天津法律法规

天津法律法规（精选6篇）

篇1：天津法律法规

天津期货从业资格：法律法规分析3试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A．期货公司 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会

2、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是__交易。A．蝶式套利 B．卖出套利 C．投机

D．买入套利

3、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。A．-80 B．50 C．100 D．150

4、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场

D．与套期保值数量相适应

5、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人 C．商品基金经理

D．期货交易顾问(CTA)

6、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

7、某投资者在5月份以4美元/盎司的价格买入1份执行价格为360美元/盎司、6月份到期的黄金看跌期货期权，以3.5美元/盎司的价格卖出1份执行价格为360美元/盎司、6月份到期的黄金看涨期货期权，以358美元/盎司的价格买入1份6月份到期的黄金期货。则在期权到期时，该投资者的净收益为（）美元/盎司。A．-1.5 B．0.5 C．1.5 D．2.5

8、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)

9、因客户资信状况恶化而出现违规行为属于__。A．期货公司风险 B．期货交易所风险 C．客户风险 D．政府风险

10、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

11、大连商品交易所规定，（）为黄大豆l号期货合约的交割标准品。A．一等黄大豆 B．二等黄大豆 C．三等黄大豆 D．四等黄大豆12、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

13、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

14、期货从业人员（）参与期货交易。A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以客户名义

15、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为____ A：杠杆作用 B：套期保值 C：风险分散

D：投资“免疫”策略

16、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

17、外汇期货空头套期保值，是指在现汇市场上处于地位的人，为防止汇率的风险，在外汇期货市场上卖出期货合约。A：多头上涨 B：空头上涨 C：多头

下跌 D：空头下跌

18、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

19、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人

C．期货交易所工作人员 D．国家机关

20、正向市场上，交割期限越远，该期货合约价格就______。A．越高 B．越低 C．不变 D．不确定

21、期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近__内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．6个月 B．12个月 C．1年 D．3年

22、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．7 B．10 C．15 D．30

23、期货公司独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事． A：1 B：5 C：3 D：2

24、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

25、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人

2、期货交易所的职能有______。A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约、安排合约上市 C．参与期货交易 D．发布市场信息

3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金 B：中国证监会禁止的其他行为

C：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D：代理客户从事期货交易

4、期货交易的盈亏结算包括。A：买人结算 B：卖出结算

C：平仓盈亏结算 D：持仓盈亏结算

5、《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

6、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

7、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

8、期货交易所实行风险警示制度．期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取等措施，以警示和化解风险． A：要求会员和客户报告情况 B：谈话提醒

C：发布风险提示函 D：强制平仓

9、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会及其派出机构 B．监事会或者监事 C．董事会

D．高级管理人员

10、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A．对场内交易承担担保责任 B．以营利为目的

C．可参与期货交易的买卖

D．盈利可在出资人中进行分配

11、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

12、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

13、期货交易所的结算机构就是期货交易所的一个内部机构的优点在于。A：结算部门比较独立

B：便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

C：在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D：它的风险承担能力较强

14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在__关系。A．亲属 B．近亲属 C．亲戚 D．朋友

15、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括__。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5 000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

16、某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是． A：记入信用记录 B：罚款 C：提起诉讼 D：免职

17、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

18、下列构成交割违约的是。

A：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B：在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C：在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 D：在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款

19、期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取（）等措施。A．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 B．限制或者暂停部分期货业务 C．停止批准新增业务

D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

20、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

21、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质

D．该合约标的物的市场价格波动情况

22、下列哪几项制度的确立标志着现代期货市场的建立? A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制

D：统一结算制度

23、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料 B．考察谈话

C．调查从业经历 D．公开选举

24、下列关于计算机撮合成交的说法正确的是。A：计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计的

B：一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序

C：当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格 D：集合竞价采用最大成交量原则

25、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

篇2：天津法律法规

一、考情

这一部分主要考察单选题，主要的考察内容有学生的权利、老师的权利、责任主体、责任类型及具体的法条，主要针对前四种进行分析：

二、考点

1、学生的权利

解析：学生的权利常见考点有：人身权、财产权和受教育权。

①人身权又称非财产权利，是指不直接具有财产的内容，与主体人身不可分离的权利。主要包括以下几点：

②财产权是指以财产利益为内容,直接体现财产利益的民事权利。包括财产所有权、继承权、受赠权以及知识产权中的财产权利等。

③受教育权包括两个基本要素：一是公民均有上学接受教育的权利;二是国家提供教育设施，培养教师，为公民受教育创造必要机会和物质条件。对中小学生来说，受教育权是其在学校各项权利中最主要、最基本的一项权利。常见的学生受教育权包括：学生受教育机会平等的权利;学生参加考试的权利;学生上课学习的权利;学生受教育的选择权;学生在升学、复学方面的同等权利。

真题回顾：

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天津中公教师考试网：tjjsks ⑴教师把不遵守纪律的学生关黑屋，侵犯了学生的()。A.人身自由权 B.表达自由权 C.人格尊严权 D.受教育权

答案：A。题干所述侵犯了学生的人身自由权。故选A。⑵下列不属于国家为保证学生的受教育权而做的努力的是()。A.为所有学生提供正常教育机会 B.关注贫困生，设立帮助基金 C.关注残疾学生，设立特殊教育机构 D.允许学校体罚学生

