2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法（精选8篇）

篇1：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

（2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过）

第一章 总 则

第一条为了规范和加强国家自然科学基金地区科学基金项目（以下简称地区基金项目）管理，根据《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。

第二条地区基金项目支持内蒙古自治区、江西省、广西壮族自治区、海南省、贵州省、云南省、西藏自治区、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区和延边朝鲜族自治州等地区部分依托单位的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内开展创新性的科学研究，培养和扶植该地区的科学技术人员，稳定和凝聚优秀人才，为区域创新体系建设与经济、社会发展服务。

第三条国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在地区基金项目管理过程中履行以下职责：

（一）制定并发布项目指南；

（二）受理项目申请；

（三）组织专家进行评审；

（四）批准资助项目；

（五）管理和监督资助项目实施。

第四条地区基金项目的经费使用与管理，按照国家自然科学基金资助项目经费管理的有关规定执行。

第二章 申请与评审

第五条自然科学基金委根据基金发展规划、学科发展战略和基金资助工作评估报告，在广泛听取意见和专家评审组论证的基础上制定项目指南。项目指南应当在接收项目申请起始之日30日前公布。

第六条依托单位属于地区基金项目资助范围的，其科学技术人员具备下列条件可以申请地区基金项目：

（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；

（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。

正在攻读研究生学位以及《条例》第十条第二款所列的科学技术人员不得申请地区基金项目，但在职攻读研究生学位的人员经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请。

第七条申请地区基金项目的数量应当符合下列要求：

（一）作为申请人同年申请地区基金项目限为1项；

（二）具有高级专业技术职务（职称）的人员，当年申请或者参与申请的地区基金项目数，与作为负责人或者参与者正在承担的地区基金项目数合计不得超过2项；

（三）不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为项目负责人正在承担地区基金项目的，不得申请；

（四）项目指南中对申请数量的限制。

第八条申请人应当是申请地区基金项目的实际负责人，限为1人。

参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数目不得超过2个。

地区基金项目研究期限一般为3年。

第九条申请人应当按照项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。

依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

申请人可以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单。

第十条具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请时注明：

（一）同年申请或者参与申请各类项目的单位不一致的；

（二）与正在承担的各类项目的单位不一致的。

第十一条自然科学基金委应当自项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：

（一）申请人不符合本办法规定条件的；

（二）申请材料不符合项目指南要求的；

（三）未在规定期限内提交申请的；

（四）申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的；

（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。

第十二条自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审。项目评审程序包括通讯评审和会议评审。

第十三条评审专家对项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。

评审专家提出评审意见时还应当考虑以下几个方面：

（一）申请人和参与者的研究经历；

（二）研究队伍构成、研究基础和相关的研究条件；

（三）研究内容与该地区经济、社会与科技发展的关联性；

（四）项目实施对该地区人才培养的预期效果；

（五）项目申请经费使用计划的合理性。

第十四条对于已受理的项目申请，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审。对内容相近的项目申请应当选择同一组专家评审。

对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。

每份项目申请的有效评审意见不得少于3份。

第十五条通讯评审完成后，自然科学基金委应当组织专家对项目申请进行会议评审。会议评审专家应当来自专家评审组，必要时可以特邀其他专家参加会议评审。

自然科学基金委应当根据通讯评审情况对项目申请排序和分类，供会议评审专家评审时参考，同时还应当向会议评审专家提供资助计划、项目申请书和通讯评审意见等评审材料。会议评审专家应当充分考虑通讯评审意见和资助计划，结合区域发展需求对会议评审项目以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的过半数通过。

第十六条多数通讯评审专家认为不应当予以资助的项目，2名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐。会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上，应当以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的三分之二以上的多数通过。

第十七条自然科学基金委根据本办法的规定和专家会议表决结果，决定予以资助的项目。

第十八条自然科学基金委决定予以资助的，应当根据专家评审意见以及资助额度等及时制作资助通知书，书面通知依托单位和申请人，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、申请项目名称、资助额度等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提供。

第十九条申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。

自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。

第二十条地区基金项目评审执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。

第三章 实施与管理

第二十一条自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。

依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书（一式两份），并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。

自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。

项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。

第二十二条项目负责人应当按照项目计划书组织开展研究工作，做好资助项目实施情况的原始记录，填写项目进展报告。

依托单位应当审核项目进展报告并于次年1月15日前提交自然科学基金委。

第二十三条自然科学基金委应当审查提交的项目进展报告。对未按时提交的，责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。

第二十四条自然科学基金委应当对地区基金项目的实施情况进行抽查。

第二十五条地区基金项目实施过程中，依托单位不得擅自变更项目负责人。

项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接作出终止项目实施的决定：

（一）不再是依托单位科学技术人员的；

（二）不能继续开展研究工作的；

（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的；

（四）调入的依托单位不属于地区科学基金项目资助范围的。

项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报自然科学基金委批准。协商不一致的，自然科学基金委作出终止该项目负责人所负责的项目实施的决定。

第二十六条依托单位和项目负责人应当保证参与者的稳定。

参与者不得擅自增加或者退出。由于客观原因确实需要增加或者退出的，由项目负责人提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。新增加的参与者应当符合本办法第七条的要求。第二十七条项目负责人或者参与者变更单位以及增加参与者的，合作研究单位的数目应当符合本办法第八条第二款的要求。

