合规管理重点工作计划

在一项新的任务开始之前，有必要去理清工作思路，将工作目标予以细分，让我们提前去做好工作计划吧！以下是小编整理的《合规管理重点工作计划》的相关内容，希望能给你带来帮助!

第一篇：合规管理重点工作计划

合规经营重点抓执行

合规管理重点抓执行

今年，省银监局在全省(市)银行业金融机构将统一开展的“合规执行年”活动。如何开展好这次活动，结合农发行近年来改革发展实践，我认为作为农发行重点抓执行。"没有规矩，难成方圆"，有了规矩不执行，更难成方圆。抓执行，应从以下三个方面抓起：

一、解决认识不足的问题，奠定抓执行的思想基础。思想决定行动。近几年，总分行根据形势的发展变化，对原来的规章制度进行了大幅度修订完善，分类印刷成册，直接下发到县级支行，花了大本钱，下了大决心。市县二级行在执行中加大力度，严格问责，也收到了明显效果，但仍有部分同志在思想上存在认识不足、重视不够问题，成为制约执行力进一步提高的瓶颈。培育和构建合规文化。良好合规文化的形成，除了要求员工应该具有较高的业务素质，还应具有良好的思想道德品质。另一方面，需要有价值观念的引导、职业教育的基础和制度规范的约束，在让干部员工充分认识和理解风险防范重要性的同时，使之尽快成为全行上下普遍认同、共同遵守的价值理念和行为准则。

二、解决执行力差的问题，增强抓执行的实效性。执行是一种纪律，是一种务实及追根究底的精神，是一套科学严谨、组织性、系统化的流程，是一种追求完美、崇尚极致的境界。它包含规划、技能、意愿三大因素，三位一体，构成执行力的铁三角。增加各边边长，面积不断增大，执行力不断增强;缩

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短任意一边边长，面积缩小，整体执行力必然下降。各项政策下来之后，如果没有很好的执行一切等于零，我行加强组织领导，行多策并举，成立了以行长为组长、副行长为副组长、各部室主要负责同志为成员的“合规执行年”领导小组，行长是“合规管理执行年”活动的第一责任人，用以明确分管领导，落实职能部门，指定专门人员，明确职责，建立工作机制。紧密结合实际，制定合规建设的具体方案和措施，精心组织、周密安排、扎实推进。并研究制定相关实施方案，安排活动时间，细化到每周，形成各部室齐抓共管，各司其职的良好氛围，使得“合规管理执行年”活动在我行得到扎实开展。按照市分行《员工学习制度》的要求，组织好相关制度、办法的学习，将各项制度、操作流程、尽职管理、违规处罚等内容作为重点学习内容。重点抓好银监会贷款新规的学习和省分行即将下发的两个手册的学习。采取结合，自学与教育培训集中学习与自学相相结合，理论与实践相结合的方法，构建员工自学、部室学习和集中学习三位一体的学习格局，现在我行每周组织部室员工集中学习1次，每两周集中全行员工学习1次，每月开展中心组理论学习1次。行里领导干部带头学习，认真做好学习笔记，撰写心得体会。同时，还要采取现场提问、检查学习笔记和心得体会等方式予以督导。

再次完善规章制度，解决管理不严问题。银行经营的是风险事业，任何心慈手软都是管理的大忌。在不良贷款和风险隐患仍然大量存在的情况下，必须有一个严格、公正、客观的激励约束制度。一是强化制衡机制。要在审批、经营、监控这三

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个环节和每条经营线上建立起一个职责分明、相互制衡的责任体系，制定并落实各个岗位从业人员的管理标准和考核办法。二是严格纪律约束，建立风险问责制度。在对风险的控制上，针对绝大部分风险是人为因素造成的现实情况，将控制的重点放在操作风险的防范上。通过建立和完善考核奖惩机制，将风险控制目标层层分解到每一个机构、每一个部门和每位员工，确保都有固定的经营流程和操作规范，各个经营环节和岗位都有明确的内容和标准。

