档案执法自查报告

档案执法自查报告（精选9篇）

篇1：档案执法自查报告

档案执法自查报告

根据菏泽市政府法制办、菏泽市监察局、菏泽市档案局《关于对行政执法档案管理情况进行专项检查的通知》（菏府法发[20**]5号）文件要求，20**年5月10-11日，定陶县政府组织县政府法制办、县监察局和县档案局对全县33个行政执法部门的行政执法档案进行了专项检查。现将自查情况报告如下：

一、基本情况这次检查分三个检查组，共查阅行政执法档案300多卷。

通过检查，发现全县行政机关的行政执法档案管理水平有了新的提高，行政执法行为不断规范。大部分单位对行政执法档案管理工作重视，有档案室、有档案橱，并建立了档案管理制度，行政执法文书齐全，执法程序合法，执法档案规范。有的部门实行了行政执法档案专橱存放，专人管理，并注重执法档案信息利用。行政执法档案案卷质量好的有县公安局、县地税局、县国土局、县交通局、县物价局、县药监局、县烟草公司、县执法局。自查结束后，县政府办公室下发了通报。

二、存在问题在检查中，发现少数单位对行政执法档案归档管理重视不够，行政许可、行政处罚文书不齐全，存有重实体轻程序现象；

有的单位执法程序违法，颠倒法定程序；有的执法档案文书书写不规范，行政执法文书资料立卷归档不及时；有的单位行政执法档案没有划分保管期限；个别单位甚至没有建立行政执法档案。对检查出的问题，检查人员当场指出了改正意见，并要求有关部门限期整改。这次检查共提出整改意见60多条。

三、整改措施一是高度重视，积极整改。

县政府决定适时举办专题培训班，加强对各级各部门执法人员的培训。

二是健全制度，加强考核。

要求各行政执法单位应当定期组织对本机关的行政执法档案管理情况进行检查，分管行政执法工作的领导要时常翻阅案卷，及时进行指导帮助，并建立健全相关工作制度，通过案卷评查考核行政执法人员的执法质量，提高行政执法水平，促进依法行政。

三是严格执行行政执法档案管理标准，规范执法档案。

要求笔录和法律文书必须用碳素或蓝黑墨水书写，执法档案装订必须规范，执法档案归档必须规范，要求执法档案必须明确专人、专室保管。

四、下步打算要求各有关单位，不断加强行政执法档案立卷归档工作，规范执法行为；

对照问题，采取措施及早查漏补缺，完善执法档案，促进行政执法水平不断提高。

篇2：档案执法自查报告

局领导十分重视档案管理工作，每年都把档案管理工作纳入了当年的工作规划和目标考核任务，并认真安排落实。我局成立了由主要领导担任组长、分管领导为副组长，各股室负责人为成员的档案管理机构，并应形势的变化和要求，及时加以调整充实，确保了档案管理工作的连续性、实效性。局办公室负责档案管理日常工作，由一名副主任和一名干部具体负责档案管理，并按照县档案局的要求，参加档案业务培训，学习档案管理业务知识，提高了我局档案管理工作水平。

为使司法行政系统的档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，更好地开展档案工作，我局于xxx年制定了《xxx县司法局机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录、专题目录等。制定了保密管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及销毁制度，及时向档案馆移交档案，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

根据档案管理规范化要求，我局设立综合档案室，配有档案柜、档案盒、铁门、防虫药、温度计、灭火器、空调等防盗、防火、防潮、防高温等设备,档案室安全保护各种措施设备达到“三铁八防”的要求，确保档案安全无丢失。

根据县档案局档案管理制度要求，我局坚持将档案电子目录上传档案局，并按规定将xxx年前档案材料移交县档案馆保管。

我局设置了机关综合档案室一个，主要保管全局综合性档案材料。综合档案室由2名办公室人员兼职档案员。几年来，先后投入经费，配备了标准档案柜(组)8个、温度计1个、灭火器1个，电脑、打印机、空调、复印机各一台，大大改善了档案管理的条件。使用gdxxx0档案管理系统软件完成了xxx前的文书档案、会计档案的立卷归档及报送工作，所有各种档案归档均符合要求，查找方便，利用效果好。同时认真编写本单位每年的大事记，抓好项目档案的建档和各种统计表及电子档案的报送工作，按照县委、县政府政务信息公开的规定报送已公开现行文件和政务信息材料。

我局一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》、《xxx壮族自治区档案管理办法》，贯穿于司法行政工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作年中对照检查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，为档案管理营造良好氛围，有利于推进档案管理工作更上一个台阶。

篇3：档案执法自查报告

一、加强对重点档案管理的依法监督、指导

要将国家机关、社会团体、国有企业事业单位和国家控股企业的档案工作作为档案行政管理部门重点管理的对象与范围, 实施重点监督指导。其原因在于“这些单位形成的档案是国家的重要财富, 确保国家档案安全与完整, 是档案部门义不容辞的责任。

