深交所发范文

第一篇：深交所发范文

深交所上市申报要求

股票上市 办事指引： 1.需要提交的文件

(1)上市报告书(即为上市申请书，公司盖章);

(2)申请上市的董事会、股东大会决议(复印件，加盖董事会公章);

(3)公司营业执照复印件书及本次股票发行完成后三个月内办理完成工商变更登记的承诺(公司盖章); (4)公司章程(草案，公司盖章);

(5)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告(复印件加盖公司公章，相关电子文件不需要通过业务专区上传);

(6)公司拟聘任或已聘任的董事会秘书及证券事务代表的资料。发行人已聘任董事会秘书和证券事务代表的，在提供以下材料的同时应提供董事会聘任书，公司拟聘任董事会秘书和证券事务代表的，应同时提供包括被推荐人符合《深圳证券交易所股票上市规则》任职资格的说明、董事会推荐书：

① 个人简历、学历证明(复印件，学历证明需公司盖章);

②联系方式，至少应包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址，董事会秘书应当保证本所可以随时与其联系;

③董事会秘书资格证书(如有，复印件加盖公司公章)。(相关电子文件不需要通过业务专区上传)

(7)控股股东和实际控制人承诺书，内容为自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份(原件);如发行人在股票首次公开发行前十二个月内(以刊登招股说明书为基准日)进行过增资扩股，新增股份的持有人应当承诺，自持有新增股份之日起(以完成工商变更登记手续为基准日)的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份(原件);其他股东就所持股份作出的锁定承诺(如有，原件);

(8)保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书(保荐机构盖章);

(9)经中国证监会核准的全套发行申报文件及发行方案备案文件(复印件，需与在证监会最后封卷稿的相关文件一致;请同时报送光盘，相关电子文件不需要通过业务专区上传);

(10)保荐机构经办人员的身份证复印件、保荐机构授权委托书(需保荐机构法定代表人签字)及保荐机构法定代表人身份证明书(保荐机构盖章，需附法定代表人身份证复印件;如报送发行申请文件时已报送且经办人员相同则不必再次报送。);

(11)公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书(需公司法定代表人签字)及公司法定代表人身份证明书(公司盖章，需附法定代表人身份证复印件;如报送发行申请文件时已报送且经办人员相同则不必再次报送。);

(12)公司全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管的证明文件及相关附件(复印件);

(13)公开发行前股东持有股份及网下配售股份锁定办理情况的说明(公司盖章); (14)新股发行登记申请书及登记申报表(公司盖章);

(15)具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于新股募集资金到账的验资报告(原件，相关电子文件不需要通过业务专区上传);

(16)保荐机构出具的上市保荐书(保荐机构盖章，需附保荐协议原件); (17)律师事务所出具的关于公司股票上市的法律意见书(原件); (18)上市公告书(公司盖章);

(19)股票发行后至上市前公司按规定需新增的财务资料和有关重大事项的说明文件(原件); (20)公司董事、监事和高级管理人员持有股份情况及其声明与承诺书(请在本指引所附链接声明与承诺书的电子文件;书面文件一式三份，其中报送交易所一份;请注意声明部分第12项需填写直接和间接持股股份情况;相关电子文件不需要通过业务专区上传); (21)公司及其董事、监事、高级管理人员保证向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的书面文件(原件);

(22)招股说明书(10本);

(23)公司、中介机构情况一览表(原件，请在本指引所附链接下载电子表格，并请在业务专区上填写和提交相关数据);

(24)本所要求的其他文件。 2.相关流程介绍

(1)T-1日或之前，保荐机构按上市申请书文件清单的要求向深交所发审监管部报送上市申请文件; (2)T+6日或之前，保荐机构按照上市文件清单要求向深交所发审监管部报送其他上市申请文件(书面文件);

(3)T+10日或之前

①保荐机构到深交所发审监管部领取股票上市通知书; ②保荐机构联系指定媒体披露上市公告书;

③公司到深交所发审监管部领取股票上市初费交款通知，交纳上市初费。 (4)L-5日至L-1日(L日为上市日，下同)

①披露上市公告书;

②上市公告书、公司章程、申请股票上市的股东大会决议、法律意见书、上市保荐书等于上市公告书见报当日在巨潮网站披露;

