投资银行部岗位说明书

第一篇：投资银行部岗位说明书

投资管理员岗位说明书

前期准备工作

按照国家产业投资政策和公司发展战略，对来自公司内外立项的投资项目进行初步审查，提出审查意见。 对立项的投资项目前期正式调研报告进行初步审查，提出审查意见。

初步审查投资项目的可行性研究和项目设计，提出审查意见。

具体组织投资项目的可行性研究和项目设计的论证。

工作时间百分比：30%

为了保证投资项目事中管理的效果，做好投资项目建设的监督控制工作

初步审查投资项目的开工报告，提出审查意见。

及时了解投资项目的建设进度和存在的问题，提出建议，尽快向上级汇报。

对投资项目的建设资金分阶段到位进度提出建议。

具体组织投资项目的竣工验收工作。

工作时间百分比：20%

工作职责

为了保证投资项目事后管理的效果，做好投资项目的股权管理工作

协助项目投资企业建立健全各项规章制度，明确职责，规范经营和财务行为。

受投资股东的委托履行对投资项目企业的监督和检查，了解和分析企业的财务状况和经营成果。

协助计财部回收投资收益。

搞好投资项目的事后管理，对投资风险、投资回收等进行评价，向上级提出改进经营管理意见，甚至清算建议。 对产品不对路，长期亏损，扭亏无望的项目，建议按国家法律和企业章程规定予以解散、破产。

工作时间百分比：30%

为了提高投资管理水平，负责拟订和修订投资项目管理制度

负责拟订和修订项目投资的管理制度。

负责拟订和修订项目投资的运作流程。

工作时间百分比： 20%

工作权限

对所属子公司、参股、控股、合资企业中违法经营行为有制止权。

对项目投资和相关管理制度具有建议权。

重要工作联系

任职者素质要求

所需知识技能

深刻了解投资专业知识,一般了解财会、企业管理、法律、市场、技术等基本知识。

熟悉国家有关投资和产业政策.

具有较强的沟通和谈判能力.

具备较强的学习能力.

有较强的文字撰写能力.

熟练进行电脑操作.

教育背景及工作经验

学历：大学本科及其以上

专业：投资专业或相关的金融、国际贸易、纺织、经济管理、会计等专业

工作经验：投资项目管理和实务操作经验3年以上。

所需相关培训

组织文化与组织规范

行业基础知识与行业信息

专业知识和技能

工作风格和技能

第二篇：投资公司组织架构、岗位编制及职位说明[001]

鑫融燊公司架构、编制与岗位职责规划(草案)

一、架构规划 总经理 副总经理

顾问，决策委员会

财务总监

总经理助理

营运总监 行政总监 项目总监 财 市 营 开 办 行 项 研 融 务 场 运 发 公 政 目 发 资 部 部 部

部 室 部 部 部 部

二、岗位设置 按照以上架构规划，岗位设置分两步走，第一步设置总经理，副总经理，总经理助理，营运总监，市场部经理，营运部经理，项目部经理，等岗位;随着公司业务发展，遂行第二步加入财务总监，行政总监，项目总监，财务部经理，开发部经理，办公室主任，行政部经理，研发部经理，融资部经理和顾问、决策委员会等岗位。所以当前公司领导层及各部门的岗位设置如下：

1、领导层(第一步)： (1)高层：总经理一名下设副总一名、总监一名、助理一名，分别分管(4人)业务、执行和行政人事。共4个岗位，4个编制。 (2)中层：设经理三名，分别管理市场部，营运部，项目部。共3个岗位，3个编制。

2、领导层(第二步) (1)高层：增设总监三名，分别分管财务务、项目和行政人事。共3个岗位，3个编制。 (2)中层：增设经理四名，分别管理开发部，行政部，研发部、融资部。共4个岗位，4个编制。

2、办公室 暂设行政文员兼文秘一名。司机一名(代管，归行政部) 1

共1岗位，1个编制。虚拟岗位1个，编制1个。

3、营运部 设部门经理1名、策划师2名(项目策划兼文案1名，投资策划1名)。虚拟岗位3名(为XX房地产公司代管，策划兼文案一名，平面设计1名，销售经理1名) 共2个岗位，3个编制。虚拟岗位3个，编制3个。

4、市场部 设部门经理、市场主管各一名、市场专员2名。 共3个岗位，4个编制。

5、财务部 由水电分公司财务部兼，专职财务专员1名。 共1个岗位，1个编制。

6、开发部 设部门经理、开发主管各一名、开发专员1名、公关专员1名。 共4个岗位，4个编制。

7、行政部 设部门经理、行政主管各一名、人资专员1名、行政专员1名，法律顾问兼公司律师1名。 共5个岗位，5个编制。

8、项目部 由水电分公司项目部兼，专职项目经理1名，项目助理1名，材料管理专员1名。 共3个岗位，3个编制。

9、研发部 设部门经理、研发主管各一名、研发专员2名、电气工程师1名、土建工程师1名。 共5个岗位，6个编制。

10、融资部 设部门经理、融资主管各一名、资本市场分析专员1名、投资分析专员1名。 共4个岗位，4个编制。 合计：新疆鑫融燊投资有限公司按照近期架构共有 11个岗位(含3个虚拟岗位)，14个编制(含3 个虚拟岗位)。

三、岗位职责

1、总经理

2、副总经理

3、营运总监

4、财务总监 2

5、行政总监

6、项目总监

7、总经理助理

8、市场部经理 (1)市场主管 (2)市场专员

9、营运部经理 (1)项目策划兼文案 (2)投资策划

10、办公室主任 (1)文员 (2司机)

