OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)

OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)（精选4篇）

篇1：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)

职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

历届审核知识主观题参考答案

二、案例分析题 SC01、审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。（200812、200706）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。”

【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识时，未将丙酮列入危险源清单。

SC02、审核员在品质部查2005年4月至2005年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧。”（200809、200706）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。...b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”

【不符合事实】查看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。

SC03、公司文件规定每月安保部负责牵头进行一次安全检查，并将信息上报公司。审核员要求提供近一年来的相关检查记录，有关负责人告诉审核员：“检查每月都进行，公司领导非常重视安全管理，平时安全管得紧，每次检查都没有什么问题也没有形成记录，只是在公司例会上做了一个口头通报。”（201509、201409、201312、200809、200706）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“。。f）对监事和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。”

【不符合事实】公司每个月都按照规定进行了安全检查，但是没有进行记录。

SC04、某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装臵设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装臵的污染呢？”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。”（200706）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。”

【不符合事实】查公司拟新建的锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装臵设许在污水处理站的二楼，未考虑该设计可能造成对纯水装臵的污染。

SC05、工厂车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：“氯气泄露怎么办？”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里？”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现柜子己上锁。审核员要求操诈人员打开柜子操怍人员说：”钥匙存在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。”（201312、201209、200906、200706）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。” 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

【不符合事实】氯气防毒面具存放在已上锁的柜子里，钥匙存在离车间500米的行政办公区五楼办公室。

SC06、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于施工现场违规拉用临时线的，记录表明企业对此己采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现该现场仍在使用违规的临时线照明。（201512、201506、201309、201306、201206、200912、200909、200709）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。” 【不符合事实】受审核方内审时，针对施工现场拉用临时线开出了不符合报告，并采取了纠正措施，但审核发现施工现场仍在使用临时线照明现象。

SC07、审核组在某船厂锻造车间审核，当查阅其车间噪声时发现，噪声测量值为11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查阅其声级计的校验记录，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。（0812、0709）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。”

【不符合事实】锻造车间测量噪声的声级计是三年前校准，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。

SC08、在某建筑公司进行审核时，审核员来到公司的安全部，安全部李部长向审核员介绍了该公司的情况，“三年来事故发生率为零，特别是自去年实施职业健康安全管理体系以来，所有事故隐患控制的相当好，连一点小问题都没有，为此，我这个安全部长还受到公司领导的通报表扬”。审核员要求出示最新的危险源辨识报告，李部长拿出厚厚的一叠。审核员仔细查看，发现对施工过程的危险源辨识都是针对天气情况较好时，未考虑雨天和大风天气。李部长解释到“目前这个项目工期不是很紧，一般雨天或大风天气就让施工工人休息，现场不施工，所以在进行危险源辨识时，没有考虑天气不好的情况。”审核员翻阅了施工日志，其中有一天上面记录，“6月16日，小雨，8号楼3层施工一切正常。”审核员又要求出示最近的安全情况统计报表，正如李部长所介绍的，无任何异常情况。（1412、1403、1212、0709）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——常规和非常规活动；”

【不符合事实】查阅建筑公司施工日志，雨天也有施工的情况，但公司施工过程的危险源便是都是针对天气较好时，未考虑雨天和大风天气。

SC09、在喷涂车间的调漆室，审核员问陪同的车间主任，工作环境如何？车间主任回答说“工人反映有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。”“这种情况你们有没有给厂领导反映？工人对喷漆室进行过环境温度和有害物质浓度检测吗"审核员又问。“以前经常给厂领导反映，领导也几次说要安装排送风装臵，但由于资金方面的原因一直没有解决；至于检测吗，自从运行职业健康安全管理体系以来，4月份防疫站有人来做一次检测，从提供的报告看，温度还可以，但有机物质浓度超过国家标准。”（0709）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；”

【不符合事实】工厂喷涂车间的调漆室，有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。4月份防疫站检测报告显示有机物质浓度超过国家标准。车间向厂领导反映此情况，但一直未予解决。

SC10、审核员A在对危险品仓库检查时，发现气瓶都是直立存放，库房门口有防火标识，氧气和乙炔气瓶存放在一个库房内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污，审核员问仓库管理员此项危险源有无识别，仓管员说已在《危险源识别一览表》中有识别。（0812、0709）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

织及其活动的运行控制措施；”

【不符合事实】在对危险品仓库进行检查时，氧气和乙炔气瓶存放在一个仓库内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污。

SC11、在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装位臵，审核员要求出示车间设备安装布臵图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划安上就行。审核员发现有的设备基础已打好，预留过道有些窄。（0712）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。” 【不符合事实】在车间改扩建现场，提供不出车间设备安装布臵图，有的设备基础已经打好，预留过道有点窄。

SC12、某厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。（1003、0903、0712）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“组织应建立、实施并保持程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。”

【不符合事实】员工生活蓄水池没有盖子，周围是草地，平时每周对草地打一次农药，但组织未考虑水源的安全防护。

SC13、某企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。该企业按程序规定于2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。（1009、0712）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.5“应建立、实施和保持审核程序。”

【不符合事实】企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。

SC14、审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任支支吾吾的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起什么病变，为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。”（1009、0809、0712）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.2“组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：——他们的工作活动和行为的时机或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；”

【不符合事实】公司给在纺丝车间的每一个员工都发了口罩，但工人不知道车间的刺鼻气味会引起什么病变，认为没有必要带口罩，都没有带口罩。

SC15、在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装臵电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把它关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。（0903、0712）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。” 【不符合事实】氮气仓库的一个氧气侦测装臵从安装以来就经常误报。

SC16、某工厂有座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测嚣，也定期作检测器校验，但负责人员并不清楚检测嚣设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。（0906、0803）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：e）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。”

【不符合事实】液化石油气（LPG）储槽负责人员不清楚泄漏检测器设定的报警浓度及检验的标准气体浓度。

SC17、公司共有2000名员工，每天下午17: 30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全，门卫回答说，每天大量员工上下班的确是个问题，为了防止过分拥挤，公司已准备再聘两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。（0809、0803）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——常规和非常规活动；”

【不符合事实】公司2000名员工每天下午17：30下班，下班期间从一个宽5米的厂门出厂，近40%乘摩托车上下班，在此期间非常拥挤，公司未考虑员工上下班安全问题并纳入管理。

SC18、审核员在某公司的安全科发现，公司在一季度内就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。”（0803）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”

【不符合事实】公司在一季度内就出现了4次设备安全事故，公司领导采取的措施是对当事人进行罚款处理。

SC19、审核员A来到危验品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，均有授权人员审批，审核员A在《紧急报警管理制度》中看到厂内火灾报警联系电话为999，问：“能不能试打一下？”仓库管理员说“可以。”审核员A当即拨打了该电话、先后拨打了三次，均无人接听。（1006、0903、0809、0803）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”

【不符合事实】危验品仓厍堆故着甲苯、丙酮等有机溶剂，其《紧急报警管理制度》规定厂内火灾报警联系电话为999，现场拨打了该电话，先后拨打了三次，均无人接听。

SC20、D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：“生产工人应配戴口罩，同时在生产现场应通风和防尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和监测记录时，公司提供了一份有关操作人员的健康监测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。（0906、0803）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“f）对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。”

【不符合事实】铸造车间未能提供出运行程序规定的车间粉尘环境监测的记录。

SC22、2008年6月15日，审核员在行政管理部查阅公司2007年12月18-20日进行内审的纪录时，发现此次审核中共提出15项不符合，其中12项已采取纠正措施并经验证关闭，其余3项不符合没有采取纠正措施的记录。部门负责人说：“这三个不符合项是开给机修车间和污水处理站的，当时我们就要求我们在一个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙，没时间解决这些问题，我们也没办法。”（1009、0812）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”

【不符合事实】内审中提出不符合项15项，其中12项已采取纠正措施并经验证关闭，其余三项不符合项没有采取纠正措施的记录。

SC23、某企业的食堂用煤气作燃料，审核员看见在食堂厨房旁边的一个屋子内存放着数个煤气罐，有空的，有满的。审核员还看见屋内有两张床和一些生话用品。审核员问：“这里有人住吗？”食堂经理说：“这个房间原来是仓库，是用来存放煤气和一些其他杂品的，上个月新来了几个服务员，都是外地来打工的，没地方住。只好将这个房间用作他们的集体宿舍，好在房间比较宽敞。”审核员问经理：“根据《安全生产法》的规定，存放危险品的仓库是不能作为员工宿舍的，你知道吗？”经理说：“我不知道。”（1406、1012、1009、1003、0812）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。”

【不符合事实】食堂旁边存放煤气罐的房间，安排住宿服务员，食堂经理不知道《安全生产法》规 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

定的存放危险品的仓库不能作为员工宿舍的规定。

SC24、审核员在机械厂安全环保部查看员工的体检报告，发现有听力下降和噪声耳聋人员，审核员问：“对这种情况采取了哪些措施？”部长说：“按规定通知了本人，并要求这些人员加强佩戴防护用品”。审核员问：“是否对这些人员造成的职业伤害的原因进行了分析，并采取其他综合措施？”部长说：“这个行业就这样，也没有别的办法可想”。（1006、0903）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。” 【不符合事实】看员工的体检报告，发现有听力下降和噪声耳聋人员，公司只加强了佩戴防护用品，未对人员造成的职业伤害的原因进行分析并采取其他综合措施。

SC25、审核员到某电器制造公司，向公司职业健康安全管理人员询问配电安全情况，管理人员说公司的厂房租赁某雇主的，配电室由雇主掌握，有关接电保护、停、送电等安全措施，由雇主负责，估计没有什么问题，当问及双方是否有书面合同或其他沟通方式时，回答说“还没有来得及”。（每年都考）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6 b）条款“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施。”

【不符合事实】公司的厂房是租赁某雇主的，但双方未有书面安全管理合同或其他沟通方式。

SC26、在锅炉房审核，工作人员对本职工作的职责、要求和操作规程都很清楚，锅炉的运行状况良好，压力表、水位表和温度表都经过了校准并在有效期内。锅炉的安全附件也都完好无损。审核员要求要看上个月15、16、17号的锅炉运行记录和交接班记录，两名工人在一堆纸中找了半天，才找到了这些记录，审核员看见这几份记录粘满了污渍，看不清写的是什么，而且有两份已经破损。（0906）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.4“组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处臵。记录应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯。”

【不符合事实】锅炉运营记录和交接班记录查阅不方便，有几份记录沾满污迹，且有两份已破损。

SC27、审核员看见几个工人正吊在离地面大约十多米的半空中，清洗宾馆的玻璃墙，但宾馆的危险源和风险总清单上没有包括这些内容，宾馆负责人说，这几个专门培训过不会有事，也配备了相应的保险防护用具，应该不会危险。（0909）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1 “危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——常规活动和非常规活动。——所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动。”

【不符合事实】现场审核发现几个工人正吊在离地面大约十多米的半空中，清洗宾馆的玻璃墙，但宾馆的危险源和风险总清单上没有包括这些内容。

SC28、审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，出于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围提，没有任何防护措施。（1412、1406、1303、1012、1003、0909）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况做出响应。” 【不符合事实】化工企业重油储槽防溢堤的部分围堤因施工被拆掉，但未针对此采取任何防护措施。

SC29、为了改善冲压车间噪音超标以及经常伤手的问题，决定2001年投资200万元引进国外先进设备以实现职业健康安全目标，审核员2002年监督审核时发现2001年管理方案未实现，管代解释说，由于企业2002年又上了条新产品生产线，造成资金紧张，影响了管理方案实现，只好明年再说，这件事厂办公会讨论过了，谁都知道，只是未改管理方案。（1403、0909）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”

【不符合事实】公司为了改善冲压车间噪音超标以及经常伤手的问题，制定的管理方案中决定2001年投资200万元引进国外先进设备以实现职业健康安全目标，由于企业2002年又上了条新产品生产线，造成资金紧张，影响了管理方案实现，但公司未更改管理方案。

SC32、编织地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害，评价为不可容许风险，该车 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

间针对车间的噪声危险，制定了目标和管理方案（编号.G0005)，审核员A看见其中目标是将噪声降至75分贝以下，相应的管理方案上明确规定了4项具体措施方法，责任部门和时间进度安排，要求在2008年7月20日前全部完成，审核员A查看管理方案的实施证据，发现管理万案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施。现场查看生产设备确实末安装隔音罩，车间主任解释说：“公司上半年投入大量的资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将”加装隔音罩”的事暂停了，审核员A问“针对这种情况，有没有对管理方案进行调整，打算什么时候安装？”车间主任说：“没有调整过管理方案，现在还不知道什么时候安装隔音罩”。（每年都考）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。” 【不符合事实】查看控制车间噪声危害的管理方案的实施情况，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施，管理方案却没有响应调整。

