苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行（共5篇）

篇1：苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

湖南省公路建设施工单位信用评价管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强我省公路建设市场监督管理,规范公路建设施工单位行为,维护统一开放、竞争有序的公路建设市场秩序,促进公路建设市场健康发展,根据《公路法》、《招标投标法》、《公路建设市场管理办法》和《关于建立公路建设市场信用体系的指导意见》等相关法律法规和国家政策,结合我省公路建设市场实际,特制定本办法。

第二条 本办法所称信用评价管理是指省交通厅组织对全省公路建设活动中施工单位的从业行为进行考核评价,建立信用档案,并定期发布信用信息的管理制度。

第三条 本办法所指的施工单位是指从事我省新建、改扩建公路项目的施工单位。包括公路工程总承包三级和专业承包三级及以上资质、交通安全设施专项资质、机电工程专项资质、房建工程、绿化工程等具有法人资格的从事公路建设的施工单位。

第四条 信用评价工作遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第五条 省交通厅统一领导全省公路建设市场施工单位信用评价和管理工作,包括建立信用档案,审定、发布信用评价等级信息等。各市(州)交通局、省行业管理局、质量监督和造价管理等部门负责各职责范围内的信用评价工作。各项目业主负责本项目施工单位信用评价的基础考核评价工作,并将评价结果及时上报主管部门。

第二章 信用评价

第六条 公路建设施工单位信用等级从高到低划分为五个级别,即:好、较好、一般、较差、差,分别以AA、A、B、C、D表示，各信用等级的含义见附件一。

第七条 信用评价标准按照“公开、公平、量化、便于操作”的要求，在附件二的基础上，由各评价主体根据本办法结合工程特点制定相应的考核评价细则，确保信用评价考核工作及时、准确、有效。

第八条 施工单位信用评价按综合评分Z结果确定信用等级，综合评分与信用等级对应关系如下：

AA级：Z≥95； A级：95＞Z≥85；

B级：85＞Z≥70； C级:70＞Z≥60;D级:Z＜60

第九条 公路建设施工单位信用评价每半年进行一次,考核评价时间为每年的1月1日至6月30日和7月1日至12月31日。

第十条 施工单位有下列情形之一的,直接列入信用D级,进行全省通报，并上报交通运输部。

（一）出借、借用资质证书进行投标或承接工程的；

（二）存在围标、串标行为的;

（三）以弄虚作假、行贿或其它违法形式骗取中标资格 的;

（四）将承包的工程非法转包的；

（五）被司法部门认定有行贿受贿行为,并构成犯罪的；

（六）由于施工单位的主要责任，在建项目发生下列质量、安全事故之一；或瞒报、虚报事故情况的：

1、工程倒塌、报废，直接经济损失500万元以上的；

2、工程存在永久性缺陷，影响正常使用或需降低标准使用，修复、重建费用在500万元以上的；

3、一次责任事故死亡10人以上的（含10人）；

4、一次责任事故重伤50人以上的（含50人）；

（七）由于施工单位原因，竣工验收中合同段工程质量等级不合格的；

（八）由于施工单位原因，导致目标工期无法实现或工程进度严重滞后，限期整改不到位，被省级及以上交通主管部门通报批评的；

（九）其他被限制投标，在限制投标期限内的；

（十）法律、法规规定的其它情形。

第十一条 施工单位有下列情形之一的,每发生一次,信用等级降低一级,直至降为D级。

（一）在资格预审申请文件或投标文件中伪造材料的；

（二）将承包的工程违规分包的；

（三）在确定中标后随意放弃中标的;

（四）施工单位恶意拖欠农民工工资的；或由于拖欠农 民工工资引发群体性事件,造成较大社会影响的；

（五）交通运输部、省级交通主管部门要求企业自主填报并向社会公开的企业重要信息,如主要施工人员、身份识别代码、业绩、施工能力等,经查实存在弄虚作假的；

（六）在建项目发生不廉洁事件,被通报批评的；

（七）由于施工单位的主要责任，在建项目发生下列质量、安全事故之一的：

1、工程倒塌、报废，直接经济损失300万元以上的；

2、工程存在永久性缺陷，影响正常使用或需降低标准使用，修复、重建费用在300万元以上的；

3、一次责任事故死亡3人以上10人以下的（含3人）；

4、一次责任事故重伤10人以上50人以下的（含10人）；

（八）交通主管部门、行业主管部门组织例行检查、省级质量监督部门组织综合督查发现较大工程质量安全问题、工程进度严重滞后、施工单位挪用建设资金，上报省级交通主管部门后且被省级及以上交通主管部门通报批评的；

（九）工程交工验收后，施工单位不履行缺陷责任的处理、不按时整理和提交相关竣工资料、不配合业主进行结算等职责的；

（十）存在其它违反法律、法规的行为。

第十二条 施工单位的信用等级实行动态管理。在其信用等级有效期内，凡出现本办法第十条、第十一条情况的，一经核实，其信用等级即时调整，直至列入D级。第十三条 施工单位破产的,其信用等级自然失效；资产被冻结的,暂时不予评定其信用等级。

第十四条 施工单位信用等级实行累积制，本次信用评价考虑前两次信用评价结果。无在建工程项目导致信用评价中断一年以上，按首次进入我省公路建设市场施工单位对待，对其信用等级重新评定。

