竣工验收管理系统

竣工验收管理系统（共8篇）

篇1：竣工验收管理系统

规土管理综合验收管理办法

（试行）

按照市委、市政府关于加快政府管理创新、加快政府职能转变、提高行政管理效能的有关指示精神，为进一步理顺体制，发挥规划和土地管理机构改革、职能整合的优势，落实《上海市建设工程行政审批管理程序改革试行方案》，规范行政审批事项，整合行政审批环节、提高行政审批效率，体现“规土合一”后的高效、优质服务，建立竣工规划验收、土地核验、城建档案验收、地名查验、地矿验收的综合验收制度。

一、总体原则

“按照一个平台、一套标准、一套流程、一套规范、一支队伍”的总体原则，在全市规土管理部门建立统一的综合验收工作制度。上海市规划和国土资源执法监察总队受市局委托，负责全市综合验收制度制定、机制建设和区县综合验收业务指导及监督检查工作。综合验收制度试行后要达到一次申请，统一受理，信息共享，同步办理，同时出证的目标。

在综合验收方案实施前，建设单位已办妥规土管理部分验收内容的建设项目，实施综合验收后，已验收的内容不需要重新申请验收。

二、综合验收包括的事项

（一）根据《上海市城乡规划条例》等规定进行竣工规划验收；

（二）根据《国务院关于促进节约集约用地的通知》等规定进行土地核验；

（三）根据《上海市档案条例》等规定进行档案验收；

（四）根据《上海市地名管理条例》等规定进行地名标志查验；

（五）根据《地质灾害防治条例》等规定进行地矿验收；

三、综合验收工作流程

（一）申请

建设单位或者个人按照规划批准的要求，完成基地内建筑、道路、绿化、公共设施等建设后，应按照综合验收的要求向规土管理部门申请综合验收。申请综合验收时，遵循“一次申请、一次验收”的原则，对于一件《建设工程规划许可证》批准的所有建设项目，应全部建成后再申请综合验收，不得分期验收。

规土管理部门应当在向建设单位核发《建设工程规划许可证》时，提前告知各建设单位在竣工验收阶段需办理综合验收的验收事项、工作流程、验收标准、送审的资料等工作要求。

（二）提交材料

1、《上海市建设工程竣工综合验收申请表（建筑工程/市政管线/市政交通）》（纸质原件、电子报建包各一份）；

2、《上海市建设工程竣工检测成果报告书》或《上海市管线工程跟踪测量成果报告书》（纸质原件、电子文件各一份）；

3、市政管线工程需提供《管线监督检验产品质量合格通知书》；

4、工程竣工图（平、立、剖面图，纸质一套，电子文件一份）；

5、建设项目审批中征询消防、绿化、交警、卫生防疫、环保等部门的意见的，需提交消防、绿化、交警、卫生防疫、环保等部门的验收意见（复印件，核原件）；

6、《房地产权证》（复印件，核原件）、营业执照（复印件），不涉及到用地的，该项资料不需要提交；

7、《建设工程竣工档案检查结论单》；

8、建设工程竣工档案索引目录（一套建设单位保管目录，另一套报送城建档案管理部门目录）。索引目录包括：（1）编制说明；（２）建设项目（工程）信息数据基本要素；（３）案卷目录；（4）卷内目录（电子文件、纸质文件）；

9、工业项目的还应提供：

项目固定资产总投资预算报告中载有项目名称、建设单位名称、报告编制单位以及总投资额的页面（复印件，核原件）；

10、验收内容包括地名查验的还应提供：地名批准书复印件一份，地名标志设置现场照片一张；

11、验收内容包括地矿验收的还应：对地质灾害防治措施落实情况作出承诺；

（三）受理

按照“谁审批、谁受理的原则”，对综合验收实施前已核发《建设工程规划许可证》的项目，由核发《建设工程规划许可证》的市或区（县）规土行政管理部门受理。

正式运行后，强化属地化管理的原则，按照“谁出让、谁受理、谁验收”进行市、区分工。

申请材料符合要求的，应当场受理；不符合要求的应当给予建设单位明确的指导意见。

（四）办理

综合验收受理后，规土部门应就验收事项同步办理。规划验收、土地核验、地名查验、地质资料汇缴由规土执法部门负责办理，档案验收由档案管理部门负责办理。规土执法部门应结合书面审查情况对建设项目进行现场检查。在建设项目符合要求的情况下，综合验收事项应在规定时限内同步办结。

综合验收标准按照《综合验收技术标准》执行，并应符合相关法律、法规。建设项目分步实施，但一个工程许可证核准的内容全部完成后申请综合验收时，当建筑面积超出规划许可核准面积，但在允许误差控制范围内的，可以通过综合验收，但出让合同（或划拨决定书）对分期的建筑面积有明确约定的除外。

对一宗土地的最后一期建设工程规划许可证核准的内容进行验收时，应将前期验收的数据进行汇总，对项目整体建筑总量依合同约定进行核验。实测面积在规划允许误差范围内，但超过合同约定建筑总量的，超出面积应按规定程序补缴土地出让金后再予以验收。

超出误差允许范围的，应依法查处后再予以申请综合验收。

（五）办理时限

综合验收应从正式受理日期起15个工作日办结，15个工作日不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

四、领取资料

1、《上海市建设工程竣工规划验收合格证》；

2、《上海市国有建设用地土地核验合格证明》或《上海市国有建设用地土地（分期）核验合格证明》；

3、《建设项目（工程）竣工档案验收合格证明》；

五、核验不通过的处理

综合验收事项不符合验收规定的，应在规定期限内核发结论单，明确不符合综合验收要求事实，要求建设单位进行整改。涉及到违法用地、违法建设的，转入综合执法程序进行查处。

篇2：竣工验收管理系统

中间交接、交工验收和竣工验收管理 第七十二条 工程中间交接标志着工程施工安装的结束，由单机试车转入联动试车阶段，是施工单位向建设单位办理工程交接的一个必要程序，它是装置保管、使用责任的移交，不解除施工单位对工程质量、交工验收应承担的责任。

第七十三条 工程中间交接应具备的条件 1．工程按设计内容施工完； 2．工程质量初评合格；

3．工艺、动力管线试压、吹扫、清洗、严密性试验完； 4．静设备强度试验、无损检验、清扫完； 5．动设备单机试车合格； 6．电气、仪表调试合格；

7．装置区的临设已拆除，竖向工程施工完，防腐、保温基本完；

8．对联动试车有影响的设计变更和工程尾项处理完，其它未完项目完成时间已明确，责任已落实；

9．施工现场达到工完料净场地清。第七十四条 工程中间交接的主要内容 1．按设计内容对工程实物量的核实交接；

2．工程质量初评资料及有关调试记录的交审与验证； 3．安装专用工具和剩余随机备件、材料的交接； 4．工程尾项清理及完成时间的确认； 5．随机技术资料的交接。第七十五条 工程中间交接的组织