我行通过动员发动和各种媒体和载体的宣传，促进“合规管理执行年”活动的开展，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化，彻底改掉决策凭感觉、办事凭印象、操作凭习惯的不良现象，真正做到决策服从制度、习惯让位制度、监督依靠制度，营造“讲学习、讲制度、讲监督”的浓厚氛围。全行员工签订了《合规执行责任与承诺书》，互相监督，层层把关，杜绝有章不循、违规操作的问题。县行成立的合规管理执行年活动领导小组，明确了牵头责任人和具体责任人，制定了实施方案，围绕实施方案重新下发了员工学习制度，强化了机关三项纪律，根据我行的情况修订完善了客户监测管理办法，提交各部室讨论了风险与案件防控“30个禁止”和“120个不准”，我行还将陆续出台一系列制度办法，以便健全合规管理执行年的长效机制，让我们以后的每个年份都是合规管理年。

三、解决监督惩处宽软的问题，树立抓执行的震慑力。为了防止图形式、走过场，我行领导干部多次组织全面自查 —3—

和检查，运用定期例会、风险报告、督导检查、合规经营考核等措施，及时发现整改存在的问题。将隐患消除在萌芽状态，绝不能形成风险。结合市分行《关于加大内外部检查问题整改力度的通知》要求，对检查发现的问题、风险隐患及尚未整改的问题, 明确专人负责，逐笔登记,做到整改一笔、销号一笔,确保在4月底前整改纠正到位。一些问题之所以屡查屡犯，主要症结是我们的处理不到位，失之于宽,没有触及到违规者的痛处。所以我们要加大对违规行为的惩治力度。浇灭个别干部员工存在侥幸心理。市分行党委提出，从今年开始，对各种违规问题“下猛药，出重拳”，严厉执行处罚措施，为了让我行员工在思想上有所触动，为了让我行问责制度能落到实处。我们依据总行《员工违规积分管理办法》建立员工违规积分管理台账，加大违规积分管理工作的落实度。另外根据“岗位合规责任与承诺书”的约定，对内外部检查发现的问题，严格按照总行违规积分管理办法、违规问责办法、“五个处罚办法”及相关法律法规进行处理，绝不姑息迁就，保持问责高压态势，尤其是对触犯五条红线，失职、渎职造成损失和重大影响的，按照规定严肃处理。

通过以上这些“合规管理执行年”活动措施，我们应该逐步的在行内部行程一种“合规经营人人有责”的合规文化，并把合规文化上升为我农发行的企业文化，在员工中间行成”合规经营光荣，违规操作可耻”的荣辱观。把党的优良传统和作风贯穿于工作的始终，造就一支“纪律严明、作风过硬、廉洁高效”的干部员工队伍，从领导同志开始，改进我们的作风，

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增强服务意识，抓好各项服务制度的落实，不断提高我行的服务水平。

强化风险意识，注重合规经营，当全行干部员工将合规经营的形成一种自觉行为和主动行为的时候，我行建立安全稳健经营机制，我行自身长远发展，都将成为水到渠成的问题的。

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第二篇：银行合规工作体会：促合规，强管理

------------心得体会

今年是我进入ⅩⅩ银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规制度的学习和各项业务的培训，我深知在金融单位“合规”二字的重要性，因此，在ⅩⅩ工作的近一年里，除了业务技能的不断加强外，更重要的是合规制度和文化的学习。特别是今年下半年以来全行开展的百日促合规活动深入人心，在接到通知后，进行了系统性的全面培训，作为银行一名内部员工，通过促合规动的开展，我的各项素质得到了提高，合规执行也深深的铭记在心了。现将具体心得体会汇报如下：

一、深入学习各种文件、报告

在九月份，我行组织我们员工学习各种文件，并从中获益匪浅。通过学习《银行业从业人员职业操守》，让我们了解到每一位员工必须恪守职责，严格遵守法律法规。通过文件和制度的学习，让我懂得了自身所需要提高的各方面素质，使我找到了努力的方向。 在学习中也强化了我们的服务意识和团队精神。，

二、进一步加强学习，备战合规考试

今年10月份，按照促合规，强管理活动方案的具体部署，全行进行了一次促合规的考试。考试前，行里发了许多合规执行的复习资料，我都一一认真学习，积极备战，通过学习，我对合规执行有了更加深入的了解，通过考试，我对自身存在的问题也有了很深的认识。

