风险评估报告文件

风险评估报告文件（通用8篇）

篇1：风险评估报告文件

宣汉县凤鸣乡中心校

关于成立“宣汉县凤鸣乡中心校2018年教师师德建设风险评估领导小组”的通知

全乡各教师：

根据《宣汉县教育科技局关于抓好2018年教师师德建设的意见》等文件精神，为切实做好师德建设工作，进一步提升教师队伍的思想政治素质和职业道德水平，培养造就一支师德高尚、业务精湛、作风严谨、素质优良、人民满意的教师队伍，特成立我校师德建设风险评估领导小组。

“宣汉县凤鸣乡中心校2018年教师师德教育考核领导小组”人员如下：

组 长：王毓臣

副组长：赵武昌 苟 荣 唐绪德

成 员：唐小平杨春仕 李永飞 郑家荣 童小玲 赵纯礼 赵玉昌

宣汉县凤鸣乡中心校

2018年3月12日

篇2：风险评估报告文件

项目招标文件

为提升电子银行业务系统的安全性，防范电子银行系统建设、运维以及与技术相关的关键业务运作的风险，整改电子银行银行系统安全隐患，有效提高金融信息化安全保障能力。我行决定对电子银行业务系统做全面的风险评估。为了确保项目建设的质量，依据《中华人民共和国招标投标法》和国家的有关规定，对该项目采用公开招标方式进行本次招标工作。

一、招标项目

1、招标文件编号：WRCB-2016-12-12-xx；

2、项目名称：无锡农村商业银行电子银行风险评估项目；

3、招标内容：电子银行业务系统风险评估；

4、项目实施地点：无锡农村商业银行；

5、项目工期要求：项目签订1月内；

6、投标截止时间：2016年12月19日下午17:00；

7、开标日期：招标方另行通知；

8、投标和开标地点：无锡农村商业银行；

9、本项目采购人：无锡农村商业银行；

10、投标方式：密封投标。

11、联系方式

地址：江苏省无锡市金融二街9号

～1～

邮政编码：214000 电话： 传真： 联系人：

二、投标人资格要求

1、在中华人民共和国境内注册、具有独立法人资格、有能力提供招标项目要求的技术及服务，且具有良好的财务状况和商业信誉;

2、注册资金不少于500万元人民币；

3、投标人需具备丰富的国内银行业科技风险咨询、IT治理、IT审计、信息安全咨询、安全评估等方面的经验，熟悉商业银行重要业务系统和管理流程，并具有多个国内银行业信息安全审计、咨询、评估方面的项目案例;

4、投标人需具有中国信息安全认证中心相关的信息安全风险评估服务资质认证；

5、项目组成员必须（但不限于）具备以下资质：项目成员须具有3年以上的商业银行科技风险咨询项目经验；至少具备CISSP、CISA、ISO27001LA等资质；负责过银行科技风险管理和信息安全评估项目；

以下要求需要提供相应证明复印件，包括但不限于以下文件：(1)企业法人营业执照副本复印件；

～2～

(2)税务登记证副本复印件；(3)组织机构代码证复印件；

(4)投标人代表及法定代表人的有效身份证明；

(5)法定代表人授权书原件（投标代表是法定代表人无需）；（6）服务对象、项目经理以及项目成员风险评估案例实施证明复印件；

投标人必须提交以上文件或证明的复印件，所有复印件应是有效、清晰，注明“与原件一致”并加盖投标人公章，否则无效。

三、招标项目内容和要求

1、投标方以书面的形式提供：机构介绍、主要业务领域，项目组成员的名单和详细技术背景资料，包括：学历、项目经验，技术职称，在本项目当中担任的职务;项目建设实施方案及建议；各项服务承诺，如售后服务体系、服务条款、培训服务及其他优惠条件；项目投标价格等；

2、本项目的主要内容见附件;

3、投标人需提供承担过金融行业信息科技风险评估相关合同证明复印件;

4、投标方提供详细的售后服务方案、投标人必须承诺从接到招标书之日起，对从招标活动中获得的招标人相关资料承担保密责任；

～3～

5、提供书面投标书二份（正本一份，副本一份）。

四、投标文件的递交

1、投标方应将投标文件用信封密封,并标明招标编号、投标项目名称及正本或副本。

2、密封信封上注明“开标前不准启封”的字样。

3、招标方将拒收在投标截止时间后送达的投标文件。

4、招标方将拒收投标方通过电报、电子邮件或传真送达的投标文件。

无锡农村商业银行 二〇一六年十二月十二日

～4～

附件：

一、风险评估的对象

此次项目针对我行电子银行渠道业务系统。具体包括：新上线直销银行、互联网支付平台以及原有门户网银、手机银行、微信银行等业务系统。

二、风险评估的目的

1、通过本次风险评估找到与监管部门要求的差距，按照《商业 银行科技风险指引》、《网上银行信息安全通用安全规范》、《电子银行业务管理办法》和《电子银行安全评估指引》等要求，对我行的电子银行业务系统在安全策略、内控制度、风险管理、系统安全、客户保护、电子银行业务运行连续性计划、电子银行业务运行应急计划、电子银行风险预警体系、其他重要安全环节和机制的管理等方面进行安全和管控能力的全面考察与评估。

2、对电子银行系统基础设施，根据风险分析和差异分析，提出 整改方案与措施，完善内控管理制度及运维流程。

3、通过本次风险评估的项目知识转移（包括：方法论和测评技 术），实现对评估知识、方法、技术和工具等的知识转移和团队培养。

三、电子银行风险评估内容

电子银行风险评估内容包括但不限于以下方面：

1、管理体系审核

通过对无锡农商行现有的安全管理体系进行审核，了解现有管理体系文档与相关国家和行业标准的符合情况。安全管理体系

～5～ 的文档包括现有的安全管理策略文档、制度文档、流程文档、方案文档、规范文档、应急计划、连续性计划等。

2、病毒木马分析

病毒木马检测是风险评估中开展威胁分析的重要方法之一，能 够切实发现信息系统遭受的网络攻击，实现网络攻击行为取证、攻击链还原等。

病毒木马检测主要通过对操作系统注册表、运行进程、文件目 录等静态信息进行检查，并与网络监测相结合，综合分析判断主机系统关键位臵是否存在病毒木马，并对病毒木马进行分析，查找病毒木马感染途径，查找风险源头。

3、专项日志分析

日志分析可以发现系统曾实际遭受过的威胁，是风险评估过程 中威胁识别的重要方法之一。日志分析利用系统内产生的各种日志对可能存在的安全威胁进行收集分析，使管理者和工作人员能够掌握系统内切实存在的威胁行为，从而制定有针对性的防御措施，维护系统的安全性。日志分析的对象包括各类主机系统、网络设备、数据库、应用系统等。

4、渗透测试

渗透测试是指在获取用户授权后，通过真实模拟实际的漏洞发 现和利用的安全测试方法。这种测试方法可以非常有效的发现最严重的安全漏洞。

（1）漏洞挖掘：漏洞范围覆盖到OWASP Top 10漏洞类型。覆盖

～6～

自研系统、中间件、WEB框架、文件上传组件等。

（2）漏洞跟踪：建立漏洞跟踪机制，关注CNNVD、CNVD、CVE、Wooyun、Sebug、Scap、Exploit-db、Freebuf等漏洞披露平台，及时检测无锡农商银行网站是否存在同类安全漏洞。

5、安全漏洞扫描

安全扫描主要是通过评估工具以本地扫描的方式对评估范围内 的系统和网络进行安全扫描，从内网和外网两个角度来查找网络结构、网络设备、服务器主机、数据和用户账号/口令等安全对象目标存在的安全风险、漏洞和威胁。

