深交所市场监管系统

深交所市场监管系统（通用6篇）

篇1：深交所市场监管系统

深沪证交所强化上市公司监管 对信息披露实行评级

深市分四级：30家优秀，201家良好，249家一般，34家不及格

沪市分三级：53家优良，534家合格，59家不良

本报讯（记者  肖冰）日前，深圳证券交易所对各上市公司信息披露工作进行了考核。据了解，本次考核是根据《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》，对各上市公司每一次信息披露行为，从信息披露的及时性、准确性、完整性、合法性四方面分等级评价，并考虑上市公司所受奖惩情况及与深交所的工作配合情况而综合形成的。

在深圳证券交易所挂牌的514家上市公司中，有30家为优秀，201家良好，249家一般，同时有34家上市公司的信息披露工作被考核为不及格。这是深交所首次对所有上市公司全年度信息披露工作进行的一次全面评价和考核，也是深交所认真落实中国证监会提出的加强一线监管的要求，规范上市公司信息披露行为的一项新举措。

对上市公司信息披露的监管历来是深交所工作的重要组成部分。近年来，在中国证监会的正确领导和部署下，深交所不断强化对上市公司的监管，标本兼治，把这项工作逐渐引向深入。仅去年一年，就对32家信息披露存在违规行为的上市公司进行了公开谴责，对82家公司进行了内部通报批评， 全年共发出监管函等各类函件259份，对日常监管中发现的问题进行监管，并首次对不适合担任上市公司董事的有关人士作出公开认定。通过这一系列举措，对有关上市公司及相关人员的违规行为进行了有效的警示和纠正，在社会上和行业内引起了巨大反响，切实地维护了广大投资者的利益。

在加大处罚力度的同时，深交所对信息披露工作完成情况较好的上市公司采取各种方式予以肯定和鼓励。如在每年定期报告披露结束后，深交所对信息披露规范的上市公司予以表扬，同时对信息披露一贯较为规范的上市公司分批实现了临时报告事后审查。为了使上市公司信息披露考核工作更加科学、完善，深交所在总结以往工作经验、多次征询上市公司意见的基础上，于5月10日颁布了《上市公司信息披露工作考核办法》。半年来的实践证明，通过实施《考核办法》，广大上市公司普遍加强了对信息披露工作的重视程度和自觉性，强化了相关人员的工作责任感，对提高上市公司信息披露的整体质量和水平起到了积极的推动作用。

本报讯  (记者  华强)  日前，上海证券交易所完成了2上市公司信息披露的核查工作，上证所有关部门的负责人对有关情况进行了介绍。

据了解，这项工作是根据去年颁布的《上海证券交易所上市公司信息披露工作核查办法》(以下简称《核查办法》)来进行的，主要核查上市公司信息披露的及时性、准确性、完整性、合规性四方面，并综合考虑公司日常工作的配合情况和受到奖惩情况等因素。核查结果目前暂定“优良”、“合格”和“不良”三级。

此次核查结果显示，587家公司在过去一年中的信息披露表现为“合格”以上，占去年底上市公司数的90.9％，其中53家表现突出公司还被评为“优良”。但仍有59家公司因在去年信息披露工作中存在各种重大问题而被评定为“不良”，占去年底上市公司数的9.1％。根据《核查办法》，这些核查结果将被通知到上市公司的.董事会，并抄告有关主管部门。

这位负责人分析了这些“不良”公司的情况。其中37家是去年遭到证监会或交易所各类公开处分的公司，公开处分的比例占“不良”公司数的62.7％。公开处分的类型包括：8家公司遭证监会公开批评，19家公司遭上证所公开谴责，10家公司因定期报告问题遭交易所公开批评。

另外，那些虽然没有遭到公开处分，但在日常监管中屡次被内部通报批评并被出具监管关注函的公司也被认定为信息披露工作“不良”。在过去的一年中，共有2家公司收到了较多的监管关注函，共有4家公司既被内部通报批评，又被出具了监管关注函。这些被高度关注公司占“不良”公司的比例为10.1％。

最后，还有16家公司是在日常核查评分过程中多次表现不佳，最后被认定为“不良”的，这一比例占27.1％。 这些公司往往在报送的披露文稿中存在各种严重错误，虽经交易所指出后改正，但反映出对信息披露工作重视不够，随意性较大。有些公司提供的备查文件不齐，公告格式不符合要求，反映出这些公司董事会秘书的基本业务水平有待进一步提高。

这位负责人最后表示，“不良”公司名单中既有PT和ST类公司，也有一些业绩优良的公司。既有一批去年新上市的公司，更有一些上市多年的老公司。因此，绩优并不意味着信息披露的规范；上市多年也并不意味着规范意识的到位。今后，希望全体上市公司在日常运作中，经常对照《核查办法》进行信息披露工作的自查，同时内部真正建立起对信息披露和规范运作有约束力的治理结构，将信息披露这一长期性和基础性的工作做好。

来源:证券时报.3.1

 

篇2：深交所市场监管系统

同志们:

这次会议的主要任务是贯彻落实省市市场监管工作会议精神，总结2020年工作，部署2021年任务，动员全县上下统一思想、厘清思路、凝心聚力、开拓创新，努力开创新时代市场监管工作的新局面。刚才，X同志总结了2020年工作，安排了2021年重点任务，讲得很具体、很实在；X同志就市场监管系统干部作风整顿讲了很好的意见，我完全同意，请大家认真抓好贯彻落实。下面，我讲三点意见。

一、充分肯定成绩，正视存在问题

去年以来，面对各种风险挑战和繁重发展任务，各部门坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻省市县的各项决策部署，做到了机构改革、业务工作两手抓、两不误，在促进全县经济社会发展中发挥了重要作用。具体有两个特点。

一方面，有力助推了经济发展。围绕减环节、压时限、降成本，不断简化企业开办和注销程序，扩大商事制度改革效应，全年新发展企业X户、个体工商户X户，各类市场主体同比增长X%，为全县经济高质量发展提供了重要支撑，在深化

“放管服”改革、优化提升营商环境工作中发挥了先锋主力作用。

另一方面，持续规范了市场秩序。突出抓好事中事后监管，全力推进放心消费创建工作，有力净化了市场消费环境。从制度建设、责任落实、隐患排査、专项整治等方面多措并举，全县未发生三级以上食品安全事故、药械突发事件和特种设备安全事故，人民群众满意度不断提高。

这些成绩的取得，得益于县委、县政府的高度重视、坚强领导，得益于各乡镇、各部门的密切协作、共同努力，得益于市场监管系统全体干部职工服从大局、扎实工作、辛勤付出。在此，我代表县委、县政府，向大家表示衷心的感谢和崇高的敬意!

