市国资委企业领导人员管理暂行办法

市国资委企业领导人员管理暂行办法（精选6篇）

篇1：市国资委企业领导人员管理暂行办法

关于印发《市国资委企业领导人员管理暂行办法》的通知

各市管企业党委（支部）：《市国资委企业领导人员管理暂行办法》已经市国资委党委研究通过，现印发你们，请遵照执行。

附： 市国资委企业领导人员管理暂行办法

二 00六年六月十三日

主题词：干部管理 企业 暂行办法

报：市委、市政府有关领导，市纪委、市委组织部、市总工会。

送：市直有关部门，市国资委各科室、国资公司

市国资委企业领导人员管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为适应完善社会主义市场经济体制和深化国有资产管理体制改革的需要，进一步改进和规范国有企业领导人员管理工作，建立健全与现代企业制度要求相适应的选人用人新机制，造就一支职业化、现代化、规范化的经营管理者队伍，为做强做大国有企业提供坚强的组织保证，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和有关法律法规，结合滨州实际，制定本办法。

第二条 本办法适用的范围是按照市委《关于市属企业干部管理有关问题的通知》（滨委［2006］63号）中明确的由市国资委党委管理企业的领导人员，包括：

（一）国有独资、国有绝对控股企业中代表国有股东出任的董事会成员（不含职工董事）、监事会成员（不含职工监事）、经理层成员、党委成员、纪委书记及 工会主席。

（二）国有相对控股、参股企业中经市国资委党委提名并依法当选的董事会、监事会成员以及企业的党委成员、纪委书记及工会主席。

（三）其它市委明确由市国资委党委管理党委班子企业的党委成员、纪委书记及工会主席。

第三条 本办法对由市国资委党委管理企业干部的选拔、任用、考核、激励、教育培训、考核评价等 作出相应规定。

第四条 国有企业领导人员管理必须遵循下列原则：

（一）党管干部与 按现代企业制度规范运作相结合。

（二）管资产与管人、管事相结合。

（三）市场认可与出资人认可、职工群众认可相结合。

（四）组织选拔与市场配置相结合。

（五）激励与约束相结合。

（六）分类与分层管理相结合。

第五条 市国资委 按照中共滨州市委《关于市属企业干部管理有关问题的通知》（滨委［ 2006］63号）明确的管理权限履行管理企业领导人员的职责，负责本办法的组织实施。

第二章 公司治理结构

第六条 国有企业应按照现代企业制度要求，建立健全公司治理结构，明确董事会、监事会、经理层、党委会职责，规范运作。

第七条 董事会成员由内部董事（包括职工董事）、外部董事组成，职数按《公司法》和公司章程的规定执行。

董事会依照《公司法》、公司章程及相关规定，决定企业重大事项；决定聘任或解聘总经理、副总经理及有关负责人；负责对经理层的考核，决定其报酬等事项。

第八条 监事会成员应当包括股东代表和公司职工代表，职数按《公司法》和公司章程的规定执行，职工监事的比例不得低于三分之一。董事、高级管理人员不得兼任监事。

第九条 经理层成员由总经理、副总经理、总会计师、总工程师、总经济师等组成。

经理层实行总经理负责制，总经理依照《公司法》和公司章程的规定行使职权，向董事会报告工作，对董事会负责。

第十条 党委会职数一般为五至九人，可设书记一人、副书记一至二人、委员若干人，设纪委书记一人。党员人员较少的企业可设党支部、支部委员会或党总支，职数可视具体情况而定。

党委会是企业的政治核心，实行民主集中制，参与企业重大问题决策，支持董事会、经理层和监事会依法行使职权。

第十一条 党委会成员与董事会成员、经理层成员实行 “ 双向进入，交叉任职 ”。董事长和党委书记可由一人担任；董事长与党委书记分设的，党员董事长可兼任党委副书记，党委书记可兼任副董事长。董事长与总经理原则上分设，经理层中除总经理外，一般不进入董事会。第十二条 实行企业领导人员任期制。董事会每届任期三年；经理层任期由董事会确定，但不得超过本届董事会任期；党委会任期，按照《党章》和有关规定执行。董事会、党委会应按时换届。任期届满经考核需连任的，重新履行任职手续。

第十三条 实行经营目标责任制。市国资委与企业法定代表人签订任期经营目标责任书，明确任期经营目标、考核办法、薪酬方式、违约责任等。

第十四条 国有独资、控股企业领导人员一般不得在其他企业、事业单位、行业组织、中介机构兼任领导职务，确需兼职的须按管理权限报市国资委审批。

第三章 任职条件和资格

第十五条 企业领导人员应当具备下列基本条件和资格：

（一）政治素质好，认真实践 “ 三个代表 ” 重要思想，坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，政治意识、大局意识和责任意识强，诚信守法，团结协作，勤勉敬业，廉洁从业。

（二）熟悉现代企业管理，了解国际经贸规则，市场意识、改革意识和创新意识强。

（三）有良好的履职记录，业绩突出。

（四）具有在企业中层及其以上管理岗位任职的经历，或具有在相应层次国家机关、事业单位中层及其以上岗位任职的经历。

（五）一般应具有大学专科以上学历或中级以上专业技术职务任职资格。

（六）新担任企业正职领导人员的，一般应具有同级副职两年或下一级正职三年以上的工作经历，年龄一般不超过四十五周岁；新担任企业副职领导人员的，一般应具有下一级正职两年或下一级副职三年以上的工作经历，年龄一般不超过四十周岁。

（七）具有良好的心理素质，身体健康。

（八）符合法律法规规定的其它资格条件。

第十六条 担任企业领导人员应当具备下列职位条件：

（一）董事会成员

1、具有企业战略规划、投融资决策、经济管理、人力资源管理、财务管理、法律等某一方面专长和相关基本知识。

2、能把握企业的发展方向，有较强的战略决策能力、改革创新能力、风险防范能力和知人善任能力。

3、能正确履行国有资产出资人职责，忠实代表和维护国有资产权益，实现国有资产保值增值。

（二）经理层成员

1、具有企业生产经营管理、资本运作、财务审计、人力资源管理、信息化管理等某一方面专长和相关基本知识。

2、能贯彻执行董事会决议，有较强的经营管理能力、市场开拓能力、统筹协调能力和处理复杂问题的能力。

（三）党委会成员

1、具有坚定的马克思主义理想信念，有较高的政策理论水平，熟悉党群工作业务，善于做思想政治工作。

2、能围绕企业改革发展稳定，推进物质文明、政治文明、精神文明建设及企业文化建设，有较强的决策能力和组织协调能力。

3、符合《党章》规定的其它要求。

第十七条 注重培养选拔优秀年轻经营管理人才，对综合素质好、业绩特别突出的，可破格选拔使用。

第十八条 凡有《公司法》第一百四十七条、《企业国有资产监督管理暂行条例》第四十一条规定情形和《中国共产党纪律处分条例》相关规定情形的，不得担任企业领导职务。

第四章 选拔方式和程序

第十九条 选拔企业领导人员，必须坚持公开、平等、竞争、择优的原则，重素质、重能力、重经历、突出业绩。

第二十条 企业领导人员选拔方式主要有组织选拔、公开招聘、公推竞聘、竞争上岗、市场选聘和依法选举。

第二十一条 组织选拔一般应当经过下列程序：

（一）民主推荐，确定考察对象。

（二）组织考察。

（三）提出人选建议方案，征求有关方面意见。

（四）市国资委党委审批。

（五）任前公示。

（六）办理任职手续。

第二十二条 公开招聘一般应当经过下列程序：

（一）发布公告。通过媒体等多种途径，向社会发布招聘公告。

（二）报名与资格审查。

（三）考试。一般由笔试（知识与素质测试）和面试（演讲答辩）组成。对考试情况进行综合评议，确定考察对象。

（四）组织考察。

（五）提出人选建议方案。

（六）市国资委党委审批。

（七）任前公示。

（八）依法聘任。

第二十三条 公推竞聘 一般应当经过下列程序：

（一）发布公告。根据竞聘职位要求，在主业相近企业和业务相近单位以适当方式发布公告。

（二）报名与资格审查。

（三）进行民主推荐。

（四）演讲答辩和现场测评。

（五）确定考察对象，组织考察。

（六）提出人选建议方案。

（七）市国资委党委审批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十四条 竞争上岗 一般应当经过下列程序：