第二十八条项目实施过程中，研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

第二十九条由于客观原因不能按期完成研究计划的，项目负责人可以申请延期1次，申请延长的期限不得超过2年。

项目负责人应当于项目资助期限届满60日前提出延期申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

批准延期的项目在结题前应当按时提交项目进展报告。

第三十条发生本办法第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条情形，自然科学基金委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人。

第三十一条自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当撰写结题报告、编制项目资助经费决算；取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。项目负责人应当对结题材料的真实性负责。

依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

对未按时提交结题报告和经费决算表的，自然科学基金委责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。

第三十二条自然科学基金委应当自收到结题材料之日起90日内进行审查。对符合结题要求的，准予结题并书面通知依托单位和项目负责人。

有下列情况之一的，责令改正并视情节按有关规定处理：

（一）提交的结题报告材料不齐全或者手续不完备的；

（二）提交的资助经费决算手续不全或者不符合填报要求的；

（三）其他不符合自然科学基金委要求的情况。

第三十三条自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。

第三十四条发表地区基金项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定注明得到国家自然科学基金资助。

第三十五条地区基金项目研究形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。

第四章 附 则

第三十六条本办法自2010年1月1日起施行。

篇2：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为促进我校中青年教师科研能力的培养与提升，争取高层次科研项目，增强学校科研竞争力和发展动力；促进学科方向与研究方向凝练以及重点学科和重点实验室的发展；锻炼学生科研能力，大力推进学校科技事业的繁荣与发展，学校设立包头医学院科学研究基金（以下简称“校科研基金”）。为了规范校科研基金及其资助项目的管理，提高资金使用效益和资助项目研究水平，制定本办法。

第二条 校科研基金旨在对我校教师在自然科学与人文社科领域相关学科开展的基础性和应用基础性研究，以及本科生科技创新研究进行扶持性资助；鼓励教师和科研人员开展跨学科、跨单位的合作研究，优先资助发展潜力大、有培育前景的研究项目。

第三条 通过校科研基金资助项目（以下简称“基金项目”）的研究，进一步提升教师获得各级各类科研资助的竞争力，为获取校外科研项目和承接科技服务项目打好基础；同时使学生科技创新能力得到进一步训练。

第四条 校科研基金的主要来源：

（一）学校本部预算的专项经费。

（二）各附属医院、职业技术学院及各教学医院、实习

实训基地等的专项经费。此部分专项经费纳入校科研基金的总体进行统一管理，定向资助各相应单位的研究项目。

(三)国家、自治区（部委）有关部门下拨的、没有明确要求的重点实验室、工程技术研究中心或其他科研创新平台项目的研究经费。本研究经费以专项形式定向资助各科研创新平台的开放课题研究项目。

（四）接纳自然人、法人或者其他组织通过与校科研基金联合资助或向校科研基金捐资等形式的赞助与捐赠费。

第五条 校计划财务处负责对校科研基金中校本部专项部分的预算和财务活动进行管理与审核；校科研基金中附属医院、职业技术学院等单位专项部分的预算和财务活动，由本单位科研管理和财务部门进行管理与审核；校监审处和科技处负责对校科研基金的使用与管理进行审计、监督。

第六条 学校科学研究基金委员会（以下简称“基金委”）职能由校学术委员会下设的学科建设与科学研究专门委员会承担，基金委办公室（以下简称“基金办”）设在科技处,负责研究制定相关项目管理办法，统筹协调相关工作；负责编制项目指南，审定基金资助项目，审议项目管理重大事项等工作；负责管理校基金委的日常工作，负责校科研基金资助工作具体实施和管理。

第七条 校科研基金资助工作遵循公开、公平、公正的原则，坚持尊重科学、发扬民主、激励创新、促进合作、凝聚资源、服务全校科技和学科建设的方针。基金项目的确定应充分发挥评审专家的作用，采取指南引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制。

第八条 基金项目应依托我校各级各类研究机构或科研创新平台（重点实验室、工程技术研究中心等）。相当条件下，依托于省级或以上科研创新平台的申请项目优先资助。

第二章 组织与申报

第九条 校科研基金的申请人应当是申请项目的负责人。应符合以下要求：

（一）在编在岗、年龄不超过50周岁并具有独立开展科研工作能力的教师或医务人员。

（二）在编攻读硕士学位、博士学位或在站博士后人员申请本项目，需经导师审核同意后方可申请。

（三）在教师指导下有能力参加科研工作的我校在读本科生。

（四）符合以上要求的、专项经费纳入校科研基金的各附属医院、职业技术学院以及各教学医院、实习实训基地的教师或医务人员。

（五）符合本基金不同项目类型对申请人资格的要求；满足当年申报通知相关的其他要求。

第十条 基金项目类型包括“登峰计划”项目、“扬帆计划”项目、“青苗计划”项目、“花蕾计划”项目以及博 士科研启动基金项目、思想政治教育研究项目两个专项和国家部委、自治区等有关部门批准立项的无经费支持的纵向项目。

项目类型的调整应当经校基金委审议通过。

（一）登峰计划项目，限定自然科学领域的研究项目，每项资助强度为10万元，研究期限一般为3年。应满足以下要求：

1.具有重要科学意义，达到国内领先或接近国际先进水平，为申报国家自然科学基金或其他国家科技计划项目等国家级高水平科研项目进行基础性研究和技术储备的基础研究和应用基础研究项目。

2.针对有较好学术基础和明显优势的研究方向或学科生长点，开展深入、系统的创新性研究，促进学科发展，推动相关领域取得突破性进展的研究项目；或围绕学校学科建设和科技发展中存在的关键科学技术问题的研究项目。