市场监管工作，既是重要的经济工作，也是重要的安全工作，更是重要的民生工作，事关经济发展、社会稳定、民生福祉。当前，市场监管工作已经进入了新的历史阶段，我们的工作与中省市的要求相比，与人民群众的期盼相比还有很多问题和短板，面临着新的现实挑战：一是受宏观经济形势影响，我县经济下行压力加大，推进“放管服”改革、激发市场主体活力、防控市场风险隐患、为经济平稳运行提供有力支撑的任务十分艰巨;二是全县食品、药品、特种设备安全形势不容乐观，风险隐患量大面广，市场消费环境急需进一步改善

;三是市场监管基层基础依然薄弱，基层监管网络、技术支撑能力、监管执法力量与担负任务不相适应的问题非常突出。站在新高度、立足新起点，我们必须顺时应势、抢抓机遇，准确把握市场监管工作的方向路径、职责定位，自觉融入经济社会高质量发展大局，主动担负起新时代赋予的责任使命，加快构建“大市场、大监管、大服务”新格局，奋力开创定边市场监管事业新局面。

二、立足新的起点，精心做好当前重点工作

当前，市场监管工作要坚持围绕中心、服务大局，聚焦重点、主动作为，“促发展”““提质量”“守底线”，在促进全县经济社会高质量发展中打头阵、立新功。重点要做好以下几方面工作：

（一）营造更加宽松便利的营商环境。

一要让市场主体“进得来”。持续深化商事登记制度改革，环节再减、时间再压、成本再降，改进服务措施，提升服务水平，在促进市场主体持续增长上下工夫。二要让市场主体“过得好”。巩固扩大“证照分离”改革成果，加快推进产品准入改革，分类推进食品许可审批改革，把该放的坚定不移地放到位，坚决破解“准入不准营”的问题。三要让市场主体“出得去”。围绕企业退出难的问题，全力推进市场主体注销便利化改革，努力实现企业注销“一网”服务。

（二）营造更加公平有序的市场环境。

一要坚持科学监管。从今年起，除特殊领域外，所有行政检查要实现“双随机、一公开”全覆盖，对抽查发现的问题线索，必须一查到底、严罚重处。二要坚持重点监管。对于食品、药品、特种设备等重点领域，要发挥改革后的职能优势，围绕生产、经营、使用、检测，紧盯每一个环节，把好每一道关口，守住安全底线。三要坚持长效监管。各行业部门要持续深化涉企信息归集共享和联合惩戒，让失信企业“一处违法、处处受限”，使各类企业不想违法、更不敢违法。

（三）营造更加创新驱动的发展环境。

一要发挥政府推动作用。开展质量工匠和政府质量奖评选，在农副产品、能源化工、食品、纺织和服务业等领域，培育一批有实力的企业、有特色的产品。二要强化企业主体地位。坚持以“百城千业万企”对标达标提升专项行动为抓手，严格落实企业标准“领跑者”制度，用监管执法倒逼企业保证质量，鼓励激励企业提升标准，提高企业的市场占有率和核心竞争力。三要形成市场竞争机制。通过公平竞争、优胜劣汰，推动产业提质增效、转型升级，为经济发展提供新的活力。

（四）不断强化市场领域安全监管。

一要牢固树立以人民为中心的发展思想。坚决扛起保障人民群众生命安全的政治责任，坚决把习近平总书记“最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃地问责

”贯穿始终，确保人民群众买的放心、吃的放心、用的放心。二要健全责任体系。严格落实地方党政领导干部食品安全责任制规定，县委、县政府《关于落实食品安全党政同责的意见》，坚持党政同责、一岗双责、失职追责、尽职免责，坚持抓发展必须抓安全、管行业必须管安全、保民生必须保安全，把属地监管责任、行业监管责任、企业主体责任落实、落细、落到位。三要排查整治风险隐患。目前，我县的餐饮企业共X余家、电梯数量近X台，各种高风险器具种类繁多、数量庞大，安全风险隐患量大面广。各乡镇、各部门要突出重点产品、重点领域、重点行业，持续开展食品药品、网络餐饮、产品质量、医疗器械、特种设备等安全隐患的排查整治，坚决堵塞漏洞、补齐短板。

三、凝聚工作合力、狠抓责任落实

加强市场监管是各级政府的重要职责，是各行业部门的共同责任。各乡镇、各部门要牢固树立“一盘棋”思想，守土有责、履职尽责，齐抓共管、协同共治，实现新时代市场监管工作良好开局。

（一）加强组织领导。

各乡镇、各部门作为市场监管工作的责任主体，要牢牢把这项工作扛在肩上、抓在手上，按照县委、县政府决策部署，细化目标任务，确保各项工作落地见效。要统筹各种资源，凝聚各方合力，在人力、财力、物力等方面，为市场监管工作提供有力支持、强大保障。