（一）公布职位。在本企业范围内发布公告。

（二）报名与资格审查。

（三）考试。考试一般由笔试（知识与素质测试）和面试（演讲答辩）组成。

（四）民主测评。

（五）对笔试、面试及民主测评情况进行综合分析，确定考察对象，组织考察。

（六）提出人选建议方案。

（七）市国资委党委审批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十五条 市场选聘一般应当经过下列程序：

（一）提出报告。企业向市国资委提出市场选聘职位的报告。

（二）职位描述。企业对选聘职位职责、资格条件、职位要求、任期目标、薪酬待遇、考核办法等进行规定。

（三）委托选聘。企业选定人才中介机构，并与其签订委托选聘协议。

（四）人选推荐。人才中介机构按照协议要求推荐人选。

（五）人选筛选。对推荐人选进行面试，并进行必要的组织考察。

（六）市国资委党委审批。

（七）依法聘任。

第二十六条 依法选举产生企业领导人员的程序，按《党章》、《公司法》、《工会法》及《工会章程》、公司章程等有关规定进行。

第二十七条 组织选拔企业领导人员，民主推荐按管理权限组织，在企业中层以上管理人员、职工代表和其他有关人员范围内，以会议无记名投票推荐或个别谈话推荐方式进行。民主推荐结果作为确定考察对象的重要依据。

第二十八条

企业领导人员公开招聘、公推竞聘、竞争上岗，由市国资委党委组织，企业参与。

第二十九条

对 拟任人选公示，应在一定范围内进行 ,公示期一般不少于七天。

第五章 组织考察和任免

第三十条 选拔企业领导人员，必须经过组织考察。组织考察一般应当经过下列程序：

（一）由市国资委党委组织考察组，制定考察方案。考察对象人数一般应多于拟任职位数。

（二）同考察对象所在单位主要领导人员沟通情况，征求意见。

（三）根据考察对象的不同情况，通过适当方式在一定范围内发布考察预告。

（四）采取听取述职、个别谈话、发放征求意见表、民主测评、查阅资料、同考察对象面谈等方式，广泛深入地了解情况。

（五）综合分析考察情况，形成考察报告，提出拟任人选初步方案。

第三十一条 个别谈话和征求意见的范围一般为：

（一）考察对象上级主管部门的有关领导成员。

（二）考察对象所在单位领导成员。

（三）考察对象所在单位中层管理人员、分管单位领导班子成员、所在部门全体或部分工作人员。

（四）其他有关人员。

第三十二条 考察材料必须写实，全面、准确地反映考察对象的情况。主要包括下列内容：

（一）德、能、勤、绩、廉方面的主要表现和主要特长。

（二）主要缺点和不足。

（三）民主推荐、民主测评情况。

通过公开招聘、公推竞聘、竞争上岗、市场选聘方式产生的人选，在其考察材料中还应有笔试（素质与能力测试）、面试（演讲答辩）成绩，或其它相关情况。

第三十三条 企业领导人员的任用方式主要有委任制、聘任制和选任制。一般对董事会成员、党委会成员实行委任制或选任制；对经理层成员实行聘任制。

第三十四条 企业领导人员任免一般应当经过下列程序：

列入市国资委党委管理的企业领导职务任免，一般由市国资委企业领导人员管理科根据工作需要提出初步意见，按规定程序酝酿和考察后，提交市国资委党委会议研究审批；企业副职及相当职务的调整充实，也可以由企业主要负责人事先向市国资委企业领导人员管理科汇报沟通，按规定程序酝酿、民主推荐、考察，企业研究提出意见后，向市国资委党委呈报，由市国资委党委研究审批。

（一）市委管理领导班子企业中属国有独资的企业，党委副书记、委员、纪委书记等党内职务，由市国资委党委讨论决定、任免；工会主席，由市国资委党委审批后，按照工会法和工会章程规定的程序办理；副董事长、董事、监事会副主席、监事，由市国资委党委审批后，市国资委委派或更换；副总经理、总会计师、总工程师、总经济师，报经市国资委同意后，由董事会聘任或解聘。

（二）市委管理企业领导班子中属国有控股、国有参股企业，党委副书记、委员、纪委书记等党内职务，由市国资委党委讨论决定、任免；工会主席，由市国资委党委审批后，按照工会法及工会章程规定的程序办理；依据国有股比例进入企业董事会、监事会成员人选由市国资委党委研究提名，按《公司法》的有关规定和程序产生。经市国资委党委提名并依法当选的董事会成员，在投票表决经理层成员聘任或解聘前，需事先征得市国资委党委的意见。

（三）市委委托市国资委党委管理领导班子的国有独资企业党委成员、纪委书记，由市国资委党委讨论决定、任免；工会主席，由市国资委党委审批后，按照工会法及工会章程规定的程序办理；董事会、监事会成员由市国资委党委审批后，市国资委委派或更换；经理层成员，报经市国资委党委同意后，由董事会聘任或解聘。

（四）市委委托市国资委党委管理领导班子、领导人员的国有控股、国有参股企业，其党委成员、纪委书记，由市国资委党委讨论决定、任免；工会主席，由市国资委党委审批后，按照工会法及工会章程规定的程序办理；依据国有股比例进入董事会、监事会成员人选由市国资委党委研究提名，按《公司法》的有关规定和程序产生。经市国资委党委提名并依法当选的董事会成员，在投票表决经理层成员聘任或解聘前，需事先征得市国资委党委的意见。

（五）其它市委委托市国资委党委管理党委班子企业的党委成员、纪委书记，由市国资委党委讨论决定、任免；工会主席，由市国资委党委审批后，按照工会法及工会章程规定的程序办理；

第三十五条 试行企业经理层成员选聘备案管理制度。对实行投资主体多元化、法人治理结构规范的企业，进行经理层成员由董事会自主选聘、任前备案管理的试点。

第六章 教育和培养

第三十六条 健全企业领导人员培训制度。制定企业领导人员培训规划，发挥党校、高校和专业培训机构的作用，有计划地开展教育培训，不断提高企业领导人员的思想政治素养和履行岗位职责的能力与水平。

第三十七条 企业领导人员一个任期内应参加累计不少于两个月时间的培训，采取脱产培训与在职培训相结合的方式进行。

第三十八条 建立企业领导人员培训档案。把培训期间的表现和考试成绩，作为考核企业领导人员的一项重要内容。

第三十九条 按照培养提高、备用结合、动态管理、统一使用的原则，建设一支素质优良、结构合理、数量充足的企业领导后备人员队伍。

第四十条 企业领导后备人员应当具备第十五条所列企业领导人员的基本条件。在企业领导后备人员中，比较成熟、近期可使用人员，一般不少于总数的三分之一，三十五周岁以下的应占三分之一。