答案：D。D项不属于国家保障学生的受教育权而做的努力，体罚学生侵犯的是学生的人格尊严权。故选D。

⑶小苏由于在学校一时冲动，犯了错误，学校以安全不能保证为由对小苏停课两日，并且停发了布置作业的短信。该学校的行为侵犯了小苏的()。

A.人身自由权 B.人格尊严权

C.参加教育教学活动的权利 D.隐私权

答案：C。《中华人民共和国教育法》第四十二条规定，受教育者享有参加教育教学计划安排的各种活动的权利。学校应当尊重未成年学生受教育的权利，关心、爱护学生，对品行有缺点、学习有困难的学生，应当耐心教育、帮助，不得歧视，不得违反法律和国家规定开除未成年学生。故选C。

⑷某初级中学为追求升学率，将年级成绩最差的三名学生除名，该中学侵犯了未成年学生的()。

A.人身自由权 B.人格尊严权 C.受教育权 D.隐私权

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天津中公教师考试网：tjjsks 答案：C。根据《教育法》第九条规定，中国公民有受教育的权利和义务。该中学侵犯了未成年学生的受教育权。故选C。

⑸有的学校的学生休完规定年限的教育后，学校不发毕业证，这侵犯了学生的()。A.接受、享受教育的权利 B.获取教育的物质保障的权利 C.获得公正评价与相应证书的权利 D.获得救济的权利

答案：C。题干符合侵犯“学生获得公共评价与相应证书的权利”的基本内涵。故选C。

2、教师的权利

解析：常考权利有四个，分别为：教育教学权、指导评价权、报酬待遇权、参与管理权。①教育教学权是指教师有权进行教育教学活动，开展教育教学改革和实验。是教师为履行教育教学职责必须具备的基本权利，也是教师职业活动中特有的一项内容和权利。

②指导评价权：指导学生学习和发展，评定学生品行和学业成绩。

③报酬待遇权：按时获取工资报酬，享受国家规定的福利待遇以及寒暑假带薪休假。④参与管理权：对学校教育教学，管理工作和教育行政部门的工作提出意见和建议，通过教职工代表大会或者其他形式，参与学校的民主管理。

真题回顾：

⑴某教师对学校管理提出改进意见，被校长打击报复，校长所侵犯的教师权利是()。A.学术研究权 B.教育教学权 C.指导评价权 D.民主管理权

答案：D。题目中四个选项都是教师的权利，题目中教师对学校管理提出改进意见，被校长打击报复，很明显，校长侵犯了教师民主管理的权利。故选D。

⑵教师作为专业技术人员享有的权利是（）。

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天津中公教师考试网：tjjsks A.参与民主管理权 B.教育教学权 C.管理学生权 D.科研学术活动权

答案：D。《中华人民共和国教师法》第七条关于教师的六项基本权利中的第二项为：从事科学研究、学术交流，参加专业的学术团体，在学术活动中充分发表意见。这充分体现了科研学术活动权是教师作为专业技术人员享有的权利。故选D。

3、责任主体

解析：常见的责任主体主要有：学生本人，父母及其监护人，学校，教师，社会机构(如网吧，营业厅等)真题回顾：

⑴放学后，12名学生到教师王某私自开设的学校附近的商店里，购买了过期食品，导致王某食物中毒，对这起事故应承担主要责任的是()。

A.王某 B.学校 C.政府 D.家长

答案：A。学生伤害事故的责任，应当根据相关当事人的行为与损害后果之间的因果关系依法确定。因学校、学生或者其他相关当事人的过错造成的学生伤害事故，相关当事人应当根据其行为过错程度的比例及其与损害后果之间的因果关系承担相应的责任。当事人的行为是损害后果发生的主要原因，应当承担主要责任;当事人的行为是损害后果发生的非主要原因，承担相应的责任。所以承担主要责任的是王某。故选A。

⑵小学生武某上课时，起立回答问题，后排的同学陈某用脚将武某的椅子移开，结果武某重重地坐到了地上。武某当时身体没有任何异样，老师也只批评了陈某几句，就继续上课。网址：http://tj.zgjsks.com/

天津中公教师考试网：tjjsks 可是三天后，武某感到腿脚发麻，后来发展为没办法正常坐着上课。父母将她送往医院诊断，经检查为尾椎受挫伤，导致下半身麻痹，需要长期治疗。对这起事故，()应该承担责任。

A.陈某 B.老师

C.陈某和老师 D.陈某和学校

答案：D。《学生伤害事故处理办法》第十条第(一)款规定，学生违反法律法规的规定，违反社会公共行为准则、学校的规章制度或者纪律，实施按其年龄和认知能力应当知道具有危险或者可能危及他人的行为的.造成学生伤害事故，应当依法承担相应的责任。《学生伤害事故处理办法》第九条第(八)款规定，学生在校期问突发疾病或者受到伤害，学校发现.但未根据实际情况及时采取相应措施，导致不良后果加重的，学校应当依法承担相应的责任。故选D。

⑶某寄宿学校派车接送学生，途中有学生提出要上厕所，司机在路边停车5分钟，5分钟过后，司机没有清点人数就将车开走。学生王某从厕所出来发现车已经开走，急忙追赶，在追赶过程中摔倒在地，牙齿跌落三颗。王某的伤害由谁承担责任?()A.司机 B.学校

C.司机和学校 D.司机和王某

答案：B。《侵权责任法》第三十四条规定，用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。故选B。

⑷校运动会上，胡某等几位同学随裁判老师进入铅球投掷区丈量结果，在他们尚未撤出投掷区时，参赛同学赵某投出的铅球砸中了胡某，致其肩部受伤，对胡某所受伤害应承担主要赔偿责任的主体是()。

A.学校 B.裁判老师

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天津中公教师考试网：tjjsks C.赵某的法定监护人 D.赵某的法定监护人和裁判老师