③保荐机构和公司做好上市准备 (5)L日(股票上市日) 按时参加上市仪式。

详情请参阅本网站“规则/指南”栏目“深交所业务指南”-深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引。

第二篇：深交所中小板块特别规定

深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定

(深圳证券交易所 2004年5月20日)

第一条 为规范中小企业板块上市公司信息披露，强化对中小企业板块上市公司信息披露的监管，制定本特别规定。

第二条 在深圳证券交易所(以下简称本所)中小企业板块上市的公司(以下简称“中小企业板块上市公司”)的信息披露适用本特别规定。

本特别规定未作规定的，适用《深圳证券交易所股票上市规则》及本所其他有关规定。第三条 中小企业板块上市公司向本所申请上市时，其公司章程除应当包含《上市公司章程指引》的内容外，还应当包含以下内容，并在《上市公告书》中予以披露：

(一)股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。

(二)公司不得修改公司章程中的前项规定。

第四条 中小企业板块上市公司应当在股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第五条 中小企业板块上市公司股票根据《中小企业板块交易特别规定》被认定为异常波动的，该公司股票及其衍生品种应当停牌，直至中小企业板块上市公司作出相关公告的当日上午十点三十分复牌。

第六条 中小企业板块上市公司应当在定期报告中新增披露以下内容：

(一)截至报告期末前十名流通股股东的持股情况;

(二)公司开展投资者关系管理的具体情况。

第七条 中小企业

第八条 板块上市公司应当在每年年度报告披露后举行年度报告说明会，向投资者介绍公

司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项

目等各方面的情况，并将说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。

在条件许可的情况下，说明会可以采取网上直播和网上互动的方式进行。

第八条 中小企业板块上市公司当年存在募集资金运用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对募集资金使用情况，包括对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度进行专项审核，并在年度报告中披露专项审核的情况。

第九条 中小企业板块上市公司违反本特别规定的，本所按《上市规则》相关条款予以处分。

第十条 本特别规定由本所负责解释。 第十一条 本特别规定自发布之日起施行。

第三篇：网下打新常见问题(深交所)

网下打新常见问题

第一部分 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则相关问题

本次业务规则修改的主要内容是什么? 日期：2016-1-26 答：一是业务流程调整。取消新股申购预缴款后，网下投资者T日申购但无需缴纳申购款，获配后T+2日再缴纳认购款。二是弃购股份的处理。因配售对象资金不足而被无效处理的股份可由主承销商负责包销，或根据相关规定中止发行，或由承销商按照事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者。

新股发行改革后网下发行的具体流程是怎样的? 日期：2016-1-26 答：具体流程如下：

(1)初步询价前，主承销商和发行人披露招股意向书和初步询价及推介公告。 (2)初步询价期间，主承销商和发行人进行路演推介，投资者为其管理的配售对象进行报价。

(3)T-2日，主承销商确定发行价格(区间)和有效报价投资者名单。 (4)T-1日，主承销商和发行人披露发行公告。 (5)T日，网下投资者申购，无需缴付申购资金。

(6)T+1日，主承销商在深交所EIPO平台上传网下初步配售结果。

(7)T+2日，主承销商公告初步配售结果;网下投资者缴纳认购资金;中国结算深圳分公司确认有效认购资金(不安排会计师事务所验资)。

(8)T+3日，主承销商在深交所EIPO平台上传最终配售结果。 (9)T+4日，中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销商;主承销商将认购资金划入发行人账户。

本次修改后，网下投资者参加初步询价的资格要求和持有市值要求是否发生了变化? 日期：2016-1-26 答：未发生变化。网下投资者及其管理的配售对象参与网下发行需满足以下条件： (1)网下投资者在协会完成配售对象信息的登记备案工作后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。网下投资者应于X-1日12:00前完成配售对象的登记备案及配号工作。

(2)询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登陆。

(3)X-2日(含)前20个交易日的日均市值不低于1000万元，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。

(4)符合发行人和主承销商事先确定的报价条件，且在EIPO平台被主承销商选为“询价投资者”。

网下投资者获配后未足额缴款的，有哪些约束措施? 日期：2016-1-26 答：网下投资者的资格管理和黑名单管理由中国证券业协会负责。具体可参考中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。