第四十一条 选拔企业领导后备人员，应坚持走群众路线，充分发扬民主，严格履行民主推荐、组织考察、企业讨论上报、市国资委审定等程序。

第四十二条 企业领导后备人员由企业管理，并制定培养计划，采取有效措施，加强培训和实践锻炼。

第四十三条 加强对企业领导后备人员的考察，实行动态管理，及时调整补充。

第四十四条 市国资委根据工作需要，对企业领导后备人员统一调配使用。组织选拔 企业领导人员，一般应从企业领导后备人员中产生。

第七章 考核和评价

第四十五条 建立以经营业绩考核为重点的企业领导人员考核评价和任期考核评价制度。

第四十六条 考核评价一般在财务决算后进行，任期考核评价一般在任期届满前的三个月进行。考核评价和任期考核评价前，一般应进行或任期经济责任审计。

第四十七条 考核评价内容主要为市国资委与企业法定代表人签订的经营目标责任书所确定的目标；任期考核评价内容包括企业领导人员德、能、勤、绩、廉方面的综合情况，突出考核任期经营目标的完成情况。

第四十八条 市国资委根据不同职位要求，研究制定各有侧重的考核评价指标体系，并据此对企业领导人员实施分类考核评价。

（一）对董事长，主要考核其把握企业发展方向、实施民主科学决策、培养使用引进人才、提升企业核心竞争力、推动企业持续发展、完成经营目标、实现国有资产保值增值等方面的情况。

（二）对总经理，主要考核其执行董事会决议、组织企业生产经营、提高企业管理效能、完成经营效益目标等方面的情况。

（三）对党委书记，主要考核其贯彻执行党和国家路线、方针、政策，参与企业重大问题决策，发挥企业党组织政治核心作用，开展职工思想政治工作，推动物质文明、政治文明、精神文明建设和企业文化建设等方面的情况。

（四）对其他企业领导人员，主要考核其履行岗位职责和分管工作的完成情况。

第四十九条 任期考核评价一般应当经过下列程序：

（一）由市国资委组织考核评价组，制定考核评价方案，发布考核评价预告。

（二）由市国资委组织社会中介机构，对企业的经营和财务状况进行审计并提出审计报告。

（三）召开述职述廉会议，进行民主测评。由企业领导人员分别述职述廉，企业领导班子成员、中层管理人员、所属企业主要领导人员和职工代表听取述职述廉并参加民主测评。

（四）采取个别谈话、发放评价意见表、查阅资料、实地考察、专项调查等方法，广泛深入地了解情况。

（五）根据经营业绩考核、经济责任审计、企业绩效评价、民主测评结果和各方面评价意见，形成考核评价报告及考核评价等次建议，提交市国资委党委审定。

（六）考核评价结果经市国资委党委审定后，向考核评价对象所在企业及本人反馈考核评价意见。

考核评价的程序可同上，也可适当简化。

第五十条 在任期考核评价过程中，考核评价组应认真听取监事会对企业领导人员经营管理业绩的评价，以及对企业领导人员的任免建议。

第五十一条 企业领导人员考核评价结果分为 “ 优秀 ”、“ 称职 ”、“ 基本称职 ”、“ 不称职 ” 四个等次。根据考核评价结果，建立企业领导人员业绩档案，作为对企业领导人员实施任免和奖惩的重要依据。

第八章 激励和约束

第五十二条 建立健全以考核评价为基础，与岗位职责和工作业绩挂钩，短期激励与中长期激励、精神奖励与物质奖励相结合的企业领导人员激励机制。

第五十三条 对国有独资、控股企业领导人员推行年薪制。企业领导人员薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分组成。基本年薪根据岗位确定，岗变薪变；绩效年薪根据业绩考核结果确定，部分绩效年薪当期兑现，其余延期到企业领导人员离任或连任的下一年兑现。

第五十四条

逐步加大企业领导人员中长期激励力度。中长期激励根据企业领导人员任期目标完成情况确定。探索对企业领导人员持有股权、实行股权激励等中长期激励措施。

第五十五条

建立企业领导人员奖励制度。奖励企业领导人员可采取授予荣誉称号、通报表扬、给予一次性物质奖励等办法。

第五十六条

建立健全 企业领导人员监督机制。完善出资人监督，加强党内监督、法律监督和职工群众监督。

第五十七条 市国资委纪委和企业纪检监察部门按照中央和省、市委有关规定，对企业领导人员遵纪守法和廉洁从业情况进行监督，加强企业党风建设和反腐倡廉工作。企业领导人员中的党员应按照《中国共产党党内监督条例》的规定，主动接受党组织和党员的监督。

第五十八条 市国资委依法向国有独资、控股企业派驻监事会。监事会按照《国有企业监事会暂行条例》及相关规定履行职责，对企业领导人员的经营管理行为进行监督。

第五十九条 通过企务公开等形式，加强职工民主监督。企业领导人员每年应向职工代表大会报告履行职责和廉洁自律的情况，并由职工代表进行民主评议。

第六十条

按照公开、透明的原则，规范企业领导人员职务消费行为，明确标准，纳入企业预算管理。

第六十一条

完善企业法定代表人任期经济责任 审计制度。企业法定代表人在离任和任期届满时，依照有关规定进行经济责任审计。企业发生重大财务异常情况时，依照有关规定进行专项经济责任审计。

第六十二条

实行重大事项报告制度。企业法人代表对企业经营管理状况应定期向市国资委报告；对企业重大产权和人事变动、分配方案、一定数额以上的投资及贷款担保等重大事项，须按有关规定向市国资委报告或备案。企业领导人员个人重大事项，须按管理权限及时向市国资委报告，报告事项的范围、内容和方式按有关规定执行。

第六十三条 建立企业领导人员责任追究制度。对因经营决策不当、经营管理不善、违反工作规程、滥用职权等原因，致使企业遭受重大损失的，给予党纪或政纪处分；情节严重的，依法追究相关责任。

