证券营业部迁址办事指南

2024-05-06

证券营业部迁址办事指南（共5篇）

篇1：证券营业部迁址办事指南

证券营业部、服务部迁址办事指南

第一类

证券营业部、服务部同城迁址

一、范围

证券营业部、服务部同城迁址是指：

1、原址在地级市内的营业部，在同一地级市区内的迁址。

2、原址在县（县级市）内的营业部、服务部，在同一县（县级市）内的迁址。

其他情况以证监局的解释为准。

二、依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）

三、程序

1、备案。证券公司有迁址意向的，向我局书面报备以下材料：（1）迁址备案报告；

（2）原址关闭及客户、员工的安置方案；

2、我局收文后5个工作日内未提出异议的，证券公司即可开展新址的筹建工作，筹建工作必须在备案之日起6个月内完成。

3、开业验收（行政许可）。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，经我局开业验收合格，取得开业验收批复后方可开业。

四、申请材料及要求

1、开业验收申请；（至少包括：①原营业场所地址；②新址的规范名称、地址、负责人名称;③新址已达到开业运营要求的说明。）

2、当地消防部门出具的消防验收合格报告；

3、信息系统商供应商出具的信息系统调试合格报告；

4、证券公司对分支机构开业验收的批复；

5、证券公司出具的原址关闭不再经营的证明文件；

6、营业场所租赁协议或所有权证明。

申请材料一式两份，由证券公司申报，复印件加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。

第二类

证券营业部、服务部辖区内迁址

一、范围

证券营业部、服务部辖区内迁址是指：

1、证券营业部在江苏省内不同城市（地级市、县级市）之间的迁址。

2、证券服务部在同一城市所辖不同县（县级市）之间的迁址。设有服务部的证券营业部辖区内迁址时，应在采取关闭或转给本公司其他证券营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。其他情况以证监局的解释为准。

二、依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）

三、程序及申请材料要求

1、迁址申请。证券公司提出证券营业部、服务部辖区内迁址时，应向我局提交以下书面材料：（1）迁址申请报告；

（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；

（3）原址客户、员工的安置方案；

（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工，负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的承诺文件。（证券服务部迁址需提交上述1、3、4项材料）

2、材料齐全的，我局在收到证券营业部同辖区迁址正式申请文件后，经审核，出具同意或不同意迁址的意见。证券公司收到同意迁址的意见后，开始迁址筹建工作。筹建期为自我局出具同意迁址意见之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁址的意见自动失效。

3、开业验收（行政许可）。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：

（1）开业验收申请；（至少包括：①原营业场所地址；②新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况。③新址已达到开业运营要求的说明。）

（2）消防部门出具的消防验收合格报告；（3）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（4）证券公司对新址开业验收的批复；

（5）证券公司出具的原址关闭不再经营证券业务的证明文件；（6）原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明；（7）营业场所租赁协议或所有权证明。

申请材料一式两份，由证券公司申报，复印件加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。第三类

证券营业部从异地迁入辖区

一、审核依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）

二、程序及申请材料要求

1、迁入申请（行政许可）。证券营业部从异地拟迁入我局辖区的，其所隶属的证券公司应向我局提交以下申请材料：

（1）迁入申请报告；（至少包括迁入原因，拟迁入地，选址原则等）

（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；

（3）拟迁址营业部原客户、员工的安置方案；

（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工，负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的承诺文件。（5）原址所在地证监局出具的同意证券营业部迁出的文件；（6）拟迁入证券营业部的《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》复印件；

2、材料齐全的，我局在收到证券营业部异地迁入正式申请文件后，经审核，同意迁址的，出具批复文件；不同意的，说明理由。证券公司收到同意的批复后，开始迁址筹建工作。筹建期为自我局出具同意迁入批复之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁入的批复自动失效。

设有服务部的证券营业部迁入时，应在采取关闭或转给本公司其他营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁入申请。