6、网络架构分析

针对ATM机、营业网点、异地支行等接入过程中带来的病毒威 胁，通过在网络边界采取病毒防护措施，将病毒扼杀的网络边界处，防止病毒传播进行内网。

7、安全配臵核查

配臵核查是通过现场人工核查的方式，对安全设备、应用系统、网络设备等基础设施的配臵进行核查，分析现有安全配臵是否满足安全防护的需求。

系统的网络设备和主机的配臵核查应主要考虑以下几个方面：（1）是否最优的划分了VLAN和不同的网段，保证了每个用户 的最小权限原则；

（2）内外网之间、重要的网段之间是否进行了必要的隔离措施； 路由器、交换机等网络设备的配臵是否最优，是否配臵了安全参数；

～7～

（3）安全设备的接入方式是否正确，是否最大化的利用了其安 全功能而又占系统资源最小，是否影响业务和系统的正常运行；

（4）主机服务器的安全配臵策略以及防火墙、入侵检测等安全 系统自身的保护机制是否实现；

篇3：电子文件风险管理的实施策略

一、开展风险教育, 增强风险意识

电子文件的风险具有可变性, 在一定条件下可以转化, 一种是向好的方面转化, 即通过加强风险管理, 尽可能降低或消除风险, 保持电子文件的正常状态;另一种则是向坏的方面转化, 由于对电子文件的风险视而不见, 没有采取一定措施加以控制, 最终导致潜在的风险演变成现实的风险事件, 从而给电子文件带来各种灾难性后果。档案部门要在日常管理中经常性地加强对电子文件管理人员和电子文件用户的风险教育。风险教育的方式应视具体情况采取灵活多样的方式进行, 或通过专门的电子文件风险知识讲座、培训, 或通过档案网站发布电子文件风险管理常识, 或通过专题展览等方式来宣传电子文件风险管理的基本知识。通过加强风险教育, 增强有关人员的风险意识。

二、规范业务活动, 实施阶段控制

1. 形成阶段的管理。

在系统设计之时, 要注重电子文件生命周期内各个阶段所有管理活动和管理要素的统筹兼顾, 强调各项管理内容和要求的无缝连接、系统整合和总体效应;在科学分析整个管理过程的基础上, 将可能在文件形成阶段实现的管理功能尽量在文件形成阶段实现。为防止电子文件“信息失真”, 对生成阶段的风险防范可以借鉴国家标准《电子文件归档和管理规范》中的四项防范措施:一是建立对电子文件的操作者的身份识别与权限控制;二是设置符合安全要求的操作日志, 随时自动记录实施操作的人员、时间、设备、项目、内容等;三是对电子文件采用防错漏和防调换的标记;四是对电子印章、数字签署等采取防止非法使用的措施。

2. 运行阶段的管理。

对于电子文件背景信息丢失风险的防范可采取加密技术、签署技术、消息认证等措施。另外, 还要加强内控体系建设, 严格执行电子文件管理系统及安全管理的各项制度。

3. 保存阶段的管理。

电子文件的存储是关系到电子文件长期可读性的关键因素。对于电子文件的存储, 一是保证存储数据的规范性, 保证存储的是规范、标准和准确的数据;二是保证存储数据的有效性, 尽量采用标准或通用格式进行记录。在格式变换中, 必须保存完整的文档, 确保转换过程中文件信息的真实与完整;三是主动地进行电子文件风险管理。

三、健全相关制度, 加强风险管理

1. 加强风险管理组织体系建设, 建立健全电子文件风险管理制度。

电子文件风险管理机制的组织建设, 一方面应当将风险管理纳入电子文件管理的范畴, 制定切实可行的电子文件风险管理战略目标, 定期研究分析风险管理的实施进程, 及时解决风险管理中存在的问题, 提出风险管理的工作重点和要求;另一方面应设立专门的风险管理机构, 配备专业人员, 负责处理风险管理的日常事务, 从而确保风险管理机制的长效运作。电子文件风险管理组织体系的有效运行, 还需要建立一套有效的规章制度体系, 以规范风险管理行为, 落实风险管理责任制, 促进风险管理制度化。通过风险管理制度建设, 使电子文件管理部门及管理人员明确风险管理的指导思想、管理原则、管理范围、管理对象、管理要求、管理程序、管理方法、管理责任和奖惩办法等。

2. 构建风险管理运行机制, 优化电子文件风险管理流程。

一是电子文件风险识别。通过对大量案例的分析, 归纳出电子文件系统中可能存在的各类文件风险, 采用目标偏离法作为识别电子文件风险的基本方法。二是电子文件风险评估。把在风险识别过程中得到的数据通过定量分析和定性分析等方法转变为信息, 评估某一电子文件风险有无发生的可能性、风险究竟有多大及风险会带来何种程度的损失后果。三是风险应对。对于可能发生的风险制定出相应的应对计划, 建立相应的预警系统, 为应对风险做好准备。对于已经发生的风险, 必须根据需要启动应对计划, 采取紧急应对措施, 全力控制风险, 将损失降低到最小程度。四是电子文件风险报告。在完成风险监测、分析及应对活动之后, 文件管理者及管理部门应及时准备报告风险管理的结果。风险报告可以是文件的形式, 也可以是以会议的形式对电子文件的风险及风险管理展开讨论, 探讨风险计划的执行情况、风险控制的成效等, 通过总结经验, 完善风险管理计划, 进一步提高电子文件风险管理水平。

四、采用高新技术, 提高防范成效

1. 信息加密技术。

信息加密的目的是保护网内的数据、文件、口令的控制信息, 保护网上传输的数据。加密技术通过信息的变换或编码, 将机密的敏感信息变换为难以读懂的乱码型信息, 以达到保护数据安全的目的。

2. 数字签名技术。

数字签名能够实现对电子文件的辨认和验证, 是对传统文件手写签名的模拟, 能够实现用户对电子形式消息的认证。这是以数据加密技术为基础和前提的。

3. 防火墙技术。

防火墙实际上是计算机软硬件的组合, 在网络网关服务器上运作, 在内部网与公共网络之间建立起一个安全网关, 保护私有网络资源免遭其他网络使用者的擅用或入侵。

4. 操作系统安全技术。

采用安全性较高的操作系统、利用安全扫描系统检查操作系统的漏洞等。

5. 生物识别技术。

篇4：电子文件双套制存在的风险

1、电子文件双套制的涵义

自上世纪90年代以来，伴随着计算机网络的应用和办公自动化系统的普及推广，电子文件正逐步取代传统纸质文件，成为政府部门和各类机构的主要文件形式。随之而来的就是电子文件的保管问题。

电子文件生成、传输、存储的环境是计算机网络，表现形式是由“0”和“1”构成的比特信息流。信息与载体的可分离性等特点使得信息的真实长久保存成为问题。而传统的纸质文件却正好可以弥补电子文件的这些缺点。由是，无论是档案理论界还是实践工作者都不约而同地想到了电子文件的“双套制”保管，即在电子文件形成后的适当阶段，以某种形式（主要是打印）将电子文件固化到传统（主要是纸张）存储介质上。

2、电子文件双套制的必要性

由于电子文件具有可变性、可操作性、流动性等特点，使得电子文件在输入、存储、传输和提供利用过程中都存在信息失控、信息污染、信息丢失、病毒入侵等不安全因素。纸质文件与电子文件的配套管理能够扬长避短,优势互补。双套制融合了纸质档案和电子文件的优势,既可发挥高效存取检索功能,又可保障电子文件的凭证价值。只有将二者配套管理,才有利于堵塞漏洞,避免顾此失彼,保证二者的安全运营。

二、电子文件双套制存在的风险

从理论上看，诸如加密技术、签署技术、防火墙、身份认证、元数据管理等各类数字信息技术可以在一定程度上弥补电子文件易更改等缺点，但要从根本上避免电子文件易删改且不留痕迹是极其困难的，这是由其数字信息的本质特性所决定的。因此在目前甚至未来相当长的时间内，除非人类能够在数字信息存储等相关技术上取得重大突破，否则电子文件的双套制管理几乎就是档案工作者的惟一选择。但由于双套制的实施时间还不长，人们对其中蕴含的巨大风险还缺乏研究和认识。