11、项目部经理 (1)项目助理 (2)材料管理员

12、财务部经理 (1)财务专员

13、开发部经理 (1)开发主管 (2)公关专员 (3)开发专员

14、行政部经理 (1)人资专员 (2)行政主管 (3)行政专员 (4)法律顾问兼律师

15、研发部经理 (1)研发主管 (2)研发专员 (3)电气工程师 (4)土建工程师

16、融资部经理 (1)融资主管 (2)资本市场分析专员 (3)投资分析专员

新疆鑫融燊投资有限公司

四、架构说明(略)

3

五、职务说明书 4

总经理职务说明书 职位名称 总经理 所属部门 总经办 直接上级 董事长 营运、项目、行政总监; 职等职级 总经理级 直接下级 职位代码 013-002 副总经理;总经理助理 职位概要: •统率全体员工，按照董事会决策的公司发展战略主持公司的经营管理工作，并为董事会决策提供建议。全面负责公司的项目开发、营销推广、招商引资、融资及团队管理工作。 岗位职责： 公司战略/经营规划 •主持拟定公司经营战略，并提交董事会审议 •根据董事会战略决议，主持拟定公司未来几年的业务目标、业务计划、预算计划，提交董事会审议 •领导经营团队拟定公司预算大纲，并提交董事会审批 •根据预算大纲，领导公司经营团队，拟定经营计划/预算，并提交董事会审议 •根据董事会审定的经营目标，开展经营工作，并对经营结果最终负责 组织管理 •根据董事会决议，主持拟定公司组织结构、职能设置，并提交董事会审议后实施 •主持制定并初审公司各项管理制度，并提交董事会审议，通过后组织执行 业务管理 •领导经营团队制定公司季度、月度工作计划/预算，并终审部门预算和月度业务计划，按照计划主持协调公司资源的配置，安排各部门工作 •指导拟定公司的项目投资计划，领导经营团队初审公司的项目计划、项目预算，提交董事会通过后，领导经营团队开展工作，并主持协调公司资源的配置。 •领导副总经理和经营团队，完成项目开发、建设、招商推广，并负责最终签约工作 •领导总经理助理，完成公司的整体资产、资本运营工作，主持制定公司兼并、重组、资产转移的计划，并提交董事会终审 •在董事会授权范围内代表公司签定合同或协议，对外付款，决定公司产品或服务的销售价格等商业交易行为 人力资源管理 •领导公司行政部经理拟定公司人力资源政策(薪资、考评体系、福利政策、招聘、解聘、人员规划)，根据董事会权限规定，提交董事会审批，并监督政策执行 •提请董事会聘任或解聘公司高级管理人员(副总或总监)，聘任或解聘董事会聘任或解聘以外的人员，•领导经营团队根据公司的计划/预算指标，确定管理人员、部门与下属各单位的业绩考评指标 •领导经营团队终审公司员工的激励提升方案 •终审副总、营运总监、财务总监、行政总监、项目总监、部门经理的业绩考评(关键业绩指标和能力指标)和奖惩决定 财务管理 •领导专职财务制定公司的融资计划、资金运作计划并监督执行 •按有关董事会的授权，行使费用与合同审批工作 其他 •提议召开董事会临时会议，并带领经营团队接受董事会的询问 •每季度向董事会汇报公司运营情况并接受董事成员不定期的工作质询 •完成其它董事长委托的其他工作 •处理公司突发事件 5

总经理职务说明书 任职说明 •由董事会的专业委员会提名候选人，由董事会负责任命 教育背景 •大学本科以上学历或相关学历/技能 工作经验 •具有三年以上大中型投资企业高级管理经验(副总以上职位)或具有五年以上投资相关行业的大中型企业高级管理经验(副总以上职位) •必要的技能和素质 •杰出的战略眼光及商业判断力，能够洞察产业地产、投资行业发展趋势 •高尚的道德品质 •领导公司成为一流公司的强烈的进取心和责任心 •出色的领导实施能力，使公司快速进入正常的商业运作 •出色的沟通能力，协调管理团队团结奋斗 •领导和协调重大交易谈判与资本运作的能力 •出色的管理人员培训能力，使下属不断成长 工作条件：工作环境安全，提供必要的食宿与交通条件，无职业病隐患;办公电话、电脑、打印机、传真机等设施设备。 未来职业前景： 其他职业前景： 6

营运总监职务说明书

职位名称 营运总监 所属部门 总经办 直接上级 总经理 市场部经理、营运部经理、 职位代码 013-005 职等职级 副总级 直接下级 开发部经理 职位概要: 配合总经理拟定、实施子公司营销计划，完成项目营销目标。配合总经理进行项目的宣传策划、营销推广、招商工作。主要分管市场部、营运部、开发部。 岗位职责： 1. 对总经理负责;配合总经理实施销售、招商、策划及管理工作; 2. 配合总经理根据工作、项目进度拟定阶段性项目营销、宣传策划方案，拟定项目系统性营销策划报告，报董事会批准后组织实施; 3. 配合总经理根据工程项目进度拟定阶段性招商方案、营销方案和细分计划，报董事会批准后组织实施; 4. 及时了解行业动态，全方位把握竞争同行的营销政策、价格信息，配合总经理调整公司的营销策略和价格体系; 5. 执行项目的推介和宣传工作，包括：建立项目网站、拓展广告媒体资源等; 6. 协助总经理起草、制定、审核各相关业务公司(代理公司、模型公司、广告公司、网络、印刷、新闻媒体等)的合作合同，并监督其工作任务的落实情况; 7. 不断提高业务技能和综合管理能力，定期开展所属团队技能培训和团队意识培养工作，打造专业、高效的营销团队; 8. 负责管理所属团队人员招聘、培训、考核、调转等人事工作; 9. 严格执行集团、子公司各项规章制度，积极配合其他部门的工作; 10. 总经理交办的其它工作。 任职资格: 教育背景: ◆市场营销等相关专业本科以上学历。 经 验: ◆8年以上营销团队管理工作经验，至少5年以上同行业营销工作经验。 技能技巧: ◆熟悉项目招商和营销各环节流程;具有敏锐的商业触觉、优异的工作业绩; ◆表达能力、感召力、判断能力、决策能力、谈判能力，团队管理方面极强的领导技巧和才能; ◆熟悉项目企划、营销宣传、品牌建立及推广等工作; 职业操守: ◆正直、严谨、自律、大局意识; ◆敬业、责任心强，处理事情客观; ◆良好的职业道德操守和优秀的综合素养。 工作条件：工作环境安全，无职业病隐患;办公电话、电脑、打印机、传真机等设施备置。 未来职业前景：副总经理，总经理 其他职业前景： 7

