证券营业部实习报告

在大学生涯中，毕业实习是每个大学生必然经历的阶段，这对于大学生提升实践能力和社会适应能力都非常重要，而一份优秀的实习总结能更好的提升大学生的实习收获。那么，优秀的实习总结该如何撰写呢？以下是小编整理的关于《证券营业部实习报告》，仅供参考，大家一起来看看吧。

第一篇：证券营业部实习报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

(投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场)2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑(互联网、驻留)，应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录(未发生)、总结计划、投诉记录(未发生)、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第二篇：证券公司营业部实习报告

证券公司实习报告

2016年*月，我有幸加入了**证券股份有限公司这个大家庭。在**证券经纪业务管理总部工作，不仅能提高个人在金融证券行业的知识水平和执业水平，满足自身发展的需求，而且对我个人也是个大的挑战。

一、实习目的

为了充分了解证券公司的全面运行工作，熟悉其分支机构的一线业务以及中后台工作开展流程，以及日后能更好地与各分支机构的项目对接等管理工作，根据公司的统一集中安排，我与另外一位同事于**年**月**日-**月**日到**营业部进行为期两周的实习培训。

二、实习内容

首先，我们被安排在客服部门，主要负责柜台服务，也就是在柜台帮客户办理各种业务，如开户、开通创业板、银证转账的开通、变更资料及密码等。一开始，先让我观察柜台服务员是如何接待上门的客户以及熟悉办理各种业务的流程。经过一两天的培训学习，我对柜台业务有了一定的了解，开始帮客户开立资金账户、绑定银行三方存管、指导客户填写办理各种业务的表单以及复印身份证。

开户是证券公司营业部最一般、最基础也是最常见的业务，因此对于办理开户所需材料及整个开户流程进行了详细的了解。互联网信息技术的发展丰富了证券公司的开户形式，客户可以上网或下载开户软件直接远程办理开户，而且大多数银行都能实现一站式绑定，大大方便了客户及提高了证券公司的工作效率。对于上门办理开户的客户，我们也是用开户专用的电子产品或手机帮客户开户。在软件上扫描客户身份证、填写客户个人信息和投资风险调查、阅读投资风险须知及相关协议、绑定银行三方存管后，需要在后台管理系统上审核客户信息，确认通过后就能完成整个开户流程。剩下的就是帮客户在手机上下载***交易软件，方便客户买卖股票。

整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，对新办理业务的单据和以前还没有入档的资料都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

在客服部门实习了几天后，我们来到理财部门学习。由于部门的投资顾问忙着建立与维护客户理财服务群，我们在理财中心只是学习了两天。这两天实习培训的开展是我们在观察学习中遇到什么问题再提问的方式进行。一开始我并不清楚理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。经过观察学习才了解到这部门宗旨是是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市分析操作上重温了一下以前学过的相关投资分析的知识。如今，营业部投资顾问服务客户的方式早已跟随着互联网发展的脚步，投资顾问与客户在同一个微信群里，不仅方便客户能自由地与投顾进行交流和投资咨询，而且投顾每天还能把股市大盘的走势分析、操作事宜以及个股推荐传达给客户。

之后，我们还去了营销部门。证券公司的营销部门与其他企业的一样，是公司的经济命脉，营销部业绩的好坏直接影响到企业的收入。所以公司也是特别注重营销部门人员能力的培养和营销业绩的管理。由于营销部一线人员忙于开发客户，我们被安排在后勤管理部培训学习。工作人员耐心地跟我们讲解整个营销部的运作，其中详细地讲解了营销中心后勤部所负责的事项，包括营销人员的入职离职、薪酬和业绩提成的管理，以及CRM营销人员管理系统的具体操作等。在这里，我们看到整个营销团队的分工合作以及运作流程的规范化和制度化。这不仅有效地提高了营销部门各个环节的工作效率，更重要的是支持与服务一线营销人员的工作，保证了营销运作的规范化，促进营销部门业绩的发展，间接提高并保证了企业的收入。

三、实习总结

为期两周的证券公司营业部实习很快就结束了。培训学习期虽短，却让我受益匪浅。

首先，作为刚步入证券行业的新人，在这次营业部的实习有很深的体会。像证券公司这样的服务行业就是要有耐心，能忍耐，用友好的态度对待客户。随着社会的发展与进步，我国的服务行业这几年发展迅速。以前被很多企业忽视的服务态度问题，也越来越被各行各业所重视。所谓的差异化经营的实质就是体现在服务质量与服务态度。有好的服务态度是证券行业的基础，客人满意了你的工作，才能为有佳业绩。这也是***的企业服务理念。