二、加强对专业档案管理的依法监督、指导

从现实看, 这几年政府执法部门、专业部门和事业单位的各项工作与事业广泛开展, 各领域各部门实际的专门工作活动中产生了大量的专门档案, 比如像学籍档案、出生档案、婚姻档案、公证档案、地名档案、地籍档案、房产档案、劳模档案、保险档案、农村土地承包合同档案等等, 这些档案资源具有较高的公民个人凭证性、生活利用性价值, 如能全部进馆对实现档案馆的亲民性和公共性将起到根本性作用, 可以彻底改变档案馆只有党政文书档案的窘境。因此, 要加强对这些档案的依法监督、指导, 使其更广泛更好地为建设和谐社会服务。

三、加强对电子档案管理的依法监督、指导

随着办公自动化的广泛应用, 电子文件大量地出现在人们面前。在这种情况下, 档案行政管理部门应会同政府信息产业部门联合制定电子文件管理法, 确认电子文件的法律地位, 明确档案行政管理部门和政府信息产业部门的职责, 统一电子文件的软硬件设施, 依法管理电子文件;档案行政管理部门应逐步制定和完善电子文件全过程管理制度, 做到有章可循, 使电子文件的管理达到标准化、规范化、制度化。各级档案行政管理部门应赠设相应的管理机构, 行使监督、检查、指导电子文件归档及电子档案管理的职权。

计算机技术的出现使传统的档案管理工作发生了深刻的变革, 给档案监督指导工作赋予了新的内容, 对档案监督指导部门和人员提出了更高的要求, 这不仅仅是社会各行各业的关注点, 更是我们档案界依法监督的重点, 要将监督的重点逐步从现代化技术接触较少, 掌握不多的困境中走出, 积极探索电子档案管理的新思路。

四、创新档案工作依法监督的方式与途径

要提高档案依法监督的时效性, 加强对“十二五”时期各项建设中形成的大量档案、资料的经常性监管, 发挥事先预防、事中控制和事后监督的作用, 构建全方位的立体档案依法监督指导模式。通过监督指导发现问题、进行处理处罚和提出加强管理的建议是档案依法监督指导工作的基本模式。实践证明, 这种依法监督模式同时也使监督指导的依据存在严重的滞后性, 跟不上形势发展的需要。因此, 我们必须考虑到依法监督指导应当在如何保证档案及档案工作不出现问题上发挥作用, 而不能把查处的问题越大看作依法监督指导的成绩越大。如何从制度上和机制上加强管理和监督, 从而有效避免问题的发生, 维护档案的安全与完整, 这才是应该着重考虑的问题。从档案行政管理部门角度看, 就是要建立适应各个门类档案, 特别是各种特殊载体档案形成特点的事后归档监督与事前参入监控结合的依法监督指导模式。要建立重点档案直接监管控制模型, 有条件的要实施联网监控。

重点档案直接监管的方式, 是指档案行政管理部门在重点档案形成、积累、归档和管理等重点和关键环节上采用登记、验收、检查、组织、调节等各种有效形式实行及时、超前、跟踪监管。这种方式相对于传统的直接微观的业务指导和政府职能转变后的间接宏观的执法监督, 具有监管直接具体、时效性强、对象复杂、聚合效应明显等特点。重点档案直接监管体现了监管对象和监管方式的有机统一, 体现了档案工作基本要求和实现手段的统一, 符合既要管住, 又要管好的行政职能转变精神。

五、搞好各单位的档案执法检查

与职能部门相结合, 深入推行档案系统行政执法责任制, 建立健全档案执法检查工作长效机制。受职权范围的限制, 档案管理部门只靠自身的力量, 对档案违法案件和违法人员, 无法进行有效的处罚, 致使一些单位领导对档案行政管理部门的行政执法检查不屑一顾, 从而导致档案行政执法形同虚设。档案行政管理部门必须积极争取当地党委、政府的支持, 与同级人大、政府、纪检、监察、组织、人事等部门的相关机构通力协作, 强化档案执法检查工作, 将执法检查与业务指导相结合, 实现档案执法检查经常化、制度化, 并且要有广度与力度。从根本上解决档案行政管理部门执法监督、教育培训方面的缺位以及业务指导上的错位现象, 促进业务指导、培训教育、监督检查更加规范标准, 提高服务水平, 强化档案业务基础工作, 更地为国民经济和各项社会事业的发展提供优质高效的档案服务。

篇4：档案执法自查报告

1 新乡市（县）2008年～2012年期间档案行政执法监督检查工作开展的基本情况

《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）是我国档案领域现行的由国家强制力保障其实施的规范档案事务、促进和保障档案事业发展的具有最高效力的法律。“法律意味着秩序、权威，意味着权力、义务和责任。因此，无论是立法者、执法者还是守法者，都应当对法律怀有一种敬畏之心，这样，才能自觉地维护法律的尊严和权威，为推进法治国家、法治政府、法制社会一体建设作出贡献。”档案行政执法工作必须遵照执行。

1.1 印发《新乡市档案行政执法监督检查工作方案》的通知，按照工作方案开展执法。为贯彻落实《省委办公厅 省政府办公厅关于进一步做好新时期档案工作的意见》（豫办[2007]15号）和新乡市九届市委33次常委会议精神，2008年3月19日，中共新乡市委办公室 新乡市人民政府办公室印发了关于《新乡市档案行政执法监督检查工作方案》的通知（新办[2008]7号）。《新乡市档案行政执法监督检查工作方案》，此方案遵循了行政合法性原则，严格履行法定职责。一是明确执法指导思想；二是开展执法检查范围；三是执法检查内容；四是执法检查的时间、方法、步骤。其中，对检查具体内容进行了细化、量化。其中，附件1 市直机关各单位，各大型企业和大专院校、各人民团体六项检查内容。分别是领导重视情况，机构人员情况，设施、设备情况，档案收集整理情况，专业档案情况，档案信息化建设情况。