总经理助理职务说明书

职位名总经理助理 所属部门 总经办 直接上级 总经理 称 职位代部门经理行政文员、司机、财 013-008 职等职级 直接下级 码 级 务 职位概要: 规划完善公司人事行政、管理体系，统筹协调公司行政、后勤、人事管理日常运作和项目融资业务管理。 岗位职责：

1、组织编制企业行政管理的各项规章制度，报综合部及领导审批后监督执行。

2、按照企业费用预算，严格控制企业各项行政费用支出，确认费用分摊范围，按月分摊各项费用。

3、协调企业行政、办公设备及用品，统一安排人员购买，组织对企业行政性财产物资进行登记、造册及定期盘点。

4、负责企业行政车辆的调度，协调各部门车辆的使用情况。妥善安排公司行政车辆的日常维护、保养及驾驶员的日常管理工作，组织建立公司车辆和驾驶员档案，控制公司的交通费用。

5、根据企业报告工作计划，组织、协调、安排公司的后勤工作，包括宿舍、工作餐、办公环境、通讯、卫生、职工生活等方面，确保企业整体工作正常有序地进行。

6、对企业的保安人员、消防、环境和卫生进行统一管理，确保企业生产经营的安全顺利进行。

7、妥善安排疆内外有关单位、人员的来访接待工作，协助其他部门一起组织公司重大活动。

8、组织安排公司层面办公会议及其他各种日常会议，安排会议记录、纪要工作。

9、组织制定公司的文件管理制度，根据管理制度制定文件编码，组织对公司各种文件进行登记、归档管理。安排公司内外各种来往文件的核稿、颁布和下发工作。

10、配合企业与政府有关主管部门、行业有关管理机构的关系。

11、指导、督促行政部完成人力资源管理工作。

12、协助上级领导交办的其他工作事宜。 任职资格:

1、教育背景:大专及以上学历，人力资源管理、工商管理相关管理专业。

2、经验:5年以上行政人事工作年限，2年以上同等职务工作经验。

3、技能技巧:全面了解国内外企业行政管理的发展方向和趋势。全面、灵活地掌握企业内部事务处理及企业外部公共关系的方式方法，具备较强的沟通协调能力、人际关系处理能力。

4、态度:细心、耐心、热情，为人正派，服务意识强，能承受较高强度压力工作。 工作条件：

1、必备的办公用品和设施：桌椅、电话、互联网、电脑等。

2、正常工作时间5天8小时工作制，有时加班。 常规职业前景：行政副总 8

行政专员职位说明书

职位名行政专员 所属部门

办公室 直接上级 总经理助理 称 职等职部门专管级 薪金标准 直接下级 无 级 职位概要:

协助总经理助理进行企业行政资产管理、车辆管理、后勤服务、文件管理等工作。 岗位职责：

1、依据各部门提供的所需行政财产物资申请表，统一协调、购买;对企业行政资产物资进行登记、造册，定期进行盘点;负责行政财产物资的维修和保养。

2、按照企业费用预算，协助助理严格控制各项行政费用支出，确认费用分摊范围，按月分摊各项费用，如话费、办公用品、房租等。

3、配合经理协调各部门车辆的使用情况，对车辆进行调度，以及控制公司交通费用。

4、为保证企业业务的正常进行，负责宿舍和办公环境卫生、安全、车险等必要的后勤服务和后勤保障，并负责监督。

5、制定文件编码，对公司各种文件进行登记、归档管理。

6、负责公司内外各种来往文件的核稿、颁布和下发工作。

7、及时完成办公室的文件打印、复印工作，妥善管理传真机、复印机等办公设备。

5、协助总经理助理完成其他工作事宜。 任职资格:

1、教育背景:大专及以上学历，中文、行政管理、企业管理、档案管理等相关专业。

2、经验:2年以上行政工作经验。

3、技能技巧:全面掌握公司内、外行政后勤动态，了解公司各部门的业务状况，熟练操作各类办公设备。

4、态度:认真细心，责任心强，热情，服务意识强。 工作条件：

1、 必备的办公用品和设施：桌椅、电话、互联网、电脑等。

2、 正常工作时间5天8小时工作制，有时加班。 常规职业前景：行政部经理 其他职业前景： 9

营运部经理职务说明书

职位名直接上营运部经理 所属部门 营运部 营运总监 称 级 职位编直接下平面设计、文案策 013-009 职等职级 业务中级 号 级 划 职位概要: 负责公司项目的企划、宣传推广、招商策划工作 岗位职责：

1、以项目定位和战略思想为指导，全面制定公司形象企划(CIS)、项目宣传企划的方案;

2、以(或项目)招商、销售目标为指导，制定企划、宣传方案并报总监批准后实施;

3、以目标客户为方向，制定宣传方案(包括载体、费用、投放时间、宣传样稿等)并报总监批准后实施;