第六十四条 实行企业领导人员任职回避和公务回避制度。企业领导人员任职和公务回避按有关规定执行。

第九章 免职和辞职

第六十五条 企业领导人员有下列情形之一的，应当免去或解聘现职：

（一）达到退休年龄。

（二）因健康原因不能坚持正常工作连续一年以上。

（三）任期考核评价被确定为 “ 不称职 ”，或连续两年未完成经营目标。

（四）因失职、渎职对企业造成重大损失或国有资产严重流失。

（五）因其他原因不适合继续担任现职。

第六十六条 实行 企业领导人员辞职制度。辞职包括因公辞职、自愿辞职、引咎辞职和责令辞职。

（一）因公辞职，是指企业领导人员因工作需要变动职务，依照法律和有关规定辞去现任职务。

（二）自愿辞职，是指企业领导人员因个人原因或其他原因，自行提出辞去现任职务。

自愿辞职，需提交书面申请，市国资委党委自收到申请书之日起三个月内予以答复。未经批准，不得擅自离职。对擅自离职的，视情节轻重给予相应处理。

（三）引咎辞职，是指企业领导人员因工作严重失误、失职造成恶劣影响，或对重大事故负有主要领导责任，不宜继续担任现职，由本人主动提出辞去现任职务。

（四）责令辞职，是指市国资委党委根据企业领导人员任职表现，认定其不再适合担任现职，通过一定程序责令其辞去现任职务。对拒不辞职的，应当免去现职。

第六十七条 企业领导人员有下列情形之一的，不得辞职：

（一）在涉及国家安全、重要机密等特殊岗位任职且不满解密期。

（二）重要项目尚未完成，且必须由本人继续完成。

（三）因涉嫌违法违纪正在接受审查。

（四）因其他原因不能立即辞职。

第六十八条 企业领导人员离职后，继续对原任职企业的商业秘密和核心技术负有保密义务，保密期限按原任职企业的相关规定执行。

第六十九条 办理企业领导人员免职、辞职事宜，按管理权限和法定程序进行。

篇2：市国资委企业领导人员管理暂行办法

第二条 按干部管理权限，市国资委党委会讨论决定监管企业的领导人员任免，应有三分之二以上党委委员参加，并实行投票表决。

第三条 市国资委党委会对企业领导人员任免的投票表决，由党委书记或受党委书记委托的副书记召集并主持，按照下列程序进行：

（一）核实人数。由主持人核实并通报参加会议的党委委员人数。

（二）发放材料。企业领导人员管理科将有关领导人员任免的材料和表决票分送各参会党委委员。

（三）听取汇报。由企业领导人员管理科负责人汇报企业领导人员任免事由。

（四）会议讨论。与会人员对拟任免人选进行讨论，对意见分歧较大或有重大问题不清楚的，应暂缓表决。

（五）投票表决。与会党委委员以无记名方式，对拟任免人选逐一表明赞成、反对或弃权的意见。

（六）当场计票。投票结束后，由企业领导人员管理科、市国资委纪委3名以上工作人员（计票人、监票人）汇总得票。缺席的党委委员不得委托他人投票，也不另行投票，其书面或口头意见不作为票数统计。

（七）公布投票结果。计票完毕，由监票人向主持人报告计票结果，主持人当场公布投票结果。

（八）资料归档。表决票、汇总表及有关记录由企业领导人员管理科封存、立卷归档，并妥善保管，以备核查。

第四条 列席党委会的干部不参加投票，但可发表意见或建议。

第五条 对企业领导人员任免的表决，以赞成票超过应到会党委委员人数的二分之一为通过。

第六条 对投票表决未获通过的人选，半年内不得就其拟任同一职务再次提交市国资委党委会讨论表决。

第七条 任何个人不得擅自改变经党委会投票表决的企业领导人员任免事项。

第八条 本办法由市国资委企业领导人员管理科负责解释。

篇3：市国资委企业领导人员管理暂行办法

充分发挥考核评价导向作用

中央高度重视国有企业领导班子建设。党的十六大后, 以胡锦涛同志为总书记的党中央对深化国有企业人事制度改革和加强国有企业领导班子建设作出了一系列重要部署。党的十七大明确提出, 要“完善适合国有企业特点的领导人员管理办法”。中央领导同志多次强调要加强和改进央企领导人员管理工作, 制定出台中央企业领导人员的管理规定。

党的十四届三中全会提出建立现代企业制度尤其是新的国有资产管理体制确立以来, 按照中央要求和现实需要, 中组部、国务院国资委等有关部门和各地各企业在加强和改进国有企业领导人员管理方面进行了积极探索, 取得了不少成功经验, 出台了一些行之有效的政策措施。制定《管理规定》, 及时将这些做法和经验上升为规章制度, 对于推进中央企业领导人员管理工作的科学化制度化规范化, 进一步深化中央企业人事制度改革, 建立和完善中国特色国有企业人事管理制度体系, 全面提高中央企业领导人员管理工作水平都将产生深远影响, 同时也将对各地的国有企业领导人员管理工作起到重要的带动作用。《管理规定》是经过认真总结实践经验、广泛征求各方意见、反复讨论修改完善形成的。

在国有企业领导班子和领导人员考核评价方面, 随着社会主义市场经济体制逐步完善和国有企业人事制度改革不断深化, 各地各有关单位和各中央企业也进行了一些探索, 取得了一定成效, 但尚未形成一套完善的综合考核评价办法。实践中, 对企业领导人员的考核没有充分体现企业特点, 干部考评与业绩考核“双轨运行”, 考核评价主体比较单一, 考核评价导向作用没有得到充分发挥。党的十七届四中全会强调, 要“健全促进科学发展的领导班子和领导干部考核评价机制”。因此, 出台《考评办法》也显得尤为重要和紧迫。

引导企业注重提升“软实力”

制定《管理规定》的指导思想是:坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导, 深入贯彻落实科学发展观, 从中央企业实际出发, 着眼于规范公司法人治理结构, 建立现代企业制度, 建设“政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好”的领导班子, 以完善领导体制、健全选拔任用、考核评价和激励约束机制为重点, 规范程序, 明确要求, 建立制度, 造就一支高素质的中央企业领导人员队伍, 保证中央企业又好又快发展。

在研究起草《管理规定》过程中, 我们按照“反映现实、大胆创新、留有余地、逐步完善”的总体思路, 力求实现以下三个方面的结合:一是坚持党管干部原则与依法办事相结合。党管干部原则是党的干部工作的一项基本原则, 必须毫不动摇地坚持, 《管理规定》始终贯穿了这一原则。同时, 注意把党管干部原则与《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规相衔接, 注意把党管干部原则与董事会依法选聘经营管理者以及经营管理者依法行使用人权结合起来, 把组织选拔与竞争选聘结合起来, 使《管理规定》符合深化国有企业改革、建立现代企业制度的要求。二是坚持继承与创新相结合。《管理规定》注重把近年来在国有企业领导人员管理工作中形成的经验和做法, 加以归纳、总结和完善, 同时注重吸收借鉴党政干部管理工作的有益经验, 以及国外在企业领导人员管理方面好的做法, 积极探索企业领导人员管理的新机制、新方法、新途径。三是坚持可操作性与指导性相结合。《管理规定》对中央企业领导人员管理的主要环节从内容、程序到方式方法, 都尽可能作出较为详细的规定, 对尚处于探索中的一些做法, 从原则上提出要求, 为今后的实践和改革留有空间。

在制定《考评办法》过程中, 坚持以科学发展观为指导, 按照“树立导向、改革创新、体现特点、简便易行”的总体思路, 强调以业绩为基础, 全面考评领导班子及成员的能力素质、履职行为和履职结果, 引导企业更加注重班子团结、企业党建、科学管理等“软实力”提升, 与现行经营业绩考核制度互为补充, 形成了综合考评与培养使用挂钩、业绩考核与薪酬分配挂钩的综合考核评价体系;在考评方式上形成了多维度、全方位、开放式考评, 实现了考评制度的创新突破。

提出公开招聘、任期制等新举措

《管理规定》分为9章共66条。第一章总则, 主要明确了制定文件的目的、适用范围以及中央企业领导人员管理必须坚持的原则;第二章资格条件, 规定了中央企业领导人员任职的基本条件和资格;第三章职数和任期, 主要对中央企业董事会、经理班子、党委 (党组) 班子的职数以及中央企业领导人员的任期等作出了规定;第四章到第八章, 主要对中央企业领导人员的选拔任用、考核评价、激励监督、职业发展、退出的内容、方式和程序等作出规定;第九章附则, 明确了参照执行的范围, 以及《管理规定》的解释权和实施时间等。

《考评办法》分为5章共35条。第一章总则, 主要明确了制定办法的目的、原则、主要方法, 并对考评对象进行了界定;第二章综合考核评价内容, 对考评内容、指标和要点作了具体说明;第三章综合考核评价方式, 确定了考核评价的组织实施方式和具体程序;第四章综合考核评价结果及运用, 提出了考评结果的确定方法、标准和奖惩措施;第五章附则, 主要明确了参照执行的范围, 以及《办法》的解释权和实施时间等。