附件2 各县（市、区）档案局（馆）七项检查内容。分别为领导重视情况，机构情况，人员编制情况，经费预算情况，档案库房建设情况，档案保管、保护、保密、利用情况，档案信息化建设情况。并对检查内容匹配了分值，规定了评分标准、法律（文件）依据、自查得分、得分、检查依据与方式。

1.2 档案执法工作已列入市（县）政府目标办考核范围，按照工作目标开展执法。为加强档案管理，依法保障档案事业发展，档案行政执法监督检查工作已经列入市（县）当地政府考核目标范围。新乡市档案工作自2004年至今已参加政府年度工作目标考核。市（县）档案行政管理部门下达执法年度工作目标（完成执法任务量，市35家，县20家，区10家单位以上），在全市档案工作大会上，各县（市、区）档案局向市档案局递交完成目标任务责任书。市（县）档案局法制科（股）再细化量化工作目标任务。档案管理是机关、企业一项基础管理工作，从文件材料的收集整理、保管利用，到档案编研、档案信息化工作，全面服务、保障着各项经济建设、社会事业发展。档案和档案工作，数量巨大且任务繁重。特别是在档案安全保管环境加紧改善，人才与技术力量相对比较弱的情况下，每个单位的档案管理事务与法律法规要求有差距，或多或少存在这样那样的问题。档案管理工作没有最好，只有更好。为了加强对档案的管理和收集、整理，有效地保护和利用档案，现阶段必须加强档案执法工作，依法保障档案事业健康发展。

1.3 按程序步骤，分轻重、主次，守原则、制度，依法执法，按照工作要求科学执法

1.3.1 完备各项制度。市、县两级档案局已建立起包括执法监督检查制度、办案制度、行政处罚程序细则、岗位责任制、案件受理程序、执法文书送达制度、处罚案件上报备案制度、行政执法过错责任追究制度、人员培训考核制度、执法人员行为规范、行政执法审查评议制度、档案行政执法文书格式化在内的档案行政执法制度。

1.3.2 执法主体、程序合法。2005年4月20日，新乡市机构编制委员会批复：“新乡市档案局从市委办公室划出，作为市委、市政府直属事业单位，其他不变。”明确了档案局行政执法主体资格。截至2011年12月31日，4区8县档案局全部法律授权具有行政执法主体资格。新乡市（县）全部设立法制科（股），共有执法人员45名，均具有大专以上学历，并接受本级政府法制部门执法资格证主体培训，全部取得执法资格证。

市、县两级档案局行政执法机构建全，配齐配强执法人员。参加省、市政府法制部门行政执法培训91人次，参加档案业务系统专业培训152人次，近年来，执法人员越来越熟悉执法程序，掌握执法方法，已逐步建立起一支能力较强、素质较高的执法队伍。新乡市（县）档案行政执法形式多样。多以下半年集中执法为主，执法形式呈多样化、常态化。今年以来，市（县）在执法形式上，已经形成了以单独执法为主，联合执法为辅；以主动执法为主，配合上级执法为辅；兼顾集中执法与经常化执法的多样化形式。

1.3.3 依法执法，切中要害，全面展开。执法工作紧紧围绕民生档案资源建设、档案信息化建设、规范档案馆室建设、安全防范体系建设等方面开展。执法工作以行政指导为主，采取听、查、看、纠的方式，即听被检单位汇报自查自纠情况；查档案管理现状和机构、经费、编制、馆库建设情况；看档案硬件设施情况；将检查中发现的问题反馈给被检单位领导，要求其限期纠正存在的问题。执法重点为实地查看发现问题，针对问题集中整改。

调查数据显示，2008年～2012年期间档案行政执法监督检查达625次。其中省、市、县档案局执法人员相互配合执法91次，占14.56%；市、县各自独立执法473次，占75.68%；与市人大教工委、市政府法制办、市政协法制委联合执法61次，占9.76%，100%进行现场笔录，当场反馈执法情况。在执法检查单位中，市属党政一级机构469个，占75.04%；企事业及其他单位156个，占24.96%，对存在问题较多的单位，依法下达《档案行政执法监督检查限期整改通知书》，下发整改通知书的单位有113个，占执法单位总数的18.08%，并对形成的执法文书签字确认，及时归档备案，在开展执法回头看、复查阶段备查。同时，做好执法文书归档、建档工作。

2 新乡市（县）开展档案行政执法监督检查工作特点、执法取得的效果和对执法工作存在问题分析

2.1 市（县）档案局具有一支能力较强、素质较高的执法队伍。近年来，经过国家、省、市档案行政管理部门的各种形式的培训，我市已逐步建立起一支执法能力较强、素质较高的执法队伍，队伍向年轻化、规范化、专业化水平发展。队伍实现年轻化，2012年末人员平均年龄37.2岁，档案执法人员学历较高，学历都在大专以上，市档案局调整了一名具有全国律师资格的同志进入执法队伍。已形成了法制科（股）独立执法为主，信息科、业务科同志配合执法新局面。