工程中间交接，由项目经理部负责组织，由项目经理部工程管理部门组织承建单位向项目经理部生产管理部门交接。由项目经理部组织召开中间交接会议，签署《中间交接证书》，公司工程管理部存档。

1．限上项目工程中间交接，由公司工程管理部负责组织（或视具体情况委托项目单位组织），由项目单位工程管理部门组织承建单位向生产管理部门交接，召开中间交接会议，签署《中间交接证书》，项目单位、公司工程管理部存档备案；

第七十六条 工程中间交接的程序

工程施工达到中间交接条件后，由项目经理部或项目单位向公司工程管理部提报《工程中间交接申请》，经公司组织确认后方可组织工程中间交接。

1．限上项目工程中间交接，公司工程管理部核验《工程中间交接申请》，组织公司规划发展处、生产运行处、机动设备处、质量安全环保处、工程造价部等部门，并会同质量监督站现场确认，满足工程中间交接条件后，召开工程中间交接会议，履行签字手续；

第七十七条

单位工程交工验收

工程中间交接后由项目单位组织单位工程交工验收，监理单位、设计单位、施工单位和质量监督站参加，及时办理交工技术文件移交、存档，及时开展工程结算工作。

第七十八条

竣工验收应具备的条件

1．生产性工程和辅助工程、公用设施，以及必要的生活设施已按批准的设计文件建成，能够满足生产的需要，经投料试车合格，形成生产能力，能正常地连续产出合格产品；

2．主要工艺设备经72小时投料试车考核，主要经济技术指标和生产能力达到设计要求。国外引进的建设项目，经投料试车后的试生产期间，应按合同及时进行生产考核；

3．生产操作人员配备、原料和产品储运、机电仪修设施、备品备件和规章制度等能适合生产的需要；

4．环保保护、劳动安全卫生、消防和节能降耗设施已按设计文件要求与主体工程同时建成使用，各项指标达到国家规范或设计规定的要求，并按照规定完成相关审批手续的办理工作；

5．竣工资料（含竣工决算）和竣工验收文件按有关规定汇编完成；

6．竣工决算审计按有关规定已经完成。第七十九条

建设项目竣工验收的组织

1．投资10亿元以上限上项目（或上级公司指定的项目），达到竣工验收条件后，由公司工程管理部组织初步验收合格后向上级公司提报申请，由上级公司或委托地区公司组织验收，竣工验收报告、竣工验收鉴定书报上级公司备案；

2．投资1亿元至10亿元限上项目，达到竣工验收条件后（专项验收完成），由公司工程管理部组织验收工作，并将竣工验收报告、竣工验收鉴定书报上级公司备案；

第八十条

公司相关处部室竣工验收管理职责

（一）工程管理部

1．负责贯彻、落实国家及上级公司有关竣工验收管理规定，并负责公司建设项目竣工验收工作的组织；

2．负责组织审核项目单位上报的竣工验收文件； 3．负责编制建设项目竣工验收计划，定期监督、检查、协调竣工验收工作；

4．负责向上级公司上报项目竣工验收申请，竣工验收报告、竣工验收鉴定书备案；

5．专项验收完成的基础上，组织10亿元以上建设项目初步验收。

（二）项目单位

1．落实国家及上级公司有关竣工验收管理规定，并负责具体实施；

2．负责限下项目的竣工验收工作。投资3000万元以上达到竣工验收条件的建设项目，向公司工程管理部提报《建设项目竣工验收申请》；

3．负责办理环境保护、劳动安全卫生、职业安全卫生、消防、档案及竣工决算审计等6个专项验收；

4．负责编制建设项目竣工验收报告及附件；

（三）质量安全环保处、审计处、办公室 1．公司质量安全环保处负责组织项目单位办理环境保护、劳动安全卫生、职业安全卫生、消防专项验收；

2．公司审计处负责建设项目竣工决算审计工作； 3．公司办公室负责建设项目档案验收工作。第八十一条

竣工验收的程序

1．召开预备会，协商组成竣工验收委员会，确定竣工验收大会议程；

2．听取和审议建设项目竣工验收初步验收工作报告； 3．审阅建设项目文字和声像资料； 4．现场察验建设项目情况； 5．审议竣工验收报告；

6．签署和颁发竣工验收鉴定书。第八十二条

竣工验收费用

1．竣工验收资料编制以及竣工验收期间的检验和鉴定费用，列入建设工程成本或费用；

2．竣工验收工作费列入建管费中。

第八十三条

建设项目完成工程中间交接，达到预定可使用状态，经验收合格后，项目单位须按照公司建设项目转资管理有关规定，及时开展建设项目转资（预转资）工作。

第十四章

附

则

第八十四条

本办法由公司工程管理部负责解释。项目单位根据本办法，结合本单位实际，制定实施细则。第八十五条

本办法如与上级规定不符，按上级规定执行。

第八十六条

篇3：竣工验收管理系统

竣工验收是工程项目管理的重要环节之一, 是铁路建设项目按批准的设计文件内容建成, 由验收机构对其进行综合评价考核, 移交接管使用单位的整个过程。对促进建设项目及时投产, 发挥投资效果, 总结建设经验有重要作用。目前我局已竣工验收开通了一批铁路建设项目, 为完善中部铁路网络、缓解运输压力、服务经济社会发展创造了较好条件。但是, 在竣工验收环节未严格落实验收程序、问题整改不彻底、工程移交困难等问题仍然比较突出, 在一定程度上影响了投产项目的正常运营。本文主要从规范验收程序、落实验收问题整改、理顺移交关系探讨铁路基本建设项目竣工验收管理, 以供有关单位参考。

1 规范验收程序[1,2,3,4,5]

1.1 基本要求

⑴在验收开展前明确接管单位。为避免验收、移交时设备接管单位不清、影响后续工作的开展, 建设单位应提前对各专业设备进行梳理 (特别是新型设备设施) , 在静态验收开始前2个月向路局上报关于明确建设项目工程设备固定资产接收、使用、维修单位的报告, 由路局总工室、劳卫等部门在验收前发文明确接管单位和管界划分。

⑵建设单位应坚持按照验收程序办事, 做到不具备验收条件的不仓促申请验收。为避免开通后再要点施工、减少其他临近营业线施工作业工作量, 对因工程建设和运输要求需分段开通的工程, 应按照全封闭、全立交、附属工程全部完成、路材路料清理干净的原则组织施工, 在达到开通基本条件后再向路局申请组织验收。

⑶凡是未经施工单位自验, 未向建设单位报验, 建设单位未组织设计、施工、监理单位、设备接管单位对口检查确认工程完成情况, 以及未完成技术资料移交的工程, 不得申请验收, 路局工程验收委员会办公室不得组织验收。

⑷消防工程应在工程施工前由建设单位组织向铁路公安消防机构申请消防设计审核, 而不是等消防设施施工完毕后再去补充报审报验手续。

1.2 验收前准备

⑴施工单位应在工程完工前15天向建设单位提出验收计划, 包括预计完工日期和开通日期、工程内容、开通所必需技术资料等。建设单位组织核对技术资料齐全、完整、准确无误后, 组织施工单位分专业向局相关站段、业务处室移交技术资料, 并办理移交签认手续。

