大学采购管理制度

在日常生活和工作中，制度的使用越来越多。制度一经制定颁布，就对某一岗位或从事某一工作的人员起到约束作用，这是他们行动的标准和依据。那么你真的知道如何制定制度吗？以下是小编收藏的《大学采购管理制度》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：大学采购管理制度

广东工业大学采购管理办法

(2017年修订)

第一章 总 则

第一条 为了完善学校采购运行机制，进一步规范采购行为，明确部门职责，促进廉政建设，维护学校利益，根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《广东省政府采购工作规范(试行)》、《广东省教育厅关于省直教育系统政府采购管理的实施细则》等法律法规、政策和制度，结合学校实际，制定本办法。

第二条 学校使用财政性资金及学校管理的非财政性资金进行采购货物、服务和工程的行为适用本办法，但基建及大型改扩建工程采购、科研外协服务以及后勤集团自营食堂、物业零星水电土木维修工程材料的采购除外，由学校另行规定。

第三条 学校的采购包括：政府采购和学校自主采购。

(一)政府采购。使用财政性资金采购广东省制定的政府集中采购目录以内的或采购限额标准及以上的采购项目，依法实施政府采购。

(二)学校自主采购。使用财政性资金采购本条第

(一)项规定范围外的采购项目和使用非财政性资金的采购项目，实施学校自主采购。

第四条 学校自主采购分为学校集中采购和用户部门零散采购。

(一)采购项目经费预算在20万元以下的货物、服务(政府规定必须集中采购的除外，如工程类)，属于用户部门零散采购项

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目，按本办法第十七条规定执行。

(二)采购项目经费预算在20万元及以上至政府采购限额标准以下、政府集中采购目录外的货物、服务和工程，由学校集中采购。

(三)工程类项目按本办法第十条规定执行归口管理。不属于政府采购或学校集中采购范围的采购项目，由业务归口管理部门负责组织采购。

第五条 学校的采购活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则以及贯彻“程序正义、权力制衡、终身留痕”的廉政风险防控精神。

第二章 组织机构及职责

第六条 学校实行决策、执行和监督三分离的采购管理体制。 第七条 学校党委会和校长办公会是学校的采购最高决策机构，负责审定学校的采购管理制度和工作规程、研究决定学校的采购工作重大事项。

第八条 招投标中心负责统一管理采购项目，学校相关部门需配合招投标中心做好集中采购项目的采购组织工作。招投标中心主要工作包括：

(一)编制并上报学校的政府采购计划, 统筹政府采购工作;

(二)组织学校集中采购文件的编写，并对采购文件的形式、合规合法性、有效性、准确性、时效性及文字等进行审查;

(三)组织实施学校集中采购;

(四)管理用户部门零散采购，建立相应的台帐并每半年向监察处报备一次;

(五)督察督办招标项目合同的执行进度;

(六)提供业务咨询服务;

(七)学校相关采购信息的公开;

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(八)处理对采购工作的质疑;

(九)配合监督部门处理对采购工作的投诉;

(十)定期或不定期地组织相关部门对零散采购工作进行检查;

(十一)指导和审核学校相关部门的采购实施细则和工作流程。

第九条 监察处、审计处和财务处负责对学校的采购活动进行行政监督、经济监督及经费管理工作。

(一)监察处行政监督工作包括：指导和协助相关部门查找采购工作的廉政风险点、制定与完善防控措施，维护和营造采购工作的公开、公平、公正的竞争环境，对违规违纪行为进行查处和问责。

(二)审计处审计监督工作包括：对招标文件的经济性、合理性、公平公开公正性进行监督评价;为采购决策、管理、执行提出审计建议。

(三)财务处经费管理包括：审核合同经费落实情况、合同付款方式;对未履行审批手续、未落实经费的采购项目或未按本办法规定进行采购的项目不予付款。

第十条 业务归口管理部门的职责范围

(一)实验室与设备管理处是学校实验室建设货物、服务采购及装修、修缮工程的业务归口管理部门。其中实验室的维修改造工作在实验室与设备管理处牵头组织并完成前期论证、立项报批、初步设计等工作后，20万元以上(含20万元)的项目，交由总务处负责采购委托、合同签订、实施(含资金大的项目详细设计、监理等)、验收等工作。

(二)基建处是学校基建、大型改扩建工程的业务归口管理部门，负责按基建程序和招标规定组织相应的基建工程和大型改

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扩建工程招标工作。

(三)总务处是学校行政综合类货物、服务采购及学校维修改造工程类项目(含消防给水管网工程等)的业务归口管理部门。(采购项目预算20万元以下实验室的装修、修缮工程除外)

(四)后勤集团负责后勤集团自营食堂、零星水电土木维修工程材料的采购组织管理。

(五)网络信息与现代教育技术中心是学校信息化类项目的业务归口管理部门。

(六)保卫处是学校消防和安防类项目(工程项目除外)的业务归口管理部门。

(七)在项目组织实施归口不明确的情况下，根据学校工作实际由学校党委会或校长办公会指定具体的业务归口管理部门。

第十一条 业务归口管理部门和后勤集团必须根据实际情况制定相应的项目采购和项目实施管理细则。

第三章 工作规程 第一节 政府采购

第十二条 招投标中心根据学校采购项目的整体情况，按规定编制政府采购计划并向上级管理部门申报备案。

第十三条 项目业务归口管理部门(用户部门)委托招投标中心实施采购，需提供以下资料并对资料的准确性、真实性、合规合法性等负责：

(一)项目审批手续的批准文件(含可行性报告、变更报告、项目立项审批文件等);

(二)维修改造工程项目应附施工图纸及工程预算书等工程资料;

(三)货物类和服务类项目应附采购预算佐证材料(如供应商报价函、近期同类采购项目合同等);

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(四)用户需求书：包括采购预算、商务要求、技术需求、服务要求及拟采用的付款方式等。其中不得列入限制、排斥潜在供应商的商务、技术条款;不得列入某一品牌特有的规格技术标准及其他有违公平竞争的条款等。

第十四条 已受理的政府采购项目，上级主管部门备案通过后，招投标中心按省政府采购招标代理相关规定及第二十八条要求负责委托招标代理机构。招标代理机构负责编写采购项目招标文件初稿，用户部门在收到初稿后在5个工作日给予反馈意见。5个工作日后用户部门无反馈意见的，视作用户部门确认。招投标中心在初稿上作相应的印章标志。

第十五条 政府采购项目的招标文件，应报财务处、审计处和招投标中心审核。

第十六条 政府采购项目的中标结果用户部门应在5个工作日内确认或书面提出异议，然后由招投标中心通知招标代理机构。用户部门确认前必须对拟中标的投标文件与招标文件进行核对，确保两者关键条款的一致性。

第二节 学校自主采购

第十七条 用户部门零散采购根据采购项目经费预算，划分为如下三种类型：

(一)采购项目经费预算在3万元及以上至20万元以下的货物、服务类项目

1.每个用户部门每季度总预算不得超过100万元。 2.用户部门指定专人通过招投标中心网站的“用户部门零散采购管理系统”进行申报。需要办理立项报批手续的采购项目，需待立项获批并落实资金后，才能申报。

3. 招投标中心在3个工作日内完成政策性审查，用户部门通过“用户部门零散采购管理系统”查询并导出审查结果。

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4.用户部门党政联席会议或处(部)务会对已通过政策性审查的采购项目授权成立相应的询价小组。询价小组由3人及以上的单数组成。

5.询价小组根据采购项目的用户需求编制采购询价文件，询价文件必须包含项目名称、采购预算金额、采购清单及要求、保修规定、评审方法等内容。

6.用户部门通过校园网发布询价采购公告，公告时间不少于5个日历天。在公告期结束后，供应商按规定递交响应文件。

7.对于规格、标准统一的通用货物类项目，在满足用户需求的前提下，按“价低者得”确定成交供应商。

对于非通用货物类和服务类项目，可分为二阶段进行评审。第一阶段为符合性评审，在拆封报价函前，询价小组对各供应商提交的样品及其他材料进行综合评审，评出符合用户需求的若干家供应商进入第二阶段评审。第二阶段为价格评审，对进入第二阶段评审的供应商的报价函进行拆封，然后按“价低者得”确定成交供应商。

8.如参加询价的有效供应商不足三家，但询价结果满足用户需求的，由用户部门党政联席会议或部(处)务会审批。

9.询价结果由用户部门通过校园网公告。公告内容必须注明响应供应商的名单、成交供应商名称、成交价、质疑电话等内容。公告期不少于3个工作天。询价结果按规定填写《广东工业大学用户部门零散采购询价记录表》，询价小组成员签字后加盖用户部门公章存档备查并送招投标中心备案。

