法律法规资料

法律法规资料（共6篇）

篇1：法律法规资料

渔业法律法规宣传资料

1.《中华人民共和国渔业法》第二十三条 “国家对捕捞业实行捕捞许可证制度。……捕捞许可证不得买卖、出租和以其他形式转让，不得涂改、伪造、变造。”

2.《中华人民共和国渔业法》第二十四条 “具备下列条件的，方可发给捕捞许可证：

（一）有渔业船舶检验证书；

（二）有渔业船舶登记证书；

（三）符合国务院渔业行政主管部门规定的其他条件。” 3.《中华人民共和国渔业法》第二十五条 “从事捕捞作业的单位和个人，必须按照捕捞许可证关于作业类型、场所、时限、渔具数量和捕捞限额的规定进行作业，并遵守国家有关保护渔业资源的规定，大中型渔船应当填写渔捞日志。”

4.《中华人民共和国渔业法》第二十六条 “制造、更新改造、购置、进口的从事捕捞作业的船舶必须经渔业船舶检验部门检验合格后，方可下水作业。”

5.《中华人民共和国渔业法》第三十条 “禁止使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源的方法进行捕捞。禁止制造、销售、使用禁用的渔具。禁止在禁渔区、禁渔期进行捕捞。禁止使用小于最小网目尺寸的网具进行捕捞。捕捞的渔获物中幼鱼不得超过规定的比例。在禁渔区或者禁渔期内禁止销售非法捕捞的渔获物。”

6.《中华人民共和国渔业法》第三十八条 “使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源方法进行捕捞的，违反关于禁渔区、禁渔期的规定进行捕捞的，或者使用禁用的渔具、捕捞方法和小于最小网目尺寸的网具进行捕捞或者渔获物中幼鱼超过规定比例的，没收渔获物和违法所得，处五万元以下的罚款；情节严重的，没收渔具，吊销捕捞许可证；情节特别严重的，可以没收渔船；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

在禁渔区或者禁渔期内销售非法捕捞的渔获物的，县级以上地方人民政府渔业行政主管部门应当及时进行调查处理。

制造、销售禁用的渔具的，没收非法制造、销售的渔具和违法所得，并处一万元以下的罚款。”

7.《中华人民共和国渔业法》第三十九条 “偷捕、抢夺他人养殖的水产品的，或者破坏他人养殖水体、养殖设施的，责令改正，可以处二万元以下的罚款；造成他人损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

8.《中华人民共和国渔业法》第四十条 “使用全民所有的水域、滩涂从事养殖生产，无正当理由使水域、滩涂荒芜满一年的，由发放养殖证的机关责令限期开发利用；逾期未开发利用的，吊销养殖证，可以并处一万元以下的罚款。

未依法取得养殖证擅自在全民所有的水域从事养殖生产的，责令改正，补办养殖证或者限期拆除养殖设施。

未依法取得养殖证或者超越养殖证许可范围在全民所有的水域从事养殖生产，妨碍航运、行洪的，责令限期拆除养殖设施，可以并处一万元以下的罚款。”

9.《中华人民共和国渔业法》第四十一条 “未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞的，没收渔获物和违法所得，并处十万元以下的罚款；情节严重的，并可以没收渔具和渔船。”

10.《中华人民共和国渔业法》第四十二条 “违反捕捞许可证关于作业类型、场所、时限和渔具数量的规定进行捕捞的，没收渔获物和违法所得，可以并处五万元以下的罚款；情节严重的，并可以没收渔具，吊销捕捞许可证。”

11.《中华人民共和国渔业法》第四十三条 “涂改、买卖、出租或者以其他形式转让捕捞许可证的，没收违法所得，吊销捕捞许可证，可以并处一万元以下的罚款；伪造、变造、买卖捕捞许可证，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

12.《中华人民共和国渔业法》第四十四条 “非法生产、进口、出口水产苗种的，没收苗种和违法所得，并处五万元以下的罚款。

经营未经审定批准的水产苗种的，责令立即停止经营，没收违法所得，可以并处五万元以下的罚款。”

1、为什么不能炸鱼？

炸鱼属严重破坏渔业资源和水域生态环境的捕捞方式，其危害主要有：一是杀灭在爆炸冲击波有效强度范围内的鱼类和其他水产动物；二是大量鱼类及其他水生动物尸体沉于水底无法捞取，造成资源的浪费和严重的水体污染；三是炸药爆炸冲击波会影响到河堤的防洪安全；四是存在严重的安全隐患，操作上稍有不慎，将危及人身安全，影响家庭和社会的稳定。

2、为什么不能用药物毒鱼？

用药物毒鱼也是一各严重破坏渔业资源和污染水域环境的捕捞方式，其对鱼类资源、生物饵料、水域生态环境的危害性非常大，综合起来主要有：一是直接杀灭水体中的大小鱼类和其他水生动物；二是在溪河中，常见水草多年难以恢复或毒鱼区水草产生糜烂，影响环境破坏生态系统；三是常用的各种毒药使水域受到污染，污染物沾染、沉积在水生植物和底泥上，使水体受到二次污染；四是毒药不仅会大量残留于被毒死鱼的体内，还会使受污染水体的水生动植物富集毒物，直接危害食用者的身体健康。

