风险投资后管理论文提纲

论文题目：S投资公司战略需求下的风险控制案例研究

摘要：创新是企业最为核心的竞争力,也是企业长期稳定发展的基础,融资约束一直是制约企业创新活动的关键梗阻。此时,风险投资机构作为资金的供给方,已经成为了企业尤其是中小企业成长过程中必不可少的合作单位。而企业风险投资案例在近几年的资本市场中逐渐增多,风险投资不仅缓解了中小企业的融资约束,也开始成为了大型企业实现战略布局及技术创新的有效手段之一。高效的企业风险投资行为,可以为企业带来最小成本与最低风险下的技术创新与业务延伸,使得企业综合竞争力快速提升。但在战略价值实现的过程中,往往存在风险控制失效的情况,这极大的削弱了企业风险投资的实际价值。本文:首先,对国内外企业风险投资的现状、企业风险投资在投资策略、创新管理及公司治理三方面文献进行了系统梳理,为进一步解决战略价值实现下如何进行有效的风险控制提供了重要的理论依据;其次,通过对Z集团的S风险投资公司当前投资业务的案例分析,发现Z集团下S公司的决策体系无法满足战略价值与风险控制的双重需求,由于风险控制体系中隔离措施的缺失与投后管理团队的建设不完备,使得战略需求实现的同时无法对业务风险进行有效控制,以及战略价值诉求下引出的风险防控机制缺失,导致长远战略利益亦收到影响;最后,就S风险投资公司近两年发生的三起案例进行了深入的剖析,应用风险管理、项目管理,组织行为学等理论知识,对S风险投资公司战略价值下的风险控制机制建设提供了行之有效的完善措施与改进方案。通过研究后发现,S风险投资公司需要依据Z集团、公司与项目单位三方诉求构建一套相互制约又相互补充的项目决策体系,并且需要具备一定的实操性;为了实现战略价值下的风险控制,需要强化Z集团下S风险投资公司管理层对于业务隔离建设的意识,构建一套服务于Z集团公司长期发展与S风险投资公司短期风险管理的业务隔离机制;通过独立投后管理体系的建设,结合人员的培训与薪酬激励的设置,实现投后管理工作的改进,满足战略布局过程中的风险防控;完善S风险投资公司的综合性治理机制,分别对内部治理结构、外部管理结构以及风险补偿与投资策略进行设计与调整。最终使S风险投资公司在面对集团与公司不同需求的情况下,全面提升投资业务水平,形成风险控制全面融入战略价值的有利局面。

关键词：企业风险投资;战略价值与风险控制;S风险投资公司;优化措施

学科专业：工商管理（专业学位）

摘要

Abstract

1 绪论

1.1 研究背景及研究意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 案例研究设计

1.2.1 案例对象的选择

1.2.2 调研设计

1.2.3 调研方法

1.3 研究内容与技术路线

1.3.1 研究内容

1.3.2 技术路线

2 案例正文

2.1 企业概况

2.1.1 S风险投资公司的基本情况

2.1.2 S风险投资公司的战略意义

2.2 S风险投资公司的业务发展

2.2.1 S风险投资公司的组织结构

2.2.2 S风险投资公司的业务现状

2.3 典型案例描述

2.3.1 无法调和的诉求与评估:战略价值与投资风险的冲突

2.3.2 被蒙在鼓里的S公司:战略管理下风险防控的失效

2.3.3 尽职调查落空的投资:战略投资下的风控手段失效

3 案例分析

3.1 理论基础

3.1.1 企业风险投资的投资策略研究

3.1.2 企业风险投资的持续管理研究

3.1.3 企业风险投资的治理机制研究

3.2 案例问题分析

3.2.1 投资决策体系中战略价值与风险防控的分离

3.2.2 风险管理机制中缺乏有效的隔离措施

3.2.3 投后管理工作中独立部门的空缺

3.2.4 战略诉求下的综合治理机制的失效

4 解决方案

4.1 重构项目投资的决策体系

4.1.1 项目决策机制调整

4.1.2 项目评估标准设计

4.2 建立有效的业务隔离机制

4.2.1 常规性隔离机制的建立

4.2.2 强化项目信息的监督机制

4.3 加强投后管理队伍建设

4.3.1 投后管理部门的建设

4.3.2 投后管理人员的激励机制

4.4 设立综合性治理机制

4.4.1 内部治理机制的构建与完善

4.4.2 外部治理结构的构建与完善

4.4.3 风险补偿与投资策略设计

5 保障措施

5.1 在管项目复盘模拟

5.2 强化风险控制理念

5.3 运用系统管理工具

5.4 市场化的机制调整

结论

参考文献

致谢