三、回顾检查自身存在的问题及努力方向 通过合规学习和考试，自

身存在的问题主要有：

1.是学习不够;当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。单靠自身在学校学习的远远不够，知识是在工作中不断积累的。

2.是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。 针对以上问题，今后的努力方向是：

1.是加强理论学习，进一步提高自身素质。对前台金融业务 的熟悉，努力通过银行从业资格中的其他各门考试。

2.是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合同事领导，完成各项工作任务。 总之，通过合规执行活动，使我对我们行的各项制度更加熟悉，自身各方面素质得到了很大程度的提高，我会进一步加强自身学习，以便能够更好的为ⅩⅩ银行贡献自己的力量。

第三篇：合规管理检查工作总结

设计分公司合规管理监督检查

工作总结

公司领导：

2016年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神，以监察部门为主，开展合规管理监察。监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任;以整合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向;紧紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。

一、合规管理检查工作整体情况

2016年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的薄弱点，廉政建设的风险点。

1. 加强领导，确保工作开展

为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。

组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨，进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责，梳理了业务流程的关键点、风险点、廉洁点，为合规监察工作全面推进奠定了基础

2. 强化基础，增强监察能力

纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始前认真收集与项目有关的制度，其中收集科研管理制度7项，后勤采购管理制度4项，并认真进行了研读，同时注意相互间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。

3. 细化方案，确保执行有序

监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方

面进行了合规管理监察。

4. 注重整改，确保监察效果

分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察中发现的问题，提出了建议4项，对相关问题立即督促进行整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。

二、取得的成绩和存在的不足

通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。

(一)取得的成绩 1. 管理制度进一步完善

通过合规管理监察，进一步提高各职能部门开展工作的紧迫感，根据在监察过程中发现的问题，各职能部门结合自身业务实际，按照体现改进作风、体现提高效率、体现工作规律的要求，建制度、立规矩，全面清查现有制度情况，修订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度，进一步健全规章制度管理体系，用制度指导和监督分公司的生产经营，使规章制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高

工作效率的要求。监察工作开展以来共梳理30余项规章制度，有力促进了分公司各项工作制度化、规范化和程序化。开展办公业务上线工作，狠抓制度流程化、流程标准化建设，着力全面推动办公系统信息化，不断增强公开透明度。

2. 合规意识和履职能力进一步增强

通过本次合规管理监察工作，被检查单位针对发现的问题，进行了认真梳理，厘清问题发生的原因，制定了切实有效的整改措施进行认真整改，在其他职能部门也充分起到警示作用，让干部职工认识到合规不是对某个部门、某种岗位的要求，而是全体干部职工必须共同遵循的原则，使全体干部员工能够积极地、自觉地学习并熟知与工作相关的法律法规与规章制度，认真检查是否有违纪违规行为，自觉从思想筑起不违规、不违纪的“防火墙”。

3.监察工作能力进一步增强

合规管理监察是规范企业管理，提升经营管理水平的有效手段，是纪检监察工作融入生产经营和各项管理工作的有效切入点。在监察过程中，纪检监察部门协调组织内控、审计等部门，同心协力，充分发挥整体合力，优势互补，保证了监察工作的协调运行，为今后联合开展监察工作的开展起到了很好的借鉴作用。

(二)存在的不足 1.工作标准不高

表现在少数干部职工对自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于动脑，缺乏肯于钻研的精神。

2. 建章立制和学习执行制度能力还有待加强

表现在一些工作还有漏洞，有些环节抓得不够完善，制定的各项制度没能完全贯彻下去。

三、下一步工作

一是进一步增强干部职工合规管理意识。要紧密结合当前实际，将合规管理监察工作持续开展，认真做好每项监察工作的成果转化和巩固提高工作。进一步提高纪检监察和职能部门干部职工的思想认识，切实增强学习制度、执行制度的自觉性和主动性，要注意员工思想引导，坚持问题导向，通过思想大转变，进一步促进分公司和谐稳健发展。

二是进一步建立完善符合分公司合规管理的长效机制。进一步完善符合实际、能够促进分公司科学发展的合规管理监察、业务管理等规章制度，着力建立和健全充满活力、富有效率、更加开放、有利于科学发展的体制机制，推进合规管理方面稳步提高。

