环境管理体系审核

2022-07-03

第一篇：环境管理体系审核

质量环境管理体系审核

恒田印染公司顺利通过ISO9001:2008质量管理体系及

ISO14001:2004环境管理体系第一阶段审核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美国AQA公司高级审核专家组对ISO9001：2008质量管理体系(QMS)和ISO14001：2004环境管理体系(EMS)认证第一阶段的现场监督审核，并顺利通过。

现场审核的首次会议上，审核组长高级审核员吴豫老师介绍了此次审核的目的、范围及审核具体安排，恒田印染公司总经理魏来德对审核老师的到来表示欢迎和感谢，也希望本次审核能够对我公司的质量和管理工作起到督促及指导作用。管理者代表蒋德君、宋育亮，及各被审核部门负责人、质量环境内审员也参加了首末次会议。

通过与公司领导层座谈，审核组对我司的基本概况、质量方针、质量目标及质量管理体系运行情况有了初步了解，通过对各个部门的现场察看，审核组了解了我公司产品生产加工的过程和相关管理流程，对我司的质量管理体系及环境管理体系给予了客观、公正的评价，最终认为我公司的QMS及EMS实施程度基本符合要求。经对我公司《质量手册》评审后认为其覆盖标准要求，基本具备可操作性，体现了组织特点。最后提出8项存在的问题和相应的评审改善意见，要求将以上问题按意见整改完毕后方可进行第二阶段审核。

此次审核结束后，魏来德总经理对审核组提出的问题表示认可，并保证于2012年2月中旬前整改到位，争取第二阶段审核顺利进行。双方还就第二阶段审核的范围做了进一步确认。

本次审核使全体人员进一步认识到了实施质量管理体系和环境管理体系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示将继续努力加强质量及环境管理工作与实际工作的融合，使日常管理与操作更加规范化。(印染杨晓娟)

第二篇：环境管理体系审核总结报告

2012年06月30日—7月02日，北京联合智业对我司环境管理体系运作一年之后进行了为时两天的监督审核;验证组织管理体系是否持续有效运行，以确定是否推荐保持认证注册资格，依据是GB/T24001—2004idtISO14001:2004《环境管理体系规范及使用指南》和国家相关法律、法规以及公司环境体系各层次文件，审核涉及的部门有管理层、铸造质量部、采购部、人力资源部、总经理办公室、营销公司、技术部、总调度、铸造事业部、加工事业部、加工质量部、财务部及办公区域、食堂、库房的巡视，审核结果为：推荐保持认证注册资格。

这次审核结果是通过审核了，审核老师也对我司的整体管理水平以及环境管理体系的运作给予了充分肯定和较高评价。但在审核过程中发现存在的一些问题必须引起我们的重视。

一、各相关部门对手册和标准的理解不够需加强学习

二、环境内审员的能力需要加强

三、文件管理需要加强，例如：环评报告的验收查不到，由于人员流动没有交接仔细产生

四、管理评审报告的输入材料的欠缺如：绩效方面、

五、法律法规有过期的现象，需要责任部门及时更新国家、地方、行业等相关法律法规

六、部分组织调整有变动，职责和接口要分清(建议组织架构要细化到个人)

七、工业园内缺少车辆进厂不能鸣笛、限速等标识

八、员工的三级教育要跟上

九、老设备和新设备资料要建档(如图纸和线路图、说明书等)

十、各项检查的内容要多一点关于环境的内容

十一、管理评审要根据每年的总结作为管理评审的输入

十二、此次审核开立书面轻微不符合两项如下：

1)管理方案时，发现车间正在对浇注机和再生砂设备进行改造、，对浇注机改造其目是：为减少废渣的排放，提高产品的成品率，减少烟尘的排放和人员的劳动强度。对再生砂设备进行改造其目：是为了砂子的重复循环使用，节约能源，达到铸造废砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的证据。不符合标准中4.3.3条款关于“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责;b) 实现目标和指标的方法和时间表”的要求。