这两个文件主要有三个特点:一是体现了科学发展观的要求。《管理规定》将科学发展观的新要求融入到中央企业领导人员的资格条件、考核评价、问责之中。《考评办法》将保护生态环境、节约能源资源、优化产业结构等科学发展内容作为考核要点及标准, 增加了政治责任和社会责任方面的考核指标或要点, 引导企业实现全面协调可持续发展。二是体现了改革创新精神。《管理规定》积极吸收中央企业领导人员管理改革的新成果, 提出了公开招聘、任期制、任期考核、多维度测评等多项新举措。《考评办法》借鉴国际通用的企业考评方法, 吸收360度考核的理念, 形成了多维度的立体评价, 探索建立了综合考核评价的量化评分体系, 实现了定性分析与定量测评有机结合。三是体现了中央企业特点。《管理规定》对中央企业领导人员的管理原则、资格条件、职数、任期、选拔任用、考核评价、激励约束、职业发展、退出等方面都赋予了有别于党政干部管理的鲜明企业特点。《考评办法》突出业绩导向, 在考评内容中赋予业绩50%的权重, 将国资委经营业绩考核和财务绩效评价结果直接运用到领导班子和领导人员考评中。

提高选人用人公信度

《管理规定》和《考评办法》主要在以下三个方面体现了提高选人用人公信度的要求:一是进一步扩大职工群众对干部选拔任用工作的知情权、参与权、选择权和监督权。《管理规定》要求, 在本企业内部选拔领导人员应当经过民主推荐, 并在一定范围内公开民主推荐情况, 实行差额考察制度、任前公示制度、职工代表对领导人员的民主评议制度, 领导人员的职务消费要接受职工民主监督。《考评办法》强调, 要充分发挥职工代表大会的作用, 规定职代会测评结果作为考核评价的组成部分并赋予较高的权重;未成立职代会的, 参加企业内部民主测评的职工代表比例不小于10%。二是进一步强化竞争机制, 把公开招聘、竞争上岗作为选拔中央企业领导人员的重要方式。去年, 中组部、国务院国资委首次面向全球公开招聘国有重要骨干企业的总经理, 实现了中央企业干部人事制度改革的新突破。《管理规定》明确提出, 对经理班子成员的选拔应逐步加大公开招聘、竞争上岗的力度。三是全方位开展民主测评, 在更大范围听取群众意见。《考评办法》借鉴国际通用的企业考评方法, 吸收360度考核的理念, 建立了由企业领导班子、中层管理人员、职工代表、上级管理部门、监事会共同参与的多维度测评, 并结合个别谈话、听取意见、调查核实、综合分析等方法, 综合运用多维度测评、个别谈话、调查核实、综合分析等方法进行考核评价。

真正实现负责人“能上能下”

目前在一些企业, 确实存在能上不能下的现象。企业领导人员选拔上来后, 除了到达退休年龄或出现违纪违法问题等情况, 才能“下”来, 否则, 即使工作平庸, 业绩平平也不会“下”来。为解决这个问题, 《管理规定》和《考评办法》作了如下规定:一是实行任期制。《管理规定》对董事、总经理、党委的任期作了明确规定。二是强化考核评价结果的运用, 将考核评价与任免、奖惩挂钩。三是健全退出机制。《管理规定》提出, 完善中央企业领导人员免职 (解聘) 、辞职、退休制度, 并规定了免职 (解聘) 的五种情形和应对领导班子进行调整的三种情形, 明确了因公辞职、自愿辞职、引咎辞职和责令辞职四种辞职形式。同时规定“中央企业领导人员达到任职年龄界限、不再担任企业领导职务的, 其在下属企业所兼任的其他职务也应当一并免除”。上述规定有助于建立企业领导人员的正常退出机制, 真正实现领导人员的“能上能下”。

职务消费接受职工监督

中央高度重视企业领导人员的薪酬管理问题, 经过这些年的探索实践, 目前对中央企业领导人员已经形成了以业绩考核为基础, 薪酬水平与经营业绩相挂钩的薪酬制度。为进一步加强中央企业领导人员薪酬管理, 《管理规定》作出了以下规定:一是严格执行《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《中央企业负责人薪酬管理暂行办法》等规定。二是明确中央企业领导人员的薪酬方案审核、批复的程序。中央企业领导人员不得在企业领取薪酬方案所列收入以外的其他任何收入, 不得在兼职单位领取薪酬、奖金等任何报酬。三是按照依法合规、从严从俭和公开透明的原则, 建立健全中央企业领导人员职务消费制度。对中央企业领导人员公务用车配备及使用、通讯、业务招待、差旅、考察培训等与其履行职责相关的消费项目, 应当明确标准, 制订预算方案报国务院国资委审核、批复后实施, 年终将情况报国务院国资委, 并接受职工民主监督。

造就优秀企业家队伍

篇4：市国资委企业领导人员管理暂行办法

另外，8月22日证监会发布实施《私募投资基金监督管理暂行办法》，在私募业内也引起了热议，私募基金集中的城市也陆续有座谈会召开，大部分私募基金认为，该暂行办法的发布使得私募基金业务将有法可依。

近9成私募“震荡市”获利

事实上，经过7月份的短期快速上行后，资金对于后市是否继续形成上行动力存有相当的疑虑，因此整个8月份从股指表现来看是明显的震荡市。上证指数围绕2200点上方极窄空间运行，盘中虽然陆续有热点出现，但并未形成向上合力，而向下的做空力量尽管阶段性出现，但却不具有持续性。

在这样的市况下，从数据来看，1175只有净值数据的非结构化私募证券基金产品中有1014只取得了正收益，这显示了私募基金整体在“震荡市”中获利生存的能力。部分净值增长排名靠前的阳光私募产品可参见后表。

阶段排名第一的裕晋投资值得关注，“平安信托-安蕴10期（裕晋）B类”至今成立时间不足7个月时间，截止2014年08月15号，该产品的月度收益高达20.56%。紧接其后的是收益率仅与第一名只有0.09%只差的“中融信托-中风投一号”此产品的投顾为汇鑫诚通，基金经理是刘志博，单位净值为0.5327。

资料显示，刘志博，加拿大滑铁卢大学硕士学历。留学十年，对海外证券市场精研多年，曾任职于加拿大宏利人寿高级顾问。

后市更有可能出现结构性行情

A股市场在强势周期股的带领下连续上涨，近日遇到较大阻力，呈现震荡格局，后期A股将何去何从？几家顶级私募对A股进行了解读并发表了近期市场观点。

重阳投资认为制度因素依然是下半年影响A股市场的最重要因素，“沪港通”等一系列资本市场开放举措的落地，将对A股市场带来全面深远的影响。

朱雀投资表示，近期市场出现了一定程度的风格转换，主要来自于经济弱复苏、政策微刺激、流动性宽松和沪港通预期刺激等经济环境的变化及政策的推动，带有些许的博弈性质。市场表现分化背后仍然是一个优胜劣汰的过程，将重点关注经济转型行业中的优势公司。

从容投资认为虽然宏观经济回暖，但大盘股很难有大行情，甚至难以复制2012年底的那一波普涨行情。质量改善，才是股市长牛的核心所在。

《暂行办法》引发热议

8月22日，证监会发布实施《私募投资基金监督管理暂行办法》，该暂行办法颁布后，引发了市场的热议。

星石投资总经理杨玲向记者表示，该办法的发布显示了管理层加强行业监管和鼓励行业创新发展的趋势，未来将加强私募行业管理，规范行业行为，这有利于提升行业形象。比如私募行业中将实行强制备案——第七条、第八条规定了私募基金的公司、人员及产品等信息要进行较为详细的备案备案，如不按照要求备案将按照第九章第三十四条规定，责令整改，给予警告并处以三万元以下罚款。情节严重的将按照第三十九条规定证监会可以依法对有关责任人员采用市场禁入措施。