10.用户部门负责起草合同(协议)，对合同(协议)的各项条款、描述的准确性、合理性、经济及法律责任和后果负责，合同(协议)的签署程序按照《广东工业大学对外经济合同管理规定(2017年修订)》规定办理，并附询价小组成员签字后加盖用户

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部门公章的《广东工业大学用户部门零散采购询价记录表》扫描件、校园网上的询价采购公告截图、校园网上的询价结果公示截图及其他必要说明。

(二)采购项目经费预算在3千元及以上至3万元以下的货物、服务类项目

用户部门根据项目采购情况，自行组织询价，在满足用户需求的前提下，按“价低者得”确定成交供应商。

(三)采购项目经费预算在3千元以下的货物、服务类项由用户部门根据实际情况自行规范采购行为。

第十八条 学校集中采购的方式包括电子竞价、自主询价和自主招标。

(一)电子竞价是指通过互联网发布询价信息，接受注册供应商的网上报价，进行网上定标、网上公布采购结果的采购方式。

电子竞价适用于规格、标准统一且市场竞争充分的定型货物类项目。

采用电子竞价方式时，在满足用户需求的前提下，按“价低者得”确定成交供应商。

如用户部门认为低报价的响应条件不能满足用户需求，需提供不少于3名相关专业的副高以上专家的论证意见。专家的论证意见需经用户部门主要负责人签名确认并加盖部门公章。

(二)自主询价是指参照《广东省政府采购工作规范(试行)》的相关规定并结合学校实际情况，编制询价文件，邀请特定或不特定的供应商在规定的时间、地点按照询价文件的规定确定成交供应商的采购方式。

自主询价适用于一般性的服务类项目和技术要求不高的非通用货物类及工程类项目。

采用自主询价方式时，一般情况下在通过资质和符合性审查

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后只需按照价格要素来确定询价结果。

(三)自主招标是指按照《广东省政府采购工作规范(试行)》的相关规定并结合学校实际情况，由学校招投标中心全过程组织实施的采购方式。如项目专业要求较高且无同类项目招标成功经验或经专家评估认定为风险较高的情况下,经分管招投标中心校领导同意后可委托有资质的招标代理机构进行招标。

自主招标适用于非通用类货物项目和有特殊要求的服务类、工程类项目。

(四)电子竞价、自主询价和自主招标采购，招投标中心应分别填写相应的学校集中采购信息表，其内容包括：采购项目名称与预算、评审时间、评审地点、评审成员、采购结果、被委托代理机构名称(如有)等。在采购活动结束后，一个月内报审计处备案。

第十九条 招投标中心应根据采购项目的特点及《行政事业单位内部控制规范》(财会„2012‟21号)的要求，结合学校的实际情况，合理选择学校集中采购方式并组织实施。

(一)项目业务归口管理部门(用户部门)委托招投标中心实施采购，需按照本管理办法第十三条的规定提供资料。

(二)招投标中心汇总当期各业务归口管理部门(用户部门)的采购委托，进行校内公示。

(三)采用电子竞价方式的学校集中采购项目，可选择在广东省教育部门政府采购管理平台的零散竞价系统或政府采购主管部门授权的其他电子平台进行竞价。

(四)采用自主询价方式的学校集中采购项目，应参照《广东省政府采购工作规范(试行)》中询价的有关规定执行。询价文件经过学校招投标中心、审计处、财务处审批同意后，由招投标中心通过校园网发布询价采购公告，公告期不少于5个日历天。

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在公告期结束后5个日历天内，供应商按规定递交响应文件，招投标中心组建评审小组进行评审。评审小组由3人及以上的单数组成，其中一人为用户代表，其余的为评审专家。用户代表由用户部门指派。评审专家的产生和抽取，按照《广东工业大学集中采购评审专家库管理办法》具体规定执行。

参加询价的有效供应商应不少于三家。如不足三家，需进行第二次询价。如第二次询价有效供应商仍不足三家，但询价结果满足用户需求的，报分管招投标中心工作的校领导审批。

在学校集中采购权限内发生不可预见的紧急情况下，项目业务归口管理部门(用户部门)提交直接采购申请，主要内容包含采用直接采购方式的原因及相关说明、拟定的唯一供应商名称、联络方式及地址等，经过项目分管校领导和分管招投标中心工作的校领导审批同意后，可向唯一供应商询价采购。

(五)采用自主招标方式的学校集中采购项目，如由招标代理机构组织实施，则按照《广东省政府采购工作规范(试行)》第二部分第四章的公开招标操作规程的有关规定执行;如由学校招投标中心负责组织实施的，招标文件经过招投标中心、审计处、财务处审批同意后，由招投标中心通过校园网发布招标采购公告，公告期不少于5个日历天。在公告期结束后8个日历天内，供应商按规定递交投标文件，招投标中心组建评审小组进行评审。 评审小组由5人及以上的单数组成，其中1人为用户代表，其余的为评审专家。用户代表由用户部门指派。评审专家的产生和抽取，按照《广东工业大学集中采购评审专家库管理办法》具体规定执行。

第二十条 学校集中采购的成交结果由用户部门确认后，由招投标中心发布成交公告。

第三节 合同签订、付款与验收

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第二十一条 采购项目合同签订按《广东工业大学对外经济合同管理规定(2017年修订)》执行。如属于招标采购项目，还需按照招标文件约定的事项及所附的合同文本、中标结果等具体内容签订合同。

第二十二条 采购项目付款

(一)货物类采购项目

1.一般情况下货到验收合格后，供应商开具全额销售发票给我校，并向我校交纳合同总金额5%的质量保证金，我校支付100%合同款给供应商。供应商在质保期间能履行保修条款及服务承诺，质保期满，我校即不计利息返还其质量保证金。

2. 教学科研仪器设备采购可采用预付款保函方式，即外贸代理公司(国外供货的)或中标方(国内供货的)免费开出合同未付款总额的保函，财务处收到保函后支付与保函等额的预付款，货到验收合格后，退回保函。

3.特殊情况下，如跨实施的采购项目或订制设备、进口设备等各类按照市场规则要求预付的情况下，用户部门可向学校提出预付申请，合同可约定按进度付款，申请人对其经济性和风险性负责。预付申请报告经学校经费主管部门、财务处和审计处审核，报经费主管部门分管校领导批准。

4.跨实施的采购项目预付款按学校与收款方双签共管模式，学校可支付共管银行服务费。

(二)其它采购项目，可以根据实际情况以合同约定条款付款。

第二十三条 属货物类采购项目的，质保期一般在三年以上，特殊情况下质保期至少一年以上;属工程类采购项目的，质保期按政府相关文件规定执行。

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第二十四条 招标采购项目的合同应履行验收程序，具体按照《广东工业大学资产验收管理办法》执行。

第四章 监督检查

第二十五条 学校的采购活动必须全程接受监察处的行政监督及审计处的经济监督。对有下列行为之一的人员，将按有关规定问责、处理、处分，情节严重或者涉嫌违法行为的，移交相关部门处理。

(一)违反政府采购、工程招标及本办法规定，规避招标和越权组织采购的;

(二)在采购中违反采购工作程序和相关规定的;

(三)违反审批权限或未经集体讨论研究，擅自以本单位名义对外签订经济合同或协议的;

(四)泄露与采购活动有关的情况和资料，与供应商串通，干扰采购工作，损害学校利益的;

(五)弄虚作假的;

(六)以化整为零方式规避集中采购行为的;

(七)将达到集中采购金额的项目拆解成多个“零散采购”项目实施的，将工程类或服务类项目按货物类项目办理的;

(八)其他违规行为的;

(九)违规设臵倾向性或排他性条款的;

(十)按潜在供应商的意图编制采购计划、用户需求的;委托或变相委托潜在供应商或者与潜在供应商有利益关联的社会机构编制采购计划、用户需求的;明知存在利益关联仍委托关联招标代理机构进行学校自主招标的。

另外，对违反规定的供应商列入不良信誉名单。情节严重或者涉嫌违法行为的，移交相关部门处理。

第二十六条 各单位的主要负责人要对本部门组织的采购活

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动负总责，承担全部经济、行政、法律责任及后果。

第二十七条 招投标中心负责政府采购合同执行的督办工作。督办的工作环节包含合同签订、到货、验收、支付;督办的对象为各工作环节涉及的相应职能部门和项目负责人及其所在部门、学院、单位的主要责任人;对于同一工作环节书面督办二次后工作进度仍未达到要求且无合理解释的，移交监察处进行问责处理。

第二十八条 违反本管理办法，学校将按《广东工业大学问责工作暂行办法》相关规定对主要负责人、分管负责人和经办人实行问责。情节严重，违反国家法律法规的，将追究法律责任。

第五章 其 他

第二十九条 招标代理机构的确定

(一)如上级部门有相应规定的，按规定执行。

(二)如上级部门没有规定的，由学校通过自主招标的方式建立广东工业大学招标代理机构资格库。招投标中心在招标代理机构资格库中通过相应的信息管理系统随机抽取的方式确定招标代理机构。