2.2 新乡（市）具有良好的档案执法环境，被执法单位点多、面广，效果明显，执法工作已形成较强的影响力。2004年河南省人大、省档案局对新乡市（县）进行了档案行政执法监督检查，对新乡市档案管理工作指出了存在问题，对档案事业发展提出了指导性建设意见。经过反复集中整改和不断总结，新乡档案事业迎来了发展的春天。从那时起，新乡的档案执法工作已步入佳境，坚持执法，认真执法，不论从每年被执法单位的数量，还是对存在问题集中整改、回头复查的力度，执法的影响面和效果都发生了质的变化和跨越式发展。

2.2.1 从档案执法检查的对象看。以新乡市为例，五年间，市所检查的机关、企事业单位达320个。其中，系统内主要对县（市、区）档案馆建设和档案信息化安全工作进行针对性执法检查。执法单位重点涉及民生档案管理的公安、教育、劳动、卫生、土地、民政、规划与建设等系统，加强了档案管理工作。

2.2.2 从档案执法检查力度看。对档案管理工作薄弱单位，连续进行执法监督，有的已达3次以上。例如，2009年～2011年期间，针对原新乡市8大工业局档案存在严重安全隐患的违法案件，包括市人大文教委、市政府法制办、市政协法制委等职能部门联合执法，市档案局馆长带队执法，对相关单位多次执法，经过连续多年努力，2012年初，被执法的责任单位，向财政部门申请了8万元专项经费，集中移交进馆，保证了档案的完整和安全，解决了“老大难”问题，取得了显著成效。还例如，执法工作，盯着问题不放，严格执法，市人社局、市工信局等单位根据工作需要调整（配齐配强）了档案管理人员，市移动公司、市联通公司等单位经过集中认真整改，档案工作整体上新台阶。

2.2.3 从档案执法检查的效果看。经过执法检查发现问题，反馈问题，到解决问题，本系统内部，新乡市档案馆、长垣县档案馆、获嘉县档案馆建成已投入使用。原阳县档案新馆正在建设，卫辉市档案馆、卫滨区、牧野区档案馆调整了新库房，档案馆建设有了明显改善。对机关、企事业单位检查中，市委办公室档案室、市委宣传部档案室等单位档案管理达省级标准。河南师范大学成立了档案馆，调整了充足的档案库房 ，河南科技学院新建了档案馆等。辉县市、卫辉市、长垣县、新乡县、获嘉县的档案执法工作促进了档案工作的开展，步入了档案事业发展的快车道。

2.3 执法工作面临的问题和困难。一是执法监督检查人员办案能力有待提高，对程序掌握和制度理解还不够。表现在“不了解被执法单位档案管理和档案人员工作情况；档案业务不熟，处理复杂能力较弱，表现为不自信”。二是各级档案行政管理部门对档案执法工作组织领导和关心支持需要加强。开展执法时经常面对领导和同志们“只允许检查差的单位；单位都忙乎乎的，检查个啥，想来就来吧；没有问题，不用检查”等不理解、不支持的言论干扰正常执法。三是开展执法公务用车缺乏，不能保障正常使用。

3 结语

档案行政执法是档案行政管理部门依照《档案法》管理档案事务，保障档案事业发展的主要抓手和重要保证。同样《档案法》也是各级档案部门开展档案管理工作的保护伞和安全带。深入、广泛开展执法调研，目的是不断总结、提高档案管理能力、水平。加大执法力度、加快执法步伐，进一步推动档案工作、促进档案事业从“最低要求”向“最高要求”方向发展，为建设与文化强国相匹配的档案强国作贡献。

篇5：法院档案执法自查报告

×市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告

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我院在接到政办发（）号文件通知后，对档案执法工作检查非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案执法自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、自查基本情况汇

报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

我院的档案工作由院长×直接分管，办公室主任×主管，×到×乡挂职后，又由院志办主任×主管，档案员负责的领导和管理体制。我院一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《云南省档案条例》贯穿于法院工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，使我院的档案管理工作在年×月×日经考评验收已达省级标准的基础上，又有了新的进展。

（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理

我院于年月就设置了机关综合档案室，专职档案员在原有一人的基础上，于××××年又增加了一人。现有的两人中，其中一人已于××××年参加了云南省档案人员岗位资格考试，并取得了专业资格证书，改变了我院过去一直没有合格的专业人员管理档案的历史。我院现有各类库存档案近万卷，每年又新增近千卷。原有的库房和阅卷室只有平方米，已不能适应年年大量新增档案的发展要求。根据实际情况，××××年我院在经费非常困难的情况下，又投入了五万余元的经费，将新大楼二楼小法庭改扩建为新的档案室，总面积达平方米，比原来的档案室扩大了平方米。其中库房面积平方米，阅卷室平方米；新购置密集架列组，加上原来的列组，现有密集架列组；标准档案柜组个、灭火器个、电风扇一台、型电子计算机一台，改善了依法管理档案的条件。