3、为什么不能用电捕鱼？

电力捕鱼是利用直流、交流或脉冲电流，通过电极在水中形成电场以驱集或击死、击昏鱼类，再配合其他渔具捕获鱼类，属于一种掠夺性捕捞方式。其破坏性主要有：一是电力所到之处，大鱼小鱼全部昏死，鱼虾绝迹，并危及到底栖水生动物及其他生物的生存；二是被电捕器电击过的鱼类，不论是成体、幼体，其性腺发育都会受到严重损害，基本失去繁殖能力，可谓“断子绝孙”；三是电力捕鱼工具简陋，没有必要的安全保护措施，对人身安全构成威胁，存在严重的安全隐患，影响到家庭和社会的稳定。

4、炸鱼、毒鱼、电麻鱼的要负哪样的法律责任？ 因为炸鱼、毒鱼、电鱼，属于严重破坏渔业资源和水域生态环境的捕捞方式，所以，我国的渔业法律法规中都明确规定，禁止炸鱼、毒鱼、电鱼。针对炸鱼、毒鱼、电鱼日益猖獗的势头，2004年修改后的《中华人民共和国渔业法》加大了对炸鱼、毒鱼、电鱼的处罚力度，处罚幅度由过去的五千元以下提高到现在的五万元以下。《渔业法》第三十条规定：“禁止使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源的方法进行捕捞”，第三十八条规定：“使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源方法进行捕捞的，违反关于禁渔区、禁渔期的规定进行捕捞的，或者使用禁用的渔具、捕捞方法和小于最小网目尺寸的网具进行捕捞或者渔获物中幼鱼超过规定比例的，没收渔获物和违法所得，处五万元以下的罚款；情节严重的，没收渔具，吊销捕捞许可证；情节特别严重的，可以没收渔船；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

5、什么叫禁渔区、禁渔期？禁渔期在禁渔区捕鱼的会受到何种行政处罚？

禁渔区、禁渔期是指县级以上人民政府，根据本地渔业资源保护的需要，依据《渔业法》的相关条款规定，对本地具有重要经济价值鱼类的越冬、洄游要道、产卵场所，划定一定区域（禁渔区）、在越冬、洄游、产卵的一段时期（禁渔期）里，禁止一切捕捞作业，并以政府通告形式向社会公众公布。设定的禁渔区、禁渔期由政府渔业行政主管部门依法履行监管职责。

根据《中华人民共和国渔业法》和《中国水生生物养护纲要》的规定和要求，为保护、增殖和合理开发利用我市渔业资源，促进全市渔业稳定、健康发展，经安徽省农业委员会批准，阜阳市农业委员会决定,对我市境内27处渔业水域实施禁渔制度。禁渔期从4月1日至6月30日,为期3个月。在禁渔期，是严格禁止任何单位和个人在禁渔区内进行任何捕捞活动。如果有人在禁渔期的禁渔区进行捕捞作业，将面临“没收渔获物和违法所得，处五万元以下的罚款；情节严重的，没收渔具，吊销捕捞许可证；情节特别严重的，可以没收渔船；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”的处罚。

6、为什么捕鱼人要办证？不办证有何风险？

从保护渔业资源和渔业水域生态环境的需要出发，国家对捕捞业实行的是“根据捕捞量低于渔业资源增长量的原则，确定渔业资源的总可捕捞量，实行捕捞限额制度”，所以对从业者实行许可证制度。按照《渔业法》第二十三条、二十四条的规定，捕捞许可证由县级以上地方人民政府渔业行政主管部门批准发放；申请捕捞许可证的渔民必须具备“

（一）有渔业船舶检验证书；

（二）有渔业船舶登记证书；

（三）符合国务院渔业行政主管部门规定的其他条件”等三个条件。

作为打鱼人，依据《渔业法》的相关规定，必须首先取得渔业捕捞许可证方可下河作业，如果在未依法取得捕捞许可证的情况下擅自捕鱼，渔业部门就会按照《渔业法》第四十一条规定，“未依法取得捕捞许可证擅自进行捕捞的，没收渔获物和违法所得，并处十万元以下的罚款；情节严重的，并可以没收渔具和渔船。”

7、哪些是禁止使用的网（渔）具？用禁用网（渔）具捕鱼的要受怎样的处罚？

中间层网衣网目小于8厘米的三层刺网、网目小于7厘米的刺网、网目小于12厘米的流刺网、、迷魂阵、拦江网、布围子（沙套网）等，都属于禁止使用的网（渔）具。按《渔业法》第三十八条规定，对使用禁用网（渔）具的，将“没收渔获物和违法所得，处五万元以下罚款”；

8、哪些水生动物是要取得特许证后才能进行驯养繁殖、销售、运输和其他经营活动？

按照《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》规定，凡列入国家和地方重点保护水生动物名录的物种，如果需要捕捉、养殖、买卖等，必须事前取得相应的特许证。属于国家一级保护水生野生动物的许可证，由国务院渔业行政主管部门审批；属二级以下保护水生野生动物的许可证，由省级人民政府渔业行政主管部门负责审批。如果未获许可擅自经营，按照《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》第二十八条规定：“违反野生动物保护法律、法规，出售、收购、运输、携带国家重点保护的或者地方重点保护的水生野生动物或者其产品的，由工商行政管理部门或者其授权的渔业行政主管部门没收实物和违法所得，可以并处相当于实物价值十倍以下的罚款。”；第三十条规定“违反野生动物保护法规，未取得驯养繁殖许可证或者超越驯养繁殖许可证规定范围，驯养繁殖国家重点保护的水生野生动物的，由渔业行政主管部门没收违法所得，处三千元以下的罚款，可以并处没收水生野生动物、吊销驯养繁殖许可证”。