三是进一步加强纪检监察队伍建设。在纪检监察干部内强化“两学一做”工作，提高思想意识，加强业务培训，提高监督执纪能力。认真分析查找合规管理风险点，有计划开

展相应的监察工作，强化监督不放松。

任何管理都不能游离于“监督”之外，分公司合规管理监察工作将持续推进，将逐步以点带面、以查促管，真正起到举一反三的监察效果，助推分公司合规管理工作全面提升。

第四篇：银行合规工作管理办法

1 银行合规工作管理办法试行 第一章 总则 第一条 目的 为建立有效的合规风险管理机制保障我行依法合规经营符合外部监管机构监管要求维护我行声誉根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》等有关规定制定本办法。 第二条 合规定义 本办法所称合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则包括银行规章制度、操作规程等内部规范相一致。本办法所称法律、规则和准则是指适用于商业银行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等 本办法所称合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险 本办法所称合规管理是指商业银行有效识别合规风险主动避免违规事件发

一、合规审核登记表

二、合规意见书

三、合规工作报告业务部门

四、合规工作报告支行

五、合规风险事项报告表

第五篇：合规风险管理工作典型发言材料

合规风险管理工作汇报材料

海阳市农村信用社 (2007年11月11日)

各位领导：

海阳市位于烟台南端，海阳联社现有职工437人，33个分支机构，各项存款达30亿元，各项贷款21亿元。今年以来，海阳联社坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的原则，按照省联社有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围，确保了全市农村信用社稳健经营、稳步发展。

一、开展合规风险管理工作主要做法：

(一)加强培训教育，强化合规意识

为进一步增强全员的法制观念和合规意识，创建良好合规文化，我社从学、看、赛等三方面入手，促进了合规文化教育的深入开展。一学。认真贯彻好办事处周六学习日制度，深入开展全员“学法规、学制度”的合规文化学习活动，重点学习《山东省农村信用社法律法规知识读本》、《山东省农村信用社员工违规违纪处罚办法》等读本，根据《刑法》、《商业银行法》、《贷款通则》等法律法规,就信贷业务中涉及的商业受贿罪、挪用资金罪、违法发放贷款罪等有关规定、表现形式及法律责任进行了整理摘编和

1 解读，并每月进行一次考试，将考试成绩作为岗位竞聘、职务晋升的重要依据，直接与效益工资挂钩兑现，通过考试促进了员工对规章制度的学习和掌握。同时将制度学习与业务培训相结合，举办了两期会计人员业务知识培训班、一期信贷规范化管理培训班，全市546人次参加了培训。并通过多元化的培训方式，把理论、实践与规章制度有机地整合在一起，激发了员工学习的主动性，并通过思考、讨论和反馈等形式加深理解，使培训达到了良好的效果。二看。联社统一组织中层干部收看办事处下发的《毒之害》等有关犯罪的电教片和典型案例影相资料，并由班子成员分片与基层员工一起观看，现场与员工展开讨论，使员工的守法意识得到升华。为了增强干部员工预防职务犯罪的实效性，9月份我社组织由班子成员、中层干部和客户经理共计134人到烟台监狱接收警示教育。在监狱现场参观了服刑人员的生产车间和生活场所，亲眼目睹了服刑人员失去人身自由、接受强制劳动改造的工作生活场景。并在监狱这一特殊场所举办了警示教育现场会，通过2名服刑人员的忏悔让大家受到极大的震撼，深受教育。三赛。为纵深推进我社合规风险管理工作的开展，10月份我们举办了“我与合规文化建设”为主题的演讲比赛，并邀请当地银监部门负责人做嘉宾，全市30名员工发表了激情洋溢的演讲。此次合规文化演讲比赛是我社开展合规风险管理的一项重要内容，其目的是不断培育崇尚学习制度、遵守制度的合规文化氛围，从而掀起全员学习制度、遵守制度的新热潮。通过各种成效显著的工作

2 和活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的发展形势，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，让学习效果真正体现在员工自觉规范的行为中来。