2)车间垃圾分类不够细致，有个别垃圾混装如：公司将油棉纱等危险固废评价为重要环境因素，查看车间外部固废分类箱3个，标识可回收和不可回收，但实际并没有进行分类，不符合GB/T24001-2004标准4.4.6条关于“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其在规定的条件下进行”的要求(书面不符合项之一)。

在这里，也再次强调，在今后工作的开展中，各责任部门应该更加积极面对，发现问题后，以积极的心态去对待，及时有效地给予纠正，对于潜在的问题，及时做出预防措施。至于其他暂时没有发现的问题则要保持“有则改之，无则加冕”的工作态度，与其他部门一起按照环境管理体系要求，继续踏踏实实将工作做好，将记录填写好，将文件资料保存好。在工作中，大家相互间交流心得体会，利用

PDCA方法，总结成功的经验，吸取失败的教训，不断持续改进，不断提升自我能力，最终达到标准要求的能力与素质。将我们的工厂建设成为绿色生产的花园式工厂。

报告人：刘宏艳日期：2012.07.04

第三篇：审核员在环境管理体系审核中应关注的问题

(一)

http://www.shenheyuan.net

2011-01-05 来源：国家注册审核员网

GB/T24001-2004标准的核心要素从4.1~4.6共18个。其中构成环境管理体系主体框架、实现4.2环境方针的关键性、专业性要素有以下7个，须由专业审核员审核。这7个要素包括：4.3.1环境因素，4.3.2法律法规和其他要求，4.3.3目标、指标和方案，4.4.6运行控制，4.4.7 应急准备和响应，4.5.1 监测和测量，4.5.2 合规性评价。

上述要素分两个阶段审核，第一阶段重点审核要素4.3.1、4.3.2和4.3.3，第二阶段要对上述要素进行全面审核。本文介绍了专业审核员在审核7个专业性要素中应关注的主要问题。

一、4.3.1 环境因素 1.识别的充分性

只有充分识别环境因素，才能正确评价和确定重要环境因素，明确体系控制的对象，为体系建立打好基础。审核组织环境因素识别是否充分，考虑以下内容: 1) 三个对象：活动、产品和服务。活动包括组织的主过程和支持性系统及其设备的运行;产品和服务包括组织所使用的和组织提供的产品和服务。

2) 两种管理权限：组织能控制的，能够施加影响的。 3) 两种类型：向环境排放污染物，从环境索取能源资源。 4) 三种时态：过去、现在和将来。

5) 三种状态：正常、异常(包括关闭和启动)的运行条件，以及可合理预见的紧急情况。

6) 对环境全部影响的八种情况：向大气排放，向水体排放，向土地排放，原材料和自然资源的使用，能源使用，能量释放(如热、辐射、振动等)，废物和副产品，物理属性(如大小、形状、颜色、外观等)。环境因素识别的充分性，在分两个阶段审核时，主要在第一阶段审核;第二阶段要在第一阶段的基础上，加强深度，重点是组织与环境有关的活动，产品和服务在各个环节上是否有遗漏，容易遗漏的环境因素，通常是产品和服务中的环境因素。

产品中的环境因素包括两个方面，一是产品使用中的环境影响，如能耗水平、物耗水平(汽车每公里耗油)，污染物排放水平(汽车尾气排放)等;二是产品废弃后的环境影响，如产品中可重复利用的材料的使用，产品中有害材料的回收管理等。

服务中的环境因素，例如，汽车运送货物有：噪声、尾气排放和油耗;建筑施工有噪声、扬尘、固废和水、电消耗 ;设备安装调试有噪声、固废、电耗等。

2. 重要环境因素的适宜性

重要环境因素的适宜性，是由评价方法的合理性、评价过程的符合性和评价结果的适宜性保证的。

1) 评价方法的合理性

合理的评价方法不会遗漏重要环境因素，且针对同一组织，由不同评价人员实施，能得到相同的评价结果。目前，还没有普遍适用的评价方法，由组织自行选择并在程序文件中规定。审核组织选择和使用的评价方法，应综合考虑以下几个方面：法律法规和当地环保的特殊要求;环境影响的范围、规模、严重程度和发生的频次;内外部相关方关注的程度，包括对组织公众形象的影响;改变环境影响的技术难度及组织的经济承受能力。