4、及时了解竞争对手及同行业的销售政策和案场下阶段销售计划及目标客户，制定宣传方案(包括载体、费用、投放时间、宣传样稿等)并报总监批准后实施;

5、负责公司(或项目)VI识别系统、宣传、促销、销售工具、软硬广告的文案组织工作;

6、负责公司与载体(广告公司、礼仪公司、电台、电视台、网站)的渠道维护和价格洽谈工作;

7、建立公司文案和图片资料库，每月在资料更新后(电子版)报行政部存档;

8、完成上级领导交给的其他任务。 任职资格:

1、教育背景：本科以上学历，中文或营销专业，条件优秀者可适当放宽;

2、经验：2年以上房地产行业同职工作经验，有1年以上销售代理公司同职工作经验者优先;

3、技能技巧：有出色的写作和卖点提炼能力，可独立完成项目全案企划，熟练的洽谈技巧，优秀的沟通技巧。

4、态度:工作细致、认真负责;善于学习;有激情、有创意;积极主动、性格开朗、讲求效率、乐于接受挑战。 工作条件：

3、 必备的办公用品和设施：桌椅、电话、互联网、电脑、图库和相关软件等。

2、正常工作时间5天8小时工作制，有时加班。 常规职业前景：营运总监

其他职业前景： 10

市场经理职务说明书

职位名直接上市场部经理

所属部门 市场部 运营总监 称 级 职位代直接下 013-010 职等职级 业务中级 市场专员 码 级 职位概要: 负责公司开发项目(工业地产、商业点产、旅游地产、会展经济)的招商、拓展工作。 岗位职责：

1、根据公司的项目定位和战略规划，以(或项目)招商方案为指导，负责我公司工业地产、商业地产、旅游地产、会展经济的国内外招商工作;

2、以(或项目)招商方案为标准，制定季、月招商计划并组织实施;

3、根据企业的安排及需要，对客户、竞争企业及竞争项目进行市场调研，并及时将调研情况报告营销副总。

4、收集一线相关信息和客户反馈意见，对招商方案、商务条件、招商策略、项目宣传等方面提出建议。

5、对客户进行规范服务，填写客户登记表。对来电咨询的客户，耐心回答提出的问题，做好相关的记录，统一说词，礼仪规范。

6、向客户进行招商基本情况介绍，了解客户需求，和客户就价格、付款方式进行交流沟通。妥善处理客户出现的疑难问题，协助客户办理有关手续。

7、建立所有客户的档案，填写有关销售表格。定期或不定期对客户进行跟踪联系，并对客户情况进行分析，制定招商办法。

8、根据招商情况，代表公司与客户洽谈，跟踪合同如期正常履行。

9、根据企业招商目标分解的要求，按期完成上级主管下达的招商任务。

10、完成上级领导交办的其他事务。 任职资格:

1、教育背景:高中及以上学历，市场营销相关专业。

2、经验:3年以上工业地产、商业地产招商工作经验。

3、技能技巧:深入了解招商流程，工作思路清晰，熟练的销售技巧，良好的语言表达能力及人际关系交往能力。

4、态度:热情，诚恳、灵活，能吃苦，能挑战压力工作。 工作条件：

4、 必备的办公用品和设施：桌椅、电话、互联网、电脑等。

2、正常工作时间5天8小时工作制，有时加班，经常出差。 常规职业前景：营运总监 其他职业前景： 11

项目策划师兼文案 岗位说明书 岗位名称 策划师

隶属部门 营运部 岗位标识信息 直接上级 营运部经理 直接下级 无 工作描述 起草、拟定各项营销推广、招商方案、计划

1、制定项目计划; 工

2、编制营销费用计划; 作

3、制定阶段性推广方案; 职

4、跟踪各项策划工作的执行情况; 责

5、配合营运部进行日常分析与统计工作; 与

6、执行各项活动方案; 任

7、参与各项外联事宜。 务

8、文案撰写、软文撰写

1、 方案的可行性

2、 费用投入与销售额的比例 工作绩

3、 活动的完成情况 效标准

4、 配合销售工作情况 岗位工 作关系

1、营销方案的提出 工作

2、费用投入计划的初步制定 权限

3、活动时配合人的调度

1、 两年以上同职工作经验

2、 具有独立撰写企划案的能力 任职

3、 具有相关的销售知识 要求

4、 具有市场前瞻性 12

市场专员职位说明书

职位名直接上市场专员

所属部门 市场部 市场部经理 称 级 职位编直接下 职等职级 业务初级 号 级 职位概要: 负责项目(工业地产、商业地产及旅游地产)的招商工作。 岗位职责：

1、根据公司的项目定位和战略规划，以(或项目)招商方案为指导，负责我公司工业地产、商业地产、旅游地产、会展经济的国内外招商工作;

2、以(或项目)招商方案为目标，以月招商计划为指导开展招商工作;

3、根据企业的安排及需要，对客户、竞争企业及竞争项目进行市场调研，并及时将调研情况上报。

4、收集一线相关信息和客户反馈意见，对招商方案、商务条件、招商策略、项目宣传等方面提出建议。

5、对客户进行规范服务，填写客户登记表。对来电咨询的客户，耐心回答提出的问题，做好相关的记录，统一说词，礼仪规范。

6、向客户进行招商基本情况介绍，了解客户需求，和客户就价格、付款方式进行交流沟通。妥善处理客户出现的疑难问题，协助客户办理有关手续。

7、建立所有客户的档案，填写有关销售表格。定期或不定期对客户进行跟踪联系，并对客户情况进行分析并上报。

8、根据招商情况，代表公司与客户洽谈，跟踪合同如期正常履行。

9、根据企业招商目标分解的要求，按期完成上级主管下达的招商任务。

10、完成上级领导交办的其他事务。 任职资格:

1、教育背景:高中及以上学历，市场营销相关专业。

2、经验:1年以上工业地产、商业地产招商工作经验。

3、技能技巧:工作思路清晰、熟练的销售技巧，良好的语言表达能力及人际关系交往能力。

4、态度:热情，诚恳、灵活，能吃苦，能挑战压力工作。 工作条件：

5、 必备的办公用品和设施：桌椅、电话、互联网、电脑等。

2、正常工作时间6天8小时工作制，有时加班，经常出差。 常规职业前景：市场经理 其他职业前景： 13

新疆鑫融燊投资有限公司岗位设置与人员编制 岗位设置 人员编制 备 注 1 总经办 总经理

1 营运总监

1 行政文员

1 市场部 经理 1 市场主管 2 市场专员 1 营运部 经理 2 策划师 10 合计

以上定岗定编以2013年1月1日为时间节点配置。以后根据项目开展、工作需要增减。 14

第三篇：银行大堂经理岗位职责说明

岗位职责说明

银行大堂经理助理的作用主要表现在配合大堂经理做好对客户的分流工作，维护大厅秩序并解决一般客户纠纷。指导客户正确填写各类业务流程单，向有需求的客户介绍营销中行各类中间业务产品，向客户解答各类关于中行的金融业务产品。满足重点客户特殊需求、处理客户不满以及为客户办理离柜业务等。

大堂经理的岗位职责包括如下内容：

(一) 严格按照规定，协助大堂经理完成工作。

(二) 收业绩表。

(三) 对进出支行的客户迎来送往，从客户进门时起，应主动迎接客户，询问客户需求，对客户进行相应的业务引导。

(四) 耐心、准确地解答客户的业务咨询。

(五) 协助大堂经理调解争议，客户办理业务与柜员发生纠纷时，或是在大厅等待不耐烦时(通常客户会过来找大堂经理抱怨)，此时可把客户请到不影响其他客户的场所，在了解情况后如属于本行自身的过错，尽可能主动致歉化解矛盾;如属客户的原因要讲明道理化解矛盾。

(六) 在大厅走动时，如果看到地面纸屑烟头等及时清理，对设施等保持整齐摆放和维护。负责领用和更换办公用品，对客户派发理财产品传单。

(七) 指导客户使用ATM取款机，以及在自助终端为客户办理相关业务。为客户复印证件。

(八) 为客户取排号单，激活网上银行以及手机银行。

(九) 为理财客户提供贵宾服务， 为一般客户提供基础服务。

(十) 帮客户开通、撤销短信通知服务、转账、兑换外币等。

(十一)熟记中国银行各项服务的相关手续及费用，熟悉使用相关计算机办公软件。

其实作为一名合格的大堂经理助理，我认为有的不仅仅是办理业务的能力，更重要的是素质，首先就需要一定的亲和力，具备一定的工作能力，做到遇事沉着冷静，能有条不紊处理应急事件，必须具备一定的文化修养，要不然客户抱怨或进行人身攻击，你要跟客户对骂?那是不可能的，这是服务行业的大忌。而且要有一定的内涵，知识面要广，做到有问必答。最关键的是要懂得理解客户的需求，要有调节内外的能力。处理好客户与柜员之间的矛盾。说这么多，其实沟通真的很重要，不会说话，不会表达，

第四篇：投资银行、投资银行家与投资银行成长的分析

投资银行在金融市场上扮演着重要角色。改革开放后，随着国民收入的增长，投行在中国金融市场上的需求前所未有的旺盛。但是，由于我国金融市场发展落后，参与世界市场的程度低，投行在中国的发展只处于起步阶段。如何推进投行的成长，尤其是金融危机以后成了现实的研究问题。在投行的成长过程中，有一个决定因素，即投资银行家，那么，投资银行、投资银行家和投资银行成长的内在逻辑是什么呢?本文论述如下：

一、投资银行与投资银行成长的内涵

二、投资银行成长的决定因素

根据投资银行成长的模型进行分析，可知在风险厌恶条件下，投入风险资产中的财富会随着国民财富的增加而增加。这意味着，随着国民财富的增长，人们愿意把更多的财富投入到股票、债券等风险资产中去，实现资产的保值增值。无疑人们的投资理财行为，需要投资银行等金融机构提供大量的专业化服务,从而促进投资银行业的发展。那么，投资银行成长的决定因素有哪些呢?

资本金与投资银行的成长。企业的发展需要资本金，投资银行的发展更需要资本金。投资银行是个典型的规模经济行业，资本金数量越多，业务空间越大，成长越迅速。资本金越少，成长的速度、成长的规模就会受到限制。合理的资本金结构，既可以促进投行竞争性和成长性的提高，又能提高投行的效率行和发展的稳健性。关于投行资本金的规模和《新巴塞尔资本协议》对投行提出的资本充足率要求，投行要定期补充资本金。

业务创新与投行的成长。投行的业务创新包括金融产品、技术、管理、体制等创新。在中国经济发展过程中，没有哪个时候像现在对企业上市和再融资的需求旺盛，个人投资理财更是迫切。目前，国内的投行业务主要集中在证券承销、证券交易、资本管理，以及二级市场的经纪商和交易商方面，业务范围总体狭窄。面对国内的需求和外来的强大竞争，业务创新成了投行成长的基础和法宝。新业务预示着新的利润增长点，新业务预示着更强大的竞争力。