（二）加强协调配合。

市场监管不是市场监管局一家之事，需要各行业部门的共同努力。各行业部门既要按照职责分工，抓好任务落实，干好分内工作，更要服从服务大局，密切对接联系，通力协调配合，形成上下联动、条块结合、齐抓共管、各方参与的强大合力。市场监管部门要主动沟通、主动作为，把牵头承办的工作落实好、完成好。

（三）加强廉政建设。

市场监管系统要把党风廉政建设摆在突出位置，严格落实全面从严治党要求，坚决贯彻中央八项规定精神，严明党的纪律规矩，严肃党内政治生活，扎实开展干部作风专项整顿，持之以恒正风肃纪，推动干部队伍作风持续好转。要牢固树立依法行政意识，制定完善权力清单、责任清单，强化对行政权力的制约和监督，加强队伍的监督管理，全面推行执法公示和全程记录制度，依法办事、照单履职，确保做到严格、规范、公正、文明执法。

（四）加强督查问责。

县政府、县食安委将加强对各乡镇、各部门单位食品安全、质量工作的督查考核，对落实不力，工作滞后的单位要进行通报批评。对发生较大食品安全事故，或者发生区域性、系统性质量安全事件，以及在市场监管工作中失职失责、不作为、乱作为、慢作为、假作为的，将依规依纪依法严肃追究相关人员责任。

（五）加强基层基础。

X月X日，中共中央、国务院发布了《关于深化改革加强食品安全工作的意见》；X月X日，市政府印发了《关于加强市场监督管理工作的意见》。下一步，县政府将按照中省市有关要求，在市场监管派出机构建设、装备技术支撑、业务用房保障、执法队伍建设、业务能力提升、干部激励奖励等方面加大支持力度，不断夯实市场监管的基层基础，努力补齐我县市场监管工作的短板。

同志们，市场监管工作任务艰巨、使命光荣。做好当前工作，思路已经明晰，任务已经明确，关键在于落实。各级各部门要立即行动起来，一心一意谋发展、扑下身子抓落实，确保圆满完成目标任务，为更好满足人民美好生活需要、推动全县经济高质量发展作出新的更大贡献!

篇3：论信息系统在市场监管中的作用

一、综合监管概述

市场综合监管, 即是在网络终端无假烟的总体要求下, 专卖管理部门依照法律法规, 通过在长期监管中总结出来的心得、经验或相关手段对市场经营户进行有序监管和疏导, 确保市场秩序的和谐稳定, 为行业发展提供健康有序的市场环境的一种活动, 也是专卖管理工作中一项长期而艰巨的任务。主要方法包括:实地检查法、突击检查法、错时检查法等。

二、综合监管工作的不足

(一) 模式单一, 效果不明显。

多注重组织实地市场走访检查, 忽视了对相关信息的分析, 检查越多但实际效果却不甚理想, 造成为查而查的局面, 导致市场净化情况没有明显提升。

(二) 针对性不强, 事倍功半。

即往往缺乏相应检查方案和计划, 致使一线队员在检查工作中无明确重点和目标, “兜一圈, 两手空, 无功而返”的现象时有发生。

(三) 资源流失, 影响决策。

监管信息相对分散, 且多以手工资料为主, 缺少事后整合归纳环节, 造成资源遗失, 导致信息的遗漏偏差, 影响决策的科学性, 制约专卖管理工作的发展。

(四) 缺乏监督, 无法保证质量。

单靠部门及主管负责人予以监督和约束, 缺乏强度和力度, 从而影响队伍的执行力和市场综合监管的效果和质量。

三、信息管理系统的构架和内容

市场综合监管方式不是一成不变的, 要持续保证市场监管的高效, 则必须根据不同的时代变化和市场情况创新不同的方法, 因此, 站在信息化、科技化愈发成熟的今天, 以及对传统监管方式客观分析的基础上, 我们尝试借助信息管理系统寻求在市场综合管理上的突破和转变, 也是顺应市场发展和提升专卖管理上水平的需要。

(一) 经营户电子信息管理系统具体框架和阶段

在对该系统进行设计规划之初, 依照我们事先制定的“统筹布局, 分阶分批, 与时俱进”理念, 确定了“系统设计1+1+1+1模式”, 即由4个功能不同, 但相互补充的模块 (主要为:电子地图模块、数据管理模块、功能设置模块、用户角色模块) 结合组成, 并通过四个阶段的建设来实现, 第一阶段:明确设计目标, 采集分析数据;第二阶段:结合数据, 组织开发电子地图及数据管理模块;第三阶段:完善功能设置及用户权限, 提高便捷度;第四阶段:运行测试, 不断维护。 (见下图1:基本框架)

(二) 经营户电子信息管理系统具体模块和功能

首先, 开发和运用的经营户电子信息管理系统, 其主要运行机理即是通过基于应用平台和原有数据进行再次开发应用, 实现Internet的有机融合, 达到集网络、电子地图和数据库于一体, 为市场监管提供全方位、分级别、多类别的经营户信息查询和应用的功能。最终, 实现管理模式的创新转型。因此, 在借助这一运行机理的基础上, 我们主要整合、开发了四个模块:

1、电子地图模块

所谓电子地图, 即数字地图, 是利用计算机技术, 以数字方式存储和查阅的地图。一般使用向量式图像储存, 地图比例可放大、缩小或旋转而不影响显示效果。以该理论为依据, 分局开发的系统中所运用的电子地图模块就是根据烟草管理需求, 按行政区域、街道、业态、经营户分类等主题做成分布图 (见图2) 。同时, 将基础信息、守法程度、经营状态、信息维护等集成在该模块中, 并配备了支持图标显示、支持1-20级的地图缩放、支持信息维护 (包括:添加地图标记, 路线路标, 距离测量显示, 地名显示等) 、支持建立分层次管理地理空间数据结构 (即电子地图可按需求放大或缩小至另一比例尺地图的相应位置) 等功能, 以此清晰显示区域内的各类经营户分布具体情况, 方便在实际工作中分类别查询、搜索、定位和对比管理。