2) 评价过程的符合性

抽查各类环境因素的评价记录，评审实际评价过程按程序规定的评价方法实施的程度。

3) 评价结果的适宜性

评价结果，应列出重要环境因素清单。审核评价结果的适宜性，就是确认该清单对组织的适宜性，可考虑以下三个方面：是否包含该行业可能产生的主要环境因素/影响 ;与组织应遵守的法律法规和其他要求证明文件中发现的主要问题的一致性;与组织现场环境管理情况和经验的符合性。

3. 更新的及时性

当出现有纳入计划的或新开发的项目，新的或修改的活动以及产品和服务所伴随的投入和产出(无论是期望的还是非期望的)，应及时进行环境因素的识别和评价，更新环境因素清单和重要环境因素清单。

二、4.3.2法律法规和其他要求

1.识别的全面性查是否包括了以下要求：

1) 国家的法律法规和制度、标准。 2) 我国已签订的国际环境保护公约/条约。

3) 行业政策、规章和标准，以污水排放为例，行业标准优先于国家标准。 4) 地方性法律法规和规章。

5) 认证产品的技术标准、安全技术规范。

容易遗漏的一是地方标准，在强制性标准的执行方面，地方标准优先于国家标准 ;二是产品的技术性标准和安全技术规范，如《纺织品的安全技术标准》。

2. 要求的时效性

清单中每一项要求都应有开始实施日期，以免使用过期作废文本。 3. 要求的获取

清单中每项要求都应有文本。 4. 要求的应用

清单中每项要求应用于组织的什么环境因素，对定性的要求落实到条款号，对定量的要求要落实到时段(如果有)、类别和(或)级别。例如：

1) 《危险化学品安全管理条例》，国务院颁布2002年3月15日实施，应用环境因素是危险化学品的使用，使用危险化学品适用法规条款号是第十五条到第二十五条，共十一条 ;2) GB12348-90《工业企业厂界噪声标准》，1990年1月1日起实施，应用于组织的环境因素是厂界噪声，工厂处在工业区，适用标准III类。

5. 要求的更新

当组织的环境因素清单和重要环境因素更新后，应对变动部分及时按上述识别、获取和应用，更新法律法规和其他要求清单。

三、4.3.3 目标、指标和方案 1.查组织的目标和指标

1) 是否考虑了适用的法律法规和其他要求，对达不到要求的是否制定了目标和指标。2) 是否考虑了重要的环境因素，不要求所有重要环境因素都制定目标和指标，但对应通过技术措施、资金投入、配备硬件才能降低环境影响的，必须制定目标和指标。3) 是否符合环境方针及三个承诺。

2. 是否在相关职能和层次建立了相应的目标和指标及其能否保证组织目标、指标的实现

1) 目标、指标是否合理，是否可测量。2) 组织制定的实现目标、指标的管理方案，包括技术措施和方法是否合理充分。3) 方案是否规定各有关职能和层次的职责和完成的时间表。4) 抽样、现场观察目标、指标和方案的执行情况。

四、4.4.6 运行控制

1.与重要环境因素有关的下述运行和缺少程序可能导致偏离方针、目标和指标的情况，是否制定了程序。

1)项目建设。2)设计和开发。3)制造过程。4)包装和运输。5)原材料的运输和贮存。6)危险化学品的管理。7)废弃物(废水、废气、废渣、噪声等)管理。8)设备维护和动力供应。9)节能降耗。

2.程序中规定的运行准则是否包括运作活动和运作结果的准则。运作结果如有法规或标准要求，是否列出限值作为对运作过程的输入。如上述执行GB12348-90工业企业厂界噪声标准III级的，限值为昼65，夜55dB(A)。

3. 对于组织使用的产品和服务中的重要环境因素，是否制定了程序，并审查通报供方和合同方的记录。

4. 抽样、现场观察审查程序的执行情况。对危险废物接受处理的外部组织，应提供其危险废物经营许可证，并保持危险废物交接记录。

五、4.4.7 应急准备和响应

1. 查组织制定的程序是否包括标准使用指南A 4.7 a～m适用的内容。

2. 查应急准备和响应设备清单及对设备的检验维护能否确保随时进入工作状态。 3. 查定期检验程序的情况或演习，如消防演习记录及对其结果的评审和发现问题的跟踪措施。