3.申请人应具有高级职称或博士学位, 至少主持过以下科研项目之一者：

（1）国家科技计划项目1项；（2）国家自然科学基金项目1项；（3）自治区级重点项目1项；（4）内蒙自然科学基金项目2项；（5）内蒙古科技计划项目2项；（6）内蒙自然科学基金项目和科技计划项目各1项；（7）各级科研项目3项，其中至少1项为内蒙古自然科学基金项目、内蒙古科技计划项目或内蒙古高等学校科学技术研究重点项目三者之一。

4.具有高级职称或博士学位、但科研项目主持经历不符上述要求的申请人，应以第一或通讯作者发表SCI收录的学术论文3篇（含）以上，且与申报项目涉及研究内容或技术密切相关；或发表SCI收录学术论文的影响因子（IF）累计大于等于5.0，且与申报项目涉及研究内容或技术密切相关。

5.同一申请人一般只能获资助本计划项目1项；但获资助本计划项目后成功申请到1项国家级项目（国家自然科学基金或国家科技计划项目）或自治区级重点项目的申请人，可再次获资助本计划项目1项，累计不应超过２项。

附属医院、职业技术学院及教学医院等单位（有专项经费纳入校科研基金统一管理）申请本项目的申请人，经所在单位同意，要求条件可适当低于上述相应要求条件，具体在当年的项目申请指南或申请通知中说明。

（二）扬帆计划项目，包括自然科学和人文社会科学类项目。

1.自然科学领域项目，每项资助强度为5万元，研究期限一般为3年，主要资助达到国内先进水平，围绕自治区社会经济或学校学科建设发展中存在的关键或特色科学技术 问题，为申报国家自然科学基金地区项目或自治区重点、重大项目进行基础性研究和技术储备的基础研究和应用基础研究项目。

2.人文社会科学领域项目，每项资助强度为1.6万元，研究期限一般为2年，为申报国家或自治区社会科学基金项目和教育部人文社会科学或哲学社会科学研究课题奠定基础的研究项目。

3.同一申请人一般只能获资助本计划项目1项；但获资助本计划项目后成功申请到1项内蒙自然科学基金或社会科学类基金项目或相当级别研究项目的申请人，可再次获资助本计划项目1项，累计不应超过２项。

（三）青苗计划项目，包括自然科学和人文社会科学类项目。

1.主要资助40周岁以下青年科技人员运用新思想、新观点、新方法或新途径进行的探索性研究。

2.自然科学类项目每项资助强度为2万元，研究期限一般为2年；人文社会科学类项目每项资助0.6万元，研究期限一般为1年。

3.同一申请人只能获资助本计划项目1项。

（四）花蕾计划项目，主要资助我校本科生开展的科技创新活动或科技项目，按照相关管理办法执行。科技处联合教务处负责本专项项目的管理工作。

（五）博士科研启动基金项目专项，按照《包头医学院博士科研启动基金管理暂行办法》执行。

（六）思想政治教育研究项目专项，按照《包头医学院思想政治教育研究项目管理办法（暂行）》执行。科技处联合宣传部负责该专项项目的管理工作。

（七）有关部门批准立项的无经费支持的纵向项目，参照批准部门同类同层级项目的资助强度予以资助。国家部委有关部门批准的，资助强度不超过10万元；自治区科技厅批准的，资助强度不超过5万元；自治区教育厅或卫计委批准的，资助强度不超过2万元。

第十一条 基金办在每年的３月下旬发布基金项目申请指南和申请通知，启动基金项目的申请工作。申请人认真填写《包头医学院科学研究基金项目申请书》（以下简称“《申请书》”一式三份），经所在单位初审后统一提交基金办。

第十二条 鼓励校本部的教师与附属医院、职业技术学院以及教学医院人员，依据本管理办法合作申请基金项目。第一申请人所属单位视为项目依托单位，合作申请人单位视为合作单位，合作申请人共享研究成果。

第三章 评审与立项

第十三条 基金项目评审与立项按照“三审一定一批一示一立”的程序进行，即形式审查、通讯评审、会议评审以及基金委审定、校长办公会议批准、公示和立项。五个校科研基金专项项目的评审与立项按照相应管理办法或部门的有关要求执行。

第十四条 基金办按照本管理办法相关规定对项目申请书及材料进行形式审查。符合申报条件的，予以受理。

第十五条 基金办决定不予受理的项目，应当通过所在单位告知申请人，并说明理由。申请人对不予受理决定有异议的，可以自收到决定之日起7日内，通过所在单位以书面形式向基金办提出复审申请。基金办应当自收到复审申请之日起7日内完成复审。认为项目申请属于不予受理情形的，予以维持，并通过所在单位书面告知申请人；认为项目申请符合受理条件的，撤销原决定，予以受理。

第十六条 对已受理的项目，基金办按照熟悉相关学科领域发展情况、学术造诣较深和办事公正的原则，从组建的有较高学术水平、良好职业道德的评审专家库中，随机选择同行专家进行通讯评审。每个项目的有效评审意见不得少于3份。

第十七条 基金办汇总专家通讯评审意见，按照评审意见对通讯评审的项目进行整理；基金委根据专家意见和本办法有关规定审议后，按照计划资助名额的120%的比例确定进入会议评审的项目名单。