答案：A。学校对于在校期间的未成年学生具有保护、管理的职责，学校在组织安排未成年学生进行集体活动时，应当采取合理措施，防止人身伤害。故选A。

4、责任类型

解析：常见的责任类型有：刑事责任(造成重大伤害的，如：重伤，死亡;构成犯罪的责任)，民事责任(大多基于民事法律关系设立，双方是平等民事主体，责任的产生主要是通过合同、一般侵权、无因管理、不当得利等事由。)，行征责任(是违反了国家行政法规而需承担的责任，是一种民对官的责任，主体之间是不平等的，比如违反工商管理条例，特许经营规定等等。行政处罚和行政处分)真题回顾：

⑴金某(15周岁)在课间因小事与同学沈某发生争执，金某一拳击中沈某头部，致使沈某倒地，送医院不治死亡，问金某应当负什么责任?()A.应负相对刑事责任 B.不负刑事责任 C.应负完全刑事责任 D.应负刑事责任

答案：A。《刑法》规定已满14周岁不满16周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任，即为相对负刑事责任年龄。金某满15周岁，所以负相对刑事责任。故选A。

⑵教师赵某违反学校管理制度，被校长在全校教师会议上点名批评，赵某的丈夫王某听说后，不辨是非，在校长下班的路上将其打成重伤，情节严重，依法应对王某追究()。

A.违宪责任 B.行政责任 C.刑事责任 D.一般责任

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天津中公教师考试网：tjjsks 答案：C。赵某把校长打成重伤，触犯了《刑法》，应当承担刑事责任。故选C。

篇3：天津能源发展转型的法律制度研究

关键词：能源监管,监管法律制度,能源法律制度

根据联合国政府间气候变化委员会公布的数据显示, 中国在能源消耗总量上已经超越美国, 成为世界上第一大能源消耗国。天津市在能源消费结构方面总体上以煤炭消费为主, 天然气和其他清洁能源所占比例仍然较低。天津能源发展转型是环境倒逼产生的选择。能源发展需要转型, 发展转型必然伴随制度转型。

一、天津能源发展转型法律制度面临的压力

(一) 应对气候变化。全国10大污染严重城市河北占7个, 天津被包围其中。雾霾天气——大气污染的表象之一, 天津所处的华北区域是雾霾天气的重灾区。2013年10月, 天津平均霾日数为15.6天, 是历史同期最多的。据中国气象局国家气候中心专家分析, 京津冀地区是目前中国4个霾天气现象相对较严重的地区之一, 这种长时间持续的雾霾有可能在未来成为常态。2014年是《大气污染防治行动计划》全面实施的第一年, 各地也制定了具体的行动计划, 全国污染最严重的京津冀提出的年度目标尤为引人关注。天津同北京市一样都提出, 2014年将提前一年完成国家下达的“十二五”落后产能淘汰任务。

(二) 经济发展。经济与能源的关系是经济发展对能源消耗存在着一种天然依赖的关系。天津正处于城市化、重工业化加速发展阶段, 能源消耗总量持续增长的势头难以改变。天津在能源消耗中具有高碳的特点, 能源消费结构中煤炭所占比重仍高达70% 左右。然而, 由于我国科技水平以及经济高速发展、人们生活需要等因素影响, 石化能源的减少使用在近20年不可能实现。因此, 天津能源发展方式亟待转型。

提高能源效率就是实现天津能源转型发展的可靠路径。如果将能源效率作为天津能源地方法规的基本理性, 则其实现理性的路径选择就是主市场、辅政府, 法律的出发点是推动能源发展转型, 那么市场竞争与产业组织的培育、技术研发与技术创新就成为法律的路径选择, 因为这样的立法能够追逐能源效率最大化, 产业组织与竞争性市场才是能源效率根本性制度保证, 是更为基础性的安排。

二、 能源监管机制的理论基础

“能源监管是指国家能源监管部门根据法律法规授予的监管职权和范围, 依据法定的程序和标准, 对能源行业和市场的参与者 (企业或个人) 及利害关系人的相关能源活动进行监督和控制的活动。”

(一) 监管型国家理论。现代国家无论采用哪种政治体制, 其在治理模式上都不约而同地向“监管型国家”迈进。这一概念描述的是政府和市场的一种关系模式。根据迈克尔·墨朗的概括, 监管型国家的特征包括:国家实行市场经济, 自由竞争, 充分发挥市场机制在资源配置中的作用;同时, 承认各种原因带来的市场失灵问题, 因而设立政府监管机构, 对市场主体的活动进行监督和控制, 以预防和矫正市场失灵问题。政府介入经济活动的目标定位于修正市场失灵, 即承认市场自身有无法解决的因自然垄断、外部性、信息不充分、集体行动等所产生的缺陷, 以维护有效竞争及降低社会风险;但是, 相对于市场机制, 政府监管永远是次优选择。“只有在政府监管机构能够解决市场失灵问题, 而且监管所获得的效益能够证明为其所花费的成本是适当的情况下, 政府监管才是正当的。”介入经济活动的方式从直接的市场干预转变为间接的政策调控。作为一种兼具市场与计划的特征、能够有效驾驭和治理市场经济的治理模式 , 监管型国家的治理模式已经在全球范围内得以初步确立和付诸实践。无论是美国立足于市场失灵的“市场型监管体制”, 还是西欧国家立足于风险社会的“风险型监管体制”, 或者东亚和拉美国家立足于产业发展的“产业型监管体制”, 抑或俄罗斯和东欧国家指令性计划色彩浓厚的“部门监管体制”, 都证明了政府监管在矫正市场失灵和政府失灵问题上的不可或缺。监管部门在优化市场结构和维护竞争秩序上具有难以替代的作用。经济合作与发展组织 (OECD) 的行业监管机构近年来涌现的速度很快。在能源行业, 20世纪90年代有11个国家建立了独立监管机构。

