国际独占许可合同

国际独占许可合同（通用6篇）

篇1：国际独占许可合同

国际独占许可合同

甲方(许可方)：____________________________________

地址：____________邮码：____________电话：____________

法定代表人：____________职务：____________

乙方(被许可方)：____________________________________

地址：____________邮码：____________电话：____________

法定代表人：____________职务：____________

本合同双方于____________年____________月____________日签订并生效，签

约双方是(名称)(许可方)，(公司的所在地名)其主要营业处在(地址)，和(名称)(被许

可方)，(公司所在地名)，其主要营业处在(地址)，

国际独占许可合同

。

第一条定义1.“产品”(或“服务”)指的是(用必要的和适于本许可实际情况的

专门术语进行描述)货物(或服务)，这些货物(或服务)是与许可方正在使用而被许可

方将要使用的商标相联系的。2.“许可商标”指的是(标识正被许可的商标)，如附

录a所示。

第二条背景说明关于其产品，许可方已经选用并正在使用本许可商标，该许可

商标已经注册或已经申请注册如附录b所示。许可方花费了大量时间、精力和财力

已获得并保持着独一无二的以许可商标出售其高质量货物的良好信誉。被许可方认

识到本许可商标的价值及其有效性，希望从许可方得到非独占许可。许可方愿意

将该许可商标的非独占许可授予被许可方。

第三条授权;所有权1.按照本协议的条款和条件，许可方授予被许可方非独

占许可证：在附录c中充分描述的产品制造和销售中，被许可方可以使用本许可商

标。2.第三条第1款授予的许可证是有限制的(具体规定被许可方限定的工厂或地点

生产，以许可商标销售的产品)。3.按第三条第1款授予的`许可限于地域范围(具体规

定的被许可方以许可商标向第三方和分公司或其他有关的公司提供货物或服务的地

域范围)。4.按第三条第1款授予的许可不赋予被许可方让他方为其制造产品的权利。(

若赋予这种权利，即被许可方可以让附属或有关的公司为其制造产品，或分许可给

第三方，则这样的权利应加以特别规定)。5.被许可方确认许可方本许可商标的所

有权，保证尊重和维护这一所有权，在许可商标的使用中被许可方保证不损害许可

方的名誉和利益，被许可方理解并同意：除本协议规定的许可商标的使用权外，本

协议未授予被许可方任何别的权利、资格或利益。被许可方不怀疑许可方对本许可

商标的所有权或本协议的有效性。

第四条许可期限;终止后的权利和义务1.若不是按规定提前终止，这里授予的

许可将自生效日起持续_______年，2.如遇下列情况，许可方有权终止本协议，但

需提前30天以书面方式通知被许可方;被许可方违反本协议的重大条款;被许可方

宣告破产或肯定无偿付能力;被许可方指定接管人或受托人占有其资产或政府当

局查封了被许可方的财产;被许可方进行拍卖或甩卖;被许可方与别的企业合并。

3.协议的终止a这里授予的许可证应按规定终止。b协议终止后，被许可方不得以

许可商标或任何易于产生混淆的类似商标的名义宣传或销售任何货物、宣传或提供

任何服务、保留采用任何业务名称，或进行其他活动。c协议终止后，被许可方应

停止一切自认为有许可商标使用权的活动，停止一切自认为与许可方相联系的活动;

除了万一因被许可方违反协议，许可方终止许可外，对于终止日前收到的定单、被

许可方可以照常供货。

第五条报酬1.当事双方确认协议关予报酬的规定是充分的适当的。2.在本协议

生效日后________天(例如10天)内，被许可方应付给许可方____________美元。3.

被许可方同意因在推销产品(服务)中使用许可商标而支付使用费，使用费按被许可

方销售额的____________%计算。每月15日前支付，按上个月总销售额计算使用费。

申报上月总销售额的同时应支付上月的使用费。总销售额不应包括附加税、营业税

或由被许可方向顾客收集的其他税。因这些税款只是附加在产品价格上由被许可方

收集并付给政府的。

第六条财会帐目使用许可商标或与之有关的货物(或服务)的销售情况被许可方

应作完整而精确的记录，并加以妥善保存。唯一的目的是用于确定使用费的支付是

否按照本协议得到了正确执行。许可方或其代表有权在适当的时候及正常营业时

间内审查被许可方的帐目，审查费用由许可方自己负担。若发现差错超过5%(按报

告的总销售量计算)，则被许可方应赔偿许可方全部的审查费用，包括旅费、伙食费、

住宿费和许可方派出的审查人员工资等。

第七条质量标准和保持;商标使用方式1.所有使用许可商标的货物，其制造、

宣传和销售必须与许可方所提供的产品规格一致，其规格列于附录c中，不过在本

协议有效期内，许可方可随时予以修改。2.被许可方同意在维持许可方的标准和控

制其所销售的所有与许可商标有关的货物的质量和性能方面与许可方合作。a.许可

商标产品在初次投放市场或初次进入商业流通之前，任何使用许可商标的广告和文

字材料发表之前，应将这种产品的样品或这种广告或文字材料的样本送交许可方认

可，许可方不得无理扣留。许可方在收到所述样品后的10个工作日内应将认可或不

认可的意见以书面方式告诉被许可方。如果不认可，则许可方应说明其理由。b.在

本协议有效期内的适当时间，一旦许可方提出要求，被许可方应及时向许可方提

交许可商标产品其宣传广告的样品或样本。如果该产品或广告不符合许可方的规格

和标准，许可方可行使其否定权，被许可方则应停止销售这种被否定的产品，停

止使用这种被否定的广告。被许可方必须克服产品和广告上的缺点，并再次谋求许

可方的认可，才能重新开始销售该产品和使用该广告。3.被许可方同意，仅以许可

篇2：国际独占许可合同

地址：____________邮码：____________电话：____________

法定代表人：____________职务：____________

乙方(被许可方)：____________________________________

地址：____________邮码：____________电话：____________

法定代表人：____________职务：____________

本合同双方于____________年____________月____________日签订并生效，签

约双方是(名称)(许可方)，(公司的所在地名)其主要营业处在(地址)，和(名称)(被许

可方)，(公司所在地名)，其主要营业处在(地址)。

第一条定义1.“产品”(或“服务”)指的是(用必要的和适于本许可实际情况的专门术语进行描述)货物(或服务)，这些货物(或服务)是与许可方正在使用而被许可

方将要使用的商标相联系的。2.“许可商标”指的是(标识正被许可的商标)，如附

录a所示。

第二条背景说明关于其产品，许可方已经选用并正在使用本许可商标，该许可

商标已经注册或已经申请注册如附录b所示。许可方花费了大量时间、精力和财力

已获得并保持着独一无二的以许可商标出售其高质量货物的良好信誉。被许可方认

识到本许可商标的价值及其有效性，希望从许可方得到非独占许可。许可方愿意

将该许可商标的非独占许可授予被许可方。

第三条授权；所有权1.按照本协议的条款和条件，许可方授予被许可方非独

占许可证：在附录c中充分描述的产品制造和销售中，被许可方可以使用本许可商

标。2.第三条第1款授予的许可证是有限制的(具体规定被许可方限定的工厂或地点

生产，以许可商标销售的产品)。3.按第三条第1款授予的许可限于地域范围(具体规

定的被许可方以许可商标向第三方和分公司或其他有关的公司提供货物或服务的地

域范围)。4.按第三条第1款授予的许可不赋予被许可方让他方为其制造产品的权利。（若赋予这种权利，即被许可方可以让附属或有关的公司为其制造产品，或分许可给

第三方，则这样的权利应加以特别规定)。5.被许可方确认许可方本许可商标的所

有权，保证尊重和维护这一所有权，在许可商标的使用中被许可方保证不损害许可

方的名誉和利益，被许可方理解并同意：除本协议规定的许可商标的使用权外，本

协议未授予被许可方任何别的权利、资格或利益。被许可方不怀疑许可方对本许可

商标的所有权或本协议的有效性。

第四条许可期限；终止后的权利和义务1.若不是按规定提前终止，这里授予的许可将自生效日起持续_______年。2.如遇下列情况，许可方有权终止本协议，但

需提前30天以书面方式通知被许可方；被许可方违反本协议的重大条款；被许可方

宣告破产或肯定无偿付能力；被许可方指定接管人或受托人占有其资产或政府当

局查封了被许可方的财产；被许可方进行拍卖或甩卖；被许可方与别的企业合并。

3.协议的终止a这里授予的许可证应按规定终止。b协议终止后，被许可方不得以

许可商标或任何易于产生混淆的类似商标的名义宣传或销售任何货物、宣传或提供

任何服务、保留采用任何业务名称，或进行其他活动。c协议终止后，被许可方应

停止一切自认为有许可商标使用权的活动，停止一切自认为与许可方相联系的活动；

除了万一因被许可方违反协议，许可方终止许可外，对于终止日前收到的定单、被

许可方可以照常供货。

第五条报酬1.当事双方确认协议关予报酬的规定是充分的适当的。2.在本协议

生效日后________天(例如10天)内，被许可方应付给许可方____________美元。3.被许可方同意因在推销产品(服务)中使用许可商标而支付使用费，使用费按被许可