篇2：法律法规资料

1、问：学龄儿童、少年的父母或监护人有那些义务？

答：《中华人民共和国教育法》第十一条规定：父母或其他监护人必须使适龄的子女或被监护人按时入学，接受规定年限的义务教育。

2、问：什么时候送孩子入学？

答：《四川省实施<中华人民共和国义务教育法>办法》第九条规定：我省儿童的入学年龄为7周岁。有条件的地方可以6周岁入学。

3、问：不送适龄儿童、少年入学要受怎样的惩罚？

答：《中华人民共和国义务教育法》第十三条规定：父母或其他监护人不送适龄子女或者其他被监护人入学的，以及在校接受义务教育的适龄子女或者其他被监护人辍学的，由当地人民政府采取有效措施，责令其送子女或被监护人入学。

4、问：那些儿童可以延缓入学或免予入学？

答：适龄儿童、少年因疾病或者特殊情况，需要延缓入学或免予入学的，由儿童、少年的父母或者其他监护人提出申请，经当地人民政府批准。

5、问：国家如何保障义务教育的实施？

答：《中华人民共和国义务教育法》第十六条规定：任何组织和个人不得侵占、克扣、挪用义务教育经费，不得扰乱教学秩序，不得侵占、破坏学校场地、房屋和设备。禁止侮辱、殴打教师，禁止体罚学生。不得利用宗教进行妨碍义务教育实施的活动。对违反规定的，根据不同情况，分别给予行政处分，行政处罚；造成损失的，责令赔偿损失；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

6、问：什么叫辍学学生？

答：辍学学生是指除正常的毕业（结业）、升级、转学、死亡和按规定办理了休学手续以外，其他所有中途不再上学而离开学校的学生。

7、问：对招用适龄儿童、少年做工的如何处置？

答：《中华人民共和国义务教育法》第十五条规定：对招用适龄儿童、少年就业的组织或个人，由当地人民政府给予批评教育，责令停止使用；情节严重的，可以并处罚款、责令停止营业或吊销营业执照。

8、问：扫盲教育对象包括那些?

答:国家《扫盲工作条例》第二条规定：凡年满15周岁以上的文盲、半文盲公民，除丧失学习能力的以外，不分性别、民族、种族，均有接受扫除文盲教育的权利和义务。

9、问：文盲、半文盲不参加扫除文盲教育怎么处理？

答：国家《扫盲工作条例》第十四条规定：对在规定期限内具备学习条件二不参加扫除文盲学习的适龄文盲、半文盲公民，当地人民政府应当进行批评教育，并采取切实有效的措施组织入学，使其达到脱盲标准。

10、问：脱盲的标准是什么？

答：脱盲人员能用常用汉字书写300字以上的简单家信、收条、借条、取款单、包裹单等。能用计算器进行简单的加减乘除计算，家庭收支记账，掌握3-5门农村实用科学技术、经营管理知识和外出打工常识，了解家庭生活的基本常识（如卫生、子女教育、常见疾病防治、家庭急救等），懂得基本的法律法规。

11、问：什么是“两基”？

答：“两基”就是基本普及九年义务教育和基本扫除青壮年文盲的简称。

12、问：什么是“普实”？

篇3：法律法规资料

一、实行全程同步录音录像的目的

检察机关讯问实行全程同步录音录像的主要目的, 首先是规范检察机关依法讯问的侦查行为, 做到依法取证, 规范执法;其次是对职务犯罪嫌疑人的供述与辩解进行固定, 防止其翻供, 以达到有效打击犯罪的目的。

二、理解何为全程同步录音录像

全程同步录音录像是新生事物, 是全新概念, 与传统的录音或录像有本质区别, 对技术和设备要求很高, 至今司法理论界还没有统一的解释。《规定》第二条指出, 人民检察院讯问职务犯罪嫌疑人实行全程同步录音录像, 是指人民检察院办理直接受理侦查的职务犯罪案件, 每次讯问犯罪嫌疑人时, 应当对讯问全过程实施不间断的录音、录像。

此条规定仅仅指检察机关在讯问职务犯罪嫌疑人时, 每次对讯问全过程应当实施全程、同步、连续、不间断的录音录像。

修改后的《中华人民共和国刑事诉讼法》把讯问全程同步录音录像写入法律条文。该条规定虽然短短数语, 但却明确了侦查机关讯问犯罪嫌疑人时可以录像, 同时明确了哪些案件应当录?录制的要求, 即怎么录?同时指出进行录音录像的是侦查机关, 讯问机关范围扩大了, 不仅仅是指检察机关, 还包括公安机关等, 还指出讯问犯罪嫌疑人不仅仅是职务犯罪嫌疑人, 被讯问人员范围进一步扩大。

综上所述, 笔者认为, 全程同步录音录像是指侦查机关在讯问犯罪嫌疑人时, 对讯问全过程实施全程、同步、连续、不间断的录音录像的侦查活动。全程是指每次讯问从讯问开始直至讯问结束的全过程, 同步是指录制过程和讯问过程同时进行, 不间断。全程和同步实际上是要求每次录制活动过程中的行为的连贯性及时间的完整性, 不允许办案人员和录制人员随意取舍和剪辑。因为全程同步录音录像能真实再现讯问场景, 所以要力求内容的客观性、真实性和全面性。