另外，杨玲也认为《暂行办法》充分考虑行业实际情况，体现了办法人性化一面，鼓励行业创新发展，比如在第十六条中队投资者的合格认定为投资者填写调查问卷和书面承诺的方式，而不是提供财产证明。这大大降低了私募基金在实际资金募集工作中的工作难度。

上海重阳投资相关人士也在《暂行办法》发布后对外界表示，《办法》为私募基金的业务规范提供了法律指引，使各类私募基金有了公平统一明确的监管规范，这无疑为私募行业的持续健康有序发展奠定了坚实的基础。具体来说，主要表现在三方面：一是有利于推动行业规范发展；二是有利于发挥行业的创新力；三是有利于行业的规模扩张。

但也有深圳部分私募基金人士向记者表示，新规的部分条款仍显得相对严苛。如第十四条“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。”

篇5：市国资委企业领导人员管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为进一步加强梧州市国有资产监督管理，规范企业担保行为，切实防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》以及《广西壮族自治区实施<企业国有资产监督管理暂行条例>办法》等法律、法规，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于由梧州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的企业及其重要子企业（以下统称监管企业）。重要子企业是指企业实行母子公司管理体制，母公司投资超过其净资产10％以上的全资子企业或控股子公司，或投资虽不足母公司净资产的10％，但属从事主营业务、作为母公司核心的全资子企业或控股子公司。

第三条

本办法所称的担保行为是指企业以担保人名义与债权人约定，当债务人（以下简称“被担保人”）不履行债务时，担保人按照约定履行债务或承担责任的经济行为。

第四条 担保业务必须坚持以下原则：

（一）平等、自愿、公平、诚实信用原则；

（二）审慎原则；

（三）依法担保、规范运作和防范风险的原则；

（四）逐级担保的原则。

第二章 担保权限和范围

第五条 监管企业可以对符合条件的市内国有及国有控股企业和委托管理企业按规定提供担保。

第六条 监管企业不得以公司资本为本公司的股东、非法人单位、自然人或企业高管人员投资的企业（公司）提供担保。

第七条 监管企业原则上按持股比例为投资企业提供担保，一般不得直接或间接为资产负债率超过60％的企业提供担保。

第八条 除国家和自治区另有规定外，监管企业对投资企业累计担保不得超过最近一个会计合并会计报表企业净资产的50％。

第九条 严格控制为非投资企业提供担保以及超出其持股比例对所参股企业提供担保，确须担保的，必须有相互担保或可靠的反担保，并履行报批手续。

第十条 监管企业不得对经营状况非正常的重要子企业和委托管理企业提供担保。企业法人的分支机构（不具备法人资格）和职能部门不得提供担保。

经营状况非正常企业是指出现下列情况之一的企业：

（一）最近三个会计连续亏损的；

（二）存在拖欠银行贷款本息不良记录的；

（三）涉及100万元人民币（含100万元）以上的重大经济纠纷或经济案件的；

（四）涉及破产诉讼的；

（五）企业审计后净资产小于注册资本的；

（六）市国资委规定的其他情况。

第十一条

监管企业提供担保要遵循逐级担保的原则，不得越级担保；母公司进行融资时，子公司可以提供担保，子公司之间相互担保的，须经母公司批准，并报市国资委按程序审核后方能生效。

第十二条

监管企业在上述规定权限内的担保，由企业依《公司章程》或相关规定的程序报母公司批准并按监管企业重要事项报告制度的有关要求办理。

第十三条 监管企业的担保报批范围包括：

（一）利用外国政府、国际金融组织贷款；

（二）实行国际招标的重大工程项目；

（三）国家、自治区政府及市政府批准的重大项目；

（四）发行公司债券；

（五）本办法规定权限以外的担保。

第十四条 监管企业原则上不得为高风险的投资项目（包括任何形式的委托理财、投资股票、期货、期权等）进行担保。为参股企业担保，一般采取股权质押方式，不以金额担保。

第三章 担保人和被担保人条件

第十五条 担保人应具备以下条件：

（一）具有企业法人资格，能独立承担民事责任；

（二）具有良好的资信及代为偿债能力；

（三）具有本办法规定的担保权限。

第十六条 被担保人应当同时符合下列条件：

（一）依法经工商行政管理机关（或其他主管机关）核准登记并办理年检手续的国有及国有控股企业；

（二）独立核算、自负盈亏，具备健全的管理机构和财务制度；

（三）具有清偿债务的能力；

（四）无逃废银行债务等不良信用记录；

（五）无重大经济纠纷；

（六）最近会计审计后资产负债率小于60%；

（七）市国资委规定的其他条件。

第四章 担保形式

第十七条

本办法所称担保的形式包括：保证（一般保证、连带责任保证）、抵押、质押（动产质押、权利质押）、留置和定金等。

第十八条 监管企业对其他企业担保方式以一般保证担保为主。第十九条 下列国有资产不得设置抵押担保：

（一）未办理企业国有资产占有产权登记的；

（二）所有权、使用权不明或者有争议的；

（三）依法被查封、扣押监管的；

（四）依法不得抵押的其他国有资产。

第二十条 抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值，国有资产抵押后，该财产的价值大于所担保的债权的余额部分，可以再次抵押，但不得超出其余额部分。

第五章 反担保的要求

第二十一条

为被担保人提供担保时，担保人可以要求被担保人提供合法有效的反担保，并签订反担保合同。

第二十二条 反担保的方式主要包括保证、抵押、质押等。

（一）保证反担保。一般由被担保人之外的第三方提供，第三方应具有独立法人资格，资信可靠，财务状况良好，具有偿债能力，无重大债权债务纠纷。

（二）抵押反担保。抵押物必须是所有权、使用权明确且没有争议的资产，依法被查封、扣押监管的财产和已设定抵押的财产不能再抵押。反担保抵押物应当进行资产评估。

（三）质押反担保。所有权明确，不涉及诉讼或争议且未设定质押的动产、有价证券、应收担保人的款项、股权等可以作为质物进行质押反担保。

第二十三条 实行反担保时，应按企业内部决策机制的程序执行，应当有企业、董事会或经理办公会审议同意的文件。

第二十四条 担保企业应依据风险程度和被担保人的财务状况、履约能力来确定反担保方式。

提供非保证方式担保的，担保人不得接受保证方式反担保。第二十五条

利用国际金融组织贷款、外国政府贷款项目的反担保，应根据国家有关规定办理。

第二十六条 担保人实行财产、权利抵押或质押的，依照法律程序将抵押物或质物折价、拍卖或变卖处理时，抵押或质押资产应依法进行资产评估，资产评估结果报市国资委核准或备案。