第十五条 首次进入我省公路建设市场投标的施工单位,其信用等级不予定级，投标时不奖不罚。

第十六条 施工单位信用评价按综合评分Z确定，综合评分Z的计算见公式(1)。

Z=0.6Za+0.2Zb+0.2Zc(1)式中：Z——累积后本次信用评价综合评分;Zb——上次信用评价综合评分;Zc——上上次信用评价综合评分。

注：第一次信用评价按Z=Za计算；第二次信用评价按Z=0.8Za+0.2Zb计算；第三次及以上信用评价按公式(1)计算。

其中：Za为本次信用评价综合评分，见公式(2)：

Za＝ZⅠ×70%+ZⅡ×30%(2)式中：Za——本次信用评价综合评分;ZⅠ——高速公路信用评价综合评分;ZⅡ——普通公路信用评价综合评分;

ZⅠ, ZⅡ=∑（PiZi）/∑Pi(3)Pi——各项目施工单位的合同价;Zi——各项目施工单位的综合评分。

施工单位信用评价分为守法评价K1、履约信用评价K2、质量安全评价K3（考虑精细化管理季度考核评分）、进度费用评价K4；工程造价控制评价K5和廉政建设评价K6六项信用评价子项，各项目从业单位综合评分Zi按公式(4)进行计算。

Zi=0.12K1+0.12K2+0.40K3+0.12K4+0.12K5+0.12K6(4)第十七条 信用评价资料的上报。

高速公路：建设项目施工单位信用评价由项目建设单位于每年7月底前和次年1月底前报省高速公路管理局；省高速公路管理局于每年8月31日前和次年2月28日前完成对全省在建高速公路施工单位的信用考核评价，签署意见后报厅。

普通公路：建设项目施工单位信用评价由项目建设单位于每年7月底前和次年1月底前报项目所在市（州）交通局，市（州）交通局于每年8月15日前和次年2月15日前完成对所辖项目施工单位的信用考核评价，签署意见后送省公路管理局；省公路管理局于每年8月31日前和次年2月28日前完成对全省在建普通公路施工单位的信用考核评价，签署意见后报厅。

省交通厅组织省高速公路管理局、省公路管理局、厅质监站、厅造价站组成信用考核评价组，于每年9月底前和次年3月底前完成对全省在建高速公路、普通公路项目施工单位的信用考核评价、汇总、审定和发布工作。

第十八条 信用评价资料的汇总。同一施工单位的信用 评价存在两个及以上合同段时，不同评价主体的信用评价取加权平均值计算，权重按涉及项目的合同价确定。施工单位任一合同段有第十条行为之一的，对其不进行加权平均，信用等级直接定为D级；施工单位任一合同段有第十一条行为之一的，在该合同段信用评价评分不计入加权平均，信用等级（未计入该合同段的信用评定等级）降低一级，直至降为D级。

第十九条 在对施工单位的信用评价考核过程中，各评价主体负责收集、整理、归档、保全不良行为事实的证据和资料。交通行政主管部门加强对各评价主体的监督、检查，考核人员有徇私舞弊、行贿受贿、滥用职权的，要严肃处理；情节严重的，由相关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三章 信用评价结果发布及奖惩

第二十条 省交通厅在湖南省交通厅网站建立信用档案和信息发布平台，对施工单位的信用评价等级，在湖南省交通厅网站进行为期7天的公示。

第二十一条 公示期内，对信用评价结果有异议的施工单位可向省交通行政主管部门提出书面申诉或投诉，省交通行政主管部门收到书面申诉或投诉后30日内完成复查并作出答复。公示期满,省交通厅对施工单位信用评价结果进行公布。第二十二条 信用评价期限自施工单位参加项目投标活动起,至合同段交工验收止，在缺陷责任期内存在违背本办法相关条款情况的，适用其条款规定。

第二十三条 施工单位参与我省公路建设项目招投标资格审查或投标时,按照其信用等级分别予以奖罚。评为D级或连续三次评为C级的施工单位,在其信用等级有效期内，参与我省公路建设项目投标资格审查不予通过。具体的奖惩措施见附件一。

第二十四条 公路建设项目业主在组织招标时，均须将省交通厅发布的公路建设施工单位信用等级评价结果作为资格预审或评标的依据之一，按附件一的奖惩措施在资格预审文件和招标文件中载明。使用国际金融组织或者外国政府贷款的公路建设项目招标，贷款方或者资金提供方对招标的具体条件和程序有特殊规定的，可以适用其规定。

第四章 附 则

第二十五条 两个或两个以上法人组成联合体投标时，联合体成员中以最低成员的信用等级作为联合体的信用等级。

第二十六条 本办法自发布之日起30日后施行。

附件:

1、施工单位信用等级含义及奖惩措施

2、湖南省公路建设施工单位信用评价表 本文档系网络所得，版权归原作者所有。如有侵权，本人定尽快处理！

篇2：苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

鄂水利发〔2008〕18号

各市、州、直管市、神农架林区水利（水电、水务）局，各有关单位：

为进一步加强我省水利水电工程监理、施工管理，规范监理、施工单位及相关执（从）业人员市场行为，增强其信用意识，提高整个行业的诚信度和服务水平，保证全省水利水电建设工程质量和工程安全，根据国家及省政府有关规定，我厅制定了《湖北省水利水电建设监理、施工单位信用管理办法（试行）》，现予印发，请遵照执行。