中国政府与经济的关系已发生重大变化, 政府从全面经济统制中逐渐退出, 让位于市场, 政府的经济职能从直接控制转向市场监管。就中国而言, 建立监管型国家意味着:政府必须从全面控制经济中退出, 行政任务从计划经济体制下的行政管理转向市场经济体制下的监管。这种监管不同于计划经济体制下的管理。计划经济体制下的行政管理往往不顾市场规律, 以指令性计划取代市场机制;而监管则必须以市场失灵为必要前提条件, 相对于市场机制, 政府监管永远是一种次优选择。计划经济体制下的行政管理是一种内部的、直接的干预方式, 政府同时兼有所有者、经营者、管理者、分配者多重角色, 经营和管理是国家行政的一部分;而监管是一种与企业保持“适当距离”的外部控制方式, 即使受监管企业属于国有, 经营权与监管权也是相互分离的, 二者之间保持一种相对独立的关系。计划经济体制下, 政府往往用行政命令甚至私下传达其愿望来实现管理目的;而监管则强调基于规则进行, 一般通过明确的监管法或监管合同来约束监管机构和受监管企业之间的关系, 从而实现客观、公正的监管。计划经济体制下的行政管理往往以神秘、封闭为特点;而监管强调过程的透明性和可问责性。也就是说, 市场经济体制下的政府监管是一种基于规则的、与市场主体保持适度距离的外部规范和控制形式, 强调监管的公正、透明、专业、独立、可信和可问责。这种监管职能在传统的官僚行政体制内根本无法实现。能源监管机制更是一崭新的领域, “监管与市场相伴, 为市场产权交易服务, 无论是经济性监管还是社会监管都是如此。”

(二) 分散化公共治理理论。分散化的公共治理 (distributed public governance) 即在政府的核心公共服务部门之外设立大量的具有一定独立性的公共组织, 以达到政府“良治” ( good governance) 的目的。分散化的公共治理的要点包括:第一, 分散化的公共治理研究的主题是如何在日益多样化的政府组织形式下保护公共利益。第二, 分散化的公共治理是相对于过去以政府部门为中心的集中模式而言的。第三, 治理机构的分散化。第四, 这些治理机构是从政府部门中分拆开来的, 与政府部门是合同或准合同的关系, 享有全部或部分独立的法律地位。第五, 出现分散化治理的重要原因是社会的分化特别是利益的分化, 以及政府职能的增加和组织机构的日益复杂化。第六, 治理机构的高层领导直接向政府部门负责, 机构内一般实行委员会会议决策模式。第七, 政府部门通过任免机构高层领导和评估治理绩效对治理机构进行控制。第八, 治理机构有自身的利益追求, 其存在对政府部门是一种制衡 , 可以促使政府从权力机关向服务提供者的角色转变。第九, 分散化治理也会产生协调机制不力、责任机制不强、机构高层管理能力不足、各类机构的差异与优缺点不够明晰等问题。分散化的治理和集中的治理各有优缺点, 它们适合于不同的历史时期、不同的国家和不同的组织, 相互之间并不能取代对方, 未来的趋势是向综合化方向发展。

分散性治理强调部门的分立, 灵活机动地运作, 并认为只有组织是独立的, 才能更加专业化。“因为在其他条件相等下, 分工越细意味着需要更好的合作, 至少如果要保持政策和服务的整体一贯性就更需要如此。”基于分散化公共治理理论, 能源监管部门应从政府中分散出来, 专门提供能源监管职能与服务。

三、能源监管法律制度是天津能源发展转型的依赖路径

天津能源发展转型要从战略层面上重视, 法律在战略层面为天津能源发展转型保驾护航, 法律保障是最强有力的政策工具, 具有最强的约束效果和强制作用。目前世界上有大约30多个国家和地区在低碳经济和低碳能源发展方面制定了相应的法律法规, 以推行低碳政策。我国针对低碳发展也制定了相关法律, 如《煤炭法》《电力法》《节约能源法》《可再生能源法》《清洁生产促进法》等法律, 这些法律的出台对我国节能减排、提高能源利用效率以及发展新能源等方面都起到了突出的作用。

能源监管机制是与能源监管活动配套的组织机构与组织结构、运行方式、功能效果等一系列法学意义上的研究。能源监管机制必须固定于法律之上, 在立法上有所体现, 即能源监管的组织机构与结构在法律上有明确规定, 能源监管机构的职权与职责有法律的明确授予, 监管的程序与监管标准有法律的明确依据, 监管的效果有法律的保障与救济。

加强能源监管是世界各国普遍采取的一种趋势, 建立能源监管机制是应对能源危机、保护环境, 提高能源使用效率的一种主流措施。经济全球化尤其是WTO法律规则推动了市场经济原则的推广, 对各成员国尤其是转型经济体的法律体制带来深刻的变革, 能源监管机制的法律规定亦不例外。

(一) 监管是能源行业发展和管理的有效方式。较成熟市场经济国家普遍认为, 只有市场机制才是社会资源优化配置的最佳途径, 因此, 政府必须尽可能减少对市场和企业的过多干预。但某些国家重要资源性和自然垄断性行业、公用事业部门如果仅仅依靠市场调节并不能实现公平竞争和社会资源的有效利用, 从而导致市场失灵。因此, 国家必须设立专门的机构对其实施监管, 特别是对市场准入、价格和服务实施监管, 以保证公众利益的实现和市场更为有效的作运。国外在能源部门 (含电力、管道运输) 、通信交通部门 (含航空、铁路) 、金融部门 (含银行、保险、证券) 一般都设立专门的监管部门。