第六章 担保程序

第二十七条 监管企业担保行为统一由董事会或不设董事会的经理办公会作出决定，形成书面决议并签字后，由企业财务部门或指定的专门部门负责办理。

第二十八条 担保申请人申请担保，须提供本企业以下有关文件资料，并保证其真实性。

（一）担保申请书；

（二）企业章程、营业执照有效复印件；

（三）企业法定代表人的身份证明有效复印件；

（四）具有资格的会计师事务所审计的企业近3年的财务报告及有关资信和履约能力等证明文件；

（五）企业董事会或不设董事会的经理办公会对担保行为作出的书面决议；

（六）政府有关部门或单位出具的项目审批文件；

（七）企业国有资产占有产权登记证复印件；

（八）被担保项目主债务合同或者贷款意向书及其他有关文件；

（九）还款计划、方式及资金来源；

（十）本办法第十八条所列担保项目的可行性研究报告和经济评价报告等。

第二十九条 反担保人为第三人的情况下，担保申请人应提供反担保人的下列资料：

（一）公司章程、营业执照有效复印件；

（二）公司法定代表人的身份证明有效复印件；

（三）具有资格的会计师事务所审计的公司近3年的财务报告及有关资信和履约能力等证明文件；

（四）企业国有资产占有产权登记证复印件；

（五）能够抵押或质押财产的名称、数量、质量、状况、所有权或使用权权属证明、保险、公证等有关文件；经具有资格的资产评估机构对抵押或质押财产作出的评估报告等材料；

（六）按担保受理人要求出具的反担保文件；

（七）担保受理人认为必要的其他文件。

第三十条 担保受理人接到担保申请人有关资料后，应及时组织人员进行调查，并审查资料的真实性、合法性。第三十一条 担保受理人应重点审查担保申请人的财务状况和偿债能力，对担保项目进行风险评估，并提出风险控制的防范措施。对担保申请人财务状况的审查应掌握下列原则：

（一）对一年以内（含一年）的担保，担保申请人须最近一个盈利；

（二）对一年以上的担保，担保申请人还须近2年连续盈利，同时其资产负债率原则上不超过60%.第三十二条 担保受理人在审查担保申请资料的真实性、合法性，并对担保项目进行风险测评的基础上，按下列程序办理担保事项：

（一）企业内部职能部门编制担保业务审批报告书，并签署意见；

（二）企业内部职能部门对拟决定的担保事项和拟签订的担保文件征求相关部门意见；

（三）企业总会计师或分管领导、企业法律事务机构对担保事项签署审查意见；

（四）公司董事会根据《公司章程》的授权决议批准；根据《公司章程》规定担保事项超出董事会批准权限的应当由公司股东会批准；

（五）根据本办法规定应当报市国资委批准的，履行相应报批手续。报市国资委审批时，企业应报送第二十八条申请担保复印件及担保方同意担保复印材料一套到市国资委，国资委收到材料后，应当在10个工作日内批复（须报市政府审批的除外）。

第三十三条 担保申请批准后，担保人应与反担保人及时办理反担保手续并订立书面反担保合同。反担保合同签订后，担保人应与债权人签署担保合同。

反担保合同和担保合同的签订、履行等工作应有企业法律顾问参加，并应当符合相关法律、法规的规定。

第三十四条 除法律、法规、规章明确规定必须到相关部门办理登记手续外，出资企业担保实行自愿登记原则。自愿登记部门为担保人所在地的公证部门，担保合同自签订之日起生效。

第七章 担保管理

第三十五条

担保企业应加强担保管理，建立健全规范担保行为的各项制度。

（一）建立担保业务台帐，定期对担保业务进行分类整理归档和统计分析；

（二）建立跟踪和监控制度。对被担保企业以及担保项目资金使用、财务状况及债务主合同执行情况进行检查，发现问题，及时处理；

（三）建立备案制度。出资企业及其所属国有及国有控股企业担保事项，应于担保合同签订后的5天内向市国资委备案；终了二个月内，出资企业应汇总本担保事项（包括被担保人、担保项目、担保金额、担保期限等情况）和因担保事项承担连带履约责任而发生民事诉讼的情况，向市国资委作出书面报告。第三十六条 对外担保执行过程中出现下列情形的，应及时向国资委作出书面报告：

（一）担保对象的资信状况发生重大变化的；

（二）担保的债务履行出现重大困难或超过履行期限仍未履行的。第三十七条 担保合同按下列程序和要求进行管理：

（一）债务主合同的修改、变更须经担保人同意，并重新签订担保合同；

（二）担保合同一经签订，未经担保人书面同意，债权、债务人不得转让权利；

（三）担保合同的变更、修改、展期，应按规定程序审批并重新办理。

（四）担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。主合同债务履行完毕后，被担保人应在10日内通知担保人。

第三十八条 监管企业因下列情形造成国有资产损失的，按照《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关规定，视情节轻重对企业主要负责人和其他直接责任人给予通报批评、行政处分、经济处分等处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）未按规定程序对外担保或审批担保的；

（二）未按规定程序进行登记或报告的；

（三）隐瞒企业信息或提供虚假资料的；

（四）疏于审查或对担保项目跟踪监管不力的；

（五）出现担保风险不及时报告的；

（六）承担连带责任后不主动采取措施降低风险的；

（七）违反有关法律法规规定及本办法规定的其他担保行为。

第八章 附则

第三十九条 监管企业应根据本办法，结合本企业实际情况，制定企学习是成就事业的基石

业内部担保管理办法，明确董事会或总经理会的担保批准权限。具体办法报市国资委备案。

第四十条

上市公司的担保业务按国家有关规定执行。第四十一条 本办法由市国资委负责解释。

篇6：市国资委企业领导人员管理暂行办法

管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为指导监管企业进一步加强担保业务管理，规范担保行为，防范担保风险，维护国有资产安全、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《天津市国资委监管企业重大事项报告管理办法》（津国资法规〔2009〕5号）等有关法律、法规及相关规定，结合天津实际，制定本办法。

第二条 天津市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的企业（以下简称所出资企业）及其所属企业（包括所属各级独资企业、控股企业和企业化管理的事业单位）的担保业务适用本办法。

第三条 本办法所称的担保业务是指所出资企业及其所属企业以担保人名义与债权人约定，当债务人（以下简称被担保人）不履行债务时，担保人按照约定履行债务或承担责任的经济行为。本办法所称担保方式包括保证、抵押、质押、留置和定金等。

按照担保对象的不同，担保业务分为对内担保和对外担

保。对内担保是指所出资企业及其所属企业之间进行的担保业务。对外担保是指所出资企业及其所属企业为其参股企业、无产权关系企业进行的担保业务。

第四条 担保业务应当遵循以下原则：

（一）平等、自愿、公平、诚信原则；

（二）依法担保，规范运作原则；

（三）量力而行、风险可控原则。

第二章 担保条件

第五条 担保人应当符合下列条件：

（一）具备《中华人民共和国担保法》规定的担保业务资格；

（二）企业经营情况、财务状况良好，内部管理制度健全，具有良好的资信及代为偿债能力；

（三）担保责任额要与自身的经营规模、盈利能力等财务承受能力相适应，累计担保责任余额原则上不应超过企业净资产；

（四）符合本办法规定的担保权限要求。

第六条 被担保人出现以下情形之一的，担保人不得为其提供担保：

（一）担保事项不符合国家法律法规和担保人担保制度规定的；

（二）被担保人为自然人或非法人单位；

（三）已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；

（四）财务状况恶化、资不抵债、管理混乱、经营风险较大的；

（五）存在较大经济纠纷，面临法律诉讼且可能承担较大赔偿责任的；

（六）与本企业发生过担保纠纷且仍未妥善解决的，或不能及时足额交纳担保费用的；

（七）影响到被担保人可持续经营能力的其他情况。第七条 所出资企业及其所属企业的担保业务，原则上应当在内部解决，避免担保风险的转移，做到风险可控。

第三章 担保权限和程序

第八条 担保业务应当按照下列权限办理：

（一）所出资企业原则上不得对无产权关系的企业提供担保，确需担保的，应报市国资委核准。

（二）所出资企业为其参股企业提供担保业务，应报市国资委核准，并按照担保人在参股企业中所占的股权比例提供担保，即最高担保额以被担保人的担保总量与股权比例的乘数为限。

