员会发布

目 录

1.目的、范围 2. 认证机构要求 3. 认证人员要求 4. 认证依据 5. 认证程序 6. 认证证书 7. 信息报告 8. 认证收费

附件：食品安全管理体系认证专项技术规范目录

食品安全管理体系认证实施规则

1.目的、范围

1.1为规范食品安全管理体系认证工作，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国认证认可条例》等法规制定本规则。

1.2 本规则规定了从事食品安全管理体系认证的认证机构(以下简称认证机构)实施食品安全管理体系认证的程序与管理的基本要求，是认证机构从事食品安全管理体系认证活动的基本依据。

1.3在中华人民共和国境内从事食品安全管理体系认证活动的认证机构应当遵守本规则。

1.4 认证机构遵守本规则的规定，并不意味着可免除其所承担的法律责任。 2.认证机构要求

2.1从事食品安全管理体系认证活动的认证机构，应当具有《中华人民共和国认证认可条例》规定的基本条件和从事食品安全管理体系认证的技术能力，并获得国家认证认可监督管理委员会(以下简称国家认监委)批准。

2.2 认证机构应在获得国家认监委批准后的12个月内，向国家认监委提交其实施食品安全管理体系认证活动符合本规则和GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》的证明文件。认证机构在未取得相关证明文件前，只能颁发不超过10张该认证范围的认证证书。 3.认证人员要求

3.1认证机构中参加认证活动的人员应当具备必要的个人素质和食品生产、食品安全及认证检查、检验等方面的教育、培训和(或)工作经历。

3.2 食品安全管理体系认证审核员应符合以下条件：

——具有国家承认的食品工程或相近专业本科或以上的学历;

——满足GB/T22003《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》中关于审核员的教育、食品安全培训、审核培训、工作经历和审核经历的要求;

——具备实施危害分析的能力;

——按照《认证及认证培训、咨询人员管理办法》有关规定取得人员注册机构的执业资格注册。

3.3认证机构应对本机构的认证审核员的能力做出评价，审核员宜具有针对GB/T22003《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》附录A中特定种类的专业能力，以满足实施相应类别产品食品安全管理体系认证活动的需要。 4.认证依据

认证依据由基本认证依据和专项技术要求组成。 4.1 基本认证依据

GB/T22000《食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求》

4.2 专项技术要求

认证机构实施食品安全管理体系认证时，在以上基本认证依据要求的基础上，还应将本规则规定的专项技术规范作为认证依据同时使用(见附件)。

为提高食品安全管理体系认证的科学性和有效性，本规则未提供专项技术规范的，认证机构在对相应组织实施食品安全管理体系认证前，应当依据以上基本认证依据的要求，按照GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》附录A中行业类别或种类的划分，制定对该类别产品和(或)服务种类组织的专项技术规范，并按照《认证技术规范管理办法》要求予以备案。经备案后的专项技术规范，须经本规则确认方可用于开展食品安全管理体系认证活动。 5. 认证程序 5.1认证申请

5.1.1申请人应具备以下条件：

(1)取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格(或其组成部分);

(2)已取得相关法规规定的行政许可(适用时); (3)生产、加工的产品或提供的服务符合中华人民共和国相关法律、法规、安全卫生标准和有关规范的要求; (4)已按认证依据要求，建立和实施了文件化的食品安全管理体系，一般情况下体系需有效运行3个月以上; (5)在一年内，未因食品安全卫生事故、违反国家食品安全管理相关法规或虚报、瞒报获证所需信息，而被认证机构撤销认证证书。

5.1.2申请人应提交的文件和资料: (1)食品安全管理体系认证申请;

(2)有关法规规定的行政许可文件证明文件(适用时); (3)组织机构代码证书复印件; (4)食品安全管理体系文件;

(5)加工生产线、HACCP项目和班次的详细信息; (6)申请认证产品的生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案和HACCP计划;;

(7)生产、加工或服务过程中遵守(适用)的相关法律、法规、标准和规范清单;产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件;

(8)承诺遵守法律法规、认证机构要求、提供材料真实性的自我声明;

(9)产品符合卫生安全要求的相关证据和(或)自我声明;