4. 查定期评审程序和必要时的修订情况。

六、4.5.1 监测和测量

1. 是否对重要环境因素的各岗位运行的关键特性进行监测，如污水处理站，在污水处理后对排出水的pH、SS和COD等的检测。

2. 对重要环境因素控制结果的监测。如污染物的减排，节能降耗效果等。 3. 运行控制程序及规定的运行准则执行情况。 4. 环境方案执行情况对目标、指标的实现程度。 5. 环境监测设备的校准、验证、维护及其记录的保存。 6. 监测发现问题的纠正措施和预防措施及其跟踪。

七、4.5.2 合规性评价

1.评价人员是否具备适用法律法规和其他要求的知识，是否掌握了评价程序和技能，是否获得了有关要求执行的记录。

2. 评价方法是否对定性要求依据适用的法规条款查证据;对定量要求查过程控制效果，可用组织监测的结果;而查组织合规性评价，必须用环保部门监测报告;各种证据是否充分。

3. 评价内容是否覆盖了整个被审核的时期，及已识别出的所有适用的法律法规和其他要求。

4.评价结果记录是否输入管理评审，以及管理评审对其的评审意见。 5. 评价发现问题的纠正措施和预防措施的跟踪。

第四篇：质量、环境、安全管理体系最新审核要点

质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

质量/环境/安全体系审核要点

一、手册及文件评审;体系总体评估(Q：4.2.2;E：4.1 ;O：4.1) 1)手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围?是否有质量体系条款删减?删减合理性如何?

2)手册是否包含或引用必须的程序文件?是否有过程之间关系的描述? 3)结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况?

二、方针目标(Q：5.3，5.4.1;E：4.2，4.3.3;O：4.2，4.3.3) 1) 查质量/环境/安全的方针、目标： 2) 是否形成文件，并有正式批准的证据?

3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致?是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致?

4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标?是否形成了文件?有批准的证据吗。

5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人?

6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现?如果没有实现是否已经有相应的改进措施?落实情况?是否形成了文件?有批准的证据吗?

7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的?并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度; 8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审?如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性?

三、环境因素/危险源辨识(E： 4.3.1;O： 4.3.1;)

1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批?环境因素/危险源是否齐全?

第1页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件?查看文件或询问相应程序规定。

3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录?

4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案? 查看控制措施记录。

5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定?查看风险评价记录。 6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查?查看记录。

四、文件管理(Q：4.2.1，4.2.3;E：4.4.4，4.4.5;O：4.4.4，4.4.5) 1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录; 2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符?

3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗?是否能区别文件的发放对象?是否有发放编号?是否有文件的签收的证据?

4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件?相应的文件、记录清单和有效文件清单?

5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位?有效、在用的文件是否能够提供?

6) 各部门使用的文件是否保存完好?内容是否清晰?是否会产生有误的信息?

7) 规定了哪些文件评审的时机?是否按规定的时机对文件进行了评审?文件评审发现了哪些问题?是否引起了文件的修改?文件修改经过审批了

第2页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

吗?对文件更改的审批符合文件管理的规定吗?更改后的文件是否保证了充分性和适宜性?

8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁?收回的废文件是否已销毁?如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据;合理保留的废文件是否有标识能防止误用?

五、记录管理(Q：4.2.4;E：4.5.4;O：4.5.4) 1) 查看记录控制程序，了解其记录的控制措施?

2) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索? 3) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致?

4) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置?

六、法律法规及外来文件的管理(Q：4.2.3g),7.2.1;E：4.3.2，4.5.21;O：4.3.2，4.5.2)

1) 外来文件/法律法规的分类情况如何?职责如何安排?特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定?

2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了?特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了?

3) 外来文件/法律法规的发放如何控制?重要的外来文件是否有明确的发放对象?

4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁?

5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供?保存是否完好?是否有无关的外来文件?