⑵建设单位应按照验收标准的规定, 组织设计、施工、监理单位进行单位工程验收, 并填写《单位工程质量验收记录》。对急需开通达不到单位工程验收条件的, 需在单位工程质量验收记录中注明验收范围和未完工程项目等。

⑶施工单位经自验、向监理报验、取得合格意见后, 向建设单位报送专业工程验收申请表, 建设单位及时组织施工、监理、设计、设备接管单位, 进行全面的质量检查和技术资料核对, 确认已具备验收条件后, 五方签署检查意见, 方可向路局工程验收委员会办公室报送验收申请报告。

1.3 申请验收

建设单位在确认具备验收条件后, 向路局工程验收委员会办公室行文申请静态验收, 并附全套的《专业工程验收申请表》。验收申请报告应包括工程概况、建设情况, 明确验收范围, 具体说明申请验收的各专业情况、线路里程、主要设备等, 建议参验部门、单位和专业分组, 建议验收时间。建设单位在向路局申请建设项目验收的时候, 同时要联系地方主管单位对移交地方的上跨立交进行验收。

1.4 验收组织

路局工程验收委员会办公室根据验收申请, 确认静态验收条件, 编制静态验收总体实施方案, 并启动验收, 各专业验收工作组制订专业验收实施方案, 开展本专业的静态验收组织。静态验收实施方案包括工程静态验收的范围、任务、验收单位及人员组成、程序与计划安排, 各专业的参验部门和单位应细化到固资接管单位、养护维修单位、使用接管单位, 确保每项设备验收到位, 同时明确规范验收工作程序、搞好验收组织、落实问题整改、做好报告编制方面的具体要求。

对消防设施验收, 消防主管部门在组织消防专项验收时不仅参建单位参加, 接管使用和维护单位也应参加, 以便接管单位提早介入熟悉设备、做好设备接管工作。

2 落实验收问题整改[1,2,3,4,5]

2.1 提前介入工程验收

问题整改不到位是制约设备移交、造成移交周期较长的直接原因, 目前总公司已出台《中国铁路总公司关于明确铁路局提前介入铁路建设项目有关事项的通知》, 建设单位应借此契机, 在工程建设后期, 邀请设备接管单位提前介入建设管理, 熟悉项目建设标准, 参与工程质量、设备质量检查与验收, 了解设备使用功能, 及早发现问题, 并抓住施工单位人员大量在场的有利时机全力整改, 避免大量问题在验收后处理。

2.2 明确验收存在问题整改销号比例

验收质量好坏, 问题整改销号是关键环节, 专家评审主要是对验收报告存在的遗留问题处理结果进行确认、评审。按照《高速铁路工程静态验收技术规范》质量问题整改方面的规定, 质量问题要按照是否影响动态验收和行车安全进行分类, 对影响动态验收和行车安全的质量问题, 必须在动态验收前完成整改和复验, 对暂不影响动态验收和行车安全的质量问题, 应在初步验收前完成整改和复验。然而实际验收过程中, 暂不影响动态验收和行车安全的质量问题一般在问题库中所占数量居多, 若不规定问题整改率, 易形成遗留质量问题比例偏大、数量较多的情况, 因此, 应在验收过程中补充规定静态验收阶段、动态验收阶段暂不影响动态验收和行车安全的质量问题的整改率, 同时所有质量问题应在初步验收前完成整改和复验。

2.3 实行验收存在问题整改结果签字确认制度

⑴实行验收存在问题共同签认制度。完成初步检查后, 各专业验收组组长要及时组织各验收成员参加的分组讨论会, 梳理、归纳发现的本专业问题, 明确整改措施、复验期限, 对同类问题进行合并归纳, 对发现的其他专业问题由其他相关专业汇总归纳, 上述情况要全部录入专业静态验收检查问题汇总表, 并须经相关处室、设备接管单位、建设、设计、施工、监理单位负责人共同签认。对于验收中设备接管单位提出的超出设计标准的问题, 建设单位应加强和接管单位的沟通, 组织专题研究, 及早明确意见解决。

⑵实行整改结果销号共同签认制度。建设单位组织参建单位完成问题整改向专业验收工作组申请复验后, 各专业验收工作组负责对整改结果进行复验和确认, 在专业静态验收检查问题汇总表中填写整改结果, 并经组长及其他各方负责人共同签认, 结果未经组长签认视为未销号。

2.4 落实建设单位组织问题整改的责任

建设单位在验收存在问题整改中居主导地位, 问题销号情况与其组织是否得力紧密相关, 而设备接管单位是出具验收报告的单位, 由其根据问题整改销号情况决定能否给出合格结论、出具验收报告, 为保证验收计划的按期落实、促成项目尽早投产, 设备接管单位常常面临存在问题整改不到位无法出具验收报告的实际压力。因此, 可将建设单位组织验收存在问题整改的责任纳入建设单位绩效考核, 同样, 也可将施工单位整改验收存在问题的责任纳入施工企业信用评价考核。

2.5 做好质量检查回访

建设单位应将工程质量回访的有关要求纳入勘察设计、施工、监理合同, 督促参建单位按合同约定开展工程质量回访和工程保修工作。在建设项目交用一年或与施工单位清算质保金之前, 组织设计、施工、监理单位进行工程质量回访, 对验收遗留问题整改、剩余工程完成情况、运营后发现的问题进行梳理, 分清责任, 按设计完善、施工质量、设备补强、维护质量等分类, 对影响安全的问题必须立即整改;对不影响安全的问题, 制定整改措施, 明确整改责任单位、责任人和整改期限, 闭环管理, 问题逐项整改销号后, 方可清算质保金。

3 理顺工程移交关系[1,2,3,4,5]

3.1 明确新型设备接管范围

设备由谁负责养护维修、由谁负责使用等设备接管范围在现行铁路技术管理规程、路局行车组织规则中有大体上的分工, 但像调度所、动车段、基础设施维修基地、客服信息系统等新型设施大量运用了综合技术, 仅按照谁使用谁接管的原则来划分接管范围, 容易造成养护维修单位与使用单位之间扯皮, 如动车段内的轨道桥和综合管沟, 消防综合控制室、调度楼综合监控室 (消防、安防、设备) 等, 因此, 按照专业管理、集中管理的原则对新型设备进行梳理, 在技术规程和行车组织规则中补充明确养护维修和使用单位显得尤为重要。

3.2 补充工程实体移交手续办理要求

工程移交包括竣工资料移交、工程实体点交和固定资产移交三部分工作。但现行竣工验收移交办法仅明确了对于验收合格的建设项目, 接管使用单位应及时接管并办理有关手续, 工程实体移交无竣工验收交接记录表来证明施工单位向接管单位的交接情况, 因此, 可结合实际补充制订竣工验收交接记录表, 明确验交范围及工程数量, 设备接管单位对工程实体进行点交签认, 《竣工验收交接记录表》等相关工程 (设备) 移交资料一并纳入档案管理。