其次，我觉得证券行业涉及内容非常广泛，而且随着经济的发展又有不少创新和衍生业务的产生，所以像证券这些专业东西真的需要不断学习不断积累。进了***证券经纪业务管理部门，我将有更多的机会接触并学习证券各类经纪业务以及创新业务。另外，作为证券投资顾问，在证券业务的实践和学习过程中，也应时刻关心社会经济发展，多看证券类书籍，掌握专业知识。

更重要的是，通过营业部轮岗制的培训实习，让我了解并熟悉营业部的全面运行工作，包括柜台的各类业务和数据的查询、营销部门数据和理财产品数据的来源、营业部综合性管理岗的工作职责和运行流程等。这次实习对日后业务项目的管理工作有很大的帮助，不仅提高了与各分支机构的项目对接等管理工作的效率，而且便于日后再对接过程中发现问题的所在及快速解决问题。

感谢公司给予这次实习培训的机会。作为**证券经纪业务管理部的一员，我将不断学习并熟悉本人投顾岗位的工作职责和专业知识技能，尽职尽责完成公司分配的工作任务。最后，祝公司事业蒸蒸日上。谢谢!

第三篇：证券营业部筹备工作报告

****证券有限公司

******营业部筹建工作报告

根据公司章程、董事会决议及****证监局许可字[2013]***号的批复，公司开始筹建*****路营业部，本人负责该营业部的筹建相关工作，现将筹备情况向公司汇报。

一、 营业部概况

根据公司新设营业部的相关管理办法及新设营业部的筹建工作指南，在公司总部各部门的鼎力支持及协助配合下，营业部筹建工作基本完成营业部场所选址、工商注册、税务登记、机构代码证办理、物业管理沟通、消防报备、营业部银行基本账户开户、人员招聘与业务培训等前期准备工作，目前营业场所装修工作正在进行，装修队伍已入场开工，后期有待继续跟进或办理的工作有营业场所装修的验收、营业部开业准备及报备、营业部经营许可证的办理、常态化的业务拓展、营业部日常管理等。

二、 筹建前监管层的沟通

我营业部筹建报备情况获得总部所在地****证监局批复后，公司领导层对我部的筹建工作高度重视，经纪业务部领导多次亲临上海现场指导工作，各位领导在本人的全程陪同中拜访了上海证监局的相关领导及负责人，经过多方的努力，多次沟通与协调，我部最终顺利获得了上海证监局的筹建申请审批。

三、 营业场所 为更好发展业务树立公司良好形象，立足长远建设和发展，我部从承租成本、营业部管理、楼面规模、办公场所的空间和范围及交通出行等角度出发，着力对几处目标办公大楼进行现场调研和考察，最终从2处候选用房中确定我部营业场所地点：上海市**区**********。该处房产产权清晰，房屋租赁手续完善有效，租赁期为201*年**月**日到201*年**月**日，营业场所符合本地监管部门规定的安全要求和总部对新设营业部的场地要求。

营业部场所的装修设计以总部要求为基础，力求“朴素实用、简洁大方”，又能凸显公司的“珍惜有限、创造无限”价值理念的装修风格，还能最低限度的降低和节约公司支出成本，营业场所定址后，公司委派“****工程有限公司”(下称“装饰公司”)对营业场所现场布置进行勘察，针对营业场所楼层设计和我部实际需求，出具了装修设计方案和设计图稿，我部根据公司总部的总体部署和要求，要求设计方案和图稿必须充分考虑大厦的供电、网络、应急、消防安全等情况进行设计，图纸在经过装饰公司的多次修改和完善后，最终通过总部审核定稿。目前设计图稿已提交楼宇物业管理、消防部门等地审批，且已获得楼宇审核通过，装修队伍已进驻营业场所开始实施具体的装修工作，装修情况和细节有待装修过程中进行具体关注和磋商。

四、 营业部注册登记

目前我部已完成了工商注册登记，注册登记申请已获上海市****工商分局审批通过，且我部已领取了营业执照正副本原件，营业执照号为****，有效日期为201*年**月**日至20**年**月**日，并获得上海市公安局印铸刻字准许证，且我部已完成了营业部的单位公章、财务章、负责人章各一枚;我部已完成了机构代码证申请与登记，并已现场领取由上海市质量技术监督局核发的组织机构代码证正副本原件。税务****银行基本户***