(三)项目技术复杂、商务要求较高，经学校批准可以指定特定的招标代理机构。招标文件审核时需附上招标代理机构抽取资料。

(四) 招标代理协议(属非付款类协议)由学校授权招投标中心负责签订并加盖“广东工业大学采购业务专用章”。

第三十条 价格分值的确定

政府公开招标和学校自主招标应采用综合评审法(含商务评审、技术评审和价格评审)。其中，专用货物类项目的价格分值占总分值的比重一般为50%;通用货物类项目的价格分值占总分值的比重一般为60%;工程类项目的价格分值占总分值的比重一般

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为70%;服务类项目的价格分值占总分值的比重一般为30%。

项目技术复杂、商务要求较高的价格分值，经审计处审批后可在政府采购规定的范围内适当调整。

第三十一条 集中采购文件包括：项目审批手续的批准文件(含可行性报告)、采购计划备案文件、采购文件确认、评标报告、采购结果公告、采购结果确认、采购结果通知、采购合同、验收报告及一系列采购过程的相关记录文件等。

集中采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少15年。 第三十二条 参与采购项目的供应商如对采购结果有异议，可在公示期内以书面的形式向采购组织部门提出质疑，采购组织部门应当在5个工作日内作出答复。如供应商对答复不满意，在接到答复后的5个工作日内可向监察处投诉，由监察处按相关规定进行受理和处理。

第六章 附 则

第三十三条 本办法自颁布之日起施行。本办法施行前颁布的有关文件与本办法规定不一致的，按照本办法执行。

第三十四条 本办法由招投标中心负责解释。

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第二篇：华南农业大学采购管理办法

第一章 总 则

第一条

为了完善学校采购运行机制，规范采购行为，促进廉政建设，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《广东省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》《广东省实施<中华人民共和国政府采购法>办法》《广东省政府采购工作规范(试行)》和《广东省纪委、监察厅关于政府采购活动中违法违纪行为纪律处分的暂行规定》等有关法律法规及相关规定，结合我校实际，制定本办法。

第二条

本办法所称的采购预算项目是指所有纳入学校管理的项目。包括学校预算收入及其他专项项目。

第三条

本办法所称的工程，是指工程以及工程建设有关的货物、服务。建设工程项目，包括学校及所属单位房屋建筑工程及主体工程的附属工程的新建、扩建及改建工程;修缮工程、装饰装修工程;系统集成、网络通讯工程、安防工程及水电、设备安装工程;园林绿化工程、土方开挖工程、道路工程、排污工程、环境整治工程、挡土墙、围墙工程、农田基本建设及公共设施建设等工程。所称与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等;所称与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。

其中装修工程包括：木工装修、砌筑装修、瓷砖装修、玻璃

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(四)使用各类科研项目经费、在校内外所筹集资金的工程建设、货物采购和服务项目;

(五)国家和省人民政府规定必须进行招标的其他项目。 第五条

学校采购活动分为政府采购、公共资源交易中心采购和校内采购。

政府采购专指在学校采购范围内，采购在广东省财政厅当年公布的政府集中采购目录以内或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

政府采购包含了委托招标代理的政府采购以及电商、网上竞价、批量集中、定点采购、部门协议等政府电子平台采购。

公共资源交易中心采购是指按照《中华人民共和国招标投标法》及《必须招标的工程项目规定》等有关法律法规规定的，必须公开招标且须进入公共资源交易中心采购的项目。

校内采购是在学校采购范围内，除政府采购及公共资源交易中心采购的其他项目，校内采购划分为校内集中采购和校内分散采购。

第六条

学校采购活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用原则。

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(三)负责学校采购招标对外协调的相关工作，配合处理有关采购招标工作的投诉与质疑等;

(四)建设和维护学校采购管理信息系统，负责采购招标信息的收集、发布、统计、分析和评估;

(五)负责采购招标项目的归档工作;

(六)完成学校交办的其他任务。

第十条 在各类项目采购招标实施过程中，各相关职能部门作为项目的归口管理部门，履行采购项目的管理职责。

各管理部门管理范围：

资产管理处：仪器设备家具及维保、实验材料(含药品及化学品)、计算机成品软件及其他货物、国有资产经营外包等及相关服务的采购项目。

后勤处：各类工程项目及其与工程相关的咨询、勘察、设计、监理、施工、造价咨询、检验检测、鉴定等，物业、绿化等及相关服务的采购项目;组织实施后勤实体物资采购，并制定有关管理办法。

科学技术处：各类使用自然科学类科研项目经费所开展的科研合作、出版、测试测序、化验加工、数据采集等及相关服务的采购项目。

人文社科处：各类使用人文社科类科研项目经费所开展的科研合作、出版、数据采集等及相关服务的采购项目。

信息化建设工作办公室(现代教育技术中心)：各类信息化的采购项目及其他类采购项目中与信息化相关的货物、服务、工程。包括但不限于：服务器、存储、网络设备、网络安全设备、教室多媒体设备、智慧教室、智能管理等设备设施，计算机软件

- 5第十三条

监察处依法依规对学校采购活动有关的监察对象实施监察。

- 7第十七条

除通用类品目外，预算在30万元人民币以下(不含30万元)的各类工程，实行学校分散采购，按本办法第四章有关规定和程序办理。

第十八条

属于校内采购的项目，根据工程项目实际和学校要求，后勤处可以直接委托学校水电修建服务中心施工(零余额资金按广东省财政厅有关规定办理)。结算办法按学校有关规定实施，或可以采用第十

六、十七条办理。

第二节

货物采购预算项目规模标准

第十九条

属于政府集中采购通用类品目的货物采购，可根据当年广东省印发的集中采购机构采购项目实施方案及通用类品目执行分类表实行采购，按照省财政厅当年公布的有关通用类品目采购方式的规定和程序办理。属于政府集中采购部门类协议供货品目的货物采购，可根据《广东省教育部门政府采购协议供货管理办法(试行)》实行部门协议供货，按照省财政厅和教育厅当年公布的有关部门协议供货的规定和程序办理。

除通用类品目外，且项目预算金额达到政府采购限额标准的各类货物采购项目，属于政府采购的项目。各用户单位将采购计划及用户需求等资料报采购招标中心，采购招标中心送广东省教育装备中心教育采购管理办公室按有关规定和程序办理。其中项目用户需求需经各归口管理部门审核后方可用户采购。

采购预算项目除去通用类品目采购，在广东省财政厅当年公布的政府集中采购目录以外且预算金额在政府采购限额标准以下、30万元人民币以上(含30万元)的货物采购，仍需执行政

- 9各类货物采购项目，属于政府采购的项目。各用户单位将相关采购计划及资料报采购招标中心，采购招标中心送广东省教育装备中心教育采购管理办公室按有关规定和程序办理。

第二十五条预算金额在政府采购限额标准以下、30万元人民币以上(含30万元)的服务采购，实行学校集中采购，按本办法第四章有关规定和程序办理。

第二十六条

预算金额在30万元人民币以下(不含30万元)的服务项目，实行学校分散采购，按本办法第四章有关规定和程序办理。

第二十七条

学术论文的发表、宣传服务、出版服务、测试服务、测序服务、实验技术分析服务、试验检测服务、仪器设备的维修服务(不含广东省财政厅公布的应定点采购的相关品目)，同一预算年度内，同一预算项目下，年度累计预算未达到政府采购限额标准的，由用户在采购管理信息系统提交项目的预算、需求、一家(或以上)单位报价原件扫描件及推荐承做单位名单(原则上应推荐报价最低的)，在采购系统公示3个工作日，公示期内如无对项目的预算、承做单位及价格等质疑，经采购招标中心审批同意后可用户自购。用户对采购的真实性、合法性及审计责任负责。

除上述服务，对学校各单位在办公、教学、科研等日常工作中需要的小金额服务项目，同一预算年度内，同一预算项目下，年度累计预算未达到政府采购限额标准的，采购招标中心可以根据相关采购规定，按项目的性质以年度或季度分别通过招标方式确定校内协议服务商。

- 11署意见后，将采购计划表、详细的用户需求书、用户需求论证材料及预算佐证等材料递交到采购招标中心，采购招标中心将相关资料交管理部门审核后审批采购方式。

政府采购项目需购买进口产品时，须在采购活动开始前向采购管理部门提出申请，经论证并获得上级管理部门审核同意后才能采购。申购进口货物的论证，按照《政府采购进口产品管理办法》(财库〔2007〕119号)规定进行。进口产品清单及高水平大学动态项目库等有相关规定允许不用进口论证的除外。