（三）所出资企业为其所属企业提供担保业务，单笔或对同一企业累计担保金额超过人民币5000万元（含）的，应当报市国资委备案。所出资企业对所属企业如不具有实际控制力，须按照本条第一、二款规定执行。

（四）所出资企业的所属企业提供担保业务，实行逐级审核后报所出资企业审批。所出资企业应当规范管理所属企业对内担保业务，严格控制所属企业对外担保业务，未经批准，各级子企业不得提供对外担保业务。

第九条 禁止所出资企业及其所属企业为无资产关系的境外企业提供担保。

第十条 所出资企业及其所属企业向境外企业提供担保的，除符合本办法第八条、第九条规定外，如国家另有规定的，应按国家有关规定执行。

第十一条 所出资企业应明确担保的对象、范围、方式、条件、担保限额和禁止担保等事项，规范调查评估、审核批准、担保执行等环节的工作程序。

第十二条 所出资企业及其所属企业应当明确负责办理担保业务的管理部门。接到被担保人的担保申请后，应严格按照担保业务管理制度对担保项目和被担保人资信状况进行调查，对担保业务进行风险评估。

被担保人的资信状况一般包括：基本情况、资产质量、经营情况、偿债能力、盈利水平、信用程度、行业前景等。

第十三条 所出资企业的担保业务应依照公司章程的规定由董事会（未设董事会为经理办公会，下同）决议，同时抄报派驻企业的监事会。

第十四条 所出资企业符合本办法第八条第三款规定 的，应向市国资委履行备案手续后方可办理担保业务。需上报材料如下：

（一）企业进行担保业务的报告，包括担保事由、担保对象、与被担保方关系等；

（二）董事会同意担保的书面决议；

（三）担保说明书或内部审核意见书，包括担保事项说明、被担保方资信状况、财务状况、担保方累计担保责任余额、担保风险评价等；

（四）担保双方最近一期和上一年年末的会计报表；

（五）天津市国资委监管企业担保业务申请表（表一）；

（六）其他需要报送的材料。

第十五条 所出资企业符合本办法第八条第一、二款规定的，应向市国资委履行核准手续。需上报材料如下：

（一）企业进行担保业务的请示，包括担保事由、担保对象、与被担保方关系等；

（二）董事会同意担保的书面决议；

（三）由企业法律顾问或律师事务所出具的法律意见书；

（四）担保说明书或内部审核意见书，包括担保事项说明、被担保方资信状况、财务状况、担保方累计担保责任余额、担保风险评价等；

（五）被担保人提供反担保的有关文件；

（六）担保双方最近一期和上一年年末经审计的会计报

表；

（七）天津市国资委监管企业担保业务申请表（表一）；

（八）其他需要报送的材料。

第十六条 所出资企业及其所属企业以上市公司国有股权进行质押担保，应按照国家及我市有关规定执行。

第十七条 所出资企业及其所属企业以土地、房产进行抵押担保，除符合相关规定外，还应按照本办法规定的担保权限报备。

第四章 担保业务日常管理

第十八条 所出资企业及其所属企业应建立并完善担保业务管理制度：

（一）建立担保授权和审批制度。企业应规定担保业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施；

（二）建立担保台帐制度。企业应详细记录担保对象、金额、期限、担保方式等，对担保业务进行分类整理；

（三）建立跟踪和监控制度。企业应严格按照经审核批准的担保业务订立担保合同，夯实担保合同基础管理，对被担保企业以及担保项目资金使用、财务状况及债务主合同执行情况进行检查，发现问题，及时处理；

（四）建立担保季度报告制度。企业应在每季度终了一个月内，将有关担保情况逐级上报，由所出资企业汇总后报市国资委（表二）。

第十九条 所出资企业在保业务如需续保，续保金额应不高于原担保金额，担保人应当在原担保业务到期前45个工作日内按照本办法第八条规定的权限办理书面续保申请。

第二十条 所出资企业及其所属企业在实施日常监控过程中一旦发现被担保人存在经营困难、债务沉重，或者违反担保合同等异常情况，应及时按照管理层级上报并采取补救措施。

第二十一条 被担保人应当在履行完债务且债权人同意解除担保人担保责任之日起五个工作日内通知担保人；担保人应将解除担保责任情况按照管理层级及时主动上报。

第二十二条 担保人履行担保责任后，应当按照法律的规定向被担保人行使追偿权。

第二十三条 由第三方申请的被担保人破产案件经人民法院受理后，担保人作为债权人，应当依法及时申报债权，预先行使追偿权。

第五章 担保与反担保要求

第二十四条 下列国有资产不得设置抵押或质押担保：

（一）未按照规定办理企业国有资产产权登记证的；

（二）所有权、使用权不明或者有争议的国有资产；

（三）依法被查封、扣押、监管的国有资产；

（四）依法不得抵押或质押的其他国有资产。第二十五条 所出资企业实行财产、权利抵押或质押 的，依照法律程序将抵押物或质押物折价、拍卖或变卖处理时，抵押或质押资产应依法进行资产评估，资产评估结果应按照有关规定办理核准或备案手续。

第二十六条 担保申请批准后，担保人应与反担保人及时办理反担保手续并订立书面反担保合同。

第二十七条 所出资企业及其所属企业对内担保的，应按照避免担保风险扩散的原则，向被担保人或第三人提出反担保要求。所出资企业及其所属企业对外担保的，必须要求被担保人或第三人向其提供反担保。

第二十八条 所出资企业及其所属企业应依据风险程度和反担保人的财务状况、履约能力来确定反担保方式。反担保的方式主要包括保证、抵押、质押等。

（一）保证反担保。担保人不得接受被担保人以保证的方式提供的反担保。保证反担保一般由被担保人之外的第三方提供，第三方应具有独立法人资格，资信可靠，财务状况良好，具有偿债能力，无重大债权债务纠纷。

（二）抵押反担保。抵押物必须是所有权、使用权明确且没有争议的资产，依法被查封、扣押、监管的财产和已设定抵押的财产不能再抵押。反担保抵押物应当进行资产评估并到相应主管部门办理抵押登记。

（三）质押反担保。所有权明确，不涉及诉讼或争议且未设定质押的动产、有价证券、应收担保人的款项、股权等

可以作为担保财产进行质押反担保。

第二十九条 担保人原则上应当在反担保合同签订后，再与债权人签署担保合同。反担保合同和担保合同的签订、履行等工作应有企业法律顾问参加，并应当符合相关法律、法规的规定。

第三十条 利用国际金融组织贷款、外国政府贷款项目的反担保，应根据国家有关规定办理。

第六章 担保业务的监督与检查

第三十一条 市国资委对所出资企业担保业务管理情况进行不定期抽查，并指导企业健全完善相关制度规定。

第三十二条 所出资企业及其所属企业存在未按规定程序决策或未及时向市国资委核准备案等不规范行为，市国资委依照有关规定对企业给予通报批评。违反本办法有关规定提供担保业务或对已担保的项目不跟踪，出现担保风险未及时报告、未采取有效措施，造成国有资产损失的，对企业主要负责人和其他直接责任人员，视情节轻重依法给予纪律处分并进行责任追究；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第七章 附则

第三十三条 所出资企业参照本办法，结合本企业实际情况，制定企业担保管理办法，并报市国资委备案。

第三十四条 暂时由市国资委委托监管企业的担保业务管理工作，按照《关于加强委托监管企业重大事项管理的若

干意见》（津国资委托〔2009〕4号）等有关规定执行。

第三十五条 区县所出资企业的担保业务管理工作，可参照本办法的有关规定执行。

第三十六条 上市公司、融资性担保公司的担保业务应按照国家有关规定执行。