3.3 明确移交时限

按照现行验收办法, 完成安全评估后工程可以开通初期运营, 但由于没有明确工程移交时限, 一些工程开通使用后设备移交工作迟迟不能完成, 造成建设部门额外的负担和责任, 因此, 可补充明确工程移交时限和具体内容, 明确规定工程在安全评估之前必须完成施工单位的竣工资料移交、工程实体移交和固定资产初估入账手续。

3.4 强化公跨铁验收移交

目前总公司就加快办理公路跨越铁路立交桥移交手续已多次出台相关规定, 提出了新建项目在立交协议中明确接管单位、在验收前签订接管移交协议并完成移交的要求, 但开通铁路上跨公路立交移交地方手续未完成、安全责任未落实的问题依然较为突出, 因此, 可结合实际在路局验收细则中补充相关要求。

4 结语

竣工验收是全面考核建设工作, 检查设计、工程质量是否符合要求, 审查资金使用是否合理的重要环节, 对促进建设项目及时投产运营、发挥投资效益和提高建设管理水平有重要作用。为达到竣工验收管理的基本要求, 竣工验收前准备是完成竣工验收的前置条件, 其质量和进度将直接影响到工程建设项目的竣工验收, 因此, 建设单位应组织参建单位尽早上手, 与工程建设同步进行, 而不是等施工完毕后再去补充资料。同时, 为确保竣工验收工作的质量, 分析竣工验收环节存在的主要问题并采取相应措施也是必要的, 避免后期影响建设项目的投产运营。

参考文献

[1]铁建设[2012]107号.高速铁路竣工验收办法[Z].

[2]铁建设[2008]23号.铁路建设项目竣工验收交接办法[Z].

[3]铁总建设[2014]91号.中国铁路总公司关于进一步规范铁路基建大中型项目竣工验收工作的通知[Z].

[4]铁总办[2014]58号.中国铁路总公司关于明确铁路局提前介入铁路建设项目有关事项的通知[Z].

篇4：竣工验收管理系统

【摘要】在现今企业运行中，职业卫生是非常重要的一项内容，不仅关系到企业的整体水平，也将直接对工作人员的人身健康产生影响。在本文中，将以某公司为例对其电锌系统技改工程项目竣工验收职业卫生评价进行一定的研究。

【关键词】电锌系统；技改工程；竣工验收；职业卫生评价

1、引言

随着我国社会的不断发展，职业卫生制度也逐渐得到了建设与完善，在此种情况下，职业卫生评价成为了职业危害预防中非常重要的一项工作。而对企业建筑工程而言，在项目竣工验收方面也需要严格按照我国职业病防治规范中的规定内容开展职业卫生评价。我国南部某企业，邀请我单位对其电信系统实现节能消耗技改，在对技术改造项目进行深度挖掘后，在其处于满负荷生产状况下，根据我国相关技术规范以及法律规定对项目中涉及到的卫生项目进行了全面的检测与调查，并在充分依据我国相关卫生规范、标准后通过一定分析论证方式的应用对该项目实施了职业卫生评价。

2、企业电锌系统技改情况概述

该企业为铅锌类型企业的湿法炼锌系统，在原设计中，该企业的生产规模为5000t/a，在项目投产、实现一定时间运营后，产量在逐年获得提升的基础上已经对原有设计能力大大超出。经过对企业现状以及未来发展情况的考虑，由于企业目前还具有一定空间的生产厂房，在保证企业整体工艺流程必变的情况下，为了满足未来企业发展，则需要在对现有设备以及场地进行充分利用的基础上对少量设备进行改造，并适当新增一定的数量的设备，意图通过对企业现有劳动组织的调整使电锌产量达到1300t/a。为了保障该项工作的顺利实施，该企业共投入4000万元对该企业电锌生产系统实现节能降耗处理，在对技术进行深度挖掘的基础上实现项目的改造。该工程于2013年11月开工，并在次年7、8两个月份分别施工完毕交付使用，对改造初期的生产目标进行了实现。在本次技改中，主要是在企业原有厂区中对电锌系统进行了改造。新增设备方面，有厢式压滤机1台、节能锅炉1套、埋刮板输送机1套、电解槽40个、球磨机1台、浮选系统皮带2条以及行车2台。

3、主要职业病危害辨识及防护设施

3.1职业病危害辨识

在该企业实际生产中，主要具有两个职业病危害因素类别：第一，在浮选系统，所具有的危害因素主要为粉尘与噪声；第二，在电锌系统中，所具有的危害因素主要为噪声、粉尘以及硫酸雾、铅、砷、镉等有害元素。

3.2职业卫生防护措施

在该企业中，对不同系统危害因素所采取的防护措施有以下几个方面：第一，噪音。在噪音方面，对于该企业浮选系统中产生较大噪声的声源如抽风机以及球磨机等，对设备对消声设备进行了安装，并对厂区消声器实现了隔音处理，以此在对职工噪音影响进行降低的同时保障职工健康；第二，粉尘。粉尘方面，主要来自于电锌系统焙烧砂材料的运输环节，对于该种情况，企业通过自动密机闭式刮板机的应用对粉尘情况进行处理，而在工频炉以及浮选车间方面，也通过除尘器的安装对产生粉尘的设备进行处理，并通过该区域通风设施的加强降低粉尘因素对生产环境以及工作人员产生危害；第三，酸雾污染。对于该影响因素，企业在酸雾生产的净化槽以及浸出槽方面对密闭罩进行了加设，并在电解槽液面上对覆盖剂进行了添加，以此对酸雾的产生起到降低的作用；第四，个人防护。对于生产过程中产生的砷、镉等元素，需要通过湿法方式进行作业，并要求工作人员在工作中对相关劳保用品做好佩戴；第五，劳动保护。在企业整体施工中，为了对职工的身体健康作出保障，其根据国家规定根据工人各自工种的不同以定期的方式对人工作好不同类别劳保用品的发放，并定期实现工作的健康监护。

4、监测及评价

4.1单项评价结果

在该环节中，通过对不同职业性有害因素的检测，分别对该企业影响因素的单项以及综合影响指数进行计算，获得数据如下表：

在单项评价指数的基础上，我们对该企业各项综合评价指数进行了计算：其中，企业噪声单项指数值为0.93，毒物单项指数为0.09，粉尘单项指数为0.34。

4.2不同分项综合评价

在企业实际开展作业中，由于环境中所存在的因素都将直接作用到人体，对此，就需要对综合指数进行计算，之后，再对该企业综合卫生情况进行评价。在将该企业相关数据代入到上式之后，则获得浮选系统指数为0.73，电锌厂综合指数为0.35。

4.3评价结果

经过对该企业的现场评价与测试，该铅锌股份有限公司在电锌节能降耗、技术改造工程挖潜项目的综合卫生学评价结果合格，具体数据如下表所示：

5、结束语

在我国社会水平不断提升、人们安全意识逐步提升的情况下，职业卫生已经成为了现今企业生产中非常重要的一项工作，将直接关系到职工的人身健康以及企业的健康运行。而在职业卫生工作开展中，企业项目的职业卫生评价是非常重要的一项内容，是对企业为生情况的综合评价与反映。在上文中，我们以某企业实例的方式对电锌系统技改工程项目竣工验收职业卫生评价进行了一定的研究，具有一定的研究借鉴价值。

参考文献

[1]陈思兰.探索风险评价在建设项目职业卫生评价中的应用[J].中国卫生产业，2012（32）：180-180.