3、筹建备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）关于确定新址筹建的报告；

（2）营业部筹建方案，筹建人员名单，筹建负责人联系方式。

4、开业验收（行政许可）。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：

（1）开业验收申请；（至少包括：①原营业场所地址；②新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；③新址已达到开业运营要求的说明。）

（2）迁出地证监局出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件；

（3）营业场所租赁协议或所有权证明。（4）消防部门出具的消防验收合格报告；（5）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（6）证券公司对新址开业验收的批复；（7）营运资金验资报告；（8）证监会规定的其他条件。

申请材料一式两份，由证券公司申报，复印件加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。

第四类

证券营业部迁出辖区

一、审核依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知》（证监机构字〔2001〕80号）

二、程序及申请材料要求

1、迁址申请（行政许可）。证券营业部申请迁出我局辖区的，其所隶属的证券公司应向我局提交以下材料：

（1）迁出申请报告；

（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；

（3）拟迁址营业部原客户、员工的安置方案；

（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工，负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的承诺文件。

2、我局对证券公司迁址申报材料进行审核，符合条件的，我局将出具同意迁出的批复文件。

3、原址停业确认申请。证券公司在收到我局出具的同意迁出批复后，3个月内完成证券营业部关闭，客户、员工安置工作，并向我局提交要求确认营业部原址关闭，客户、员工已妥善安置的申请，我局在收到申请后，对该营业部原址进行现场核查并出具确认文件。设有服务部的证券营业部迁出时，应采取关闭或转给本公司其他营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。

篇2：证券营业部迁址办事指南

XX证券南京营业部现址位于南京XX路XX号楼，于 XXX 年 X 月 X日入住，租赁合同将于XXX年X月X日到期。

一、搬迁原因

现址所在XXX楼宇较高，客户前来营业部办理业务不方便，且办公场所面积偏小，未来新增业务无延伸空间。且XX楼楼层高偏矮，办公环境老旧，已无法适应目前的市场环境。如就地装修改造，首先无法解决层高问题，装修后也达不到应有的效果；其次，由于面积偏小无腾挪空间，难以满足边装修改造边正常营业。

二、拟迁新址介绍

南京营业部拟搬迁新址为XXXX大厦，该大厦坐落南京市鼓楼区湖南路商业中心北侧，北临XXX马路、东沿中央路，是一座集商业、办公、商住为一体的现代型综合大厦。我部拟租赁该建筑一楼商铺中部分铺面作为员工办公、客户交易场所，建筑面积为XXX平方米，租期XXX5年。

大楼的配套设施符合证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》等有关规定的要求。配套设施情况如下：

（1）、有供水管路配置，但楼面系毛胚房，需自行装修改造。（2）、大楼电路为双路供电，用电容量复合要求，有接地设施。（3）、楼顶卫星天线允许安装，且有合适安装位置。（4）、大楼为钢混框架结构，复合承重要求。（5）、烟感及消防设施齐全，消防通道畅通。

周边金融机构有（1）中国工商银行、（2）中国建设银行、（3）交通银行、(4）中国农业银行、(5)南京银行、(6)广东发展银行，(7)民生银行，密集的银行网点，可更加方便客户办理银证相关手续。

三、搬迁过程中维稳方案

对现有投资者来说，因搬迁带来的距离问题影响较小。为了防患未然，避免营业部迁址过程中引发的客户纠纷，从保护投资者合法权益为出发点，我部也制定了各种方案来应对可能出现的问题，将维稳服务做到实处。

1、兼顾各种交易方式，合理规划经营场所。

我部在新址会合理规划交易场所，设有大户、中户现场交易场所，以满足原址现场客户现场交易、电话委托、网上交易等各种证券交易方式，提高服务水平，努力维护交易安全和稳定，不会随意改动与原有客户约定的交易方式，也不会擅自取消现场交易方式。