1、制作成本风险

目前制作电子文件纸质副本最常见的方法便是打印。技术的进步已经淘汰了过去那些低速低质量的针式打印机，目前一般使用激光打印机或者喷墨打印机。这也就意味着为实现双套制，必须采购打印机及硒鼓、墨盒、打印纸等配套耗材。经统计，激光打印机打印一张黑白字迹的A4纸文件的成本约为0.1～0.3元，而彩色喷墨打印机打印同样大小的彩色文件成本约为0.8～1.5元。如果使用专用照片打印纸打印彩色照片成本约为5.0元。

尽管某个具体部门每天处理的电子文件数量有限，需要打印的内容不多，但全国各级政府部门、各企业事业单位每年处理的电子文件数量则是数以亿计。全部实施双套制每年需要消耗的纸张和其他相关成本将是一个巨额数字。未来随着社会政治经济文化的发展，更多的电子文件将会产生。为实现双套制，必将大量消耗优质的纸张，也就意味着大量造纸用木材的砍伐，大量造纸污染的产生。在当前中央提倡科学发展、可持续发展的今天，在保护环境、绿色生活理念成为时尚的今天，这样大量消耗物质和环境成本无疑是违背这一发展要求的。

2、保管成本风险

双套制中的电子文件的纸质副本，其保管、维护、利用与传统文件/档案没有区别。同样需要专用的档案库房、档案架、档案袋、档案盒等装具，需要保证库房的温度、湿度、光照等条件稳定，需要防潮、防霉、防火、防虫等等。对其查询检索同样需要一套专用的管理信息系统软件，同样需要配备具有专业知识和技能的管理人员。这些成本将会随着时间的积累以超过线性速度的增长方式大量增加。电子文件带来的便利和迅捷等优点，在双套制庞大的纸质副本的保管成本面前将会越发显得微小。

从人们的思想认识上也会出现误区，认为既然电子文件已经实行了双套制保管，那么无论对电子文件本身的保管者，或者纸质副本的保管者，都会将对方作为保管安全的底线，从而放松自己对手中文件保管工作的要求。

双套制在带来两种文件形态相辅相成保证文件法律凭证的同时，带来的几乎是双倍的工作量和相关财力、物力的消耗。必须分别培养和训练熟悉电子文件保管技术的工作人员，以及熟悉了解传统纸质文件保管技术的工作人员，造成两套班子两批人员。即使未来的档案工作人员综合素质不断提高，成为既熟悉电子文件又了解纸质文件的复合型人才，他们的培养和训练以及工资成本也将大大增加。

3、完整性与真实性风险

双套制要求对电子文件制作纸质副本，但在什么时机制作副本却没有一个明确的共识。当前许多办公自动化系统或者文档一体化系统提供的功能是，在生成电子文件的同时就会打印出一份纸质副本。依照双套制的一般要求，这份纸质副本将用来存档，用于将来的查考、凭证等利用。但这却没有考虑到文件在其生命周期中，尤其是在办理过程中会留下的各种各样痕迹，例如领导的批示、签字等。这些重要的痕迹内容就没有在上述纸质副本中体现出来，导致该副本的真实性和完整性难以保证。

即使是在电子文件最终办理结束后打印出纸质副本，也会出现电子文件与纸质文件的形式不同，领导的签批等处理痕迹缺失等问题。以Word文件为例，当领导需要强调某一段文字时，大多使用颜色笔对文字进行着色处理；当需要对内容进行评述时，会使用“批注”等功能。类似这些电子文件常用的方式，在纸质副本打印时将难以全面完整的表现出来，从而造成相关信息的缺失，进而影响纸质副本的完整性与真实性。

由于没有完整的复制电子文件的办理过程和结果，上述纸质副本在本质上并不是电子文件完整和真实的副本，在未来进行查考凭证等工作中将不具有实际意义。

4、类型缺失风险

电子文件带来的一个很大的改变就是能够摆脱过去纸质文件在记录信息时的单调与枯燥。除了政府或企事业单位公文类电子文件，当前社会越来越需要处理的是基于照片、声音、视频等动态的、多媒体的电子文件。但目前人类基于印刷技术的纸质文件记录技术只能在纸张上表现文字或静态图片信息，因此对于声音或者视频类电子文件，还没有可行的方法将其完整的记录和表现在纸张上。而社会的发展、技术的进步已经带来了越来越多的多媒体电子文件，以因特网上的Youtube、六间房、土豆网等网站为例，其中基于声音和视频的人类活动记录数量相当巨大，而且其中很大一部分极具价值。即使对于相对传统的政府和企事业单位，其日常工作中例如各类会议等活动也在越来越多的形成声像电子文件。这类电子文件却恰恰无法用双套制进行保管。在可以预见的未来，印刷技术将不可能用来记录声音和视频，因此多媒体电子文件的双套制保管将严重缺失。如果不采用新的方式方法解决这一问题，那么将造成人类社会活动记录的缺失，档案工作本身存在的必要性及合法性也将受到质疑。

5、匹配对应风险

双套制中纸质副本存在的根本目的是保证电子文件的原始性、真实性，以保证其查考凭证等法律效力。

如果对某份电子文件产生怀疑，需要核对其纸质副本时，最简单的办法就是从库房中调出对应的纸质副本进行比对。这一过程描述起来容易，真正做起来可能会存在困难，甚至无法完成。如果该电子文件仅仅是少量的文本或者表格数据，那么凭借人的肉眼就能进行逐字逐句的比较核对。但是当电子文件中的文字量很大时，这种比对将变得困难。由于纸质副本一般只有惟一的一份，因此实际比对工作很有可能不允许普通用户亲自进行，而是由工作人员操作。这样枯燥的屏幕对纸张的比对工作将是对耐心、细心和抗疲劳能力的巨大考验。当电子文件的内容是图片时，这种比对几乎无法由人的感官来完成。首先图片的内容可能相当复杂，比对难度很大；其次如果是彩色图片，由于显示器的成像原理与纸张打印的套色方式的差别，使得纸质副本很难真实还原电子文件的色彩；另外，不同的显示器显示的色温色域都有差别，不同的人对色彩的感知能力也有差别，这些也进一步加大了图片的比对难度。

由上述情况看，双套制存在的实际意义将值得进一步思考。如果仅仅是制作了大量的纸质副本，却又无法及时有效的提供查考比对，用以证明电子文件的完整性和真实性，那么这种双套制将仅仅是形式上的双套制，除了消耗大量的人力物力外，解决不了实际问题。

总之，现行电子文件双套制是当前技术条件下的一种无奈选择，其间存在的危机风险应当引起档案理论界和实践工作者的高度重视。从国家战略层面亟需加大对相关科研的投入力度，尽快研制出电子文件可靠的保管技术和方法，以适应当前电子文件广泛使用的现实情况。

参考文献：

1、汤小佳、栾蔚：《建立电子文件与纸质档案两套制的必要性》，《兰台世界》，2001年第6期。

2、张洪波：《关于信息时代档案双套制管理问题的探讨》，《陕西档案》，2004年第3期。

3、赵雪、华灿丽：《电子政务系统中文件双套制保管的适用范围》，《北京档案》，2004年第9期。

4、王阿陶：《双套制下到期电子文件与纸制档案的异步销毁问题》，《湖北档案》，2006年第3期。

篇5：中北大学教学评估文件

[ 2006 ] 第1 2号

中北大学2006年9月1日—10月20日评建工作

各专项工作组工作任务及时间节点

办学指导思想组：

负责观测点：1.1 1.2.1 1.2.2 工作任务：

（1）整理党委会、校长办公会关于教学工作议题的记录。（2）准确定位，科学制定学校发展规划。10月20日

1．整理完成党委会、校长办公会关于教学工作议题的记录。2．完成所负责观测点相关背景材料的汇总，并提交评估办公室。3．完成办学指导思想组所负责的各观测点的全部工作。