第十八条 基金办根据进入会议评审的项目数量及学科分类等，制定会议评审方案；从项目的科学价值、创新性、研究方案的可行性、申请人的研究能力、项目研究培育前景与价值等方面，编制量化评审专家评分表，报请基金委审定后，组建评审组进行会议评审。

第十九条 基金办整理汇总会议评审专家评分结果报请基金委审定，基金委根据评审专家评分结果和资助计划，按照择优资助的原则，确定建议资助项目名单，报校长办公会议批准。

第二十条 根据资助计划名额，会议评审得分前3-5名的登峰计划项目，基金委召开全体委员会议听取项目申请人的答辩，根据资助计划以记名投票方式确定建议资助项目名单，建议资助项目得票数应当不低于全体委员的1/2；得票数低于全体委员的1/2者以扬帆计划项目予以优先资助。其他类型的项目主要根据资助计划，按照会议评审得分排序择优资助。

第二十一条 项目评审工作中，基金委委员、基金办工作人员、评审专家是申请人或参与人的亲属，或者与申请人有其他关系可能影响公正评审的，应当回避。

申请人和参与人不得作为评审专家。

申请人可以向基金办提供3名以内不适宜评审其项目的评审专家名单，基金办在选择评审专家时应当根据实际情况决定其是否回避。

第二十二条 基金委委员、基金办工作人员和评审专家 应当遵守评审保密规定。

第二十三条 校科研基金资助的项目实行公告异议制度。基金办应当将校长办公会议批准的拟资助项目的名称、申请人基本情况、依托单位名称、资助经费数额等情况，在学校网站和科技处网页上公示，公示期为7日。在公示期内有异议的拟资助项目，校基金委应当在15日内核查处理。

第二十四条 经公示最终符合资助条件的项目，学校发文予以立项。依托单位应按照以下要求组织项目负责人填写《包头医学院科学研究基金项目任务书》（以下简称“《任务书》”）：

（一）项目负责人应当按照资助通知的要求填写《任务书》并提交依托单位审核，不得对其他内容进行变更。

（二）依托单位在收到资助通知之日起7日内完成《任务书》审核并提交基金办核准。

基金办、依托单位、项目负责人签订的任务书将作为资助项目实施、经费拨付、中期检查和验收的主要依据。

第四章 管理与验收

第二十五条 校科研基金项目的管理由科技处负责，参照纵向课题，按《包头医学院科学技术项目管理办法》执行。

项目负责人应按照《任务书》组织开展研究工作，并于立项后次年起，在资助期内每年4月30日前通过依托单位向基金办提交《包头医学院科学研究基金项目年度进展报 告》（以下简称“《年度进展报告》”）；在项目实施期过半后的1个月内向基金办提交《包头医学院科学研究基金项目中期进展报告》（以下简称“《中期进展报告》”）。

依托单位应审核《年度进展报告》和《中期进展报告》，查看项目实施情况原始记录，向基金办提交年度管理报告。

第二十六条 基金办根据《年度进展报告》的审查结果或实地调研和检查的结果，确定资助项目后续经费的拨付。

第二十七条 资助项目实施过程中，原则上不得擅自变更项目负责人。确需变更项目负责人的，依托单位应及时提出变更项目负责人的书面申请，报请基金办批准；变更后的项目负责人应当来自资助项目依托单位的项目组主要成员。

第二十八条 项目负责人和依托单位不得擅自变更《任务书》的内容。实施中出现影响资助项目进展问题的，项目负责人和依托单位应当及时采取处理措施并向基金办报告；研究内容或研究目标等《任务书》内容因客观原因确需变更的，项目负责人应当通过依托单位及时向基金办提交书面申请。基金办应自收到书面申请之日起15日内完成核查，做出处理决定。

第二十九条 由于客观原因不能按期完成研究计划的，项目负责人可以通过依托单位向基金办申请延期1次，最多延期12个月，延期申请最迟在资助项目期满前60日提交。基金办应当自收到延期申请之日起15日内做出处理决定。登峰计划项目和扬帆计划项目申请延长的期限不得超过12个月，青苗计划项目申请延长的期限不得超过6个月。

第三十条 资助项目有下列情形之一的予以终止，不再继续实施，停止资助项目经费支出。由基金办进行清查，将决定终止的资助项目在学校网站公布，并做出相应处理：

（一）项目负责人或课题组由于客观不可抗拒原因不能继续组织项目实施，导致无法完成原定任务的，予以终止。总结已取得的研究结果后，剩余经费交回学校，不视为不良科研项目。

（二）无正当理由、中期考核或结题验收未通过的，收回剩余经费，根据情况追缴部分或全部已拨付经费，视为不良科研项目。

（三）发现有学术不端行为的，立即予以终止。其负责人和上述不良科研项目的负责人均列入学校科研诚信不良记录名单，三年内不准许申请任何校内基金项目以及限项申报的纵向科研项目。

第三十一条 基金办负责组织资助项目的验收工作，依托单位应当协助基金办开展相关工作。在资助项目期满前60日内，基金办应会同依托单位开展资助项目的结题验收准备工作。

第三十二条 项目负责人应当在资助项目期满之日起60日内通过依托单位向基金办提交结题验收申请材料，包括:

（一）《包头医学院科学研究基金资助项目研究工作总结报告》。

（二）《包头医学院科学研究基金资助项目经费决算表》。

（三）基金办要求资助项目验收应提交的研究成果及其他材料等。

第三十三条 资助项目产生的研究成果（论文、著作等）应当标注“包头医学院科学研究基金资助”（英文：Supported by Research Funds of Baotou Medical College）及项目编号，在专著封面或前言中加以说明。

