第一篇：合规部岗位职责范文
合规部职责：
1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度;
2、起草合规管理计划;
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险;
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开;
5、起草合规报告;
6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持;
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定;
8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议;
9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议;
10、开展反洗钱相关工作;
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询;
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
13、领导指派的其他工作及其他相关辅助
西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题
1) 公司层面控制和反欺诈控制
2) IT控制环境
3) 财务报表结算流程
4) 遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求
5) 所得税
6) 职责分离(尤其是小型公司)
7) 与外部审计师协调
8) 资源限制
9) 低估所需的投入
第二篇：法律合规部岗位职责
浙江商旅支付服务有限公司 法律合规部岗位职责
部门主管
1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。
2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。
3. 负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。
法务岗
1. 负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。
2. 负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询;法律文书初审和法律文书审查及会签工作;不定期举办法律知识培训;参与诉讼等工作;为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。
3. 负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。
4. 担任部门OA系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。
5. 担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。
6. 专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。
7. 兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同;复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。
8. 加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。
合同规章主管
1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同;
2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益; 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障;
4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同;
5.为公司经营管理活动提供法律咨询; 6.管理外聘律师、法律顾问; 7.法律培训。
第三篇：合规部各岗位职责
合规主管岗：
一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制;
二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职;
三、组织开展合规检查;
四、组织大额风险贷款的团队化险;
五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办;
六、缓收利息的审核、申报;
七、按程序上报合规工作报告。 合规监测岗：
一、按月收集各支行合规报告及合规检查表;
二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账;
三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确;
四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据;
五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析;非信贷资产风险监测评价
六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析;
七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警;
八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：
一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核;
二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书;
三、组织开展合规知识培训;
四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案;
五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算;
六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;
七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。 合规检查岗：
一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
第四篇：法律合规部部门职责
法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。
主要职责：
01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理;
02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划;
03.负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等;
04.负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等;
05.负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示;06.负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批;
07.负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件;
08.负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务;09.负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持;
10.负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作;
11.负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等;
12.负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等;
13.负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告;
14.负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作;
15.负责组织、管理全行反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作
16.负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系;
17.负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜;
18.负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作;
19.负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作;
20.负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作;
21.负责完成上级领导交办的其他工作。
第五篇：法律合规部部门职责
法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。
主要职责：
01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理;
02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和计划;
03.负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等;
04.负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等;
05.负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示;06.负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批;
07.负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件;
08.负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务;09.负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持;
10.负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作;
11.负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等;
12.负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等;
13.负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告;
14.负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作;
15.负责组织、管理全行反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作
16.负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系;
17.负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜;
18.负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作;
19.负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作;
20.负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作;
21.负责完成上级领导交办的其他工作。