经过不懈的努力，完成了年至××××年的诉讼档案、文书档案、会计档案、司法鉴定档案、声像档案、科技档案、实物档案的立卷归档工作，所有各种档案归档均符合要求，查找方便，利用效果好。××××年至××××年两年间各档案借阅卷次，利用档案卷次。档案更好地为各类立案、审判、执行、申诉复查工作提供了利用服务。

（三）、建立健全档案管理制度，强化档案管理工作

为使法院系统的档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，更好地开展各项审判业务和审判理论研究。我院制定了《×市人民法院档案管理办法》、《×市人民法院诉讼文书立卷归档办法》、《×市人民法院行政文书立卷归档办法》、《归档制度》、《档案员职责》等办法、制度，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录、专题目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及销毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

（四）、做好归档工作，不断丰富库藏工作

做到归档时间早知道，每年月底前办公室就以文件通知的形式下达各庭、室、处、局、队告知归档的时间、顺序、要求等，使其做好归档的准备工作。截止××××年月底止，综合档案室共收集整理保管各类档案卷、册。其中，诉讼档案卷，册；行政文书档案卷；会计档案卷；司法鉴定档案卷；资料档案卷；科技档案卷；声像档案卷；实物档案件，归档后的档案门类齐全，库藏丰富，结构合理，为我院档案管理工作逐步走向正规化奠定了基础。

二、存在的问题

（一）在归档工作中重视诉讼档案、司法鉴定档案的归档，对行政文书、会计、声像、科技、实物、资料等档案的归档工作重视不够。

（二）没有过细地深入到各庭室检查、落实档案的收集、整理、装订等工作，因此出现诉讼档案有空号、重号及装订不太标准的情况；有的部门还存在不认真按时按质量归档的情况，特别是在行政文书、声像、科技档案归档工作上有不足。

（三）按档案管理正轨化、信息化的要求，该更换的设备没有更换，该配备安装的设备一直没有安装。如型电子计算机维修未跟上，因此档案管理处于手工操作的管理状态；库房的温控设备也没有配备。因此库房的温度大部分时间是处于正常温度（℃——℃）以上，但有时也超过度以下，不符合档案管理规定的要求。

（四）档案库房尽管加设防盗钢条，但保卫人员看不到其外围，保卫视角差，存在着安全隐患。好范文版权所有，全国文秘工作者的114!

三、整改措施

（一）院领导要继续加强对档案工作的领导和重视，定期或不定期地检查档案管理工作，办公室、档案管理人员要经常向领导汇报档案管理工作，做到下情上传、上情下达、心中有数，不断总结经验，解决好存在的问题。

（二）从广度到深度进一步认真贯彻《档案法》、《云南省档案管理条例》，依法开展档案管理。

（三）加强全院干警的档案意识，以及业务学习和培训，特别是文秘人员、档案人员、内勤人员、书记员的业务学习和培训，努力提高工作质量、工作效率与管理水平。

（四）针对自查中存在的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改，该配备、更新的设备争取配备、更新齐全。

（五）抓好档案管理的工作指导，坚持落实好已经建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档入库之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。

（六）做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为法院审判工作服务，为经济建设服务，为社会服务。

特此报告

×市人民法院

篇6：档案执法自查自纠报告

档案执法检查自查自纠报告

中国水利水电第*工程局有限公司

理变工程第一标段项目经理部

二O一二年六月十四日

2012年档案执法检查自查自纠报告

理变工程第一标段项目经理部高度重视《关于对全市重大建设项目进行档案执法检查的通知》档字[2012]2号文件要求，接到通知后立即组织相关人员开展自纠自查活动，检查结果阐述如下：

一、工程概况

本标段为第一标段，主要建筑物有3号坝、放水隧洞及其进出口建筑物等。

其中3号坝连接理变至常山，坝型为粘土心墙土石坝，坝顶高程73.5m，宽9m，最大坝高60.7m，坝长1521m，坝基处理采用混凝土防渗墙及帷幕灌浆相结合的处理措施。其中混凝土防渗墙厚度0.9m，最大深度37m，在坝基混凝土防渗墙以外的透水率大于4lu强、弱风化岩层设帷幕灌浆，最大深度40m。

放水隧洞布臵在2号、4号大坝之间的大马山下，洞身长度2423m，内径4m。

二、工程施工进展情况

截止2012年6月14日，放水隧洞：洞身工程全部结束、进口引水渠及控制闸室混凝土施工全部结束.3#坝0+234～0+456段上游坝壳、粘土心墙已填筑到56m高程。

三、自查自纠情况

1、档案管理规章制度已建立健全

2、我单位已配备专门的工程档案管理人员，档案管理人员经过档案专业知识培训。

3、项目档案工作已与项目建设同步进行。

4、档案安全保管及电子文档收集情况：项目部工程档案资料存放场所符合安全要求；电子文档的形成、积累符合规定。

5、项目档案的整理已按照档案业务规范整理。

6、由于工程试验检测部门提供试验报告较晚，现场监理工程师更换频繁，部分工程资料签字不及时等原因，导致项目部所报资料个别不完善。

中国水利水电第*工程局有限公司

理变工程第一标段项目经理部

篇7：档案行政执法检查自查报告

我局档案工作在县档案局的正确指导下，在局领导的高度关注下，多年来由最初的简单化、单一化、逐步走向完整化、专业化，在档案的组织管理、档案室的基础设施建设、案卷质量方面都有不同程度的提高。按照金办发„2012‟183号文件的要求，我们对档案工作认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、加强领导，明确责任，强化档案管理