三、全程同步录音录像是讯问行为

侦查部门把讯问犯罪嫌疑人作为查清案件事实、获取证据的重要侦查行为。证据固定, 传统的主要靠笔录, 以书面笔录记录下来, 但不可避免有片面性、主观性。侦查机关讯问犯罪嫌疑人时实行全程同步录音录像, 在内容上具有客观性、全面性, 能真实客观反映讯问场景, 全面记录固定犯罪嫌疑人的言行, 真实再现讯问过程合法性。全程同步录音录像是依附讯问犯罪嫌疑人侦查行为而实行的一种全新技侦手段, 与讯问笔录一样记录反映讯问情况, 但又比讯问笔录更直观更形象。从修改后的《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百二十一条规定可以看出, 该条位置具体是在第二编《立案、侦查和提起公诉》、第二章《侦查》、第二节《讯问犯罪嫌疑人》上, 从立法意图上来看, 也把同步录音录像当作一种侦查行为, 具有法律意义。

由此可见, 全程同步录音录像是为证实案件事实, 以记录讯问等侦查过程的手段, 是一种侦查行为, 是一种侦查行为下的讯问犯罪嫌疑人行为。

四、两种主要证据观点

全程同步录音录像资料作为何种证据来讲, 没有相关法律或司法解释规定, 实践中亦认识不一。目前最主要的有以下两种观点。

(一) 单一论

1.比较多的认为全程同步录音录像资料是视听资料的一种, 属刑事诉讼法规定的证据种类之一。

2.还有一部分人认为全程同步录音录像资料属于“犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解”, 为言词证据。

(二) 混合论

认为全程同步录音录像资料, 在证据性质上应当根据其反映的具体内容来确定。

1.不管犯罪嫌疑人是否承认自己的犯罪事实的, 都属于犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解。

2.如果犯罪嫌疑人有检举、揭发他人犯罪事实的, 则属于证人证言。

3.当讯问全程同步录音录像资料用于证明诉讼活动程序是否合法时, 属于视听资料, 因为讯问全程同步录音录像记录了侦查讯问时的完整全貌, 反映了讯问人与被讯问人在讯问过程中的形象、声音和活动情况, 能反映出口供是否真实, 是否是在自愿的情况下供述, 是否存在刑讯逼供、指供、诱供等情况, 再现讯问全过程, 给法官确定口供的真实性提供有力的证据。

五、全程同步录音录像资料是视听证据

笔者同意单一论的第一种观点, 即全程同步录音录像资料是视听证据。

讯问实行全程同步录音录像, 一方面是用以固定证据, 另一方面是规范执法行为, 保证犯罪嫌疑人的合法权益。是对讯问全过程进行记录, 不仅仅包括犯罪嫌疑人其间的供述和辩解, 还包括对当时的环境、讯问人员行为等进行全方位的、直观的、不间断的进行记录。全程同步录音录像具有再现讯问过程“全程性”、录制过程与讯问过程“同步性”的独有特点。这些独有特点, 能如实地客观地反映整个讯问过程, 固定证据, 从技术层面上杜绝伪造、篡改录音录像资料的可能。因此, 全程同步录音录像本质上具备视听资料的特点, 属于视听资料。同时, 全程同步录音录像资料作为一项证据同样能证明案件的主要或部分事实, 具备视听资料的特征, 可以单独作为一类证据在刑事诉讼活动中, 起到证实、揭露、指控犯罪的作用。而且, 全程同步录音录像是能证明案件真实情况的事实资料, 具有证据的客观性、合法性、关联性的特点。

参考文献

[1]黄卫貂.全程同步录音录像工作问题及对策建议[J].法制与社会, 2012 (6) :117-118.

篇4：消费权益法律法规选登

2、消费者享有知悉其购买、使用的商品或者接受的服务的真实情况的权利。消费者有权根据商品或者服务的不同情况，要求经营者提供商品的价格、产地、生产者、用途、性能、规格、等级、主要成份、生产日期、有效期限、检验合格证明、使用方法说明书、售后服务，或者服务的内容、规格、费用等有关情况。

3、消费者享有自主选择商品或者服务的权利。消费者有权自主选择提供商品或者服务的经营者，自主选择商品品种或者服务方式，自主决定购买或者不购买任何一种商品、接受或者不接受任何一项服务。消费者在自主选择商品或者服务时，有权进行比较、鉴别和挑选。

4、消费者在购买商品或者接受服务时，有权获得质量保障、价格合理、计量正确等公平交易条件，有权拒绝经营者的强制交易行为。

5、消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利。

6、消费者享有依法成立维护自身合法权益的社会团体的权利。

7、消费者享有获得有关消费和消费者权益保护方面的知识的权利。消费者应当努力掌握所需商品或者服务的知识和使用技能，正确使用商品，提高自我保护意识。

8、消费者在购买、使用商品和接受服务时，享有其人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。

9、消费者享有对商品和服务以及保护消费者权益工作进行监督的权利。消费者有权检举、控告侵害消费者权益的行为和国家机关及其工作人员在保护消费者权益工作中的违法失职行为，有权对保护消费者权益工作提出批评、建议。