(10)生产、加工设备清单和检验设备清单; (11)其他需要的文件。 5.2认证受理

5.2.1 认证机构应向申请人至少公开以下信息：

(1) 认证业务范围; (2) 认证工作程序; (3) 认证依据; (4) 证书有效期; (5) 认证收费标准。 5.2.2 申请评审

认证机构应根据认证依据、程序等要求，在15个工作日对申请人提交的申请文件和资料进行评审并保存评审记录，以确保：

(1)认证要求规定明确、形成文件并得到理解; (2)认证机构和申请人之间在理解上的差异得到解决; (3)对于申请的认证范围、申请人的工作场所和任何特殊要求，认证机构均有能力开展认证服务。 5.2.3评审结果处理

申请材料齐全、符合要求的，予以受理认证申请。 未通过申请评审的，应书面通知认证申请人在规定时间内补充、完善，或不同意受理认证申请并明示理由。 5.3 现场审核

5.3.1 认证机构应根据审核需要，组成审核组。

审核组应具备的基本条件：

(1)审核组应具备对审核所要求的特定种类运用前提方案、危害分析与关键控制点的能力;

(2)审核组成员的专业能力已经认证机构评定; (3)审核组成员身体健康，并有健康证明。 (4)审核组如果需要技术专家提供支持，技术专家应具有大学本科以上的学历，身体健康具有健康证明，并满足GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》对技术专家的教育、工作经历及能力要求。

5.3.2 初次认证审核应分两个阶段进行，两个阶段的审核都应该在受审核方的场所实施。

(1)第一阶段审核应满足GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》对第一阶段审核的要求;

(2)第二阶段审核应满足GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》对第二阶段审核的要求。 5.3.3初次认证审核组至少由二名审核员组成，第

一、二阶段审核组组长宜为同一人，第二阶段审核组中至少应包含一名第一阶段审核员。

同一审核员不能连续两次在同一生产现场审核时担任审核组组长，不能连续三次对同一生产现场实施认证审核。 5.3.4现场审核应安排在审核范围覆盖产品种类的生产期进行，审核组应在现场观察该产品种类的生产活动。 5.3.5当受审核方体系覆盖了多个场所时，认证机构应对每一生产场所实施现场认证审核，以确保审核的有效性。当受审核方将影响食品安全的重要生产过程采用委托加工等方式进行时，除非被委托加工组织的被委托加工活动已获得相应的危害分析与关键控制点(HACCP)体系或食品安全管理体系认证，否则应对委托加工过程实施现场审核，。 5.3.6对于审核中发现的不符合，应出具书面不符合报告，要求受审核方在规定的期限内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施，并提出明确的验证要求。认证机构应审查受审核方提交的纠正和纠正措施，以确定其是否可被接受。 5.3.7产品安全性验证

为验证危害分析的输入持续更新、危害水平在确定的可接受水平之内、HACCP计划和操作性前提方案得以实施且有效，特别是产品实物的安全状况等情况，适用时，在现场审核或相关过程中需要采取对申请认证产品进行抽样检验的方法验证产品的安全性。

认证机构可根据有关指南、标准、规范或相关要求策划抽样检验活动。抽样检验可采用以下三种方式：

(1)委托具备相应能力的检测机构完成;或

(2)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成;或 (3)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成。

当采用利用申请人的检验设施完成检验时，认证机构应提出对所用检验设施的控制要求;当采用确认由其他检验机构出具检验结果的方式完成检验时，认证机构对此应提出以下相应的控制要求：

——检验结果时效性的合理界定;

——出具检验结果的检验机构应具备的条件; ——检验结果中的检验项目不全时的处理方式。 5.3.8审核时间

认证机构应根据食品链中的行业类别、产品生产加工过程复杂程度、申请人的规模、认证要求和其所承担的风险等，在满足GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》对最少审核时间要求的基础上，策划审核时间，以确保审核的充分性和有效性。 5.4认证决定 5.4.1综合评价

认证机构应根据审核过程中收集的信息和其他有关信息，对审核结果进行综合评价，特别是对产品的实际安全状况进行评价。必要时，认证机构应对申请人满足所有认证依据的情况进行风险评估，以做出申请人所建立的食品安全管理体系能否获得认证的决定。

认证机构在做出认证决定时，应获得GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》有关初次认证的所有信息，且所有不符合已关闭。 5.4.2 认证决定