SC33、审核员走到二车间5吨桥式行车驾驶室，要求行车司机小王出示操作证，小王拿出了一张资格证。然后审核员叫小王慢速启动大车。随手将驾驶室门打开，但门舱连锁装臵不起作用，小王将紧停开关拉下，行车才停止，驾驶员小王说：前两天因病假没有上班，车间主任调了小张顶了两天班，今天刚上班还来不及检查。（1003）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1 d）“组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全进行例行监视和测量。——主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；”

【不符合事实】二车间5吨桥式行车驾驶室小王在上班前未对行车的门仓连锁装臵进行检查。

SC34、某公司的《防触电管理程序》规定：施工现场开关柜和临时线路应安装漏电保护器，以防止漏电伤人。现场审核发现：公司没有安装漏电保护嚣。质安部王部长介绍已在1个月前将漏电保护器拆除。经询问，回答说：“因为漏电保护器经常跳闸，影响施工进度，经请示项目经理已经拆除了。”（1003）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运营控制措施。”

【不符合事实】公司的《防触电管理程序》规定：施工现场开关柜和临时线路应安装漏电保护器，现场审核发现没有安装。

SC35、在生产现场审核发现有化学品桶等废弃物，不知哪个部门处理，查有关文件也没规定职责。（1006）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.1“最高管理者应通过以下方式证实其承诺：——明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。”

【不符合事实】在生产现场发现有化学品桶等废弃物，但没有文件规定负责处理的部门。

SC36、某工厂电力供应不足，自行修建安装了柴油发电机和两个8吨的油罐，审核员在现场审核是询问油罐的接地情况，主任说有接地，是通过管道接地的，从没有出过什么问题。（1006）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1 “危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。” 【不符合事实】现场审核发现工厂自行修建安装的柴油发电机和油罐是通过管道接地的。

SC37、审核员A从成品库出来，看见两辆卡车开过来停在库房门口，陪同的供销部部长说：“这是通达公司来提货的，最近销售情况比较好，我们的运输车辆不够用，只好雇请通达运输公司帮助送货”，审核员A看到从车上下来一群工人，两位司机也从驾驶室出来，两人点着了香烟抽起来，并走到一起聊天。审核员看见仓库的围墙上很醒目的禁烟标志。

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；”

【不符合事实】在成品库门口，2名为组织提供运输服务的通达公司司机在抽烟，而仓库的围墙上有很醒目的禁烟标志。

SC38、审核员又来到装配车间，看到工人正在使用编号为2X125和YW803二台电动工具，审核员问 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

员工有没有电动工具安全使用规程，张师傅马上从班长抽斗里拿出了该公司制订的编号为2B125的文件，审核员看了后又问，是不是已经按规定送交有关部门测试绝缘电阻，进行安全检查，班长回答说，这是二台从德国购来的电动工具，质量很好。某某保险公司还为该电动工具进行了安全保担，安全不会有问题的。

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制措施；”

【不符合事实】公司未将正在使用的编号2X125和YW803二台电动工具按规定送交有关部门测试绝缘电阻。

SC40、审核员在体系部审核中发现企业内审中共开具不符合项10项，其中8项已完成了纠正预防措施的落实，内审员进行了验证。但另2项未按照规定的期限完成纠正预防措施的落实，责任部门说是因为资金困难暂时落实不了。（1406、1303、1012）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2 b）“调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”

【不符合事实】内审中共提出不符合项10项，其中8项已采取纠正措施并经验证关闭，其余2项未按照规定的期限完成纠正预防措施的落实。

SC41、审核员在某高校餐饮服务中心审核，看到一份对学生在一食堂8月16日发生的食物中毒事故的调查处理情况报告，其中“应急处理措施”写到：“。。将食物中毒的27名学生送到校医院，因放暑假，校医院医护人员不足而不能收治中毒学生，后又联系学校附近的红星社区医疗服务站，引起医疗设备和人员有限，也没有收治中毒学生，最后将学生送到距离学校20公里的市区医院，才是中毒学生得到有效救治。。”餐饮服务中心主任说：“通过这次学生中毒事故的处理，我们发现了在应急措施方面的不足，并对食物中毒事故应急预案进行了修改，好在中毒的学生经过救治后都康复了。”审核员在查阅了修改后的食物中毒应急预案，发现预案中规定：“如发生食物中毒事故，由校医院组织救治。”（1512、1506、1409、1306、1206）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7条款：“组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。”

【不符合事实】餐饮服务中心在策划修订学校食堂食物中毒应急预案时，未考虑应急服务机构的需求。

SC42、审核员在某福利工厂的样件养护室审核，两个盛满水的浅水池里浸泡着若干个养护的样件，两个水池旁边狭窄的通道上放着两个正在使用的电炉，没有任何防护措施。其中一个电炉的电线接头处已经有明显的折损痕迹。实验员小王的一条腿有残疾，行动不是很方便，审核员问小王为什么用电炉？小王对审核员说：“养护样件时室温需要保持在20〒2℃，这几天停了暖气，室温比较低，就临时用电炉增加室温。”审核员问这样做不危险吗？小王说：“对我来说是不太方便，也有些危险，好几次都差点烫伤我，但没有别的方法，每年来暖气前和停暖气后都有几天温度比较低，我们一直是这样做的。”审核员查阅了养护室的危险源辨识和风险评价记录，上面没有有关使用电炉的相关内容。（每年都考）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1条款：“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：组织及其活动、材料的变更、或计划的变更”的要求。

【不符合事实】养护室的危险源辨识和风险评价未考虑临时用电炉加热带来的风险。

SC43、审核员在某施工项目现场发现一名女司机正在吃力的爬行车的安全爬梯，而且爬梯没有安全护栏，审核员问项目经理为什么没有设安全防护栏杆。项目经理回答说：“因为只有5米高，没有风险，就没有必要安装防护栏，还能节省一些钱。”（1312、1209）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1条款：“对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备，操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。”的要求。【不符合事实】施工项目现场5米高的爬梯没有安装安全防护护栏。

SC44、审核员得知总包公司与统一施工现场的分包单位签订了有关安全协议，便询问总包公司有关人员是否对分包进行了例行的安全检查，项目经理回答说：“分包项目是由业主直接发包的，实际与我们没有总分包关系，我们只是按照业主的要求与分包方签订了协议，但是我们无法管理分包，当然没有实施例行检查。”（1406、1303、1209）职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6 “c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施。”

【不符合事实】总包公司没有对同一施工现场的分包单位进行必要的安全检查控制管理。

SC45、某化工企业未设立安全管理部门也为配备专职的安全管理人员。（1312、1209）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.1“明确作用、分配职责和责任、授予权利以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。” 【不符合事实】化工企业未配臵安全管理部门和专职安全管理人员。

SC46、某化工厂因管道腐蚀发生泄漏，工厂多次组织抢修都没有彻底解决，结果发生泄漏事故。生产副厂长说：“纠正措施没有问题，是生产工人抢修时违反操作技术规定引起的。”生产工人说：“我们经常面对管道腐蚀发生泄漏的情况。这次发生泄漏时，现场比较混乱，我们也不知道往哪个方向疏散。”（每年都考）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”

【不符合事实】工厂因管道腐蚀发生泄漏事故，多次抢修未能彻底解决，现场混乱，工人不知道往哪个方向疏散。

SC47、审核员在危化品生产企业的门卫接待室审核，查看到《门禁接待管理办法》中规定：“。。每位来访的的外来人员均应按要求登记，在接待室观看10分钟的厂内安全事项录像片，以使来访者了解场内的危险区域及其相关的安全要求。。”。这时，几辆轿车开支大门前停下，该企业的市场营销总监赵总从第一辆车上下来，对保安员说：“快开门！”，看到审核员，便笑着对审核员说：“我这里来了几个客人，他们第一次来，我要带他们参观一下厂子，我就失陪了。”说完就上了车。保安员随即打开电动门让几辆车开进了厂内。审核员问保安人员：“这些来访者不需要登记和观看录像片吗？”保安员说：“按规定当然是要的，但这种情况我们也管不了啊。”（1509、1412、1403、1212）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6 “c）组织应实施并保持：与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；”

【不符合事实】企业未对领导带来的客人按照规定进行登记和观看厂区安全事项录像片。

SC48、审核员在去石料破碎现场的路上，采石场负责人说：“这里工作条件比较差，干的时候长了还可能的职业病，找到工人不容易。”审核员来到石料破碎现场，听到巨大的噪声，看到飞漫的粉尘，有10几个工人在忙碌着。审核员看见只有两名工人戴着耳罩和口罩，其他人员都没戴。审核员大声问一名没有戴口罩和耳罩的工人：“你知道这样时间长了会得职业病吗？”工人说：“不知道会得病啊，这都两个多月了，我们也没感觉的了什么病。”（1412、1403、1212）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.2 “组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处。”

【不符合事实】在石料破碎现场发现有些工人认为长时间在这个工作环境不会的职业病而未佩戴耳罩和口罩。

SC49、某公司的办公楼与生产区位于当地一条主要马路（双向四车道）的两侧，员工在工作时间横穿马路是经常的事。审核员问管代：“公司有没有考虑员工横穿马路存在的安全隐患问题？”管代说：“去年底公司开了专题会研究并制定了建设钢结构人行天桥的方案，在今年内实施。”审核员问是否对该方案进行了风险评价。管代说：方案通过了当地城建部门的审批，风险评价就不用了。（1309）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求，则程序要求对拟定的措施在实施前进行风险评价”的要求。

【不符合事实】公司为解决员工横穿马路存在的安全隐患问题，制定了钢结构人行天桥方案，但未对该方案进行风险评价。

SC50、审核员在一车间现场审核发现：在线切割间，有9台电火花切割机，设备未进行单独接地，也未使用漏电保护电源开关。（1309）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题

措施”的要求。

【不符合事实】在线切割间，有9台电火花切割机，设备未进行单独接地，也未使用漏电保护电源开关。

SC51、审核员在机修车间查看机修车间的设备台账，上面列有三类共7台电焊机，审核员问车间主任：“有没有电焊机安全使用规程？”张主任从抽屉里拿出了编号为OHS-03-004的《电焊机安全使用指导书》，审核员看见指导书上规定：所有电焊机每月进行一次保养维护。审核员从设备台账中抽点了编号为2X-12和2X-13的两台电焊机，要求查看这两台电焊机的维护保养记录，车间主任说这两台电焊机是去年才买的，质量很好，非常安全，我们没有对这两台进行过维护保养，现在已使用快一年了，也没出现过任何问题。（0909）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制措施”

【不符合事实】在机修车间审核时，从设备台账中抽点了编号为2X-12和2X-13的两台电焊机，车间拿不出这两台电焊机的维护保养记录，而编号为OHS-03-004的《电焊机安全使用指导书》规定：所有电焊机每月进行一次保养维护。

SC52、审核员在某化工厂进行现场审核，看到一辆送货车辆停在路边等待卸车，审核员走过去询问驾驶员，是否了解车辆进入厂区的相关规定。驾驶员说：“不清楚。”这是陪同的采购部经理忙解释说：“现在供应商送货大都请的社会车辆经常变化，我们也不好控制，公司有规定进入厂区时，由门卫的保安人员进行《入场须知》的讲解。”（1409、1403）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.3.1“与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。” 【不符合事实】公司规定供应商进入厂区时，由保安人员进行《入场须知》的讲解，但供应商送货司机却不了解车辆进入厂区的相关规定。

SC53、公司为了改善焊接车间烟尘经常超标的情况，2013年公司针对这一情况制定了职业健康安全目标和管理方案，并计划投资30余万元改善车间的通风设施。2014年在监督审核时，审核员发现2013年的这一目标并未实现，管理者代表解释说，主要是因为公司的生产任务太重，实在没有时间，影响了管理方案的实现，这件事公司在2013年底专门开会讨论过，只是管理方案没有来得及更新。（1412）

【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”

【不符合事实】公司为了改善焊接车间烟尘经常超标的情况，计划投资30余万元改善车间的通风设施。但因为时间紧张，管理方案未能实现，管理方案却没有及时更新。

篇2：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)