投资银行家与投资银行的成长。投行是个智慧密集型行业，投资银行成长的基础是创新，而创新的关键是人才。投行最宝贵的财富不是技术，而是人。投资银行家从整体上对投行的成长发生作用和影响。投资银行在控制风险、开拓新业务、促进技术进步、增强竞争能力等方面都需要大批高素质的投资银行人才。像摩根斯坦利在世界各地仅研究分析员就有500多名，每年研究所花费的资金就高达3亿美元。

技术进步与投资银行成长。从投行发展史上看，技术进步对投资银行的成长具有戏剧性的影响，是投资银行成长中主要的推动因素。人类历史上的第一次技术革命不仅导致了投资银行由早期的汇兑和担保业务到证券承销业务的出现，而且提高了交易的速度，扩展了投资银行经营的地域范围;第二次技术革命不仅导致了投资银行企业兼并和重组业务的兴起，而且使投资银行在社会中的地位得以提高，使投资银行的经营规模迅速扩大;第三次技术革命的爆发，诞生了风险投资、股票期权、证券、金融衍生工具等新的金融产品，使得投资银行的业务结构和业务范围发生了深刻变革;起源于20世纪70年代的第四次产业革命，互联网技术在投行领域的广泛应用，使得投资银行的业务架构、服务渠道和方式、产品创新、市场拓展、风险管理、客户关系管理、财务管理等发生了颠覆性的发展和变革，使得投行所有的经营管理活动和业务创新须臾离不开信息技术的应用和支持。

公司治理与投资银行成长。良好的公司治理是投行健康成长、持续发展的基本前提。现实中，投行公司治理较复杂。一个有效的投行公司治理必须具备七个方面的特征：一是以清晰的产权界定为基础;二是投行所有者拥有选择和监督代理人的权威;三是投行的剩余索取权与剩余控制权相对应;四是根据投行绩效动态确定经理层的收入水平;五是在清晰的制度框架下给予经理层以充分的经营自主权;六是投行的所有权在多元化基础上适度集中;七是具备对投行经营状况变动的开放性和适应性。②

三、投资银行家与投资银行家素质的内涵

投资银行家是企业或政府执行金融计划的金融机构的代表人，是企业资本运营所需专业化服务的提供者。他最了解资本如何配置才能达到最大的利益。投资银行家为企业融资充当财务顾问，是企业兼并、收购与重组的专家，是金融工程师。

第五篇：投资银行部试题

一、 单选题

1、公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条） A、30 B、15 C、20 D、10

2、内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条） A、3 B、1 C、2 D、5

3、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

A、5 B、7 C、10 D、15

4、项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）

A、质量控制小组 B、内核小组 C、风险控制小组 D、项目小组

5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条） A、1年 B、6个月 C、2年 D、3年

6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条） A、3 B、5 C、7 D、10

7、公司（）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。（业务决策委员会议事办法第三条）

A、风险控制执行委员会 B、投资银行决策委员会 C、银行总部决策小组 D、内核小组

8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。（业务决策委员会议事办法第十三条） A、3 B、5 C、7 D、10

9、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）

A、1/3 B、1/2 C、全体 D、2/3

10、各事业部档案由（）负责。（档案管理办法第三条）

A、投资银行总部资本市场部 B、投资银行总部综合管理部 C、各事业部 D、投资银行总部研究发展部

11、投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。（档案管理办法第九条）

A、3 B、5 C、7 D、10

12、公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。（内部控制实施细则第六条） A、风险控制委员会 B、风险控制执行委员会 C、风险管理部门 D、合规管理部门

13、（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。（内部控制实施细则第九条）

A、财务部 B、 稽核部 C、风险管理部 D、合规管理部

14、对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。（项目管理办法第十一条） A、1 B、2 C、3 D、4

15、项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。（项目管理办法第二十六条）

A、4个月 B、3个月 C、2个月 D、1个月

16、项目完成后，项目组应在项目完成后（）个工作日之内撰写项目总结报告。（项目管理办法第三十二条）

A、5 B、10 C、15 D、20

17、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（） （项目管理办法第三十三条） A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况； B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况； C、项目过程质量控制措施执行情况； D、项目开发和实施全过程基本情况；

18、投资银行总部项目经济技术指标的考核包括：（） （项目管理办法第三十三条） A、项目的综合经济效益 B、项目的预计进程执行情况 C、项目过程质量控制措施执行情况； D、项目持续督导过程的质量控制情况

19、公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。（项目质量控制管理办法第三条） A、5 B、3 C、7 D、10

20、定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。（项目质量控制管理办法第十一条） A、50 B、60 C、70 D、80

21、符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金） A、 中国证监会

B、 中国证券业协会 C、 证券交易所

D、 基金管理公司

22、收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（）。（证券发行与承销的上市公司收购的一般规定） A、 在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外

B、 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的

C、 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外

D、 通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的

23、股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。 （证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和议事规则）

A、5% B、 10% C、 15% D、30%

24、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。（证券发行与承销的证券公司公开发行债券的持续信息披露）

A、 2个月，2个月

B、 2个月，4个月

C、 4个月，2个月

D、 4个月，4个月

25、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（）报送规范动作情况的报告。（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施） A、 B、 C、 D、

26、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。 （证券发行与承销的协议收购的实施） 中国证监会

上市公司所在地的中国证监会派出机构

股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会 证券交易所 A、 B、 C、 D、 证券交易所

证券登记结算机构

相关当事人

上市公司董事会

27、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。（证券发行与承销的上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务）

A、 保护责任

B、

提供财务资助的责任 C、

监管责任

D、 诚信义务

28、企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露 报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易 （证券发行与承销的企业债券上市后的披露） A、 B、 C、 D、

29、采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方1周，1周

1周，半个月 半个月，1周

半个月，半个月 式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。 （证券发行与承销的股票发行的定价方式） A、 B、 C、 D、