方销售额的____________%计算。每月15日前支付，按上个月总销售额计算使用费。

申报上月总销售额的同时应支付上月的使用费。总销售额不应包括附加税、营业税

或由被许可方向顾客收集的其他税。因这些税款只是附加在产品价格上由被许可方

收集并付给政府的。

第六条财会帐目使用许可商标或与之有关的货物(或服务)的销售情况被许可方

应作完整而精确的记录，并加以妥善保存。唯一的目的是用于确定使用费的支付是

否按照本协议得到了正确执行。许可方或其代表有权在适当的时候及正常营业时

间内审查被许可方的帐目，审查费用由许可方自己负担。若发现差错超过5%(按报

告的总销售量计算)，则被许可方应赔偿许可方全部的审查费用，包括旅费、伙食费、住宿费和许可方派出的审查人员工资等。

第七条质量标准和保持；商标使用方式1.所有使用许可商标的货物，其制造、宣传和销售必须与许可方所提供的产品规格一致，其规格列于附录c中，不过在本

协议有效期内，许可方可随时予以修改。2.被许可方同意在维持许可方的标准和控

制其所销售的所有与许可商标有关的货物的质量和性能方面与许可方合作。a.许可

商标产品在初次投放市场或初次进入商业流通之前，任何使用许可商标的广告和文

字材料发表之前，应将这种产品的样品或这种广告或文字材料的样本送交许可方认

可，许可方不得无理扣留。许可方在收到所述样品后的10个工作日内应将认可或不

认可的意见以书面方式告诉被许可方。如果不认可，则许可方应说明其理由。b.在本协议有效期内的适当时间，一旦许可方提出要求，被许可方应及时向许可方提

交许可商标产品其宣传广告的样品或样本。如果该产品或广告不符合许可方的规格

和标准，许可方可行使其否定权，被许可方则应停止销售这种被否定的产品，停

止使用这种被否定的广告。被许可方必须克服产品和广告上的缺点，并再次谋求许

可方的认可，才能重新开始销售该产品和使用该广告。3.被许可方同意，仅以许可

方规定的方式或形式使用许可商标，在未得到许可方的书面认可前，不在许可商标

上添加任何别的标记。4.在每次使用许可注册商标中，被许可方应严格遵守一切标

记规定，这是法律的要求或者是为了保护许可方在许可商标方面的权利。按照可适

用的法律行事。根据许可方的书面要求，被许可方同意在使用许可商标时加上一个

说明，说明本许可商标是许可方授予的许可。

第八条保证1.许可方保证自己是本许可商标的所有者；许可方未发现由于销售

本许可商标产品而侵犯任何别的权利；许可方有权签订本协议，可以将本协议规定的权利授予被许可方。2.许可方对被许可方制造和销售的产品或提供的服务不作任

何担保。3.被许可方保证有权签订本协议；保证不因承担本协议的义务而违反它作

为当事方的其他协议；保证按本协议的条款和条件明确规定的方式使用本许可商标。

第九条订约人的独立性；赔偿1.被许可方是一个独立订约人，不是代理人，不

是联合投机商的合伙人，不是许可方雇员。2.在本协议有效期内，被许可方应自费

参加综合责任保险，包括契约和产品责任保险，涉及与本协议许可商标有关的所

有货物与活动，保险总额不少于____________美元。被许可方应向许可方提供一份

保险凭证副本，或其他保险证明副本，这种凭证使许可方确信其权利以及由本协

议所授予的权利而产生的索赔均已得到了保护。

第十条广告；宣传在本许可证授权的被许可方市场内作宣传广告，当事双方都

可能希望在协议中包括这样一些条款，规定各方关于广告类型和费用应分担份额。

关于广告的形式、规模和布局，被许可方希望得到许可方的保证。如果许可方在被

许可方的市场内作关于许可商标货物或服务广告，则它可能希望得到被许可方的资

助，例如可按照被许可方的销售总额对在该市场内许可方、被许可方和别的被许可

方们的全部销售总额之比来计算。

第十一条第三方侵权被许可方同意，一旦发现任何未经许可而使用许可商标的行为，立即通告许可方。对侵权行为或不正当竞争是否诉诸法律是许可方独享的权

利，但许可方同意对上述情况采取行动要同被许可方协商，包括诉讼费以及所得赔

偿的分配等。

第十二条其他条款1.纠纷的解决：2.合同的修改：a本协议是当事双方关于所

涉及标的物的完整协议。以前关于上述标的物的一切口头或书面的谅解或协议均

由本协议代替。b本协议的修改必须经当事双方签署书面文件并说明修改的目的。

3.可分割性本协议中的某一条款如果被认为是不合法的、无效的或不可实施的，则

该条款将终止执行，但这不影响本协议其他条款的有效性，尽管原协议中不含上述

条款，而协议仍将继续被执行。4.管辖的法律不管选择何种法律来支配本协议，当

事双方应熟悉该法律关于商标、合同和不正当竞争等方面的条款，以保证正确拟订

本协议的各项条款和保护当事各方的利益。5.遵守管辖的法律被许可方同意将得到

有关政府当局的任何必要的批准，被许可方在当局管辖范围内定居或按本协议进行

活动。被许可方还同意将遵守一切地方的或国家的对本协议或按协议进行的活动

有约束力的一切法律。6.不可抗力任一当事方由于其不可控制的偶然因素而被阻止、中断或延时履行其义务或执行协议，只要障碍依然存在，就可免除该当事方的有关

义务和协议的履行。7.非自动弃权任一当事方未能行使本协议赋予的权利，或者未

严格坚持本协议的条款，那么不能认为它放弃了其他权利。8.平等待遇被许可方应

特别留心在协议中加入这样的条款，即如果后来的被许可方使用费更低，则他也

应享受同等待遇。许可方通常会抵制这种条款，即使答应了，一般也会坚持对之

加以限制，例如要被许可方接受别的许可证协议中对被许可方不利的条款。9.通告

本协议所要求的一切通知、支付的款项或帐单等应专人递送或通过挂号邮件或担保

邮件(邮资预付的)递送给接收方，接收方的地址如下，可按随时提供的地址：若寄

给甲方：________________________________________若寄给乙方：___________

篇3：HEVC国际标准专利许可述评

从1994 年的MPEG-2 到2003 年的H.264/AVC, 再到最新的H.265/HEVC, 视频编码效率基本每10 年提升1 倍。2013 年, 我国有线电视和数字电视广播的视频编码压缩主要采用的还是MPEG-2, 最近两年, H.264/AVC已经开始在高清视频编码中得到广泛应用。未来, HEVC可以在现有带宽条件下轻松支持全高清视频。当前我国大陆地区还处于前超高清阶段, 在今后5 年内, H.264/AVC或许仍会是视频编码的主流技术, 但到2020 年, HEVC必将成为高清和超高清视频编码的重要选择之一。

在国外, Streaming Media.com在2015 年6 月通过问卷调查了335 名读者和一些细分市场的供应商, 包括云编码公司、内容分发网络 (CDN) 企业和网络视频推广 (OVP) 企业等, 对未来5 年视频编码器的发展前景进行了调查。结果显示:到2020 年, 高清及超高清视频的份额将由目前的5% 上升到40%。标清及标清以下视频的份额将由目前的26% 下降到6%。通过电脑和笔记本消费视频流的份额将从目前的56% 下降到30%, 通过手机等移动设备消费视频流的份额将从目前的32% 上升到48%, 通过OTT和智能电视消费视频流的份额将从目前的12% 上升到22%, 通过云编码的视频流份额将超过通过内置编码器的本地编码。此外, 使用H.264 编码器的受访者将由现在的78% 下降到34%, 而使用HEVC编码器和VP9 编码器的受访者将分别由现在的8% 上升到49%, 1%上升到10%。可见, HEVC在未来的很长一段时间里将有广阔的应用前景。

但是, HEVC标准的应用并非一帆风顺, HEVC标准的实施正在面临专利许可和知识产权不确定的风险。由于ITU、ISO/IEC的专利政策偏于宽软, 导致现已披露的专利仅是冰山一角。HEVC标准涉及的专利权人遍布全球, 专利权人利益诉求趋向多元化, 标准发布后已出现多方许可收费, 标准实施者可能需要付出高昂的谈判成本和精力, 疲于应付多个专利权人的要求, 这将严重影响HEVC标准的实施, 给整个产业发展带来不利影响。如何在满足各方需求的同时实现利益平衡、推进HEVC标准的实施?必须要解决专利许可问题。

本文调查了ITU-T、ISO/IEC的《专利说明和许可声明表》数据库、MPEG LA的HEVC专利池和HEVC Advance专利池的专利信息以及可能局部替代HEVC标准应用的相关技术的发展现状, 分析了国际标准化组织的专利许可政策, 比较反思了涉及标准的专利池许可政策, 探讨了专利 (池) 许可政策对技术和产业发展的影响。最后基于不同许可模式下专利权人不同利益诉求的分析, 并结合我国视频编码技术和相关产业的发展趋势提出了相关的建议。

1 HEVC国际标准的进展

HEVC国际标准又称“H.265” (本文简称“HEVC标准”) , 它是指由ITU-T SG16/Q6 视频编码专家组 (VCEG) 联合ISO/IEC JTC/SC 29/WG 11 运动图像专家组 (MPEG) 成立视频编码联合小组 (JCT-VC) 共同起草的ITU-T H.265 建议书:“High E i ciency Video Coding”。HEVC标准是在ITU-T H.261、ITU-T H.262、ITU-T H.263 和ITU-T H.264 基础的演进, 同ISO / IEC 23008-2 是双编号 (Twinned) 标准。在同等视频质量下, HEVC标具有H.264 双倍的数据压缩率, 可用于互联网流式传输、通信、视频会议、数字存储媒体和超高清电视等不同应用, 是解决运营商高带宽难题、降低带宽运营成本的关键。