历届审核知识主观题参考答案

一、阐述题

SB21-

1、某一钢结构工程公司的化学品仓库设臵有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制针对该仓库进行OHSMS审核的检查表，至少5个条款。（1509、1303、1009、0912、0903）参考答案： 1、4.4.1、4.4.2请负责人介绍该化学品仓库岗位配臵及相关的职责权限，抽查化学品仓库相关人员资质、培训记录，是否满足能力要求。2、4.3.1查化学品仓库危险源辨识和风险评估情况，现场确认化学品中毒、泄露、火灾及爆炸等风险是否识别，评价是否合理。3、4.3.2向负责人了解法律法规和其他要求的识别和获得情况，确认适用的法规是否充分识别（如危险化学品安全管理条例、消防法、安全生产法等）。4、4.4.6抽查化学品仓库运行记录，确认作业指导规程（包括MSDS）规定是否被执行，现场观察工作人员劳保用品的佩戴情况及化学品分区储存、标识、库存情况是否符合要求，抽查与供方及合同方的化学品管理要求的沟通情况。5、4.4.7询问仓库管理人员是否清楚本场所可能出现的异常和紧急情况，对意外的泄漏、火灾和爆炸等是否制定了相应的应急程序，现场查看防火防爆设施（灭火器材、避雷器等），消防通道、围堰等是否符合要求。6、4.5.1抽查相关监视和测量记录确认是否定期对运行情况检查监督（危险化学品贮存装臵的安全评价报告等），抽查仓库有害物质浓度监测记录和员工体检记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。

SB21、审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做？（0809、0712、0706）参考答案：

不符合要求；因为审核员未对仓库实施全面审核；可以从以下方面实施审核： 1、4.4.1、4.4.2请负责人介绍化学品仓库岗位配臵及相关的职责权限，抽查化学品管理人员相关资质、培训记录是否满足能力要求； 2、4.3.1查化学品仓库的危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、火灾爆炸、化学品泄漏等），评价是否合理。3、4.3.2、4.5.2请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理条例、化学品采购许可等），结合其他条款审核守法情况。4、4.3.3查阅化学品仓库建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。5、4.4.6查阅化学品管理制度，到现场观察，关注以下方面：---MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；---与供方或合同方的化学品管理要求沟通；---化学品出入库管理，抽查出入库记录；

---仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分开储存；

---化学品仓库的通风情况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；---工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具。6、4.4.7了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。7、4.5.1对化学品仓库的安全检查，抽查安全检查记录，抽查员工体检记录。职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题 8、4.5.3了解过去是否发生事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。

SB22、请编制审核某公司喷漆车间的检查表。（0906、0706）参考答案： 1、4.4.1、4.4.2 请负责人介绍喷漆车间岗位配臵及相关的职责权限，抽查喷漆人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求。2、4.3.1 查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断识别是否全面（如中毒、火灾等），评价是否合理。3、4.3.2、4.5.2 请负责人介绍相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危险化学品管理条例、消防法等），结合其他条款审核守法情况。4、4.3.3 查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。5、4.4.6 查阅喷涂车间管理制度，到现场观察，关注以下方面：---选择环保安全涂料；

---MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；---工作人员个人防护用品的使用，如呼吸面罩；---与供方或合同方的化学品管理要求沟通；

---车间工作环境，如通风情况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施等； 6、4.4.7了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如消防栓、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。7、4.5.1 对喷涂车间的日常安全检查，抽查安全检查记录；车间有害物质浓度监测记录，抽查员工体检记录。8、4.5.3 了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。

SB23、请编制审核某一公司的空压机房的检查表。（1006、0812、0709）

【说明】对某个场所的检查表，需要注意这几点，一是关键条款必须审核，二是只审核条款中与这个现场相关的要求，不必审核该条款的全部内容，结合这个场所的具体情况；三是尽量写一写收集信息的方法，比如面谈、查阅文件记录等，还要写一写抽样计划。具体的某个场所，要清楚这个场所涉及哪些危险源（4.3.1），对这些场所如何管理（4.4.6），日常监测的项目（比如，员工体检、有害物质浓度监测等）。不同的场所，这些方面是不同的，要紧密结合各个场所的具体情况，否则就成了“通用”的检查表。参考答案： 1、4.4.1、4.4.2 请负责人介绍空压机房的岗位配臵及相关的职责权限，抽查空压机操作人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求； 2、4.3.1 查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如噪声、压力容器爆炸等），评价是否合理。3、4.3.3 查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标； 4、4.3.2 请负责人介绍空压机房管理的相关法规要求，适用法规是否充分识别（如压力容器管理法规），结合其他条款审核守法情况。5、4.4.6 查阅空压机房安全管理制度，到现场观察，关注以下方面：---设备运行是否正常，查阅运行及日常维护保养记录。

---空压机安全附件（压力仪表、安全阀等）是否齐全，定期检定或验证记录；---现场用电安全防触电措施（如绝缘、接地等）；---工作人员个人防护用品的使用，如防噪声耳塞等。6、4.4.7 了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况，询问工作人员是否了解应急程序。7、4.5.1 对空压机房的日常安全检查，抽查安全检查记录；噪声监测记录；抽查员工体检记录。8、4.5.3 了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

SB24、依据GB/T28001-2011标准中4.4.7条款和《机关团体企业事业单位消防安全管理规定》，请针对企业的火灾应急准备和响应阐述审核思路和审核证据。（0709）参考答案：

1、询问负责人是否识别了潜在火灾事故和紧急情况，了解其是否制定了火灾应急准备和响应程序和计划，查阅火灾应急准备和响应程序和计划（如火灾应急预案），确认其规定是否充分、合理。

2、向负责人了解评审和（可行时）演练火灾应急准备和响应程序的情况，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、演练和（或）修订记录。

3、向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按程序或预案的规定程序进行了响应和处理；查阅火灾事故发生后对火灾应急预案进行评审和（或）修订的证据。

4、现场查看火灾救援设施是否齐备，比如灭火喷淋系统、灭火器、报警系统、防火服、呼吸面罩是否充足、适用，运行是否有效。

5、现场询问相关员工是否了解应急预案的要求。

SB25、某化学品经营企业从化工厂购进一批10吨的氢氧化钠（固碱），存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始浸入水中并顺水流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检查这一现场，你要重点检查什么？（1012、1006、0903、0712）

【说明】就事论事，从存在的问题开始追溯，再查其他条款，没有必要从4.3.1开始查。参考答案： 1、4.4.7 查看对这起事故的应急响应情况，响应是否及时，追查相关的应急准备和响应程序的制定情况，程序的制定是否考虑到相关方的需求，响应程序是否进行过演练，是否有相关方的参与。事后是否对应急响应程序进行了评审，必要时修订。2、4.5.3 对该起事故的调查、处理，纠正措施的制订与实施情况。查以往的相关资料。是否发生了类似的事故，是否采取后续措施。3、4.3.1 查是否辨别了氢氧化钠雨淋水泡等危险源。4、4.4.6 查是否制订危险化学品管理制度、MSDS资料，现场的日常管理是否满足要求。5、4.5.1 查日常安全检查的实施情况。

SB26、请阐述GB/T28001-2011标准中“4.4.2”条款的审核思路。（0906、0803）参考答案：

1、到人力资源部门：

a、查是否规定了员工的能力要求，关注OHS方面的能力。抽查关键岗位（如特种作业人员）的上岗持证情况。

b、是否通过识别培训需求，制定了培训计划或安排，培训的内容是否包括标准要求的三方面员工意识要求内容等。

c、追踪培训计划的实施完成情况，包括培训有效性的评价。d、了解是否采取了其他措施（如招聘）来满足人员的工作能力。

2、到其他相关部门：询问相关人员（关注OHS关键岗位），了解其对OHS管理规定、岗位重要性、偏离规定程序的严重后果等方面的了解情况，验证培训有效性。

SB27、请编制对油品库审核的思路（请务必注明危险源信息）（0809、0803）参考答案： 1、4.4.1 与油品库管理人员交谈，询问人员分工及是否清楚其各自的职业健康安全职责。2、4.3.1 向油品库管理人员及操作人员了解危险源辨识和风险评价情况：查油品库的危险源和重要风险清单，现场确认意外的泄漏、火灾及爆炸等风险是否识别评价，现场确认重要风险有无遗漏。3、4.3.2 向油品库管理人员及操作人员了解法律法规和其他要求的识别和获得情况，查油品库适用的法 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

律法规的其他要求清单，更新有关法律和其他要求的信息，是否将这些信息传达给员工。4、4.4.2向油品库管理人员及操作人员了解职业健康安全关键岗位的培训情况，查油品库管理人员的上岗证明。5、4.4.6查油品库运行控制要求，确认油罐、库房防止油泄漏、防火防爆等运行准则是否规定合理。抽查油品库3个月的检查记录，确认作业指导书规定已被执行，现场观察油罐体及附属的液位计、呼吸阀、防静电接地等装臵安全要求，防火间距、库房通风、油品库库存情况是否正常，抽查油品库出入库记录，了解物资保管情况，是否保持状态良好。6、4.4.7 提问油品库管理人员及操作人员是否清楚本场所有可能出现哪些异常和紧急情况？对意外的油泄漏、火灾和爆炸等是否制定了相应的应急程序，检查应急程序内容是否充分、适宜？现场查看防火防爆设施（灭火器材、避雷器等）、消防通道、围堰是否符合要求。7、4.5.1 提问油品库管理人员及操作人员是否定期对运行状况检查监督，查阅近3个月的相关监视和测量记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。8、4.5.3 对上述检测结果及检查出现不符合时，是否认真分析原因并采取了相应的纠正措施，整改效果是否良好。

SB28-

1、审核员在施工现场看到施工人员在铺房顶，施工人员没有穿戴劳保用品，在房顶也没有系安全带，施工现场放着有毒有害物品，单位负责人介绍施工单位是承包方。作为审核员下一步应该如何审核。SB28-

2、审核员在施工现场巡视时，其注意力被一施工作业噪声吸引。审核员走到该施工区域见到既没有安全标识也没有安全公示。区域内看到有毒的装饰材料，并且施工方的工人正在落差10米的高处干活。他们既没有戴安全帽也没有系安全带，作业区域没有任何防护网。审核员问里面正在干什么，现场施工安全员说分包方的工人正在清理房顶并换上新的覆层。作为审核员，请回答问题：

1、请别并写出上市场景的主要危险源。

2、请写出相应的审核思路及对应的GB/T28001标准条款，并结合上述场景举例说明。（1403、1009、1003、0812）参考答案：

第一问：主要危险源有：噪声、有毒材料、高空坠落、高空落物、火灾等。第二问： 1、4.3.1 查看组织是否对有毒原料、建筑施工区域的危险源进行识别和风险评价，查看其识别评价记录。2、4.4.2 现场询问承包方工人的安全意识，是否接受专业培训，查看培训记录及相应资格证件。3、4.4.6 询问组织是否与承包方签订安全协议，并明确各自安全责任，查阅相关的安全协议。组织是否对承包方活动制定安全运行管理程序并将有关要求告知承包方。查阅化学品管理制度，以及现场有毒原材料的MSDS资料，现场的原材料管理是否满足要求。4、4.4.7 是否建立了中毒、高空作业坠落等应急预案，现场查看有无应急物资，预案是否定期评审，有无以往演练记录。5、4.5.1 询问组织是否对承包方施工区域进行安全监督检查，查看有关安全监督记录。6、4.5.3 询问是否对施工区域检查出的不符合及过去发生过的高处坠落、中毒等事故进行调查处理，并采取纠正和预防措施。查看事故时间调查处理报告及纠正预防措施验证记录。

SB29、某公司液化站有50立方米液化气储罐4个，25立方米残液罐1个，压缩机1台、泵两台，液化气的运输由供应商提供，液化气运输进站后与管道连接，通过泵将液化气卸到储罐内，通过充装台灌装15公斤的液化气钢瓶，需要处理的用户钢瓶内残液是通过压缩机将残液打入残液罐中，请结合安全技术知识，说明如何审核GB/T28001-2001标准中的4.4.7和4.5.1条款。（0909）参考答案：

