年度风险管理工作计划

年度风险管理工作计划（通用8篇）

篇1：年度风险管理工作计划

仓储工作总结

回顾两年以来的仓储管理工作，计划调运处仓储科在销售公司和上级领导的正确指导下，以搞好仓储管理服务计划调运和销售为己任，紧紧围绕公司制定的工作目标和任务，不断创新仓储工作理念，持续改进建立适应企业发展的仓储管理机制，严格考核奖惩，在仓储基础管理、产品发运和成本控制上下功夫，各项工作取得了一定成效，全面完成了仓储工作目标任务，（一）加强仓储工作目标管理，将仓储工作目标任务分解到每个工作环节和落实到每个人。同时，认真考核落实，由于目标明确、责任落实、措施到位，仓储工作形成了上有人抓，下有人管，一级抓一级的仓储工作格局。全面落实安全责任制。根据库内实际情况制定了值班、库内巡查、出入库检查、库内防火、安全用电等各项安全制度，并坚持严格落实；二是贯彻“安全生产、预防为主”的方针，定期开展安全生产大检查，切实消除安全隐患，确保了全年仓储工作安全管理无事故。

（二）加强仓储设施建设，努力改善储存条件。由于库房年久失修，很多部位出现了屋面漏雨，墙体裂缝，地面返潮等现象。针对以上情况做好仓库维修工作，改善硬件设施，定期根据实际情况上报维修项目，并要求专业技术人员实地 1

勘测，通过及时维修，大大改善仓库的储存条件，对产品防护起到一定作用。

（三）定期对产品库存情况进行盘点，保证产品与账、表对应，做到物、账、卡三个相符。加强产品堆码和防护管理，在进行装车发运时，按质量体系标准要求进行严格过程控制，做到不错发，不少发，不多发，并严格按盐种要求加强装车防护，确保产品无污染、无赔损、无客户投诉。

（四）不断完善仓储各项管理制度，做到检查项目齐全，记录完整，使仓储日常管理工作形成了规范化的管理体系。在对库房进行随时检查时，及时发现存在的问题，及时排除，保证库房的干净、清洁、安全等，利用发运产品间隙不定期清扫库区卫生，清除杂物，确保库区干净卫生。

（五）励精图治，加强学习，组织员工积极参加仓储管理规范学习，提高认识，提高素质，明确责任，针对仓储部分新员工经验少，管理能力差的实际情况，利用召开每周一仓储例会和每月工作分析会的时间加强培训和指导，充分发挥同志们的主观能动性，逐步培养发运工勤观察、多动脑、善总结的良好习惯，提高在工作中善于发现问题、分析问题、探讨问题、解决问题的能力，使发运工业务素质不断提高，促进仓储工作再上一个新台阶。

（七）工作的不足及明年工作展望

在过去的两年，我在仓储管理工作中虽然取得了一定成绩，但还存在着很多问题和不足，员工素质和业务水平有待提高，各项制度落实不严，主观能动性不强。展望未来，我应从加强仓储管理人员业务素质提高管理能力入手，采取得力有效的措施，通过不断的思想教育培训，不断加强学习与知识的积累，端正工作态度，树立良好的责任心，努力铸就过硬的思想素质、勤勉的敬业精神、精湛的业务能力、务实的工作作风，力争各项工作都有新突破。

总之，两年以来的工作，有成绩，也有不足，在新的一年我将继续发扬艰苦创业、努力拼搏的工作精神，以求真务实，开拓创新的工作态度，再接再厉，争取更大的工作成绩。

张威

二〇一〇年四月二十四日

篇2：年度风险管理工作计划

08年度质量管理部紧密围绕组织手册《质量管理部职责说明书》、部门年度工作计划及每月中心主管下达的绩效计划，制订月度工作计划，开展部门工作，在部门成员的共同努力以及其他部门的配合下，取得了一定成绩，也存在很大不足。

08年的工作主要有以下几方面：

1、强化生产工人自检意识，监督完工报检制度和 “三按”“三检” 制度实施情况，加大即时奖惩力度，强化员工质量意识，全年累计罚款61425元，奖励3250元。

2、针对外部顾客投诉和意见反馈89起，以及公司内部不合格品处置72例、现场检查过程中发现的问题28起，及时调查，组织质量分析会30余次，实施纠正和预防措施100余次，梳理流程，制定制度及规范，修订记录表单等10余例，并督促实行。

3、根据公司组织结构调整和公司更名需要，对公司三合一管理体系文件（D版）进行了两次修订和完善；接受CBA高压、ABSGGE公司LMS及GSMa等现场审核多次，按计划于10月16开始组织了内部审核，对内外审核中发现的不合格项50余项都进行了整改。

4、每月进行质量信息统计与分析，专门对FH、XMZ、GSMa、NYFB等客户产品质量问题进行统计汇总、图表分析，遵循“二八原则”找根源，采取相应的措施进行整改。

5、督促生产车间进行冲片报废控制，进行成品报废损失统计和追溯，努力降低质量成本。组织相关部门对供应商业绩进行统计，做好供应商评定和考核。制作教材，协助人力资源部做好新、老员工的质量知识、意识的培训16次。