第三十四条 资助项目结题验收主要采用书面材料审查的验收方式。登峰计划项目需采用会议验收。

（一）登峰计划项目结题验收时，负责人必须申报国家级科研项目不少于２项，其中国家自然科学基金面上项目或其他国家科技计划项目至少1项；或获国家自然科学基金项目1项，并至少取得下列研究成果之一（出版或持有录用通知）：

1.在SCI收录的学术期刊发表影响因子大于或等于２．０的研究性论文至少１篇。

2.在SCI收录学术期刊发表影响因子小于２．０的研究性论文至少２篇。

３.在SCI收录学术期刊发表影响因子小于２．０的研究性论文１篇，并在EI或Pubmed收录的英文学术期刊发表研究论文至少1篇。

４.在EI或Pubmed收录的英文学术期刊发表研究论文1篇，并在核心期刊（北京大学《中文核心期刊目录》收录）发表研究论文至少２篇。

５.在核心期刊（北京大学《中文核心期刊目录》收录）发表研究论文3篇，并在权威检索平台可检索到的其他高质量学术期刊发表论文至少1篇。

（二）登峰计划项目会议验收专家组由相关研究领域3名以上单数的专家组成，设组长1人。验收专家由基金办统一聘请，遵守回避和保密原则。验收专家根据本办法相关规定和项目《任务书》考核指标的完成情况，给出“验收通过”或“验收不通过”的意见，提交基金办。

（三）扬帆计划项目结题验收时，负责人必须至少申报国家和自治区级科研项目（内蒙古自然科学基金项目、内蒙古科技计划项目及其他资助金额为5万元以上的项目）各1项，并取得下列研究成果之一（出版或持有录用通知）：

1.在SCI、SSCI或EI收录学术期刊发表研究论文1篇。2.在核心期刊（北京大学《中文核心期刊目录》或CSSCI收录）发表研究论文至少2篇。

3.在核心期刊（北京大学《中文核心期刊目录》或CSSCI收录）发表研究性论文1篇，权威检索平台可检索到的其他高质量学术期刊发表研究论文至少2篇。

4.出版学术专著1部（5万字以上）。

（四）青苗计划项目结题验收时，负责人必须至少申报内蒙古自然科学基金，或内蒙古科技计划项目或其他资助金额为5万元以上的校外项目1项，并取得下列研究成果之一（出版或持有录用通知）：

1.在核心期刊（北京大学《中文核心期刊目录》或CSSCI收录）或以上级别学术期刊发表研究论文至少1篇。

2.在权威检索平台可检索到的其他高质量学术期刊发表研究论文至少2篇。

（五）校科研基金专项项目和花蕾计划项目的管理与结题验收按照相应管理办法执行；有关部门批准立项的无经费支持的纵向项目的管理与结题验收，按照项目批准部门的有关要求执行。

第三十五条 基金办自收到资助项目验收材料之日起30日内，根据书面材料审查结果、专家组验收意见及基金资助经费使用情况，形成《包头医学院科学研究基金资助项目验收意见书》，告知依托单位和项目负责人。基金办应当在学校网站公布资助项目验收结果。

第三十六条 资助项目验收后，基金办应当开展资助项目研究成果的追踪管理。对于取得创新研究成果、具有重要科学或应用价值，有继续深入研究前景的，由基金办督促或推荐其继续申请其他校外科技计划项目。

第五章 经费管理

第三十七条 校科研基金经费实行专款专用，直接用于资助项目开展研究工作的支出，遵照《包头医学院科研经费使用与管理办法》执行。经费具体使用范围如下：

（一）科研业务费：调研和参加学术会议费（包括会议差旅费）、资料费、版面费等；

（二）研究材料费：实验动物、原材料、试剂、药品等消耗性或低值易耗性物品购置、采集、加工费；

（三）检验测试化验费：项目研究过程中支付给校外单位（包括学校内部经济独立核算单位）的检验、测试及化验等费用。

第三十八条 项目资助经费额度一次核定，根据项目实施情况分次拨款，原则上分2次拨付。立项后第一次拨付资助总额的60%，项目中期检查通过后拨付40%。

第三十九条 根据研究进展情况，确需提前使用后续经费的项目，负责人应提前1年提出申请，经所在单位负责人审核并签署意见，报请基金办核准后，纳入预算，可提前拨款。

第六章 附 则 第四十条 本办法自公布之日起施行。

篇3：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

把握科学基金在不同研究领域的资助及分布情况, 对下一步的宏观资助决策起着重要的作用, 尤其是选定某一领域或某一侧面进行数据分析和挖掘, 将会更加直观和清晰地展现规律并辅助决策。很多学者对自然科学基金的资助数据进行过分析[3,4,5], 发现了一些规律, 并提出了一些有益的建议。本文通过一定的规则和方法选取自然科学基金材料类项目资助数据, 从承担单位和地区分布两个方面统计分析得出一些战略与政策方面的启示, 为有关材料学研发的管理部门提供主要研究机构、材料学资源配置等方面的参考依据。

1数据选取与处理

材料是进行各项建设、发展基础工业与开发新技术、新产业的支撑和基础[6]。《国家中长期科学与技术发展规划纲要》[7]中“重点领域及其优先主题”和“前沿技术”中都涉及材料研究和技术;在目前国家最主要的七个科学计划中, 材料的基础性研究主要由国家自然科学基金支持, 涵盖了纳米材料、信息功能材料、生物医用材料、新型金属材料、新型高分子材料、先进陶瓷材料、稀土功能材料、传统材料的高性能化等领域。