用户需求书须明确采购项目详细的技术、服务、采购数量、采购金额、采购时限，确保资料的真实性、准确性和完整性。需要招标采购的项目，用户需求其技术指标及商务要求的设定应当是共性的，不得以单一品牌产品的规格配置、技术指标作为申购项目的技术要求;不得要求或者标明某一特定的专利、商标、品牌、型号、设计、原产地或者制造厂商、供应商等;不得以特有企业资质、技术和商务要求或专项授权证明排斥潜在供应商;不得列有不利于公平竞争的区域或者行业限制的内容;不得在供应商注册资金、注册和办公地点、同类项目经验等上设置不符合法律法规政策的内容。

货物类采购项目单台件设备超过10万元以上的须提供预算设置的佐证材料及用户需求书给相关管理部门审核或论证。其中单台件设备10万元(含)至30万元(不含)的用户需求，须经采购管理部门审核;单台件设备30万元以上(含)的用户需求，须管理部门论证通过后方可用于采购。需求论证的重点是货物配置、技术指标及商务要求，包括货物数量、配置、技术指标、可靠程度、可维护性、安全性和节能性以及对商务要求的合法性进

- 13提出书面申请，按计划申报程序报批。

学校采购必须按照上级主管部门备案批准的年度采购预算、采购计划执行。未纳入年度采购预算和采购计划的采购项目，不能组织实施采购工作，也不支付采购资金。

第二节

采购方式的审批

第三十三条

政府采购项目，采购方式按相关程序报上级主管部门备案或审批。校内集中采购项目及校内分散采购项目，采购方式由采购招标中心审批

第三十四条

采购招标中心根据第三章规模标准及采购预算项目初步实施方案审批预算项目采购计划，采购计划审批方式含交易中心采购、政府采购、批量集中采购、电商直购、网上竞价、定点采购、部门协议供货、校内集中采购、校内分散采购以及上级部门允许的其他采购方式。

第三十五条

校内集中采购可采用校内公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购、询价，以及法律、行政法规规定的其他采购方式。校内分散采购项目可采用以上方式外，还可采用零散电子平台竞价、招供应商、用户自购等采购方式。

第三十六条

各单位不得将同一预算项目应当以政府采购方式采购的工程、货物或者服务化整为零规避政府采购。各用户单位不得将应当以公开招标方式采购的工程、货物或者服务化整为零或者以其他任何方式、理由规避公开招标采购。

各单位同一预算项目，采用校内集中及校内分散方式多次采

- 15因时间紧急或零星特殊采购不能实行批量集中采购的，用户单位可以向采购招标中心提出网上竞价或电商直购的申请，经批准后可实施网上竞价或电商直购。但年度累计采购预算金额不得超过当年广东省省级集中采购机构采购项目实施方案的相关规定。

第四十一条

电商直购。用户单位可在政府采购电商平台上选择合适的产品填报采购计划，经采购招标中心审批并上报财厅后，由采购招标中心在网上商城系统中下订单。同一采购计划作为一个电商直购项目应一次性执行，不得分拆。同一采购计划应在同一电商进行下单。网上商城如无满足需求的商品，可通过网上商城系统发布商品需求信息或直接与电商联系洽谈，待电商在网上商城系统承诺响应并上架商品后再进行下单。

第四十二条

网上竞价。用户根据需求填报采购计划，其中竞价需求不得存在违反政府采购相关法律法规或其他不当内容。采购招标中心将用户计划及需求上报省财厅，经广东省政府采购中心审核后在竞价系统中发布竞价公告。竞价项目公告期届满后，不得中止竞价。报价时间截止后，用户单位应在3个工作日内根据成交信息确认采购结果。

第四十三条

定点采购。定点采购可采用议价或者竞价的方式实施采购。

竞价方式。200万元以下的采购项目，用户单位应通过定点采购供应商库选择不少于 3 家定点供应商，并填报采购计划。采购招标中心将计划上报省财厅并根据用户需求在省财厅定点采购系统中填报信息。系统将随机抽取同等数量定点供应商一并参与竞价，按照满足采购用户需求且报价最低的原则确定成交供

- 17对于协议供货商品有3家及以上的协议供货商时，由采购招标中心将用户需求在教育部门协议供货平台上发布竞价公告。用户单位按最低价中标法确定中标供应商。若竞价失败，可以发起电子反拍，在平台所有注册供应商中进行竞价。

二、交易中心采购及委托招标代理的政府采购项目实施

第四十五条

采购招标代理机构的选择，原则上随机抽取产生。对于特殊项目需要指定采购招标代理机构的，需由用户单位提出申请，经采购招标中心审批同意后，方可委托实施。

第四十六条

属交易中心采购及政府采购项目的，按照国家及省市相关法律法规的要求和程序实施采购。

第四十七条

采购招标文件须经相关部门审核后方可对外发布。其中政府采购项目预算达到300万元以上(含)的项目，其招标文件须经过专家论证。招标文件的论证可由采购招标中心或政府采购代理机构组织。

采购招标文件由招标代理机构编制，经用户单位、采购管理部门、采购招标中心审核后发布，其中工程类项目(包括与工程建设相关的重要设备、材料)以及工程设计、监理、招标代理、造价咨询、鉴定评估、检测等工程服务类项目的承包方式、计价依据、结算办法、付款方式等有关条款须审计处审核。

第四十八条

采购招标中心应将交易中心及省财政厅指定的政府采购信息发布媒体上的有关公告转发于校园网上。

第四十九条

评标结果由采购招标中心组织用户单位确认，用户单位应当自收到评标结果确认函之日起4个工作日内，按照

- 19

(七)采购管理部门组织用户单位与中标供应商签订合同;

(八)项目完成后，采购管理部门将项目采购资料、合同、验收报告及付款凭证等材料整理并向采购招标中心归档。

第五十二条

属于校内集中采购项目，其主要采购方式为公开招标。采用校内招标方式采购的，按《华南农业大学校内采购项目招标投标管理办法》实施。

校内集中采购项目也可委托有资质的采购招标代理机构组织实施，采购结果及有关资料送采购招标中心存档。

第五十三条

属于校内集中采购的项目符合下列条件之一的，可采用邀请招标方式。

(一)技术复杂，有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量供应商可供选择;

(二)采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大。

第五十四条

符合校内集中采购规定但不适宜招标的下列项目，由采购管理部门组织论证，采购招标中心进一步核实后，报学校采购招标工作组讨论同意的，可以不进行招标。

(一)涉及国家安全和国家秘密的;

(二)抢险救灾和疫情防控的;

(三)勘测、设计、咨询等项目，采用特定专利或者专有技术的;

(四)为与现有设备配套而需从该设备原提供者处购买零配件的;

(五)项目标的单一，适宜采取其他有利于引导竞争的方式

- 21

(四)不能事先计算出价格总额的。

第五十七条

采用校内竞争性谈判方式采购的，由用户单位和有关专家共3人(含)以上单数(专家不少于2/3)组成的谈判小组，从符合相应资格条件的供应商中随机选择3家以上的供应商参加谈判。按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则从已选出的候选供应商中确定成交供应商。

第五十八条

属于校内集中采购的项目符合下列条件之一的，可采用竞争性磋商方式。

(一)政府购买服务项目;

(二)技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的;

(三)因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的;

(四)市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目;

(五)按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。

第五十九条

采用校内竞争性磋商方式采购的，由用户单位和有关专家共3人(含)以上单数(专家不少于2/3)组成的磋商小组，与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商。

第六十条

属于校内集中采购的项目，因采购标的货物规格、标准统

一、现货货源充足且价格变化幅度小的，可采用询价或招供应商方式采购。

- 23关材料，事后应在学校采购招标工作小组通报情况。

第六十五条

校内集中采购结果在校园网公示时间不少于3个工作日，公示结束后，如无异议，采购招标中心应在5个工作日内向中标单位发出中标通知书

三、校内分散采购项目实施

第六十六条

用户单位应在校内分散采购活动结束后(即有明确的成交供应商和成交金额)的5个工作日内，将采购结果录入采购管理信息系统并进行网上公示。签订合同和资金支付时须提供结果公示材料。

(一)工程类校内分散采购

第六十七条

根据本办法第三章学校采购预算项目的规模标准的有关内容，采购预算项目在30万元以下(不含)的工程类预算项目可实施校内分散采购。

校内分散采购项目，由用户在采购管理信息系统提交项目的预算、需求以及至少一家单位的报价原件扫描件及推荐承做单位名单(原则上应推荐报价最低的)，其中5万元以下的校内分散采购项目，由采购招标中心审批同意后，可采用用户自购等采购方式。5万元(含)至30万元(不含)在采购系统公示3个工作日，公示期内如无对项目的预算、承做单位及价格等质疑，经采购招标中心审批同意后，可采用用户自购等采购方式。