6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价?是否定期的进行评价?收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应?

7) 针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价?查看证实记录。

第3页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

七、管理职责(Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ;E：4.4.1;O：4.4.1) 1) 管理层是如何实现管理承诺的证实(守法宣传;方针制定;目标确保制定;资源评审;管理评审实施等)

2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的?

3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源?这些资源能否满足质量/环境/安全的相应需求?

4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何?是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现?是否明确了责任?是否清楚地了解市场变化和顾客需求?是否了解顾客满意或抱怨的情况? 5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行?

6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的?

7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩?提出了哪些改进的建议?

8) 在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动?效果如何?

9) 管理者代表在内审工作中的职责如何?

八、信息交流与沟通、合作与协商(Q：5.5.1，5. 5.3;E：4.4.3; O：4.4.3) 1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确?没有矛盾、含糊和不一致? 2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的?

3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标实现等事件进行沟通的?： 4) 本组织有哪些内部沟通渠道和方式?

5) 通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解?

第4页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

6) 内部沟通有哪些内容?沟通的效果如何? 7) 如何就环境/安全方面的知识向业户进行宣传?

8) 如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?如何处理?或分发?

9) 质量/环境/安全意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等?

10) 是否在危险源辨识、事件调查、方针及目标制定等活动中由员工进行参与。查看是否建立、保持和实施员工参与的程序。 11) 是否与影响的外部方就安全方面进行协商?

九、管理评审(Q：5. 6;E：4.6;O：4.6)

1) 管理评审频次是什么?是否发生过追加管理评审的特殊情况?

2) 管理评审活动是否进行了策划?查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录评审报告等资料?各项资料是否满足标准要求? 3) 管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性?是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要? 4) 管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施?整改的证据是否符合要求?

十、人力资源管理、能力、意识和培训(Q：6. 2;E：4.4.2;O：4.4.2) 1) 查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求?体现在什么文件中?(如《岗位说明书》) 2) 相关人员的上岗证书，是否符合要求(抽查电工证、焊工证、内审员证等资料)?

3) 是否有与质量/环境/安全管理相关的重要岗位?岗位职责如何?现有人员是否符合要求?

4) 抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求?

第5页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

5) 是否制定关于培训或招聘方面的计划?查看招聘材料。

6) 对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。

7) 对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据?

8) 如何确定各种服务过程对人员能力的要求?以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施?以及措施的实施效果的验证。 9) 如何进行员工能力考核、激励的?

十一、基础设施(Q：6. 3;E：4.4.1;O：4.4.1)

1) 了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的?管理要求、保养制度等?保养和维修是否符合要求?

2) 对基础设施管理工作的检查如何进行?对基础设施完好状况的检查工作的情况如何?检查的结果怎样?

3) 有问题的基础设施是否进行了处置?对潜在问题是否采取了预防措施? 4) 文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料;现场观察基础设施的管理情况;基础设施申购的相关资料;基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录;对基础设施的检查及后续措施的记录。 5) 环境/安全所需要的设备、设施是否能够满足要求? 十

二、工作环境(Q：6. 4)

与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。十

三、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应(Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5;E：4.4.6，4.4.7 ;O：4.4.6，4.4.7)

1) 各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如运输、维修等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么?达到了吗?实施记录、对实施的检查和控制记录

2) 设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录

第6页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

或文件;

3) 与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等;

4) 现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据; 5) 放行、交付活动的记录和现场情况;

6) 为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况; 7) 各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况;维修零部件、车辆等的追溯性信息。

8) 服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录;

9) 产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等; 10) 各种环境管理要求的废弃物(固废、废水、废气等)的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证;

11) 各种安全管理要求的危险源控制、处置记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证;

12) 各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。

十四、与顾客有关的过程及顾客满意/不合格控制(Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1) 1) 查各部门与顾客有关过程的职责安排及分工，查与顾客有关的质量/环境目标和各种目标实现情况的记录。

2) 就服务质量/目标，环境管理目标/方案如何与顾客沟通，并确定顾客的需求(顾客明示的或隐含的要求、法规要求、组织自己附加的要求)?查阅相关的文件和记录。

第7页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

3) 对向顾客提供的特约服务应查有关的要求的评审：公司是否有能力满足这些要求，如何传达顾客的信息?发现问题时是否采取了后续措施?结果如何?