30、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。（证券发行与承销的新股发行申请文件：目录） A、 B、 C、 D、

31、下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。 （证券发行与承销的同业竞争） A、 针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集发行公告

主承销商承诺函

发行人承诺函

盈利预测报告

不同投资者申报的价格 同一价格

不同的价格

发行人和主承销商事先确定的发行底价

中到拟发行上市公司

B、 C、 D、 竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方

拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

32、根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（） （证券发行与承销的证券公司债务的发行条件） A、1000万元，1000万元

B、1000万元，2000万元 C、2000万元，2000万元

D、2000万元 ，1000万元

33、在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 （证券发行与承销的外资股招股的说明书的制作） A、 B、 C、 D、

34、下列说法中，不正确的是（）。 （证券发行与承销的国债承销程序） A、 B、 C、 记账式国债是一种无纸化国债

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

记账式国债只能通过银行间债券市场发行 信息备忘录

招股章程

信息备忘录和招股章程 招股说明书概要 D、 凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

35、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。 （证券发行与承销的转债上市公告书内容） A、 B、 C、 D、

36、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。（证券发行与承销的公司收购的业务流程） A、 已发行的股票 B、 C、 新发行的股票 新发行的优先股票 10%

5%

20%

30%

D、 新发行的股票认购权

37、上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施） A、 B、 30日 60日 C、 D、 90日 6个月

38、申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。（证券发行与承销的首次公开发行股票申请文件的要求） A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》 B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》 C、《首次公开发行股票辅导工作办法》

D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

39、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。（证券发行与承销的对机构投资者配售的发行方式） A、 B、 C、 D、

40、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人 业绩和（）产生不利影响的所有因素。 （证券发行与承销的招股说明书的一般内容与格式：风险因素） A、 未来盈利能力 机构投资者

一般法人投资者

战略投资者 战术投资者 B、 C、 D、 持续经营

业务前景

商业模式

二、多选题

1、公司内核小组的成员是由（）组成。 （发行上市内核工作办法第四条） A、 B、 C、 D、

2、内核小组成员应当具备下列条件： （发行上市内核工作办法第八条） A、 内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风风险管理部门相关人员 投资银行部相关人员

外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师

外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等

险控制与业务运作相对分离的基本要求 B、 内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识

C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录 D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力；

3、内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案：( ) （发行上市内核工作办法第九条） A、本人离职或提出书面辞职申请的 B、3次未经批准缺席内核会议的 C、 经年度考核不合格，或有严重渎职情形的 D、 不适合担任内核小组成员的其他情形

4、尽职调查的方法包括：( ) (尽职调查管理办法第十三条) A、收集文件资料

B、与发行人管理层或业务人员面谈 C、实地考察，与相关方核实事实 D、其他合理的方法

5、项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括：（） (尽职调查管理办法第十八条) A、 收集的文件资料 B、 谈话记录，实地考察记录

C、 在尽职调查过程中形成的其他书面材料 D、 会议纪要

6、项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。 (尽职调查管理办法第二十条) A、 B、 C、 D、 真实性 准确性 及时性 完整性

7、公司投资银行业务主要包括（） （业务管理办法第三条） A、 首次公开发行、配股 B、 C、 增发、可转债等保荐项目

改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目

D、 其他可开展的业务

8、风险控制要做到（）。 （业务管理办法第十七条） A、 事前预防 B、 C、 事后预防 事中监控

D、 事后评估

9、项目信息分为项目基本情况和项目动态情况，项目基本情况包括（）。 （业务管理办法第二十九条） A、 B、 C、 D、

10、公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。 （业务管理办法第三十四条） A、 B、 C、 D、

11、根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。 （业务决策委员会议事办法第七条） A、 投资银行总部负责人 B、 投资银行总部副总经理 C、 各事业部及相关部门负责人 资格聘用 不定期考核 等级管理 定期考核 客户情况、项目研究计划 工作汇报、问题请示 项目实施计划、客户服务计划 工作任务评价、项目质量评估意见 D、 各项目组成员

12、除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。 （业务决策委员会议事办法第二十二条） A、 稽核部 B、 C、 风险管理部 各事业部

D、 合规部

13、为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本部门实际情况，特制定本办法。 （档案管理办法第一条） A、 B、 C、 D、

14、档案保管期限属永久保管期限（） （档案管理办法第十条） 信息化 规范化 制度化 科学化 A、 B、 C、 D、 公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料 财务审计结论、意见、决定 投资银行业务项目的相关资料 人事干部任免、机构设置等材料

15、档案保管期限属短期保管期限（） （档案管理办法第十二条）

A、 办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料 B、 C、 公司及部门开展活动的表彰、总结 本部门的一般性业务资料

D、 工会举办活动的通知、工作报告

16、投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（） （内部控制实施细则第四条） A、 B、 C、 健全性原则 合理性原则 制衡性原则：

D、 独立性原则

17、各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案，项目工作档案应至少包括：（）。（项目管理办法第二十五条） A、 B、 C、 D、

18、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于：（） （项目管理办法第三十三条） A、 项目过程质量控制措施执行情况 B、 C、 项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况 项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 项目工作底稿 项目相关协议、合同 报送监管部门的相关资料 项目立项相关资料

D、 项目后期的持续督导情况

19、投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（） （项目管理办法第三十五条） A、 项目的预计进程执行情况 B、 项目的综合经济效益 C、 项目收入支出情况

D、 项目各流程时间进程

20、投资银行项目的综合评价分为（）个档次。 （项目管理办法第三十五条）

A、优良 B、良好 C、合格 D、不合格

21、以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。 （证券发行与承销的基金信息披露的目的意义和要求） A、 B、 C、 D、