1、查对潜在事故与紧急情况的识别，如火灾、压力容器（管道）爆炸；

2、组织针对潜在火灾、爆炸事故制定的应急准备和响应程序；

3、现场的应急设施、物资配备情况，如储罐区防护墙、灭火器等；

4、应急演练的实施情况及演练记录； 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

5、对应急程序的评审和修订情况；

6、查监测和测试程序，包括日常安全检查，对钢瓶、储罐槽车等设备安全附件包括仪表定期检定。

SB30、依据GB/T28001-2011标准中的4.4.7条款，请针对火灾事故的应急准备和响应阐述审核思路和审核证据。（0909）参考答案：

1、询问负责人是否识别了潜在火灾事故和紧急情况，了解是否制定了火灾应急准备和响应程序和计划，查阅火灾应急准备和响应程序和计划（火灾应急预案），确认其规定是否充分、合理。

2、向负责人了解评审和（可行时）实验火灾应急准备和响应程序的情况，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、试验和（或）修订记录。

3、向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按程序或预案的规定程序作出了响应和处理；查阅火灾事故发生后对火灾应急程序（预案）进行评审和（或）修订的证据。

4、现场查看火灾救援设施是否齐备，比如灭火器、报警系统是否充足、适用，运行是否有效。

5、询问负责人如何对火灾应急和响应程序（预案）进行测试，可查阅相关的火灾应急演练（测试）方案、记录，确认其是否可行。

SB31、请阐述审核汽车加油站4.4.7要素的审核思路。（0912、1303、1206、1012、1509）参考答案：

1、询问负责人汽油储存和加油等过程中可能会出现哪些潜在的紧急情况，是否识别了火灾和爆炸等紧急情况并规定了响应措施，是否考虑到周围组织或居民需要，查相应应急准备和响应程序，确认其内容是否充分、适宜。

2、向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾爆炸等紧急情况，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按规定程序作出了响应和处理；查阅紧急情况发生后对程序进行评审和（或）修订的证据。

3、向负责人了解定期评审和（可行时）演练应急准备和响应程序的情况，是否有相邻的组织或居民、消防机构、医疗机构等相关方参与，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、演练和（或）修订证据。

4、现场查看应急准备和响应设施的配备情况及实际状况（如灭火器材、避雷器、报警装臵、通风设备、消防通道、围堰等），确认其充分性、适用性和有效性。

SB32、审核员正在机加工车间审核，突然发生一个员工因为违反规定操作造成了断手事故，该车间马上启动了应急响应程序，请回答作为审核员您的审核思路。（1003）参考答案： 1、4.4.7 了解公司应急响应程序，是否针对断手等事故制定应急措施，观察现场应急情况是否按照该程序的要求实施，应急设施是否满足要求，评价应急程序的有效性。2、4.5.3 事故后续调查及纠正措施制定、实施情况； 3、4.4.2 查员工的安全操作规程培训情况及员工的安全意识； 4、4.4.6 查设备安全操作规程规定是否合理，以及设备安全防护装备、现场工作环境是否满足要求。

SB35、某企业是木材加工企业，生产工序包括：油漆、木材的磨、抛、锯等工序。在生产现场存放着有机溶剂、废弃的油漆桶，生产环境配备净化系统为反吹式过滤器。最近，为了扩大生产新增加了生产设备。某日，一个净化系统的反吹式过滤器发生火灾，并引发了其相邻的其他过滤器的着火，导致厂房发生火灾和爆炸。虽然当时现场人员没有伤亡，但周围环境受到了影响。请回答：

1、请分析该场景的危险源和风险；

2、请分析该现场可能的管理问题；

3、针对以上问题写出管理对策； 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

4、请写出该场景的检查表。参考答案：

1、危险源：有机溶剂、油漆、净化系统等；风险：火灾、爆炸、溶剂泄漏、粉尘、噪声、机械伤害、中毒等。

2、现场化学品管理不规范，净化处理性能偏低，车间布局不合理。

3、略。提示：根据答案2适当给出对策即可。

4、主要审核：4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1

SB36、阐述职工食堂审核思路。（1512、1506、1309、1306、1206）参考答案： 1、4.3.1 查食堂的危险源辨识、风险评价文件，确定是否对食堂的火灾、爆炸、烫伤、食物中毒等危险源进行识别和评价。2、4.3.2 查是否识别并获取了最新的消防法、食品安全法等适用的相关法律法规及其他要求。3、4.4.2 查食堂经营人员是否具有健康证，询问相关工作人员，确定其安全意识。4、4.4.6 是否建立了食品采购、储存、加工、留样的具体安全制度，现场查看是否对供货者的许可证和食品合格证明文件进行查验并记录，是否按照保证食品安全的要求储存食品，食品加工过程是否按照安全规定操作，食品是否按照要求留样并保存。5、4.4.7 是否针对食堂的火灾、爆炸、食物中毒等紧急情况建立了应急响应程序，是否考虑到相关方，有无演练，现场查看消防器材是否充分有效，消防通道是否畅通等。6、4.5.1 查食堂的安全检查制度，是否按照规定定期进行安全检查，是否对食堂经营人员进行定期的健康查体。

SB37、某酒精生产企业，利用天然气生产甲醇，甲醇成品用企业自备的10台载重量为20吨的槽罐车运输，在距离生产区1500米处另有500吨甲醇灌装站，厂区内还有6个单个储量15吨的储罐，存储区有1个4米高钢制移动维护平台，工人可登上该平台开展日常维护作业，罐区设有避雷针、灭火器和防火警示标志。请根据此场景编制审核表。（1312、1209）参考答案： 1、4.3.1 危险源辨识和风险评估：灌装区、储罐区、甲醇运输车的火灾、爆炸、中毒、触电、车辆伤害、高处坠落的风险评价。2、4.3.2 危险化学品生产管理的相关法律法规及要求的识别获取。3、4.4.1、4.4.2 安全管理部门的设立及专职安全管理人员的配臵，安全管理人员及特种作业人员培训教育情况。4、4.4.6 查看企业的公司安全生产管理制度，确定适宜性、充分性，现场观察各项制度的贯彻执行情况： a、运输车辆出入是否设专人指挥，甲醇运输车是否安装了防静电装臵和防火罩； b、罐区避雷、防静电措施是否得当，是否规定了黄色警戒线，现场有无明火； c、维修平台是否满足防护要求，维修是否使用了防爆电器； d、操作工人的防护用品配备情况； e、现场的安全标识是否清晰、齐全； f、外部人员管理情况。5、4.4.7 火灾、爆炸、泄漏等紧急情况的识别及应急措施的策划，是否考虑到相关应急救援机构、周围居民和单位的需求，预案的演练和评审情况，现场确定易燃易爆气体泄漏报警系统、通讯系统、灭火器材、防护用具等应急设施物资的有效性。6、4.5.1 查看安全检查制度，抽查日常安全巡检记录。7、4.5.2 对三同时、安全生产许可证制度、危化品安全管理规定的合理性评价情况。8、4.5.3 对日常安全检查出的问题及发生的安全事件是否及时调查原因并采取有效的措施。

SB38、请阐述GB/T28001-2011标准的4.5.1条款的审核思路和审核证据。（1312、1209）职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

参考答案： 审核证据：

1、建立职业健康安全绩效测量和监视程序的证据；

2、监视职业健康安全目标实现情况的证据；

3、对控制措施有效性监视的证据；

4、实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；

5、测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据；

6、测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。审核思路：

1、主管部门：查看对职业健康安全绩效进行监视和测量程序的策划，程序的规定是否符合标准要求。查看监测测量设备的管理规定及校准、维护的记录。

2、相关部门：对职业健康安全目标、方案实施情况，运行控制措施的符合性，健康体检，工作环境危害因素，安全事件和职业病等的检测记录。现场对测量和监视设备的控制情况。

SB39、审核员在油漆公司审核时，来到了归口职业健康安全管理的企管办，审核员了解了该部门的职责、公司的职业健康安全方针和目标、危险源辨识和风险评价记录及法律法规清单后，并获悉实验楼已于上月委托某建筑公司进行大修，审核员要求提供与该公司签订的合同，审核员注意到在合同中未明确安全方面的责任，便来到了施工现场，在施工现场施工人员都戴了安全帽，必要的安全网、安全标识和消防器材都很齐全，施工队长介绍：到作业现场的工作人员都进行了安全教育和培训，并建立了安全检查的制度，审核员感到很满意便道谢后就离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核将如何进行？（1212）参考答案：

这样的审核不符合要求，审核不全面、不充分，还应该审核以下内容： 1、4.4.1、4.4.2 安全生产责任制落实情况，查看对施工人员的安全教育和培训记录，询问现场施工人员，确定培训的有效性及安全意识。查看施工单位的资质及施工人员的资格证（如电工、焊工、架子工等）。2、4.3.1 查看对实验大楼大修时危险源的辨识和风险评价情况，如火灾、高处坠落等。3、4.3.2 查看法律法规清单，确定是否收集了对承包方的法律法规，如《安全生产法》中对承包方的相关要求。4、4.4.6 有无建立承包方控制程序，对大楼大修的承包方的安全控制程序是否适宜，现场观察控制措施的落实的情况，查明合同中未明确安全方面的责任的原因。查阅施工安全检查制度及安全检查记录，确定公司是否对施工方安全情况进行了安全检查以及施工承包方的自查情况。5、4.4.7 火灾及施工人员伤亡应急预案的建立及实施、演练情况。

SB40、审核员在宇通房地产开发公司（甲方）的某大型商城的施工现场审核，负责承包土建施工的宏达公司和负责设备安装的兴华公司正在现场同时作业。审核员问宏达公司的项目经理张某说：“你们与兴华公司签订了施工安全协议了吗？”张某回答说：“设备安装项目是由甲方直接发包给兴华公司的，我们与兴华公司之间没有总分包关系，因此与兴华公司之间没有签订施工安全协议，我们都是通过甲方来处理安全问题的。”请结合《安全生产法》中生产经营单位的生产经营项目场所有多个承租、承包单位时进行安全生产管理的相关规定，阐述审核思路。（1512、1506、1306、1212）参考答案： 1、4.3.1 查看危险源辨识和风险评价记录，确定是否考虑到进入工作场所的承包方人员的活动； 2、4.3.2 查看法律法规清单，确定是否收集了对承包方的法律法规，如《安全生产法》的40、41条款的相关要求。3、4.4.2 对承包方人员的培训教育情况：承包方是否具备安全生产条件或者相关资质； 4、4.4.6 对承包方的安全控制措施：交叉作业的各承包方有无签订施工安全协议，有无指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，公司有无跟各工程承包方签订专门的安全生产管理协议，或者在承包 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

合同中约定各自的安全生产管理职责，现场观察施工现场安全措施的落实情况；房地产开发公司对各承包方安全检查及各承包方的自查情况。5、4.5.3对发现的安全问题的调查处理情况。

SB41、审核员在审核气瓶库时发现，库内竖直存放着氧化瓶、液化气瓶、乙炔瓶、氧气瓶，四种气瓶存放的量还不少，都是满瓶。审核员查看了有关气瓶的管理规定和相关应急预案的情况，表示满意后就离开了。请问审核员这种审核是否符合要求？为什么？如果你在现场审核，你应该怎么做？（1309）参考答案：

不符合要求，审核不充分、不全面。还应审核如下内容： 1、4.3.1 气瓶库危险源的辨识和风险评价，关注火灾、爆炸、泄漏等紧急情况的辨识； 2、4.3.2 气瓶库的安全管理要求及防火要求； 3、4.4.2 气瓶库的工作人员能力要求及相关资质证明； 4、4.4.6 气瓶库的管理规定的实施情况，重点关注：

a、不同气瓶安全隔离存放，空瓶和满瓶分开存放，有无登记记录； b、气瓶应直立存储，用栏杆或支架加以固定或扎牢； c、安全标识（气瓶标签、防火、防毒等标识）；

d、库瓶储存环境：应通风、干燥，防止雨淋、水浸、避免阳光直射，严禁明火和其他热源，库房内照明设备必须防爆、应设避雷装臵；

e、对气瓶的搬运、使用是否符合要求。5、4.4.7 火灾、爆炸、泄漏等应急预案的建立及实施： a、预案的适宜性和充分性； b、预案的演练及评审情况；

c、灭火器材、防火和防毒器具是否齐全、有效。6、4.5.1 瓶库的安全检查制度及实施情况，包括日常安全检查，对钢瓶的安全附件的定期检定，安全警报装臵的检测。

SB42、某公司为了在激烈的市场竞争中保持优势，让所有的相关方都满意，按国际标准要求建立了质量、环境、职业健康安全管理体系，并通过规范的内审、管理评审、第三方评审等方式保持体系的有效性，实现不断改进。为提高工作效率，每次内审和第三方审核都是三个体系一起审核。2013年8月认证机构对其进行审核时出现了以下几个场景：