争议的解决：

消费者和经营者发生消费者权益争议的，可以通过下列途径解决：

(一)与经营者协商和解；

(二)请求消费者协会调解；

(三)向有关行政部门申诉；

(四)根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁；

篇5：生猪屠宰法律法规宣传资料

1、施行生猪定点屠宰工作的意义。

实行生猪定点屠宰是在放开生猪购销市场后，加强屠宰管理，控制疫情传播，制止病害肉上市，防止环境污染，保障人民吃上放心肉。

2、生猪屠宰主管部门是：各级商务主管部门，新津县商务局负责县内生猪屠宰活动的监督管理。

3、生猪屠宰法律法规要求：（1）凡从事生猪屠宰活动的单位和个人，严格按照国务院新修订的《生猪屠宰管理条例》的规定，依法从事屠宰经营活动；（2）生猪实行定点屠宰、集中检疫，进场屠宰生猪实行限时进场制度；（3）严禁私屠滥宰生猪，严禁对生猪注水，严禁制售注水猪肉、病害猪肉；（4）上市销售的猪肉必须是定点屠宰厂（场）宰杀，并经检疫检验合格，且“两章两证”齐全，票随货行、以备查验。

4、私屠滥宰行为的处罚：根据国务院新修订的《生猪屠宰管理条例》第二十四条规定，未经定点从事生猪屠宰活动的，予以取缔，没收生猪、生猪产品、屠宰工具和设备以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款；货值金额难以确定的，对单位并处10万元以上20万元以下的罚款，对个人并处5000元以上1万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5、制售注水猪肉行为的处罚：根据国务院新修订的《生猪屠宰管理条例》第二十七条规定，没收注水或者注入其他物质的生猪、生猪产品、注水工具和设备以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂（场）或者其他单位的主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对生猪定点屠宰厂（场）或者其他单位并处5万元以上10万元以下的罚款，对个人并处1万元以上2万元以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

6、为私屠滥宰和生猪注水者提供场所或设施的处罚：根据国务院新修订的《生猪屠宰管理条例》第三十条规定，为未经定点违法从事生猪屠宰活动的单位或者个人提供生猪屠宰场所或者生猪产品储存设施，或者为对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的单位或者个人提供场所的，责令改正，没收违法所得，对单位并处2万元以上5万元以下的罚款，对个人并处5000元以上1万元以下的罚款。

7、肉类经营户、餐馆、集体食堂或肉食品生产加工企业销售、使用私宰肉、未品检或品检不合格猪肉、注水或注入其他物质猪肉的处罚：根据国务院新修订的《生猪屠宰管理条例》第二十九条规定，没收尚未销售、使用的相关生猪产品以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款；货值金额难以确定的，对单位处5万元以上10万元以下的罚款，对个人处1万元以上2万元以下的罚款；情节严重的，由原发证（照）机关吊销有关证照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

8、生猪屠宰违法行为的查处：对生猪屠宰和猪肉销售、使用中的违法行为，县商务局、县畜牧局、县工商局、县质监局、县卫生局等职能部门将坚决依法查处，对阻碍执法和暴力抗法的，将依法追究责任。

篇6：考试资料,基金法律法规6

A自行开发建立电子商务平台 B培养专门的销售人员 C深度挖掘互联网销售的效能 D提升服务的专业化和层次化

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

2(单选题)根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告（）。

A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构 C中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构 D中国证监会 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

当证券交易所在日常监控中发现基金异常行为时，在采取相关措施的同时，应该报告证监会。

3(单选题)证券市场的自律管理者是（）。

A证监会 B证券交易所 C基金业协会 D银行业协会 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 证券交易所是证券市场的自律管理者。

4(单选题)以下关于LOF交易规则的表述，错误的是（）。

A涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行 B申报价格最小变动单位为0.001元 CT日卖出基金份额的资金T＋2日到账 D上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

投资者T日卖出基金份额后的资金T＋1日即可到账。

5(单选题)下列关于直销和代销两种营销方式的对比，说法正确的是（）。A在基金产品方面，基金公司和直销机构均可以同时销售多家基金公司的产品 B在销售人员方面，代销机构的专业性更强 C在销售网络网面，直销方式网点众多，受众范围更广 D在营销成本方面，直销的营销成本更低 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

在基金产品方面，基金公司只可以销售一家基金公司的产品，A错误；在销售人员方面，直销队伍的专业性更强，B错误；在销售网络方面，直销方式网点数量有限，推广效果有限，C错误。

6(单选题)根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不承担以下哪项责任（）。

A以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B以固有财产承担因募集行为而产生的债务 C在募集期限届满30天内返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息 D代销机构支付的各项成本费用

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

7(单选题)公开募集基金，不可以投资（）。

A上市交易的股票 B证监会规定的证券和衍生品 C上市交易的债券 D承销证券 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

公开募集基金可以投资上市交易的股票、债券；证监会规定的证券和衍生品。8(单选题)基金报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A期末可供分配利润 B基金净值总额 C期末基金份额净值 D净值增长指标 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 净值增长指标能够较为合理地评价基金业绩表现。

9(单选题)公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序和控制措施而形成的系统是（）。A内部控制 B风险管理 C资产配置 D合规管理 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

10(单选题)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

A面向社会公开发行 B发行对象为特定投资人 C发行对象为不特定投资人 D需要公开披露招募信息

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 公募基金不特定投资人发行。

11(单选题)下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A客户至上原则 B品牌良好原则 C安全第一原则 D专业规范原则 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金客户服务原则主要包括四个方面：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

