评估专利价值的新方法——产业法

2022-09-11

一、引言

目前国内开展专利运营的呼声非常强烈, 知识产权保护的大环境日渐趋好, 专利制度作为知识产权的三大支柱之一, 专利权在现代社会中越来越成为市场经济主体重要的无形资产之一, 我们似乎又遇到了专利发展的好时候。但是知识产权评估方法的落后, 却阻碍了专利的发展。专利作为企业的一项重要无形资产, 对专利进行价值评估, 从而将专利进行资产货币化, 通过专利的流通实现它的交换价值。成本法, 市场法和收益法是目前各大资产评估机构所用的评估方法, 在现实生活中, 评估有形资产主要采取这三种办法, 而专利作为一种无形资产, 如果采用这三种办法来进行估值的话, 会暴露很多问题以至于不能准确评估专利的价值。通过阅读大量关于专利评估的文献, 了解到了一种新的专利评估方法—“产业法”。产业法采用的数学模型经过多重假设和推论, 通过分析影响专利价值的重要因素, 得出更加合理评估专利价值的方法。

二、文献回顾

从国内对目前知识产权的研究上看, 现在一般是采用收益法、成本法、市场法这三种评估方法评估专利权价值的。

(一) 收益法概述

其中收益法认为, 决定专利价值的主要因素是其未来收益, 将被评估专利商品的未来收益折现, 以此来确定专利的价值。它的主要计算公式为:

公式中:

V-待评估专利的评估值;

Rt-待评估专利的预期经济收益额;

r-折现率;

T-所得税率;

t-收益期限;

该估值方法的主要方法是假定专利持有人所生产的产品未来收益的贴现值决定一件专利的价值。但是, 专利持有人生产商品未来收益的不确定性在计算方法中并没有被提及, 同时, 未来商品收益中到底多少来自专利贡献的参数来历不明, 收益法存在以下缺陷:

(1) 企业对专利评估的了解不够, 专利保护思想不充分。

(2) 企业对专利资产的信息掌握不全面, 专利的信息管理运作体系不完善。

(3) 评估人员的置业执业能力、操守与市场需求不匹配。

(4) 我国的专利法律制度不健全。

因此, 这种方法基本上成为评估公司按照客户需要量身定制的所谓“评估”数据。

(二) 成本法概述

被评估专利的现时重置成本扣除各项贬值即是成本法的主要思想。按当前价格标准, 重置成本现值应该由过去发明该项专利所消耗人力、物力、资本、检测要求及活动宣传情况计算。技术的功能性贬值指选用一个相适应的参照物, 按照成本、费用、利润分析, 计算参照物与待评估专利之间的成本差值, 两者之间的差值就是功能性贬值。而国家宏观经济政策和市场环境是影响技术的经济性贬值的重要因素。成本法的主要计算方法为:

式中:

V-被评估专利的价值;

C-现在重新购买该专利的价值即现时重置成本;

D-被评估专利发生的功能性贬值;

E-被评估专利发生的经济性贬值。

在难以预测专利的未来收益或风险难以量化的情况下, 可以考虑使用成本法。

(三) 市场法概述

在市场上选择一个参照物, 选取的这个参照物要与待评估专利相同或者近似, 分析参照物与待评估专利之间各自影响价值的因素, 进行不同的影响因素调整, 通过分析调整过的影响因素以此来评估专利的价值。如果需要使用市场法评估专利权, 应该要满足以下条件:

1. 选择的可比专利权或交易应具有合理比较基础;

2. 获取的信息资料完善程度对评估结论存在重要影响;

3. 交易价格信息应满足相关、合理、可靠和有效的要求;

4. 评估价值调整应当言之有理, 持之有据。

不同专利可比性不同, 找到市场上若干相同或者近似的资产作为参照物比较困难, 很难满足上述条件, 所以在专利权的评估中也很少采用该方法。

总而言之, 从理论上讲, 评估专利选择无论哪种方法都是可行的, 只是有些方法所适用的范围的比较窄, 局限性较多, 所以研究一种新的评估方法评估专利权价值十分重要。

三、数学评估模型及算法

我们如果要正确评估专利的价值, 就要知道决定专利价值的主要因素。从每一件专利技术出发, 我们就会看到每一件专利都是为了解决一个技术问题而存在, 而这个技术问题是有价值的, 经过市场的选择, 最终质优或者价廉的商品获得了市场的认可, 那么实现了这个质优或者价廉的专利技术也就获得了价值的体现。还有一个重要的因素就是要认识到不同行业对于专利的敏感度是不同的, 既然决定专利价值的主要因素是依附于这个专利技术的商品及其产业, 那么, 在不用行业里面的专利的贡献自然也是不同的, 因此在评价专利价值时, 我们不能忽略掉这个重要的因素, 这个因素就是产业法里面的行业专利敏感系数。当然, 还有包括专利持有人指数, 这个参数主要说明, 同样的专利技术如果在不用的人手上, 它的价值是不同的, 其中“产业法”是一种新的专利评估方法, 其主要思想表述如下:

假设一:该产品的市场总价值不会低于在这一产品附加的有效专利价值总和。

我们可以举个例子来解释以下, 如果现在有一台笔记本电脑上, 我们用Q代表该笔记本电脑的市场总价值, 附加在该笔记本电脑上有超过20万件的有效专利数量, 我们用N来表示该笔记本电脑上附加的所有有效专利数量, 用ΣPn代表该笔记本电脑上所有有效专利的价值总和, 我们通过假设一可以推断该笔记本电脑的市场总值不会低于这20万件有效专利的价值总和。

假设一我们如果用公式来表示就可以表述为:Q>ΣPn, 我们也可以这样表示ΣPn

因此, 我们可以得到:

我们考虑到如果专利制度在一个国家或者地区能够得到很好的实施开展, 以及专利能够得到政策保护, 那么, 就能更好的体现专利的价值, 由此我们可以得到如下推论:

推论一:我们用专利保护系数来表示市场中专利制度的实施情况从而影响到的专利保护。

我们用β表示专利保护系数, 其取值范围在 (0, 1) 之间, β→0, 表示市场中专利制度完全失效, 专利得不到有效保护;β→1, 则表示市场中专利制度的实施非常有效, 专利能够得到完全保护;尽管在现存市场中, 这两种极端的情形并不存在, 绝大多数专利价值保护系数是在0~1之间的。通过推论一, 我们可以得到:

同时, 我们知道发明一项专利可能将会在所属行业产生的价值, 在市场上, 就表现为专利对其所属行业的贡献, 我们可以有如下推论:

推论二:专利该产业的贡献及价值由每一类产业对于专利制度的敏感度所决定。

专利敏感度在不同行业上是不同的, 因此对不同产业的贡献大小也是不同的。我们用θ表示产业专利敏感系数, 它的取值范围在 (0, 1) 之间, 若θ→0, 表示该产业对于专利制度完全不敏感, 也就是说专利对该产业没有创造价值, 没有任何贡献;若θ→1, 则表示该产业对于专利制度很敏感, 专利几乎创造了该行业的整个价值。在市场中并不存在这两种极端情况, 产业专利敏感系数大部分是处于0~1之间的。

结合假设一和推论一、二, 我们可以得到如下式子:

因此专利均值Pm我们可以计算出来了。但是还一个假设我们也需要考虑进去:

假设二:该产品上附加的所有专利的价值排列方式成等差数列, 且价值最小专利的价值趋于0。

通过等差数列的计算公式, 一个简单的线性计算模型就可以得出。我们按照价值高低进行排列该产品上的所有专利, P1→0时就是价值最低的专利, 当Pn=2Pm时, 就是价值最高的专利, 在假设二的前提下, 我们可以认为Pm正好是处于所有专利估值的中值, 如图一:

数学模型如下:

现在, 所以的问题就是讨论一件产品上专利之间的价值差异了, 我们用γ来表示专利之间的价值差异, 称γ为待评估专利特征系数, 我们基本可以确定γ的取值范围 (0, 2) 。当γ=0, 则表示待评估专利在该产品上的价值为0;当γ=1, 则表示待评估专利P正好等于专利均值Pm;当γ=2, 即P=2 Pm则表示该产品上价值最高的专利就是该待评估专利。由此, 我们可以得到待评估专利p的计算公式:

结合公式1.5、1.6, 我们可以得到:

γ是如何计算呢。我们认为, 该项专利的专利性, 以及该专利持有人的市场影响力决定了附加在产品上的专利价值差异。该专利的专利性指数我们用t来表示, 其取值范围在 (0, 1) 之间, 当t→0时, 表示该专利刚好满足专利法能对该专利给与授权的最低要求, 专利保护范围很小几乎为0;当t→1时, 则表示该专利的专利性很强, 专利保护范围很广。同时, 该专利持有人的市场影响力我们用c表示, 取值范围在 (0, 1) 之间, 当c→0时, 表示该专利持有人几乎不具备影响力, 是市场价格的接受者;当c→1时, 则表示该专利持有人的市场影响力很大, 掌握着市场价格的主导权;由此我们可以得到γ的计算公式:

我们结合1-8的公式, 可以得到一种新的评估专利的算法:

得到公式9我们就可以一改以前评估专利价值的方法, 从一个产业的角度去评估专利的价值。

四、结语

针对目前国内市场上由于专利不能得到准确评估, 专利交易受到阻碍的问题, 本文在已有的专利价值评估方法的基础上, 根据其在实际应用中的合理性方面, 从产业的角度, 提出了一种更为实用的方法—“产业法”, 并对该方法中涉及的影响因子进行了探讨, 得出了计算专利价值的新方法。随着知识经济的到来, 知识产权将发挥着越来越重要的作用, 专利权作为知识产权的不可或缺的一部分, 对专利权的准确评估, 将会促进整个知识产权的发展。

应当注意, 仅仅依靠改进的专利评估机制, 不足以完全改变专利交易市场的混乱及堵塞。专利市场同时存在着其他不容小觑的问题:政府财政投入的不足使得部分地区的公益性专利服务平台难以维持;高素质经纪人才的缺乏成为专利服务行业提供专业化服务的短板;全国范围内的专利业务协作机制和整体市场品牌的缺失造成专利交易市场效率低下。未来的研究应当持续关注并解决专利交易市场存在的其他问题, 积极创新并营造优越的市场环境, 使中国专利交易市场逐步规范化、制度化、高效化。

摘要：近年来, 我国专利权事业蓬勃发展, 专利权质量逐步提升, 并且创新驱动已经上升的国家战略层面, 专利权在市场竞争中的意义已被越来越多的企业所认识;同时, 投资界也越来越关注高技术产业的投资。但是, 评估难题是限制专利权交易市场蓬勃发展的绊脚石。我国目前采用收益法、成本法、市场法这三种方法来评估一件专利的价值, 但是专利的价值通过这三种方法还不能得到正确的评估。专利本身, 该专利持有人的市场影响力, 该专利产品的市场总值, 附加在专利产品上的有效专利数量, 以及该产品所属产业的专利敏感度和专利保护状况等都是影响专利价值的重要因素。因此, 通过分析影响专利价值的各种因素, 文章将介绍一种新的专利估值数学模型及算法。

关键词：专利权,评估方法,专利评估,专利均值