4) 查与顾客的沟通：如何与顾客沟通?(沟通的证据)对顾客的意见、抱怨和投诉是如何处理的?是否对顾客反馈的信息进行了记录并及时处理，特别是顾客的抱怨、投诉?

5) 顾客满意度的质量目标?是否实现?文件中如何规定顾客满意监视和测量的过程?是否符合要求?顾客满意问卷或调查表，座谈会记录，调查报告和顾客反馈意见登记

十五、采购/不合格控制(Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3)

1) 与采购有关的质量/环境体系文件，相关的程序文件和支持性文件，采购要求、采购产品标准等;

2) 相关的职责安排及质量/环境目标(对供方提供的产品或服务的环境要求，以及实现情况);

3) 查供方评价和重新评价记录及支持性证据(营业执照、资质证书、许可证、调查表、检验报告、样品试用报告、业绩证明材料、过程程序、设备情况、人员能力等)，评价结果及后续措施记录，合格供方名单;

4) 采购文件，如采购计划、采购合同、采购清单等，供货记录或报验记录，采购产品的验证记录等;

5) 采购产品的质量情况记录，及相应的数据分析记录?对发现的不合格物品的处理和相关记录?以及是采取纠正措施的记录。

十六、监视和测量设备/不合格控制(Q：7.6，8.3; E：4.5.1 ;O：4.5.1) 1) 查监视和测量设备的管理文件;

2) 按照文件要求的监视和测量设备台帐(包含质量、环境、安全三方面的监测设备)，技术资料。

3) 查检定、校准计划;校准检定机构的资质证明，校准记录校准检定证书、

第8页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

标识

4) 现场对监视和测量设备的管理;在搬运、维护和贮存期间对装置是如何保护的?

5) 评审以往测量结果的记录;是否能够识别设备的校准状态? 6) 对不合格的监测设备和受影响的产品采取了哪些措施?效果如何? 十

七、内部审核/不合格控制(Q：8.2.2，8.3;E：4.5.5;O：4.5.5) 1) 查上一次内部审核所发现的不符合的整改和验证，上次内部审核的范围(是否包括了质量/环境/安全管理的全部工作内容?) 2) 上次内审的资料可包括：审核计划、审核检查表、审核检查记录、审核首、末次会议签到或记录、不合格报告、审核报告、对审核中发现问题的数据分析情况纠正措施及验证报告;

3) 本次内部审核的计划(对具体审核的安排，即审核计划是否合理?审核文件(检查表)的准备是否充分?)

十八、服务过程和结果的监视和测量/不合格控制(Q：8.2.3，8.2.4，8.3;E：4.5.1，4.5.3;O：4.5.1，4.5.3)

1) 如何对服务过程和结果进行监督和测量以保证质量/环境/安全管理目标的实现?是否有相关的文件规定?查实施的记录和检查的结果中出现的问题及后续措施的记录。

2) 对环境/安全管理的各重要设备、工作过程如何进行监控?实施的过程和结果如何?是否能够提供问题及后续措施的记录?

十九、改进措施(不符合、纠正措施和预防措施)(Q：8.4，8.5;E：4.5.3; O：4.5.3)

1) 质量/环境/安全目标的完成情况和没有完成所产生的纠正预防措施? 2) 纠正措施和预防措施控制程序及其他相关的文件的执行情况?

3) 来自日常的检查、测量、顾客满意等方面产生的不符合、投诉信息的纠正、预防措施是怎样的?执行验证的效果如何?

第9页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

4) 查潜在不合格信息记录、纠正措施记录(不合格事实、原因分析、措施计划、措施的实施及结果、措施验证)以及不合格信息记录及评审记录。 5) 查看数据分析结果报告(是否涵盖顾客满意、与产品或服务要求的符合性、过程和产品的特性与趋势、供方相关信息)，是否利用分析结果进行体系的改进?查看改进实施情况。

第10页共10页