第六十八条

后勤服务实体利用独立核算的二级财务资金

- 25第七十二条

根据本办法第三章学校采购预算项目的规模标准的有关内容及核准的项目初步实施方案，采购预算项目在30万元以下(不含30万元)的货物类预算项目可实施校内分散采购。

第七十三条

校内分散采购项目，由用户在采购管理信息系统提交项目的预算、需求及推荐承做单位名单(原则上应推荐报价最低的)。其中5万元以下(不含)的由采购招标中心审批同意后，用户可采用用户自购等采购方式;5万元以上(含)至10万元以下的(不含)，还需提交3家(或以上)单位报价原件扫描件，并在采购系统公示3个工作日，公示期内如无对项目的预算、承做单位及价格等质疑，经采购招标中心审批同意后，可采用用户自购等采购方式。如该项目情况特殊，确实无法提供3家报价的，由用户单位出具说明、经项目负责人签字同意后，经采购招标中心批准校内分散采购。

采购预算项目中10万元以上(含)至30万元以下(不含)的货物，品牌、型号、配件等相对固定的，市场成熟度较高的产品，通过电子化零散竞价平台采购。对需求复杂、带不确定性的特殊项目，可参照校内集中采购或委托社会代理机构采购。

第七十四条

为避免将项目化整为零进行分散采购，同一个预算项目一年内校内分散采购原则上不能超过2次且累计金额不得超过政府采购限额标准。

第四节

合同与验收

第七十五条

采购管理部门应当组织用户自中标通知书发

- 27育采购管理办公室上报统计报表。

第七十八条

采购招标中心、采购管理部门、用户单位应妥善保管每项采购活动的文件资料，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购项目验收后，采购管理部门应将政府采购及校内集中采购项目的所有文件资料移交采购招标中心统一归档。采购项目资料档案的保存期限为从招标投标工作结束之日起至少保存15年。

- 29户单位所提供的申请材料不真实以致违规采购的，视情节轻重，给予项目申请人问责;涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

- 31

第三篇：成都大学设备物资采购管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强学校仪器设备招标采购管理工作,规范仪器设备采购行为，提高资金使用效益，保障和促进学校教学、科研事业的发展，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和《成都市政府集中采购目录及采购限额标准》等相关法律、法规文件的规定，结合我校实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法适用于学校教学仪器设备、办公仪器设备、教学家具、办公家具等纳入学校统一管理的物资采购行为。

第三条 学校设备采购招标、投标活动及其当事人，必须严格执行国家有关法律、法规，遵循公开、公平、公正和诚信原则，自觉接受上级机关和学校纪检、审计部门的监督。

第四条 学校设备采购有下列情形之一，经上级部门和学校领导同意,可以不适用本办法：

(一)涉及国家安全和国家机密的;

(二)因自然灾害或其它不可抗力因素，需紧急采购的;

(三)人民生命财产遭受危险，需紧急采购的;

(四)特定的某些其它情况。

第二章 计 划

第五条 学校所有的设备物资采购活动，不论资金渠道，都将纳入学校财务预算，实行统一计划管理。各部门和单位应在每年10月下旬前，根据实际需

1 要，分别按教学仪器设备、行政办公设备和教学、办公家具三大类别，申报次年的设备采购计划。凡无计划、缺预算的项目，设备管理部门不予采购，财务管理部门不予报销。

第六条

设备采购计划实行“二上二下”的经费预算方式，即：各使用部门按实际需求填报申购计划，经相关职能部门初审汇总，由学校设备物资采购领导小组和主管校领导审查后集中报送市财政局审批;根据市财政局审批下达的经费额度，相关职能部门对申购计划再次进行调整，报经学校党政联席会议审定同意，下达《成都大学年度设备购置经费项目计划书》,并报市财政局备案。

第七条 学校教学、教辅、科研单位的仪器设备申购计划，由教务处负责汇总审查;行政部门办公设备、教学及办公家具的申购计划，由国资处负责汇总审查;采购用款计划由计财处负责报送市财政局审批和备案。《成都大学年度设备购置经费项目计划书》一经发文，无特殊理由不得变更采购内容。

第八条

设备采购项目实行“计划在先、预算管理、合理配置、节俭办学”和“谁使用、谁管理、谁负责”的原则。对行政办公设备，如：计算机、打印机、空调机、办公桌椅等通用设备，除有特殊要求之外，尽量统一标准配置，以便平衡资金和争取批量优惠采购，切忌“贪大求全”和“攀比求洋”。

对于单台件价值在人民币20万(含20万元)以上的大型贵重仪器设备的申购项目，还应该通过学校实验室建设指导委员会专家论证后列入采购计划。

第三章 采 购

第九条 学校设备采购,由设备采购部门根据市财政局和计划财务处批准下达的经费额度和《成都大学年度设备经费购置项目计划书》内容,并按设备使用性质，分类分批填报《成都市市级政府采购用款计划表》，报市财政局审定采

2 购方式，分批次统一组织实施。

第十条 我校设备采购限额标准和采购方式，严格执行《成都市政府集中采购目录及采购限额标准》文件规定的政府采购项目。实行政府集中采购、分散采购、公开招标、邀请招标、竞争性谈判招标、单一来源采购、询价采购、协议供货等采购方式。

第十一条 凡是政府采购目录和采购限额标准明确规定的采购项目,必须实行政府招标采购，在确定采购项目时，应当优先考虑本国货物，无特殊需要不得指定采购品牌或供应商(确因需要指定的，须报市财政局审批);对政府采购目录以外的项目，预算总额超过20万元(含20万元)的，也必须实行政府招标采购;金额不及20万元的项目，可由学校设备采购部门汇同使用单位和监审部门，参照政府采购管理办法有关规定实施采购;单项或批量金额一次性达到50万元以上的，必须采用公开招标采购方式。公开招标项目应报校领导批准，并取得法人代表授权后开展工作。公开招标信息应在市级以上政府采购网,同时在校园网上发布。投标人提交投标文件截止日期，最短不得少于20个工作日，评标应在政府采购专家库中随机抽调3人以上组成专家委员会，中标结果在公示7个工作日无异议后生效，发中标通知书。

第十二条 中标人凭中标通知书在三个工作日内,到学校设备采购主管部门签定设备购销合同。政府公开招标采购和政府协议供货采购项目，应签定政府采购规定格式合同。

第十三条 采购工作程序包括：编制设备购置分类目录、采集设备项目技术参数、填报政府采购用款计划、确定采购方式、编印设备采购文件、发布招标信息、组织或参与评标、签定设备订货合同(包括政府采购)、办理合同付款财

3 务手续、组织设备安装验收、设备资产入帐等环节。进口设备还需开办信用证、外贸合同、免税申报、报关、商检等手续。

第十四条 为贯彻国家产业政策，健全财务、税收和资产管理制度，原则上各使用单位不得自行拼装计算机。

第十五条 设备采购必须遵守有关法律法规和公开、公平、公正的原则，实行“统一领导，政府采购，计划在先，专款专用，合理节约，监督管理。”的方针，自觉接受上级领导、学校纪委监察部门和全校师生的监督。

第十六条 设备采购部门要以政府采购财政预算为基础，按照经济适用原则确定采购需求，根据已经批复的《成都市市级政府采购用款计划表》实施采购;在进行采购时，应与设备供货商签订政府采购供货合同，加盖采购单位印章，同时加盖单位财务印章;年度供货采购的招标文件、各中标供应商的投标文件和供货承诺书等书面材料，均为采购合同的组成部分，具有同等法律效力。

第四章 验 收

第十七条 设备使用部门应在新设备运到之前准备好安装场地，并指定专人负责配合设备供应厂商做好现场安装调试工作。

第十八条

设备使用单位和管理使用人，应严格按《设备购置合同》进行设备数量和质量的验收。

(一)数量验收：指设备到货后按照《设备购销合同清单》内容进行的实物验收。各使用部门应指定设备管理人员在设备到货3天内，根据合同附件清单，装箱单或产品说明书等资料载明的内容，开箱核对到货设备的设备名称、设备数量、型号规格、生产厂商、出厂唯一机身号、以及附件情况和设备金额

4 进行实物验收，核对无误并填写《成都大学设备资产信息登记卡片》，办理入库手续。

(二)质量验收：指设备到货后安装调试完成，经试运行期间进行的技术验收。各使用部门应指定专业技术人员和设备管理人员在设备到货20天内进行开机安装调试;对小型设备，有技术力量的使用单位可自行安装调试;大、中型设备由供应商负责安装调试;安装调试期间，使用单位设备管理责任人应到安装现场配合供应商并参与验收，熟悉设备操作方法。要如实填写《成都大学设备验收报告》，并由设备管理责任人详细纪录设备主、附件情况、设备随机技术资料、开机验收和试机验收情况文字记录，《验收合格报告》原件交学校设备部门存档。质量验收一般应在20天内完成。质量验收合格即可办理设备资产出库领用手续;验收不合格应及时报告设备采购部门和供应商，办理退货或索赔手续，超过期限报告造成损失，应追究相关部门和人员的责任。