湖北省水利厅

二〇〇八年一月二十二日

湖北省水利水电建设监理、施工单位信用管理办法（试行）

第一章总则

第一条为进一步加强我省水利水电工程监理、施工管理，提高整个行业的诚信度和服务水平，保证全省水利水电建设工程质量和工程安全，根据国务院办公厅《关于社会信用体系建设的若干意见》（国办发〔2007〕17号）、水利部《关于建立水利施工企业监理单位信用档案的通知》（水建管〔2004〕415号）和湖北省人民政府《湖北省防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法》（第308号令）等法规文件，制定本办法。

第二条本办法适用于我省各级水行政主管部门对水利水电监理、施工单位的信用监督管理活动。在我省境内从事水利水电建设活动的监理、施工单位应当遵守本办法。

第三条本办法所称信用监督管理是指按照国家有关规定对水利水电监理、施工单位在我省水利水电建设市场上行为表现的监督管理，包括招标投标活动、建设活动、优劣档案的建立、信用行为的认定，发布信用信息以及对信用情况进行表彰或处理等。

第四条本办法所称水利水电监理单位，是指具有独立法人资格并取得相应从业资质的水利水电监理企业；所称水利水电施工单位，是指具有独立法人资格并依法取得水利水电工程施工资质的施工企业。

第五条水利水电工程监理、施工单位参与水利水电建设活动应当遵循科学、公正、诚实、信用的原则，严格遵守国家和省有关法律、法规、规章、规定，严格执行水利水电建设行业的强制性标准、各类技术规程、规范及标准的要求。

第六条省水行政主管部门负责对全省从事水利水电建设活动的监理、施工单位的信用认定及监督管理工作。市（州）、县级水行政主管部门按照职责权限负责本行政区域内从事水利水电建设活动的监理、施工单位（含驻地监理、施工单位）的信用登记和监督管理工作。

第二章信用等级申请、受理和认定

第七条申请水利水电监理、施工单位信用等级，除应当具备水利水电工程建设项目监理、施工资质等级证书外，还必须同时具备如下条件：

1、在我省设有完善的办事机构（外省企业可以为分支机构），并在工商部门登记注册，且有完善的公司章程、组织机构和规章制度；

2、在我省省内有固定的办公场所。办公场所应有与管理相适应的办公设备（办公室、固定电话、电脑等）；

3、在我省管理人员必须是本企业人员，且相对稳定，行政负责人、技术负责人等人员不得低于主项资质所要求的条件。外省进鄂和省内非水利系统企业必须指定相对固定的1～2名法定代表人的委托人，全权负责企业在我省的水利建设活动，委托人必须是本企业的正式职工，且提供其劳动聘用合同和为其办理的社会保险关系证明。其中施工企业相关人员须持水利部门颁发的安全生产考核合格证，在鄂有不少于3个与主项资质等级同等的项目经理或建造师，持水利部门颁发的安全生产考核合格证，在鄂有不少于3个专职安全员。

第八条首次申请监理单位信用等级，申请人应当提交以下材料：

1、企业法人组织机构代码证、营业执照、资质等级证书（核原件、收复印件）；

2、在鄂开户银行证明、税务部门税务登记证（核原件、收复印件）；

3、法定代表人证明书或法定代表人的委托人委托书(提供委托人的劳动聘用合同和为其办理的社会保险关系证明)；

4、企业法定代表人签署的信用承诺书（原件）；

5、监理单位组成人员资料；

6、最近2个会计资产负债表、利润表和现金流量表；

7、监理单位信用等级申请表。

第九条首次申请施工单位信用等级，申请人应当提交以下材料：

1、企业法人组织机构代码证、营业执照、安全生产许可证、资质证（核原件收复印件）；

2、在鄂开户银行证明、税务部门税务登记证（核原件收复印件）；

3、法定代表人证明书或法定代表人的委托人委托书(提供委托人的劳动聘用合同和为其办理的社会保险关系证明)；

4、企业法定代表人签署的信用承诺书（原件）；

5、施工单位组成人员资料；

6、外省企业还必须提供本企业拟在鄂从事水利工程施工的项目经理（注册建造师）、企业负责人、工程技术负责人、工程财务负责人、工程质量负责人、工程专职安全生产管理等组成人员名单及岗位证书和身份证复印件等相关资料；

7、最近2个会计资产负债表、利润表和现金流量表；

8、施工单位信用等级申请表。

第十条评价定级、申请晋级、重新认定、延续信用等级的，除以上规定的材料外，还应当提交以下材料：

1、原信用等级证书（原件）；

2、项目法人出具的期限内已完工程信用证明（原件，需要相应的水利工程质量监督机构盖章确认）；

3、相应的水行政主管部门出具的信用等级的初步意见；

第十一条根据监理、施工单位在全省水利水电建设市场行为表现的档案记录，将对其信用行为的评价认定为AAA、AA、A、B、C五个信用等级。AAA级，信用很好，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度很高；AA级，信用好，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度高；A级，信用合格，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度合格，为基本级；B级，信用一般，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度一般；C级，信用不合格，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度差，失信。颜色分别为绿、蓝、白、黄、红五种颜色。