2、数据管理模块

该模块是对电子地图模块的衍生和补充, 是对每一经营户信息的再整合和统一。其主要运行原理即是将之前地图中所标注的全部经营户信息以街道为单位, 通过排序与罗列相结合的形式加以体现, 形成一套集信息规划和查询于一体的较为完整的经营户信息总库。所以, 这一模块也可以称为是整个信息系统的基础, 是全部资源数据的归宿所在。

其主要功能在于, 相较于电子地图模块是帮助我们从感官上认识经营户的基本情况, 数据管理模块则是更注重从数据角度为我们理性客观地分析经营户情况提供必要的基础, 其准确性和客观性将大大提升我们分析的质量。在实际操作中, 该模块可以搜集、统计并更新一切相关数据, 并支持基础台账建设工作, 同时, 具有完备的经营户查询功能, 通过此模块, 可以直观了解经营户检查次数、检查日期、被查到问题后的扣分情况、实际市场检查户数和情况等, 并根据被查出问题次数和分值情况的汇总, 自动规划诚信等级和必须检查的频次, 从而为我们科学的安排检查工作, 实行合理的分类监管, 提高市场检查的针对性提供保障。 (见图3) 此外, 该模块中的数据备份和导出功能不仅进一步保证了数据的安全性, 也充分地兼顾到了实际工作中的不同需求, 最大限度地保证了工作的便捷高效。

3、功能设置模块

相较于其他两个模块, 功能设置模块更具有开放性5和灵活性。众所周知, 经营户管理和卷烟市场走势息息相关, 而卷烟市场大环境是在不断变化中发展的, 那么与之相对, 经营户管理的工作要求以及监管的难度也必然会随着市场动向和时代发展而不断变化和提高。因此, 在该系统中加入此模块, 将未来管理过程中挖掘到的一些先进的理念和方法及时整合和维护到系统中, 避免资源的浪费和流失, 增添系统活力, 延长使用寿命。

4、用户角色模块

该模块设置是基于不同用户的权限和岗位职责的基础上而建立的, 通过用户角色模块, 授于不同人员不同的操作权限, 保证各岗相关人员职责到位, 责任到人, 特别是在人员变动、岗位变更的情况下, 可及时更新和维护相关人员权限职责, 确保工作衔接不脱节。同时, 通过次模块主要功能, 还可为界面的密码登录提供必要数据支撑, 提高系统的安全性。

四、信息管理系统在实际监管中的作用

经营户电子信息管理系统自正式试用以来, 以其高效化、便捷化等效能, 为我区的市场监管模式带来了新的气象和变化, 一定程度上丰富了市场监管的手段, 为切实强化和完善市场综合监管提供了一种新的思路和途径, 进而推动分局整体工作的提升和飞跃。

(一) 有效整合, 方便操作, 事半功倍

首先, 自该系统试行以来, 其极大的整合了各项数据和资源, 避免了无谓的浪费, 确保我们在市场监管中所搜集到的有关数据通过系统中不同模块的归纳整合、筛选过滤后有了合理的归宿, 避免了信息的遗漏和偏差。同时, 系统界面的简洁, 职责权限的分明, 各模块功能的齐全, 使得实际操作更为简单易懂, 也确保每位员工能够各司其职, 极大提高了工作效率, 达到事半功倍、人尽其才、物尽其用的效果, 为之后具体开展各项市场综合监管工作提供有力保障。

(二) 信息完备, 分类管理, 取得实效

借助于经营户信息系统, 辖区内每一户经营户的信息都将以图标形式在电子地图中予以标注, 同时, 依托数据管理模块的运行, 卷烟经营户个性信息 (包括店面租金情况, 租借外资、转让嫌疑、违法情况、进货销售数据以及无证户的籍贯、经营面积、经营成本数据等) 都通过该系统予以显现, 有助于一线稽查队员能够全方位、多角度、直观地了解经营户的经营情况和实际背景, 实现监控管理的全覆盖、无死角, 也满足了各项工作的需要。

其次, 在全方位监控的同时, 通过该系统提供的信息数据, 极大方便了我们在日常监管中的数据分析工作, 并对不同经营户采取不同的对策, 确保实地检查更有目的和方向。举例而言, 若我们欲对某一经营户进行检查, 则即可通过该项系统, 直观了解其经营状况、业态情况、租金情况、周边环境、负责人籍贯、是否有违法违规记录, 通过提前了解这些信息, 可以初步掌握该经营户的守法状况、经营规律、盈利状况, 从而对我们解读其净利润情况和违法可能性等数据分析工作提供了必要的依据, 最后, 根据不同结果可以有针对性地制定相应的检查方案和重点, 提高市场监管工作的效率。比如, 对于违法可能性较小的经营户在制定检查方案时可更侧重于教育和疏导, 对于违法可能性较大的经营户则更应侧重于制定打击手段与检查经营场所重点区域等内容。

此外, 系统所具有的支持数据更新统计以及经营户诚信等级转换模式等功能, 不仅可以使我们在日常工作中随时掌握各类经营户变动情况, 同时又为我们合理分配检查力度, 确定检查重点, 确保在有限的人力物力情况下, 对经营户进行合理分类, 实现监管效益最大化提供有力保障。具体而言, 系统通过更新包括检查情况、违规信息等各类数据, 可以自动测算经营户的被查情况、分值信息, 并按照分值自动调整和改变经营户诚信等级和检查频次, 最终通过电子地图模块中不同颜色的图标直观明晰的显示出来, 保证我们在市场综合监管中能及时对经营户采取分类到户, 调整检查对象, 促使市场监管工作更具有针对性和目的性, 有效加强对经营户违法违规现象的打击力度, 一定程度上降低“无烟可查, 无功而返”的现象 (见图4) , 推动市场净化率的稳步提升和网络终端无假烟目标的实现, 确保卷烟市场的规范有序。