第十九条 设备验收后要按照合同约定及时向协议供货商支付货款。其中，由政府采购中心实施的项目，由市财政局或学校财务部门按合同金额将资金划入“成都市政府采购资金专户”，按规定划入协议供货商帐户。单次采购金额在10万元以下的采购项目，由学校财务部门按合同约定自行付款。

第五章 机 构

第二十条 为加强对学校设备招标采购工作的组织领导和监督管理，学校成立 “成都大学设备物资采购领导小组”，负责审定和监督全校设备物资的招标采购工作。领导小组组长由分管资产管理工作的校领导担任，成员由纪委监察办、审计处、计财处、国资处、科研处和教务处等相关职能部门负责人担任。

第二十一条 国资处作为学校设备采购职能部门，下设招标采购管理办公

5 室(科级管理机构)，负责组织和实施学校设备采购的具体工作事项。

第二十二条 根据招标采购内容及方式，凡由政府采购实施的招标采购项目，其评标专家的组成，由政府采购管理部门负责组织和落实;凡由学校实施的招标采购项目，其评标专家的组成，由学校招标采购管理部门负责组织和落实。

第二十三条 校内评标专家和聘请专业技术人员，参照《政府采购评审专家管理办法》有关规定进行管理，坚持回避制度和保密守则。

第六章 管 理

第二十四条 设备采购经费管理按教学设备、行政办公设备、教学和办公家具三大类别，由教务处负责教学单位专项设备的统筹安排和监督执行;由国资处负责行政单位仪器设备和教学、办公家具的统筹安排和监督执行;涉及建筑改造和装修项目经费，由基建规划处负责统筹安排和实施。

第二十五条 年度实验室建设项目由各教学单位填写《实验室建设项目申请书》，报教务处核定。

第二十六条 为保证采购质量,在实施采购前,各申购部门应向国资处提供《仪器设备采购项目详细技术参数清单表》,经部门领导签字确认和由国资处审定后作为编写采购技术文件的依据。

第二十七条 设备采购部门要做好采购项目统计、汇总、分类打包和提供技术参数工作，以便报市财政局确定采购方式和组织招标采购。

第二十八条 对于计划项目外急需的零星物资采购，由申购部门填写《仪器设备申购表》，列明经费出处，报主管校长审批后，交设备采购部门，并报市财政追加用款计划,方能实施采购。

6 第二十九条 采购进口仪器设备的关税减免，由使用部门提交申请报告，并提供仪器设备详细技术资料，由设备采购部门进行免税项目申报工作。

第三十条 采购单价10万元以上(含10万元)贵重精密仪器，使用单位应填写《精密贵重仪器申购可行性报告书》，经有关部门审批后，才能进行采购。

第三十一条 合同谈判包括技术谈判和商务谈判，技术谈判主要由用户单位负责，设备采购部门协助。商务谈判由设备采购部门负责，学校监察审计部门全程监督。技术谈判包括技术物资的规格、型号、性能、技术参数、选件配置等内容，并形成记录。商务谈判指合同双方的权利与义务，包括标的、数量、质量、价款、酬金、履行期限、地点、方式、违约责任、售后服务等内容，并形成记录。

第三十二条 学校统一组织的采购，由学校设备管理部门负责办理报销手续，计财处在审核购货发票、入账单据、合同书、设备验收报告单等凭证和经办人、验收人、保管人、设备部门负责人、审计和纪委监察部门负责人、主管校领导签字无误后，方可支付货款。

第三十三条 公开招标文件作为长期档案资料保存，存档期十五年;其它采购方式的文件资料，应整理后注重保存，存档期五年。

第七章 责 任

第三十四条 设备采购招标发生下列情形，视情给予相关责任人责令限期整改、警告、行政处分或交代司法机关处理：

(一)应当采取规定方式而擅自采取其他方式采购的; (二)擅自提高采购标准的;

(三)以不合理条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇的;

7 (四)在招标过程中违规与投标人进行协商谈判的; (五)拒绝有关部门依法实施监督检查的。

第三十五条 学校委托的招标代理机构在设备采购招标操作过程中发生下列情形，视情给予给予警告、暂停代理业务、取消代理资格并追究赔偿责任: (一)未按规定在财政部门指定媒体上发布政府采购信息的; (二)按规定应当在财政部门指定媒体发布招标公告和中标公告而发布率不足95%的;

(三)按规定应当在财政部门备案的招标文件、招标结果和合同备案率不足90%的;

(四)未经财政部门批准擅自改变采购方式的; (五)质疑答复满意率、服务态度和质量满意度较低的。

第三十六条 在设备采购过程中，有关工作人员有下列情形，视情节给予调离工作岗位岗、撤职、辞退或交司法机关处理： (一)与设备供应商恶意串通的;

(二)在采购过程中，接受贿赂或获取其他不正当利益的; (三)违反政府采购及招标投标法律、法规、规章制度有关规定的; (四)在有关部门依法实施监督检查中提供虚假情况的; (五)由于个人工作失误，给采购人、供应商造成重大经济损失或不良影响的。

第八章 附 则

第三十七条 本办法经学校党政联席会议批准后施行。

第三十八条 本办法由学校授权国资处负责解释。

8 成 都 大 学 二零零六 年 四月三 日

第四篇：哈尔滨工业大学采购工作审计管理办法（试行）

第一章

总则

第一条

为了加强对哈尔滨工业大学采购工作的审计监督，规范采购工作审计行为，提高学校资金使用效益，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《哈尔滨工业大学采购管理办法(试行)》等相关法律、法规的要求，结合我校工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称采购工作审计是指审计处依据有关法律、法规、政策，按照一定的程序和方法，对采购的真实性、合法性和效益性进行的审查和评价。

第三条 采购工作审计由审计处负责组织实施，应该遵循公平、客观的原则，依法独立开展工作。

第四条 本办法适用于《哈尔滨工业大学采购管理办法(试行)》中所规定的货物、建设工程、药品药材、后勤保障等采购行为进行的审计监督，对有关招标投标的重要事项进行专项审计或审计调查，根据实际情况进行采购工作全过程审计。

第五条 审计人员应具有采购管理的相关专业知识，熟悉相关法律、法规、政策和学校内部有关规定，掌握采购内部控制原则，了解学校采购现状和外部环境的变化。开展专业技术性较强的采购工作审计，审计处可聘请外部专家参与。

第二章

审计职责

第六条 审计处是学校进行采购审计的执行部门，在学校采购监督小组的领导下履行下列职责：

(一)会同其他监督部门对采购归口管理部门、校内采购单位及有关 1 人员执行采购有关法律、法规和行业制度的情况进行审计监督。

(二)对学校的采购政策、制度的制定提出建议、意见。

(三)对采购工作过程中出现的违规、违纪行为提请采购归口管理部门予以制止，并建议采购执行部门向采购领导小组汇报;

(四)对采购工作过程中发现的采购方式等方面的不足或不合理情况，应向采购归口管理部门提出合理化建议，必要时应提出管理建议书;

(五)对与采购项目有关的投资管理和资金运行情况进行专项审计监督;

(六)协同监察部门查处采购工作中的违法违纪行为。

第七条 审计处和审计人员对采购工作中涉及保密的事项负有保密责任。审计人员要遵守审计工作纪律，要客观公正、忠于职守、秉公办事、不徇私情。

第三章

审计权限

第八条 在采购工作审计中，审计处具有以下权限：

(一)参加招标人或其代理机构组织的开标、评标、定标等工作，招标人或其代理机构应当通知审计处参加。

(二)要求采购归口管理部门提供与采购工作有关的文件、资料，采购归口管理部门应当按照审计部门的要求提供相关文件、资料;

(三)对采购归口管理部门正在进行的违反国家法律、法规规定的采购行为，有权予以纠正或制止;

(四)向采购归口管理部门、供应商等调查了解与采购有关的情况;

(五)监督检查采购工作结果的执行情况。

第四章

审计内容

第九条 采购组织形式的审计

(一)符合学校采购限额的项目,是否按规定进行采购,有无采用化整为零、分解整体项目、增加采购批次等手段规避公开招标的情况;

(二)公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价及材料认证等采购方式是否按规定程序和权限进行，有无随意采购,擅自扩大范围、提高标准,有无规避学校采购监督的问题。

第十条 采购方式的审计

(一)采购方式的选择是否符合法律规定,是否贯彻了以公开招标作为 采购的主要方式,采用非公开招标方式的理由是否真实、充分;

(二)是否将应以公开招标方式采购的货物、工程或服务化整为零，有无以其他方式规避公开招标采购或擅自采用其他采购方式;