网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况? 日期：2016-1-26 答：网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自己的获配情况来缴纳新股认购资金：一是T+1日15：00后通过深交所EIPO平台查询;二是查询主承销商T+2日在指定报刊和网站披露的网下初步配售结果公告。

第二部分CA证书办理与使用问题 投资者如何办理CA证书? 日期：2014-6-11 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构向证券业协会备案申请通过后的下一个工作日，即可启动办理EIPO平台CA证书相关工作。

除上述六类机构外的其他机构和个人投资者(即推荐类投资者)办理EIPO平台CA证书由其推荐的主承销商到深交所集中办理。主承销商向证券业协会备案其推荐的投资者，备案通过后的下一个工作日，可启动集中办理本批次推荐类投资者CA证书相关工作。

主承销商对其推荐的投资者申请材料进行审核，并保证相关申请材料的真实性、完整性、一致性。

深交所将根据证书申请材料的受理顺序，为投资者办理CA证书。

已办理EIPO平台CA证书的投资者在证券业协会重新登记备案后，可以继续使用原CA证书登录EIPO平台进行操作。

EIPO平台CA证书办理具体流程见《投资者办理EIPO平台CA证书业务流程》(网址http://eipo.szse.cn/main/eipo/gzyzn/)。

投资者使用EIPO平台前如何设置客户端? 日期：2014-6-11 使用EIPO系统前，请确认客户端电脑已按用户手册中的要求进行了正确设置。 a)安装移动CA证书相关软件

◇确认已安装“移动CA证书驱动程序” ◇确认已安装“数字签名插件” b)设置IE(Internet Explorer)浏览器

◇对于IE6，确认设置“工具(T)Internet选项常规Internet临时文件”的“每次访问此页时检查(E)”生效; ◇对于IE7以上浏览器,确认设置“工具(T)Internet选项常规浏览历史记录->设置”将“检查所存网页的较新版本”设为“每次访问此页时检查”：

◇确认已将*.szse.cn加入受信任站点，并将受信任站点的安全级别设置为低; ◇对于IE8以上浏览器请在“工具(T)兼容性视图设置(B)”中将站点“szse.cn”添加至兼容性视图网站列表;

◇确认已删除“上网助手”及类似软件。 如何登录系统? 日期：2014-6-11 有三种方式可以进入到EIPO平台的登录页面： 1.在浏览器地址栏输入网址

https://business.szse.cn/eipo/或https://business.szse.cn/szseAllotmentPortal/进入证书登录页面。

2.登录深交所官方网站(”，搜狐网“http:///”)，如果速度也很慢，则请联系您所在单位的网络管理员或电脑技术人员协助解决。

4.如果您是在上传文件时感觉很慢，请您查看一下该文件的大小，如果该文件的大小大于1M，则请使用WinZip或WinRAR软件，将其压缩后再进行上传。由于互联网网络结构复杂，网速较慢，所以请不要上传超过2M大小的文件。 使用EIPO平台时，出现脚本错误，怎么办? 日期：2014-6-11 如果您在使用EIPO平台的过程中，IE浏览器弹出如下图所示的“InternetExplorer脚本错误”窗口：

请按以下步骤解决：

1.请确保您的IE浏览器上没有安装“上网助手”及类似软件。请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“系统安装”一章中的“删除‘上网助手’及类似软件”一节，进行处理操作。

2.请确保您使用的计算机已经正确安装了“数字签名插件”。请参考“系统安装”一章中的“安装移动CA证书相关软件”一节，进行处理操作。

如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口，怎么办? 日期：2014-6-11 请按以下步骤解决： 1.请参考第十二个问题，进行处理操作。

2.请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“常用维护操作”一章中的“在安装了网上交易系统的计算机上使用移动CA证书”一节，进行处理操作。

使用EIPO平台时，出现其它未知错误，怎么办? 日期：2014-6-11 请按以下步骤解决：

1.请确保IE浏览器上没有安装有“上网助手”及类似软件。请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“系统安装”一章中的“删除‘上网助手’及类似软件”一节，进行处理操作。