A、审核员来到某部门审核时，审核计划时间是2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2小时后才能回来；

B、有一个存放有易燃化学品的包装车间，在审核时发现未规定防火管理要求。现场无防火标示和应急设施，车间安全员不知防火知识；

C、某铸造车间一台NO.111碾砂机临时出现机器故障，车间主任即派维修钳工华某与维修电工程某一起去修理。二人到了现场后，先拉掉电闸。华某进入碾子内检查处理，程某在电闸处看护，但未挂警示牌。此时，另外一名碾砂机操作工请程某帮忙换保险，程某环顾周围无人，估计很快就会回来，便离开了。正在此时NO.112碾砂机操作工人误合了NO.111碾砂机的电闸。碾砂机启动了，将华某碾伤致死。回答以下问题：

1、针对场景A，如果你是审核员遇到这种情况应如何处理？

2、针对场景B，审核员应得出什么审核发现？（写出每个审核发现对应的审核准则及GB/T28001标准条款号）

3、针对场景C，请简要分析这起事故的原因；说明企业在事故发生后应采取的行动和纠正措施。（1406）参考答案：

1、应与受审核方和审核组长沟通，考虑调整时间，先审核其他部门。或者先审核部门文件及现场情况，后安排其他时间审核管理层。

2、审核发现有： 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

a、审核发现车间未规定防火管理要求，不符合4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：d）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。”

b、审核发现车间现场无防火标识和应急设施，不符合4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”

c、审核发现安全员不知道防火知识，不符合4.4.2“组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员都具有相应的能力。”

3、这起事故的原因：

a、直接原因：操作工人误合了NO.111碾砂机的电闸，碾砂机启动，将正在进行机械故障维修的维修钳工华某碾伤致死。

b、间接原因：监护人程某安全意识不够，擅离职守，并且没有采取防止电闸被误用的措施（如：挂警示牌、上锁等）。

c、根本原因：碾砂机本质安全不符合要求，没有机罩连锁装臵，致使机罩打开还能运转。

发生事故后采取的行动：首先是启动应急预案，组织抢救，保留现场，按规定如实报告安监部门及上级部门，接受调查处理。

事后采取的纠正措施：

建立完善维修断电制度：例如规定必须经过许可才能施工；断电时必须将电闸盒上锁并将钥匙带在维修人员身上；在电闸上挂上警示牌等规定。

加强员工安全教育及安全意识。

设备操作开关标识明确，安全标识清晰。

对机器设计连锁装臵，做到本质安全。

SB43、审核员来到某公司危险化学品仓库审核，仓库负责人介绍说：为了保证公司连续生产的需要，仓库也是分三个班专人管理，现仓库内主要存放着甲苯、丙酮、双氧水、硝酸、氢氧化钠、黄磷、油漆和稀释剂等30中危险化学品。审核员看到挂在墙上的《危险化学品仓库安全管理制度》、《火灾、爆炸应急预案》等制度，抽查了近5-8种危险化学品的进出库台帐都是帐、卡、物相符，看到了仓库现场对各种危化品分类堆放、标识清楚。库内、外均有禁火标志和消防器材，同时也看到了最近一次应急演练的记录，审核员很满意他们的工作，结束了这样的审核。针对上述场景，请回答以下问题：

1、《危险化学品安全管理条例》对危险化学品的储存安全有哪些规定，试列举3项以上。

2、对储存危险化学品的单位，应根据储存的危险化学品的种类和危险性特性，设臵相应的安全设施、设备，试列举5项以上。

3、按照GB/T19011-2013标准7.3.3知识和技能要求，对审核危险化学品仓库，审核员应具有什么样的知识和技能？

4、你认为该审核员的审核是否符合要求？如果你是审核员如何审核？（1409）参考答案：

1、《危险化学品安全管理条例》中第二章对危险化学品的储存安全进行了规定，例如：

第二十二条 生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本企业的安全生产条件每三年进行一次安全评价，提出安全评价报告。安全评价报告的内容应当包括对安全生产条件存在的问题进行整改的方案。

第二十四条 危险化学品应当储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称为专用仓库）内，并由专人负责管理；剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，应当在专用仓库内单独存放，并实行双人收发、双人保管制度。

第二十五条 储存危险化学品的单位应当建立危险化学品出入库核查、登记制度。

对剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，储存单位应当将其储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报所在地县级人民政府安全生产监督管理部门（在港区内储存的，报港口行政管理部门）和公安机关备案。

第二十六条 危险化学品专用仓库应当符合国家标准、行业标准的要求，并设臵明显的标志。储存 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

剧毒化学品、易制爆危险化学品的专用仓库，应当按照国家有关规定设臵相应的技术防范设施。

储存危险化学品的单位应当对其危险化学品专用仓库的安全设施、设备定期进行检测、检验。

2、生产、储存危险化学品的单位，应当根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特性，在作业场所设臵相应的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备。

3、审核危险化学品仓库的审核员应具有通用和特定领域与专业的知识与技能：

通用知识和技能包括：审核原则、程序和方法，管理体系和引用文件，组织概况，适用的法律法规要求、合同要求和适用于受审核方的其他要求。

特定领域和专业的知识和技能：

---职业健康安全管理体系的要求、原则及其运用；

---与危险化学品有关的法律法规要求，如审核员应知晓危险化学品安全管理的相关法规要求；---与危险化学品有关的相关方的要求；

---危险化学品的基础知识，业务经营的基础知识，危险化学品储存的方法、技术、过程和实践；---与被审核的危险化学品对应的专业、业务性质或危险化学品仓库有关的特定领域的知识；---与危险化学品领域和专业有关的风险管理原则、方法和技术。

4、该审核员的审核不符合要求，应从以下方面进行全面审核：

a、4.4.1、4.4.2 请负责人介绍化学品仓库岗位配臵及相关的职责权限，抽查化学品管理人员的相关资质、培训记录，是否满足能力要求； b、4.3.1 查化学品仓库的危险源辨识、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、爆炸、火灾、化学品泄漏等），评价是否合理。

c、4.3.2 请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理条例、化学品采购许可证等）；

d、4.4.6 查阅化学品管理制度，到现场观察。重点关注一下方面：---MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；---与供方或合同方的化学品管理要求沟通；

---仓库外标识和仓库内物品标识、化学品出入库管理，抽查出入库记录；

---仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分区或分库储存；---化学品仓库的通风状况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；---工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具； e、4.4.7 针对仓库可能发生的火灾、化学品泄漏、意外伤害、触电等事故的应急计划和措施的内容、可行性，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序并参与应急演练情况；

f、4.5.1 对化学品仓库的安全检查和监测，抽查安全检查记录，抽查员工体检记录； g、4.5.3 了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。

SB44、审核员来到某公司锅炉房审核，看到墙上挂有《锅炉安全操作规程》、《火灾、爆炸应急预案》等规定。审核员在现场查看了二位正在操作的人员张某、孙某的资格证书，发现都有经国家主管部门培训、考核并在有效期内。审核员在现场查看了正在运行的二台锅炉的安全附件控制情况，发现其安全阀、水位表、压力表等均经有资质的计量检测机构的矫正标识，并在有效期内。审核员在现场还查看了二台锅炉的合格证、使用登记证、定期检验证，证照均齐全。对此审核员对锅炉房的职业健康安全管理感到非常满意，都在可控范围内，从而结束了对锅炉房的审核。针对以上情景，请回答以下问题：

1、简述《安全生产法》对特种设备的使用规定。

2、题中哪些内容可以作为职业健康安全管理体系的审核证据。

3、请问这样的审核是否符合要求？为什么？如果你是审核员应该如何审核？（1412）参考答案：

1、生产经营单位使用的涉及生命安全、危险性较大的特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题

位生产，并经取得专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。

2、审核证据有4方面：

a、锅炉房墙上挂有《锅炉安全操作规程》、《火灾、爆炸应急预案》等规定文件。b、二位锅炉操作人员的资质证书是经过国家部门培训、考核并在有效期内；

c、二台运行的锅炉安全附件经有资质的计量检测机构的校正标识，并在有效期内。d、二台锅炉的合格证、使用登记证、定期检验证等证照齐全。

3、不符合要求，因为审核不充分、不全面，还应审核如下内容：

a、4.4.1 与负责人交谈，了解锅炉房工作人数量，工种分布，与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。

b、4.4.2抽查锅炉房管理人员及锅炉运行人员、水质化验员的资质和持续培训情况，确认员工的能力及了解员工的安全意识；

c、4.3.1 查锅炉房危险源辨识、风险评价的记录，是否持续充分，包括锅炉房所有的危险源辨识和评价，如火灾、爆炸、烫伤、噪声、粉尘等；

d、4.3.2 查锅炉房适用的相关法律法规识别和收集情况是否充分并及时更新，确认《安全生产法》、《消防法》、《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等法律法规是否收集并更新，以及向控制下工作的员工和有关相关方传达的证据。

e、4.4.6 查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效。从过去三个月的运行记录中抽查对锅炉运行监控的记录，根据记录的情况判断锅炉运行监控的执行有效性，查锅炉日常维护、点检、修理情况记录。查问水质化验员有关化验程序，判断其规范性。

f、4.4.7 查是否针对火灾、爆炸等紧急情况建立了应急预案，并考虑有关相关方，如消防和医疗机构，是否定期演练应急程序并评审。询问工作人员在火灾、爆炸等紧急情况下的应急措施，现场观察应急器材配备是否齐全有效。

g、4.5.1 查例行绩效测量和监视的程序和有效满足安全目标的证据，包括设备和附件的检测检验记录、人员的健康检查记录。

篇3：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)

四、简答题：

31.对GB/T28001-2001标准中4.3.2条款进行现场审核时，应获得哪些审核证据？

32．作为职业健康安全管理体系的审核员你认为应具备的知识和技能是什么？

33．修理车间正在焊接一水箱，焊工在完成了4/5 的工作量后下班，车间负责人又安排油漆工将焊好的部分刷上防锈漆，因场地通风不良，到第2 天该工件油漆未干，他也不采取措施，继续对剩下的部分进行焊接，结果由于焊接的火花和油漆气体混合，产生爆炸，焊工受了轻伤。请简述本案例中应吸取的教训。

五、阐述题：

34.审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有香蕉水、双氧水、丙酮等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，您应该怎么做？

参考答案：

不符合要求；因为审核的内容不全；可以从以下方面实施审核：

1）请负责人介绍化学品库岗位配置及相关的职责权限，抽查化学品管理人员相关资质、培 训记录，是否满足能力要求；（4.4.1、4.4.2）

2）查化学品库的危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、火灾爆炸、化学品泄露等），评价是否合理。（4.3.1）

3）查阅化学品库建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。（4.3.3、4.3.4）

4）请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理管理条例、化学品采购许可等），结合其他条款审核守法情况。（4.3.2）

5）查阅化学品管理制度，到现场观察，关注以下方面：

---MSDS 数据文件（由化学品供方提供或自己收集）---与供方或合同方的化学品管理要求沟通

---化学品出入库管理，抽查出入库记录；

---仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分开储存；---化学品仓库的通风状况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；---工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具

6）了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。7）对化学品库的常安全检查，抽查安全检查记录；抽查员工体检记录。

8）了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。

35．审核员在施工现场看到施工人员在铺房顶，施工人员没有穿戴劳保用品，在房顶也没有系安全带，施工现场放着有毒有害的物品，单位负责人介绍施工单位是承包方，作为审核员你下一步应该如何审核？

参考答案：

4.3.1 对承包方相关活动的危险源辨识与风险评价情况，查阅危险源辨识与风险评价记录，是否包括有毒原材料；

4.4.6 对承包方活动制定的运行管理程序，是否向承包方通报安全管理要求，查阅相关的安全协议；

查阅化学品管理制度，以及现场有毒原材料的MSDS 资料，现场的原材料管理是否满足要求。

4.4.7 组织对高空作业坠落、有毒原材料中毒等潜在事故，是否制定了应急准备和响应程序；4.5.1 日常安全检查，关注对承包方的安全监督，抽查安全检查记录；

4.5.2 查过去是否发生过高处坠落、中毒等事故，对其处理情况及纠正措施。

六、案例分析题

36．某企业内部审核程序规定：每年 4 月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。该企业按程序规定于2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。参考答案：

【不符合标准】4.5.5“组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核”。

【不符合事实】2010年4月15日-17日的内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核，不符合内部审核程序的规定。

37．审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任： “这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任支支吾吾的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起什么病变，为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。”