6、积极推动新的质量管理工具的运用，SPC统计管制工具、MSA测量系统分析、柏拉图统计和分析，FEMA失效模式分析，控制计划编制等质量管理手法得到熟练运用。

存在问题：

1、客户投诉及反馈连续不断，整改的效果不能一直保持，得到控制的问题时有反复，工艺及质量难题长期得不到改进和控制。

2、质量管理的重心仍没能从救急进入预防，整改措施或制度出台后跟踪检查不够，对不按要求实施的考核和处罚的力度也不够。

3、改进未能抓住各类楔机进行，改进项的质量不高，改进的深度不够，未能触动企业运行中的许多不适宜、不符合现象。

4、未能从根本上促进工装模具管理水平的提高，从模具供应商的选择，到工装模具日常的维护和检查，工装模具使用的寿命和成本，没能予以充分的关注。

5、未能彻底分析过程报废的原因，没有对报废的价值进行统计，过程报废没能得到有效控制，质量成本分析工作还未能真正进行。

6、质量管理的办法不多，业务水平和业务素质不足，成效不明显。09年工作目标：

1、监督执行“三按”“三检”实施情况，一次检验合格率≥98.3％；

2、及时组织调查、分析和整改顾客投诉及质量事故，客户投诉及质量事故及时处理率100％；

3、客户审核及时整改通过100％；三合一体系及时完善100％；

4、加强质量意识、能力培训，三合一标准培训、5S培训≥12次；

5、每月召开质量分析会，包括内外部质量成本分析，每月通报质量投诉、质量事故、废品控制情况；

6、加强供应商管理和考核，每月对供应商产品质量、交货期业绩进行统计排序并通报。实施计划；

1、每月组织现场检查4次以上，发现问题即时奖惩，及时整改，每月通报检查情况；

2、质量事故及顾客投诉3日内拿出整改措施，5日内奖惩到位；

3、针对客户审核提出的问题，1日内落实到整改部门或人员，3日内制定整改计划，并督促按计划完成；对于一切涉及到体系或流程变更的情况，一周内予以文件完善；

4、针对体系的变更，及时组织相关人员进行培训，积极利用车间或班组会议，进行质量意识及能力的培训，按人力资源部安排做好相关质量培训。

5、督促车间每日进行报废统计及公示，对超标报废落实责任，针对产品质量动态及时组织质量分析会议，分析原因，落实改进措施，责任人，完成时间，并严格检查，对未按要求完成的追溯责任。编制方案，同质检部、车间、生产部、采购部、财务部一起，做好内外部质量成本的统计和控制。

6、按规定根据到货物品的不合格情况对供应商进行即时奖惩，督促质检部做好采购物品质量和及时到货率的统计，每月按规定对供应商进行评分排序，向领导提出对供应商的选用或淘汰的建议。

7、督促生产部提高工装模具的管理水平，每月检查工装模具日常维护和检查情况，对工装模具使用的寿命和成本进行统计。

8、继续运用SPC、MSA、柏拉图、FEMA，控制计划等各种先进的管理工具进行质量管理。

9、不断学习，不断进步。

篇3：年度风险管理工作计划

关键词：风险导向审计,风险评估模型,年度审计计划

素有企业“经济卫士”与“保健医生”美誉的内部审计已随着社会的演变发展从传统的内部审计发展到风险导向审计阶段, 但是, 在实践中笔者深深体会到以风险评估为基础制定的年度审计计划在风险导向型审计中所起的作用越来越大, 但是如何进行审计计划的风险评估目前无论在国内还是国外都没有广为认可的模型可供参考。鉴于此, 本文试图向读者推荐一种可供应用的方法。

一、风险导向审计的内涵

风险导向审计是指内审人员在审计过程中自始至终都以企业风险分析评估为导向, 根据量化的风险估值水平排定审计项目优先次序, 依据风险确定审计范围与重点, 对企业的风险管理、内部控制和治理程序进行评价, 进而提出建设性意见和建议, 协助企业管理风险, 实现企业价值增值的独立、客观的鉴证和咨询活动。

与传统审计相比, 风险导向审计在确定审计范围、审计内容以及审计时间安排上更能接近企业的组织目标, 站的更高看的更远, 企业的战略目标、企业的内外部环境均纳入风险导向审计视野。

二、为什么要应用风险导向理念制定年度审计计划

所谓审计计划风险评估是指在制定审计计划之前, 对影响审计计划编制的风险因素进行辨识、分析和评价, 以利用审计人员依据评估结果制定科学合理的审计计划。

《礼记·中庸》曰:凡事预则立, 不预则废。内部审计工作同样如此。科学合理的年度审计计划是开展全年内部审计工作的基础, 也是充分发挥有限的审计资源, 提高审计效率和效益的重要方法。而只有进行审计计划的风险评估, 才能制定科学合理的年度审计计划。

此外, 国内外监管机构都对审计计划的风险评估都提出了明确的要求。从国际看, 国际内部审计师协会《工作标准》第2010条明确提出:“首席审计执行官应根据风险制定审计计划”;从国内看, 《中国内部审计准则——基本准则》第十一条明确要求:内部审计人员应在考虑组织风险、管理需要及审计资源的基础上, 制定审计计划, 对审计工作做出合理安排。”

三、如何在年度审计计划中应用风险评估理念

进行审计计划风险评估, 科学合理的制定年度审计计划, 笔者认为主要可遵循如下步骤:

(一) 划分业务流程

要想制定科学合理的年度审计计划, 首先要依据企业特点, 正确划分业务循环。以电信企业为例, 结合生产经营特点, 可以将业务划分为以下几个循环:1、风险管理与公司治理;2、人力资源与人工成本管理;3、销售与收款;4、采购与付款;5、在建工程与固定资产管理;6、网络运维与资源管理;7、财务会计与信息披露;8、信息系统管理流程。

根据企业实际情况各流程下可细分子流程:比如, 销售与收款循环可细分为市场资费制定、渠道费用管理、计费管理、应收账款管理、营收资金管理等子流程。

(二) 确定各业务流程的风险评估因素

国际内部审计师协会的一份研究报告指出如下18种风险因素可以作为审计人员在进行风险评估时考虑的主要内容:被审计单位内部控制的质量;管理人员的能力;管理人员的正直程度;单位规模;会计系统的近期变动;经营业务的复杂程度;要职人员的近期变动;资产的流动性;单位经济环境的恶化;公司发展速度;单位的电脑化程度;距上次审计的时间间隔;管理人员对完成目标的压力;政府法规的范围;员工的士气状况;外部审计的时间、次数、覆盖范围、重要性水平;对公众的公开程度;离总部的距离。

笔者认为公司可根据本企业的实际特点, 从中选择5-8种最重要的风险因素对业务流程评估进行评估。

(三) 建立风险评估模型

对 (二) 中确定的5-8种最重要的风险因素赋予不同的权重, 从而对 (一) 中确定的各流程建立审计计划风险评估模型。各项风险因素的权重合计为100。根据公司经营发展的不同阶段, 其权重可做相应的调整。