本文所需的基础数据来自国家自然科学基金委员会网站公布的1986-2009年项目资助基本数据。通过网上批量检索与手工检索相结合的方法, 对这些数据进行收集、整理。为从中正确选取本文的研究对象—材料科学领域项目, 直接走访或电话访问了兵器工业集团标准化研究院、北京化工大学、北京有色金属研究总院的部分专家和学者, 就有关材料科学项目的筛选与鉴别、内容属性分类、统计分析角度等问题进行访谈。根据访谈结果, 制定了材料领域项目的判定规则, 根据此规则, 将自然基金资助的材料项目的范围进行了选定。实际工作中, 聘请专家对项目类型进行标注, 至少经过两轮的专家修订, 力保研究对象的正确性, 从而保证分析结果最接近真实情况。

将初步得到的结果再经过查同、内容补充和校验之后, 最终得到了14116条材料领域的项目基本信息数据, 导入到Microsoft Access关系数据库中进行下一步处理。研究所需要的其它信息通过人工判断或网上信息检索的方法添加, 如依托单位所在的省份地区字段、单位的依托部门字段等。

2材料类自然科学基金受资助单位地理分布情况

通过数据流程处理, 所选定的材料类自然科学基金项目占到了基金总资助项目数的8.76%, 资助金额超过402亿元。

资助项目数量和资助经费的增加, 这与国家经济的发展, 综合国力的提高以及对科研的重视, 尤其是材料科学研究的大力投入是分不开的, 有力地促进了我国材料学科队伍的成长和研究水平的提高, 推动了学科的发展。

2.1整体分布情况

24年来, 材料领域的自然科学基金项目资助单位分布省份整体上逐渐增多, 1986年有25个省份, 2009年, 有材料领域的基金项目受资助单位分布在除澳门特别行政区、西藏自治区、香港特别行政区以及台湾外的各个省、自治区和直辖市。

依据承担材料领域项目的总量对这些省份进行分类, 自然分界法 (Natural Breaks (Jenks) ) 是一种比较理想的方法, 它分组相近的数值到一组, 使不同分类之间数据值之间有较大的跳变[8]。

使用地理信息系统专业软件ArcGIS对受资助的材料类自然科学基金承担省份用自然分界法进行分类, 均值为501.37, 中位数为508。

从分类的结果可以看出, 各省份地区的受资助情况整体差别比较大, 有着不均衡的情况。根据这一分类统计的计算结果, 各个省在材料领域的研究可以分为4个梯队, 其中, 北京、上海、辽宁、江苏4个省份在材料方面的研究课题申请情况可认为属于第一梯队, 各获得了671项以上的项目资助;湖北省、吉林省、浙江省、陕西省、四川省、广东省、天津市、山东省、安徽省、黑龙江省、福建省、湖南省12个省份分别获得了226项以上的资助, 形成了材料研究的第二梯队。江西省、河南省、甘肃省、山西省、重庆市、云南省、河北省、广西壮族自治区、内蒙古自治区9个省份形成了材料研究的第三梯队。在材料项目申请项目数处于前6位的省份中, 东三省就占了两个, 这与东北工业基地的产业基础、高校与研究院所的研究基础和国家对其投入有着紧密的关系。

2.2第一梯队省份的年度变化

从北京、上海、辽宁、江苏4个省份的材料类科学基金受资助项目数的趋势图中 (图1) 可以看出, 第一梯队中, 存在着北京一枝独秀的局面。共申请到材料类自然科学基金项目3615个, 占到材料类项目总数的25.52%。

从整体上看, 2000年以来, 增长率大幅增加。上海、辽宁和江苏处于一个区间, 上海在材料领域的受资助量呈现稳步增长局面, 共申请到1391个项目, 占到9.82%;辽宁在2004年以后项目数略有下降, 2007年后又有了新的大幅增长;江苏在2000年后开始有越来越多的受资助项目, 2006年申请到的项目数超过了辽宁, 2007年有所下降, 2008年同样有了大幅的增长。

2.3项目资助分布集中度年度变化

为了分析材料类项目资助在各省的分布变化, 引入了赫芬达尔-赫希曼指数 (简称赫芬达尔指数, HHI指数) 。HHI指数是一种测量产业集中度的综合指数, 它指一个行业中各市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平方和, 用来计量份额的变化, 并表征离散度。它以下面公式来表示:

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借助每年HHI指数来表示每年项目在各个省份的分布情况, 即各地区获资助的项数占项目总项数的百分比的平方和, 因此, 上式中:X—当年总的自然基金资助材料类项目数;Xi—第i个省、市当年受资助的材料类项目数;Si=Xi/X—第i个省的当年申请数据百分比;N—获得材料类项目资助的省份个数。

HHI指数介于0和1之间, 其值越大, 表明资助项目在各省中分布越不均衡, 即资助项目越来越集中, 反之亦然。

项目在各省份分布的赫芬达尔指数年度变化情况如图2所示, HHI指数值在0.079～0.159之间, 同时线性趋势线表明指数值处于下降的状态。整体上在获资助依托省份数量和资助总项数不断增加的背景下, 赫芬达尔指数从1986年后基本保持震荡上行在1998年达到0.159的历史高点, 之后呈现出整体下降的态势, 下降到2009年的0.079。其值相对来说是比较低的, 虽然对北京地区的资助相对偏高, 但整体上资助并没有过分集中, 说明各依托省份获资助项目的分布不均匀度在逐步降低, 对除第一梯队外的省份的资助比例有所增加。