2.请确保您使用的计算机配置完全符合“系统安装”一章中的“要求配置”一节中的要求。

3.请确保您使用的计算机已经按照“系统安装”一章中的“安装步骤”一节中的要求重新进行了配置。

4.请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“常用维护操作”一章中的“删除IE浏览器的临时文件”一节，进行处理操作，然后关闭全部IE浏览器，再重新打开一个新的IE浏览器登录EIPO平台。

5.如果以上步骤都未能解决问题，请联系“EIPO平台技术支持中心”。 登录EIPO平台时，弹出的窗口被拦截，怎么办? 日期：2014-6-11 如果您在登录EIPO平台的过程中，IE浏览器弹出如下图所示的窗口：

请按以下方法解决：

方法一：按照页面提示操作。(如上图所示)

方法二：手动将站点“business.szse.cn”加入允许弹出窗口站点列表，然后关闭浏览器并重新登录。

1.进入IE“internet选项”设置页面,选择“隐私”项，并点击“弹出窗口阻止程序”的设置按钮，如下图所示：

2.输入网址“business.szse.cn”，然后点击添加按钮，如下图所示：

方法三：如果窗口是被第三方软件阻止，如上网助手等。请咨询自己所在公司的技术支持。

第四篇：昆交所简介

云南素有“有色金属王国”的美誉。贵金属，作为有色金属的重要组成部分，在云南的资源储量也位居全国前列。随着世界经济的发展，贵金属的应用领域日趋广泛，贵金属的市场需求与日俱増。依托云南省丰富的贵重金属资源和国际大通道的区位优势，以及“桥头堡战略”和云南省各级政府的大力支持，昆明贵重金属交易所股份有限公司(以下简称“昆交所”)立足当前，着眼长远，抓住机遇，乘势而上。2011年5月12日，昆交所正式注册成立，落户中国国家级昆明经济技术开发区。2011年6月6日，在昆明第十九届进出口商品交易会上，作为昆明市人民政府招商引资的合作企业之一，昆交所与昆明市人民政府签约并正式挂牌运行。目前，昆交所的产品主要包括银、铂、钯等贵金属产品。昆交所采用会员制管理模式，仅设有一类会员：结算商会员。在立足国内的同时，昆交所还率先面向港澳、东盟国家和地区发展国际结算商会员，积极拓展并融入国内外区域合作，也是国内首家面向国际市场发展国际会员的交易所。随着中国改革开放的进一步深入和“桥头堡战略”的不断推进，昆明贵重金属交易所将秉承“严谨、诚信、务实、创新”的理念，不断推陈出新、完善管理，成长为一家具有可持续发展实力的优秀企业，为社会各界提供一个公开、公平、公正的贵金属交易平台!昆交所交易产品：

昆明贵重金属交易所交易品种为贵金属类(银、铂、钯、铑、钌、铱)。详细信息如下：银交易品种为标准Ag99.99。铂交易品种为标准Pt99.95。钯交易品种为标准Pd99.95。铑交易品种为标准Rh99.95。铱交易品种为标准Ir99.95。钌交易品种为标准Ru99.95。交易所交易的产品为经交易所认证的可提供标准企业生产的符合交国家质量标准产品。报价方式为人民币元∕克，白银保留小数点后三位报价，铂金、钯金保留小数点后两位报价。昆交所开户资料

一，开户人本人身份证正反面照片二，开户人本人银行卡正反面照片三，由交易所填写开户申请表昆交所交易规则交易品种白 银 Ag铂 金 Pt报价基准以伦敦贵金属现货市场价格为基础，综合国内贵金属市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率报价单位元/克元/克交易单位500克/手、5000克/手、15000克/手;整数手，最小1手100克/手、1000克/手;整数手，最小1手最小变动0.001元0.01元手续费单边万分之八延期费万分之二/日买入价与卖出价点差0.01元/克1元/克最低开户限额无每日价格波动限制无交易时间周一早8：00至周六早4：00(结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外)结算时间交易日内，凌晨4：00至6：00最低交易保证金成交金额的10%交易方式多空双向，T+0交易，即时成交交割方式当日申报交割或延迟交割实物交割申报时间15:00～15:30合作银行农行、工行、中行、建行、广发、深发展、华夏银行交易软件国际通用正版MT4软件

第五篇：不可深交的十种人

1大奸似忠的“好心人”

越甜蜜，越需警惕。这种“好心人”口口声声以你“利益”为重，甜言蜜语、花言巧语满天飞，这样的话听起来舒服顺耳，但往往隐藏着不可告人的阴谋，在给你“好处”的尽头就是他们挖下的最深的陷阱。对“好心人”一定要多个心眼!越好心，越需警惕!