在实践中, 可以运用计算机技术, 在系统中构建企业风险评估模型, 使繁琐的风险评估工作简单化, 提高风险评估的效率和效果。

(四) 审计计划风险评估方法

笔者认为风险评估可以采用访谈及评分的方式进行。

1、与公司管理层、流程所涉部门主管、流程执行人员等进行的访谈, 从而收集风险评估相关信息。

2、由相关人员, 如审计部门领导、审计人员、流程所涉及部门领导及人员根据 (三) 中确定的风险评估模型对相关业务流程的每项风险因素进行评分。

3、对不同人员的评分赋予合理的权重, 加权平均得出各业务流程的总评分。

4、按业务流程风险估值从大到小顺序排列。

(五) 根据风险评估结果制定审计年度计划

在对所有业务流程或循环进行风险评估、排序后, 可以按照ABC方法, 选取风险估值高的流程安排年度审计计划。

如果有下属分公司, 参照上述风险评估方法选取风险估值高的分公司安排年度审计计划。围绕风险评估结果进行审计资源分配、审计时间安排、审计方案制定。

(六) 持续评估, 调整年度审计计划

篇4：年度风险管理工作计划

培训会上，自治区绩效办考评二处处长何惠芳深入分析人社厅2015年度考评工作完成情况，解读2016年度全区绩效管理工作的考评方向和考评重点，对下一步人社厅绩效工作实现保档进位的目标提出建议。该处科长黄剑耀对人社厅民意调查评价工作进行深入分析，提出了进一步加强和改进人社厅社会满意度调查工作的针对性建议，并对近几年部分单位对民意调查的疑问，对民意调查的组织实施单位、调查方式方法、对象范围、分值计算等内容进行了详细解读。

乐永红总结回顾了人社厅2015年绩效工作，深入分析了存在的问题和原因，对2016年的绩效工作做出全面部署并提出工作要求。他指出，2015年在厅党组的高度重视和各处室、单位的共同努力下，全厅绩效考评工作取得佳绩，连续三年被评为一等等次。虽然成绩基本稳定，但是稳中有忧，主要是社会评价成绩不理想，其他项目被扣分的现象依然存在。下一步，全厅必须采取更加有力措施，发扬优势，补齐“短板”，有针对性抓好整改，推进各项工作全面发展，要着重抓好以下几个方面工作：一是进一步把绩效工作责任落实到人到岗，二是进一步加强公众评议整改工作的落实，三是进一步健全完善绩效考评工作管理制度，四是进一步加强窗口服务单位作风建设，五是进一步提高人社业务经办信息化水平，六是进一步加强窗口单位和服务机构实体化建设，七是进一步加大人社领域工作和政策宣传力度，把全厅绩效考评工作推上一个新台阶。

篇5：社区年度管理工作计划

一、打造“楼宇先锋”，提升“党心”聚民能力

1.建立“先锋小组”，完善社区党建网络。计划按照有利于党组织加强管理，有利于党员参加活动，有利于党员发挥作用的原则，依托楼宇党小组，把党的组织延伸到楼宇庭院和党员家庭，建立“左邻右舍党小组”。依托党员学习，分别汇报党小组的工作情况，年底，按照每个“左邻右舍党小组”全面的工作特点，社区党总支评选出特色党支部予以表彰。逐步形成以社区党总支为核心、各党支部为主体的党建组织网络，确保党组织纵到底、横到边、全覆盖、无缝隙。

2.创建“先锋讲坛”，完善党员分类管理。对社区流动党员，健全党员台帐，将通过发一封信、谈一次话，征求一条建议活动，使其切身感受到党组织的关心;对辖区年轻党员，计划实施“成长快车道”工程，使其开阔眼界，增长才干，激发其工作热情;对辖区内的老党员，开展重温入党誓词和给老党员过“政治生日”活动，让老党员牢记誓言，明确使命。

3.实施“先锋行动”，完善党员联系服务群众网络。一是夯实服务平台。继续完善社区“一个综合服务厅、N个活动室室”于一体的“1+N”服务中心，为党支部和党员服务居民提供坚实的平台。二是丰富活动内容。计划实施“红色公仆闪光行动”，把帮扶困难群众纳入职责范畴，共建共享和谐家园。

二、打造“乐百家服务站”，提升服务“民心”水平

1.强化社区服务，关爱弱势群体。推进社区“爱心行动”“尊老爱老”等活动，定期开展对困难家庭的生活救助，实行“一帮一”帮扶，努力解决居民群众生活中的实际困难。积极组织志愿前往独居老人家里打扫卫生，倾听老人们的心声，使老人孤独的心灵得到慰藉。广泛开展“献温暖送真情”关爱残疾人活动，在社区内开展爱护残疾人的宣传和服务活动。计划通过关爱弱势群体各项活动的开展，既充分发挥党员的先锋模范带头作用，又帮助弱势群体解决一定的生活难题，带动在职党员“进社区做贡献”的热情，发挥他们的优势，服务人民群众。

2.加强卫生监管，优化居住环境。继续积极配合街道每月组织一次小区环境卫生大检查，充分发挥社区、城管和物业公司的合力作用。同时，组织社区党员、志愿者、文明劝导员及社区民警开展以“我健康、我卫生、我快乐”为主题的活动，到辖区居民小区、居民院落、绿化带等地方进行卫生大清理，切实为居民群众打造一个洁净、美观的小区环境。

3.关心群众诉求，当好街道助手。发挥社区在政府与群众之间沟通信息的桥梁作用。尊重和最大程度满足不同利益群体所表达的合理愿望与要求，让各阶层群体的利益诉求够通过所在社区党组织和居委会，送达到相关部门，从而得到重视，以妥善解决各方面群众的实际需求，加强人们之间的相互信任，强化社区成员之间的相互团结。

三、构建“邻里值班室”，建设“安心”宜居环境

成立“邻里值班室”，将社区服务站点向各居民楼道延伸，将服务职能向更便捷更优质方向提升。实行总值班室和分值班室双层架构。总值班室，设在社区居委会，值班长一般由社区的党支部书记、退休人员自管组长等轮流担任;分值班室，一般设在各楼道轮值人员家中。

1.构建社区群防群联平台。借助电子监控设备，加强技防设施建设，增强居民安全感。加强对社区联防人员、民兵应急分队、户口协管员的管理;依托社区志愿者和义务护楼哨队伍，努力构建社区群防群治体系。

2.完善社区综治、司法调解工作机制。进一步健全规范工作例会、排查化解、信息报送、分类建档等信访工作制度，全力抓好稳控工作。做好春节、国庆期间的维稳工作，对不稳定因素进行拉网式排查，对排查出的不稳定因素，实行领导分管，责任到人，严防群体性事件发生。