第十二条省水行政主管部门在收到本办法规定之相关申请材料之后，将组织进行评价，核定等级。

第十三条监理、施工单位如具备以下条件之一且无第十七条所列之情况的，可核定为AAA级：

1、内监理单位所监工程、施工单位施工工程验收的有5个（至少是单位工程）或者连续两年有10个被评为优良，且连续5年参建工程信誉较好，无因申报单位的原因引起的合同纠纷（业主证明件）；

2、连续5年信用等级为AA级；

3、有符合企业资质等级标准的业绩，且连续5年无按湖北省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》核定的不良记录。

第十四条监理、施工单位如具备以下条件之一且无第十七条所列之情况的，可核定为AA级。首次申请信用等级最定级为AA级。

1、内监理单位所监工程、施工单位施工工程验收的有3个（至少是单位工程）或者连续两年有6个被评为优良，且连续3年参建工程信誉较好，无因申报单位的原因引起的合同纠纷（业主证明件）；

2、连续3年信用等级为A级；

3、有符合企业资质等级标准的业绩，且连续3年无按湖北省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》核定的不良记录。

第十五条不具备本办法第十三条、第十四条之条件，无本办法第十七条所列之情况，且没有按省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》核定的不良记录时，核定信用等级为A级。

第十六条信用等级为AAA~A级的监理、施工单位无本办法第十七条所列之情况的，但有按省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》被认定一年内有情节严重不良行为记录1次或情节轻微记录3次的，其信用等级降低一级，首次申请的，直接核定为B级。

第十七条信用等级为AAA～B级的单位，有下列情况之一的，其信用等级将降级，直至C级：

1、按照省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》，核实该单位一年内有情节严重记录2次或情节轻微记录6次（情节严重记录每次按3次情节轻微记录计）的；

2、查证有出借或借用资质证书承接施工业务的；

3、查证存在围标、串标等行为的；

4、查证有业务转包行为或违法分包行为的；

5、查证有因申报单位原因造成工程重大质量和安全事故的；

6、不接受或阻碍水行政主管部门及其质量监督机构监督检查，情节严重的；

7、水行政主管部门及其质量监督机构监督检查被发现有严重的违法、违规或其他问题连续通报两次的；

8、申报单位疏于管理，本单位工作人员在建设活动中违反规范规程，并造成恶劣影响的或被司法部门认定构成犯罪的；

9、由于申报单位不诚信履约或有欺骗行为被相关方投诉，经查证核实年内发生2起或2年累计3起的；

10、资质复查不合格的；

11、营业执照年检不合格的；

12、受到其它被限制投标处理，且在限制期限内的。

此外，施工单位内有被经查证属实恶意拖欠农民工工资，且未能在规定期限内整改的。

第十八条被确定为B级或C级的单位，信用等级证书期满后，按本办法之第十三条至第十五条之规定重新申报核定等级。

第十九条省水行政主管部门自受理申请之日起20个工作日内作出信用等级认定或者不予认定的决定。决定予以认定的，在10个工作日内颁发《水利水电工程建设监理单位信用等级证书》或《水利水电工程建设施工单位信用等级证书》；不予认定的，将以书面通知申请人并说明理由。

第二十条省水行政主管部门在作出决定前，将对评审结果在省水利厅网站（网址：wwhubeiwatergovcn）上公示，公示时间一般不少于7日。

第二十一条信用等级设书面和电子文档两类记录载体。电子文档载体为《湖北省水利水电工程监理（施工）企业信用记录》，并向社会公布；书面载体为《湖北省水利水电工程建设监理（施工）信用等级证书》，包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为发证之日起2年，期间违反第十六条、第十七条有关规定后，省水利厅直接决定予以降级并换发新证，符合第十三条、第十四条之条件，正常情况下在原证满一年时可申请升级换证。升级或降级后，原证自动失效并由原发证机关收回。

第二十二条信用等级证书有效期内，单位名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向省水行政主管部门提交信用等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理信用等级证书变更手续。省水行政主管部门自收到变更申请材料之日起5个工作日内办理变更手续。

第二十三条信用等级证书有效期届满，需要延续或升级的，申报单位应当在有效期届满40个工作日前，按照本办法第七条、第八条、第九条、第十条的规定，向相应的水行政主管部门提出延续或升级的申请。省水行政主管部门在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。

第三章信用管理

第二十四条全省各级水行政主管部门按照省政府第308号令第七条，建立水利监理、施工单位信用管理档案制度和举报投诉制度，实行信用动态管理，构建水利水电建设市场的信誉管理体系，对水利水电建设市场的监理、施工单位的信誉情况进行记录、逐级上报并向社会公布。

第二十五条信用动态管理与水利水电建设市场准入挂钩，监理、施工单位的信誉等级将作为水利水电建设项目招标资格审查、评标工作和单位资质换证的重要依据。监理、施工人员的信用档案将作为注册年审的重要依据。

第二十六条被确定为C级信用等级的单位，湖北省水行政主管部门将根据其情节轻重，作出3个月至2年不予受理申请晋级、重新认定、甚至投标申请的决定。并将通过新闻媒体公开披露，外省企业同时上报水利部。

第二十七条各级水行政主管部门要加强重视监理、施工单位的信用管理工作，明确承办机构、人员及职责，严格执行信用管理规定，对在工作中玩忽职守的按规定给予相应的行政处分。