教学组教学管理小组：

负责观测点：2.2.1 2.2.2 2.2.3 4.1.1 4.1.2 4.2.1 4.2.4 5.1.1 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 7.1.1 工作任务：

（1）负责校教学管理文件的审核修订和印制。（2）督导各学院教学管理档案的建设，并组织检查。

（3）负责做好教学调度、运行和督导，保证良好的教学秩序。（4）负责教务文档的标准化管理与督导。（5）负责做好全校教师教学水平过关工作。9月28日

教务处下发教学管理档案管理细则。9月30日

1．完成各学院对教师教案的检查。2．向评估办公室提交十五专业建设规划。10月10日

1．完成优势学科专业有关材料整理。2．完成新办专业满意度的调查、统计。

3．完成近三学年双语教学有关材料的汇总、上报。

4．有关学院提供2006/2007学年两个学期开设双语教学统计表。10月13日

1．完成对各学院教师教学水平考核的抽查。

2．各学院开始对教学效果未达到良以上教师进行帮助并进行考核，10月30日前各学院根据教务处下达的教学任务表提供下学期任课教师名单。10月15日

完成教学管理队伍人员情况统计及教学论文、教学成果及相关咨询报告统计和整理。10月20日

1．完成主讲教师资格、正副教授上课情况统计。2．完成各专业简况表的汇总。

3．完成领导干部听课表统计；完成教学质量监控材料的整理；完成实践教学质量检查背景材料整理工作。

4．制定完十一五专业建设规划。

5．完成培养方案、教学大纲、教学管理文件、各教学环节质量标准、质量手册、近三年教学成果汇编的印刷。

6．在校教学管理文件基础上各学院制定好院级教学管理实施细则。7．完成主要基础课及学科基础教育课程成绩统计分析。教学组实验教学小组：

负责观测点：3.1.2 3.2.1 3.2.2 4.2.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 7.2.1 7.2.2 工作任务：

（1）负责审核各课程实验教学大纲，并保证达到规定要求。

（2）负责实验室、实习基地的建设规划与督导。

（3）督导做好仪器设备的开发利用工作。

（4）督导落实实验教学任务，保证实验教学质量。

10月1日

完成各学院整理相关观测点文档的规范要求。10月8日

1．递交相关观测点（3.2.1,3.2.2除外）的文件及背景材料。2．递交04、05年教学经费利用经费情况。10月15日

1．完成有关实验室、实习基地的建设工作。2．完成对教材建设与选用工作。

3．完成对各学院实践教学的检查工作，包括实习和实训、实践教学内容与体系、综合性和设计性实验、实验室开放等相关工作。

4．完成对各学院毕业论文（设计）整改落实工作。10月20日

完成实验室建设工作。

师资队伍建设组：

负责观测点：2.1.1 2.1.2 2.1.3 6.1 工作任务：

（1）做好师资队伍的建设工作。

（2）提供与师资队伍建设相关的背景材料 9月8日

完成师资队伍建设相关文件资料收集汇总工作。9月15日

整理本校教师名册，对各类人员进行分析。9月23日

汇总本校教师和外聘教师名册，整理好外聘教师档案。9月30日

制定出“中北大学机关工作人员行为规范”。10月1日

向教务处反馈教师名册。10月9日

收集背景材料目录中的有关资料，完善四个观测点自评报告第四稿。10月17日

进一步分析师资队伍中存在的问题。

基地建设组：

主要相关观测点：3.1.2 2.2.3 工作任务：

（1）准备并提供重点实验室、工程中心等科研部门服务教学的支撑材料。

（2）组织开展学术活动。

（3）以学院为单位积极开辟校外实习基地，校友办给予配合。对以下几个方面问题：

1．制定科研经费转化为教学仪器、支持毕业设计选题等科研促进教学工作的相关政策文件；

2．建立、完善各专业实习基地，完成相关背景材料的整理； 3．整理完成重点实验室、工程中心向本科生开放的相关背景材料； 4．完成科研促进教学工作的所有背景材料的收集、整理和汇总，提交评估办公室。10月20日