3、维护辖区安全稳定。重视安全生产和食品安全工作，严格落实责任，认真履行监管职责。在节假日前夕，大力发动志愿者和党员对辖区单位进行安全生产大检查。同时，积极引导居民树立正确的世界观、人生观和价值观，通过各类活动载体，深入居民聚集区，广泛宣传发动严厉打击违法犯罪行为，及时发现妥善处理矛盾纠纷，维护社区稳定大局。

四、深化睦邻文化建设，营造“乐心”文化氛围，

1.丰富活动内容，激发居民参与热情。大力挖掘居民中的文体骨干，对各个团队的进场次数和进场顺序作合理安排，自选领队专门负责组织协调工作。同时，强化团队自治管理。以“百日广场”“全民健身”为活动平台，大力开展文体活动，计划组织居民参加“健身节”、棋类比赛、歌唱活动等文化娱乐活动，提升居民群众的精神文化生活。

2.依托传统节日，开展系列主题活动。借助春节、元宵、中秋、国庆为主线，在元宵节开展“幸福影像 美丽花灯”书画活动，在4月底继续开展第三届社区邻里文化艺术节，端午节开展“粽叶飘香话端午”主题活动，在中秋和国庆社区业余文化团队大汇演。通过广泛开展各类群众喜闻乐见、教育性强的系列活动，不断提升社区文明的影响力。

3.借助硬件设施，发挥文化影响力。依托健身房、活动厅、书画苑、电子阅览室和各个文化活动室，计划通过开展学习培训、文化宣传等活动，形成以居民自发组织为主，辖区单位广泛参与，共创社区文化的浓厚氛围。

五、实施“幸福燎原”工程，打响社区服务品牌

提升居民幸福指数，使社区走民生导向发展之路，让群众共享更多成果，进一步提升居民认同感，社区计划实施“幸福燎原”工程，让辖区群众共享和谐社区构建的成果。

1.针对青少年，开展“青春燎原”计划。为近距离了解和掌握辖区未成年人生活和思想动态，方便社区和青少年之间的沟通交流。依托社区心理咨询室和多媒体活动室，开办“童心飞扬”咨询站，以倾听青少年心声、与青少年对话谈心、心理辅导等方式，了解他们的需求，使其成为青少年的“心灵家园”。同时，依托寒暑假，积极开展“缤纷冬日”和“七彩夏日”主题活动，全面丰富未成年人的假日生活。

2.针对“上班族”，实施“星火燎原”计划。一是创办“阳光四点钟”学校，计划在小会议室将每天放学回家无人照看的孩子安排到社区完成作业，帮助“上班族”解决学生放学难问题。二是打造“居务发布会”，及时向“上班族”公布居务情况、宣传最新政府方针政策，拉近社区和“上班族”的距离;三是利用周末时间，打造“爱心客房”，让上班族积极到社区参与各类活动，通过走访群众，将需要帮助的弱势群体及时向社区反应，让弱势群体生活有保障。

3.针对老年人，实施“烽火燎原”计划。一方面规划“夕阳乐透俱乐部”，进一步将棋类活动室、麻将室和电子阅览室，丰富退休党员、独居老人的文化生活;一方面积极组织志愿者采用上门服务为老年人提供生活照料、精神慰藉、社交和文化娱乐服务。

篇6：6s年度管理工作计划

1、1 改善生产现场环境、提升生产效率、保障产品品质、营造企业管理氛围以及创建良好的企业文化.

1、2 导入目视化管理，提高现场管理水平。

二、适用范围

本规定适用于公司内所有员工。

三、建立6S推行小组

3、1组织组长：6 副组长： 6 组员：各部门第一负责人+(员工代表)

3、2组织图(见附)

3、3职责

<1>6S推行小组：负责6S活动的计划和失计行工作。

<2>组长：负责推行小组的运作以及指挥。

<3>副组长：全程计划、执行和管制。

<4>组员：参与制定6S活动推行计划，贯彻执行6S推行工作，定期检讨、改进。

四、对目前公司现场现状做分析

五、划分区域并明确责任人

六、拟定前期检查标准

附表

七、实施办法

6、1本办法前期活动预计三个月(20xx年5月-20xx年7月)，而后继续推行，持续改进。

6、2为保证6S推进活动的有效进行，培养团队精神，拟以各车间为单位进行竞赛。

6、3由各单位第一负责人对6S活动推行效果负全部责任。

6、4将检查中发现的问题以整改通知书的形式下发各部门，各小组依表改进。

八、拟定奖惩标准

6S活动奖惩的目的在于鼓励先进、带动后进，形成公司内部全面推进的良好气氛。

7、1月度评比第一名奖励; 500元，车间悬挂流动红旗(旗名：浙江耐史特公司6S工作月度评比第一名);

7、2月度评比第二名奖励：300元，车间悬挂流动红旗(旗名：浙江耐史特公司6S工作月度评比第二名);

7、3月度评比第三名奖励：200元，车间悬挂流动红旗(旗名：浙江耐史特公司6S工作月度评比第三名);

7、4 月度评比倒数第一名处罚：300元，车间悬挂流动黑或黄旗(旗名：浙江耐史特公司6S工作月度评比不称职);

7、5 月度评比倒数第二名处罚：200元，车间悬挂流动黑或黄旗(旗名：浙江耐史特公司6S工作月度评比需改进);

7、6 月度评比倒数第三名处罚：100元，车间悬挂流动黑或黄旗(旗名：浙江耐史特公司6S工作月度评比需努力);

连续三次最后一名，将发白色旗，处罚三倍，所有评比结果列入薪资调整晋升考核内。

九、组织实施

下发文件时间：拟定于xxx0年5月15日 要求整改时间：拟定于xxx0年5月18日 组织实施时间：拟定于xxx0年5月15日

十、每月召开一次6S大会

大会时间：拟定于每月25日

(对上月度6S工作做出总结对目前5S现状做出诊断对上月度6S做出评比对6S优秀车间发6S流动红旗对做的不好的车间发流动黑色或黄色旗，旗名;需改进或需努力)

十一、申诉制度

若有部门或人员对6S工作评比成绩产生疑问，可填报6S申诉单，交由6S推行小组复核。

十二、将上月6S结果在全公司通报，并对做的好和不好在公布栏内进行公布(要有图片和说明)