2、扎实做好投资者服务工作，确保迁址平稳。

我部会切实做好以下几方面工作：

一、将迁址事项在营业部内张贴公告，并通过电话委托系统、短信平台、网上交易平台提前并充分告知所有客户，结合自身经营实际情况和当地投资者的交易习惯，做好客户解释和安置工作，妥善解决投资者的实际困难。

二、安排专人培训客户网上交易、手机交易的使用，妥善解决部分客户不能前往新址交易的困难。

三、增设专岗及时处理客户投诉和疑难问题，妥善化解矛盾纠纷，对迁址过程中引发的投诉要认真疏导、息诉息访，对投资者的合理诉求要立即采取措施妥善解决，做到“遇事不推诿，矛盾不上交”。

3、关于现场客户转移及安置的计划：

对于以上所提到的营业部现有现场客户，我部拟分类安置。

1、尽量动员客户向非现场转化，对于不愿意非现场化的客户，我部在新址仍设置了中、大户室。根据现场客户的不同情况，我们将采用逐一交流方式，分时间、分层次告知我们营业部的迁址计划、新址概况和客户安置方案；听取现场客户的意见和建议，了解个别客户实际困难和具体需求；带领核心客户参观新址并现场介绍等方式让现场客户了解新址，消除他们不必要的顾虑。

2、对于认可现场交易转化为非现场的客户，我部对这些现场客户举办“电话、网络交易培训会”，对不熟悉电脑操作的投资者进行手把手的介绍，或上门安装交易软件等。

总而言之，我们中央路营业部一定认真对待新址搬迁工作，在考虑细节上将充分听取上级监管部门意见、充分听取分公司安排、充分尊重客户意见，确保顺利完成搬迁工作。

篇3：证券营业部迁址办事指南

值得注意的是, 《指引》中仍强调了电话委托的不可替代作用, 保证投资者在网上交易出现中断的情况下, 依然可以通过电话委托继续交易。

10年前的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》显然已不适应新形势的要求。为此, 在证监会的指导下, 协会组织制定了《证券营业部信息技术指引》, 为营业部信息系统的建设和管理提供了技术支持和技术标准。

篇4：证券营业部的雷电防护设计

关键词：证券；雷电；防护；设计

中图分类号：TU856 文献标识码：A文章编号1674-0432（2011）-10-0232-1

1 概述

雷电是发生在大气中的一种自然放电现象。随着科学技术和经济的不断发展，雷电造成的灾害程度和范围日益扩大，经济损失急剧增加。雷电，已被联合国国际减灾委员会确定为对人类造成最严重危害的十大自然灾害之一，并被国际电工委员会（IEC）确定为“电子化时代的一大公害”。

据历年气象资料统计，济南地区年平均雷暴日为31天，属于雷暴活动和雷电灾害较频繁的地区之一，每年因雷击造成的损失极大。尤其是近几年，由于城市建设规模不断扩大，城市建筑物高度和密度不断增加，一些雷云和雷云之间的放电（云间闪电）变为云地闪电，导致落雷次数大大增加。加之城市空气污染不断加重，受城市热岛效应的影响，落雷概率也相应增加，致使雷击事故不断发生。特别是随着科学技术的不断发展，微电子设备和弱电设备的广泛应用，使雷电造成的灾害程度和范围日益扩大，经济损失急剧增加。