(二) 监管是政府转变职能的关键。国际上来看, 监管机构是确保贯彻执行政府相关政策的专业监督机构, 是政府转变职能的有效工具。工业化国家在现代化进程中出现了两次分离:一次是立法机构和行政机构的分离, 另一次是行政决策与行政执行的分离。在特定的部门和行业, 政府部门制定政策, 监管机构执行政策, 已成为国际普遍认同的一种模式。在能源行业中, 监管机构与政府部门之间政事分开, 形成一种制约和互动的关系。监管机构的业务范围覆盖电力、石油、天然气行业整个业务过程, 融专业性、技术性、服务性为一体。这种管理避免了政府管理的粗放性, 适应成熟市场经济国家对经济活动精细科学管理的要求。

(三) 监管是建设服务型政府的重要途径。发达国家普遍认识到, 现代政府应该是一个服务型政府, 而设立监管机构是适应建设服务型政府的重要途径。政府改革将向制定政策和执行职能分开的目标迈进, 而监管机构能够在政府确定的目标和政策框架内独立运作, 并不依靠对市场的过度干预来实现目标。它借助市场的资源配置机制实现目标, 在公共服务领域引进竞争, 推行市场化, 使政府更加注意效率和成本, 工作人员更加富有创新精神和发展动力, 同时也在满足社会需要的前提下压缩政府规模。20世纪90年代, 英国有近2/3的公务员转到类似的机构工作, 美国、加拿大、荷兰、丹麦、澳大利亚等国均有类似的实践, 监管发展是政府转型和服务型政府建设的体制基础。能源监管对应的是价格和市场化, 未来, 随着能源价改和市场化的推进, 能源监管是大势所趋。

参考文献

[1]刘东刚.中国能源监管体制改革研究.中国政法大学博士论文, 2011年.

[2][美]丹尼尔·F·史普博.管制与市场.余晖、何帆、钱家骏、周维富译.上海三联书店、上海人民出版社1999年版, 导论第4页.

[3]肖国兴.论能源法对循环经济的促进.中山大学学报 (社会科学版) , 2007年第4期.

[4]OECD分散化的公共治理 (国家发展和改革委员会事业单位改革研究课题组译) [M].中信出版社, 2004.

篇4：天津法律法规

许云鹤案由：2009年10月21日上午，许云鹤驾车沿天津市红桥区红旗路由南向北行驶，在行驶到红星美凯龙家具装饰广场附近时，恰巧看见王老太由西向东跨越路中心的隔离栏，后王老太倒地受伤。王秀芝随即打电话给家人，声称其被车撞倒；而许云鹤则坚称自己并未撞到王秀芝。2010年12月15日，王秀芝将许云鹤告上法庭。2011年6月16日，天津市红桥区人民法院就此案作出一审判决，王秀芝跨越道路中心的隔离栏属于违法行为，对事故的发生负有不可推卸的责任，许云鹤被判决承担40%的民事责任，赔偿王老太108606.34元，其中包括残疾赔偿金87454.8元。法院判决许云鹤须为王秀芝的伤残负责的主要理由是“假设被告在交通队的自诉和在法庭的陈述成立，即双方并未发生碰撞被告，系自己摔倒受伤，但被告在并道后发现原告时只有4、5米，在此短距离内作为行人的原告突然发现被告车辆向其驶来必然会发生惊慌错乱，其倒地定然会受到驶来车辆的影响”。

该判决引起全国舆论一片哗然，纷纷认为该份判决书再次宣告“好人不能做”，是南京彭宇案的翻版。在“许云鹤案”的判决书中，法官依据日常生活经验推理，认定原告是因发现向其驶来的被告车辆引起的惊慌错乱而倒地。此种“惊吓论”是引发舆论哗然的主要原因。本文依据法理精神，认真分析许云鹤案的判决书中的法律逻辑错误，以明辨是非。

一、不符合民事诉讼法谁主张谁举证的基本原则

在本案中，由于原告主张被告撞了原告，那么按照民事诉讼法“谁主张谁举证”的基本原则，应该由原告提供证据支持其主张。如果原告不能提供证据证明其主张，按照证明责任规则，就应当承担举证不能的不利结果。

一审判决说：“根据原告提交的相关证据以及本院自人民医院的调查笔录，天通司法鉴定中心出具的情况说明，本院无法确认被告车辆与原告发生接触，也无法排除被告车辆与原告发生接触。”

从逻辑上看，由于无法确认被告车辆与原告发生接触，也无法排除被告车辆与原告发生接触，那么就不能推定是“撞了”或是“没撞”；否则，就会犯“诉诸武断”的逻辑错误。正确的逻辑结论只能是“撞了”或“没撞”的案件事实真伪不明。也就是说现有证据就不能证明被告撞了原告，也不能证明被告没有撞原告。那么，按照证明责任规则，原告就应当承担对其不利的结果，即应当就此认定被告撞了原告这一原告主张不成立，因而其进一步主张的被车辆碰撞造成损害的事实也不能成立。所以，在此法律事实基础上，法院应当直接驳回原告的诉讼请求。

二、本案的交通事故定性不当

一审判决说：《中华人民共和国道路安全法》第一百一十九条规定：“交通事故是指车辆在道路因过错或者意外造成的人身伤亡或者财产损失的事件”，依法规定，车辆与行人是否发生物理接触并不影响交通事故的成立，假设被告在交通队的自诉及法庭的陈述成立，即双方并未发生碰撞，原告系自己摔倒受伤，但被告在并道后发现原告时距离原告只有4、5米，在此短距离内作为行人的原告突然发现被告车辆向其驶来必然会发生惊慌错乱，其倒地定然会受到驶来车辆的影响。综上、原、被告之间是否发生物理接触，本案纠纷都属于交通事故争议，受《中华人民共和国道路交通安全法》调整。