修改完成上述文件、材料，正式上报。学风建设组：

负责观测点：3.1.5 6.2.1 6.2.2 6.2.3 7.1.2 7.3 7.4 工作任务：

（1）健全校风建设规章制度，开展校风、校纪教育及督查活动。

（2）搞好宿舍文化和环境建设。

（3）开展丰富多彩的人文素质教育活动。

（4）举办学生科技创新成果展览。（5）负责组织迎评晚会。10月10日

1．进行一次全校性学生宿舍安全大检查。2．确定中北大学学风建设方案。

3．召开“中北大学学风建设工程动员大会”。4．检查各学院早操制度落实情况。10月15日

1．确定教学评估自评材料修改稿。2．整理出自评材料配套背景资料。

3．完成“全国大学生文化素质教育基地”汇报材料。4．完成心理健康教育工作评估汇报材料。10月20日

1．论证并确定科技作品展出方案。2．初步确定迎评文艺演出方案。

图书资源建设组：

负责观测点：3.1.3 工作任务：

负责图书馆建设，督导各学院图书资料室建设。9月28日

完成对各学院资料室建设工作的回访检查，并提出整改措施。9月30日 完成图书馆自动化系统扩容设备的招标工作。10月14日

东区阅览室、新图书馆情报咨询部布置完毕。10月15日

图书馆大厅检索区布置完毕。10月17日

完成图书馆资源建设组所负责的各观测点的全部工作。

数字化校园组：

负责观测点：3.1.4 4.2.3 工作任务：

（1）组织建设网上教学资源。

（2）建设好学校教学质量监控网。

（3）负责多媒体教学的建设与整改，保证多媒体教学的效果。

（4）为学校和部门评估网站提供技术支撑。9月23日

完成3.1.1指标体系中有关数据的统计,并将电子表格上交国资处与评估办公室。9月27日

1．完成全校数字化校园组会议，敦促各单位完成其相关评估内容。2．找出几个典型教学资源，要求全校教师进行观摩学习。9月29日

完成教育技术立项等与教学有关的资料统计，并上交评估办公室。10月8日

1．完成BB(Blackboard)系统的安装调试。2．完成教改立项网络资源整合。3．完成校园网数据统计。10月10日

完成对全校教师关于BB系统的培训。10月13日

完成各单位与各学院的网页整改。10月14日

完成全校课件资源的整合，并上传到课件服务器。10月17日

完成BB系统内教学资源的提交。10月19日

完成数字化校园组各观测点的全部工作。

招生与就业小组：

负责观测点：7.5.1 7.5.2 7.6 工作任务：

（1）提供招生、就业及社会评价等情况的支撑材料。

（2）为学校特色项目提供背景材料。9月10日

1．讨论修改调查问卷并定稿。

2．完成评估背景材料统计表格的设计。10月7日

1．开展社会评价调查。2．上报教学评估背景材料。10月20日

1．汇总统计社会评价调查。

2．完成观测点所要求的全部工作。

校园环境及后勤保障组：

负责观测点：3.1.1 工作任务：

（1）整合各学院办公、实验场所。

（2）统一规划、制作校园形象识别系统。

（3）负责建设、维护良好的校园环境。

（4）做好后勤服务工作。9月30日

各单位办公室、实验室标识牌制作方案。10月13日

向各单位收集相关资料，并对背景材料进行汇总。10月20日

1．对背景材料进行核对、归档、上报，完成对宣传场地的规划。2．完成楼宇标识牌。

3．拆除校园内临时建筑（旧图书馆后面、11号公寓西侧）。

资料组：

工作任务：

（1）负责完成自评报告、校长报告、整改报告。（2）组织、提供背景材料。9月10日

完成第一批背景材料（以各类文件制度为主）收集、归档工作。9月25日

完成第二批背景材料（各类典型事例的文字描述性材料）的收集、归档工作。10月15日

完成第三批背景材料（主要是涉及数据统计的材料）的收集、归档工作。10月20日

1．完成第四批背景材料（根据前期背景材料收集情况，补充完善背景材料目录以后，剩余的所有材料）的收集、归档工作。

2．完成《背景材料目录》。3．完成《自评报告》。

特色建设及宣传报道组：

负责观测点：特色项目 工作任务：

（1）负责学校办学特色的提炼、挖掘与建设。

（2）加大对外宣传力度，将办学特色及教改经验向社会宣传。

（3）营造校内评估工作的舆论和氛围，发动全校师生员工搞好本职工作。

（4）督导、检查各学院的宣传报道工作。

（5）开发、管理、维护教学评估网站。

（6）制作学校画册、光盘，筹办校友风采展示及其他展览。（7）对校园宣传栏进行规范管理，确保整洁。9月28日

完成特色项目的撰写和修改工作。10月10日

规范部门评估网站建设。10月20日

1．完成大型展览方案。

2．校报每十天一期专栏宣传，电视台每周一期专题宣传，广播站每天一次专题节目宣传，宣传栏定期更新，完成评估宣传手册内容。

3．完成每个月一次对外专题报道。

教风督查组：

工作任务：

（1）督导各学院开展教风、学风检查活动。

（2）开展师德师风教育活动，促进教师树立师德风范、爱岗敬业，提高教学水平。

（3）组织开展丰富多彩的文体活动。

（4）筹备迎评晚会教职工文艺节目。9月30日

制定出“中北大学教师行为规范”与“考核办法”，提出师德师风整改措施。10月中上旬 负责完成校级“教师基本功”竞赛。10月15日

1．组织各学院开展“明荣知耻”系列教育活动工作。如，学习《教师法》、《高等教育法》、《教育部关于进一步加强和改进师德建设的意见》，并将学习总结交教务处。

2．组织完成一次教风检查。10月17日

协助筹备迎评晚会教职工文艺节目，暨师德师风先进人物表彰大会。

篇6：风险评估报告文件

关于授予临床医师高风险诊疗技术权限的通知

各临床、医技科室：

根据《中华人民共和国执业医师法》、《全国医院工作制度（08）》、《医疗技术准入管理制度》等医疗法律法规的规定，《阆中市第二人民医院医疗质量管理方案》、《阆中市第二人民医院医疗风险管理方案》、《阆中市第二人民医院高风险诊疗技术授权及审批管理制度》及相关规定，经医院医疗质量与

8.单纯性胆囊切除术

（二）授予高润昕医师下列手术权： 普外科一级手术

1.阑尾切除及腹腔引流术

2.胃十二指肠穿孔单纯修补术或引流术 3.单纯胃空肠吻合术 4.胸腔闭式引流术 5.小型胸廓成形术 6.胸壁肿瘤切除术 7.胸腔穿刺术 普外科二级手术 1.各种疝修补术 2.单纯胃大部切除术

二、授予康复医学科杨泞绮医师下列手术权

康复医学诊疗一级手术 1.小针刀；

2.各个部位脓肿、囊肿穿刺引流术； 3.骨科牵引术。授予王中文医师下列手术权：

1.针灸； 2.小针刀；

三、眼科（暂缺授权）

8.前庭大腺造口术； 妇产科二级手术

1.阔韧带内肌瘤、囊肿摘除术； 2.宫外孕手术；

3.卵巢囊肿蒂扭转切除术； 4.剖腹产术；

5.子宫肌瘤切除术及剜出术； 6.子宫次全切除术；

7.单纯外阴切除及阴道前后壁修补术； 8.低位产钳术； 9.初产妇臀位牵引术。

（二）授予侯仕华医师下列妇产科、计划生育高风险手术权： 妇产科一级手术 1.正常产接生； 2.经产妇臀位牵引术； 3.各种诊刮术； 4.绝育术； 5.单纯附件切除术； 6.前庭大腺造口术； 妇产科二级手术

1.阔韧带内肌瘤、囊肿摘除术； 2.宫外孕手术；

麻醉技术（一级）

1.心、肺、脑复苏术； 2.局麻；

3.神经阻滞麻醉，包括：颈丛、臂丛、肋间神经、肘部阻滞、腕部阻滞、坐骨神经、股神经、髂腹下及髂腹股沟神经阻滞。

麻醉技术（二级）1.腰段硬膜外麻醉、骶麻； 2.复合全麻（非气管插管）； 3.气管插管全麻。

八、侵入性操作技术授权

（一）内 科：

授予安德平主治医师：胸腔穿刺、腹腔穿刺操作技术。授予李绍明主治医师：胸腔穿刺、腹腔穿刺操作技术。

手术报告、审批制度》进行严格管理，涉及高风险诊疗技术项目的科室及人员必须严格遵照执行，医院明确规定对需要资格许可授权的高风险诊治操作项目，经授权的执业医师实施每项诊疗技术操作项目必须严格遵守技术操作规范，必须认真接受高风险诊疗技术操作常规及考评标准培训。

三、由医疗质量与安全管理部门负责建立相应的资格许可考评机制与授权程序。

（一）进行高风险诊疗技术项目的人员必须经授权后方能授予资格准入，高风险诊疗技术项目资格认定后，未予授权的人员不得开展相应操作。

（二）由医疗管理等职能部门与专业人员组成考评组织。

（三）提供需要资格许可授权的诊治操作项目的操作常规与考评标准，并实施培训与教育。

（四）应当结合操作者的理论水平和实际操作技能，对其熟练掌握程度进行认定。

（五）所有资格评价资料都应当是可信任的，是书面的、详细的，并能随时可查。

四、审批程序

（一）各临床科室从事高风险诊疗技术人员填写《阆中市第二人民医院高风险诊疗技术资质申请表》。见附表。

（二）科室质量与安全管理小组负责人对申请人进行技术审查考核，根据其实际操作能力等条件，同意后由科主任签署

九、高风险诊疗技术项目授权目录附后，医院将根据执行实施情况定期进行修订，各科室必须严格遵照执行。

阆中市第二人民医院 高风险诊疗技术授权项目目录

（2013年1月制定）

一、普外科手术分级授权目录：

普外科小手术（一级）1.体表良性肿瘤切除术 2.静脉切开术

3.阑尾切除及腹腔引流术 4.大隐静脉高位结扎主干剥脱术 5.单纯乳房切除术 6.肠部分切除术 7.痔手术 8.大小肠造瘘术 9.胆囊造瘘术 10.低位无肛成形术

11.胃十二指肠穿孔单纯修补术或引流术

6.上颌窦鼻内开窗术 7.上颌窦根治术 8.鼻前庭囊肿切除术 9.鼓膜切开术 10.直接喉镜检查 耳鼻喉科中手术（二级）1.腺样体刮除术 2.咽后脓肿切除术 3.咽部小肿物切除术 4.鼻中隔矫正术 5.筛囊开放术

6.食道镜检查及异物钳取术 7.外耳道成形术 8.中耳乳头根治术 9.鼓膜修补术 10.鼓室成形术 11.声带息肉小结摘除术 12.气管异物取出术

三、骨科手术分级授权目录： 骨科小手术（一级）

1.门诊、急诊、中小面积创伤清创术 2.脓肿单纯切开引流术

5.子宫肌瘤切除术及剜出术 6.子宫次全切除术

7.单纯外阴切除及阴道前后壁修补术 8.低位产钳术 9.初产妇臀位牵引术 10.输卵管吻合术 11.内倒转术、穿颅术 12.子宫下段剖腹产术 13.葡萄胎刮宫术 14.子宫破裂修补及切除术