我局在年初就成立了以党组书记XXX同志为组长，党组成员XXX同志为副组长，各室主任为成员的档案管理工作领导组，领导组下设办公室在机关办公室，由XX、XX二同志负责具体业务工作。年初还将档案工作列入机关工作计划，专题开会解决档案工作中的具体问题。并一直把学习、宣传、贯彻、实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《甘肃省档案条例》贯穿于工作的始终，做到了年初有布置、半年有检查、年底有总结。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体机关干部的档案法制观念、档案工作观念、保密观念，使我局的档案管理工作顺利推进。

二、严格管理，健全制度，规范档案管理

按照相关要求，我局建立健全了档案借阅查阅制度、档案保密制度、档案管理制度、档案统计制度、资料收集制度。明确了

档案人员职责，并将各项制度公示上墙，严格档案进出关。对档案的查阅、复印资料等实行了规范化的管理。

三、加大投入，完善硬件，保障档案管理

局机关档案室按照标准设置库房，现有档案专用档案室1间，10平方米左右。尽管条件有限，但还是按照“八防”标准配备了空调机、窗帘，温湿度表、计算机等档案工作需要的硬件设施，添置了专门的档案柜、文件盒等办公设备及用品进一步完善档案室防火、防潮、防虫和防光等保管设备，规范档案保管。现有档案柜6个。档案室设在3楼，无其他易燃物和杂物，便于保管、保密和安全。

四、严格要求，及时归档，统一档案管理

我局严格按照档案局的相关规定，结合我局实际制定了各类档案分类大纲和归档范围及档案保管期限表，并印发各办公室学习，做到了严格要求，严格管理，并对档案中存在的问题进行通报并要求限期整改，严把质量关。各人保管的资料务必按要求的时间移交档案室，严禁拒交、散交、损毁等不良现象发生。每年定期派档案管理人员到档案局进行档案规范整理，并经档案局录入后及时存放至局档案室。

五、存在的问题及今后工作目标

（一）档案法制意识亟待提高。由于档案法律法规宣传的局限性，尚在部分文秘人员、部门兼职档案工作人员中存在着档案法律法规意识不强的情况。

（二）档案室小、经费和设备配备不足。我局的档案繁多，需要一定的经费和设施设备支持，但档案管理经费在财务预算中尚未列入行政执法经费，制约了档案执法管理工作的开展。

（三）建议与对策

一是在宣传形式上要突破思维，转变观念、创新载体，加大普及性宣传，力争使与档案工作有关的干部职工都能了解档案法律法规知识，知道档案所具有的资政、存史、育人等特殊作用，是其他任何载体都不可比拟的。通过加强对档案工作和行政执法人员的学习教育和对领导干部和干部职工档案法律意识的普及宣传，为依法治档工作创造良好的工作氛围。

二是加大对档案工作经费和设备配备的投入，目前我局档案室小，而且设备配备不算齐全，目前档案室尚未升级，争取创造条件明年完成升级工作。

篇8：剖析《规定》 提升档案执法水平

关键词：剖析,档案管理,违法违纪行为,处分规定,执法水平

中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号《档案管理违法违纪行为处分规定》 (以下简称《规定》) , 自2013年3月1日起施行。《规定》是我国第一部档案管理违法违纪行为处分规定, 构建了一个安全的操作性强的档案行政管理制度, 为提升档案执法水平提供了理论依据。《规定》作为档案管理违法违纪行为的处分规定, 不仅界定准确而且针对性强。涵盖了《档案法》第二十四条所列八种违法行为, 为解决《档案法》出台后新出现的档案管理违法违纪行为提供了依据。

一、原则划定法定档案范围有利于档案执法

1. 原则法定档案范围是档案执法依据。

原则法定档案范围, 是根据档案执法在实际工作中存在执法依据缺乏而界定的针对性强有明确的取向, 绝对不能扩大档案法定范围, 否则将最终导致无法解决实际存在的问题。《档案法》没有一个没有明确的法定档案范围, 导致了《档案法》在执法实践隐于困境, 而《规定》则有明确的法定档案界定范围故为档案执法奠定可操作的基础。

2.《档案法》对法定档案的表述过于宏观不利于具体落实。

《档案法》第二条所陈述的内容就是要为我国档案领域从宏观的角度来法定档案范围。根据《档案法》所法定档案范围, 凡是属于法定范围的档案受到损害的行为就必须受到《规定》相关条款的制裁, 具体表现在对国家和社会有保存价值的法定档案范围内的档案受到损害的各种行为都要接受对应处罚条款严格处理。依据《档案法》第二十四条明确了具体档案调整范围。通过25年多的实践证明, 《档案法》在具体实践中存在两个突出的问题, 首先是《档案法》档案法定范围偏小。各级各类档案管理部门关于档案法定范围完全按照国家档案局9号令相关规定接收范围接收档案。《档案法实施办法》第十三条规定中央级和省级国家档案馆接收范围是立档单位档案形成之日起满20年的档案;县级国家档案馆接收范围的档案是立档单位应当自档案形成之日起满10年的档案。从上述情况可知时间跨度太长, 档案执法过程变数就大, 对进馆档案的质量和数量难以采取有效的监管措施。为了确保国家各级档案馆档案来源的齐全、完整和优质, 《规定》无疑填补《档案法》遗留的空白。