HEVC标准实际上是一组工具集, 针对不同的应用需求定义了多组编码工具 (Proi le) , 用于创建符合特定应用场景的比特流。只要能够生成符合标准的比特流, 编码器可以选择使用不同的proi le, 但解码器必须支持用于该proi le的所有编码工具。HEVC标准目前批准发布了3 个版本。第1 版于2013 年4 月13 日被ITU-T批准, 共有3 个proi le, 分别是:支持位深度为8 比特、色度抽样为4:2:0 的Main proi le, 支持位深为8 ~ 10bite、色度抽样为4:2:0 的Main10 proi le, 支持位深为8 比特、色度格式为4:2:0、适用于静止数字图像的Main Still Picture proi le。第2 版于2014 年10月29 日被ITU-T批准, 在第1 版的基础上增加了24 个扩展proi le, 分别是:21 个格式范围扩展 (Rext) 、2 个可伸缩扩展 (SHVC) 和1 个多视角扩展 (MVC) , 分别实现了对12 比特的位深、4:2:2 和4:4:4 的色度抽样、SVC视频编码和MVC视频编码的支持。第3 版于2015 年4 月29 日被ITU-T批准, 在第2 版的基础上增加了3D Main proi le。

2 专利许可及“专利说明和许可声明”概述

HEVC标准的专利许可遵循《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策实施指南》。根据该指南的规定, ITU、ISO/IEC鼓励专利权人通过提交《专利说明和许可声明表》 (以下简称:《许可声明表》) , 尽早识别和披露与正在制定的建议书或可提供使用文件相关的专利/ 专利申请, 以提高标准制定的效率并避免潜在的专利权问题。截至2015 年10 月, 针对HEVC标准, 有30 家企业向ITU-T提交了《许可声明表》, 有29 家企业向ISO/IEC JTC 1/SC 29 提交了《许可声明表》。涉及HEVC标准的专利权人共有34 家企业, 其中25 家企业向ITU和ISO/IEC均提交了《许可声明表》, 9 家企业向ITU或ISO/IEC的其中一家提交了《许可声明表》, 具体如表1 所示。

表1 中, 专利权人基本选择了第2 种许可方式:“专利权人愿意在全球范围内、在非歧视基础上和在合理的条款和条件下许可任何申请者制造、使用和销售上述文件的实施成果”, 关于许可费率的谈判在ITU、ISO/IEC之外进行。通过对《许可声明表》数据库的查询, 除Nokia、Thomson Licensing等少数企业在《许可声明表》中披露了具体的专利信息之外, 其余的绝大多数企业仅提交了《通用许可声明表》, 并未披露具体的专利信息。我国大陆地区只有华为公司1 家企业于2012年底分别向ITU和ISO/IEC提交了《许可声明表》。目前的专利许可声明主要是针对HEVC标准的第2 版进行披露的, 关于第3 版3D Main proi le的专利披露还在进行当中。此外, 结合下文围绕HEVC标准的专利池许可情况来看, 还有为数不少的企业没有提交《许可声明表》并披露专利。

3 HEVC标准的专利许可

关于HEVC标准的专利许可, 目前主要有三种模式:一是专利权人联合通过专利池进行专利许可;二是专利权人针对具体专利进行单独许可;三是一些企业希望利用自行开发的专有技术来绕开专利许可, 推行开源的、免费的、具有可行性的替代技术。

专利池许可是解决涉及标准的专利许可问题的主流模式, 它是由多个专利权人持有的多项专利技术组成的专利许可交易平台, 专利权人在专利池内进行横向许可, 对外以统一的许可条件向第三方进行横向或纵向许可。专利池许可的优点是通过一次性许可来获得标准实施的全部必要专利, 减少许可谈判环节和成本。目前有关HEVC标准的专利池许可有MPEG LA和HEVC Advance两个组织运营的专利池, 都是针对第2 版进行许可, 关于3D Main proi le的专利尚未进入专利池许可范畴。

注:以斜体文字表示的企业, 如“Disney Enterprises, Inc.”, 表示仅向ISO/IEC或ITU二者中的一个提交《许可声明表》。

3.1 MPEG LA专利池许可

MPEG LA是1996 年在美国成立的一家专利授权代理公司, 目前MPEG LA正在运营包括HEVC、AVC/H.264、ATSC以及MPEG-2 和MPEG-4 相关标准等13 个标准的专利池, 正在组建MPEG-DASH标准的专利池。

3.1.1 池内专利概况

截至2015 年10 月1 日, MPEG LA管理的HEVC标准专利池共有专利1100 余件 (含人工专利族) , 专利权人分别是韩国、日本、美国、新加坡、德国、英国、法国七个国家的34家企业 (含高校基金会、董事会) 。各国企业持有涉及HEVC标准的专利数量占专利池的专利总量的比例如图1 所示。

从图1 可见, 韩国、日本和美国的企业持有HEVC标准的专利数量已占到专利池专利总量的90%。考虑到区域技术水平、产业发展水平和用户规模等因素, 这些专利集中分布在亚洲、欧洲和美洲, 其中43% 的专利分布于亚洲的韩国、日本、中国大陆、中国台湾和新加坡。MPEG LA的HEVC专利池中持有专利数量最多的前10 家企业如表2 所示。

通过检索MEPG LA最新发布的HEVC专利清单, 发现34 位专利权人中, 仅有15 位专利权人向ISO/IEC和/ 或ITU-T提交了《专利许可声明表》, 其余专利权人并未在《专利许可声明表》数据库中见到, 如JVC KENWOOD、M&K、Infobridge、Siemens、BBC、NHK、Orange SA、KAIST和KBS等。

目前, MPEG LA HEVC专利池除了内部专利权人之间的交叉许可之外, 统一对外许可的被许可人共有70 余家企业, 遍布世界各地。我国大陆地区的广东海博威视电子科技股份有限公司、杭州海康威视数码科技有限公司、深圳金亚太科技公司、深圳同为数码科技股份有限公司四家企业为被许可人。

3.1.2 许可政策及费率

MPEG LA对HEVC的授权与收费延续了H.264 的收费策略, 具体收费标准如表3 所示。

从表3 中可见, MPEG LA的HEVC专利池许可政策有如下特点:

1. 对符合HEVC标准的内容不收费, 主要的许可对象是市场上的硬件和平台供应商, 因为他们是内容分销商的客户。

2. 专利池信息相对透明。MPEG LA对每一件申请加入的专利都会提交给独立的专利专家评估其必要性, 并在官方网站列举了全部的专利清单, 供用户浏览、研究。

3. 专利许可成本的确定性较强。首先, 设有最小规模的许可收费例外和封顶费用。每年购买不超过10 万单元的HEVC产品的企业不需要支付许可费用, 单个企业的封顶费用是每年2500 万美元。其次, 许可期限和费率调整的原则事先公开, 便于预估。第三, 在当前条款下及整个许可期内, 可以增加新的许可人和必要专利, 但不增加额外的许可费用。

4. 专利许可政策在标准被批准前确立。从2013 年5 月1日的许可期限开始时间来看, 与第1 版HEVC标准的批准时间接近, 说明专利许可政策可能是在标准制定期间确立。

5. 除表2 可见信息之外, MPEG LA要求被许可人以相同的许可条件对必要专利进行回授许可。

3.2 HEVC Advance专利池许可

HEVC Advance一家在MPEG LA的HEVC专利池之外新成立的、专门针对HEVC标准开展专利许可的专利池, 成立于2015 年3 月。由原通用许可的执行副总裁Peter Moller担任CEO, 其目标是汇集超过500 项属于HEVC技术的专利。

3.2.1 池内专利概况

HEVC Advance专利池的初始成员有:GE、Technicolor、Dolby、 Philips和Mitsubishi Electric五家企业, 9 月27 日, HEVC Advance对外宣布Mediatek加入该专利池。目前的6家成员中, Dolby、Mitsubishi Electric、Mediatek三家企业向ISO/IEC和ITU都提交的《专利许可声明表》, 其余三家企业未见其进行专利披露的资料。根据HEVC Advance.com的信息披露, 专利池内的专利清单等必要的信息将在2015 年第三季度结束前披露, 但截至2015 年10 底, 尚未见到相关信息。

3.2.2 许可政策及费率

令人惊奇的是, 在池内专利情况不明的情况下, HEVC Advance在成立伊始就公布了专利许可费率。以表4 为例。

表4 中的“主要proi le”是指第一版中的Main、Main10和Mian Still Picture三个Proi le。“扩展proi le”主要是指第二版中的21 个范围扩展、2 个可伸缩扩展和1 个多视角扩展三类Proi le。“可选功能必要专利”是指含有涉及HEVC标准规定的一个或多个特征的权利要求的必要专利, 该必要专利实现的功能是实施HEVC标准的产品可以选择的。“移动设备”是指:在移动手机、平板电脑 (PAD) 、手提电脑、便携式游戏播放器和其他便携类设备中的编码器。“UHD 4K+ TV's”是指支持4K或更高分辨率内容的电视机和投影仪。“其他设备”是:1. 除了UHD 4K+TV's、HEVC视频或移动设备之外的消费电子设备或产品中的HEVC编码器, 例如, 个人电脑、机顶盒、网站浏览器、游戏机、蓝光播放器、数字视频录像机、数字视频投影仪、数字媒体存储设备、私人导航设备和数码相框等设备。2. 通过下载或其他方式在媒介上传送的软件。“内容服务”指通过地面或卫星广播、有线、互联网、物理DVD等提供的商业性HEVC视频。“归属收入”意味着从终端用户那里收取的、与消费相关的任何直接或间接收入, 以及从与视频消费相关的任何渠道或实体的非终端用户获取的任何收入, 包括广告、赞助或其他类似收入。需要注意的是, 这里的收入是应纳税的收入, 而非利润。