对于符合认证要求的申请人，认证机构应颁发认证证书。

对于不符合认证要求的申请人，认证机构应以书面的形式明示其不能通过认证的原因。 5.4.3 对认证决定的申诉

申请人如对认证决定结果有异议，可在10个工作日内向认证机构申诉，认证机构自收到申诉之日起，应在一个月内进行处理，并将处理结果书面通知申请人。

申请人如认为认证机构行为严重侵害了自身合法权益的，可以直接向认证监管部门投诉。 5.5跟踪监督

5.5.1监督频次和覆盖产品

认证机构应根据获证体系覆盖的产品或提供服务的特点以及所承担的风险，合理确定跟踪监督审核的时间间隔或频次。当获证组织食品安全管理体系发生重大变更，或发生重大食品安全事故时，认证机构应增加跟踪监督的频次。

跟踪监督审核的最长时间间隔不超过12个月，季节性产品应在生产季节进行监督。每次跟踪监督审核应尽可能覆盖食品安全管理体系认证范围内的所有产品。由于产品生产的季节性原因，在每次跟踪监督审核时难以覆盖所有产品的，在认证证书有效期内的跟踪监督审核必须覆盖食品安全管理体系认证范围内的所有产品。

5.5.2 跟踪监督审核应满足GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》对监督活动的要求。

5.5.3必要时，跟踪监督审核应对产品的安全性进行验证。 5.5.4跟踪监督结果评价

对于跟踪监督审核合格的获证组织，认证机构应作出保持其认证资格的决定;否则，应暂停、撤销其认证资格。 5.5.5信息通报制度

为确保获证组织的食品安全管理体系持续有效，认证机构应通过与认证申请人签订合同的方式予以明确约定，要求获证组织建立信息通报制度，及时向认证机构通报以下信息：

(1)法律地位、经营状况、组织状态或所有权变更的信息;

(2)组织和管理层(如关键的管理、决策或技术人员)变更的信息; (3)联系地址和场所变更的信息;

(4)食品安全管理体系和过程重大变更的信息; (5)有关产品、工艺、环境变化的信息; (6)有关周围发生的重大动、植物疫情的信息; (7)有关食品安全事故的信息，消费者投诉等情况; (8)有关在官方检查或政府组织的市场抽查中，被发现有严重食品安全问题的信息;

(9)不合格品撤回及处理的信息; (10)其他重要信息。 5.5.6信息分析

认证机构应对上述信息进行分析，视情况采取相应措施，包括增加跟踪监督频次在内的措施和暂停或撤销认证资格的措施。 5.6 再认证

认证证书有效期满前三个月，获证组织可申请再认证。再认证程序与初次认证程序一致，但可不进行第一阶段审核。当体系或运作环境(如法律法规、食品安全标准等)有重大变更，并经评价需要时，再认证需实施第一阶段审核。

认证机构应根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价结果和获证组织相关方的投诉，做出再认证决定。 5.7 认证范围的变更

(1)获证组织拟变更业务范围时，应向认证机构提出申请，并按认证机构的要求提交相关材料。

(2)认证机构根据获证组织的申请，策划并实施适宜的审核活动，并按照5.4条的要求做出认证决定。这些审核活动可单独进行，也可与获证组织的监督或再认证审核一起进行。 (3)对于申请扩大获证业务范围的，适用时，应在审核中验证其产品的安全性。 6. 认证证书 6.1 认证证书有效期

食品安全管理体系认证证书有效期为3年。认证证书式样应符合相关法律、法规要求，认证证书应涵盖以下基本信息(但不限于)：

(1)证书编号 (2)企业名称、地址

(3)认证覆盖范围(含产品生产场所、生产车间、具体产品和/或服务种类等信息)

(4)认证依据

(5)颁证日期、证书有效期 (6)认证机构名称、地址 6.2 认证证书的管理 6.2.1暂停

获证组织有下列情形之一的，认证机构应当暂停其使用认证证书，暂停期限为三至六个月。

(1)获证组织未按规定使用认证证书;

(2)获证组织发生食品安全卫生事故、质量监督或行业主管部门抽查不合格等情况，尚不需立即撤销认证证书的;

(3)获证组织的体系或体系覆盖的产品不符合认证依据要求，但不需要立即撤销认证证书。

(4)获证组织未能按规定间隔期实施监督的; (5)获证组织未按要求对信息进行通报的;