[2]叶新贵，王志锋.突发公共卫生事件应急卫生评价工作的探讨[J].航空航天医学杂志，2011（01）：13-14.

篇5：竣工验收管理资料目录

1、施工组织设计方案…………………………………………1-95

2、脚手架工程施工方案……………………………………96-137

3、安全文明措施方案………………………………………138-162

4、应急救援预案……………………………………………163-209

5、安全生产排查方案………………………………………210-222

6、人工挖孔桩专项方案……………………………………223-242

7、钢筋施工专项方案………………………………………243-249

8、模板施工专项方案………………………………………250-269

9、混凝土施工专项方案……………………………………270-311

10、砖砌体施工专项方案……………………………………311-315

11、综合预案……………………………… …………………315-329

12、排除安全隐患施工方案……………… …………………329-336

目录

1、工程开工报告……………………………………………………2

2、开工令……………………………………………………………3

3、地基岩土工程勘察报告…………………………………………10

4、施工图设计文件审查报告…………………………………

11-14

5、图纸变更通知…………………………………………………

6、图纸设计说明…………………………………………………

7、施工图设计文件审查报告回复书…………………………

16-26

8、工程暂停令…………………………………………………

9、工程复工报告…………………………………………………

10、施工现场安全管理检查记录…………………………………… 29

11、施工现场质量管理检查记录…………………………………… 30

12、落地式脚手架验收记录…………………………………………31

13、地基基础工程验收记录…………………………………………32

13、工程定位测量记录………………………………………………33

14、桩位定位测量记录………………………………………………34

15、建筑物垂直度、标高、全高测量记录…………………………35

16、楼层平面放线及标高实测记录…………………………

……36

17、钢筋工程隐蔽验收记录………………………………………37-42

18、混凝土工程隐蔽验收记录……………………………………43-54

19、混凝土浇灌申请书……………………………………………55-63 20、混凝土浇灌证明………………………………………………64-75

21、砌体工程隐蔽验收记录………………………………………76-87

22、管道及配件安装隐蔽验收记录………………………………88-93

23、电气照明安装隐蔽验收记录………………………………

94-98

24、玻璃幕墙隐蔽验收记录…………………………………… 98-102

25、试验委托书及见证记录……………………………………102-148

26、混凝土配合比及开盘鉴定记录……………………………148-237

目录

1事故约谈会议通知………………………………………………1-3

2、建设行政责令整改通知书……………………………………-11

3、监理工程师通知………………………………………………12-17

4、建设行政责令整改通知书回复………………………………17-20

5、监理通知整改回复单…………………………………………20-23

6、土方工程安全操作规程………………………………………24

7、桩基工程安全操作规程………………………………………25

8、砌体工程安全操作规程………………………………………26

9、钢筋工程安全操作规程………………………………………28

10、木工工程安全操作规程……………………………………

11、架子工工程安全操作规程……………………………………33

12、测量放线工工程安全操作规程………………………………34

13、抹灰工工程安全操作规程……………………………………35

14、电工工程安全操作规程………………………………………36

15、搅拌机工程安全操作规程……………………………………37

16、安全技术交底记录………………………………………

38-83

17、企业安全生产检查记录……………………………………84-96

18、施工现场安全检查记录……………………………………97-143

19、工地例会及会议纪要……………………………………

143-195 20、安全检查记录表……………………………………………196-209

21、班组安全活动……………………………………………

209-309

22、安全教育登记卡……………………………………………309-383

23、影相资料……………………………………………………393

目录

1、施工招投标文件……………………………………………1-94

2、投标承诺书…………………………………………………95-105

3、投标书（技术部分）………………………………………106-203

4、建设工程施工合同………………………………………

204-248

5、建设工程监理合同…………………………………………249-274

6、建设工程设计合同…………………………………………275-280

7、建设工程勘察合同…………………………………………281-287

8、工程质量检测合同…………………………………………288-291

目录

1、建筑消防设施检测评价报告………………………………1-21

2、民用建筑工程室内环境质量检测报告……………………21-27

3、岩基载荷试验检验报告……………………………………27-38

9、桩基基础低应变动力检测报告……………………………38-51

10、结构实体质量检测报告……………………………………52-58

11、沉降观测成果报告……………………………………

59-66

12、防雷接地电阻检验报告……………………………………67-71

13、拉墙筋拉拔试验报告……………………………………

72-78

14、普通烧结砖检验报告……………………………………

79-83

15、普通哇酸水泥检验报告…………………………………

84-88

16、钢筋原材料力学性能、重量偏差检测报告………………88-136

17、检验报告混凝土立方体试件抗压强度检测报告…………137-240

18、砂浆立方体试件抗压强度检测报告……………………… 241-256

19、聚乙烯丙纶复合防水卷材检验报告……………………… 257-263 20、ＰＶＣ－U排水管材、管件检验报告……………………264-282

21、给排水管水压、通水试验检测报告………………………283-288

22、阻燃绝缘ＰＶＣ电线槽、管检验报告……………………289-301

23、塑料绝缘电线检验报告……………………………………302-305

24、聚氯乙烯绝缘电线检验报告………………………………306-308

25、塑料绝缘电线检验报告……………………………………309-312

26、SL-ZFZD-E3W-A01型消防应急照明灯具检验报告……313-316

27、插头插座检验报告………………………………………

317-323

28、室内照明开关检验报告……………………………………324-330

29、固定式荧光灯具检验报告…………………………………331-334 30、吸顶灯检验报告……………………………………………335-338

31、烤漆门检验报告……………………………………………339-342

32、铝合金型材检验报告………………………………………343-350

33、钢制隔热防火门检验报告…………………………………351-355

34、陶瓷瓷质砖检验报告………………………………………355-380柔性耐水腻子检验报告……………………………………

381-385

35、建筑室内用腻子检验报告…………………………………386-391

36、６ＭＭ、12ＭＭ钢化玻璃检验报告……………………

392-398 37、5ＭＭ平板玻璃检验报告……………………………… …399-403

38、外墙乳胶漆检验报告………………………………………404-406

39、ＰＰ－Ｒ环保健康给水管材检验报告……………………407-419 40、固定式灯具检验报告………………………………………420-423