除表4 规定的许可费率之外, HEVC Advance专利池目前公布的许可政策还有以下主要内容:

1.区分地区、proi le、产品和服务, 分别设置了不同的许可费率。表4 列举的是2 区的许可费率, 我国大陆地区属于2 区。1 区则包括美国、欧洲大部、日本、韩国、澳大利亚、新西兰和大多数其他发达国家。1 区国家的编码设备和可选功能的收费标准是1 区的一倍, 内容服务的收费标准与1 区相同。

2.HEVC Advance没有设置最小规模的许可例外, 也没有许可费用的封顶。

3.HEVC Advance针对商业性的HEVC视频内容进行收费, 贯穿了内容许可和内容分发环节。许可条款适用于所有内容服务, 包括从广告、订阅和PPV中获得收入的内容服务, 几乎相当于能想到的每类内容所有者, OTT提供者、广播者、体育联盟、卫星广播商和有线运营商。Netl ix、Apple、Facebook、Amazon等将直接受到影响。此外, 由于多数内容所有者和分销商可能在今后使用HEVC标准对他们拥有的视频进行转码, 它们每年可能支付上亿美元的许可费。

4.有条件的许可费率优惠。以2 区为例, 正确获得许可、正确贴标识、 符合HEVC标准、 及时支付费用并且HEVC Advanced没有起诉的前提下, 可以获得表4 中的许可费率。否则需要额外再支付10% 到35% 的许可费用。

5.许可条款具有追溯力。专利池许可条款将“追溯到首次销售之日”, 而并非是专利池成立之日或开始许可之日。

总之, 相比MPEG LA的专利池许可政策和费率, HEVC Advance做了重大调整, 尤其是许可费率的大幅提高, 引发了业界普遍的担忧和不安, 甚至是质疑和反对。

3.3 单独许可

除了专利池许可模式之外, 已向ITU、ISO/IEC提交《专利许可声明表》的专利权人中, 尚有六成约20 余家企业尚未明确表态将来会加入哪个专利池, 包括Quacomm、Nokia、Panasonic、SONY、Canon、Microsoft和Intel等国际巨头和我国华为公司, 它们的专利许可态度尚不明朗, 专利数量也不清晰, 不排除在未来会采取单独许可的模式。可以肯定的是, 在已向ITU、ISO/IEC提交《专利许可声明表》的专利权人和两个专利池的专利权人之外, 还存在着其他的专利权人。

3.4 避免或减少专利 (池) 许可费的技术开发活动

内容所有者选择HEVC标准的全部原因是用更低的比特率获得更好的质量, 相当于一个更低的成本。如果节约的成本被支付给HEVC技术的新许可费所取代, 那么他们很有可能会考虑抛弃HEVC。

鉴于HEVC标准复杂的专利情况, 尤其是HEVC Advance专利池对内容的收费, 更是直接迫使一些提供内容服务的企业直接去考虑开发另外一种可行的替代技术去降低开展视频业务的专利许可成本, 避免未来可能发生的专利许可纠纷或诉讼。这些试图避免或减少专利 (池) 许可的努力正在进行当中, 目前仍然处于不确定状态。

3.4.1 VP9

VP9 是VP8 的后继者, 不同于HEVC是国际标准化活动的成果, 它本质上是一个由Google开发的专有技术, 是一个开放格式、无使用授权费的视频压缩技术。VP9 有两个目标:一是在相同质量下相对于VP8 可以减少50% 的比特率。二是争取能在压缩效率上超越HEVC。

VP9 的开发始于2011 年, 2013 年6 月17 日形成定案, 可以通过Chrome浏览器访问VP9 在Youtube上的页面视频。VP9 标准支持两种编码格式proi le :proi le 0 和proi le 1。Proi le 0 支持4:2:0 的色度抽样, Proi le 1 支持4:2:0、4:2:2 和4:4:4 色度抽样, 并支持alpha通道和depth通道, 另外Google还在考虑新增一个支持10 比特位深度的编码格式。

目前, 在手机领域, i OS和Android两大移动平台都已经宣布在某种程度上支持HEVC。Android 4.4 以后的版本支持VP9 格式的播放, 但Apple不大可能会支持Google的编解码器。在OTT/ 智能电视领域, You Tube正在使用VP9 对4K视频进行转码, 并宣布不打算支持HEVC。在电脑和笔记本电脑领域, VP9 在浏览器的兼容性上有早期的优势, 支持Chrome, Mozilla Firefox, Opera, 它们占据了62% 的浏览器份额。现有的浏览器还都不支持HEVC播放, 只有微软宣布Windows10 将支持HEVC。

3.4.2 Daala

Daala是一个由Mozilla、Xiph.org和其他贡献者合作开发的新编解码器, 目的是提供一个免费实施、使用和分发的视频格式以及技术性能优于H.265 的实施例。Daala的开发始于2013 年9 月, 计划在2014 年3 月之前检查和修改Daala的一些基本工具以提高效率和质量: (1) 重叠变换。 (2) 频率范围帧内预测。 (3) 时间/ 频率分辨率切换。研究新的边缘方向插值和多帧运动补偿技术。开发相关的测试工具。到2014 年9 月, 调谐Daala的各种编码工具和组件, 目前的编码开发工作仍在继续当中。

Daala目前的主要成果是形成了时域重叠变换 (TDLT) 、感知向量量化 (PVQ) 、编码工具 (文件熵编码和整数变换等技术) 、互联网视频编码需求、互联网视频测试和质量测量方法等, 具体的技术发展和应用前景尚需观察。

3.4.3 Thor

“Thor” (雷神) 是在HEVC Advance专利池成立不久之后, Cisco领导的一个项目, 目的是开发先进的、免费的下一代编解码器。Cisco计划围绕HEVC相关的专利开展不断演进的编解码工作或完全避开这些专利。在此之前的许多年, Cisco和其他企业已经做了相关的工作, Cisco的最终目标是团结其他人为雷神项目做贡献, 形成一个HEVC的可行替代方案, 进而进行更高质量、更便宜的视频业务部署, 而不需要昂贵的许可。Cisco目前已聘请了熟悉视频编解码器的专利律师和顾问, 在专利清单的基础上建立了一个开发程序, 并公开了雷神的源代码, 但是目前还没有形成实际的视频编解码器, 其应用前景有待观望。

3.4.4 AVS2.0

AVS2.0 是在我国国家标准《信息技术先进音视频编码第2 部:视频》 (GB/T 20090.2—2013) 的基础上, 自主开发的新一代视频编解码技术。AVS2.0 对于常规视频的编码效率与HEVC相当, AVS2.0 涉及的专利技术, 绝大多数是由我国企业自主掌握的, 可以在最大程度上降低视频产业发展中的专利许可风险, 增强与国际专利权人进行专利交叉许可和议价谈判的能力。

除了上述提到的几种技术之外, 还有Real Networks开发的RMVB、V-Nova牵头开发的Perseus编码器等, 避免或减少HEVC高昂的专利许可费用均是促使技术开发的目标之一。

4 专利许可政策和模式背后的利益诉求分析

HEVC Advance为什么会在MPEG LA的HEVC专利池之外再组建一个新的专利池?为什么提交了《专利许可声明表》的大量专利权人至今没有表明的专利许可费率?为什么会有企业放弃HEVC、并另行开发新的替代技术?之所以出现目前的专利许可局面, 其最本质的原因无非是利益在作祟。那么, 围绕HEVC标准的专利许可背后究竟体现了怎样的利益?有必要先对这些专利权人不同的利益诉求进行分析。

首先, 专利权人都是为HEVC标准的开发做出了技术贡献的知名大型企业, 它们都掌握着新一代视频编码技术的最新发展态势并拥有雄厚的技术储备, 通过标准化活动成功地输出了自己的私有技术成果, 自然希望利用HEVC标准的推广来弥补自己的研发投入, 甚至获得超额收益。实践中, 显然获得超额收益更加容易受到追捧。

其次, 这些专利权人为开发HEVC标准所进行的投入是有差别的, 自然对预期的回报也是有差别的, 甚至对回报的形式也有着截然不同的期待, 这必然体现在许可政策和许可费率当中。有的专利权人希望利用HEVC标准的推广会获得更多的市场, 通过销售产品和服务还获得更强的竞争力或更多的商业回报。有的专利权人希望通过对HEVC标准的专利贡献来获得更多的交叉许可, 从而降低生产成本并提升企业竞争力。有的专利权人则希望单纯地通过标准实施来获得更多的专利许可收入。

第三, 从ITU、ISO/IEC来看, 其最主要的目标是将世界范围内的技术贡献编制成国际标准, 在合理无歧视 (RAND) 的原则和条件下, 由专利权人和被许可人之间自行谈判许可费率, 从而实施标准。在实践中, 由于RAND原则的过于笼统以及国际标准化组织专利政策的偏于偏软, 往往不能有效地指引RAND专利许可费率的达成。