(三) 监督约束, 了解走势, 制定对策

在实际运行中, 经营户信息系统还起到了监督工作, 为绩效考核提供依据的效能。具体而言, 可从两方面加以体现。其一, 自系统运行以来, 每次市场检查后, 我们都会通过信息系统对经营户的信息进行维护, 在维护过程中, 系统会依据该经营户信息所对应的诚信等级和检查频次, 对检查情况予以记录, 一季度过后, 系统就会根据实际记录信息, 自动将没达到检查频次的经营户在电子地图模块中标注出来, 这样不仅能直观显示市场检查覆盖率情况, 也可以方便主管领导直接了解和监督一阶段以来各员工实际市场检查进度;其二, 通过系统查询功能, 经营户的一切信息包括被查情况都能一目了然, 在方便对经营户情况了解的同时, 也能够使我们部门负责人随时了解一线人员检查工作开展情况, 以此有效督促市场综合监管工作的落实, 避免出现走形式、不作为检查等情况出现, 为上级考查职工的工作情况以及绩效评分提供依据。

此外, 运用系统进行监督检查的同时, 通过了解实际检查的覆盖率和具体情况, 也有助于我们直观了解卷烟市场走势以及违法违规情况重点集中的区域, 为部署下一阶段市场监管工作计划, 制定科学决策提供有力依据。

(四) 信息分析, 发现隐案, 拓宽渠道

通过利用该信息系统的主要功能, 有利于我们在平时监管过程中, 提高发现可能出现违法违规经营户线索的意识。具体而言, 借助对系统的不断运用、维护以及查询, 可以更为直观地了解全区经营户的动态和变化, 在此基础上, 组织相关人员负责剔选出案件高发区域中集中犯案的客户, 并与已掌握的相关举报线索进行结合比对, 排查筛选, 最终, 总结出该经营户的违规规律及再犯可能性, 进而有效提高我区发现隐案或预谋案件以及大要案件的概率, 拓宽了我们做大做精网络案件的渠道, 为具体案件的经营侦破提供相应的支撑。

以我区五月份破获的一起大要案件为例, 通过信息管理系统的前期调查和筛选, 发现位于周浦镇瑞阳路附近的一家经营户存在多次不规范经营情况, 在对该经营户信息进行提取分析的过程中, 又进一步发现其与某起正在侦破过程中的大要案件有一定的关联, 从而以该经营户为突破口, 最后一举捣毁了一个位于周浦镇瑞阳路附近的涉案窝点, 抓获嫌疑人两名, 查获卷烟2000余条, 总案值超过12余万元, 不仅有效维护了市场经营秩序, 也进一步验证了该系统的运用在这起案件侦破中起到了不可或缺的作用。

(五) 提供数据, 目标管理, 制定标准

今年以来, 市局大力提倡建设全新的市场监管模式工作, 要求以数据分析为核心, 在统计近年来市场监管过程中所查处的经营户相关信息的前提下, 制定相应的极值标准和目标指标, 按照市场检查步骤APCD的具体内容制定一套全新的监管模式。而该系统的使用为我们在设定目标指标和关键指标过程中起到了很好的借鉴和参考, 极大提升了工作效率, 加快了工作进度。因此, 也进一步验证了信息管理系统在卷烟市场综合监管中的独特效能和积极作用。

五、未来展望

如果说信息管理系统是一棵树, 那么对应的配套手册以及管理机制就是它的根。而结合目前系统的试运行情况来看, 其整体情况虽已达到预期, 但是相应的, 缺乏一套完整合理的配套机制和操作手册来将已取得的成果加以巩固也是不争的事实。从长远来看, 这不利于系统今后的操作和管理, 同时也会影响到分局管理体系的发展。因此, 在今后一阶段工作中, 我们也将致力于调整和补充这部分的内容, 同时, 也将是我们积极响应和贯彻构建规范化、科学化、系统化专卖管理体系的一次重要体现。

当然, 除了以上需要补充的内容以外, 在运行过程中, 信息管理系统还存在其他一些不足和问题, 比如:系统的稳定性上还有所欠缺、在界面设计以及系统操作的人性化方面还有待进一步改进以及如何将该系统更为广泛的运用和衔接到除市场监管工作以外其他同专卖管理工作有关的各个领域 (如证件管理、内部监管) 也值得我们去思考和探索。然而, 所谓瑕不掩瑜, 虽然其仍有不足之处有待改进, 但通过本文的论述, 我们已不难发现, 借助于信息系统这一手段, 分局市场监管中的各项数据和资源得到了有序的整合, 为一线人员更为直观了解辖区内各经营户的详细情况带来了极大的便利, 不仅提高了监管的侧重性、针对性, 也为发现隐案、大要案件拓宽了渠道, 而其自带的监管效能也能进一步提高我们市场监管的质量, 因此, 其所体现出的价值和效用已经在实际工作中逐步得到了应验。

篇4：监管重拳急刹文交所快车

2011年1月26日，已经挂牌近两年的天津文交所开始推出国内首份艺术品份额产品，并使之上线交易。一石激起千层浪。文交所，这一创新的艺术金融交易模式引起社会各界广泛关注。

好景不长，2012年2月2日，证监会主席郭树清在清婵整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议上，敦促地方政府加速清理整顿各类交易场所，并提出“不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易”的监管要求。而屈指算来，这已是监管部门继2011年11月发布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、12月发布《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》之后，在短短三个月中，第三次要求整改文交所以及相关艺术品类证券化交易。

文交所模式的何去何从所吸引的眼光，似乎不亚于其曾经短暂的辉煌。

惊心动魄的周岁

文交所的热潮是与天津文交所的两个份额产品上线紧密相关的。

在成立短短半年的时间内，天津文交所开户量超过5万人，而其最初的两个份额产品《黄河咆啸》和《燕塞秋》也不负期待，在上市初期创下了30个交易日上涨1600％的暴涨纪录，赚足了眼球。