六、康复医学诊疗手术分级授权目录： 康复医学诊疗一级手术

1.各个部位脓肿、囊肿穿刺引流术

七、麻醉技术分级授权目录：

麻醉技术（一级）1.心、肺、脑复苏术 2.局麻

3.神经阻滞麻醉，包括：颈丛、臂丛、肋间神经、肘部阻滞、腕部阻滞、坐骨神经、股神经、髂腹下及髂腹股沟神经阻滞等。

麻醉技术（二级）1.腰段硬膜外麻醉、骶麻 2.复合全麻（非气管插管）

阆中市第二人民医院 手术和有创操作分级管理制度

为确保手术质量和手术安全，预防医疗事故，加强医院各级医师实施手术的规范化管理，结合临床医疗业务工作实际和医师分级管理的要求，制定我院手术分级管理制度。

（一）手术分级范围

分级管理范围包括临床科室各类手术、麻醉、介入诊疗等有创操作项目。

（二）分级管理原则：

1、手术分级管理范围必须与医院的等级、功能、任务，各临床专业技术人员实际具备的技术水平和能力相一致，具备通过市卫生行政部门核准相应的诊疗科目。

2.医院设立由院领导、职能科室和专家组成医院手术管理组织，负责制定和定期更新医院手术权限目录，各级医师实施手术项目的授权，定期进行手术技能评价和资格审查变更，审定新技术的疗效、安全性、可行性等。

3.医院根据外科手术技术操作常规确定手术级别，建立手术准入管理、执业医师手术授权管理及手术分类细则。并且对重大、疑难、毁容

4.四级手术：手术过程很复杂，手术技术难度和风险都很大的各种大型手术。

5.介入（微创）手术：根据其技术的复杂性分别列入各分级手术中，各种腔镜手术根据其手术技术的复杂性列入上一级的手术目录中。

（四）手术医师分级

所有外科手术医师都必须依法取得执业医师资格。根据其取得医疗技术执业资格及相应受聘职务，制定手术医师分级规范。

1.住院医师

①低年资住院医师：从事住院医师工作3年以内。②高年资住院医师：从事住院医师工作3年以上。2.主治医师

①低年资主治医师：担任主治医师3年以内。②高年资主治医师：担任主治医师3年以上。3.副主任医师。

①低年资副主任医师：担任副主任医师3年以内。②高年资副主任医师：担任副主任医师3年以上。4.主任医师。

（五）各级医师手术范围

1.低年资住院医师：在上级医师指导下，逐步开展并熟练掌握一级手术。

2.高年资住院医师：在熟练掌握一级手术的基础上，在上级主治医师的指导下逐步开展一级手术。

证，经医学伦理学术委员会评审批准后方能开展实施。

2.特殊手术审批：

凡属下列之一项的手术可视作特殊手术。①高风险手术。

②各种原因导致毁容或致残的。③可能引起法律纠纷的。

④同一病人24小时内需再次手术的。

以上手术须进行科内讨论，科主任签字报院长或院长审批，由科室主任签发手术通知单。执业医师异地行医手术按《执业医师法》要求办理相关审批手续。

3.特殊情况处理：

①二级手术经科室术前讨论后由主治医师审批。

②三级手术经科室或全院讨论后由主任医师、副主任医师或科主任审批，特殊情况下由科主任报医院医务科审批。

③四级手术、新开张手术由医学伦理管理委员会讨论批准后，由主任医师、副主任医师或科主任报医务科、业务院长审批。

④节假日、夜班急诊手术，超出本人手术权限范围的手术，必须立即请示具备手术权限的上级医师或科主任审批并亲临现场进行指导。

⑤在急诊或非常紧急情况下，为抢救危重病员生命，经治医师应当争分夺秒积极抢救，及时向上级医师和院总值班汇报，请求立即给与人力支援和技术支援，不得延误抢救时机。

篇7：风险评估报告文件

签发人：韩文明

关于成立安全风险分级管控工作责任体系

通 知

各科队：

为深入贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针，深化推进安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制，进一步强化我矿安全管理水平，提升安全保障能力，从而有效防范各类安全生产事故的发生，根据国家煤矿安全监察局《关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》的通知》（煤安监行管[2017]5号）文件要求，我矿高度重视，特组织成立了安全风险分级管控组织机构，望认真履行职责。

一、安全风险管控工作领导组

组

长：矿长、书记 副组长：总工程师

安全副矿长

生产副矿长

机电副矿长

后勤副矿长

副书记、工会主席 防治水助理

矿长助理

副总工程师

成员：各业务科室负责人

风险管控领导组下设办公室，办公室设在安全科，主任由安全矿长兼任，具体负责安全风险分级管控的管理工作。

办公室成员：责任科室相关人员

二、安全风险分级管控小组

安全风险分级管控领导组下设八个安全风险分级管控小组（以下简称管控小组）：

（一）瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统安全风险分级管控小组

组

长：总工程师

副组长：矿长助理

副总工程师 成员：责任科室相关人员

（二）水文地质安全风险分级管控小组 组

长：总工程师

副组长：防治水助理

技术科长 成员：责任科室相关人员

（三）采、掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业、提升运输、职业卫生安全风险分级管控小组

组

长：生产副矿长

副组长：调度室主任

职卫科长

成 员： 责任科室相关人员

（四）机械危险性、电气危险性、大型设备、供电系统、机电系统、地面污水处理系统、筛分系统、皮带输送系统等安全风险分级管控小组

组

长：机电副矿长 副组长：机电科长

成 员： 责任科室相关人员

（五）井下爆破、火工品安全风险分级管控小组 组

长：安全副矿长

副组长：安全科长

安标办主任

成 员： 责任科室相关人员

（六）监测监控系统、人员定位、通讯系统安全风险分级管控小组

组

长：副总工程师

副组长：监控中心

机电科长

培训中心 成 员：责任科室相关人员

（七）矸山、恶劣天气、边坡安全、地面火工品、职工住宿安全风险分级管控小组

组

长：后勤副矿长

副组长：行政科长

销售科长

保卫科长 企管科长 成 员：责任科室相关人员

（八）物资、资金保障组 组

长：矿

长

副组长：财务科长

供应科长 成员：责任科室相关人员

三、职责分工

（一）矿长（支总书记）矿长（支总书记）是本矿安全风险分级管控工作全面负责任人，对全矿安全风险分级管控管理工作全面负责，主要职责包括：

1、依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的安全风险分级管控工作体系、工作制度，明确本矿安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控的工作流程；

2、督促检查国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关安全风险分级管控方面的规章制度的贯彻执行情况；

3、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对本矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、机电运输、爆破、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；

4、负责编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；同时，要将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；

5、对重大安全风险管控措施组织实施，制定具体的工作方案，工作方案中应明确工作内容、责任人、完成时间、资金等内容。同时，要根据本单位辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域，并设定作业人数上限；

6、每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；

7、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

8、负责对安全风险分级管控工作进行监督、考核，并根据考核结果，组织相关技术人员制定相应改进措施；

9、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，组织开展专项辨识；

10、负责风险管控物资、资金的落实，确保风险管控物资、资金落实及时、到位。

（二）总工程师

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责组织开展瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统、水文地质、测量、监测监控系统、人员定位其它分管范围内的安全风险管控工作；

3、负责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展一次专项辨识；

4、负责分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识；

5、负责启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

6、负责分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

7、审核分管范围内的风险辨识评估报告；

8、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

9、负责每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查并改进、完善管控措施；

10、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

11、负责分管范围的其它相关工作。

（三）安全副矿长

1、具体分管安全风险分级管控工作，负责协助矿长全面抓好安全风险分级管控工作；

2、负责具体组织做好安全风险相关制度制定；

3、负责组织排查与监督各项管控措施的落实；

4、负责井下爆破、火工品风险管控工作；

5、负责风险管控培训方案的制定及监督开展培训工作；

6、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

7、负责每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施；

8、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

9、负责分管范围的其它相关工作。

（四）生产副矿长

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责组织开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业、提升运输、职业卫生及其它分管范围内的安全风险管控工作；