2 现场勘察情况

技术人员到现场进行了勘察，勘察情况如下：该证券营业部地处济南市区，是我市的主要落雷区之一。该营业楼为五层建筑，原为一般性办公楼，防雷类别较低。楼顶安装正在使用的为后加卫星接收天线，天线高度均超过了楼顶女儿墙避雷带的高度（避雷带已被人为破坏），破坏了大楼的防雷环境，易引发直击雷。加之楼内弱电设备（计算机网络系统等）比较集中，雷电易通过电源系统，产生过电压、过电流，诱发感应雷。因此，随着使用性质的变化，相应的避雷措施也必须加以完善。规范明确规定，高于女儿墙避雷带、天线等必须采取相关的防护措施；年雷暴日超过25天的低压供电系统，应采取多级感应雷防护措施，即加装电源避雷器SPD。因此，该证券部采取系统的直击雷和感应雷防护措施，是非常重要的，也是必须的。该证券营业部一楼为总配电房，由高压配电室两路进线引入，后经ups电源进入二楼控制机房及各计算机房。经现场测量，一楼总配电房内配电柜及各ups电源接地良好，接地阻值为1.2Ω，符合规范要求。但其楼顶避雷带已经陈旧、脱落，其原来的接地措施已被破坏，已不符合规范要求。

3 机房雷电防护设计方案

依据国家有关规范标准，结合大楼实际情况和建设单位的要求及资金情况，采取如下雷电防护设计方案：

3.1 直击雷的防护

為防止直击雷并有效抑制雷电强度，保护大楼顶部设备、楼体及楼内人员和设备的安全，我们采取避雷针、带相结合的较为完善的先进的直击雷防护措施。原大楼采取的直击雷防护措施为常规的避雷针、网、带（避雷带已被人为破坏），其只能对楼体本身起到有效防护，而不能对高出避雷针、网、带的设备和楼内设施起到保护作用。而国泰君安济南经二路证券营业部卫星接收系统均高出楼面避雷带的高度，致使卫星天线成为接闪器，雷电流及感应过电压沿着天线馈线进入室内，造成设备毁坏。为有效保护卫星接收系统不遭受直击雷侵害，抑制雷电流强度，需在机房所在大楼楼顶适当位置加装一支优化避雷针。

3.2 优化避雷针架设高度的确定

根据国标GB50057—94规定的避雷针“滚球法”保护范围计算公式：

式中：

hr ：滚球半径，该证券交易所划为二类，故hr＝45米。

hx：被保护物（卫星天线）最高点的高度，可取为3米。

rx：避雷针在高度为hx平面上的保护半径。由于卫星天线区长18m，宽10m，避雷针离卫星天线距离最近为3米，故rx =14.3m。

h：避雷针架设高度。

经计算：h＝11.9 m，可使整个工地完全处于优化避雷针的保护范围之内。其中优化避雷针本身的高度为2米。

3.3 接地措施

经现场勘察测量，楼顶避雷带已经陈旧、脱落，为使避雷针及设备接地良好，需做如下措施：（1）在楼下做一地网，地网距离设备不小于3米，将避雷针与设备与该地网可靠电气连接，地网接地阻值要求＜4Ω。（2）线路的屏蔽：感应雷击很多是由于传输线路在磁场中切割磁力线产生感应高压，使计算机系统遭到破坏，对传输线路采取屏蔽措施，是降低感应雷击破坏的有效方法。目前机房内的大部分线路采用穿管布线（金属软管或硬管），但从实际情况看，综合布线的金属护管的屏蔽接地需改进，使每根护管两端有效接地，并与均压等电位带连接，最大限度的减少感应雷击侵入的渠道。

3.4 电源系统的防雷与过电压保护

由于中心机房电力供给是由大楼的建筑物变配电室引入的，电源高压端的防雷保护已由电力供电部门实施。因此，对于机房的电源系统的雷电防护，我们采取以下的防雷保护方案：（1）大楼机房低压配电双回路系统分别安装一台AT—60KA—380电源避雷器作为第一级防雷保护；（2）在一、二、三、五层各楼层配电箱进线处分别加装一台AT—20KA—380电源避雷器作为第二级防雷系统保护。

3.5 通讯、网络系统的防雷与过电压保护

通讯系统防雷包括由户外引至户内的通讯线路,主要线路包括电话线、专线、微波通信线（天馈线）等；网络系统防雷主要包括网络系统防雷，主要包括各种设备接口的防护。

4 结语