继天津文交所取得轰动效应后，各地文交所纷纷开启艺术品份额交易市场。仅在4月底，成都、郑州文交所就随之不约而同地公开发售首批艺术品份额交易产品，前后相隔仅4天，竞争味颇浓。

这只是一个缩影。此后，文交所在各地筹备并接连成立。据不完全统计，2011年全国筹备及开业的文交所超过40家，而由于极大的不确定性，文交所在2011年夏灭之后的发展中，被形容为“击鼓传花的金钱游戏”。

与此同时，艺术品份额交易则在市场的争论中玩起了“过山车”。时而高开高走迅速涨停，时而低开低走大幅跳水，震荡不断。虽然采取了暂停开户、暂停发售，大幅修订交易规则、设定竞价范围、增加特殊处理制度等等限制规则，但于事无补。随着时间的进展，文交所中，艺术品份额交易跌跌不休的状况变得愈演愈烈。

此后，负面消息不断。深圳文交所出现了因艺术品权益份额交易存在问题停牌180天的情况；郑州文交所则因其公布的《王铎诗稿》、《全辽图》涉嫌违法从事文物经营活动，被国家文物局要求河南省文物局予以调查；而汉唐文交所则不得不面对由投资者组成艺民维权联盟，解决诸多质疑……

从价格走势上来看，艺术品份额交易自发行之日起，其价格往往大幅攀升三五个星期之后，便出现跳水走势。例如艺术品份额产品《燕塞秋》在2011年3月25日最高涨至每份18.50元后，一路跌至2012年2月16日的收盘价1.44元，几近发行价1.00元。单从价格上看，一年来，几乎没有什么变化。

艺术品份额交易模式引发大讨论

各地文交所的“遍地开花”和艺术品份额交易模式带来的“暴涨暴跌”，不仅使其所推崇的艺术品份额交易模式成为市场最为熟悉的文交所获利形式，也使得文交所不断地站上风口浪尖。而这样的结果则是，各地文交所在争议中经常引发艺术界与金融界关于其运营模式的大讨论。

从艺术品能否分割成为份额进行交易、艺术品的实际价值到底应该如何估算、艺术品如何确认真伪鉴定到艺术品份额模式如何退出等等问题，使得文交所艺术品份额不得不面对更多的社会质疑。

在文交所产品的组成部分中，上海文交所、深圳文交所和成都文交所等艺术品份额产品更多地在产权层面运行。当时，专门经营当代艺术的成都文交所甚至提出了“不赔本”条款。但由于文交所模式已然脱离艺术市场内在的供需链条，涨跌的原因与艺术市场规律的供需关系无关，因此，文交所的交易价格与艺术市场毫无关系。北京邦文当代艺术投资有限公司学术研究部总监赵孝萱曾经在采访中表示，文交所选择标的艺术品时并非考虑其现有和未来的市场价值与学术价值，而是以艺术品为噱头，吸引资金入场，投资面临很大风险。

也正因如此，文交所各类乱象频现的同时，文交所和投资者之间的矛盾也开始随之升级。而参与份额化产品投资的投资人陆续组成的维权组织，和媒体不断扩大的讨论之声，也让文交所走到了舆论的“风口浪尖”。

三个月三记监管重拳

2011年11月24日，国务院下发清理整顿全国交易所的《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(简称“38号令”)引起行业巨大震动。

36天后，由中宣部等五部门再次联手出台《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》(简称“49号令”)，明确提出不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易，不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日等等。

今年2月2日，证监会主席郭树清又在由证监会牵头，清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议首次会议上明确表示，清理整顿工作要在今年6月30日前完成。

郭树清表示，此次清理整顿的对象不以交易场所的名称为界定标准，而是包括各种从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所。不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。这也意味着文交所遍地开花的艺术品份额交易或将成为历史。

对此，各家文交所开始纷纷采取不同的应对措施，以应对监管重拳。

此前业内广泛关注的天津文交所近日宣布，其股权重组事项已取得实质性进展，其将按照市政府统一安排，从优化股权结构人手，引进国家级企业控股，提升交易所公信力。

而深圳文交所则在更早之前成立“深圳文交所艺术品权益拆分业务善后工作组”处理艺术品权益拆分业务遗留问题。

文交所发展路在何方?

相比文交所一年以来的种种状况，在不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易的严管规定下，文交所今后的整改与发展更让业内人士关心。

文化部《中国艺术品市场白皮书》统筹与执笔人，中国画廊联盟执行理事长、秘书长西沐表示，目前，文交所最大的突围就是重新认识自己，重新进行定位，回归本源。从发展来看，“文交所应依托不同的特定资源走‘综合化+专业化’的路子，即要构建文交所新型的交易模式，建立以专业化、职业化服务为基础的多层次、多模式的艺术品投资与交易平台。而这才是文交所走出单一化模式并进行转型的关键。”

而这几年一直致力于推动国家级文化产权交易平台建立的科瑞集团监事会主席彭中天则认为：“流动是交易之本，信用是交易之基，产权是交易之魂。”

“文化资源具有种类繁多、权属复杂、价值的不确定性和流动性较差等特点，如果要改变这种状况，就需要一个公开的要素流转市场，让优质的文化资源、大量的社会资本和各种相关的专业人才在特殊的平台上聚集融合，进而通过鼓励创新，不断产生新的价值；通过产权登记，保护人们创造价值的积极性；通过资源聚集，提升其文化价值；通过反复交易，发现文化价值；通过金融工具的运用，引入大众投资，促进文化消费。”

彭中天说：“在目前的情况下，各地文交所应该利用这个机会，反思自己的所做所为。当务之急就是要赶快找回诚信，并尽快形成行业自律标准，要以整体的形象对外，尽快通过组建自律组织改变。此外，还要放弃过去那些不成熟的探索。要另辟蹊径，围绕大文化、大产权和主流产业嫁接，发挥自己的作用。”