41、不锈钢管材检验报告………………………………………424-426

42、产品合格证及检验证明书…………………………………426-448

43、固定式消防泵安装使用说明书……………………………449-488

44、隔膜气压罐产品质量证明书……………………………

488-497

目录

1、建设工程竣工验收备案表……………………………………1-4

2、建设工程规划许可证…………………………………………5-7

3、建设工程施工许可证…………………………………………8-9

4、工程质量监督注册书……………………………………… 10-11

5、建设工程安全报监备案凭证…………………………………12

6、工程建设项目报建表…………………………………………13

7、施工图设计文件审查合格书…………………………………14

8、施工图设计文件审查机构认定书……………………………15

9、建设工程施工图设计文件审查报告书……………………16-30

10、建设工程消防验收申请受理凭证…………………………31

11、建设工程消防验收意见书…………………………………32

12、云南省消防产品市场准入验证清单………………………33-35

13、竣工验收方案………………………………………………36-43

14、验收组工程竣工验收意见书………………………………44-47

15、建设工程竣工验收申报书……………………………………48

16、建设工程竣工验收证明书……………………………………49

17、施工单位竣工验收自检报告………………………………50-55

18、建设单位竣工验收报告……………………………………56-59

19、监理单位建筑工程质量评估报告…………………………59-65 20、设计单位质量检查报告书…………………………………66

21、勘察单位质量检查报告书…………………………………67

22、监理单位质量评价报告…………………………………

23、房屋建筑工程质量保修书………………………………69-71

24、工程竣工验收通知书………………………………………72

25、工程竣工验收报告书………………………………………73

26、单位工程质量竣工验收记录………………………………74

27、单位工程观感质量验收记录………………………………75

28、单位工程参建单位相关人员名单…………………………76

29、建设单位工程项目负责人质量责任书……………………77 30、建设单位工程项目专业负责人质量责任书………………78

31、施工单位项目经理质量责任书……………………………79

32、施工单位项目技术负责人质量责任书……………………80

33、施工单位施工管理负责人质量责任书……………………81

34、监理单位总监理工程师质量责任书……………………

35、监理单位总监理工程师代表质量责任书…………………83

36、监理单位土建专业监理工程师质量责任书……………………84

37、监理单位安装专业监理工程师质量责任书……………………85

38、设计单位项目负责人质量责任书………………………………86

39、设计单位结构专业工程师质量责任书…………………………87 40、设计单位建筑专业工程师质量责任书…………………………88

41、设计单位给排水专业工程师质量责任书………………………89

42、设计单位电气专业工程师质量责任书…………………………90

43、勘察单位项目负责人质量责任书………………………………91

44、勘察单位项目专业工程师负责人质量责任书…………………92

45、工程有关人员质量责任书………………………………………93

46、地基与基础分部工程验收方案及验收通知…………… …94-101

47、地基与基础分部工程质量验收自评报告………………

102-106

48、主体结构分部工程验收方案及验收通知…………………107-113

49、主体结构分部工程质量验收自评报告……………………113-117 50、主体结构分部工程质量验收会议纪要……………………117-121

51、地基与基础分项、分部工程质量验收证明书……………122-124

52、主体结构分项、分部工程质量验收证明书………………125-127

53、建筑屋面分项、分部工程质量验收证明书………………128-130

54、建筑装饰装修分项、分部工程质量验收证明书…………131-133

55、建筑给水排水分项、分部工程质量验收证明书…………134-136

56、建筑电气分项、分部工程质量验收证明书………………137-139

57、建筑地基基础工程观感质量检查记录………………………140

58、主体结构工程观感质量检查记录……………………………141

篇6：工程竣工验收与资料管理

1.竣工验收管理

工程根据本工程的实际情况，结合进度计划。工程可按单位工程分别组织工程竣工验收，施工过程中按分部工程组织阶段验收。

单位工程分为：地下室和*******单栋塔楼。

分部工程验收分为：主体工程验收、砌体工程、装修工程验收、室外工程验收、电气工程验收、给排水工程验收、通风空调工程验收等。

1.1.竣工验收流程图

竣工验收流程

1.2.竣工验收流程

2.竣工验收备案

2.1.过程中的工程资料管理

2.1.1资料的阶段管理

2.1.2工程声像资料的管理

2.2.竣工档案管理部门及标准

2.3.竣工图与竣工资料

2.3.1资料整理及移交

在工程施工阶段，本单位完整保存有关设计变更、过程质量控制、工序验收、材质证明、产品合格证、施工日志等准确的质量记录，记录的内容和格式应满足中华人民共和国和惠州市建设行政主管部门颁布的有关规定；除总监理工程师在检查审批后自留的任何复写件外，此类资料应以至少两套复写件的形式，由本单位随工程进度按惠州市工程质量监督部门和惠州市档案管理部门（惠州城建档案馆）的规定，逐步归类整理并存放在符合存档要求的现场办公室，以供政府质量监督部门、发包人和总监理工程师等随时查阅；此类资料构成工程竣工资料的主要部分，除非总监理工程师另有要求，此类资料应在工程竣工前按规定装订成册并提交给总监理工程师，并为发包人提供需要数量的此类资料。

2.3.2竣工图整理及移交

竣工图应基于合同图纸、变更指令、经审批的施工作业图、大样图和配合图以及过程质量记录等进行准备和制作；此类图纸应以总监理工程师批准的格式及惠州市档案管理部门的规定进行准备和递交。本单位提供竣工图电子文档一套、晒印蓝图八套，所提供竣工图图纸的数量和格式、装订方式等应满足发包人要求，并且本单位负责在规定时间内及时将本工程竣工图向惠州市城建档案馆归档责任。

2.3.3分包和其他承包人竣工图及资料规定

分包人和其他承包人（如果有）将被要求制作自己的竣工图和整理自己的竣工资料；

发包人将要求分包人和其他承包人（如果有）的竣工资料随工程进度逐步提交给承包人，由承包人统一分类整理。

2.4.竣工备案申报流程图

篇7：工程竣工验收的管理规定

1．工程竣工验收的前提

1)原则上应在单位工程按设计施工图全部施工完成后进行。

2)已通过工程施工单位进行的自检且符合规定。

3)涉及验收应准备或提供的图样、记录、证件（如证明使用材质合格的证据）交验方已备齐。

4)竣工验收时水、电、消防、煤气、智能化及电梯等配套工程应安装完成并开通。

5)单位工程建筑物外2.0m范围内场地应基本平整，室外道路应畅通。

6)单位工程竣工验收资料应按规定整理完成并经质监站审核、确认。

2．工程竣工验收的依据

1)国家有关行政主管部门批准的文件。

2)适用的法规、国家/行业技术标准、规范和质量评定标准.3)有效的设计图样、设计文件及变更通知单。

4)相关合同。

3.工程竣工验收要提交的资料不同的工程项目，其在竣工验收时要提交的资料也不尽相同

1)建设工程竣工验收备案表(一式五份)。

2)建筑工程施工许可证(附复印件一式一份)。

3)施工图设计文件审查意见(附复印件一式一份)。

4）建筑工程竣工验收报告

5)工程施工质量验收申请表。

6)工程质量评估报告。

7)勘察文件质量检查报告。

8)设计文件质量检查报告。

9)单位(子单位)工程质量验收记录。

10)市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料（附复印件一式一份）

11)工程施工质量验收监督意见书。

12）规划验收合格证（附复印件一式一份）

13)建筑工程消防验收意见书(附复印件一式一份)。

14)环保验收文件(附复印件一式一份)。

15)建设工程竣工验收档案认可书(附复印件一式一份)