五、 团队建设

为规范运营、合规发展，公司已向上海证监局提交了《关于***分支机构负责人任职资格的申请》的申请材料，日前我部已收到上海证监局的批复。批复文件号：

为保证我部筹建期间和开业后日常工作能持续有效推进，我部已开始着力进行团队建设和人员部署。对于拟聘任员工，我部严格遵守公司用人制度，要求拟任人员的从业资格、工作经历、专业素养及文化水平等综合素质必须符合岗位需求，我部对此进行严格把关，并将拟用人员的真实情况如实反馈公司总部。目前我部拟聘用的**名员工均符合公司和岗位要求，两人都有从业资格和相关岗位工作经验，已通过我部面试初始、经纪业务部负责人复试及总部人力资源部安排的视频终审复试，拟聘用流程和后续相关手续经纪业务部及总部相关部门同事正在进行中。

六、 业务拓展

虽然我部营业场所正在装修，人员配备尚不齐整，但为了能迅速在当地打开市场，抢占市场份额，尽早实现公司考核目标，我部已提前做好准备工作，积极拓展业务，开拓市场，并做好充足的客户资源储备。日前在公司总部的多方协调和支持配合下，已由经纪业务总部派员到我部，率先为我部一机构客户办理了开户相关手续，该客户拟入金资金规模在**上下，开户成功后，客户的后续相关维护和客服工作以及客户入金等我部将持续跟进，力争让客户早日完成入金和参与交易。

七、 尚未完成或有待持续跟进事项 (一) 营业场所装修及报备验收; (二) 网络工程布置和系统搭建; (三) 营业场所内固定资产的购置;

(四) 开业前期准备工作，包括开业方案设计、开业报备的相关材料的准备等;

(五) 经营许可证的申请与领取; (六) 增加经营范围的工商变更申请; (七) 营业部人员的招聘、培训和日常管理; (八) 营业部信息公示; (九) 营业部的日常管理; (十) 业务的持续拓展和开发; (十一) ……

第四篇：证券营业部反洗钱工作报告

XX证券有限公司XX

证券营业部反洗钱工作报告

根据公司要求，为了提高反洗钱工作意识，提高反洗钱工作质量，XX证券XX营业部通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，并积极开展反洗钱工作培训，取得良好成效。现将我反洗钱工作总结如下：

一、完善组织体系

为了做好反洗钱工作，成立了以营业部经理为组长、全体员工为成员的反洗钱工作领导小组，并确定了反洗钱工作的具体措施和实施方法，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

二、提高工作认识

为增强对反洗钱工作的认识，XX营业部全体员工首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一方面，为了深刻领悟反洗钱工作的重要性，通过宣读和学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等等反洗钱法规，提高了对反洗钱工作的认识;另一方面，XX营业部全体员工于12月13日下午三点半在营业部一楼大厅组织学习了人民银行反洗钱规范学习课件，进一步提高了自己的认识水平和法律意识。

三、严控业务流程

根据有关政策要求，无极营业部按照规定建立客户身份识别制度，不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不为客户开立

匿名账户或者假名账户，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，重新识别客户身份;对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。

今后，我们将进一步加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性;不断完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度;并且加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，为保持金融业的稳定安全贡献自己的力量。

XX证券营业部

第五篇：证券营业部XX年合规管理工作报告

XX证券XXXX证券营业部

XX年合规管理工作报告

依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况

XX，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：XX户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面

6-

1、业务开展

两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。

6-

2、业务培训

主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。(投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场) 2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑(互联网、驻留)，应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录(未发生)、总结计划、投诉记录(未发生)、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

三、营业部财务部情况

财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

四、营业部电脑部的情况

电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

五、营业部印章及证照使用情况

营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。

六、营业部投资者教育情况

1.专题讲座。

对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。

2.投资者园地建设。

为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。

3.投资者教育日常工作

⑴ 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。

⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险;

⑶ 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

(4)按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。

七、营业部档案管理情况

档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。

八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况

XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

九、本期制度审查汇总

XX年，营业部无制度审查情况发生

十、反洗钱工作方面

1、对日常业务及时予以合规检查。

经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

2、对反洗钱、合规核查方面：

大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。

3、风险等级调整：

反洗钱等级划分日常调整XX笔。

十一、信息隔离墙制度执行方面

1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。

2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

十二、合规宣传、培训情况

XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

十三、配合合规管理部其他相关工作

切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。

十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总

XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。

十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总 XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。

十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况

XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。

XXX证券XXXX营业部

XX年X月X日