参考答案：

【不符合标准】4.4.2 “组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：-------在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；”

【不符合事实】审核纺丝车间时，闻到刺鼻气味，车间主任介绍说这种气味可能会引起工人身体病变，公司给每个员工配发了口罩。审核时发现现场工人都没戴口罩，询问工作也不知道这种刺鼻气味是否对身体有危害，不知道戴口罩的必要性及要求。

38． 2008 年11 月23 日，审核员在品质部查阅公司2007 年12 月18—20 日进行内审的记录时，发现此次审核中共提出15 项不符合，其中12 项已采取纠正措施并关闭，其余3 项不符合没有采取纠正措施的记录，品质部负责人说：这三个不符合项是开给机修车间和污水处理站的，当时我们就要求他们在一个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙，没时间解决这些问题，我们也没办法。

参考答案：

【不符合标准】4.5.2c)采取纠正和预防措施，并予以完成。

【不符合事实】内审开出的不符合项有3项没有采取纠正措施，没有在规定的时间内完成。39．某企业的食堂用煤气作燃料，审核员看见在食堂厨房旁边的一个屋子内存放着数个煤气罐，有空的，有满的。审核员还看见屋内有两张床和一些生活用品。审核员问：这里有人住吗。食堂经理说：这个房间原来是仓库，是用来存放煤气和一些其他杂品的，上个月新来了几个服务员，都是外地来打工的，没地方住，只好将这个房间用作他们的集体宿舍，好在房间比较宽敞。审核员问经理：依据《安全生产法》的规定，存放危险品的仓库是不能作为员工宿舍的，你知道吗。经理说：我不知道。

参考答案：

【不符合标准】不符合4.3.2 “组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。...并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。”【不符合事实】公司的食堂旁存放煤气罐的房间,安排住宿服务员,询问食堂经理是否知道《安全生产法》规定的存放危险品的仓库不能作为员工宿舍的规定,食堂经理回答：不知道。

40．审核员到某电器制造公司，向公司OHSMS 人员询问配电安全情况，管理人员说公司的厂房租赁的，配电室由出租方掌握，有关接电保护、停、送电等安全措施，由出租方负责，估计没有什么问题，当问及双方是否有书面合同或其他沟通方式时，回答说没有。

参考答案：

【不符合标准】4.4.6c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。【不符合事实】组织所使用的配电室有关接电保护、停、送电等安全措施，由出租方负责，估计没有什么问题，当问及双方是否有书面合同或其他沟通方式时，回答说没有。

案例分析题:

1、内审发现10项不符合，其中8项做好了改善，余下2项未采取纠正预防措施，相关主管说是因为资金紧张暂时没整改。

2，企业食堂用煤气做饭，食堂中有个方面，储存着空煤气罐和充满煤气的煤气罐，旁边还有床，食堂经理说是新员工宿舍，审核员问经理是否知道《安全生产法》关于存放煤气不能和员工宿舍在一栋楼内，经理说：“是吗？我不知道”。

3、电器公司的厂房是租的，雇主负责接电保护等，公司跟出租房没有书面合同或其他沟通方式。

4、某化工对重油储槽的防溢堤进行改善工程，因工程施工需要，暂时打掉了部分围题。

5、管理方案的“未加隔音罩”措施没有按规定时间实施，主管称因资金紧张没有实施。审核员问是否还要实施该措施，主管称暂时不实施。简答题: 什么是主动性的绩效测量和被动性的绩效测量？请举例就明绩效测量方法

GB/T28001标准是如何体现持续改进的

基础简答：

1、员工应参与和了解的协商和沟通活动有哪些？

2、持续改进是OHSMS的核心，简要回答GB/T28001-2001J建立职业健康安全体系如何改进持续改进的实现/

3、什么是主动性的绩效测量和被动性的绩效测量，请举例说明

4、举例说明运行控制程序中运行准则的作用 审核知识简答：

1、简要说明与审核员有关的审核原则和与审核有关的审核原则。

2、审核员在进入车间审核前，陪同人员告诉审核员，由于今天外来人员较多，车间没有准备那么多人的防护用品，作为第三方审核员遇到这种情况，应如何处理

3、收集信息的方法和列出至少6种信息源 阐述：

1、阐述汽车加油站4.4.7的审核思路

2、化学品库10吨NAOH的仓库年久失修，由于下雨，NAOH注入下水道，流入了水沟，仓库管理员向管理人员报告了，你现场审核时，重点审核什么

案例分析题：

1、内审发现10项不符合，其中8项做好了改善，余下2项未采取纠正预防措施，相关主管说是因为资金紧张暂时没整改。" 2，企业食堂用煤气做饭，食堂中有个方面，储存着空煤气罐和充满煤气的煤气罐，旁边还有床，食堂经理说是新员工宿舍，审核员问经理是否知道《安全生产法》关于存放煤气不能和员工宿舍在一栋楼内，经理说：“是吗？我不知道”。

3、电器公司的厂房是租的，雇主负责接电保护等，公司跟出租房没有书面合同或其他沟通方式。，4、某化工对重油储槽的防溢堤进行改善工程，因工程施工需要，暂时打掉了部分围题。

5、管理方案的“未加隔音罩”措施没有按规定时间实施，主管称因资金紧张没有实施。审核员问是否还要实施该措施，主管称暂时不实施。

单选题：

1、职业中毒可分为（）。

A.急性中毒 B 亚急性中毒 C 慢性中毒 D综合性中毒

2、职业健康安全危险源是（）

A)可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态 B)污染环境的风险

C)造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况 D）

2、故障树分析首先要分析(): A、顶上事件

B、基本事件

C、危险源

D、危害因素

多选题：

1、组织在进行危险源辨识和风险评价时，应包括（）

A组织的常规和非常规活动B所有进入作业场所人员的活动C工作场所的设施（无论是由本组织还是有外界提供）D 供方和合同方实施的活动

填空题：

1、按风险量化的方式不同，定量风险评价可分为相对风险评价方法和（）风险评价方法。

2、操作工认为天气热，防护用具一天不戴也没大影响，就将其放在旁边（）。

简答题：

举例说明运行控制程序中运行准则的作用。

审核考试多选：

27.在第三方认证审核时，审核员的职责应包括（）。A)实施审核.(B)确定不合格项(C)对发现的不合格项制定纠正措施

(D)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

4、凡是出生后在出生地的学习语言成为第一语言。其他属于第二语言。下面是第一语言的是：

A、小刘出生在日本，出生后学习了日语和英语。B、小李是英国语言，留学到法国学习法语。C、小马在大学学习汉语同时学习俄语。lD、小王在法国学习汉语。

基础知识

单选

3,二级高处作业的高度()A.2-5 B.5-15 C.15-20 D.30以上 11,以下不是预防间接电击事故的()A.接地 B.接零 C.使用50V低电压 D.漏电保护器 判断

24,接地体与接地线的总和称为接地装置,接地电阻是指接地装置对地电压和流入地中电流的比值 多选

34,安全生产的目的包括():A防止和减少事故,B保障人民群众生命财产安全,C促进经济发展,D减少项目成本

39,以上属特殊工种的是()A油漆工,B电焊工,C登高架设的,D压力容器的操作工 40,矩阵管理的特点是什么？ A.一个源头 B.两个源头 C.两个以上源头 D.适合大型企业。

简答题

1.企业中常配备的应急响应措施的器材是那些，写出一些常规的。参考答案: 应急设备可包括： ——报警系统； ——应急照明和动力； ——逃生手段； ——安全避难场所； ——紧急隔离栅、开关和切断阀； ——消防设施；

——急救设施（包括应急喷淋、洗眼装置等）； ——通讯设备。

2.生产经营单位发包和出租时有何要求？

3.员工应具备的职业健康安全意识

4.火灾三要素及防火的基本原则

阐述题

1.危险源辨识、风险评价和风险控制的策划为什么是体系的管理核心？

2.煤炭企业的辅助工厂使用起重机1.5T的起重高度2M的共X台，有锅炉出水压力为0.12MPa，（还有容量等的定义没记得）X台、现场配备有乙炔气瓶X个，办公楼电梯有2个电梯、储油罐XX吨的X台...场内通勤大巴车1台问

（1）写出那些是特种设备。

（2）是否需办理安全许可证？

3,就是煤矿开采企业,四个问,一个是问特种设备有哪些,二是问要不要领许可证,不领的话,为什么,三是问危险源和风险有哪些,四是问咸故原因和要采取哪些管理活动,以及对应的标准要素.审核知识

单选题

1:当审核中发现严重不符合时,组长可()A宣布停止生产/服务...B与受审核方协商停止现场审核,C宣布取消末次会议,D以上都不可以 判断题

1.获证企业发生重大事故,应提前监督审核.多选

29,矩阵结构的特点()A.有2个指令源;B.适用于大系统;C.有2个以上指令源;D.单一指令源

填空题

情景判标: 在化学品使用现场提供不出MSDS,车间主任说供方未向我们提供(4.4.6)宾馆的设备管理人员正在对电梯进行常规检修和保养。（4.4.6）某根据同类企业所发生的高空作业坠落事故的教训，本企业对其内部的所有高空作业防护措施进行了全面的重新评审，将原有的单保险带措施改为保险带加防护网的双保险措施上述内容适用于标准的(4.5.2)(此题可能不是原题,很相近)条款宾馆的危险源辨识及风险评价和控制计划未包括对控制火灾和食品卫生的要求。（4.3.1）

1.GB/T28001-2001标准要求，员工应意识到在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全(效益)。2.锅炉的三大安全附件是安全阀、(压力表)和水位表。

3.绝缘电阻值是直流电压与流经绝缘体表面的(泄露)电流之比

4.根据GB/T28001-2001，职业健康安全是指影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的(条件)和)(因素)。

简答题

1.管理评审开了5个不符合，只看见一个进行了纠正预防落实，其他4个没看见，作为审核员你应该怎么做？

2.内审开出了10个不符合项，完成了8个，其他2个纠正预防措施还未落实，作为审核员你应该怎么做？ 3.请简述审核原则.阐述题:

1.某化学品经营企业购进10吨氢氧化钠，存放在一座年久失修的库房中。一天晚上下大雨库房进水，泡在于水中的氢氧化钠部分流入地沟。仓库保管员及时报告了主管领导。作为审核员，如果审核时正好检查到这一现场，你认为重点应审核什么? 2.某企业是木材加工企业，生产工序包括油漆、木材的磨、抛、据等工序。在生产现场存放这有有机溶剂、废弃的油漆筒。生产环境配备净化系统为反吹式过滤器多个。最近，为了扩大生产，新扩产增加了生产设备。某日，一个净化系统的反吹过滤器发生火灾，并引发了其相邻的其他过滤器的着火，导致厂房发生火灾和爆炸。虽然当时现场人员没有伤亡，但周围环境受到了影响。

请回答（1）分析该生产现场存在的危险源和风险。

（2）指出该现场存在的问题。

（3）提出对该现场的管理方案

（4）编制该现场的审核表。

案例分析

1.审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤，没有任何防护措施。

2.某厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。3.审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任吱吱唔唔的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起病变？为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反应，没有必要天天启动通风设备。

4.某企业的食堂用煤气作燃料，审核员看见在食堂厨房旁边的一个屋子内存放着数个煤气罐。审核员还看见屋内有两张床和一些生活用品。审核员问：这里有人住吗。食堂经理说：这个房间原来是仓库，是用来存放煤气和一些其它杂品的，上个月新来了几个服务员，都是外地来打工的，没地方住，只好将这个房间用作他们的集体宿舍，好在房间比较宽敞。审核员问经理：你知道我国的《安全生产法》中存放危险品的仓库是不能作为员工宿舍的规定吗？经理说：我不知道。

5.内审12项2项未完成;

在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（）。

（a）获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求

（b）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉（c）获证组织将某污染较重的工序承包给组织的工人。（d）获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务

2011年06月职业健康安全管理体系审核知识试题

一、单项选择题

1、“对某类岗位的工作性质、任务、责任、权限以及本岗位人员资格条件所做书面文件”称为（C）（A）操作规程（B）作业指导书（C）岗位说明书（D）质量方针

2、监督审核的目的（A）

（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是采取纠正措施，预防措施（C）同初审的目的一样

（D）是验证上次审核纠正措施的有效性

3、检查表应（B）

（A）对现场审核的人员分工及时间进行安排（B）策划对审核对象的审核思路（C）使用时严格按检查表提问（D）提交委托方确认

4、以下哪一项不属于审核员的职责（C）

（A）按审核计划要求，收集与审核区域有关信息，做好审核准备（B）按分工进行现场审核，收集并记录审核证据，对照准则形成审核发现（C）确认不符合报告

（D）各审核组长报告审核发现，并在审核组内进行沟通

5、依据GB/T19011—2003标准，以下关于审核报告的描述错误的是（D）（A）审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由（B）审核报告属于审核委托方所有（C）审核报告应该经过批准后分发