3.《规定》更为准确地表述了法定档案。

《规定》从两个层面表述了法定档案。第一层面考量档案所有制问题, 凡属国家性质的档案界定为法定档案;第二个层面是考量保管地点, 各级国家档案馆的档案均属于法定档案的范畴。《规定》对国家和社会有保存价值的档案这个问题简单化了。由于《档案法》法定档案范围与档案工作实际存在差异。通过《规定》来细化法定档案范围, 是对过去出台的《档案法》进一步诠释和完善, 是一部更为结合档案工作实际、可操作性强的法规, 因此, 将其纳入法定档案的范围是明智的选择。

二、细化违法违纪行为档案执法更具针对性

1.《规定》对违法违纪行为界定和处罚更为准确。

《规定》将《档案法》所列相关档案管理部门对直接负责领导及档案人员给予行政处分的条款和所涉及的8项具体行为全部列为档案管理违法违纪行为, 并制定了相应的处罚措施, 对违法违纪行为的界定和处罚更为准确。

2. 一些概念性的违法违纪行为定性为违法违纪行为。

《档案法》对档案具体形成过程的安全状况也涉及相关违法违纪条款, 档案机构必须监督文件形成部门按时向其办理文件移交工作, 管理原则之一就是档案必须实行集中统一管理, 更不能出现将文件材料成为个人所有的现象发生;对于不在归档范围内的文件材料严禁归档;国家所属单位不论各种形式的档案都必须定期向档案机构办理移交;档案机构一定建立完善的档案管理制度, 特别是检查监督制度, 只有这样才能积极发掘和开发档案利用工作;档案机构必须投入一定的经费购置档案安全管理所必需的硬件和软件设备, 来保证档案馆所保存的档案安全;凡是导致档案安全事故发生的, 对有关责任人员, 给予记过或者记大过处分;情节较重的, 给予降级或者撤职处分;情节严重的, 给予开除处分。对档案机构硬件建设提出了更高的要求, 如果没有达到相关软硬件条件, 明知会对档案安全造成危害而不采取措施的等都属档案管理违法违纪行为。

3. 表现具有典型性、普遍性的行为也定性为违法违纪行为。

《档案法》正式出台25年以来, 随着内外部环境的改变, 档案管理违法违纪行为的形式逐渐增多, 档案执法要深入、顺利进行, 必须对各种档案管理违法违纪行为进行量化界定, 将有典型性、普遍性的问题进行考量纳入调整范围。在实践中发现并证明有必要的都列为档案管理违法违纪行为, 这样档案执法具有针对性和可操作性。

三、加强学习提升档案执法水平

1. 加强学习《规定》提升档案执法水平。

档案执法是指各级档案管理部门遵照规定相关内容对档案进行执法检查。档案执法是对落实《规定》所列内容的一种有效手段, 是提高档案执法能力的重要措施。档案执法的目标就是对违法违纪责任人所采取的行政强制措施, 对档案管理中已经构成违法违纪行为督促其整改进一步落实。如果档案执法没有强有力执行力, 《规定》中对档案违法违纪行为的处罚就难以落到实处。

2. 档案执法需要有明确的目标。

(1) 《档案法》明确了八种违法行为, 但是在具体实践过程中其监督和处理都不易掌握, 不符合档案行政管理及处理程序, 其结果往往流于形式, 不具备可操作性, 对发生的案例将无法处理或处理不力, 监督也基本上变成一句空话, 直接导致档案执法缺乏可行性。档案管理部门是执法机关, 但没有可供操作的法律依据, 档案执法没有基础。 (2) 《规定》的出台为档案执法提供了强有力的措施。《档案法》出台25年多的档案执法实践中, 对档案管理违法行为的处理, 因其不构成犯罪, 很难借助行政手段实行有效处置, 是因为目前这种行政手段缺乏强有力可行性有效措施。《规定》理清了上述存在的执法困难的有关问题, 为档案执法提出了可行性法律依据。《档案法》提出的其八项违法行为因缺乏可操作的法律依据, 在实践中将无法有效执行。如果没有强有力的措施, 档案执法成效受限。故《档案法》出台以来其发挥的作用很有限, 基本处于无作为状态。《规定》组织实施强化了行政惩处的力度, 可发挥现行完善的行政手段实行监管。《档案法》列举的多种人们必须做到和不得作为的法律行为, 由于没有惩处的配套性规定, 在实践中很难实施。《档案法》虽然明确规定, 档案必须定期向本单位档案机构或者档案人员办理移交, 以便实现集中统一管理, 任何个人不得据为己有的表述, 但没有列出具体处罚条款, 档案执法没有法律依据。《规定》将上述行为纳入档案管理违法违纪行为, 如具体将一些条款归结为违法违纪行为, 这样档案执法就有法可依。对文件形成过程中质量的优劣, 内容是否完整都是影响最终形成档案质量的根源, 必须加强监督管理。《规定》增加了对具有典型性、普遍性的违法违纪行为行政处分内容。对未配备安全保管档案的必要设施设备等8项档案管理违法违纪行为处罚列入明确的条款, 加大了档案执法力度, 将依据《规定》的相关条款认真地对照实际发生的违法违纪现象进行鉴定, 对违规违法行为给予恰当的行政处分。