第四, 国际标准化组织现行的专利政策过于笼统, 不能体现不同专利权人的利益诉求, 但在实践中除了专利池许可之外, 又缺乏其他的可行性措施。很多专利权人并不认同现有的专利池许可费率, 自然会产生另建专利的行为。还有一些专利权人在标准的大规模应用之前, 继续保持观望态度, 意图通过单独许可来实现自己的期待。

第五, 从涉及标准的专利许可过程来看, 在交易过程中, 往往存在着严重的信息不对称。专利权人往往是标准化活动的积极参与者, 而被许可人往往是产业应用的追随者, 对专利的实际价值往往难以判断, 这种信息的不对称往往为大相径庭的专利许可政策的问世创造了天然的土壤。一种国际标准专利许可费率的最终达成, 往往都会经历大量的博弈和较量。

如上文所述, 各种试图规避或减少专利许可费用的技术开发活动, 实际上也会在客观上促成公平合理的许可费率的达成。从上面的分析中, 我们就不难理解为什么HEVC Advance要在MEPG LA的HEVC专利池之外另起炉灶了, 也就能够知道为什么那么多的专利权人可能单独进行专利许可了。MPEG LA的HEVC专利池主要是由那些通过出售产品或使用标准而获益的厂商组成, 利用专利池许可来赚钱并不是他们全部的收入来源, 而只是附带的一种收入。由于专利池内的许多企业也是需要支付许可费的被许可人, 比如Apple和Samsung等, 封顶费率对他们很有意义。而HEVC Advance的六大厂商没有一家从事零售业务, 因此HEVC Advance可能更倾向于没有封顶的许可费率。

实际上, 针对同一技术标准出现多个专利池的情况并不是首次发生, 和目前遇到的情况一样, H.264 在发展的过程中也曾遭遇过类似风波。当时一家名为Via Licensing的专利许可公司也召集了一些在H.264 技术标准方面具有一定数量专利的专利权人另起炉灶, 向终端厂商收取价值不菲的专利许可费, 但由于整体规模较小、专利池内成员企业的专利数量及质量有限等各种因素, 其最终以解散告终。

那么, HEVC Advance究竟会产生怎样的影响呢?毫无疑问, 它的出现打破了HEVC与H.264 一脉相承的许可秩序, 直接激发了替代性许可技术的研发热情。但目前来看, 谈论替代技术是否成功还为时尚早, 因为它们还存在着不确定性。尽管HEVC Advance能够试图收取较高的专利许可费用, 但如果最终在法庭上的话, 它很有可能会受到MPEG LA类似条款的限制, 因为MPEG LA的H.264 和HEVC专利池对每个销售单元的许可费率都没有超过0.20 美元, 且都设有封顶许可费率。在这里, 先例绝对不是有利的。

此外, 对内容服务进行收费也难以说是一个高明的选择。试图获取内容所有者一定比例收入的做法, 在过去已经尝试并失败。最初的MPEG-4 Part 2 就因为这个许可方法先于AVC在市场上失败了。因为当前流媒体服务的内容许可协议并没有计算专利许可的成本。如果播放高质量的视频需要更多的钱, 将导致内容授权成本上升, 消费者将会为高价的流媒体服务买单, 必将会延缓整个视频服务产业的发展速度。

那么, 我们有没有可能完全依赖AVS2.0, 不去使用HEVC标准?事实上, HEVC的应用是不可避免的。即使专业的广播电视设备在编码上完全采用AVS2.0, 但在机顶盒等终端的解码上也要支持HEVC标准, 同样会面临符合HEVC标准需要交纳专利费的窘境。视频播放设备最重要的是对多种编解码格式的兼容, 支持的视频压缩格式越多, 产品的市场才会越大。AVS2.0 除了支撑国内视频编解码技术的自主性之外, 最重要的作用是赢得了与H.265 进行交叉许可和议价谈判的能力。

5 基于HEVC标准的专利许可需要探讨的几个基本问题

HEVC Advance专利池的出现以及各种试图避免或减少专利许可费用的技术开发活动, 体现了HEVC标准背后各方利益的博弈。这其中的一个重要原因是由于国际标准化组织的专利处置政策过于笼统。在标准实施过程中, 曾多次出现标准出台后多方收费、秋后算账的现象, 甚至是大规模的专利侵权诉讼。鉴于拥有大量专利的标准制定者在国际标准化组织中的话语权, 导致标准化组织的专利政策虽然讨论多年却进展缓慢, 知识产权风险始终难以控制。随着技术的升级换代, 如果专利许可政策不加以变革的话, 专利侵权风险的不可控将成为国际技术标准实施的突出障碍。本文在现有政策框架内对以下基本问题进行探讨:

5.1 专利信息披露

为了保证标准的制定和实施, 根据《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策》的有关规定, 标准提案者应进行专利信息披露。三大国际标准化组织采取了典型的专利信息自愿披露方式, 这种方式的优点在于能够组织最广泛的技术资源开展标准化活动、能够快速协调和平衡不同种类的标准制定者的利益、能够最大程度地坚强标准化组织承担的责任。但这种披露方式也有显著的局限性, 主要现在:

1. 专利数据库信息不完整。专利数据库是以标准提案者和非标准提案者的披露为基础, 仅规定了标准提案者尽最大努力地提供有关专利信息, 没有规定他们的检索义务。而“尽最大努力”措施模糊, 实践中的操作性较弱, 标准化组织本身也不会主动去检索专利信息。

2. 专利质量无法保证。三大国际标准化组织仅要求披露者遵守诚实信用原则, 对披露的专利信息不承担实质的审核义务, 不保证披露的专利信息是否真实有效。

3. 专利数量在标准实施之前无法确定。一方面, 专利可以在标准制定和实施的任何时段进行披露, 即使标准实施之后也可披露。提案者是在得知提案中有或者可能有专利的第一时间进行披露, 而非标准提案者则鼓励其自愿披露。《许可声明表》对于标准提案者和非标准提案者是没有任何区别。

4. 专利许可成本无法确定。专利披露者提交的《许可声明表》仅是根据RAND原则进行收费或免费许可的意向, 并不是正式的授权承诺, 具体授权仍需当事人在标准化组织之外进行谈判。

5. 鉴于上述原因, 也将导致标准实施进展受到阻碍, 专利侵权风险难以事先预估。

目前关于HEVC标准的专利信息存在极大的不确定性。由于专利披露尚未结束, 已披露的专利中有多少为标准实施的必要专利无法确定, 专利质量无法保证, 有多少专利尚未披露无法确定, 专利总量也无法确定。除MPEG LA的封顶费用可以预期专利许可成本之外, HEVC Advance专利池的费用不封顶、多数专利权人可能采取的单独许可和潜在的新增专利许可将导致专利许可成本叠加和侵权风险不可控。

但在实践中, 一些标准化组织往往采取了更加具体、严格的披露方式, 比如美国电气及电子工程师学会 (IEEE) 采取了专利信息事先披露方式, 要求必须在标准提案被IEEESA标准委员会批准之前披露, 并承诺最高许可价格或者最苛刻的非价格许可条款。而VMEbus国际贸易协会 (VITA) 则在IEEE的基础上采取了最为严格的披露方式, 规定如果成员没有在规定的时间内适当、及时地披露专利信息或许可条件, 可能承担将其专利向其他标准提案者进行免费许可的责任。

5.2 专利的必要性

当实施标准不可避免地会应用到专利涉及的技术时, 这一专利才能成为实施该标准的必要专利。目前, ITU、ISO/IEC对于披露出来的专利, 目前还没有专门的组织机构或技术专家对其是否必要进行评判, 这也意味着目前关于HEVC标准披露出来的专利, 不一定都能成为必要专利。

对于标准专利的必要性, 通常专利池在组建过程中, 会通过独立的专利评估专家对入池的专利进行评估, MPEG LA和HEVC Advance都曾对外宣布存在评估环节, 但目前为止没有专利池对具体的评估方法和过程公开过。专利池内的专利基本以必要专利的形式对外统一收取许可费用, 但至于全部专利是否均具有作为必要专利进行许可收费的资格, 则多有质疑。出于追逐利益的本性, 存在着非必要专利与必要专利一同捆绑收取专利许可费用的可能。那么, 非必要专利充作必要专利对外许可会产生怎样的后果呢?如果人不举报并启动反垄断和反不正当竞争调查的话, 或被许可人不知情或签署了禁止质疑和诉讼承诺的话, 则只能在遵循自由交易的情况下支付不必要的许可费用, 削弱甚至丧失应有的竞争力。

5.3 RAND原则与许可费率定价

根据RAND原则达成的专利许可费率, 是当事各方综合竞争实力的博弈, 包括技术水平、市场占有率、市场规模、产业发展水平和行业监管水平等。但实际上RAND只是一个“模糊”的原则, 往往当事人各自认为RAND的许可费率却大相径庭, 难免对簿公堂, 由法官来裁决。实践中, 通过法管裁决来达成RAND的专利许可费率显然不是一个经济的办法, 但对于处于被动地位的专利实施者来讲, 有的时候却别无选择。

2013 年4 月和2013 年10 月, 美国法院和中国法院分别在“Microsoft Vs. Motorola”和“华为Vs. IDC”案中对必要专利许可费率定价中的RAND原则进行了考量。华为案的法官主要从三个因素阐释了RAND原则:一是必要专利许可费率应有总量控制, 不能超过使用者获得的产品利润一定的比例;二是反对专利劫持标准, 必要专利权人的贡献在于创新技术而不是专利的标准化;三是反对专利许可费用堆叠。Microsoft案的法官还认为, 符合RAND原则的许可费率应能保证标准的广泛应用, 保证有价值的专利能够获得合理的许可费, 保证有价值的技术成为标准。