大会时间过后第二天张贴

十三、6S活动不仅仅集体荣誉，也是个人荣誉，重在养成全员素养的提高，要持续改进。

篇7：年度知识管理工作计划

第一部分，竞争对手知识管理现状盘点与本公司知识管理现状

一、竞争对手知识管理现状盘点

二、本公司知识管理现状及存在的问题

1.现状：具备一定规模的知识资产存量；拥有知识整合团队；

2.存在的问题

知识库存量不足，质量难以满足需求；知识需求缺乏评估；知识传递通道不畅；知识共享参与积极性低；无知识创新机制。

第二部分，本年度工作目标与计划

一、目标：完成知识管理框架的初步搭建。

二、具体计划

1.平台搭建与管理

平台培训：配合系统上线，组织全员培训，下发管理规范；

日常维护：文档维护，系统桌面维护，系统后台维护；

数据分析：文档数据收集分析，系统应用数据收集分析；

2.知识库建设

知识梳理：以“知识库+文档分类规范”为依据梳理现有知识，以岗位职责说明为辅进行补充；

知识需求分析：以知识梳理结果为依据形成需求调研初稿，征求专家意见，经调整后下发，收集基层意见反馈以形成终稿；

知识地图绘制：按知识需求绘制相应知识地图；

知识来源渠道开拓：分别开拓内部和外部知识来源渠道。

3.知识管理团队建设

经理：一人。平台后台维护；知识管理制度建设；知识管理团队管理；制定知识管理活动评估与激励办法并执行实施；相关部门与分机构的协调沟通；知识渠道开拓与管理维护。

专员/助理：一人。平台桌面维护；与分机构知识管理负责人的对接工作；文档处理与数据处理；协助上级工作。

分机构设知识负责人：若干。针对基层的平台应用及知识管理相关的规范制度培训；项目文档收集、上传、城市地图更新；配合组织知识管理活动；知识管理相关数据及反馈意见的收集；即时汇报基层人员变动情况。

4.知识管理日常推进

知识收集与更新：依现有知识体系进行定期或不定期的收集。

知识推送：利用各种手段对基层员工进行较高频率的知识推送。

知识活动组织：按推进进度设计组织形式活跃的知识活动，并保障推进。

5.知识管理制度初步建设

平台管理制度：平台使用规范、安全保障规范、平台管理办法。

评估与激励机制：根据知识活动设计评估与激励方法，并实施。

6.其他协同

其他活动组织与落实的配合协同。

篇8：年度风险管理工作计划

一、2012年云南外汇管理工作回顾

2012年是我省各项外汇管理工作再上台阶的一年。面对复杂严峻的国际国内经济形势, 我们切实按照总行、总局的工作部署, 在人民银行昆明中心支行党委的正确领导下, 按照稳中求进的工作总基调, 紧紧围绕“促发展、防风险、保平安、上水平”的总体思路, 以加快转变外汇管理理念和方式为主线, 扎实推进外汇管理重点领域改革, 有效防范跨境资金流动风险, 全面提升外汇管理水平, 圆满完成了全年各项工作任务。

(一) 坚持服务实体经济, 重点领域改革扎实推进

我们始终坚持把服务实体经济作为当前推进外汇管理“五个转变”的本质要求, 顺应市场化改革方向, 有效促进贸易投资便利化。一是货物贸易外汇管理方式全面转型, 进一步促进我省涉外经济健康发展。精心组织、周密部署, 按照能否“服务好”、“说得清”、“管得住”的衡量标准, 做实做细货物贸易核销改革各项工作。举办了20余期2300多人参加的银企专题培训班, 扎实推进货物贸易改革。全省近99%的进出口企业享受到了便利化改革的成果, 企业、银行经营成本大幅降低。二是简政放权, 有效促进我省直接投资便利化。取消直接投资项下行政审批项目35项, 合并14项, 优化投资业务办理流程, 营造良好的投资环境;积极向总局争取增加外债额度, 进一步优化短期外债余额指标分配结构, 支持中小银行服务小微企业, 丰富了小微企业融资渠道, 受到各方好评, 云南省外汇管理局获得“云南省招商引资工作贡献奖”。三是个人本外币兑换特许市场不断发展, 我省金融外汇服务能力进一步提高。结合云南“两强一堡”建设, 推出全省个人本外币兑换特许市场五年发展规划, 引导特许业务扩大至丽江、红河等旅游和边境地区, 指导省内特许机构加挂印度、印尼、尼泊尔等周边国家非自由兑换货币牌价, 特别是中缅边境地区特许机构开通了人民币与缅币现钞的直兑业务, 填补了国内空白。目前, 全省特许机构交易货币多达25种, 全年交易量达2371万美元, 位居全国前列。四是转变管理方式, 服务实体经济水平进一步提升。组织全省开展外汇年检工作, 得到总局的充分肯定, 在全国年检工作考核中排名第14位。配合国家外贸政策调整, 指导省内重点农产品企业扩大大宗产品进口, 支持相关部门共同促成一批黄金加工贸易龙头企业落户云南, 一定程度上优化了我省外贸结构;积极创造条件, 支持外经企业开展境外承包工程, 为中缅石油管道和大型水电站建设相关企业开通了大额购汇和大额现钞出境绿色通道;针对欧债危机的影响, 适当放宽花卉、高新技术出口企业远期备案条件, 为其办理中长期延期收款业务, 有效解决企业退税难的问题。

(二) 严守风险底线, 有效防范跨境资金流动冲击

在推进外汇管理体制改革过程中, 我们始终将防风险摆在突出位置, 不断提高监测分析和监管水平。一是继续保持对违法违规资金的高压打击态势。依托综合执法检查和日常监管, 对省内银行、证券、保险等43家分支机构开展了专项检查并立案处罚4家银行分支机构;依托外汇非现场检查系统, 提高检查工作效率。全年通过非现场检查锁定异常银行、企业21家, 查实并立案8件, 案件线索查实率居全国第五位。全年全省共收缴罚没款24.2万元人民币。二是非现场监管水平明显提升。按照货物贸易改革要求, 对企业实行分类管理和目录备案, 结合我省实际构建了货物贸易外汇收支固化指标体系, 掌握了资金流和货物流偏离情况;以大额、频繁外汇收支企业为重点, 加大对经常项下外汇账户的监管力度;密切监测个人外汇收支, 实施“关注名单”重点监管;充分运用资本项目数据综合利用平台, 以主体监管为指引, 全方位跟踪监测银行、企业资本项目外汇收支变动情况。三是加强跨境资金流动监测分析。在全省推广国际收支企业网上申报业务, 加快大额资金核查频率, 建立国际收支专项核查制度;依托边境地区货币流通监测网, 及时反映人民币对周边国家货币汇率波动情况, 客观评估复杂环境下我省跨境资金流向及变动原因, 有效防范异常资金流动风险;加快推进企业调查问卷指数化体系建设, 提高监测分析的敏感性和前瞻性。