3受资助单位情况分析

3.1受资助单位情况

经统计, 14166个材料领域的自然科学基金项目最终落入了523个单位, 平均每个单位承担了约27个项目, 承担项目最多的为清华大学, 承担项目628个, 占项目总数的4.43%;其次是浙江大学, 项目数459, 占3.24%, 北京大学, 项目数382, 占2.70%, 中国科学院金属研究所和北京科技大学紧随之后。

基金项目的承担情况从一个侧面体现了高校及科研院所的研究能力的强弱, 研究能力的强弱是衡量高校排名的重要标志。从受材料领域基金资助的前20的单位情况中可以看出, 承担项目较多的几个机构都是国内的知名高校, 如清华大学、浙江大学、北京大学, 这些学校的材料学科具有雄厚的实力, 也是大家心目中的一些名校。在科研院所方面, 中科院的4个院所进入了前20名, 其中包括在材料领域实力突出的金属所, 在化学领域研究实力突出的化学所与长春应用化学研究所以及物理学领域实力突出的物理所。

材料领域项目承担单位的分布其另外一个趋势是比较分散。图3展示了承担项目数提名前100个单位的受资助金额趋势和项目数散布情况, 从拟合的结果来看, 项目数呈现出了指数分布的趋势, 拟合函数为:y=365.97e-0.03x。前20%的单位承担了85.57%的项目。金额的变化趋势与项目数是相同的, 但是金额局部的波动却相对比较大, 这与不同类型项目的资助金额差别较大有关。也体现了在具体项目的资助强度上不搞平均主义, 拉开档次, 保证部分最优秀的项目获得足够的经费支持[9]的原则。

3.2受资助单位的依托部门统计分析

统计发现, 承担材料类自然科学基金项目的523个单位分别依托于90个部门之下。在承担单位的依托部门中, 教育部下属的单位承担了7358个项目, 占到总项目数的一半以上;其次是中国科学院为代表的研究所, 以2989个项目占到了21.10%的比例, 省属高校占到了13.03%, 这三类部门占到了项目总数的86.07%。

图4是材料类自然科学基金项目受资助前5个依托部门:教育部, 中国科学院, 省属高校, 工业和信息化部和市属高校的历年来受资助项目数百分比堆积图。可以看出, 在项目分配上, 材料领域自然科学基金对教育部以及工信部所属单位的支持份额整体上是比较稳定;对科学院的支持份额则整体上有下降的趋势, 对省属高校的支持份额在进入2000年以后则迅速加大。市属高校近年来的支持份额也有上升的趋势。这一趋势与我国近年来省属及市属高校对科学研究的日益重视与科研能力的逐步提高有很大的联系。

从不同依托部门下的单位的平均承担项目数来说, 工业和信息化部占据最高的比例, 其下属的8个单位承担了859个材料类自然科学基金项目, 平均每个单位承担107.38个项目, 教育部属高校紧随其后, 69个单位承担了7358个项目, 平均每个单位承担106.64个项目。中国科学院所属单位平均承担项目数为41.51, 远远落后于教育部属高校;而省属高校则更低, 单位平均承担了8.83个材料类自然科学基金项目。

3.3受资助单位的机构属性归类分析

将承担单位分为高校、科研院所、企业和其它四类, 如表2所示, 高校与科研院所所承担的项目数分别占到了材料类自然科学基金项目的78.06%和21.23%, 两者加起来占到了总项目数的99%以上, 企业类性质单位所占比例非常少。

这主要是由于自然科学基金资助项目侧重基础研究与应用基础研究, 定位是瞄准科学前沿, 激励原始创新, 而企业主要进行工程应用与开发型研究, 因此获资助可能性较小。而相比科研院所, 高校占到了所有材料项目的近80%, 是获资助项目的中坚力量。

1990—1997年期间, 材料类的项目资助数呈现出先降低然后又回升的趋势, 参见图5。2000年以后, 资助力度有了显著地提高, 尤其是对高校的资助项目数, 增长速度明显高于科研院所。2009年, 高校的材料类项目数已经接近科研院所项目数的5倍。这反映出近年来许多高校定位建设研究型大学的发展方向, 加大对科研的投入与支持力度, 特别是对基础研究的支持, 造成高校的科研人员申请自然科学基金的数量大幅增长, 使得获资助数量也不断增加。而科研院所本身定位就是研究型机构, 科研的投入与支持相对稳定, 因此对自然科学基金的承担相对较稳定。

4结论

本研究从自然科学基金材料领域承担单位及其地区分布反映材料学科研究的主要力量分布及发展状况, 得到以下几个主要结论和思考如下:

(1) 从受资助项目的地区分布来看, 我国自然科学基金面上项目的立项分布不均衡, 地区间差异很大, 呈现“马太效应”。这种现象不利于科学发展处在前列的省 (市、区) 属经济相对发达或高校科研院所较多的地区。就全国省份来看, 材料类的研究形成了4个梯队。资助项目多集中于经济文化较发达的地区, 而在贵州、宁夏等经济文化欠发达的地区, 资助项目则较少甚至没有。如何在保持本地优势的同时, 将先进的研究成果和研究理念传播给研究相对落后的地区, 实现科技均衡发展, 是材料学科能健康稳步发展的重要课题之一。