怎样遵循RAND原则确定许可费率呢?“华为案”法官认为, 在交易条件基本相同的情况下, 专利权人对必要专利实施者应采用基本相同的许可使用费率, 最终判决参照了IDC给予Apple的许可费率。Microsoft案法官在“Georgia Vs.Pacii c”案提出的15 项分析因素基础上, 提出了独特的假设性双边协商方法, 并考虑了MPEG LA的H.264 专利池的许可费率。

那么, HEVC标准的专利许可费率该怎样确定?究竟给予专利权人怎样的回报才符合RAND ?既能保证先进技术被标准所用, 又不会影响标准的正常实施。可供参考的案例或许还是H.264 专利池, 或MPEG LA的HEVC专利池和HEVC Advance专利池的许可费率, 但在池内专利数量和质量未明的前提下先行确定的许可费率很难说是基于真正的技术贡献。以一台4K电视机为例, HEVC Advance专利池的专利数量按500 件计算仅为MPEG LA专利池的一半, 其许可费率是MPEG LA HEVC专利池许可费率的近乎10 倍。在暂时无法计量专利价值的情况下, 几乎可以肯定的是, 其中一个专利池的许可费率定价出了大问题。

由于HEVC的应用范围是全球的, 市场规模极其巨大, RAND许可费率更应该考虑总量控制和便于标准实施。之所以出现许可乱象, 恐怕许可费率定价过程的不透明和信息不对称是主要因素。由于国际标准化活动的高度专业性和对技术积累的高要求, 只有极少数企业能够参与其中, 目前绝大多数的专利实施者和最终用户是没有办法参与许可费率定价。当前, 高清和超高清视频内容相关产业已在经济压力下蹒跚而行, 视觉质量的有限提升以及存储、传输成本的上升已经远高于赢利水平, 如果专利许可问题不能妥善解决, 或许会成为版权费用之外压垮视频网站的最后一根稻草。

5.4 专利池许可

从HEVC标准的专利情况来看, 目前是无法通过一个专利池来获得全部必要专利的, 而建立专利池的目的就是为使用者提供一站式服务。事实上我们需要考虑的是, 如果专利池远远不能包含所需的全部或大部分必要专利, 那么谁来保证许可费率的总量控制, 怎样防止许可费用的叠加?全都依靠法院吗?这对企业来讲或许难以承受。

在H.264 时代, 下游终端厂商只需通过MPEG—LA就可获得H.264 视频编码标准中的大多数标准必要专利, 专利实施者只需一次性缴纳专利许可费即可获得一揽子专利许可。但HEVC Advance的出现, 将导致标准实施者需要向两个专利池付费, 以后还不排除会出现第三个或更多专利池的可能, 并可能随时应对其他专利权人的单独许可的要求。此外, 如果专利池内的专利信息不透明, 存在捆绑非必要专利收取超额许可费用或滥用专利权进行限制竞争的情况, 则很有可能会面临市场监管部门的处罚或引发从业者的诉讼。

6 思考及建议

HEVC标准专利信息的不确定和不透明, 将为国内相关产业的技术应用和大规模商用带来了诸多不确定性, 应该引起高度重视。我们需要时刻牢记标准化的目的, 专利贡献于标准化的同时, 不能阻碍标准的实施和推广。

1. 区分标准必要专利权人的不同利益诉求, 公正衡量专利权人为标准做出的技术贡献。视频编码技术标准的演进离不开创新技术的贡献, 来自世界各地的专利权人利益诉求多样化, 无论专利权人的国别、技术实力、市场地位等有怎样的差别, 我们应一视同仁, 公平、平等、友好地对待专利权人做出的技术贡献。同时, 对于试图滥用知识产权谋求不当利益的专利蟑螂 (Patent troll) , 应敢于运用法律手段和竞争规则来维护合法权益。

2. 健全采用国际标准和先进标准的知识产权政策事前评估制度和专利池审查制度, 强化政府部分在标准化领域的监管职能。首先, 在采用国际标准和先进标准过程中, 尤其是采用由知识产权政策偏于宽软的标准化组织发布的标准, 应健全完善采用国际标准或先进标准的知识产权政策事前评估制度, 充分评估标准中的专利情况对标准实施和产业发展的影响。其次, 探索建立专利池事前审查制度, 保护产业竞争环境。政府有关部门通过邀请来自全产业链的产学研用代表组成审查委员会, 充分兼顾权利人、标准组织、产业竞争者以及社会公众的利益, 促进社会整体福利的增进。第三, 政府部门在制定有关技术标准的知识产权保护规则和执法政策时, 应综合考量技术进步、产业发展、消费者福利以及维护公平竞争秩序等因素, 妥善处理好创新驱动发展和标准应用推广的关系。

3. 制定与HEVC应用相关的我国视频及相关产业的科技规划。要想改变标准实施面临的专利许可的被动局面, 有必要提前做好技术体系的规划和战略布局。最典型的就是广播电视系统, 终端投入巨大, 尤其是有线电视整转和数字电视机顶盒的部署, 这些工作自上而下开展, 如果因标准化原因导致更换终端设备, 则可能引起巨大损失。展望未来高清和超高清视频产业的发展, 有必要在评估HEVC专利许可前景的基础上, 做好总体技术规划以及具体的节目制作、存储、编码、传输、终端显示、标准化规划等科技规划。

4. 积极寻求HEVC标准替代性技术的部署应用, 寻求最优的标准实施成本。如AVS2.0, 即是我国在信息技术领域开展自主创新的典型代表, 国内企业掌握大多数专利, AVS2.0的产业化部署应用, 有助于降低标准实施的专利许可成本, 增强国内企业在国际市场的整体竞争力。另一方面, 依托AVS2.0 的专利许可, 存在着与国外企业就HEVC标准实施进行交叉许可的可能, 有利于提升国内企业的谈判议价能力、争取到更加优惠的许可费率。

5. 在细分市场培育企业联盟和行业组织, 开展集体的专利许可谈判并维护产业竞争秩序。在市场经济条件下, 要在细分市场培育企业联盟和协会、学会等行业组织, 充分市场主体作用。我国拥有超过13 亿的人口, 产业规模巨大, 即使单一产品的许可费率较低, 但许可费用总量仍然可观, RAND许可条件既要满足各方利益需求, 还要最大化地促进标准应用和产业发展。一方面, 行业组织要广泛联合业界企业集体开展专利许可谈判, 通过成员企业优势技术资源的重组积极寻求交叉许可的机遇, 提升集体的谈判议价能力, 切实减轻企业独自承担的专利许可成本。另一方面, 行业组织对于标准必要专利许可费率的非RAND、甚至是滥用标准知识产权限制竞争的行为, 以及国外企业发起的必要专利侵权恶意诉讼, 应积极帮助涉诉企业利用反垄断和反不正当竞争规则争取RAND许可条件。

6. 国内企业应积极参与国际标准化活动, 加强自主创新和专利布局。相比在HEVC标准中持有专利的企业, 它们既是产品提供方, 又是专利权人, 可以通过自有专利与其他权利人形成交叉许可而降低专利许可成本。而国内, 目前只见到华为公司已提交《许可声明表》, 其他的国内电视机厂商、机顶盒厂商以及智能手机厂商的专利实力还较弱, 无法掌控话语权。技术实力弱小的企业, 可选择作为观察会员参与HEVC的标准化活动, 及时了解技术的发展动态, 获得有关标准化活动的信息, 尽量减少信息不对称, 提高谈判议价能力。技术实力强大的企业, 可积极贡献标准提案, 实质参与HEVC的技术演进。在专利许可前景未明的情况下, 积极进行技术研发并形成专利、开展专利战略布局、寻求交叉许可的机遇或许是除被动接受之外的更好选择。

篇4：谨防商标独占许可申的平行进口

2006年4月，内蒙古甲公司与荷兰乙公司签订《商标独占许可合同》，从荷兰进口A种牧草种籽，合同有效期8年。合同期间，乙公司授权甲公司在中国大陆独家销售乙公司的A种牧草种籽，乙公司无权在中国大陆自己销售或许可他人销售该种籽；同时，乙公司授权甲公司在销售A种牧草种籽时使用其已在中国注册的商标，该商标的授权许可也是独占许可。甲公司在一个合同中同时拿到两个独占授权许可，为此在种籽价款之外另付了一笔不小的许可费。

双方约定，为促进销售，甲公司必须为授权商标进行一定的广告宣传，宣传方案和使用的广告词、标志设计须经乙公司审核同意。该商标的一切权利属于乙公司，对于任何第三方在中国使用该商标的行为，甲公司不得向该第三方主张任何关于商标的权利，但必须向乙公司报告，并协助乙公司进行必要的调查和证据搜集。合同约定了当甲公司宣传工作不满足合同要求时，或急于向乙公司汇报第三方使用该商标时的违约金，但对于有第三方在中国大陆使用该商标时乙公司应采取什么措施，未做出约定。另外，双方约定，因本合同引发的任何争议，适用中华人民共和国法律。

合同签订以后，甲公司进口了5批种籽，并依约进行了大量的宣传推广活动，销售渠道很快打开，销售情况良好。

2007年7月，甲公司在市场上发现了他人用与其相同的商标销售A种牧草种籽。经调查，该种籽由丙公司从马来西亚进口，出口人在马来西亚拥有乙公司关于销售A种牧草种籽和使用其商标的合法授权。甲公司向乙公司报告了这一情况并提供了相关证据，但乙公司未采取任何行动。甲公司眼看着自己辛苦开拓的市场被丙公司抢占，却既不能向丙公司主张权利，又不能得到乙公司支持，若停止种籽进口和商标推广活动，又面临巨额的违约金，顿时陷入困境。