16）工程质量保证书

17)商品住宅还应当提交“住宅质量保证书”和“住宅使用说明书”

18)法规、规章规定必须提供的其他文件，包括： 燃气工程验收文件(附复印件一式一份)。

电梯安装部分工程质量验收证书及工程质量监督机构出具的电梯验收准用证（附复印件一式一份)。

单位工程竣工安全评价书(附复印件一式一份)。

4工程竣工初验的规定

1)监理单位总监须督促施工单位在完成设计图祥和施工合同约定的全部工程项目并自检合格后，提前五天向监理单位提交“工程竣工初验申请报告’’(报告应包括已完工程情况、技术档案和施工管理资料情况、建筑设备安装调试情况、工程质量评定情况等主要内容)

2)监理单位总监须在施工单位提交“工程竣工初验申沟报告”后两个工作内，根据该报告审签“工程初验方案”并报工程管理部经理、工程副总经理及总经理审批。

按照工程副总经理及总经理于两个工作日内批准同意的“工程初验方案’’由监理单位总监组织本单位专业工程师和工程管理部并会同质监，设计，施工，物业管理等单位及开发商相关部门的人员对申请初验的工程项目予以检查初验，同时审验施工单位提交的各类工程竣工资料。

4)监理单位会同工程管理部组织召开工程竣工初步验收会议，汇总并整理初验中发现的各类问题，形成“工程竣工初步验收整改意见”后，由监理单位总监下发给参与工程初验的有关各方，同时项目监理成员督促相关施工单位按限期进行整改。

5)施工单位按“工程竣工初步验收整改意见”的内容整改完成后，由监理单位总监及时向工程管理部经理、工程副

总经理报告。同时，由工程副总经理提请规划、消防、环保、质监、城建档案、燃气、民防等有关部门对项目工程进行专项验收。

6)项目工程专项验收中发现的问题，须由项目监理成员按专项验收部门提出的意见下发“专项工程验收整改意见并督促相关施工单位进行整改：整改完成通过后取得的合格证明文件或准许使用文件，由监理单位总监督促各专项施工单位提交给监理单位，并报工程管理部。

5.工程竣工核验的规定

1)工程管理部经理须督促施工单位在工程竣工初验及专项验收问题整改完毕后10天内，向开发商提交“工程竣工核验申请报告”(须经施工单位项目经理和技术负责人签字并加盖项目部章)。

2)工程管理部经理须在施工单位提交“工程竣工核验申请报告”后3 个工作日内，根据该报告组织项目监理成员编制“工程竣工核验方案”并报工程副总经理及总经理审批。

3)按照工程副总经理及总经理批准同意的“工程竣工核验方案”，由己管理部经理及时组织工程管理部并会同质监、设计、监理、施工、物业管理等单位及开发商相关部门的人员对申请竣工核验的工程项目按政府主管部门的要求进行全面检查验收，同时核查施工单位提交的各类工程竣工资料的完整性与合法性。

4）工程管理部经理组织召开工程竣工核验会议，形成“工程竣工核验整改意见”后，责成监理单位下发给相关施工方。

5)工程管理部相关专业工程师及项目监理成员督促并跟踪相关施工单位按“工程竣工核验整改意见”限期整改

6)施工单位按“工程竣工核验整改意见”的内容整改完成后，工程经理应及时向工程副总经理及总经理报告，由工程管理部经理及时组织项目监理成员对整改结果予以终验。终验合格后，工程管理部须督促监理单位项目总监按政府建设主管部门的有关规定，会同工程管理部经理组织项目监理成员和施工单位对验收工程项目作质量等级评定，并填报相关质量评定表格。

篇8：竣工验收管理系统

关键词：竣工结算,竣工决算,内部控制五原则,财务内控

0 引言

工程验收指工程项目竣工后由建设单位会同设计、施工、监理单位以及工程质量监督部门等有关单位,对该项目是否符合规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量进行全面检验的过程。工程验收是工程项目由建设阶段转入生产和使用阶段的标志,也是对项目建设是否符合设计要求和质量的最终把关,如果项目竣工验收不规范、把关不严,可能造成虚报投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金等较大的不确定性和风险。

工程项目竣工验收的每个阶段都可能遇到不可控的风险,本文针对工程项目竣工结算、竣工决算两个阶段中涉及财务的几个具体业务活动的风险点进行阐述,遵循内部控制全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性五项原则,探寻相互制约相互监督的内控机制,加强财务管理和财务监督,促进建设项目及时投产、发挥效益。

1 项目竣工结算、竣工决算过程中可能遇到的风险

1.1 竣工结算、竣工验收制度管理:

(1)调整补充财务管理办法:有关工程竣工结算、竣工决算财务管理办法不够全面、规范。(2)流程不顺、职责不清:相关标准、程序不明晰,协调沟通不利,有部分重复工作步骤。

1.2 项目竣工结算验收阶段的管理:

(1)竣工结算编制不细,不能通过审查:施工单位编制的竣工结算不细,不能通过审查。(2)提前办理工程价款结算:未进行工程竣工结算审核,即与建设单位办理工程价款结算。

1.3 项目竣工决算验收阶段的管理:

(1)达到可使用状态资产核算不规范:项目购建的达到可使用状态资产估价、结转不及时。(2)日常不积累,竣工时很被动:工程已接近完工才开始准备竣工验收资料,丢三落四,不利于竣工决算的编制。(3)竣工验收阶段工作流程职责不清:认识不足,工作流程上没有衔接,认为财务竣工验收只是财务部门的工作,相关计划、实施、接收等部门不通力配合,财务竣工决算编制不合规。(4)重点不突出,导致报表质量不高:项目竣工财务审计验收中,如果提交的竣工决算报表有偏差,将无法通过审计。

2 项目竣工结算、竣工决算过程中风险控制的几点建议

在竣工验收环节,除对工程质量进行验收,还有竣工结算和竣工决算两项重要工作。

2.1 结合内控制衡性、成本效益原则,规范健全各项流程制度:

2.1.1 内控制衡性原则:

应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督机制,同时兼顾运营效率。要求企业完成某项工作必须通过不隶属的两个或两个以上的岗位和环节;同时,还要求履行内部控制监督职责的机构或人员具有良好的独立性。

2.1.2 内控成本效益原则:

应当权衡适时成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。必须统筹考虑投入成本和产出效益之比。对成本效益原则的判断需要从企业整体利益出发,尽管某些控制会影响工作效率,但可能会避免整个企业面临更大损失,此时仍应实施相应控制。

2.1.3 补充规范财务管理办法:

按照内控制度要求,调整补充财务相关管理办法,强化工程全过程的监控,确保工程项目的质量、进度和资金安全。健全资金管理制度,准确及时进行账务处理,真实体现资金的流入流出,保证项目资金有效控制、合理使用。推进项目建设和核销进度,杜绝虚报投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金等情况发生。

2.1.4 理顺岗位流程、协同合作:

业务人员参与相关流程建模工作,通过参加部内、业务部间的集中讨论,梳理横向纵向工作流程,使责任单位、责任人职责划分清晰、范围一目了然,剔除重复工作步骤,实现各业务部沟通衔接、相互合作,及时解决工作中发现的问题。

2.2 细化内控适应性原则,规范竣工结算阶段流程:

2.2.1 内控适应性原则:

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化加以调整。适应性原则要求企业建立与实施内部控制应当具有前瞻性,适时对内部控制系统进行评估,发现可能存在的问题,并及时采取措施予以补救。

2.2.2 竣工结算定义:

工程竣工结算是指施工单位按照合同规定的内容全部完成所承包的工程,经验收质量合格并符合合同要求之后,与建设单位进行的最终工程价款结算。

2.2.3 统一竣工结算审核要求、标准:

竣工结算由施工单位编制,统一竣工结算审核要求、标准,便于建设单位按审核标准直接进行审核确认,或按标准委托具有相应资质的工程造价咨询机构进行审查。

2.2.4 手续齐备的竣工结算书是支付价款的依据:

竣工结算是依据建设单位和施工单位签订的合同及其他有效的文件进行的,如双方无争议,在审核报告上签字盖章,完整的结算资料办理完毕后,建设单位财务部门根据确认的竣工结算书在合同约定时间内向施工单位支付工程竣工结算价款。

2.3 贯彻全面性、重要性的内控原则,做好项目竣工验收工作:

2.3.1 全面性原则:

应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项,实现全过程、全员性控制,不存在内部控制空白点。

2.3.2 重要性原则:

兼顾全面的基础上,关注重要业务事项和高风险领域,并采取更为严格的控制措施。确保不存在重大缺陷。重要性原则的应用需要一定的职业判断,企业应当根据所处行业环境和经营特点,从业务事项的性质和涉及金额两方面考虑是否及如何实行重点控制。

2.3.3 竣工决算定义:

竣工决算是以实物数量和货币指标为计量单位,综合反映竣工项目从筹建开始到项目竣工交付使用为止的全部建设费用、财务状况和投资效果的总结性文件。建设单位应在收到工程竣工验收报告后,及时编制竣工决算。

2.3.4 结合实际建造情况及会计准则规范资产核算:

项目建设周期较长,企业对于已达到预定可使用状态的固定资产,在尚未办理竣工决算前,需要根据工程预算、工程造价或者工程实际发生的成本等资料,按估计价值确定固定资产的成本,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值。通过对管理办法及一系列流程的分析和改进,理顺了从设备采购—安装—调试,最终到交付使用整个核销流程,使资产能够按时准确交付备案,反映设备实际使用状况。

这样能够及时计提相关折旧,缩小设备在使用时间和交付时间的时间差,有利于更准确的计提当期成本。在一定程度上确保企业成本、利润等财务指标的及时性、准确性,夯实成本利润指标,为企业决策提供准确财务数据。

2.3.5 在日常积累所需编制竣工决算资料:

要做好建设工程竣工决算,建设单位有关部门在工程开工时就要在会计核算上、财务管理上、资料整理收集上下功夫,为今后编制竣工做好准备,创造有力条件。

总概算是控制工程造价,掌握工程付款的依据,也是工程竣工决算的重要组成部分,财务部门要参与概算的讨论和审查,熟悉概算,对概算中各工程项目的增减变化要了如指掌,通过与工程控制的良好结合,切实掌握好建设项目的总概算。

在日常工作中积累编制竣工决算所需的各种文字、资料,例如财务部门通过审核付款或参加各种会议、收集工程演示文稿、工作总结等随时注意积累有关财务用款、计划变动、概预算增减、节约浪费、工程质量优劣、投资效果、资本金到位情况等各方面资料,为撰写竣工决算编制说明书做好资料积累工作。

2.3.6 组织领导得力,细化竣工编制工作流程:

建设单位应组织成立编制竣工决算领导小组,由单位领导或总会计师任组长,财会部门任副组长,计划、统计、施工、预算、劳资、供应和质检等有关部门为组员,并邀请经办工程结算审价单位和生产使用单位协同参加编制工作,充分利用信息技术手段,利用现有固定资产投资项目管理系统网络平台,实现财务信息、合同执行同步反映,直观、快捷、全面反映项目实施状况。各单位责任明确,既有合作,又有分工,在统一的目标主导下,确保竣工决算按期完成。

2.3.7 财务部门编制决算时的关键控制点:

(1)整个工程的财务收支情况:首先把历年来上级批复的年度决算数,各个单项工程的投资完成额、资金来源的拨款数、贷款数按资金来源渠道,按各投资方出资数,分类清楚;另外,对应收应付往来款项、应缴款项、结余资金等财务收支情况,应进行一次全面整理和核对。(2)做好设备核对:设备分安装和不需安装两类。先以财务为主整理设备清册,再实施设备核对。建设工程中设备占总投资比例大,数量多、规格型号繁多,存放地方和使用部门分散,因此要特别重视设备清查核对工作。竣工决算编制小组在设备清册编妥后,设备管理部门应请施工、生产技术等部门协助,分部门分系统注意清点安装设备和不需要安装设备,做到有账有物、账实相符、不多列、不漏列。(3)分析摊销待摊投资:对照概预算做好费用分析和待摊投资分摊工作,对其中的直接费部分,按规定应随着单项工程价款的结算,直接进入到建筑工程和安装工程;对概算所列需分摊的,根据其费用性质有的分摊在建筑工程,有的分摊在安装工程,有的费用则需全方位分摊。(4)配合现场审计:准确及时编制项目竣工决算报表及说明,提交预付应付往来、核销凭证、交付明细清单,配合现场审计人员,顺利完成竣工决算财务审计。(5)控制尾工工程:未完工程造出清册,限期处理。一般来说尾工控制在5%以内的,可以编制工程竣工决算,未完工工程造出清册,列出单项工程名称、内容和具体金额。投资留足,包干使用,不留缺口,建成后全部移交生产单位。某些情况下未完工程也可以安排由生产单位实施。(6)重视尾工工程清理:制定已竣工验收项目尾工工程实施计划,实施单位具体落实,限期完成项目清理。

3 结束语

通过细化工程项目验收阶段的财务内部控制,提高了财务数据的准确性、及时性,能更全面、及时反映项目完成情况,加强工程建设全过程的监控,确保工程项目的质量、进度和资金安全,杜绝虚报投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金等风险的发生。

参考文献

[1]财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合制定《企业内部控制基本规范》.

[2]全国会计专业技术资格考试领导小组办公室《高级会计实务科目考试大纲》.