（D）对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

6、关于审核中的沟通，以下说法正确的是（A）（A）审核组长应当定期讨论以交换信息

（B）审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况（C）审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况

（D）当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及时向审核委托方报告，但不需要报告受审核方

7、职业健康安全管理体系第二阶段审核的目的是（B）（A）确定受审核方体系文件符合性（B）确定受审核方是否具备认证注册的条件（C）充分了解受审核方的基本情况（D）以上都正确

8、根据GB/T19011—2003标准，针对特定目的的一组（一次或多次）审核是（B）（A）审核计划（B）审核方案（C）审核安排（D）审核控制

9、审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？（A）（A）确定审核目的、范围和准则（B）评审文件的适宜性和充分性（C）编写审核检查表（D）制定审核计划

10、关于不符合，以下描述错误的是（D）（A）对审核来说，不符合是不符合准则的要求（B）不符合报告应以书面的形式提交受审核方

（C）应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性

（D）如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应撤销该不符合

11、根据中国认证认可协会《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（B）年与职业健康安全管理相关的工作经验。（A）1（B）2（C）3（D）4

12、以下哪一项属于与审核有关的原则？（C）（A）道德行为（B）公正表达（C）独立性（D）职业素养

13、审核结束是指（A）

（A）审核计划中所有活动已完成，分发了经批准的审核报告（B）纠正措施已实施，并对其有效性进行了验证（C）举行了末次会议（D）审核员离开审核现场

14、第三方认证审核时，审核委托方是（B）（A）政府部门（B）认证机构（C）审核员注册机构（D）认可机构

15、对公司的职业健康安全管理体系审核可以不包括（A）（A）公司产品的安全特性（B）公司外出业务员的工作活动（C）公司职工食堂（D）公司借用的设备

二、判断题

16、对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。（F）

17、CCAA审核员遵循逐级晋升原则。（T）

18、组织的管理活动包括计划、组织、领导、控制（T）

19、纠正措施的现场验证是OHSMS认证过程中必不可少的活动（F）

20、在进行职业健康安全管理体系认证审核时，为保证审核抽样的代表性，应对受审核方的部门进行随机抽样（F）

21、当获证方发生影响职业健康安全管理体系运行与活动的重大事故时，应提前进行监督审核（T）

22、在审核过程中实习审核员同时可以担任技术专家的角色（T）

23、审核员必须去现场验证才能确保不符合纠正措施的有效性（F）

24、实习审核员和技术专家都是审核组的正式成员（T）

25、《认证认可条例》规定：认证人员不得同时在两个以上认证机构执业（Ｔ）

三、多项选择题

26、审核结论是审核组考虑了（AC）后得出的审核结果、（A）审核目的（B）不符合项（C）审核发现（D）审核证据

27、在第三方认证审核时，审核员的职责包括（ABD）（A）实施审核（B）确定不合格项

（C）对发现的不符合项制定纠正措施（D）验证受审核方所采取措施的有效性

28、以下可以作为职业健康安全管理体系审核证据的是（ABCD）（A）某电子企业未设置职工食堂

（B）审核员看见危险品库房的库管员没按规定穿工作服（C）审核员看见化验员在化验室里未按规定戴口罩（D）安环部负责人说由于时间紧，他们没有按要求监测噪声

29、对违反审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，组织查核实后可能受到CCAA的处罚包括（BCD）（A）罚款（B）警告（C）暂停注册资格（D）撤销注册资格 30、现场审核时间应包括（BC）（A）编制审核报告的时间（B）首、末次会议的时间（C）与受审核方进行沟通的时间（D）采取纠正措施的时间

简答题

31、简述与审核员有关的审核原则以及与与审核有关的审核原则分别是什么？

1）与审核员有关的审核原则：道德行为原则（诚信、正直、保守秘密和谨慎）；公正表达原则（以客观证据为依据，以审核原则为准绳）；职业素养原则（勤奋并具有判断力）。2）与审核有关的原则：独立性原则；基于证据的方法的原则。

32、审核员在进入车间审核前，陪同人员告诉审核员，由于今天外来人员较多，车间没有准备那么多个人防护用品，希望审核员能调整对该车间的审核计划。作为第三方审核员遇到这种情况，应该如何处理？【2007‐9,2009‐9,2009‐12】 答：

1】首先考虑在不影响本次审核任务完成的前提下可确定调整审核计划； 2】可先进行资料审核再进行车间的审核；

3】在不影响本次审核质量的前提下减少进入车间审核的人数； 4】若可行，可考虑采用其它防护替代品进行防护

33、请简要说明OHSMS第一阶段现场审核的重点。【2007‐12,2009‐3】 答：1】对实现职业健康安全方针、目标的策划情况 2】危险源辨识、风险评价及风险控制策划的充分性

3】适用的法规和其它要求识别的充分性以及遵守和满足的基本情况 4】职业健康安全方针、目标、管理方案的关联性和适应性 5】组织结构和职责以及资源配备的基本信息 6】内审和管理评审的实施情况

阐述题：

34、审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做？（2007‐6,2007-12，2008‐9，2010-12，2011-06）参考答案：

不符合要求；因为审核的内容不全；可以从以下方面实施审核：

1）请负责人介绍化学品库岗位配置及相关的职责权限，抽查化学品管理人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求；（4.4.1、4.4.2）

2）查化学品库的危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、火灾爆炸、化学品泄漏等），评价是否合理。（4.3.1）

3）查阅化学品库建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。（4.3.3、4.3.4）

4）请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理管理条例、化学品采购许可等），结合其他条款审核守法情况。（4.3.2）5）查阅化学品管理制度，到现场观察，关注以下方面（4.4.6）‐‐‐MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）‐‐‐与供方或合同方的化学品管理要求沟通 ‐‐‐化学品出入库管理，抽查出入库记录；

‐‐‐仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分开储存； ‐‐‐化学品仓库的通风状况、防火标识、电气接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；

‐‐‐工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具

6）了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急措施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。（4.4.7）

7）对化学品库的常安全检查，抽查安全检查记录；抽查员工体检记录。（4.5.1）8）了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续纠正措施的实施情况（4.5.2）

35、请阐述审核汽车加油站4.4.7要素的审核思路。（2009‐12‐2，2011-6）1）组织识别的潜在事件及紧急情况；

2）组织针对识别的潜在事件及紧急情况指定的应急准备和响应计划和程序 3）组织配备的应急准备和响应设施设备及其适用性的证据； 4）对应急准备和响应计划和程序进行评审或修订的证据

5）发生事件及紧急情况时执行应急准备和响应计划和程序的有关证据，发生事件或紧急情况后对应急准备和响应程序进行评审或修订的证据； 6）可行时，对应急准备和响应程序进行测试的证据。案例分析题：

36、审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤，没有用任何防护措施。（2009‐3,2010‐3，2011-6）

【不符合标准】GB/T28001‐2001标准4.4.7“组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。” 【不符合事实】某化工企业重油储槽区的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤，没有用任何防护措施。

37、审核员看见几个人正在距离地面15米的塔吊塔臂上更换铁丝绳，但该企业的危险源和风险评价汇总清单上没有包括高空作业工作的危险源，现场负责人说“我们专门派这几个参加了专门的培训，也配备了相应的保险防护工具，应该不会有什么危险”（2009‐12）【不符合标准】GB/T28001‐2001标准4.3.1“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。“

【不符合事实】现场审核发现几个工人正吊在离地面大约15米的塔吊吊臂上更换钢丝绳，但危险源和风险汇总清单上没有包括这些内容。

38、第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于加工车间拉用临时线的，记录表明工厂对此已经采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现加工车间仍在使用临时线照明。（2007‐9，2009‐9，2009‐12）【不符合标准】4.5.2“d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。”

【不符合事实】在第一阶段审核时发现工厂内审中针对“加工车间拉用临时线”开具了不符合报告，记录表明工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，发现加工车间仍在使用临时线照明。

39、编织地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害，评价为不可容许风险，该车间针对车间的噪声危险，制定了目标和管理方案【编号：G0005】，审核员A看见其中目标是将噪声将至75分贝以下，相应的管理方案上明确规定了4项具体措施方法，责任部门和时间进度安排要求在2008年7月20日前全部完成，审核员A查看管理方案的实施证据，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施。现场查看生产设备确实未安装隔音罩，车间主任解释说：“公司上半年投入大量的资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将“加装隔音罩”的事暂停了，审核员A问“针对这种情况，有没有对管理方案进行处理，打算什么时候安装？”车间主任说：“没有调整过管理方案，现在还不知道什么安。”（2009‐12）

【不符合标准】4.3.4应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。

40、审核员到某电器制造公司向公司OHSMS人员询问配电安全情况，管理人员说公司的厂房租赁的，配电室由出租方掌握，有关接电保护、停、送电等安全措施，由出租方负责，估计没有什么问题，当问及双方是否有书面合同或其他沟通方式时，回答说没有。（2009‐3,2009‐6,2009‐12）

篇4：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)

（共47题，满分：100分，考试时间：120分钟）

说明：标★题为首次出现的新题，其他均是以前考过的老题。

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.关于现场审核的首、末次会议，以下描述正确的是（）。

（A）现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持

（B）现场审核的首次会议必须由审核组长主持，末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持

（C）现场审核的首、末次会议必须由受组织的最高管理者主持

（D）现场审核的首、末次会议可以由审核组长和上级主管领导共同主持

2.以下明显属于第二方审核的是（）。

（A）某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核

（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核

（C）某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核

（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

3.对审核后续活动，下列说法正确的是（）。

（A）如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施。

（B）受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门

（C）应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分。

（D）审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后审核活动中不必保持独立性。

4.依据GB/T19011标准中（）的要求，应为每次审核确定审核目标、范围和准则。

（A）审核方案

（B）审核计划

（C）审核报告

（D）审核实施

5.根据GB/T20000.1标准，（）是规定产品、过程或服务应满足的技术要求的文件。

（A）规范

（B）规程

（C）指南

（D）规范性文件

6.以下对有关“审核计划”和“审核方案”概念的理解正确的是（）。

（A）审核方案的输出就是审核计划

（B）审核方案和审核计划都是审核策划的结果

（C）审核方案和审核计划都是审核组长的职责

（D）审核方案和审核计划都应该形成文件

7.以下哪些是质量管理体系审核的审核发现？（）

（A）机加工操作人员加工零件的方法符合相应的作业指导书的规定

（B）机加工操作人员正在加工零件

（C）机修车间负责人向审核员提供了《设备维护保养规程》

（D）机修车间的操作人员每周对各车间的生产设备进行一次检修

8.某物流公司拟在某城市港口建立危险化学品的进口供货基地，该公司对周边商户、居民社区、道路、河道与水库、地区气候等信息进行调研，并分析法律法规对于危险化学品存储和运输的要求。该场景适用于GB/T19001标准的哪个条款？（）