(三)是否严格按照已确定的采购方式和要求进行采购,有无在执行过程中自行改变采购方式等。

第十一条 采购程序审计

(一)公开招投标程序的审计

1、招标审计

(1)学校自行组织的招标是否符合有关条件,委托代理招标是否签订委托协议,明确委托代理的事项;

(2)是否在财政部指定的政府采购信息媒体上发布招标公告; (3)自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止的时间是否符合规定的时间;

(4)招标文件的内容是否符合法律规定,是否完整,有无以不合理的要求限制或排斥潜在投标供应商，对潜在供应商实行差别待遇或歧视待遇,招标文件指定特定的供应商，是否含有倾向性或排斥潜在供应商的其他内容的;

(5)是否存在招标机构、采购单位和供应商相互恶意串通,虚假招标行为;

3 (6)已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的,是否在招标文件要求提交投标文件截止日期规定的时间前,是否以书面形式通知所有投标人,招标过程中是否存在擅自修改招标文件和投标文件的违法行为等。

2、投标审计

(1)投标人是否具备学校采购项目所需的资质(资格),是否具备招标文件中列举的要求;

(2)投标文件的编写、密封、撤回、更正、补充、替代方案等是否符合有关规定及招标文件的要求;

(3)两个或两个以上单位联合投标的,其资质是否符合法律规定和采购人规定的特定条件;

(4)投标人在递交投标文件的同时,是否递交了投标保证金; (5)投标人是否向招标采购单位、评标委员会成员提供不正当利益手段谋取中标。

3、开标、评标与定标审计

(1)参加开标会议的人员、开标时间、开标记录及开标程序是否符合规定,无效标的处理是否符合规定,开标是否在监督小组的监督下进行,是否公正、公开;

(2)评标委员会是否由招标人的代表和技术、经济等方面的专家组成,评标专家是否按规定抽取,与投标人有利害关系的人员是否按规定回避,评标标准和方法是否在招标文件中载明,在评标时是否另行制定或修改、补充任何评标标准和方法,评标标准和方法是否对所有投标人都相同,评标的指标、标准是否科学合理,标底的编制和确定是否合规、合理、科学,评标委员会是否执行了评标纪律或受单位非法干预、影响,评标过程是否在有关监督机关监督下进行;

(3)评标委员会完成评标后,是否向招标人提供书面评标报告,并推荐合格中标候选人,中标候选人的基本条件是否符合规定的条件，是否按规定进行了排序，采购人是否按照评标报告中推荐的中标候选供应商顺序确定中标供应商或事先授权评标委员会直接确定中标供应商;

4 (4)中标供应商确定后,中标结果是否在财政部指定的政府采购信息媒体上发布公告,并向中标供应商发出中标通知书;

(5)投标供应商对中标公告是否有异议,招标采购单位是否在规定时间内对质疑内容作出答复。

4、中标审计

是否在规定期限内与中标供应商签订书面合同，所签订的合同是否对招标文件和中标供应商投标文件作实质性修改，采购单位有无提出不合理的要求作为签订合同的条件，是否与中标供应商私下订立背离合同实质性内容的协议，是否存在中标书发出后无正当理由不与中标人签订采购合同的行为。

(二)邀请招标及其他采购方式程序的审计

1、邀请招标程序的审计

主要审查采购项目是否符合邀请招标方式的条件,供应商是否根据资信和业绩进行选择,供应商是否在三家以上。

2、竞争性谈判程序的审计

主要审查采购单位是否按照规定成立谈判小组，谈判小组人数和组成是否符合规定，被邀请的供应商是否符合相应资格条件，是否不少于三家,谈判文件是否符合要求。

3、询价采购程序的审计

主要审查采购单位是否按照规定成立询价小组，询价小组人数和组成是否符合规定,被询价的供应商是否符合相应资格条件，是否不少于三家,询价方案是否符合要求,报价方式是否符合规定,是否按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商等。

4、单一来源采购程序的审计

主要审查其采购行为是否符合该采购方式条件，采购项目质量是否符合要求,采购价格是否合理等。

5、工程项目材料认证程序的审计

5 (1)主要审查采购单位是否按照规定成立工程项目材料认证小组，材料认证行为是否符合该采购方式条件, 认证文件是否符合要求;

(2)参加认证的供应商是否符合相应资格条件，是否不少于三家,材料报价方式是否符合规定;

(3)认证的材料质量和提供的服务是否符合采购需求,采购价格是否合理等。

第十二条 采购文件完整性审计

主要审查政府采购文件,包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文件、评标标准、评标报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料等是否齐全并得到妥善保存。

第十三条 采购合同签订审计

(一)采购合同的合法性、合规性

1、采购合同的主体、内容、形式、程序等是否符合国家法律、法规和政策的规定;

2、采购合同的签订是否符合学校采购预算、采购计划的要求,合同的主要条款是否符合招标文件的要求等;

3、采购单位追加与合同标的相同的货物或服务,与供应商签订补充合同,原采购合同其他条款是否变更,所有补充合同的采购金额是否超过原采购合同金额的百分之十。

(二)采购合同条款和内容是否完整、明确、具体,意思表达是否清楚准确

1、商品或服务的名称是否规范;

2、数量、规格、质量、性能表述是否正确;

3、价款和酬金是否明确合理;

4、合同履行的期限、地点和方式是否明确合理;

5、风险规避方式的选择是否正确;

6、违反合同的责任是否明确。

第十四条 采购合同履行审计

(一)采购单位是否按照合同约定,对合同履约情况进行验收;

(二)采购标的物的验收是否由专业人员来进行,验收记录、验收证明书是否齐全、完整等。重大采购项目是否委托国家认可的专业检测机构办理验收事项,验收方成员是否在验收书上签字;

(三)采购合同的双方当事人是否擅自变更、中止或终止合同,如合同双方当事人协商一致需要变更合同,或者合同继续履行将损害国家利益和社会公共利益必须变更、中止、终止的合同,审查合同变更、中止、终止是否经过学校采购归口管理部门审批,相关法律手续是否完备。

第十五条 采购资金支付审计

(一)采购资金的申请和划拨是否根据批准的年度采购预算,科学编制用款计划,按照规定的程序进行资金支付;

(二)预付款是否符合采购合同所约定的条件(工程采购还应审查是否符合招标文件的要求和工程进度);

(三)支付资金是否符合采购预算、采购计划、采购合同的要求;

(四)预付和结算是否由财务部门直接向供应商、劳务提供者或施工企业支付,有无采购部门或采购机构违规支付的情况;

(五)结算时是否扣除了预付款,是否预留了质量保证金,有无提前支付的情况。

第五章 审计程序

第十六条 采购工作审计可以采取项目管理式审计和过程参与式审计两种方式。

(一)项目管理式审计是有重点、有目的地将某采购部门、采购环节等纳入年度审计计划，形成为特定审计项目，并实施相应审计程序的审计模式。

(二) 过程参与式审计是由审计处派出审计人员参与监督采购的全过程或者部分重要过程，实现采购工作审计的日常化。

第十七条 项目管理式审计程序如下：

(一)采购归口管理部门编制的年度采购工作计划，应当报送审计处备案。

审计处根据年度审计工作计划、招标部门年度采购计划和采购项目具体情况，确定采购项目审计计划，经审计处负责人批准后实施审计。

(二)审计处根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书。

被审计单位以及与采购活动有关的单位、部门，应当配合审计处的工作，并提供必要的工作条件。

(三)审计人员通过审查招标投标文件、合同、会计资料，以及向有关单位和个人进行调查等方式实施审计，并取得证明材料。

(四)审计组对采购事项实施审计后，提出审计报告。审计报告应当征求被审计单位的意见。被审计单位应当自接到审计报告之日起十日内，将其书面意见送交审计组或者审计处。

(五)审计处审定审计报告，对审计事项作出评价，出具审计意见书;对违反国家规定的招标投标行为，需要依法给予处理、处罚的，在职权范围内作出审计决定或者向有关主管部门提出处理、处罚意见。

被审计单位应当执行审计决定，对审计处提出的处理、处罚意见应及时将结果反馈审计处。

第十八条 过程参与式审计程序如下：

(一)采购归口管理部门编制的招标文件在公布时应送交审计处，审计人员应认真掌握采购项目招标文件中的采购要求及学校相关预算资金控制情况;

(二)采购归口管理部门提前一天通知审计处开标时间，审计人员参加现场监督投标、开标、评标全过程。

(三)会同其他监督部门的人员对采购活动的合法性、合规性进行监督，包括对我校采购组织单位、评委(专家)在采购过程中的合法性、合规性监督;采购结果产生的程序、方法的合理性、有效性监督;

(四)按照采购程序，会同其他监督部门人员对供应商身份确认，对投标单位的投标报价情况进行综合评定，对于重大的错误经与其他评委统一意见后，及时向采购归口管理部门提出，讨论处理方案，并充分发表意见;