第四章附则

第二十八条湖北省水利厅网站将对监理、施工单位信用等级进行公布，社会各界可直接查询。

篇3：苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项, 组织国内6家研究机构共同研发的一套煤矿安全生产管理方法。国家安全监管总局于2011年7月12日发布了《煤矿安全风险预控管理体系规范》 (AQ/T1093-2011, 以下简称《规范》) 。2013年国家煤矿监察局拟定《煤矿风险预控管理体系评级办法 (试行) 》并委托神华集团等编制了《煤矿风险预控管理体系评价标准 (试行) 》, 该评价标准共包括15个部分、79个三级指标、283个四级指标、1451个五级指标。目前已陆续在煤炭行业系统内征求意见。下面就风险预控评级办法及评价标准进行探讨, 就有关条款提出一些建议。

1 煤矿风险预控管理体系不能代替煤矿安全质量标准化

1.1 煤矿风险预控管理体系与煤矿安全质量标准化的特点

煤矿安全风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础, 以风险预控为核心, 以不安全行为管控为重点, 通过制定针对性的管控标准和措施, 其目的是达到“人、机、环、管”的最佳匹配, 从而实现煤矿安全生产。侧重强调煤矿安全管理的全方位、全过程管控。

煤矿安全质量标准化则是煤矿专业化管理的直接体现, 它将影响煤矿安全的主干专业譬如通风、地测防治水、采煤、掘进等提炼出来予以考核评比, 做到了重点突出, 直击要害。同时煤矿安全质量标准化是经过多年实践探索而发展成熟的一整套安全质量管理体系和方法, 业已成为强化煤矿安全基础工作、保障煤矿生产安全的重要手段和措施。

1.2 煤矿风险预控管理体系不能代替煤矿安全质量标准化

煤矿安全风险预控管理体系评价标准比较全面系统, 但在做到全面的同时, 也弱化了对煤矿主体专业的考核和评价, 未能体现煤矿主体专业和重大危险源防治在煤矿安全生产管理中的突出地位。虽然, 煤矿安全风险管理体系内容已经涵盖或者说全面复制了煤矿安全质量标准化标准的所有内容, 但目前尚不能代替煤矿安全质量标准化标准在煤矿实务管理中的作用。

当然, 基于大型矿务集团具备矿井生产规模化、装备现代化、队伍专业化、管理信息化等优势, 从高标准、高科技、自动化等角度进行规范化管理非常必要, 总体上讲应用煤矿安全风险预控管理体系效果明显, 能够体现该体系的科学性、先进性和实用性。

但是考虑到我国幅员辽阔, 南北方煤矿地质禀赋各异, 差异性很大, 对于煤矿安全管理的核心和重点, 还是必须抓住煤矿主要致灾因素 (具有个性化特色的重大危险源) 和主体专业进行管理。我们认为煤矿安全质量标准化工作相比较而言更具备普适性。风险预控管理体系评价标准很全面很细致, 是优点也是缺点:从行业管理角度, 评价标准全面细致;但具体到基层煤矿实务管理, 非安全质量标准化专业范围的其他条款则有粗浅宽泛之嫌, 不够专业化和精细化。从应用基础和可操作性层面上来考量, 煤矿安全风险预控管理体系评价标准的普适性以及推广预期效果, 还有待在实践中进一步检验。

2 对《煤矿风险预控管理体系评级办法 (试行) 》 (以下简称“评级办法”) 及《煤矿安全风险预控管理体系评价标准 (试行) 》 (以下简称“评价标准”) 的几点建议

2.1《评级办法 (试行) 》应明确预控风险类型

风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合[GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系定义3.14]。风险概念非常宽泛, 安全风险只是风险概念中的一个子项。对于煤矿开采行业, 安全风险是最突出的风险之一。

“评级办法”中“第三条考核评级标准执行《煤矿安全风险预控管理体系评价标准 (试行) 》”。

“评级办法”执行的评价标准是安全风险的预控评价标准, 因此, 为规范、严谨的表达该标准所适用的风险类型, 该“评级办法”应该称为“煤矿安全风险预控管理体系评级办法”。

2.2、“评价标准”内容全面但重大致灾因素预控权重弱化

煤矿因地质赋存差异性较大, 同样的装备、管理水平其灾害因素、管控重点不尽相同。譬如两淮、云贵、蒙东地区高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井较多, 部分煤矿还存在煤层自燃, 这种类型的煤矿风险预控的重心在于防煤层自燃、防瓦斯、防煤与瓦斯突出事故, 避免和杜绝此类群死群伤事故发生。

但在“评价标准”二级指标 (第八个) “生产系统运行控制项目”下, 三级指标中“防突、瓦斯、防灭火”, 其权重仅仅分别占了整个体系 (百分制) 的2分、3分和2分。

而山西、河南存在大量的资源整合煤矿, 大部分都是在相邻3-5个小窑基础上整合而成。井田内原小窑私采滥挖, 地质情况不明, 技术资料缺失, 隐患丛生。在研究同区域煤层赋存特点, 做好地质补勘和尽职调查的基础上, 煤矿技术改造和生产建设中风险预控的重点应该是防治水和防瓦斯事故, 侧重老空区、古空区范围的探查以及积水积气的防治, 避免和杜绝重大事故发生。