(三) 坚持夯实基础工作, 外汇管理履职水平全面提升

一是加强内控建设, 完善规章制度, 有效推进依法行政。组织对分局成立近20年来发布的3700余份文件进行清理, 规范保留、废止或失效法规目录;完成对分局100余枚各类印章的清理, 完善管理规定;结合业务发展和政策调整, 优化货物贸易外汇管理岗位设置、岗位职责、公文处理等十余项内控制度及操作规程。二是系统监督指导进一步强化。继续坚持“内控监督轮查制度”, 对曲靖、昭通等5家中心支局开展内控监督检查, 进一步督促中心支局规范外汇管理工作。三是政策宣传成效显著。积极创新宣传手段, 利用全省24家银行1000余台对外电子显示屏, 宣传外汇管理政策;与商务、工商等12个部门开展“诚信兴商宣传月”活动, 组织近万人参加全国外汇网络知识竞赛, 开展街头宣传14次, 发放宣传资料3万余份, 解答群众咨询3250余人 (次) , 发送宣传短信30余万条。四是政务信息参谋作用明显增强。以跨境收支为切入点, 围绕汇率、利率和外贸等关联政策加强重大事件跟踪, 建成周边国家经济金融形势监测机制和涉边信息编译机制, 为各方提供更为专业的信息服务。年内共编发《云南外汇管理信息与调研》55期、采制各类信息近200篇, 被各级有关部门采用信息达131篇 (次) , 获领导批示5篇 (次) 。五是信息化建设稳步推进。配合总局对非现场检查、个人结售汇等10个系统进行了推广和整合;组织对玉溪等3个中心支局开展外汇信息化管理安全检查, 深入文山、红河等4个中心支局指导开展重要网络及系统应急演练, 有效提升了突发事件系统应急能力;严格落实信息系统巡检制度, 确保了“十八大”期间信息系统零故障运行。

在各项业务工作全面推进的同时, 我们始终坚持“两手抓”。认真贯彻落实党风廉政建设各项规定, 深入推进党风廉政和预防腐败体系建设, 加强反腐倡廉教育, 强化廉洁从政理念, 严格落实党风廉政建设责任制, 提高干部队伍勤政廉政的自觉性, 增强拒腐防变能力, 在履行外汇监管及各项审批职责中严守纪律、清正廉洁, 进一步树立良好的对外形象。

在看到成绩的同时, 我们也要清醒地认识到, 对照外汇管理理念和方式“五个转变”的要求, 我们的工作还存在距离:一是管理理念和管理方式需要进一步转变, 服务实体经济的措施和手段还不多;二是内控制度及操作规程仍不够完善, 制度执行力有待进一步提高;三是事后监测分析和管理水平需要进一步提升;四是部分职2013年第2期中旬刊 (总第507期) 时代Times工的主动性不够, 创新意识不强, 存在满足现状、重形式轻实效、重数量轻质量等问题, 工作作风还有待进一步改进。

上述存在的问题, 务必引起全省外汇管理干部职工的高度重视, 在今后的工作中采取有效措施, 切实加以解决。

二、当前外汇形势及下一阶段趋势预测

2012年, 面对复杂多变的国际形势, 我国及时加强和改善宏观调控, 经济社会发展呈现稳中趋进的良好态势, 国际收支状况继续改善, 经常项目收支保持基本平衡, 跨境资本流动呈净流出态势, 外汇储备增长大幅放缓。美国第三、四轮量化宽松货币政策对我国跨境资金流动的影响初现, 去年9月中旬起, 人民币对美元汇价重新走强, 境内外人民币汇率价差扩大, 企业等市场主体购汇动机下降, 以外汇贷款、人民币和远期信用证等形式延迟或替代购汇增多, 推动近期跨境资金净流入有所回升。预计2013年我国国际收支仍有望保持基本平衡但有一定反弹压力。一方面, 国内经济触底企稳的基础进一步稳固, 有助于缓解资本流动压力;主要经济体宽货币、低利率政策继续推高全球流动性, 提升市场风险偏好, 将刺激国际套利资本流向我国;当前国际市场继续维持相对平稳, 国内经济集中显现更多积极信号, 加之受节假日因素影响, 年初跨境资金净流入有可能冲高。另一方面, 我国加快转变经济发展方式, 着力扩大内需, 经济对外平衡的基础依然存在;进口与出口并重、支持和便利企业对外投资的政策导向, 将进一步促进贸易投资平衡;世界经济持续低迷、主权债务危机继续演变以及国内经济复苏进程反复等国内外不确定因素仍较多, 可能导致我国跨境资本流动波动性依然较大。

从云南情况看, 2012年, 全省加快推进桥头堡建设, 国民经济继续呈现企稳较快发展势头, 外汇收支保持平稳运行, 跨境收支总规模、银行结售汇总额双双创历史新高, 分别达226.47亿美元和127.41亿美元, 同比增幅各为18.54%和0.21%。外汇收支由2011年的净流入转为2012年的持续净流出, 累计逆差达22.53亿美元, 且由保持多年的“双顺差”转为“双逆差”格局, 其主要原因是售汇同比快速增长29.14%, 而结汇同比大幅下降24.10%。一是与全国形势相反, 我省经常项目出现了自2001年来的首次逆差, 为15.36亿美元。其中货物贸易、服务贸易逆差各占五成。二是对外直接投资、偿还国内外汇贷款大幅增长推动资本项目逆差创历史新高。此外, 值得关注的是, 随着跨境人民币结算业务的高速发展, 去年以来, 我省跨境资金结算币种构成发生了根本变化, 人民币成为继美元之后的第二大国际结算货币, 在全省涉外收付中的占比超过1/4, 人民币作为区域性交易货币的作用日益显著。预计2013年, 随着云南“两强一堡”建设的深入推进, 我省经济将继续保持较快增长势头, 对外开放将进一步深化, 外汇收支平稳运行的外部环境将进一步改善。全省跨境收支总规模、银行结售汇总额将有望突破250亿美元和150亿美元大关, 外汇收支将保持基本平衡。然而, 今后一段时间内, 受国内外经济运行中的不确定因素影响, 我省跨境资金双向流动风险将可能加大, 波动周期将逐步缩短。对此, 我们必须保持清醒头脑, 增强忧患意识, 深入分析形势变化, 及早发现苗头性、倾向性问题, 采取有效举措加以解决, 切实防范系统性和区域性金融风险的发生。