而中央财经大学拍卖研究中心主任刘双舟则指出“艺术品金融化过程中需要解决安全和效率两个问题”，他认为：“安全是指艺术品的风险要可控，效率则是指艺术品作为一种新的金融产品给金融活动主体所带来的保值和增值。安全与效率密切相关，如安全问题解决不了，势必会影响艺术品金融活动的效率。同样，如果艺术品金融活动的效率很低，不能为参与者带来期望的经济利益，那么人们对艺术品安全问题的关心度将会下降。”

而清华大学文化产业中心主任熊澄宇则表示，从产品向产权发展，从生产向服务过渡，是文化产业发展的国际趋势。而随着金融机构和业界在文化产权认定与交易方面进行的有益探索。文化和金融的结合也将向纵深发展。

篇5：深交所市场监管系统

日前，市局召开了全局重点领域“三年行动计划”工作推进会，从现在起，全局每一名干部职工都要认真学习贯彻各级各部门会议精神，按照既定安排部署，以“起跑就加速、开局就争先”的姿态，一点一滴转作风，一心一意抓落实，下面，根据局党组研究意见，我讲三个方面。

一、砥砺奋进勇担当，围绕重点工作、重要事项抓落实

（一）慎终如始地抓好疫情防控工作。

疫情防控工作直接关系群众的生命健康安全，容不得丝毫的懈怠马虎。当前，疫情防控总体形势依然严峻，各单位、专班要继续严格按照各级指挥部的安排部署，在做好农贸市场、商场超市、餐饮单位、药店等重点场所疫情常态化防控措施的同时，对进口冷链食品和非冷链集装箱货物实行全链条、全过程、全覆盖管控，特别是要对进口蔬菜水果、奶粉进行督导检查，完善进口商品和货物提前报备制度，定期组织相关人员、货物和环境进行核酸检测，确保疫情防控工作不出任何问题。

（二）一如既往地抓好营商环境优化工作。

认真落实好“放管服”改革部署要求及省市优化营商环境举措，进一步创优有利于激发市场主体活力的监管环境，全年新发展市场主体*户以上，个转企*户以上，市场主体总数力争达到*户。要继续推进“双随机、一公开”监管，加快健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制。

同时，要积极推进企业年报工作。各相关科室、市场监管所要紧盯企业负责人、联络员等重点人群，加大监督检查和培训指导力度，全面提高年报率和年报数据质量。

（三）坚定不移地抓好安全生产工作。

当前安全生产形势十分严峻，机关科室、中队、各市场监管所要加强联动，严格按照市委市zf安全生产专题会议和市局安全生产专题会安排部署，结合各级“安全生产百日会战集中行动”和特种设备领域大排查大整治大扫除行动有关要求，按照“一问二看三对照”的原则，坚持问题导向，重点抓好特种设备未办理使用登记、未检测、特种设备作业人员无证上岗等问题的整改，同时组织开展电梯、大型游乐设施、电站锅炉等特种设备安全监督检查，确保监管压力传导到位、主体责任落实到位、安全形势持续平稳。

（四）凝心聚力地做好品牌创建工作。

要持续实施品牌战略，积极申报*省高端品牌培育企业，巩固*优质食品基地创建成果，推进两家企业完成国家标准立项、审查，帮扶*-*家企业完成省级标准化试点项目的申报工作。

同时，继续推进知识产权保护运用，对我区有知识产权质押融资意向的企业开展摸底调查，积极组织银企对接活动，今年确保完成推进*家中小微企业进行知识产权质押融资；针对重点产业和优势产业开展高价值专利培育工作，大力提升发明专利拥有量，推动太阳纸业今年国家专利奖参评工作。

（五）毫不动摇地抓好底线守护工作。

一是推进食品安全水平持续提升。全面巩固“省级食品安全区”创建成果，强化监督抽检，对不合格食品核查处置；规范、提升食品加工小作坊、商场超市、餐饮单位，督促食品经营者落实主体责任，强化对各类食品生产经营主体培训教育，严格落实索证索票、进货查验、产品召回等制度，实现“自律”约束；扎实开展食品药品制假售假“大扫除”行动，着力抓好市场销售畜禽肉、农兽药残留、农村地区、校园周边、“三小”脏乱差、非洲猪瘟疫情防控等食品安全专项整治。

二是狠抓产品质量安全监管。

加强成品油质量安全监管，实现全区加油站抽检*%全覆盖，成品油抽检合格率不低于*%。还要做好危化品及其包装物和容器、电线电缆、水泥等*类重点工业产品监督检查。

三是全力守护群众用药安全。

对重点产品、重点企业采取日常监管、专项检查、飞行检查、检查相结合的方式，及时开展监督检查；督促生产经营和使用单位严格执行各项质量管理制度，做好产品可追溯性管理，规范产品的经营和使用行为。对问题较多、风险程度较高的药械产品继续开展专项整治；继续开展放心消费药店创建工作，在药品监管方面继续创新和不断完善工作措施，进一步建立健全药品零售智慧监管、药品网格化监管机制。

（六）前所未有地推进行政执法工作。

我们印发了《*区打击假冒伪劣“三年行动计划”实施方案（*-*）》，各单位要按照上级业务主管部门安排部署，持续抓好假冒伪劣重点领域专项治理，严厉打击制售假冒伪劣商品的违法行为，查办一批*，收缴一批*，处理一批*，移送一批*，严惩一批*，曝光一批*，营造强力震慑氛围，切实维护消费者和守法经营者的合法权益，提高人民群众的获得感、幸福感、安全感。

同时，抓好日常行政执法工作。要强化执法责任，突出抓好立案数和罚没款数“两个重点”，围绕食品药品监管、反不正当竞争和价格监管、非法传销等重点领域、重点环节切实加大执法办案力度，有力解决“有诉不办、有案不查”“高高举起，轻轻放下”的问题，对主观故意、情节严重、触及安全底线的严重违法违规行为坚决“顶格处理”、公开曝光。