在“评价标准”二级指标 (第8项) “生产系统运行控制项目”下, 21个三级指标里面“防治水”, 权重仅占了整个体系 (百分制) 的3分。

“评价标准”对存在煤与瓦斯突出、冲击地压、极易自燃煤层、突水等严重致灾因素的矿井进行评价的不足之处是未能体现风险预控管理的核心和重点, 在体现风险管控全面性的同时未能兼顾实务管理中的关键风险管控要素的权重。

2.3、“评价标准”建议增加“评分方法”, 提高可操作性

为增加“评价标准”的可操作性, 建议在“评价标准”有关表格上或制定有关细则时增加一栏“评分方法”, 对五级指标里面一些概念化的要求 (特别是二级指标里面前3项指标、后2项指标的概念化东西较多, 实操性不强, 具体执行起来易出现偏差) 出具评分方法或者具体、可操作的检查或者扣分要求。

比如在“评价标准”之“8.2采煤”、“8.3掘进”四级指标“顶板管理”、“材料管理”、“掘进质量”、“支护质量”、“材料管理与附属工程”等子项目, 都仅仅罗列部分质量标准, 其抽检率、检查方法、考核扣分要求等均未明示。建议增加“评分方法”, 提高可操作性。

2.4、“建设项目控制”项建议补充“环保工程及设施”相应内容

建设项目风险预控概念里应包含环保风险控制。在“评价标准”之“8.21地面设施及环境管理”中对生产运行过程环境保护已提出了具体评价要求, 而对应的在“评价标准”二级指标 (第7项) “建设项目控制”中则无环保内容。建议在“建设项目控制”所辖“项目预评价”、“设计”、“项目联合试运行”、“验收”等要素中补充有关“环保工程及设施”相应内容。

2.5、建议将井下爆破作业纳入“评价标准”之“9.4.2 其他许可作业”许可控制作业范畴

煤矿井下爆破作业作为高危特种作业, 必须严格履行“三人连锁放炮制”和“一炮三检”制度, 上一道程序不完毕不能进入下一道作业程序, 类似于工作票制度, 基于爆破作业的特殊性, 应该纳入工作许可控制范畴。

“评价标准”之“9.4.2其他许可作业”“1、……至少要包含:井下动火作业、……、采掘贯通作业及井下瓦斯排放作业”。建议将“井下爆破作业”纳入许可作业并予以列举。

2.6、无“承包商控制”、“建设项目控制”考核元素的评分调整

考虑到各区域煤矿差异性很大, 可能存在部分生产活动系自营行为、无工程承包的生产矿井, 或者部分时段无建设项目。在进行评价时, 对无“承包商控制”、“建设项目控制”考核元素的情况, 建议根据实际情况套用“评级办法”中的第六条计算公式对考核结果进行修正。

3 结语

当前煤矿风险预控管理体系及评价标准的建立和运行还处于试验推广阶段, 普适性还有待实践检验, 尚不能代替煤矿安全质量标准化在煤矿生产安全管理中的作用;《煤矿风险预控管理体系评级办法 (试行) 》及“评价标准 (试行) ”在推广过程中, 相关条款尚需进一步完善。

摘要：通过分析, 认为在煤矿管理中煤矿风险预控管理体系尚不能代替煤矿安全质量标准化;对《煤矿风险预控管理体系评级办法 (试行) 》及“评价标准 (试行) ”提出了修改建议。

关键词：煤矿风险预控,质量标准化,评级办法,评价标准,建议

参考文献

[1]煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法 (试行) [M].北京:煤炭工业出版社, 2013.

[2]AQ/T1093-2011.煤矿安全风险预控管理体系规范[S].

[3]GB/T 28001-2001.职业健康安全管理体系规范[S].

[4]煤矿安全规程[M].北京:煤炭工业出版社, 2011.

篇4：苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

苏州市人民政府办公室关于印发苏州市行政管理中使用信用产品实施办法（试行）的通知

苏府办[2014]194号

各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区、太仓港口管委会；市各委办局，各直属单位：

《苏州市行政管理中使用信用产品实施办法（试行）》已经市政府第30次常务会议审议通过。现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

苏州市人民政府办公室

2014年11月6日

（此件公开发布）

苏州市行政管理中使用信用产品实施办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为进一步推动各级行政管理单位及行使行政管理职能的事业单位在履行经济调节、市场监管、社会管理、公共服务等职能中率先使用信用产品，完善信用奖惩机制，全面推进社会信用体系建设，根据《国家发展改革委、人民银行、中央编办关于在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的若干意见的通知》（发改财金〔2013〕920号）和《江苏省行政管理中实行信用报告信用承诺和信用审查的办法》（苏政办发〔2013〕101号）等文件要求，结合我市具体实际，特制定本办法。

第二条 本办法适用于苏州市行政区域范围内的各级行政管理单位及行使行政管理职能的事业单位在分配专项资金、组织政府采购、开展招投标等公共资源分配过程中的各项管理活动。