按照《中华人民共和国道路安全法》第一百一十九条第（五）款之规定，交通事故的发生原因包括“过错”和“意外”两种情况。过错，即主观过错，是主观故意和主观过失的合称，是指人对某事物的发生所持的心理状态。而意外，是出于不能抗拒或者不能预见的原因引起的客观情况。

在本案中，被告的车辆是在道路上正常行驶，并道也是正常驾驶行为，因此，被告的车辆在道路上是没有过错的。那么，从被告方面看，本案被认定为交通事故就只能是因被告的车辆在道路上发生意外了。那么，没有发生车辆失控，没有被其它车辆等外力突然撞击和自然灾害等意外，也就是说没有被告和第三者均未发生意外事件。发生的事件是原告违法翻越道路隔离栏，在翻越过程中发现了向其驶来的被告之车辆而“受到惊吓”，发生了“倒地”的结果。显然，原告违法翻越道路隔离栏是其自主行为，是其故意，而不是意外；作为心智健全的成年人，原告应该能够预见翻越隔离栏时有可能摔倒，即使是年轻人都有可能自己摔倒，作为年老体弱的原告就更可能自己摔倒了，因此，翻越道路隔离栏时因自己摔倒而倒地是可以原告可以预见的，而且，由于原告可以不翻越也不应该翻越，同时也没有外力强迫其翻越，所以原告的翻越行为是可以抗拒的，因此，不是意外；在翻越过程中发现了向其驶来的被告之车辆也不是意外，而是正常情况，不是这辆车驶来，就可能是另一辆车驶来，原告应该能够预见到在翻越过程中会发现向其驶来车辆。至于恰好发现被告的车辆则属于偶然，由于被告的车辆是普通车辆，其本身并无特别的令人惊骇之处。因此，如果说原告受到惊吓，也不能说发现被告的车辆就受惊吓，而发现别的车辆就不受惊吓。

至于说受到惊吓而倒地，则因惊吓而倒地是法官推测的原告的个人主观感觉，并无证据支持，而且下一节将指出其推理过程存在“遗漏选项”的逻辑错误。

综上所述，在本案中，被告车辆既没有发生过错也没有发生意外。因此，尽管发生了人身伤亡或者财产损失事件，本案也不属于交通事故。所以，一审判决的交通事故定性不当。

三、原告倒地与被告的因果关系论证存在逻辑错误

一审判决说：被告在并道后发现原告时距离原告只有4、5米，在此短距离内作为行人的原告突然发现被告车辆向其驶来必然会发生惊慌错乱，其倒地定然会受到驶来车辆的影响。这就是说向原告驶来的车辆对原告造成的惊吓与原告倒地存在必然的因果关系。

我们知道，法律中的因果关系应是直接因果关系。这是因为一旦将因果关系扩大到间接因果关系，那就存在很大问题，从而导致不当判决。按照马克思主义哲学，世界上的事物都是有普遍联系的。于是，如果你不小心打了一个喷嚏，那么，法官就可以用蝴蝶效应来推定你打的喷嚏与汶川大地震存在间接因果关系，因而判决你对汶川大地震负责。这岂不是太荒唐吗？！所以，法律上的因果关系必须是直接的，而不能是间接的。

那么，惊吓与原告倒地之间是否存在直接因果关系呢？该案一审判决断定惊吓定然能吓倒原告，也就是说原告是因受到被告惊吓而倒地的。

但是，法官的这个直接因果关系推理在法律逻辑上是不周延的，原因如下：

（1）受到惊吓没有证据

在一审判决中，法官认定“惊吓”是原告倒地的原因，但是，没有证据支持这一认定，仅仅是法官的推测。所谓的“受到惊吓”有太强的主观性。我们很难有客观的标准来认定路上有行人摔倒时，什么范围内的对象应该对他的“受到惊吓”承担责任，因而，应该接受法院有关责任的判决。

（2）在某种特定环境中，是否“受倒惊吓”取决于个体心理素质的差异，一位心智正常的人应该能够判断自己是否适合到什么环境中去，如果不做这样的判断或判断错误，那么，即使“受到惊吓”，只要那个使自己“受到惊吓”的对方存在状态和方式合法合理也合情，就只能自己吸取教训，而不能要求对方赔偿自己这“受到惊吓”的损失。具体到本案中的原告，既然自主地违章横穿多车道的机动车道，翻越马路中间的隔离栏，我们就应该理解为她对行驶中的汽车并不像法官所认为的那样容易“受到惊吓”，而且原告也确实没有主张自己“受到惊吓”。

四、法官对原告倒地原因的推定不合逻辑

《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十四条规定：审判人员应当依照法定程序，全面、客观地审核证据，依据法律的规定，遵循法官职业道德，运用逻辑推理和日常生活经验，对证据有无证明力和证明力大小独立进行判断，并公开判断的理由和结果。

因此，法官可以依据日常生活经验进行逻辑推理，但是，必须受逻辑规律和日常生活经验的约束。根据日常生活经验，原告倒地的原因既可能是“受到惊吓”，也可能是“绊倒”、“滑倒”等。

因此，认定“受到惊吓”是原告倒地的原因不能成立，从而原告倒地与被告之间不存在必然的因果关系。这样，因为缺乏直接因果关系将原告与被告受伤联系起来，所以就不能认定本案是一起交通事故。

五、认定原告承担交通事故次要责任不正确

前文已经充分论证本案不属于交通事故。在本节中，我们暂且假定本案属于交通事故，即使如此，本案一审判决柏高承担承担交通事故次要责任，从而承担40%的赔偿责任是不正确的。