12(单选题)与债券相比，债券基金投资风险的特征错误的说法是（）。

A可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险 B分散了非系统风险 C分散了系统风险 D所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 系统风险不可分散。

13(单选题)下列关于居民理财的说法错误的是（）。

A居民是社会最古老、最基本的经济主体 B目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 C股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资工具 D我国居民的主要理财方式是投资

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

14(单选题)发生巨额赎回时，基金管理人不可以（）。A接受全额赎回 B在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理 C优先满足个人投资者赎回要求 D按比例确定单个赎回者的赎回份额

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占总份额的比例确定其当日办理的赎回份额。未受理部分，除投资者选择将未受理部分予以撤销外，延至下一开放日办理，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权。

15(单选题)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”不包含（）。A建立健全公司授权标准和程序 B全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责 C确保授权制度的贯彻执行 D重大业务的授权可采用口头形式 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 重大业务的授权应采用书面形式，D错误。16(单选题)基金投资组合一般在（）中公布。A季报 B周报 C临时报告 D月报 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 基金投资组合一般在季报中公布。

17(单选题)以下不属于基金合同当事人的有（）。A基金销售机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金持有人 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

18(单选题)下列关于证券投资基金的表述，错误的有（）。

A基金管理人负责基金财产的保管 B基金实行组合投资，以便分散风险 C基金管理人负责基金的投资操作 D基金投资者是基金的所有者 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 托管人负责基金资产的保管，A错误。

19(单选题)下列不属于基金信息披露的主要义务人的是（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金代销机构 D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金信息披露的主要义务人是基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

20(单选题)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，无法拥有（）。

A基金份额的所有权 B基金资产的管理权 C基金份额的处置权 D基金份额的受益权 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

21(单选题)下列关于基金募集的陈述，正确的有（）。

A基金的募集一般要经过申请、注册、发售、备案、公告5个步骤 B根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定 C基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 D以上说法都不正确 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效4个步骤，A错误；根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定，B错误。

22(单选题)不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A基金财产清算方式 B确定基金交易价格 C基金份额持有人的权利和义务 D基金份额发行、交易安排

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金交易价格受多种因素影响，无法在基金合同中予以明确。23(单选题)下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

A合规管理的相关规则不包括职业道德 B合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。24(单选题)下列属于基金管理人后台业务部门的是（）。A行政前台 B行政管理 C财务部 D投资部 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

行政前台、投资部属于前台部门，财务部属于中台部门。

25(单选题)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。

A股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”原则 B股票型开放式基金的申购、赎回原则与货币市场基金完全一致 C股票型开放式基金的申购、赎回实行“已知价”原则 D货币市场基金实行“未知价”原则 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”原则，B错误；股票型、债券型基金实行“未知价”原则（货币市场基金除外），申赎价格以基金份额净值为基准进行计算，CD错误。

26(单选题)基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A公司管理层对人员和业务的监督控制 B员工自律 C董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金管理公司的内部控制机制包括各部门主管（包括监察稽核）的检查监督。27(单选题)基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。A高级管理层 B经理层 C全体员工 D以上均可以 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

28(单选题)以下关于企业风险管理要素的说法中，正确的是（）。A风险评估的过程根据不同的情况，只能采用定量分析的方法 B目标设定的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会 C风险评估要求管理人要对每一个重要风险及其对应的汇报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低等措施 D控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

风险评估可以采用定性和定量两种方法，A错误。事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会，B错误。风险应对要求管理人要对每一个重要风险及其对应的汇报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低等措施，C错误。

29(单选题)同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A防御型基金 B平衡型基金 C均衡型基金 D收益型基金 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

30(单选题)根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A对宣传推介材料进行合规审核 B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违规行为的发生 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 C项属于投资合规性风险管理的主要措施。

31(单选题)不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

A对基金从业人员实施资格管理和资格考试 B负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 C对有关基金的行政许可项目进行审核 D草拟或制定基金行业的监管规则 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

我国基金监管法律法规体系的核心是《证券投资基金法》 32(单选题)关于股票和证券投资基金的表述，正确的有（）。A都是所有权凭证 B均为直接投资工具 C收益都具有不确定性 D反映的都是信托关系 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

股票是所有权凭证，基金反映的是信托关系。股票是直接投资工具，基金是间接投资工具。

33(单选题)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。

A低风险、高收益 B高风险、高收益 C风险相对适中、收益相对稳健 D低风险、低收益

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

34(单选题)（）能体现忠诚尽责。

A持证上岗 B廉洁公正 C持续学习D审慎开展执业活动 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 廉洁公正能体现忠诚尽责。

35(单选题)不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。

A草拟或制定基金行业的监管规则 B组织制定执业标准和业务规范 C组织会员开展投资者教育工作 D维护会员合法权益 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 A属于中国证券投资基金业协会的职责。

36(单选题)在基金说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示不包括（）。A不保证最低收益 B可预计一定区间的盈利 C基金过往业绩不预示未来表现 D不保证基金一定盈利

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 基金管理人不得对基金的未来盈利进行预测。37(单选题)我国基金监管的首要目标是（）。

A保护基金管理人的利益 B规范证券投资基金活动 C保护投资者利益 D促进证券投资基金和资本市场的健康发展 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

38(单选题)关于分级基金的分类，正确的是（）。

A按运作方式分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金 B按投资对象分为主动型分级基金、被动投资型分级基金 C按子份额之间收益分配规则分为合并募集、分开募集 D按投资风格分为主动型分级基金、被动投资型分级基金 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