第三条

本办法所称信用产品主要分为信用信息核查、信用承诺、企业信用基准查询和信用报告四类产品。

第四条

本办法所称的行政相对人是指向各级行政机关及承担行政职能的事业单位申请各类财政资金、参与评优评先，以及其他公共资源分配等活动的企事业单位、社会团体和自然人。

第二章 信用信息核查

第五条

信用信息核查，是指行政相对人根据行政机关及承担行政职能的事业单位的要求，经市公共信用基础数据库查询行政相对人的相关信用信息，并取得信用信息查询意见表的行为。

第六条 信用信息核查的应用领域。

（一）政府部门日常监管、行政审批、定期检验、市场准入等活动；

（二）政府部门表彰奖励、荣誉授予、职称评定等评优评先活动；

（三）其他需要出具信用信息查询意见表的行政管理活动。

第七条

信用信息核查率先在工商、质量监督、安全生产、人力资源和社会保障等部门先行先试，其他相关部门可积极参与试行。

第八条 信用信息查询意见表由苏州市公共信用信息中心（以下称市信用中心）出具。市信用中心接到信用信息核查申请后，按照规范程序，在5个工作日内将核查结果反馈至申请核查的行政相对人或各行政管理单位及行使行政管理职能的事业单位。

第三章 信用承诺

第九条

信用承诺，是指行政相对人根据行政机关及承担行政职能的事业单位的要求和诚实信用原则，对自身的信用状况、申请材料的真实性以及违背承诺的责任作出书面承诺。

第十条

行政机关及承担行政职能的事业单位对行政相对人采用信用承诺方式的审批项目，可简化审批程序。

第十一条 作出信用承诺的行政相对人应当严格遵守国家的法律、法规和规章，全面履行应尽的责任和义务，并接受行业行政主管部门的监督管理；违背承诺约定的，应承担违背承诺的责任，并依法承担相应的法律责任。

第十二条

行政机关及承担行政职能的事业单位应将违约信息录入市公共信用基础数据库，并予以公开。

第四章 企业信用基准查询

第十三条 企业信用基准查询，是指按照行政相对人或行政机关的要求，市信用中心采集、整理近两年来企业在从事生产经营和服务活动中形成的，能够用以分析、判断企业信用状况的企业信用基准查询报告。

第十四条 企业信用基准查询报告，是针对企业基本信息、经营管理能力、产品或服务、财务状况、信用管理等方面进行的综合评价报告。

第十五条

企业信用基准查询的应用领域。

（一）各类财政资金、政策性贷款、国家或地方政府对外借款等申报活动；

（二）参与评优评级、评定职称以及其他公共资源分配活动;

（三）其他需要企业信用基准查询的管理活动。

第十六条 企业信用基准查询率先在发改、经信、商务、科技、财政、金融、环保等部门先行先试，其他相关部门可积极参与试行。

第十七条

企业信用基准查询报告由市信用中心出具。市信用中心接到企业信用基准查询申请后，按照规范程序，在5个工作日内将基准查询结果反馈至申请的行政相对人或政府相关部门。

第五章 信用报告

第十八条 信用报告，是指行政相对人根据行政机关及承担行政职能的事业单位要求，委托第三方信用服务机构出具的综合性评估报告。

第十九条 信用报告的主要内容，一般包括基本情况信息、经营业务信息、主要财务数据与指标、银行信用记录、合同履约信息、公共信用监管信息、司法信用信息、行政机关及承担行政职能的事业单位需要的其他相关信息，以及含有信用等级和风险提示的综合信息。

第二十条

信用报告的应用领域。

（一）申请政府公共资源分配、财政性资金、政策性贷款、国家或地方政府对外借款或者担保所筹集资金等融资项目；

（二）参与政府采购的公开招标以及国有资金建设项目和货物招投标、土地招投标；

（三）行政机关评优评级、评定职称和国有企业产权交易等领域；

（四）其他需要出具信用报告的行政管理领域。

第二十一条

信用报告率先在发改、卫生、住建、人力资源和社会保障、交通、金融、食药、国资等部门先行先试，其他相关部门可积极参与试行。

第二十二条 信用报告有效期原则上根据报告使用方实际需求确定。

第六章 保障措施

第二十三条

苏州市政府信用管理机构负责整体工作的推进、指导和监管。

第二十四条 各行政机关及承担行政职能的事业单位按照各自行政管理职能，负责制定本部门具体实施办法。

第二十五条 市政府信用管理机构要加强对信用服务机构的监督管理，建立从业人员信用档案。信用服务机构要加强自身信用建设，严格管理其从业人员。

第二十六条 市政府信用管理机构负责对市信用中心、信用服务机构的监督和管理。

第二十七条 各市（县）、区人民政府信用管理部门负责本行政区域内对行政相对人信用信息核查和信用基准查询工作的推进、指导和监管。

第七章 附 则

第二十八条

篇5：苏州人防工程建设从业单位监督管理和信用评价办法试行

电力工程建设监理单位资质管理试行办法

电力工业部

第一章 总 则

第一条 为了加强电力工程建设监理单位的资质管理，保证监理工作正常进地，制定本办法。

第二条 本办法适用于承担火力发电、送变电、热电联产等新、改、扩建工程建设监理业务的各监理单位；

第三条 监理单位的资质是指承担监理业务的单位应当具备的人员素质、数量、专业技能、技术装备、管理水平、监理业绩、社会信誉和自有资金等。

第四条 电力工程建设监理单位的资质管理工作，电力行业主管部门是电力工业部，各地区主管部门是电管局、省(自治区、直辖市)电力局。

第二章 监理单位的设立

第五条 监理单位的设立，必须向电力工程建设监理工作的主管部门提出申请，由主管部门审查其资质，核定其监理业务范围，颁发《监理资质等级证书》，再向工商行政管理部门注册登记，领取营业执照。