3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；

4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

5、生产系统、生产工艺发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识；

6、矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务科室、区队开展专项辨识；

7、审核分管范围内的风险辨识评估报告；

8、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

9、负责每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施；

10、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

11、负责分管范围的其它相关工作。

（五）机电副矿长

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责组织开展机械危险性、电气危险性、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统、通讯系统、地面污水处理及其它安全风险管控工作。

3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；

4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

5、审核分管范围内的风险辨识评估报告；

6、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

7、负责每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施。

8、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

9、负责分管范围的其它相关工作。

（六）防治水助理

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责协助总工程师组织开展水文地质及其它分管范围内的安全风险管控工作；

3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工组织有关业务科室进行专项辨识；

4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

5、协助总工审核分管范围内的风险辨识评估报告；

6、负责协助总工将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

7、负责每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施；

8、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

9、负责分管范围的其它相关工作。

（七）矿长助理

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责协助总工组织开展瓦斯、火、煤尘、通风系统、抽放系统及其它分管范围内的安全风险管控工作；

3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工组织有关业务科室进行专项辨识；

4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

5、协助总工审核分管范围内的风险辨识评估报告；

6、负责协助总工将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

7、负责协助总工每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施；

8、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

9、负责分管范围的其它相关工作。

（八）副总工程师

1、负责全面配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责组织开展监测监控系统、人员定位其它分管范围内的安全风险管控工作；

3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工组织有关业务科室进行专项辨识；

4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；

5、负责协助总工将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；

6、协助总工审核分管范围内的风险辨识评估报告；

7、负责抓好安全风险分级管控培训工作。

8、负责协助总工每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施；

9、严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；

10、负责分管范围的其它相关工作。

（九）后勤副矿长：

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责组织矸山、恶劣天气、边坡、地面职工住宿及其它安全风险管控工作。

3、审核分管范围内的风险辨识评估报告；

4、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点；

5、负责每周组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施。

6、具体负责组织地面岗位隐患排查，雨季三防、地面民爆物品、职工住宿管理等工作。

7、负责分管范围的其它相关工作。

（十）副书记（工会主席）：

1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；

2、负责分管范围的其它相关工作。

四、科室职责

（一）风险管控办公室

1、负责全矿安全风险分级管控工作的管理；

2、负责对矿井安全风险分级管控动态信息记录、跟踪、统计、分析、更新及公告；

3、负责对接上级部门，按时完成相关资料的收集、整理、上报工作；

4、负责组织在井口、其它主要场所或存在重大安全风险区域的显著位置公告矿井存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；

5、负责对全矿各单位风险分级管控工作开展情况进行监督、督促、检查、考核、通报；

6、负责安全风险分级管控措施落实存在问题的监督落实，实现闭合管理。

（二）安全科

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展井下爆破、火工品管理及其它分管范围内的安全风险管控工作；

2、负责井下重大风险区最高限定人员的管理工作；

3、负责组织每周一次风险管控工作；

4、协助安全矿长做好其他风险管控工作。

5、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报风险管控办公室备案。

（三）通风科

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统及其它分管范围内的安全风险管控工作；

2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作；

3、开展启封火区、排放瓦斯、等高危作业实施前的专项辨识工作；

4、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；

5、编制分管范围的风险评估报告；

6、建立分管范围内的重大安全风险清单；

7、制定针对性的重大安全风险管控措施；

8、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

9、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报风险管控办公室备案。

（四）调度室

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业、提升运输及其它分管范围内的安全风险管控工作；

2、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；

3、开展生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；

4、编制分管范围的风险评估报告；

5、建立分管范围内的重大安全风险清单；

6、制定针对性的重大安全风险管控措施；

7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

8、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报风险管控办公室备案。

（五）技术科

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展分管范围内的新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前的专项辨识；

2、开展生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；

3、井下作业地点发生变化、揭露煤层、揭露地质构造、空巷、老空区、沿空留巷进行专项辨识；

4、编制分管范围的风险评估报告；

5、建立分管范围内的重大安全风险清单；

6、制定针对性的重大安全风险管控措施；

7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

8、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报风险管控办公室备案。

（六）地测科

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展水文地质及其它分管范围内的安全风险管控工作；

2、开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计前对地质条件和重大灾害因素发生重大变化时的专项辨识工作；

3、开展新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；

4、编制分管范围的风险评估报告；

5、建立分管范围的重大安全风险清单；

6、制定针对性的重大安全风险管控措施；

7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

8、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全科备案。

（七）机电科

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展机械危险性、电气危险性、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统、通讯系统、筛分系统及其它分管范围内的安全风险管控工作；

2、开展分管范围内的生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；

3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；

4、编制分管范围的风险评估报告；

5、建立分管范围内的重大安全风险清单；

6、制定针对性的重大安全风险管控措施；

7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

8、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全科备案。

（八）监控中心

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展人员定位系统，瓦斯监测监控系统及其它分管范围内的风险管控工作；

2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；

3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；

4、编制分管范围的风险评估报告；

5、建立分管范围内的重大安全风险清单；

6、制定针对性的重大安全风险管控措施；

7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

8、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全科备案。

（九）职业卫生科

负责配合分管矿领导具体开展以下工作：

1、开展职业卫生及其它分管范围内的风险管控工作；

2、编制分管范围的风险评估报告；

3、建立分管范围内的重大安全风险清单；

4、制定针对性的重大安全风险管控措施；

5、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；

6、每周参加会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全科备案。

7、完成职业危害公示等相关工作。

（十）培训中心

1、组织入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。

2、组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

3、负责对其它涉及矿井安全风险的从业人员进行安全培训。

4、制定矿井年度安全风险培训计划，做到有制度、有计划、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师教案（或课件）、培训效果反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作，报安全科备案。

（十一）保卫科

负责地面火工品的日常管理及风险管控工作。

（十二）行政科

负责地面恶劣天气、“雨季三防”、边坡安全及其它安全风险管控工作。

（十三）工会

负责监督重大风险管控措施的落实、党风廉政建设及群众纠纷处理等工作

（十四）供应科、财务科

负责矿井重大安全风险的装备或设施等的计划、安全费用、材料、物资供应等分管范围内工作。

（十五）其它责任科室

负责配合分管矿领导开展分管范围内的安全风险管控工作。

五、各基层区队职责

具体负责本单位范围内安全风险管控工作，负责分管范围内涉及重大风险的安全装备或设施的日常检查、维护、管理，负责编制单位安全风险的防范措施并告知职工。建立本单位风险巡查制度、档案，将单位风险辨识情况和措施报业务主管科室。

六、具体要求

1、加强领导，明确职责。矿长为本单位安全风险分级管控体系建设的总负责任人，各单位负责人在矿长的领导下，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》，同时，结合工作实际，认真履行工作职责，建立完善本单位安全风险分级管控机制。

2、抓好安全风险分级管控和现行工作的接轨，使得风险管控理念融入到日常的安全生产管理中去，在实施过程中，要加强现场管理，完善工作流程、工作标准，突出精细化管理，加强班组建设，确保矿井安全。

3、各相关单位和个人要严格遵守安全风险分级管控工作制度，认真履行工作职责，接受相应的安全风险分级管控知识培训，进一步提高安全风险辨识能力，熟悉业务范围内的各类安全风险及管控措施，持续规范员工的操作行为，使危险源始终保持可控状态，有效防范和坚决遏制重特大事故，巩固和发展矿安全生产良好形势，促进矿井安全生产形势持续稳定好转。

二〇一八年六月一日

主题词：成立 组织机构 通知 抄送：矿领导及相关科室

中村煤业办公室

篇8：行政规范性文件后评估制度

一、后评估主体

规范性文件后评估主体是组织、实施、参与规范性文件实施效果评估的个人、团体或组织。在后评估过程中, 选择不同的评估主体会对评估指标体系、评估方法和评估结论产生不同的影响。因此, 对后评估主体的选择与建构, 我们应持审慎和科学的态度。