按运作方式分为封闭式基金、开放式基金，A错误；按投资对象可分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金，B错误；按子份额之间收益分配规则分为简单融资型分级金、复杂型分级基金，C错误。

39(单选题)投资者将LOF份额从证券登记结算系统转入基金登记系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。AT＋2 BT＋0 CT＋1 DT＋3

解析：正确答案”A“，你的答案《无》

投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

40(单选题)有关LOF和ETF的不同之处的表述，错误的是（）。

ALOF申购和赎回不可以现金进行 BLOF可以在场内外申购、赎回 CLOF不一定采用指数基金模式 DLOF对申购和赎回没有规模限制 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 LOF的申购和赎回时基金份额与现金的对价。

41(单选题)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（）。A有利于推动市场价值判断体系的形成 B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构 C推动股指持续上升 D有利于维护非流通股股东利益 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

42(单选题)关于分级基金的说法，错误的是（）。AA类份额低风险，本金有保证 BB类份额风险高、回报高 C分级基金按募集方式的不同分为合并募集和分开募集 D分级份额参考净值的估算均采用“清算原则”，该方法充分考虑了分级份额包含的期权价值，反映了分级份额的真实价值 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

分级份额参考净值的估算均采用“清算原则”，该方法未考虑分级份额包含的期权价值，不能反映分级份额的真实价值，D错误。

43(单选题)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A60日 B45日 C15日 D30日

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

44(单选题)召开基金份额持有人大会，需提前（）公告。A30日 B15日 C20日 D10日

解析：正确答案”A“，你的答案《无》 召开基金份额持有人大会，需提前30日公告。

45(单选题)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

A2007年 B2004年 C2006年 D2005年 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

46(单选题)信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）内披露临时公告。A1日 B2日 C3日 D5日

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起2日内披露临时公告。47(单选题)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A1958 B1922 C1940 D1867

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

48(单选题)非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于（）。A100万元 B200万元 C300万元 D50万元 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于100万元

49(单选题)转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人，应当（）以上基金份额持有人通过。

A42006 B42038 C42007 D42067 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

转换基金运作方式、更换基金管理人或者托管人，应当2/3以上基金份额持有人通过。50(单选题)对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，正确的是（）。①.基金合同生效不足6个月的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩②.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩③.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩合同生效在下半年的，还应登载当年上半的业绩④.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计的业绩

A①、②、③ B②、③、④ C①、②、④ D①、③、④ 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩。

51(单选题)为了保护投资者利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（）。①．重大遗漏②．违规承诺收益或承担损失③．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额的发售机构④．虚假记载

A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

52(单选题)基金产品风险评价应当至少依据（）。①．基金招募说明书明示的投资方向、投资范围和投资比例②．基金的历史规模和持仓比例③．基金的过往业绩及净值的历史波动程度④．基金成立以来有无违规行为 A①、② B①、②、③ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金产品风险评价应当至少依据：基金招募说明书明示的投资方向、投资范围和投资比例；基金的历史规模和持仓比例；基金的过往业绩及净值的历史波动程度；基金成立以来有无违规行为。

53(单选题)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A座谈会 B邮寄服务 C“一对一”专人服务 D研讨会 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

研讨会属于基金促销手段。客户服务的方式有：①互联网的应用；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤电话服务中心；⑥媒体和宣传手册的应用；⑦讲座、推介会和座谈会。

54(单选题)基金信息披露内容应满足的原则不包括（）.A准确性原则 B易得性原则 C及时性原则 D公平披露原则 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

准确性原则、及时性原则、公平披露原则属于披露内容应遵循原则。易得性原则属于披露形式应遵循原则。

55(单选题)不追求取得超越市场表现的基金是（）。A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置 D积极成长基金 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现.56(单选题)从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D银监会 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。57(单选题)关于套利以下表述正确的是（）。

A折价套利会导致ETF总份额的增加 B溢价套利会导致ETF总份额的缩减 CETF不存在套利交易 D当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大.58(单选题)根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。A增长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D成长型基金 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

考察基金的分类。根据投资目标的不同，将基金分为增长型基金,收入型基金和平衡型基金.59(单选题)我国基金信息披露的重大性标准是指（）。

A影响证券市场价格标准 B影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C影响投资者决策标准 D以上均不正确

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考察对重大性标准的理解。

60(单选题)下列关于股票基金的表述.不正确的是（）。

A以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资 B风险高、预期收益低 C是应对通货膨胀的最有效手段 D提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考查股票基金在投资组合中的作用。

61(单选题)已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。A一级市场 B二级市场 C三级市场 D主板市场 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫种股票的二级市场。

62(单选题)由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

A现货市场 B期货市场 C货币市场 D资本市场 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

由于现货布场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

63(单选题)合规风险的主要种类不包括（）。

A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D操作合规性风险 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

64(单选题)基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）A提供投资资讯及收益预测功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

前台业务系统应具备的功能里，有提供投资资讯的功能，但没有提供“收益预测”的功能。

65(单选题)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A基金是否上市交易 B基金募集是否为公募 C基金规模是否变化 D基金是否具有法人资格

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

66(单选题)目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按0交易。A市场价格 B份额净值 C交易价格 D份额总额 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

目前我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影晌。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象:反之.当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象

67(单选题)关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行涨跌幅限制.涨跌幅设置为10% C买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出 D基金申报最小变动单位为0.001元