3.《规定》为档案执法创造了条件。

(1) 《规定》出自三家联合发布, 确保其权威性, 在具体档案执法实践中可操作性强, 效率高。按照《规定》的要求各级监察、人力资源、社会保障和档案行政管理部门在档案管理违法违纪执法过程中, 可发挥其综合整体优势, 整合三家职能管理部门的力量, 形成更有效地对档案管理违法违纪行为档案执法的合力。建立健全预防档案管理违法违纪行为预警机制, 建立涵盖档案管理全过程的监督管理和责任追究机制和预防档案管理违法违纪行为屏障, 提升档案执法水平。 (2) 档案管理违法违纪行为惩罚和处分界定清晰。《规定》对档案管理中违法违纪行为的集体、个人以及相关负有责任领导都明确了应承担相关责任的条款。具体可由相应行政管理机依据本身职权和管理权限作出相应等级的处分。其处分等级明确, 根据情节轻重给予相应处分。这样《规定》无论是对档案管理部门, 还是监督管理部门或人力资源部门对违法违纪单位或个人都可以根据情况作出准确的处分决定。 (3) 建立并强化了档案的移送制度。《规定》明确了任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件时, 应当对其进行认真梳理, 划分实施处分的管理部门, 划定由档案行政管理部门处分的案件可将向档案行政管理部门办理移交, 根据管理权限和管理性质建立科学的案件材料的移交制度, 有助于监察、人力资源、社会保障部和国家档案局展开联合行动, 理顺了档案执法工作秩序, 实现资源的有效地整合, 编织档案管理违法违纪行为的处置法网, 从而有效提升档案执法水平。

参考文献

[1]中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号.档案管理违法违纪行为处分规定.

[2]中华人民共和国档案法.

[3]严永官.法定档案的范围亟待明确[J].浙江档案, 2007 (8) .

篇9：档案执法客体（对象）研究概述

1档案执法客体（对象）研究量化分析

从总量上看，文献量只占同期全文中涉及“档案执法”与“档案行政执法”7447篇文献的0.24%。18篇文献分布在1999年至2012年14年间，年均仅1.3篇。18篇文献分布在11种期刊上。平均期刊发文量为1.64篇。其中，档案学期刊9种，占81.82%；发表文献16篇，占88.89%。档案期刊中核心期刊5种，占期刊数的45.45%，发表文献10篇，占55.56%档案学期刊。值得关注的是，《档案学通讯》、《档案学研究》这两个纯学术研究杂志，没有一篇。

作者情况：独著13篇，合著5篇，其中，2人合著1篇，3人合著与4人合著各2篇。合作率为27.78%，合作率较高。但无一位文章超过两篇的作者。

18篇文献中的12篇署明了单位，在这12个单位中，档案行政管理部门9个，占到了75%，其中，省级3个，市级5个，县级1个。其他单位3个，只占25%。市级档案行政管理部门对此的关注度高于省级与县级，省级对此关注度次之，县级最低。

2档案执法客体（对象）研究主要观点

在18篇文献中，对档案执法客体（对象）进行界定的有16篇，主要包括：档案执法客体（对象）的界定与特殊性两个方面。

2.1档案执法客体（对象）界定。主要观点有以下几种：一是将档案执法客体（对象）界定为：“国家机关、企事业单位”。持这种观点的有6篇文献，占38%。二是界定为：“国家机关、团体和国有企事业单位”。持这种观点的有3篇文献，占19%。三是界定为：“既有普通企业事业单位、个人，又有党政机关和大型国有企业事业单位”。持这种观点的有3篇文献，占19%。四是笼统地界定为：“机关单位”。持这种观点的有2篇文献，占12.5%。五是界定为：“档案的违法行为”。持这种观点的有1篇文献，占6.25%。六是界定为：“所辖区域内各级机关、团体、企业事业单位和其他组织”，并特别强调“档案行政管理部门和国家综合档案馆”也是档案执法客体（对象）。持这种观点的有1篇文献，占6.25%。

2.2档案执法客体（对象）的特殊性。16篇文献中，涉及档案执法客体（对象）的特点的有12篇，占75%。一是强调档案执法客体（对象）的“强势”。有6篇文献认为，档案执法客体（对象）是“国家权力部门”、“领导机关”居于“强势”地位；其中，有3篇文献同时认为档案执法主体（档案局）相对于档案执法客体（对象）是“弱势”部门，处“弱势”地位。二是认为档案执法客体（对象）与一般行政法的执法对象不同。持这种观点的文献有9篇，占到了56.25%。

3档案执法客体（对象）研究存在问题及展望

从上面的分析看，总体上研究者少且分散，研究还没引起足够关注，活跃度不高，时断时续。研究缺乏系统、持续与深入。对档案执法客体（对象）的界定尚不统一，学界与实践部门均没有一个统一规范的认知。对档案执法客体（对象）的特点也缺乏系统的研究与科学全面的认识。这种状况长此以往继续下去，将对档案执法研究与实践产生负面影响。因此，有必要对这一问题给予更多的关注。