受《办法》的启发, 笔者认为, 选择和构建后评估主体, 可根据工作的实际需要, 分为以下两种情况。

(一) 内部评估, 即由文件制定、执行机关组织实施。

这种模式适用于常规性的、专业技术性一般的规范性文件后评估工作, 优点是权威、高效。比如, 规范性文件清理。因为政府部门作为后评估实施主体比较容易获得文件制定与执行的第一手资料, 其权威性与影响力又能促使评估结果迅速转化为规范性文件清理成果。

(二) 内外部评估相结合, 即由文件制定、执行机关会同相关机构、团体、群体组织实施。

这种模式适合评估国计民生类规范性文件。它的优点是全面、客观、公正。比如, 2009年3月, 国土资源部针对国土资源管理改革的重要领域和关键环节, 选取《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》 (国土资源部令第39号) 为评估对象, 会同有关司局和直属单位组织成立了后评估工作指导组, 分别委托法律中心和经济研究院成立评估工作组。工作组以客观公正的立场, 组织专业技术力量, 通过科学的方法, 圆满完成各项评估工作, 为土地招拍挂制度的完善提供了准确的依据。

二、后评估项目

后评估项目的选择是发挥后评估工作效果的关键。《办法》第十三条规定:后评估项目根据实践需要、条件成熟、重点突出、统筹兼顾的原则确定。有下列情形之一的, 应当优先确定为后评估项目: (一) 规章、规范性文件或者具体制度对构建保障和促进科学发展的国土资源管理新机制有重大影响的; (二) 地方人民政府, 县级以上地方国土资源主管部门, 公民、法人或者其他组织对规章和规范性文件提出较多意见的; (三) 拟将规章上升为行政法规, 将规范性文件上升为规章或者行政法规的; (四) 本办法下发后制定的规章实施满两年、规范性文件实施满一年的。

后评估工作规范化的过程中, 必然面临着评估对象的选择问题。纵观地方各级政府部门的规范性文件后评估工作, 评估对象的选择大多处在无序状态, 往往缺乏科学的统筹安排。如何把被动式、突击性的文件清理工作转化为主动性、常态化的评估清理工作, 国土资源部突出重点、统筹兼顾的做法在这方面无疑是很好的范例。

三、后评估原则

正确的原则会对后评估工作起到提纲挈领的指导作用。国土资源部总结试点工作成功经验, 在《办法》第四条明确规定:“后评估应当坚持客观公正、公开透明、公众参与、注重实效的原则, 把握重点, 有序推进。”

(一) 客观公正原则。

在后评估主体的选择上, 体现客观公正。《办法》第十一条规定, 国土资源部可以根据工作需要, 采取向社会公开招标等方式确定承担单位。笔者认为, 采取向社会公开招标等方式确定承担单位最大的价值倾向就是评估过程和结果的客观公正性。因为“要求公共组织对自己的行为作出客观公正的评价实非易事”。在评估手段和方法上, 体现客观公正。《办法》第八条规定:“开展后评估工作, 应当运用现代科技手段, 采用专业统计分析工具, 研究建立计量模型, 综合运用法律、经济、管理、统计和社会分析等方法, 确保后评估的客观性、科学性。”第十六条规定:“后评估可以采取文献研究、问卷调查、实地调研、专家咨询、数据分析、案例分析、现场访谈等方法开展。”

(二) 公开透明、公众参与原则。

国土资源部把这一原则贯穿于后评估的始终, 反映在诸多工作环节中。《办法》第七条规定:“开展后评估工作时, 应当采取多种方式, 及时公开后评估有关信息, 广泛征求地方人民政府及有关部门、行政管理相对人、专家学者等方面的意见。”《办法》第十八条规定:“部政策法规司应当综合后评估报告和有关司局对相应的规章和规范性文件执行情况的报告, 起草国土资源部规章和规范性文件实施绩效年度报告, 报部审定后, 依照有关规定向社会公开。”

(三) 注重实效原则。

国土资源部后评估试点工作之所以搞得好, 一条重要经验就是工作扎实、注重实践、讲究效果。注重实效, 就是要切实加强组织领导和经费保障, 要坚持围绕中心, 服务大局。各级领导要充分认清规范性文件后评估的重要性和必要性, 不断增强工作的责任感和自觉性。加强跟进指导和督促检查, 及时研究解决遇到的矛盾和问题。同时, 要充分利用后评估成果, 把后评估工作与行政法规、规章的修改完善相结合, 与日常行政执法工作相结合, 把评估结果作为改进政府工作和行政管理工作的依据。

四、后评估标准

以什么样的标准认定文件实施中存在什么样的问题, 是后评估工作是否达到预期目标的关键。《办法》第六条规定:“后评估应当根据合法性、合理性、可操作性、实效性等标准, 对规章和规范性文件的政策措施、执行情况、实施效果等内容进行评估”。

(一) 合法性标准。

国土资源部出台的《国土资源管理规范性文件合法性审查办法》将“是否符合法律、法规、规章的规定;是否符合制定机关的法定职权范围;是否与本部门原有的规范性文件相协调、相衔接;是否含有不能设置的行政处罚、行政许可和行政强制事项;是否属于执行法律、法规、规章和上级规范性文件的规定且需要制定规范性文件的事项”等五项内容作为合法性审查的内容。笔者因此归纳出合法性审查的三个方面。1.制定主体的合法性。只有法律、法规授权的主体才是规范性文件制定的合格主体。2.制定程序的合法性。《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国政府信息公开条例》《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》等, 对规范性文件制定计划、制定程序、报送要求、发布形式、公布方式、施行间隔时间等做了具体规定。只有符合上述规定的程序才是合法的程序。3.文件内容的合法性。内容合法一项最基本的要求, 就是不违背法律的强制性规定。

(二) 合理性标准。

规范性文件评估的合理性标准就是要求行政机关的自由裁量行为必须做到合情、合理、恰当和适度。笔者认为, 合理性标准应包括以下三个方面要求。一是行政行为应符合保障公民行政权益的目的。这是人本社会、和谐社会本质要求。凡有悖于保障公民行政权益的行为都是不合理的行为。二是行政行为要有正当的动机。制定规范性文件的出发点和落脚点都要符合社会公平、正义的法治理念。以最大限度的公共利益为政府施政归依, 这是服务型政府提升公信力和执行力的必然选择。三是行政行为的内应合乎自然规律和社会经济发展规律。因为, 行政行为归根结底是人在一定的社会经济政治文化背景下的行为。

(三) 可操作标准。

抽象行政行为能否有效转化为具体行政行为, 这是对规范性文件可操作性的考验。笔者认为, 规范性文件是否具备“可操作性”可从以下几个方面判断:1.执行力:具体行政行为的做出, 可以直接依据文件规定的程序进行。已确定的行政执法行为, 非经法定程序不得随意改变。2.拘束力:相对人必须遵守和实际履行文件规定的义务, 对违反者, 能有效追究。3.救济力:相对人享受规范性文件规定的权利。对权利受到侵害者, 能有效提供保护。

(四) 实效标准。

实效标准是指所制定的规范性文件在其具体实施过程中所带来的社会效果。通常, 我们可以从文件的有效执行和文件的有效遵守这两个方面考量。1.文件的有效执行。政策能否在执行阶段忠于政策制定者的初衷, 即公共政策执行有效与否, 事关政府公信力, 事关经济社会发展。由于现实中文件本身的质量、办事机构的工作机制、执行主体的综合素质有高低优劣之分, 规范性文件的执行往往会形成不同的社会效果。2.文件的有效遵守。任何一个社会, 法律实现的最主要形式乃是法律的遵守, 因为法律不是靠单纯的强力来实现的, 如果每一个法律规范都要借助于执法活动才能实现, 法律制度的实现必然是低效益的。因此, 法律制度的有效实现离不开公民对法律的自觉遵守。