案例分析

甲公司能否向丙公司主张商标权，是否可以阻止平行进口

商标的平行进口是指未经本国商标所有人或使用权人许可，从其他国家以合法渠道进口由出口国相同商标所有人或使用权人制造或许可制造的商品，并在本国销售的行为。

事实上，使用商标的商品，经商标权人本人或其同意投放市场后，除未经商标权人同意，更换成其他商标后又将该商品投入市场的情况外，各国都认可商标权的国内用尽。而商标权是否国际用尽(权利用尽)，是指在一国合法取得的使用商标的商品在国际贸易中是否可以再销往对同一商标也已注册的其他国家。如果可以就容易产生商标的平行进口问题，本案就是典型的商标平行进口。

允许平行进口，是对知识产权持有人的权利限制，可以促进竞争，对商品过高定价进行制约，有利于平抑市场价格，符合消费者利益。

对于知识产权的平行进口，各国所采取的政策并不一致。关于平行进口问题，我国只有专利法明确赋予专利权人对其专利产品的进口权，限制了专利产品的平行进口行为；而商标法并没有对商标平行进口做出规定。因此，要在我国阻止商标的平行进口，没有明确的法律依据。

与法律没有明文禁止商标的平行进口相呼应，在我国的司法实践中，事实上支持了商标的平行进口。

如在北京法华毅霖商贸有限责任公司诉北京世纪恒远科贸有限公司不正当竞争案中，法华毅霖公司通过授权许可合同获得了在中国北京、重庆等地经销“AN’GE”牌服装的独占经营权，后来在重庆市场上发现世纪恒远公司销售从同一授权人在香港的被许可人香港瑞金公司进口的同一品牌的服装，将世纪恒远公司告上法庭。

法院认为，独占许可合同只在当事人之间有效，法华公司获得的独占经营权不能对抗第三人在同一市场上的销售行为。

同时，世纪恒远公司销售“AN’GE”牌服装，也是正牌产品，没有使消费者对“AN’GE”品牌的来源及“AN’GE”牌服装的具体销售者产生误解和混淆，因此，不能认定世纪恒远公司的上述行为违反了我国反不正当竞争法的相关规定。据此，法院驳回了法华公司的诉讼请求。

根据以上对我国法律和司法实践的分析，我国并不禁止商标的平行进口，即使甲公司有权直接主张商标权，也无权禁止丙公司的平行进口行为。

甲公司是否可以主张撤销或变更《商标独占许可合同》

甲公司在自己无权依据《商标独占许可合同》向丙公司就商标权起诉时，发现该合同是有失公平的。自己已经为A种牧草种籽的独家销售和该商标的独占使用支付了可观对价，在这一点上，双方的权利义务相等。而合同约定了甲公司有义务对其商标进行推广和调查第三方对商标的使用，却没有约定自己对于该商标拥有使用权之外的任何权利，这一点上存在不公平。因此，甲公司想到了撤销合同或者变更合同的主张。

根据约定，我国《合同法》可以适用于本合同。我国《合同法》虽然规定了订立合同时存在重大误解或显失公平时的变更权或撤销权，但同时也规定，合同的撤销权只能在当事人知道或应当知道撤销事由之日起1年之内行使。就本案而言，合同签订于2006年4月，到起诉时已经超过了1年期限。因此，甲公司不再享有撤销权。

至于变更权的行使，虽然没有1年期限的约束，但对于本案，是否能被仲裁机构或人民法院认定为在订立合同时存在重大误解或显失公平，并没有把握。首先，在签订合同时，甲公司认为自己可以根据合同独占相关商品、商标在中国大陆的市场使用，在这一点上，甲公司存在重大误解。但是，我国对于商标的平行进口是如何规定的，甲公司作为本国当事人，显然应当比乙公司更为清楚，重大误解的主张很难得到支持。

其次，虽然甲公司认为自己支付的种籽款之外的价款，就是自己为商品和商标两个独占许可支付的全部对价，对应于商标的推广义务，自己并没有获得任何相应的商标权利，在这一点上，双方权利义务显失公平。但是，在甲公司关于重大误解的主张不能得到支持的前提下，其对于商标的推广义务，可以与其为商品和商标两个独占许可支付的价款一起，被理解为与独占许可权相对应的义务之应有内容。至于甲方已支付价款的数额，是甲方自己接受的条件，对于数额的高低，仲裁庭或法院很难否定当事人之间已经做出的选择。

根据以上分析，甲公司若想通过仲裁庭或法院主张撤销权，本案已经过了时效；若主张合同变更，被驳回请求的风险也很大。

吸取教训

通过对本案的分析我们可以看出，商标独占许可权的取得并不意味着能够独占市场。签订合同时，对于取得独占许可权后能够实现的利益，应当有一个合理的预期，在此基础上，才能对许可方要求自己支付的对价是否合理有一个客观的判断。这样，才不会在市场上发现使用相同商标的相同商品时，感到意外和不公平。

篇5：国际独占许可合同

专利实施许可合同

专利名称 专利号 许可方名称 地址 代表人

被许可方名称 地址 代表人 合同备案号

签订地点

签订日期 年 月 日 有效期限至 年 月 日

国家知识产权局监制

专利实施许可合同

前言

，专利号

为 ，申请日为 年 月 日 ，授权公告日为 年 月 日 ，专利的法定届满日为 年 月 日 。拥有实施该专利所涉及的技术秘密及工艺;

――鉴于被许可方 希望获得许可而实施该专利技术; ――鉴于许可方同意向被许可方授予所请求的许可; 双方一致同意签订本合同

第一条 名词和术语

本条所涉及的名词和术语均为签定合同时出现的需要定义的名词和术语。如：

专利――本合同中所指的专利是许可方许可被许可方实施的由中国专利局受理的发明专利(或实用新型专利或外观设计专利)专利号： 发明创造名称： 。

技术秘密(know-how)――指实施本合同专利所需要的、在工业化生产中有助于本合同技术的最佳利用、没有进入公共领域的技术。

技术资料――指全部专利申请文件和与实施该专利有关的技术秘密及设计图纸、工艺图纸、工艺配方、工艺流程及制造合同产品所需的工装、设备清单等技术资料。

技术服务――指许可方为被许可方实施合同提供的技术所进行的服务，包括传授技术与培训人员。

改进技术――指在许可方许可被许可方实施的技术基础上改进的技术。 独占实施许可――指许可方许可被许可方在合同约定的期限、地区、技术领域内实施该专利技术，许可方和任何被许可方以外的`单位或个人都不得实施该专利技术。

第二条 专利许可的方式、时间与范围

该专利的许可方式是独占许可 ;

许可时间为年 月 日至月日。 该专利的许可范围是全球范围制造其专利的产品;(或者)使用其专利方法以及使用、销售依照该专利方法直接获得的产品。

第三条 专利的技术内容

许可方向被许可方提供专利号为 ，专利名称为 的全部专利文件，同时提供为实施该专利而必须的工艺流程文件，包括专利证书复印件、专利说明书等。

第四条 技术资料的交付

1、技术资料的交付时间

合同生效后，许可方收到被许可方支付的使用费(? 万元)后的 日内，许可方向被许可方交付合同第三条所述的全部资料。 2、技术资料的交付方式和地点

许可方将全部技术资料和资料清单以邮寄方式递交给被许可方。

技术资料交付地点为双方约定的地点。

第五条 使用费及支付方式

本合同涉及的使用费为(?) 元。采用一次总付方式，合同生效之日起

开户银行名称、地址和帐号：

单位名称：

银行账号： 开户银行：

第六条 对技术秘密的保密事项 1、被许可方不仅在合同有效期内而且在有效期后的任何时候都不得将技术秘密泄露给本合同当事双方以外的任何第三方。 2、被许可方的具体接触该技术秘密的人员均要同被许可方的签订保密协议，保证不违反要求。

第七条 后续改进的提供与分享

1、在合同有效期内，任何一方对合同技术所作的改进应及时通知对方;

2、有实质性的重大改进和发展，申请专利的权利由合同双方当事人约定。没有约定的，其申请专利的权利归改进方，对方有优先被许可的权利;

3、属双方共同作出的重大改进，申请专利的权利归双方共有，另有约定除外。

第八条 专利有效性的维护

被许可方应当在本合同有效期内缴纳专利年费，以维持本项专利权的有效性。

如由于被许可方过错致使本项专利权终止的，被许可方应当支付许可方违约金或赔偿损失。

第九条 违约及索赔

对许可方：

1、许可方拒不提供合同所规定的技术资料，技术服务及培训，被许可方有权解除合同，要求许可方返还使用费，并要求赔偿其实际损失。

2、许可方无正当理由逾期向被许可方交付技术资料，被许可方有权终止合同，并要求返还使用费。

对被许可方：

1、被许可方拒付使用费的，许可方有权解除合同，要求返回全部技术资料，并要求赔偿其实际损失。

2、被许可方违反合同的保密义务，致使许可方的技术秘密泄露，许可方有权要求被许可方立即停止违约行为，赔偿损失。

第十条 侵权的处理

1、对合同有效期内，如有第三方指控被许可方实施的技术侵权，许可方应负一切法律责任;