（A）5.1.2

（B）6.1

（C）4.2

（D）7.5.2

9.在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，该部门负责人介绍的内容是（）。

（A）审核准则

（B）审核发现

（C）审核结论

（D）审核证据

10.根据《中华人民共和国产品质量法》，以下错误的是（）。

（A）国家根据国际通用的质量管理标准，推行企业质量体系认证制度

（B）国家参照国际先进的产品标准和技术要求，强制实行产品质量认证制度

（C）国家对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度

（D）产品质量检验机构必须依法按照有关标准，客观、公正地出具检验结果

11.受审核方指派的向导应当协助审核组并且根据（）的要求行动。

（A）受审核方

（B）审核委托方

（C）审核组长

（D）认证机构

12.关于信息的收集和验证，以下说法错误的是（）。

（A）应通过适当的抽样收集并验证与审核目标、范围和准则有关的信息

（B）与职能、活动和过程间接口有关的信息

（C）导致审核发现的审核证据既可以做记录，也可以不做记录

（D）只有能够验证的信息方可作为审核证据

13.关于评审审核发现，以下说法正确的是（）。

（A）审核组应当在审核过程中随时评审审核发现

（B）审核组应当根据需要在审核的适当阶段评审审核发现

（C）审核组应当根据受审核方的要求评审审核发现

（D）审核组应当根据认证机构的要求评审审核发现

14.审核实施阶段的文件评审，你认为下列说法不正确的是（）。

（A）确定文件所属的体系与审核准则的符合性

（B）确定文件实施的有效性

（C）收集信息以支持审核活动

（D）文件评审可以与其他审核活动相结合15.审核员在现场审核时，询问针对公司的质量目标如何实现时，公司管理部门拿出一份体系管理方案，适合这一情景的是（）。

（A）6.2.1

（B）6.2.2

（C）6.3

（D）5.2

16.在确定审核时间时，认证机构不应考虑的因素是（）。

（A）客户及其管理体系的复杂程度

（B）场所的数量和规模、地理位置以及对多场所的考虑

（C）从客户收取的认证费用的多少

（D）与组织的产品、过程或活动相关联的风险

17.在现场审核活动开始前，以下说法正确的是（）。

（A）审核计划无须取得审核委托方同意便可提交给受审核方

（B）受审核方对审核计划的任何异议应当现场审核前予以解决

（C）任何经修改的审核计划在继续审核前不必征得各方的同意

（D）审核计划在现场审核开始后不能再修改

18.GB/T19012-2008《质量管理顾客满意组织处理投诉指南》不适用于（）。

（A）组织内与产品相关的投诉处理

（B）需要在组织以外寻求解决的争议

（C）所用类型的商业或非商业活动

（D）电子商务相关的投诉处理过程

19.随着市场形势的变化，某机械制造企业调整产品结构，更新组织结构，优化业务流程，重新配置资源，此情景符合（）。

（A）设计开发更改

（B）组织职能调整

（C）质量管理体系变更策划

（D）过程绩效

★20.依据GB/T19580卓越绩效评价准则,自我评价从（）开始。

（A）组织环境

（B）领导作用

（C）战略

（D）组织概述

21.当受审核方对审核计划提出异议时，正确的做法是（）。

（A）审核组长可以不予理会，仍然按照原计划实施

（B）审核组长必须按照受审核方的意见对原计划进行修改

（C）应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间得到解决

（D）应由认证机构进行裁决

22.关于审核的完成，以下说法正确的是（）。

（A）现场审核末次会议的结束，审核即告结束

（B）分发了经批准的审核报告，审核即告结束

（C）受审核方不符合项整改通过审核组验证，审核即告结束

（D）当所有策划的审核活动已经执行或出现与审核委托方约定的情形时（例如出现了妨碍完成审核计划的非预期情形），审核即告结束

23.组织应确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施，适合这一情景条款的是（）。

（A）7.4.1

（B）8.4.1

（C）8.4.2

（D）4.1

24.在监督审核中缩小审核范围的条件不包括（）。

（A）获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求

（B）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再保持认证资格，组织申请缩小审核范围的（C）获证组织将某污染较重的工序承包给相关方

（D）获证组织不再生产某类认证覆盖产品或不再提供某种认证覆盖服务

25.如果认证机构不能在第二阶段审核结束后（）内验证对（）不符合实施的纠正和纠正措施，则应在推荐认证前再实施一次第二阶段审核。

（A）3个月、/

（B）6个月、/

（C）3个月、严重

（D）6个月、严重

26.某机械制造公司委托某第三方机构对属下五家工厂进行第三方质量管理体系认证审核，在确定审核目的时，应由（）确定。

（A）认证机构

（B）某机械制造公司

（C）审核组长

（D）审核员

27.认证证书的认证范围由（）。

（A）申请人决定

（B）认证机构决定

（C）受审核方决定

（D）认证机构和申请人协商决定

28.比六西玛格更深一层的管理模式是（）。

（A）ISO9001

（B）全面质量管理

（C）零缺陷管理

（D）工业工程

29.关于强制检定范围，以下说法错误的是？（）

（A）社会公用计量标准器具

（B）部门和企业使用的最高计量标准器具

（C）用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的工作计量器具

（D）事业单位使用的最高计量标准器具

30.某旅游服务企业依据GB/T24421-2009建立了服务标准体系，将全部质量管理体系文件纳入该体系，同时规定标准体系内文件按照GB/T1.1-2009标准要求编写，审核发现质量管理体系文件的编写并不符合该项规定，不符合GB/T19001-2016标准哪个条款要求？（）。

（A）4.4.2

（B）7.5.2

（C）8.1e）

（D）8.5.5

二、多项选择题（每题2分，共20分）

31.以下哪些情况可构成不符合（）？

（A）小餐馆没有如何煮面条的策划文件

（B）两位管理者之间提供不出内部交流的记录

（C）生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作

（D）检验员未在检验记录上签字

32.以下关于文件评审描述正确的是（）

（A）文件评审可以包括以前的评审报告

（B）如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场审核进行。

（C）可以结合初访进行文件评审

（D）文件评审与组织的复杂程度有关

33.依据GB/T19011标准，针对审核中的不符合，以下哪些是正确的（）？

（A）应记录不符合（B）应记录支持不符合的审核证据

（C）应对不符合进行分类，分类包括“管理类”和“技术类”

（D）应与受审核方一起评审不符合34.以下属于与审核原则有关的是（）。

（A）基于证据的方法

（B）公正表达

（C）独立性

（D）职业素养

35.下列说法正确的是（）。

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成（B）审核组应至少配备一名经认可具有专业能力的成员

（C）实习审核员可在技术专家指导下承担审核任务

（D）审核组长由审核员担任

36.生产部和质量技术部人员正在讨论采用哪种统计技术方法，可以帮助他们确定生产过程的三个过程参数与产品抗拉强度特性值的关系，你认为他们可以应用下列哪些方法（）。

（A）回归分析法

（B）试验设计

（C）过程能力分析

（D）统计过程控制

37.依据ISO/ICE17021-1，以下哪些情况可以被划分为严重不符合？（）

（A）产品质量不满足相应产品标准的要求

（B）多项轻微不符合都与同一要求或问题有关，可能表明存在系统性失效，从而构成一项严重不符合（C）对过程控制是否有效或者产品或服务能否满足规定要求，存在严重的怀疑

（D）某一生产工艺未按要求进行控制

★38.按照ISO/IEC17021-1，首次会议应考虑以下哪些方面？（）

（A）确认与保密有关事宜

（B）确认适用于审核组的相关的工作安全、应急和安保程序

（C）说明可能提前终止审核的条件

（D）确认审核检查表

39.在编制审核计划时，审核组长需要考虑（）。

（A）专业审核员的能力

（B）审核对组织形成的风险

（C）多现场数量

（D）认证费用

40.审核员应怎样使用检查表？（）

（A）将检查表提前交给受审核方，以便他们做好准备

（B）将检查表作为审核的工具

（C）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查

（D）检查表的使用不能限制现场审核活动的内容

三、阐述题(每题10分，2题，共20分）

41.根据审核计划的安排，审核组长在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回答。审核组长对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核组长为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。

张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核组长随即查阅了分发记录，非常完整。审核组长很满意并结束了对管理评审的审核。

根据以上案例情景，回答下列问题：

（1）结合案例回答，审核组长明显违背了哪个审核原则？

（2）该审核组长对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？

★42.审核员审查GB/T19001-2016标准中“8.6产品和服务的放行”条款时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现没有什么问题，审核员就结束了审核。请根据上述情景信息，回答以下问题:

（1）这样的审核是否符合要求？为什么？

（2）如果请你去审核，你会怎么做？

（3）除了产品的监视和测量讨程,在该部门还应关注哪些与产品的监视和测量有关的过程（至少写出两个过程）？

四、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，写出不符合GB/T45001-2020标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。

43.XX艺术学校在另一个城市设立了分校，并利用当地某高级中学的场地、设施、器材、教师等开设了舞蹈课教学，审核员问及如何控制分校舞蹈课教学过程时，主管此项工作的教务主任说：“听说那所高级中学条件还可以，由于与分校距离很远，舞蹈课就交给他们管了，详细情况就不太了解了”。

44.审核员来到一家烟叶复烤公司工艺质量科审核，发现在上个月的复烤片烟水分检测记录中，有水分严重偏低，已产生烤焦情况的记录，审核员询问对这批烤焦的烟叶是如何处置的，工艺质量科长提供了就此次烟叶烤焦的情况，车间主任、带班长和责任人的书面检查、通报批评和经济处罚的记录，以及原因分析会的记录等，但审核员进一步追踪该批烤焦的烟叶的最终去向时，科长无法明确说明其最终究竟是如何处置的，也提供不出相应的处置记录。

45.在车间现场审核过程中，发现产品检验中用于探测照明等级，序号626799，型号LX1020BS的照度计没有校准鉴定（状态）的标识，又询问负责检定设备管理的部门，也不能提供校准的证据。部门介绍平时用的时间很少，因此没有定期检定。

46.某企业《配胶作业指导书》（TLT-ZY-003）中规定配胶时其中某原料用量为20g，但审核员查看了2017年6月4日配胶记录发现该原料用量为15g。负责人称目前夏季为15g，冬季为20g。

47.在某危改住宅小区的施工工地，工人正在进行钢筋绑扎。工地监理发现某部位钢筋直径偏细，于是要求停工并向设计院询问。设计院经核对后承认出现了计算错误，并说由于是计算机辅助软件设计的，很准确，设计人员一般情况下就不再核对计算了，可能是计算机软件出错了。

参考答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

01-05：ABAAA

06-10：BACAB

11-15：CCBBB

16-20：CBBCB

21-25：CDBCD

26-30：ABCCB

二、多项选择题（每题2分，共20分）

31.CD，32.ABCD，33.ABD，34.ABCD，35.ABD

36.AC，37.BC，38.ABC，39.ABC，40.BD

三、阐述题（每题10分，共20分）

41.（1）审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。

（2）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：

a)询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致；

b)查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料；

c)重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。

d)重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。

e)抽查管理评审报告。

★42.（1）这样是不符合要求，因为审核不全面、不充分，对“8.6产品和服务放行”所有的内容没有覆盖全。

（2）我的审核思路是：

1）与质量部负责人沟通对于产品和服务的放行是如何策划的，有无相关程序文件或制度，例如“产品和服务放行控制程序”，重点了解关于产品和服务放行策划都包含哪个阶段？

2）抽查程序关于原材料、零部件和成品检验规程，了解关键过程是否规定详细，查放行时间、放行准则、放行参数等。

3）抽查质量档案3-5份，关于原材料、采购件、半成品、成品放行记录，详细查放行数据是否满足工艺要求、相关人员签字是否齐全。

4）查过程放行和最终放行是否存在不合格品，如有不合格，是否有授权放行，或者顾客的批准，查授权书和批准函。

5）抽查产品和服务放行单、质量证书、合格证、相关人员签字等内容，抽样3-5份。

6）与销售部门沟通有无顾客投诉不合格品交付的情况，如有，反查产品和服务放行过程。

7）抽查监视测量器具、试验设备是否经过检定或校准，抽查相应的检定或校准证书，现场观察器具状态是否适宜，标签是否合适，试验室环境是否适中，查温湿度计。

（3）还应关注不合格控制过程、监视测量资源管理过程、顾客满意度过程、合规过程、风险管理过程。

四、案例分析题（每题6分，共30分）

43.不符合GB/T19001-2016标准的“8.4.2组织应a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中”的要求。

不符合事实：XX艺术学校在另一个城市设立了分校，并利用当地某高级中学的场地、设施、器材、教师等开设了舞蹈课教学，但未对分校舞蹈课教学过程进行控制。

44.不符合GB/T19001-2016标准的8.7.1条款“组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施。”的要求。

不符合事实：审核员在工艺质量科审核时发现复烤片烟水分严重偏低，查问该批烤焦的烟叶最终去向，工艺质量科长无法明确说明其最终究竟是如何处置的，也提供不出相应的处置记录。

45.不符合GB/T19001-2016标准“7.1.5.2a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息”

不符合事实：查见序号626799，型号LX1020BS照度计没有校准鉴定标识，后追踪设备管理部门不能提供校准的证据，确定没有定期检定。

46.不符合GB/T19001-2016标准的8.5.1条款“组织应在受控条件下进行生产和服务提供”的要求。

不符合事实描述：查见企业《配胶作业指导书》（TLT-ZY-003）中规定配胶时其中某原料用量为20g，审核员查看了2017年6月4日配胶记录发现该原料用量为15g。

47.不符合GB/T19001-2016标准的8.3.4条款“组织应对设计和开发过程进行控制c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求。”的要求。