(五)参与采购合同的会签。

第六章

罚则

第十九条 被审计单位违反本办法，拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料，或者拒绝、阻碍审计的，或者拒不执行审计决定的，审计处责令改正。

第二十条 审计人员有滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽职守、索贿受贿等违反相关的国家法律、规定等行为，按相应规定处理。

第七章

附则

第二十一条 若本细则与国家和地方法律、法规及有关规定相抵触时，按国家和地方法律、法规及有关规定办理。

第二十二条 本办法由学校审计处负责解释。 第二十三条 本办法自发布之日起施行。

第五篇：国家开放大学电大本科《采购管理》2021期末试题及答案（试卷号：1420）[范文模版]

国家开放大学电大本科《采购管理》2021期末试题及答案(试卷号：1420) 盗传必究 一、单项选择题(每题1分，共10分。每小题只有一个正确答案，多选、少选或不选均不得分) 1.下列各项中，属于集中采购优势的是( )。

A.降低成本 B.快速决策 C.集权管理 D.减少采购流程 2.当订货数量超过一定的数量，所有产品全部打折，这种折扣类型是( )。

A.全额数量折扣 B.超额数量折扣 C.总价值折扣 D.差额数量折扣 3.采购决策程序的第一步是( )。

A.供应商选择 B.确认需求 C.合同谈判 D.货源分析 4.评标委员会由招标方以及有关技术、经济等方面的专家组成，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的( )。

A.3/5 B.1/2 C.3/4 D.2/3 5.如果收到的投标文件低于( )，表示参与投标的法人或组织数量不足，招标方应重新组织招标。

A.3个 B.5个 C.7个 D.9个 6.审查卖方的经营活动是否超出营业执照批准的范围，属于( )。

A.法人资格审查 B.法人能力审查 C.资信审查 D.履约能力审查 7.合同纠纷最常见的解决方式是( )。

A.仲裁 B.诉讼 C.和解 D.调解 8.以市场为导向，对有独立的制造过程的产品进行利润计划和成本管理的方法是( )。

A.价值分析法 B.目标成本法 C.成本结构分析法 D.作业成本法 9.供应商审核的最高层次是( )。

A.产品层次 B.工艺过程层次 C.质量保证层次 D.公司层次 10.风险监控是针对采购管理的( )。

A.供应商管理过程 B.合同签订过程 C.付款过程 D.采购管理全过程 二、多项选择题(每题2分，共20分。每小题不止一个正确答案，多选、少选或不选均不得分) 11.采购管理的地位表现在下列哪些方面?( ) A.价值地位 B.供应地位 C.战略地位 D.质量地位 12.下列各项中，属于采购管理原则的是( )。

A.商业原则 B.整体效应原则 C.适用性原则 D.规范化原则 13.集中采购所适用的采购客体包括( )。

A.大宗或批量物品 B.价值高的物品 C.关键零部件、原材料 D.容易出问题的物品 14.政府采购的目标包括( )。

A.经济性和有效性 B.宏观经济调控 C.保护环境 D.稳定物价 15.下列各项中，属于供应链采购特点的是( )。

A.为订单而采购 B.为库存而采购 C.侧重外部资源管理 D.建立战略协作伙伴关系 16.战略采购的实施步骤包括( )。

A.创建需求链采购团队 B.分析现状，确定供应商 C.设定改进目标 D.定期进行绩效考核 17.按招标范围划分，政府采购方式可以分为( )。

A.选择性招标采购 B.限制性招标采购 C.竞争性招标采购 D.大额采购 18.分散采购适用的采购主体包括( )。

A.二级法人单位 B.子公司 C.分厂 D.车间 19.采购预测影响因素包括( )。

A.主观因素 B.环境因素 C.技术因素 D.条件因素 20.决定采购计划的基础资料有( )。

A.生产计划 B.用料清单 C.存量卡 D.财务预算 三、判断正误题(每题2分，共20分。正确的命题在括号里划“√”，错误的命题在括号里划“×”) 21.现代采购的重点放在如何和供应商进行商业交易的活动上。( × ) 22.传统采购过程是典型的非信息对称博弈过程。( √ ) 23.近年来，越来越多的公司的采购部门从生产部门或其他部门独立出来。( √ ) 24.实践表明，生产活动不可以由专业供应商更快、更经济地完成。( × ) 25.采购管理的职能化，离不开高素质的实施团队，这就要求实现采购人员的专业化。( √ ) 26.总体而言，目前绿色采购在政府采购中相对比较强，企业采购中相对较弱。( √ ) 27.供应商的交货期越短越好。( × ) 28.采购成本是指企业在采购活动中以货币表现的，为达到采购目的而发生的各种经济资源的价值。( √ ) 29.器材采购的单价与采购的数量成反比。( √ ) 30.分散采购的程序与集中采购大致相同，只是取消了集中决策环节。(√ ) 四、简述题(每题15分，共30分) 31.简述招标前准备的工作。

答题要点：在这一阶段，必须完成以下几个方面的工作：

(1)确定招标的内容和目标。(4分) (2)编制采购成本预算，确定控制价。(4分) (3)提出招标方案。(4分) (4)招标方案审批。(3分) 32.简述采购预测的步骤。

答题要点：

(1)确定预测目标。(3分) (2)拟定预测计划。(3分) (3)收集、分析数据资料。(3分) (4)选择预测方法，建立预测模型。(2分) (5)估计预测误差。(2分) (6)形成预测报告，提出策略性建议，追踪预测结果。(2分) 五、案例分析题(本题20分) 33.请大家根据所给案例材料，用所学理论进行分析论证，说明自己的观点和认识，理论运用要恰当，观点陈述要明确，逻辑阐述要清楚，字数一般不少于400字。

沃尔玛的采购风险管理 在进人中国市场之初，沃尔玛的对外扩张一直保持少有的谨慎，除了实施“采购中国”发展战略以促进与政府、商界的关系外，还向沃尔玛商店所在地的福利机构捐款，甚至还建立过一所学校。沃尔玛在中国市场的成功登陆，充分说明了在开拓市场时与政府部门建立良好的关系对于企业规避外部坏境风险的必要性。

沃尔玛霸主的地位使沃尔玛在与供应商的交往中占据明显的优势，他要求每个企业都必须以最低价格保证标准质量，必须使用新技术与沃尔玛保持信息的同步，必须及时更新自己的能力而不被淘汰等，通过要求各个供应商遵循自己制定的标准和要求，将自己的价值观等潜移默化的移植到供应商的企业中，增加了供应链上各企业的文化共性，逐步减少因企业间文化差异而产生的摩擦和风险。

供应链是一种动态的联盟形式，若没有足够的利润空间和合理的利润分配方案，很难使各企业紧密团结。沃尔玛针对于此，一方面尽最大努力降低成本，获取较大的利润空间。另一方面，公平、透明、合理的分配各企业应得的供应链利润，化解了因利益分配问题导致供应链分崩离析的风险。零售业是距离最终顾客最近的流通环节，一方面几乎所有产品都必须流经这一环节，使沃尔玛根本不存在供应商选择风险。另一方面，顾客需求信息的变化随时通过企业调查反馈到沃尔玛，其间没有任何环节的失真，因此，能够有效克服牛鞭效应的影响，使信息处理过程产生的风险减小到最低程度。

对信息技术和信息系统建设的高度重视，既是成就沃尔玛零售王国的重要保障，也是控制沃尔玛采购风险的有效手段。通过对信息管理系统的人力投资和对信息技术的广泛应用，沃尔玛的物流配送目前已经成为世界上最好的配送系统之一。

一方面，沃尔玛与供货企业保持和睦的关系，亲自参与帮助供货企业降低生产成本的努力，通过采用先进的通信技术，与供应商共享信息，以及为关键供应商提供超市中自由布置的空间、为供应商提供信息管理系统的软件支持等方法与供应商建立合作伙伴关系。另一方面，沃尔玛通过制订严格的标准和要求，约束各供应商的行为，恩威并施、双管齐下的供应商管理措施大大降低了采购面临的道德风险。

阅读案例，请分析下列问题：

(1)总结沃尔玛在采购风险管理方面的经验。(10分) (2)站在企业采购部门的角度，谈谈你对规避采购风险的认识。(10分) 答：

(1)在开拓市场时与政府部门建立良好的关系;

(2分)要求各个供应商遵循自己制定的标准和要求;

(2分)合理分配供应链利润;

(2分)通过采用先进的通信技术，与供应商共享信息;

(2分)为关键供应商提供超市中自由布置的空间、为供应商提供信息管理系统的软件支持等方法与供应商建立合作伙伴关系。(2分) (2)考生可以从供应商管理、管理信息系统、采购预测和决策等方面阐述，判分人员酌情给分。(10分)