第六条 设立监理单位的申请书，应包括下列内容：

(一)单位名称和地址；

(二)法定代表人及总监理师姓名、年龄、性别、学历、专业、职称、工人简历及资格证书复印件；

(三)人员总数和专业监理工程师人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称、技术工作年限及资格证书复印件；

(四)所有制性质和章程；

(五)自有资金数额；

(六)单位或主要成员从事电力工程建设的业绩；

(七)技术装备情况；

(八)拟申请的监理业务范围和等级。

第七条 监理单位的资质审批：

(一)甲级、乙级监理单位资质，由所在地区的电管局或省(自治区、直辖市)电力局审核、签署意见后再报电力工业部审批。

(二)丙级监理单位资质，由所在地区的电管局或省(自治区、直辖市)电力局审批，并报电力工业部备案。

第八条 电力工程建设监理单位的资质按火力发电工程和送变电工程两类，分为甲、乙、丙三级。各等级的资质标准如下：

火力发电工程类

(一)甲级

1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过300MW或以上机组工程；

2.工程技术人员和管理人员总数不少于50人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于30人，具有高级技术职称的不少于15人；

3.自有资金不少于100万元；

4.社会信誉好。

(二)乙级

1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过200MW或以上机组工程；

2.工程技术人员和管理人员总数不少于40人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于25人，具有高级技术职称的不少于10人；

3.自有奖金不少于50万元；

4.社会信誉好。

(三)丙级

1.已获得总监理师资格人员不少于1人，且全面组织建设过50MW或以上机组工程；

2.工程技术人员和管理人员总数不少于20人，且主要专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于12人，具有高级技术职称的不少于4人；

3.自有资金不少于10万元；

4.社会信誉好。

送变电工程类

(一)甲级

1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过330ｋＶ或以上送变电工程；

2.工程技术人员和管理人员总数不少于25人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格人员不少于15人，具有高级技术职称的不少于10人；

3.自有资金不少于100万元；

4.社会信誉好。

(二)乙级

1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过220ｋＶ或以上送变电工程；

2.工程技术人员和管理人员总数不少于20人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师人员不少于12人，具有高级技术职称的不少于8人；

3.自有资金不少于50万元；

4.社会信誉好。

(三)丙级

1.已获得总监理师资格人员不少于1人，且全面组织建设过110ｋＶ或以上送变电工程；

2.工程技术人员和管理人员总数不少于15人，且主要专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于10人，具有高级技术职称的不少于3人；

3.自有资金不少于10万元；

4.社会信誉好。

第九条 各等级监理单位的业务范围如下：

(一)火力发电工程类甲级监理单位可监理各种规模火力发电工程建设各个阶段的内容。送变电工程类甲级监理单位可监理各种规模送变电工程建设各个阶段的内容。

(二)火力发电工程类乙级监理单位可监理单机容量200MW及以下火力发电工程建设各阶段全部内容。送变电工程类乙级监理单位可监理电压等级220ｋＶ及以下送变电工程建设各个阶段的内容。

(三)火力发电工程类丙级监理单位可监理单机容量100ＭＷ及以下火力发电工程建设各阶段的内容。送变电工程类丙级监理单位可监理电压等级110ｋＶ及以下送变电工程建设阶段的内容。

第三章 监理单位的资质管理

第十条 监理单位的资质等级每三年核定一次。对于达不到原定资质等级标准的单位，由资质管理部门给予降级。

第十一条 人员素质、管理水平和业绩等已达到高一级标准的单位，可在核定资质等级时申请升级。申请升级时需提交下列材料：

(一)资质升级申请书；

(二)原《资质等级证书》和《营业执照》副本；

(三)法定代表人及总监理师的有关证明文件；

(四)《监理业务手册》；

(五)其他有关证明文件。

第十二条 监理单位发生下列情况之一时，需向原资质审批部门办理有关手续：

(一)监理单位分立或合并，应交回原《监理资质等级证书》，经重新审查资质、核定等级后，换发相应的证书。

(二)歇业、宣告破产或因其他原因终止业务，需报原资质审批部门备案，并交回《监理资质等级证书》。

(三)法定代表人、总监理师变更，要向原资质审批部门办理变更手续。

第十三条 国外监理单位在中国境内承担电力工程建设监理业务，需向我国电力监理主管部门申请资质审查并取得《监理许可证书》，方可开展监理业务。申请资质时需提交以下材料：

(一)原所在国有关当局颁发的营业执照或证明；

(二)近三年来的资产、债务、债权表、专业人员及技术装备情况；

(三)从事监理业务的资历与业绩。

第十四条 监理单位分立、合并或终止时，必须保护其财产，依法清理其债权、债务。

第十五条 监理单位如违反《电力工程建设监理暂行规定》及本办法，或有玩忽职守、开虚作假、违法乱纪等行为的，由电力行业监理主管部门视其情节给予通报批评、警告、降低资质等级、责令停业整顿直至收缴资质证书的处罚，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第四章 附 则

第十六条 本办法由电力工业部建设协调司负责解释。