（七）责无旁贷地做好消费维权工作。

要强化放心消费示范创建，对侵害消费者合法权益的行为展开地毯式排查，彻底净化市场秩序。各市场监管所要按照“分类施策、重点突破、循序渐进”的方法，分别在不同镇街选取重点行业、重点领域开展放心消费创建工作及ODR单位培育工作，新增省级“放心消费”示范单位*家。巩固提升实体店无理由退货工作成效，探索全面建立实体店无理由退货工作机制。

同时完善消费维权机制。加强部门间信息共享和执法协作，推动实现消费侵权违法联合惩戒。强化快速回应机制，实现全区*热线数据在全国*平台实时采集、动态管理、快速回应。

二、革故鼎新显勇毅，围绕全新举措、全新任务抓落实

（一）明确任务，提高改革创新成效。

一是加快智慧市场监管系统建设步伐。目前，推进智慧市场监管与预期尚有差距，尚未实现对各类市场主体监管的全面覆盖，网格员监管APP的使用方面还有一些细节亟待提升，在平台建设、制度落地、监管应用等工作还抓得不够到位。下一步，我们将对标先进地区，围绕形成智慧市场监管长效机制，实现“一店一码”智慧监管全覆盖，着力攻坚突破，努力在全省乃至全国创新智慧市场监管工作中当标杆，做示范、树样板。

二是继续推进电梯安全责任保险制度落实。

目前，电梯安全责任保险已纳入*年zf为民办十件实事之一，我们要持续加大工作力度，确保全区*电梯安全监控服务平台在用电梯覆盖率达到*%，特种设备定期检验率达到*%。

三是推进国家知识产权强县（区）工程试点县（区）建设工作。

针对重点产业和优势产业开展高价值专利培育工作和大力提升发明专利拥有量。促进知识产权转移转化，落实省市专利权质押贴息补助政策，降低中小微企业融资成本，力争我区年内成为国家知识产权强县（区）工程试点县（区）。

（二）破旧立新，增强改革创新胆量。

全员都要坚决破除因循守旧、墨守成规的老观念，在思想上、行动上、方式上敢于创新，善于求变；坚决克服畏难发愁、固步自封的老思想，遇到新情况、新问题，要奔着问题去、从实践找出路，以解决问题作为衡量工作的重要标准。

要牢固树立创新发展理念，勇于冲破思维“天花板”，从思想、行动、制定上全方位创新；坚决抵制慵懒散思想，放下架子、开动脑子，敢闯敢试、敢为人先，在与时俱进中打开思路、在改革创新中破解难题，以更高的站位、更宽的眼界、更大的格局，开拓创新、推动工作。

在前期完成智慧监管平台扩面增量、市场监管公示码和“红黄绿”差异化监管、液化石油气钢瓶追溯体系建设试点等改革创新工作的基础上，进一步深化“十四五”期间监管体制机制建设，全面提升监管效能。

（三）创新求变，培育崭新改革项目。

创新无止境，解放思想永远在路上。我们在思想观念、标准境界、执行落实上较其他先进兄弟单位还有不少差距，有的同志思想“转不过弯”，工作“找不着路”，能力“跟不上趟”，上级没讲的、文件没写的、过去没有的，就不敢越雷池半步；有的标准不高、小成即满，承担的工作即使排名靠后依然无动于衷，缺乏攻坚突破的劲头和锐气。因此，全局干部职工都要对标先进找差距，瞄准对手快赶超，咬紧牙关争一流。

三、比学赶超强形象，围绕砥砺奋进、提升素质抓落实

（一）全力争先进位，提升工作水平。

要树立“凭实绩用干部，以工作论英雄”的鲜明导向，既要在一线选干部、用干部，又要高度关注默默无闻、任劳任怨、实绩突出的无名英雄，充分激发各类干部的积极性主动性创造性。强化考核结果运用，当奖则奖、当罚则罚，对埋头苦干、实绩突出，群众公认的干部优先使用；对个性分明、敢抓敢管，不怕得罪人的干部，不求全责备，大胆提拔使用；对急难险重任务面前，敢于挺身而出、破难攻坚，打破条条框框，破格提拔使用，真正让优秀者优先，有为者有位，从而锻造一支纪律严明、作风扎实、业务过硬、干劲十足的市场监管铁军。

（二）抓好队伍建设，不断提升执行力。

做好市场监管工作，关键在人，关键在于中层负责人。下步，各单位负责人都要把“带队伍”作为一项基本功，扎实实提高以组织协调能力、专业素质能力、工作落实能力、创新创造能力为核心的工作执行力，要鼓足劲头，做到有拼劲，狭路相逢勇者胜；有韧劲，持之以恒抓到底；有狠劲，较真碰硬不放松。

篇6：深交所市场监管系统

7月1日市局开展网络商品交易市场监管系统应用工作培训后，磁窑工商所按照上级的工作部署，立足实际，突出工作重点，创新方式，深入扎实的开展网络商品交易市场监管系统应用工作，为今后的网管工作奠定了良好基础。

一是利用网络监管骨干，采取边学边干的方式，手把手的指导，培养执法人员每天查看“一网一平台”的习惯，使全所人员尽快适应角色；二是精心组织，克服困难；在各项管理工作任务重、电脑设备少、监管户数多的情况下，充分发挥团队的奉献精神，利用个人电脑加班加点，较好的完成了辖区内经营主体搜索建档任务，搜索建档率达到100% ；三是明确网络巡查的方法和重点，建立了网站企业名册；四是积极开展网上巡查工作，对发现的问题进行梳理分类，对违法违规行为严重的予以立案查处，对一些情节显著轻微，没有造成危害后果的予以指导改正。