(6)获证组织与认证机构双方同意暂停认证资格的。 6.2.2 撤销 有下列情形之一的，认证机构应当撤销其认证证书。 (1)获证组织体系或体系覆盖的产品不符合认证依据或相关产品标准要求，需要立即撤销认证证书的;

(2)认证证书暂停期间，获证组织未采取有效纠正措施的;

(3)获证组织出现食品安全卫生事故、质量监督或行业主管部门抽查不合格等情况，需要立即撤销认证证书的;

(4)获证组织不再生产体系覆盖内产品的; (5)获证组织对相关方重大投诉未能采取有效处理措施的;

(6)获证组织虚报、瞒报获证所需信息的;

(7)获证组织违反国家食品安全管理相关法律法规的; (8)获证组织申请撤销认证证书的;

(9)获证组织不接受相关监管部门或认证机构对其实施监督的。 7.信息报告

认证机构应当按照要求及时将下列信息通报相关政府监管部门：

(1)当受审核方为出口企业时，认证机构应当对受审核方进行认证现场审核5个工作日前，向受审核方所在地的直属出入境检验检疫局通报审核计划，其他的应向省级质量技术监督局通报;

(2)认证机构应当在10个工作日内将撤销、暂停认证证书的获证组织名单和原因，向国家认监委和该组织所在地的省级质量监督、检验检疫、工商行政管理部门报告，并向社会公布;

(3)认证机构在获知获证组织发生食品安全事故后，应当及时将相关信息向国家认监委和获证组织所在地的省级质量监督、检验检疫、工商行政管理部门通报;

(4)认证机构应当通过国家认监委指定的信息系统，按要求报送认证信息。报送内容包括：获证组织、证书覆盖范围、审核报告、证书发放、暂停和撤销等方面的信息;

(5)认证机构应当于每年11月底之前将本食品安全管理体系认证工作报告报送国家认监委，报告内容包括：颁证数量、获证食品生产企业质量分析、暂停和撤销认证证书清单及原因分析等。

8. 认证收费

按照国家价格主管部门规定的质量体系认证收费管理办法和收费标准收取。 附件：

食品安全管理体系认证专项技术规范目录

1.GB/T27301 食品安全管理体系 肉及肉制品生产企业要求 2.GB/T27302 食品安全管理体系 速冻方便食品生产企业要求

3.GB/T27303 食品安全管理体系 罐头食品生产企业要求 4.GB/T27304 食品安全管理体系 水产品加工企业要求 5.GB/T27305 食品安全管理体系 果汁和蔬菜汁类生产企业要求

6.GB/T27306 食品安全管理体系 餐饮业要求

7.GB/T27307 食品安全管理体系 速冻果蔬生产企业要求 8.CNCA/CTS 0006—2008 食品安全管理体系 谷物磨制品生产企业要求

9.CNCA/CTS 0007—2008 食品安全管理体系 饲料加工企业要求

10.CNCA/CTS 0008—2008 食品安全管理体系 食用植物油生产企业要求

11.CNCA/CTS 0009—2008 食品安全管理体系 求

12.CNCA/CTS 0010—2008 食品安全管理体系 制品生产企业要求

13.CNCA/CTS 0011—2008 食品安全管理体系 企业要求

14.CNCA/CTS 0012—2008 食品安全管理体系 企业要求

15.CNCA/CTS 0013—2008 食品安全管理体系 产企业要求

16.CNCA/CTS 0014—2008 食品安全管理体系 力及蜜饯生产企业要求

17.CNCA/CTS 0016—2008食品安全管理体系 酵制品生产企业要求

18.CNCA/CTS 0017—2008 食品安全管理体系 业要求

19.CNCA/CTS 0018—2008 食品安全管理体系 生产企业要求

20.CNCA/CTS 0019—2008 食品安全管理体系 制糖企业要淀粉及淀粉

豆制品生产

蛋制品生产

烘焙食品生

糖果、巧克

调味品、发

味精生产企

营养保健品

冷冻饮品及食用冰生产企业要求

21.CNCA/CTS 0020—2008食品安全管理体系 食品及饲料添加剂生产企业要求

22.CNCA/CTS 0021—2008食品安全管理体系 食用酒精生产企业要求

23.CNCA/CTS 0026-2008食品安全管理体系 饮料生产企业要求

24.CNCA/CTS 0027-2008 食品安全管理体系 茶叶加工企业要求