《道路交通安全法》第七十六条规定：机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿；不足的部分，按照下列规定承担赔偿责任：（一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担赔偿责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，非机动车驾驶人、行人没有过错的，由机动车一方承担赔偿责任；有证据证明非机动车驾驶人、行人有过错的，根据过错程度适当减轻机动车一方的赔偿责任；机动车一方没有过错的，承担不超过百分之十的赔偿责任。

第3节已经论证“受到惊吓”是原告倒地的原因不能成立，原告倒地与被告之间不存在必然的因果关系。从法理上的权利义务分配的角度，原告在实施违法翻越隔离杆的行为时，为了公共交通安全和自身的安全，应该负有谨慎行动以防止造成交通事故之义务。

因此，本案即使作为交通事故处理，应当在原告负全部责任的基础上，根据《道路交通安全法》第七十六条第（二）款之规定，机动车一方没有过错，承担不超过百分之十的赔偿责任。

注意，一审判决是引用《道路交通安全法》第七十六条规定时遗漏了“机动车一方没有过错的，承担不超过百分之十的赔偿责任。”这在逻辑上犯下了“遗漏选项”的错误。

六、结论

综上所述，尽管原、被告之间是否发生物理接触不是交通事故的构成要件，但是，根据《中华人民共和国道路安全法》第一百一十九条规定的交通事故构成要件的车辆在道路上的“过错”与“意外”均不存在，而且，法官在推定“原告倒地与被告之间存在必然的因果关系”的论证过程犯下“遗漏选项”的逻辑错误，其推定的“原告倒地与被告之间存在必然的因果关系”的事实不能成立。因此，本案不属于交通事故。

即使本案属于交通事故，由于在本次事故中，原告存在过错而被告没有过错，所以，不能以认定被告有责而承担次要责任，应该基于机动车一方没有过错，而承担不超过百分之十的赔偿责任。

所以，该一审判决结论无论如何都是错误的，不具有可接受性。

实际上，根据庭审掌握的基础事实是无法合乎逻辑地得出“原告与被告相撞”的推定事实；与此同时，也无法令人信服地推知“原告没有与被告相撞”。现代民事诉讼制度在分配证明责任方面的基本标准是“谁主张、谁举证”，由负责举证的那一方承担无法查清真相的不利后果。因此，在本案中，原告有义务证明被告存在侵权的客观过失。既然没有确凿的证据证明“原告与被告相撞”，法官又不能根据庭审掌握的基础事实是无法合乎逻辑地推定出“原告与被告相撞”，那么被告就不是案发事故的当事人，原告在违章横穿多车道的机动车道、翻越马路中间的隔离栏时至少存在“未尽谨慎注意义务”，原告就不得不承担对其不利的后果。

[1]国务院法制办公室.中华人民共和国道路安全法[M].法律出版社出版,2011.

篇5：天津法律法规

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。A．资金大户 B．国外企业法人 C．期货中介机构

D．国内非期货经纪企业法人

2、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

3、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6% B．净资本与净资产的比例不得高于40% C．负债与净资产的比例不得高于150% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

4、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令

5、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。这种误差，通常称为。A：模拟误差 B：套利误差 C：测量误差 D：其他误差

6、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（）。A．期权的标的物相同 B．期权的到期日不同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型不同

7、期货投资属于____ A：金融市场投资 B：产权市场投资

C：传统意义上的货币资本化投资范畴 D：非投资性工具，但具有很强的投机性

8、期货交易合约标准化是指除之外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大便利。A：交易品种 B：商品交收 C：保证金 D：价格

9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

11、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A．利润最大化 B．买卖自负

C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规

12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

14、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

15、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

16、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

17、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计 A：有效市场假说 B：行为金融学理论 C：随机走势理论 D：套利定价理论

18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要

20、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

21、投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。A．交易笔数 B．股票对账单 C．交易结算单 D．银行对账单 22、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利

23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资__。A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

24、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。A：看涨 B：看跌 C：盘整 D：波动

25、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每无负债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的2、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是____ A：货币供给量 B：货币需求量 C：不兑现信用货 D：基础货币

3、期货公司风险监管指标包括。A：净资本

B：流动资产与流动负债的比例 C：净资产收益率

D：最低限额结算准备金要求

4、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

5、客户保证金未足额追加的，（）。A．期货公司应当相应调减净资本

B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

6、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。

A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品

B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易

D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

7、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。

A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B．合约到期前，期货交易者未及时平仓

C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D．客户选择期货公司过程中所面临的风险

8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货 B．欧元期货

C．欧洲美元期货 D．长期国债期货

11、下列关于证券公司从事介绍业务的说法，正确的是．

A：应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B：坚持审慎经营原则

C：证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D：对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

12、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括__。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明

13、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

15、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。A：产生现代意义上的最早期货交易所 B：首次推出利率期货合约 C：首次推出长期国债期货合约

D：首次推出长期国债期货期权合约

16、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

17、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

18、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息 B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

19、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 20、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。

A．《期货交易管理暂行条例》 B．《期货交易所管理办法》 C．《期货经纪公司管理办法》

D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》

21、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的__。A．相互价格关系 B．绝对价格关系 C．交易品种的差别 D．交割地的差别

22、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

23、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

25、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

篇6：天津法律法规

二、多选题

1．申请领取施工许可证，应当具备下列条件：（ABCDE）。A．已经办理建筑工程用地审批手续

B．在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证 C．有保证工程质量和安全的具体措施 D．有满足施工需要的施工图纸及技术资料 E.法律、行政法规规定的其他条件