三、2013年云南外汇管理工作安排

今年是全面贯彻落实十八大精神的开局之年, 是实施“十二五”规划承前启后的关键一年。面对国际国内经济出现的新情况、新特点、新机遇和新挑战, 全省各级外汇管理部门要认真贯彻总行、总局工作会议精神, 继续坚持稳中求进的工作总基调, 以加快外汇管理理念和方式转变为主线, 改革创新、突出重点, 扎实开局, 深化重点领域改革创新, 促进贸易投资便利化, 坚守风险底线, 切实防范跨境资金双向流动冲击, 提升外汇管理服务实体经济、保障经济金融稳定的能力。

(一) 加快推进改革创新, 促进贸易投资便利化

当前, 外汇管理体制机制建设已步入改革的“快车道”, 我们要抓住有利时机, 深化重点领域改革创新, 促进贸易投资便利化。

一是做实做细货物贸易外汇管理改革工作。改革后, 日常工作重心应转变为熟练系统操作、运用新方法及时发现并解决问题。各中心支局要继续做好宣传培训, 按照“动态监测、现场核查、分类管理”的操作流程, 进一步总结非现场核查、现场核查过程中发现的典型案例;针对具有地方特色的业务模式, 采取对贸易主体设置特殊标识的方式, 实施差异化管理, 积极开展货物贸易综合分析工作;继续坚持“把握形势、抓大放小进行核查”的思路开展工作, 加大对B、C类企业的评定力度, 通过分类管理使违规主体经营活动受到限制, 增加违规成本, 促进企业合法、合规办理外汇业务。

二是稳步有序提升资本项目的便利化程度。直接投资外汇管理政策改革是今年资本项目工作重点, 各级外汇管理部门要高度重视, 充分认识此项改革重要意义, 确保各项措施贯彻落实到位。要切实按照总局简政放权要求抓好贯彻执行, 简化直接投资外汇业务办理手续和业务操作流程, 健全事后监测分析机制, 加强资本项目统计监测与分析, 探索建立资本项目非现场核查方法和制度, 强化主体监管, 加大对银行的核查监管力度, 及时反馈政策执行效果。

三是继续推进个人本外币兑换特许业务健康发展。各级外汇管理部门要按照我省个人本外币兑换特许业务五年发展规划, 以市场推动为原则, 坚持监管与便利并重的思路, 促进全省个人本外币兑换特许业务平稳健康发展;稳步推进试点机构数量增加, 丰富挂牌交易品种, 提升特许机构的货币兑换服务能力;构建人民币与周边国家货币挂牌兑换数据库, 全面采集银行、特许机构对周边国家货币挂牌汇价和兑换业务量;开展外币兑换机构业务调查, 掌握外币代兑机构市场准入和兑换业务发展现状及存在困难和问题, 引导外币代兑机构进入良性的发展轨道, 有效提升外币兑换服务水平, 进一步推动云南省旅游业和外币兑换市场的健康发展。

(二) 加强区域分析, 提升外汇监测分析能力和水平

积极适应形势变化, 不断改进监测分析和预测预警方法, 切实防范风险。

一是加强区域外汇收支形势分析。《区域外汇收支运行报告》是总局为提高外汇管理系统监测分析水平而推出的新举措。该报告旨在从地区维度开展涵盖收支、经常、资本、检查等情况的综合分析, 把握形势变化的结构性和区域性特征, 进一步强化外汇监测分析能力。分局将按照总局的统一安排, 制定编写方案, 成立编写小组, 打破处室界限, 整合全局力量, 共同攻坚克难, 完成编写任务。各中心支局要积极协助配合分局, 提供相应的数据信息支持, 保障编写工作顺利进行。

二是完善跨境资金流动监测分析预警。各级外汇管理部门要继续建立并完善支柱行业、重点企业及周边国家经济金融数据库, 加大国际收支统计数据核查力度, 在继续做好金融机构现场核查的基础上, 有针对性地对重点行业代表性企业进行现场核查;以总局推出跨境资金流动监测与分析平台为契机, 提高外汇收支形势分析、非现场监测及主体全方位监测等工作效率。

三是提高非现场监测数据质量。各级外汇管理部门加强对外汇业务系统数据完整性、准确性及真实性审查, 提高外汇业务数据非现场利用效率;要建立不同系统间关联数据核对机制, 对关键要素开展交叉比对, 及时纠错, 降低错误率;要加强日常监督力度, 对外汇业务数据报送不规范问题较多的银行进行监管约谈, 加大指导、检查和处罚力度, 督促银行认真履行职责, 保证数据信息源的真实性和可靠性。

四是强化信息调研。积极创新信息渠道, 改进调研方式, 注重调研实效。各中心支局要结合各地外汇收支运行特点, 加强辖区金融外汇形势的动态跟踪和预判, 建设“速度型”政策措施反馈机制, 密切跟踪新政策实施效果, 及时反映经济发展建设中的热点、难点、焦点问题;开展海外代购第三方支付调查研究, 摸清现状、方式、路径等, 评估潜在风险并提出政策建议;有条件的中心支局要继续做好编译信息的采制并将之与辖区外汇收支运行相结合;边境地区中心支局要继续高度关注周边国家政治、经济、金融形势和政策变化及2013年第2期中旬刊 (总第507期) 时代Times其对我方的影响, 按不同行业、类别选取并逐步培养一批相对稳定、可靠、专业的银行和企业作为重点信息源。