22、股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（）。 （证券发行与承销的企业股份制改组的法规要求） A、 B、 公司股本不少于人民币5000万元

持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人

有利于投资者的价值判断 有利于防止信息滥用 有利于监督基金管理人的动作 以上都不是 C、 公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上 D、 公司股本总额超过人民币4亿元的， 其向社会公开发行股份的比例为15%以上

23、上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。 （证券发行与承销的上市公司发行新股：基本条件、一般要求和配股要求） A、 B、 C、 D、

24、首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。 （证券发行与承销的招股说明书摘要的一般内容与格式） A、 B、 C、 D、 资产负债率

存货周转率

每股筹资产活动的现金流量 应收帐款周转率 公司股东在近三年内没有重大违法行为 公司在最近三年内连续盈利 前一次发行的股分已募足

与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

25、上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。 （证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的界定） A、 购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

B、 购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

C、 购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

D、

26、上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。 （证券发行与承销的新股发行申请文件：目录） A、 B、 C、 D、 法律意见书

发行公告 招股说明书

主承销商的推荐函

必须同时达到上述三个标准

27、外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。 （证券发行与承销的国际推介与分销 ） A、 B、 C、 D、

28、关于次级债务，下列说法中正确的是（）。 （证券发行与承销的金融国债发行与承销） A、 B、 C、 次级债务是 由银行发行的

次级债务是固定期限不低于5年（包括5年）

除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏发行方式

国际配售与公开募股的比例

拟进行国际分销的地区

上市地

损

D、

29、股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（）。 （证券发行与承销的发起人的资格） A、 B、 参加公司筹委会

决定公司董事会人选 次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后 C、 D、 起草公司章程

决定公司经理人选

30、关于境内上市外资股，下列说法中正确的是（）。 （证券发行与承销的境内上市外资股的概念和投资主体 ） A、 B、 境内上市外资股又称B股

是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票 C、 D、 采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖 投资主体仅限于外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

三、判断题 (对是A，错是B)

1、沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（证券发行与承销的境内上市外资股的发行上市工作）

2、上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。 （证券发行与承销的信息披露：申请过程中）

3、承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。 （证券发行与承销的承销商备案材料）

4、股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。 （证券发行与承销的发起人的资格）

5、内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。 （内核工作办法第二十六条）

6、项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。 （尽职调查管理办法第十二条）

7、公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。 （业务管理办法第三条）

8、投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。 （业务管理办法第十八条）

9、如会计师事务所对发行人财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告，发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。 （证券发行与承销的转债上市公告书内容）

10、对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。 （证券发行与承销的发起人的资格）

11、资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。 （证券发行与承销的股份有限公司的会计制度和会计报表）

12、投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。 （决策委员会议事办法第九条）

13、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。 （决策委员会议事办法第十三条）

14、投资银行业务决策委员会实行集体负责制，重要问题的决定实行表决制度。 （决策委员会议事办法第十五条）

15、投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。 （档案管理办法第十条）

16、办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料属长期保管期限的档案保管。 （档案管理办法第十二条）

17、调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。 （档案管理办法第二十四条）

18、投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。 （内部控制实施细则第四条）

19、稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。 （内部控制实施细则第四条） 20、公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。 （内部控制实施细则第二十一条）

21、投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。 （项目管理办法第六条）

22、项目完成后，项目组人员应继续做好对客户的后续服务。如有未履行完的合同，项目组应继续负责督促履行。 （项目管理办法第二十条）

23、公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。 （项目质量控制管理办法第三条）

24、公司质量控制小组的组员在公司范围内产生，由公司指定，每届任期一年，期限为每年的1月1日到12月31日，可以连任，但连任不得超过2届，到期由公司重新聘用。 （项目质量控制管理办法第五条）

25、在改制、辅导、制作申报材料过程中，组长可以指定一名组员对项目现场进行抽查，整个过程抽查次数不得少于5次，每次抽查均要有书面记录，并上报投资银行总部项目管理部门。 （项目质量控制管理办法第九条）

26、改制方案评定时间为材料完整提交后的三个工作日。 （项目质量控制管理办法第十六条）

27、对辅导质量进行评定时，需提交自辅导期以来的辅导报告，被辅导人身份证明材料、最近三年的财务审计报告。 （项目质量控制管理办法第十七条）

28、对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。 （项目质量控制管理办法第十九条）

29、投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。 （项目质量控制管理办法第二十二条）

30、公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。 （项目质量控制管理办法第二十三条）

试题答案

一、 单选题

1、 C

2、B

3、

6、C

7、B

8、

11、D

12、A

13、

16、C

17、C

18、

21、A

22、D

23、

26、B

27、D

28、

31、B

32、B

33、

36、B

37、C

38、

二、多选题

1、ABCD

2、ABCD

36、ABD

7、ABCD 8B

4、A 5A

9、D 10A

14、A 15A

19、C 20A

24、C 25A

29、B 30A

34、C 35B

39、C 40、ACD

4、ACD

9、C 、B 、D 、B 、B 、D 、C 、B 、ABCD

5、AC

10、ABCD 、ACD

11、ABC

12、ABD

13、BCD

14、ACD

15、ABCD

16、ABCD

17、ABCD

18、ABD

19、AD 20、ABCD

21、ABC

22、AC

23、BCD

24、ABD

25、ABC

26、BC

27、ABCD

28、ABCD

29、AC 30、ABC

三、判断题

1、 B

2、A

36、A

7、B 8

11、B

12、A 1

316、B

17、B 18

21、B

22、A 2

326、A

27、B 28

、B

4、B

5、A

9、A

10、B

14、A

15、B

19、A 20、B

24、B

25、A

29、A 30、A 、A 、A 、A 、B 、A