6.有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续（ABCDE）A需要临时占用规划批准范围以外场地的

B可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等公共设施的 C需要临时停水、停电、中断道路交通的 D需要进行爆破作业的

E 法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形

8．建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（ABCDE）。A．遵守有关安全生产的法规 B．不得违章指挥或者违章作业 C．遵守建筑行业安全规章 D．遵守建筑行业安全规程 E.不得违章指挥或者违章作业 9．超越本单位资质等级承揽工程的，（ABCDE）。A．责令停止违法行为 B．处以罚款

C．可以责令停业整顿，降低资质等级 D．情节严重的，吊销资质证书 E.有违法所得的，予以没收

10．建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的（ABCD）。A．责令改正 B．没收违法所得，并处罚款

C．可以责令停业整顿，降低资质等级 D．情节严重的，吊销资质证书 11．承包单位将承包的工程转包的，或者违反建筑法规定进行分包的（ABDE）。A．责令改正 B．没收违法所得，并处罚款

D．可以责令停业整顿，降低资质等级 E.情节严重的，吊销资质证书

13．建筑施工企业在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为的（ABCD）。

A．责令改正，处以罚款 B．情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书 C．造成建筑工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失 D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

15．以下关于工程监理单位的几种说法，正确的是（BCDE）。

B．禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围承担工程监理业务 C．禁止工程监理单位以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务

D．禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务 E．工程监理单位不得转让工程监理业务

16．为了加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全，根据（AC），制定《建设工程安全生产管理条例》。A．《中华人民共和国建筑法》 C．《中华人民共和国安全生产法》

17．建设单位应当向施工单位提供（BCE），并保证资料的真实、准确、完整。B．相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资 C．气象和水文观测材料

E．施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料 18．《建设工程安全生产管理条例》适用于以下哪项（ABCE）。

A．建设工程的新建B．建设工程的改建 C．建设工程的扩建 E.建设工程的拆除 20．《建设工程安全生产管理条例》中的建设工程指（ABCDE）。

A．土木工程 B．建筑工程 C．线路管道 D．设备安装工程 E.装修工程 21．哪些单位，必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产（ABCDE）。

A．建设单位 B．设计单位 C．施工单位 D．工程监理单位 E.其他与建设生产安全有关单位 42．施工起重机械和整体提升脚手架、模板凳子省市架设设施安装完毕后（ABCE）。A.安装单位应该自检 B．安装单位应出具自检合格证明

C．安装单位应向施工单位进行安全说明 E．安装单位应该办理验收手续并签字 44．下列说法正确的是（DE）。

D．总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工

E．建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责

45、根据《建设工程安全生产管理条例》，下列（ABCE）达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单们技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

A 基坑支护与降水工程 B 土方开挖工程 C 模板工程 E 脚手架工程

51．意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限（BD）。

B．自建设工程开工之日起 D．至竣工验收合格止 57．根据《建设工程安全生产管理条例》，发生生产安全事故后（BCD）。B．施工单位应当采取措施防止事故扩大

C．需要移动现场物品时，应当做出标记和书面记录，妥善保管有关证物 D．保护事故现场

62．违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任（ABCD）。

A．安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的

B．使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的 C．委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的

D.在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的

63.违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任（ABCDE）A.施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的

B.未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的 C.在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的

D.施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的

E.未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的 69．国家对（ABCDE）实行安全生产许可制度。A．矿业企业

B．建筑施工企业

C．危险化学品生产企业

D．烟花爆竹生产企业

E民用爆破器材生产企业

70．企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：（ABCDE）。A．建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程 B．主要负责人和安全生产管理人员经考核合格 C．安全投入符合安全生产要求

D．设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员 E.从业人员经安全生产教育和培训合格

74．生产经营单位主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时（AB）。

A．不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予降职、撤职的处分，对逃匿的处十五日以下拘留

B．与从业人员订立合同减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效 76．生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（ABCD）。A．责令限期改正，没收违法所得

B．违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款 D.导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任 80．安全监督检查人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法（ABCD）。

A．安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件 B．对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C．安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D．被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

82．职工有下列情形之一的，应当认定为工伤：（ABCDE）。

A．在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的 B．患职业病的

C．工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的 D．因工外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的 E.法律、行政法规规定应当认定为工伤的其他情形

83．职工有下列情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤：（ABCD）。

A．因犯罪或者违反治安管理伤亡的 B．醉酒导致伤亡的 C．自杀 D.自残 86．施工单位采购、租赁的安全防护用具，应当具有下列资料：（AB）。A．生产（制造）许可证 B．产品合格证

87.注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的：（ABCD）A.责令停止执业三个月以上一年以下

B.情节严重的吊销执业资格证书，五年内不予注册 C.造成重大安全事故的，终身不予注册 D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

89．施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责，应该（ABCDE）。A．建立健全安全生产责任制渡

B．制定安全生产规章制度和操作规程

C．保证本单位安全生产条件所需资金的投入 D．对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查 E.建立健全安全生产教育培训制度

94．张某系某施工单位工人，办有工伤社会保险与人生意外伤害保险，在从事某工程外墙面装修时，不慎坠落，造成三级残废，下列表述中正确的是（ABD）。

A．张某可要求享受工伤保险 B．张某有权要求本单位赔偿 D．张某享受工伤保险，还可要求单位赔偿

103．工程监理单位在实施监理过程中，发现安全事故隐患，其能够采取的措施有（BCE）。B．要求施工单位整改 C．要求施工单位暂时停工 E．向有关主管部门报告 110．报告事故应当包括（ABCD）。

A．事故发生单位概况 B．事故发生的时间、地点以及事故现场情况 C．事故的简要经过 D．已经采取的措施