2、合同双方任何一方发现第三方侵犯许可方的专利权时，应及时通知对方，由许可方与侵权方进行交涉，或负责向专利管理机关提出请求或向人民法院提起诉讼，被许可方协助。

第十一条 不可抗力

发生不以双方意志为转移的不可抗力事件妨碍履行本合同义务时，双

方当事人应做到：

(1)采取适当措施减轻损失; (2)及时通知对方当事人;

第十二条 争议的解决方法

1、双方在履行合同中发生争议的，应按合同条款，友好协商;

2、双方发生争议，不能和解的，向人民法院起诉。

第十三条 合同的生效

1、本合同自双方签字、盖章之日起生效，合同的有效期为 个月(公历月); 2、本合同经双方签字生效后，由被许可方进行专利实施许可合同备案，许可方协助被许可方办理相关备案事宜;

3、本合同一式六份，许可方与被许可方双方各执二份，两份用于专利实施许可合同备案。

许可方签章：

签订日期：

被许可方签章：

篇6：国际商标许可合同（汽车）

a．商标许可

1．在本合同项下，产品意指甲方系列左驾驶车辆，“许可证产品”意指包括所有改进、增补、改正之后的部件，其现有形式和将来可能采用的形式均为合同产品不可分割的一部分。乙方应标明许可证产品是依照甲方许可形式制造，而且这一标志的形式的位置应经甲方确认。

2．乙方要求就其所生产的货物许可使用上述商标，且甲方同意依后述条件和条款作出许可。

3．据此甲方授予乙方在_________境内使用甲方商标和独占权利，这一权利仅限于由乙方所生产的许可证产品的范围；由于此独占权利仅适用于与产品有关的范围之内使用商标，双方确认，该商标可以由他方使用，但不得使用于许可证产品的范围之内。该许可仅向乙方授予而不得向任何第三方再行转让。

4．乙方同意并允诺严格依甲方的指令和指导和甲方在向乙方技术协助中规定的生产工序和生产方法使用上述商标，以使由乙方标识商标的产品符合由甲方设立的标准和规格，并且与甲方商标系列的产品具有统一的质量。

5．乙方知晓甲方对上述商标拥有所有权，并且允诺在任何情况下不做出或不默许他人做出对于上述甲方商标权利有害的行为。在工作期间的任何时间内，甲方有权派员或通过代理商基于商标许可检查乙方的工厂和由乙方生产的任何许可证产品，并确定上述商标的必要保护范围；在依本协议第c部分规定由甲方判定产品未能与甲方在同类商标项下生产和销售的产品质量一致的情况下，甲方还享有停止许可证产品销售的权利。

6．乙方同意并允诺严格依照_________的法律使用上述商标并且在相关产品上使用，此类商标应符合_________的适用法律及任何其他法律条文。在产品上使用甲方的商标的方式应交由_________在正式使用之前进行批准。

b．提供资料及技术协助

1．在收到书面请求之后九十（90）天内，甲方将向乙方提供如下两套资料，其中一套应是可复制的：

（1）由甲方所拥有的为支持_________生产产品型号的全部组装用图纸；

（2）ⅰ．对于包含甲方自外部供应商所获得的部分许可证产品部件，甲方提供依其供应商所制作的图纸和／或规格，但应依从于由供应商对于图纸用的限制条件。ⅱ．对于供应部件，甲方应提供外观尺寸，性能特性，设计参数以及其他甲方可能开发的为使乙方在_________得到相同规格的供应的相关信息。ⅲ．甲方对于任何外部供应商不愿向乙方提供技术资料的后果不承担责任。

（3）材料依甲方的设计和规格和生产全部零件所需规格；

（4）工具及设备图纸，其应依甲方现有可能存档图纸为限。

2．技术资料和专有技术将依甲方所使用的标准生产技术为准；所有图纸均以原有国家语言和度量制式为准；全部资料度量制式转换为公式的责任和费用由乙方承担。

3．在本协议期间以及每一个许可证产品由双方达成一致的起始日之后，甲方承诺向乙方披露由甲方就许可证产品所做出的主要改进细节。

4．甲方将提供并负责安排在适当的工厂或其子公司、分支机构或受证人所在地对乙方的职工进行培训，此类培训的期间和时间将由双方商定。

c．操作

1．乙方同意依甲方向其提供的资料、专有技术和技术协助生产及装配许可证产品。除非因生产能力、履行不能或材料适应性方面的原因之外，乙方均应依从甲方的设计。变更均依以下方式为之：

（1）翻译图纸，即公制转换，材料替代，文字翻译等，工作由乙方承担；

（2）依乙方要求所作的强制性变更应由乙方进行，但应事先向甲方发出书面通知并就此变更得到甲方的认可。乙方将向甲方提交图纸、草图、实验结果或其他必要的数据，并以英文作成以尽快得到回复。更换零件的性能、工作质量及可替换性均由乙方负责保证；

（3）由当地购买的零件，如密封件、轴承、五金件等，均由乙方负责保证。

2．甲方有权在任何时间检查由乙方或其供应商生产的许可证产品或部件，以决定其材料和工艺是否符合甲方提供的图纸和规格。乙方同意为此检查提供合作和便利。

3．乙方确认由其所生产的许可证产品须严格按照甲方所提供的设计、图纸和规格生产，除依c．1．规定的修改内容以外，而且，在任何情况下许可证产品均应具备与甲方所生产的产品相同的质量与运行性能。如果乙方未严格依照甲方的设计、图纸及规格生产，由甲方对于乙方生产的许可证产品不承担任何担保责任。

4．乙方同意保持并维护带有甲方专有标记的。图纸、规格和其他技术资料的严格秘密，并同意不向任何人披露任何上述信息，除非其是属于保证乙方许可证产品生产的材料和部件所必需者。乙方同意亦将同样的限制加于依同样目的乙方要求生产零部件而使用此类图纸规格及生产信息的供应商。双方同意为生产及采购的便利，乙方可依需要重新描绘或转换甲方的图纸为公制度量并依要求加注。每一份此类图纸均应带有现行甲方的零件序号和乙方的说明。乙方进而同意在由其重新描绘的甲方图纸上均标明如下文字说明：“本文仅属限制使用并不得用于任何有害于甲方的用途。”

5．乙方同意对于由甲方的外部供应商向乙方提供并标名的图纸、规格和其他技术资料保持完全的秘密，乙方也同意未经甲方的许可不向任何人披露上述信息。

d．改进和限制

1．各方同意对于有关生产及装配许可证产品或部件所开发的改进、修正、更新发明或设计均应立即全部通知另一方。开发改进的一方可以自负费用并以自身名义申请专利或其他类似的法律保护程序，由此产生的专利将属于该方所有。在本协议的有效期内，另一方可以与本协议不相矛盾的方式无偿使用和销售利用改进、修正、更新发明或设计（无论其是否取得专利权）生产的产品。

2．甲方无义务保证乙方在由于行使或使用下述许可权利而事实上或被指控侵犯任何专利权或不正当贸易惯例所引起的诉讼、索赔及其他要求的情况下不受到损害。

3．本协议不包含如下内容：

（1）授予任何一方权利或强加于任何一方予义务从事某种第三方侵权的行为：

（2）要求或强迫任何一方承担义务侵犯第三方的专有权利或专利权。

（3）协议的期限：本协议期限为自签字之日起5年。本协议可在4年后由双方商议延长。任何一方可在九十（90）日前以书面通知终止本协议。

e．终止

1．作为本协议的重要条件，乙方须依照本协议条款积极从事许可证产品的生产和销售。生产目标将由甲方与乙方在协议生效后商定。任何一方保留在乙方未能完成依乙方与甲方双方达成的生产目标时对协议重新审查的权利。

2．在一方破产或资不抵债的情况下，另一方可以终止本协议。

3．双方合意可终止本协议。

4．与终止协议相对应，乙方将在终止协议后十二（12）个月内停止使用商标或任何类似标记。如在乙方未于协议终止后十二（12）个月内停止使用一个或数个甲方的标记，则乙方商标的非经授权不得使用。

f．价格

_________。

g．一般条款

1．除非另有书面通知，则双方的邮政通讯地址依下述为准（除本协议另有约定之外）：_________。

2．乙方确认甲方对于其商标的所有权，并承认由甲方或某个相关公司所属的商标在_________或其他外国的商标登记及商标的有效性。乙方同意在本协议期间或其后的时间内，不直接或间接地使用不论甲方商标的有效性及所有权，并不允许此类行为发生。乙方进而同意在本协议期间或其后的时间内，其在_________或世界上任何地方所获得的与本协议所指商标有关的任何权利，除依本协议授权之外均应依甲方的要求而将此类权利及此类权利相关的商誉让与甲方。

3．乙方同意不使用或不默许使用可能与本协议商标相类似混淆的商标。

4．乙方应在发生任何对于商标侵权行为及冲突性使用的情况时立即通知甲方并与甲方合作以采取合理手段向此类行为进行追究索赔而使甲方及时地保护其商标权的合法性；同时双方明确在未得到甲方的书面许可之前，乙方不得单独采取任何行动。

h．争议

本协议依_________法律解释。

除非另有明确表示，则与本协议有关或无关的协议双方的所有争议、纠纷或歧意，以及任何违约及过失（包括但不限于有关本协议存续的争议仲裁条款有效性的争议），如不能以友好协商的方式解决，则提交仲裁。仲裁应依_________的程序及规定进行。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

代表（签字）：_________代表（签字）：_________