(二)加强制度建设，为合规经营提供组织和制度保证 规章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心。为了更好地使各项业务经营活动能够正常开展，今年以来，我社大力加强制度建设，使内控管理水平全面提升，经营管理水平明显提高。一是注重制度建设，靠制度来杜绝风险。我们组织有关业务骨干，认真研究与金融业务方面相关的法律知识、金融监管规定，根据外部法律法规、监管理念的变化、业务流程变革以及内控管理的新要求，通过对内外部检查中发现的问题进行分析，遵循“业务发展，内控先行”原则，对我社的各项规章制度进行了全面梳理。针对目前还不建全、不完善的现有规章进行了补充完善。二是加强内部审计力度。今年我社结合案件查防强化年，进一步完善了内控稽核检查制度，提高稽核检查工作的效率，针对目前我社存在的薄弱环节和风险点，在加强制度的落实和创新上下功夫。对高风险业务，易发案件部位，强化稽核检查的深度、广度和频率，重点检查业务操作的合规性。对违规违纪人员进行了从快从严处理。

(三)加强内部问责制，强化制度执行力

我社通过抓好问责制的落实，与案件专项治理和正在深入开展的治理商业贿赂专项工作结合起来开展，落实以查促防等各项

3 措施，全面履行防范职能。一是明确岗位责任。把各信用社、部门负责人为第一责任人，每名员工为各自岗位的第一责任人。二是做好信访举报的查核工作。我社高度重视信访举报查核工作，对信访反映的每一个问题、每一条线索都进行认真梳理、仔细分析、深入调查、如实反映，对查实的问题提出整改和处理意见，并跟踪落实。通过印发文件、召开会议、发放问卷等方式，对辖内职工公布举报程序，增强了内外监督效果。今年共收举报违规信件12封，核实7封。三是完善监督渠道。为拓宽反映问题的收集渠道，聘请了3名党性原则、工作责任心强的同志为党风廉政兼职监察联络员，负责收集基层员工对联社领导及机关党风廉政建设和机关作风的意见及建议，同时，在内部网设立信访举报电子邮箱，广泛听取对领导干部的意见，接受群众举报，进一步加强对领导干部的监督管理。

二、今后工作中需要解决的问题

(一)合规风险管理意识淡薄

合规风险管理目前是一个较新的管理理念和管理方式，是具有长期性和全局性的工作。做好合规风险管理就必须使合规成为所有从业人员自觉的行为，并使之真正融入到业务操作和经营管理的各个环节和领域中去。但有部分人员对合规风险管理的重要性认识不足，合规风险管理意识薄弱。

(二)合规风险管理能力不强

一是合规风险管理能力不高，尤其是对合规风险的识别和评

4 估上未实现动态监测和量化管理，对合规风险管理的创新和发展后劲不足;二是在复杂多变的市场环境中，新的合规风险不断产生，对合规风险管理的经验积累尚且不足，导致应对和处理能力较弱;三是合规风险管理人才缺乏，合规风险管理队伍能力不高，在一定程度上制约了合规风险管理的发展。

三、加强合规风险管理的建议

针对以上合规管理中存在的问题，结合本单位实际情况，应从以下几方面入手加强和改进合规管理：

(一)加强合规文化建设，塑造深厚的合规文化

合规是农村信用社得以存在和发展的现实基础，也是“稳健经营、稳步发展”的内在要求。要努力培养员工形成以诚实守信为基础的职业操守，大力营造蓬勃向上且富有活力的合规文化，将合规文化提升凝练成为企业文化的核心构成要素，把合规文化的理念融入到日常经营管理和决策中。通过加强宣传教育，让员工了解和掌握合规知识，提高对合规风险管理重要性的认识和理解，以确保合规风险管理切实有效。

(二)建立合规风险管理组织体系，落实合规风险管理工作 如果没有一个强有力的组织系统，合规风险管理是空谈。合规风险管理部门应与各业务部门加强联系，有效发现和管理合规风险。同时，应为各业务部门和员工提供有关合规风险管理的咨询、指导和培训，通过提供合规性提示、评价和报告等方式，警示督促业务部门管理合规风险。合规部门与其他业务部门相互配

5 合，在新产品、新业务的管理制度、操作流程等方面进行合规性审核，并给予合规性意见，以真正体现合规部门的价值。

谢谢大家!