2 色迷心窍的“好色鬼”

酒、色、财、气，人生四大关口。多少英雄豪杰，有海量不为酒醉，有胸怀不为气阻，有豪气不为财累，但一到“色”关，经常会不由自主地拜倒在石榴裙下。这种人常常会因色误事，甚至因色起祸。一定要离“好色鬼”远点，否则搞不好就会卷进“艳照门”。

3心术不正的“野心家”

这种“野心家”心术不正，野心勃勃。这样的人“成了为王，败了成寇”。与他们相处，自己的命运也会跟着大起大落，一旦失算，祸患无穷。如果你无“野心”，那么就离这种人远点，以防他们的“野心”祸及到你。

4挑拨离间的“是非精”

这种“是非精”深知“鹬蚌相争，渔翁得利”的道理，他们用各种卑鄙的手段离间别人，挑起别人之间的矛盾。等到被离间者相互争斗时，他们却从中获利。这种伎俩一旦得逞，其害无比。应付这种人，没有什么好的办法，只能防微杜渐，不让这种人进来，或一发现就予以制止或清除。否则，后果不堪设想。

5高深莫测的“隐身人”

这种“隐身人”往往城府很深，一般不会轻易表露自己的观点、见解就喜怒哀乐，即使连亲密他的心腹有时也难以猜测他的心思，领会他的真实意图。

若要与这种人真心相处，结果往往是很可怕的，因为你根本就不知道他真正的思想感情，也无法知道他的底细和实力。作为女人，对这种知人知面难知“心”的“隐身人”，最好的办法还是分道扬镳，各奔东西。若跟他们交心认友，吃亏上当的只能是你!

6谎话连篇的“虚话鬼”

这种“虚话鬼”谎话连篇，大话空话满天飞;他们狂妄自大，目中无人，处处自以为是，牛皮吹爆一张又一张，总觉得自己比别人高明，比别人强。与这种“虚话鬼”相处，无法构建起真正友谊的桥梁。所以，这种人说出的话，一定不可轻信，更不能深交。

7 逢酒必谗的“天天醉”

这种“天天醉”好喝贪杯，逢酒必谗，每谗必饮，每饮必醉，甚至每次醉后发发酒病神经神经;这种人通常软弱无能，是事业、感情、家庭的失意者。

与这种人相处，他们消极、失意的情绪会慢慢侵蚀你的思想感情，让你在不知不觉中也渐渐变得消极起来。不要跟“天天醉”交友谈心，这种态度消极的人很容易拽你后退，破坏你通向成功的计划和努力!

8 阳奉阴违的“二皮脸”

这种“二皮脸”当面一套，背后一套，口蜜腹剑，阳奉阴违，喜欢踩着别人的血迹往上爬，是典型的“利则相攘，患则相倾”之人;对这种“二皮脸”需倍加小心，一旦发现其有不轨之举，要当机立断，与其断交。

9心胸狭隘的“小鸡肠”

这种“鸡肠子”男人心眼狭小，似小鸡肠子;心胸狭隘，似老鸭肚子。在他们眼里容不下半点沙子，为一点小荣辱就会不惜一切，干出损人利己、甚至损人不利己的事来。

这种人常常爱生气，也常常爱给别人气受，甚至乐此不疲。一旦遇见这种人，我们还是能避开就避开，避不开就让着点。

10一无所有的“穷光蛋”

光脚的不怕穿鞋的。这种“穷光蛋”无牵无挂，无所顾忌，他完全可以抛弃一切(也已经没什么可抛弃的了)与任何人争斗到底。跟这样的人交往，一旦争斗，小则会身败名裂，大则会引来祸患，实在是很不值得。作为女人，见到这种“穷光蛋”，最好是闪，越快越好。