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。68(单选题)以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。

A基金依据契约或合同而设立 B基金的份额持有人为股东 C基金依据托管协议而设立 D基金董事会是基金的最高权力机构 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

69(单选题)ETF的特点不包括（）。

A其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少 B投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回 CETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的交易非常便利 D它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

ETF的三大待点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制:实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

70(单选题)下列关于内幕信息的构成要素。说法不正确的是（）

A来源可靠的信息 B来源不可靠的信息 C“重要的”信息 D非公开的信息 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息.即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息 71(单选题)下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）.A具有组合投资的特点 B具有风险共担的特点 C具有独立托管的特点 D是一种直接投资工具

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 证券投资基金是一种间接投资工具。

72(单选题)下列关于经理层人员，说法错误的是（）

A经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益 B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 C经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D经理层人员应当区别对待司 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

经理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送.73(单选题)ETF基金最早产生于（）。A加拿大 B英国 C美国 D澳大利亚 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 ETF基金最早产生于加拿大.74(单选题)开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A基全账户 B证券账户 C资全账户 D第三方账号 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

基金帐户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的殊户.75(单选题)管理人违反法规，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险是（）。

A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D反洗钱合规性风险 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

76(单选题)以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是(〕。

A基金上市交易公告书 B基金资产净值和份额净值公告 C基金定期报告 D基金份额发售公告

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金报告、半报告、季度报告。其中，基金报告、半报告和季度报告统称为“基金定期报告”.基金份额销售公告属于基金募集信息披露。77(单选题)对基金管理公司的市场准入监管不包以下括（）选项。

A基金管理公司设立分支机构的审核 B基金管理公司重大事项变更的监管 C基金管理公司的治理监管 D基金管理公司的设立审核 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。78(单选题)关于公司型基金的表述，错误的有（）。

A投资者是基金公司的股东 B投资者享有股东权 C基金是独立的法人机构 D基金不是独立的法人机构

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 79(单选题)公司型基金的最高权力机构是（）。

A基金持有人大会 B公司董事会 C股东大会 D监督管理委员会 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。80(单选题)内部控制必须随看有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

A合法、合规 B全面性 C审值性 D适时性 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

适时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善。81(单选题)国际上比较流行的投资组台保险策略主要有对冲保险策略和（）。A股票保险策略 B债券保险策略 C固定比例投资组合保险策略 D差值保险策略 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

国际上比较流行的2种投资组合保险策略:对冲保险策略;固定比例投资组合保险策略 82(单选题)基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A公共 B基金合同生效 C上市 D审批 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四格步骤。

83(单选题)股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A40％－60％ B30％－80％ C30％－70％ D50％－80％ 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

84(单选题)证券投资基金与银行储蓄存款的主要区别不包括（）。

A反映的经济关系不同 B性质不同 C信息披露程度不同 D收益与风险特性不同 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

基金与银行储蓄存款有着本质的不同，主要表现在以下几个方面:性质不同:收益与风险特性不同;信息披露程度不同.85(单选题)监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B定期调查公司的财务状况,审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 D当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时可以提议召开股东会

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。86(单选题)（）是指基金从业人员不但要遭守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遭守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配台基金监管机构的监管。

A诚实守信 B忠诚尽责 C守法合规 D专业审慎 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构各种管理规范，并配合基金监管机花的监管。87(单选题)审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。A变现能力 B营运能力 C盈利能力 D清偿能力 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。

88(单选题)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。A办理基金备案手续 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D编制中期和基金报告 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 其他三项都属于基金管理人的取责。89(单选题)根据投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A信用等级 B平均到期收益率 C发行人 D平均久期 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

90(单选题)封闭式基金的折〔溢)价率的计算公式为（）

A{(一级市场价格-基金资产净值)/基金份额净值}*100% B{(二级市场价格-基金资产净值)/基金份额净值}*100% C{(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值}*100% D{(二级市场价格-基金份额净值)/基金资产额净值}*100% 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金份额净值与二圾市场价格的差别率称为封闭式基金的折(溢〕价率。

91(单选题)中国证监会目收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A5个工作日 B3个工作日 C2个工作日 D1个工作日 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考察基金合同生效的相关知识。

92(单选题)美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类.A32 B33 C34 D35

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美国投资公司协会依据基会投资目标和投资策略的不同.将美国的基金分为33类 93(单选题)经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。

A武汉证券投资基金 B建业基金 C淄博乡镇企业投资基金 D昌久基金 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 94(单选题)LOF基金的赎回申报单位为（）。

A1元人民币 B10元人民币 C1份基金份额 D10份基金份额 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 LOF基金的赎回申报单位为1份基金份额。

95(单选题)ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。A100万份 B80万份 C50万份 D30万份 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到30万份以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易.96(单选题)《证券投资基金法》规定基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时，基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案 A0.004 B0.0025 C0.005 D0.006 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%以上时.基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

97(单选题)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。

A《货币市场基金信息披露特别规定)B基金信息披露内容与格式准则 C基金信息披露编报规则 D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

我国基金信息披露的规范性文件分为三类:基金信息披露闪容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规

98(单选题)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A深证100ETF B华夏上证50ETF C华夏上证180ETF D上证红利ETF 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 99(单选题)基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A3，6 B6，3 C4，6 D6，4

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基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的幕集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

100(单选题)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事顶。A10 B15 C30 D60

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