(三) 推进主体监管, 完善跨境资金流动监管体系

当前, 我国跨境资金流动总体趋向平衡, 但短期波动可能性仍较大, 各级外汇管理部门要以主体监管为抓手, 突出重点, 提高监管效率。

一是积极转变监管方式。各级外汇管理部门要按照主体监管思路, 适当提高监管容忍度, 推动监管方式从抓全部主体向抓重点主体转变, 探索研究打破经常项目和资本项目的管理边界, 以辖内业务量排名靠前的企业和重要金融机构以及少数异常企业为重点, 构建涉汇交易主体非现场监管框架;加强系统整合研究, 建立非现场监管信息共享机制, 形成有效的监管合力;对非现场监测发现的异常交易, 要深入挖掘, 综合分析, 摸清交易主体违规风险, 适时开展现场核查和延伸检查;结合货物贸易外汇管理改革, 建立辖区重点企业、金融机构联系制度, 提高对重点主体的服务和管理水平。

二是严厉打击外汇违法违规行为。充分发挥跨部门监管合力, 重点加大对网络炒汇、地下钱庄等外汇领域违法违规活动的打击力度;按照总局统一部署和昆中支综合执法检查要求, 结合重点领域改革, 对外商投资企业、货物贸易企业开展专项检查;按照“抓大放小”原则, 进一步改进外汇非现场检查方法, 加强外汇非现场检查系统应用, 提高异常违规线索的发现率和查实率。各中心支局要按照统一安排开展检查工作, 严格依法行政, 对违法违规行为进行查处。分局将加大对中心支局案件处罚情况的督办和考核力度。

三是探索完善具有云南特色的银行执行外汇管理政策考核模式。各级外汇管理部门要坚持管理与服务并重的思路, 继续完善对外汇指定银行执行外汇管理政策的考核和评估工作, 加强对考核结果的运用, 在现有考核工作基础上, 探索细化考核程序、评定等级、结果通报等内部操作流程, 强化正向激励机制, 建立健全富有区域特色的银行评估框架, 充分发挥考核评估对银行的影响力。

(四) 完善内部管理, 提升履职能力

一是加强内控建设。结合政策调整和业务发展, 继续做好本辖区内控制度建设与维护工作, 重点要完成中心支局印章清理工作, 修订完善岗位职责、应急管理等内控管理制度和操作规程;坚持依法行政, 严把行政许可业务审核关和监督关, 全面清理、更新行政许可对外公示。

二是强化系统业务监督。坚持“内控监督轮查”制度, 结合日常监管, 对5～6家中心支局开展内控监督检查, 尝试对1家中心支局开展货物贸易外汇管理绩效审计, 进一步规范中心支局业务操作、提高外汇管理水平。

三是加快推进信息化建设。各中心支局要积极配合分局数据分中心骨干网络改造工程, 做好业务切换、连动测试、信息反馈等工作;抓好外汇账户二期系统、跨境资金流动监测与分析平台等多个重点业务系统的升级推广, 实施现有历史业务系统的整合, 认真总结和整改信息化内控管理、网络管理等方面存在的问题, 提高信息安全水平。

四是推进政策宣传和舆论引导。注重传统与新型宣传形式相结合, 多措并举, 增强宣传成效。注重传统宣传形式运用, 加强对银行电子显示屏宣传的监督和指导, 定期更新宣传内容, 不断提高外汇管理政策透明度;向涉汇主体发放宣传册、宣传画等, 普及外汇管理知识;配合总局统一部署, 研究推进分局子网站建设, 开辟云南外汇金融inanceNO.2, 2013 (CumulativetyNO.507) 对外政策宣传新渠道;同时要积极创新宣传手段, 重点围绕当前外汇管理重点领域改革以及热点、重点、难点问题, 灵活运用多种工具和渠道, 加大政策宣传力度。

(五) 促进人员转型, 提高外汇管理分支局干部队伍素质

随着外汇管理改革的不断推进, 促进人员转型, 是加快外汇管理理念和方式转变的组织保障。今年, 各级外汇管理部门要按照总局的统一安排结合云南实际切实抓好以下工作:

一是切实转变观念。要深刻认识改革的重大意义、改革的政策背景、改革的目标任务、改革的内容特点、改革的监管要求, 以此来调整工作思路、工作重心, 转换工作思维、工作模式。要求抛弃“等、靠、要”的依赖思想, 主动作为、推陈出新, 以强化素质为抓手, 保证改革各项任务深入有效的全面推进。

二是提升综合素质。要采取“培训、实战、考核”等措施提升人员素质, 全体外汇管理干部要尽快掌握新法规、新系统功能操作及业务办理流程;要加强人员统计分析能力, 提高外汇形势分析及数据处理技能, 提升非现场监测分析能力;要掌握现场核查技巧, 提高现场核查能力。

三是优化岗位设置。要按照“审核与监测分离, 前台与后台并行”原则, 根据监测分析、分类管理、核查检查等不同工作任务和要求优化岗位设置, 合理调配人员。

四是积极探索完善人才培养机制。外汇管理人员除结合本职工作加强学习和积极参加培训外, 还必须积极推进干部轮岗交流, 探索实践跨科室兼岗, 构建多维度干部培养体系, 将培训工作与人才培养、干部考核和干部选拔任用有机结合。

(六) 几点工作要求

一是全省各级外汇管理部门要继续抓好党风廉政建设和内部管理工作, 认真学习贯彻十八大精神, 深入开展党风廉政教育, 筑牢思想防线, 强化领导干部“一岗双责”, 增强拒腐防变能力, 加强作风建设, 提高干部队伍廉政勤政的自觉性, 切实做到廉洁高效行政。

二是继续坚持改革创新。面对复杂多变的国内外经济金融形势和全面提升开放性经济水平的新任务, 坚持理念、制度、方法创新, 必须结合云南省经济社会发展特点, 进一步解放思想, 深化改革, 加快转变我省外汇管理方式, 促进贸易投资便利化, 进一步提升服务实体经济的能力。

三是更加注重风险防范。当前国际金融市场持续动荡加大了跨境资金流动的不确定性, 且随着人民币资本项目可兑换进程加快, 跨境资金流动风险点也明显增多。全省各级外汇管理部门要密切跟踪形势变化, 切实把防范跨境资金双向流动冲击作为当前外汇管理工作的重点, 着力提升事后监测分析和非现场监管的能力, 进一步完善跨境资金流动监管机制, 切实做好防范和应对风险的各项工作。

四是统筹兼顾, 突出重点。各级外汇管理部门要结合工作实际, 切实改进工作方法, 围绕重点领域和关键环节, 以促进贸易投资便利化为重点, 集中力量监管重点渠道和主体, 探索建立针对重点主体的服务和管理模式, 抓大放小, 监测防控主要领域风险隐患。