材料领域自然基金对北京地区的支持力度一直处于绝对领先地位, 北京一枝独秀, 以3515个项目占据总项目的1/4强, 这说明北京在材料学领域的研究规模与实力具有举足轻重的地位。但不容忽视的一个问题是, 各地区的科研教育水平决定了基金在各个地区的资助份额。各地区科研教育水平不发生变化, 基金资助额的地区分布也不会发生太大的变化。地区之间教育程度的差别, 会导致地区之间发展失衡, 直接影响到未来社会发展推进的整体速度和效率[5]。

(2) 从获得资助的机构来看, 高等院校占据无可比拟的优势, 高等院校不仅汇聚了一大批从事科学研究的资深专家和学者, 更在培养后备人才方面, 起着举足轻重的作用。这种情况反映出, 一方面, 高校在基础科学研究方面具有优势, 包括从事科研工作的人员数量、国家重点实验室与教育部重点实验室及各省部实验室数量等;另一方面, 反映出科研院所除了自然科学基金项目资助外, 可能从其他渠道能够获得更充足、稳定的科研经费, 而以教学为主的高校, 获取科研经费的渠道相对较窄, 因此更迫切地需要自然科学基金这样的覆盖面较广的经费支持。就材料领域的资金支持来说, 高校获资助项目数占据项目总数的78.06%, 而且从发展态势上看, 对其支持力度还有增加的趋势。统计的结果表明, 材料学科研究已经形成了以“高等院校”为主体, “科研机构”为辅的机构格局。“企业和其它类型”的机构所占比例极少。

近年来, 省属高校异军突起, 项目数稳步提高, 这一方面说明了基金资助的支持面在扩大, 另一方面与地方政府对所属高校的支持是分不开的, 结果体现为这类学校科研能力的提高。2000年以后, 对高校的资助增长速度远大于对科研院所的支持力度, 这与许多高校以建设高水平研究型大学作为发展目标有很大的关系。从所占的比重来看, 科学院的机构在近10年也出现下降的趋势。

参考文献

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[2]张霞, 盛正卯.原始重大创新与科学基金资助相关性分析[J].科技进步与对策, 2006, (1) :114-116.

[3]陈晓田, 余振, 刘作仪, 等.国家自然科学基金委员会管理科学部1999-2008一般类项目资助情况统计分析[J].中国软科学, 2009, 2009 (8) :69-76.

[4]钟立国, 朱旺喜.近年国家自然科学基金资助石油工程类项目分析[J].中国科学基金, 2009, (5) :307-312.

[5]候聃.2001-2007年国家自然科学基金面目项目分布及产出统计分析[J].现代情报, 2008, (12) :197-200.

[6]高瑞平.从2004年度国家技术发明奖一等奖看材料科学基础研究的重要性[J].中国科学基金, 2005, (4) :231-232.

[7]中华人民共和国国务院.国家中长期科学与技术发展规划纲要 (2006-2020年) , 2006.

[8]ESRI公司.ArcGIS Desktop Help[M].ESRI Press, 2008.

篇4：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

文/于德福 王俊

日前发布的《中央地质勘查基金项目年报（2013年度）》显示，中央地勘基金项目2013年度新发现矿产地15处，其中大型以上矿产地3处、中型5处。2006-2013年，中央地勘基金项目已累计发现83处大中型矿产地，其中内蒙古杭锦旗大营铀矿普查成果获2013年度十大地质找矿成果称号。

年报显示，2013年中央地勘基金共有63个矿产勘查项目开展野外工作，累计完成槽探142，859立方米、钻探187，111米。全年有18个项目完成成果报告评审，一些主要项目持续扩大战果：四川攀枝花铁矿整装勘查区3个普查项目资源量大幅度增加，提交333铁矿石量35亿吨，达超大型规模；伴生二氧化钛资源量2.4亿吨、五氧化二钒资源量684万吨，均达大型规模。其中，2013年新增铁矿石量27亿吨、二氧化钛资源量2亿吨、五氧化二钒资源量516万吨。贵州务正道铝土矿整装勘查区东山、马鬃岭2个项目估算铝土矿矿石量6，647万吨，均超过大型规模。其中，2013年新增铝土矿矿石量1，647万吨；新疆若羌县坡北镍矿普查工作结束，提交镍资源量138万吨以上，达超大型规模，其中2013年新增镍资源量8万吨。

中央地勘基金在地质科研方面也取得新成果。大营铀矿研究课题在成矿理论和技术方法方面取得了一系列创新成果，在陆相盆地砂岩型铀矿勘查领域总体达到国际先进水平。同时，钾盐、铬铁矿和金刚石单矿种战略选区项目也取得新进展，并部署了中东部地区隐伏矿找矿工作。大营铀矿普查成果获评中国地质学会2013年度十大地质找矿成果，中央地勘基金项目立项管理信息系统获2013年中国地理信息产业优秀工程银奖。

国土资源部启动临时用地审核

国土资源部办公厅近日下发通知，部署启动2013年度全国土地变更调查临时用地审核，强调省级国土资源厅（局）作为临时用地审核工作的责任主体，对辖区内临时用地审核结果的真实性负全责。

通知明确了此次审核的内容和方法。审核认定的依据，一是《土地管理法》第五十七条和《土地管理法实施条例》第二十七条、第二十八条的规定，二是经国土资源部批准的采矿用地方式改革试点范围。不属于上述规定范畴的，不得认定为临时用地。临时用地审核的内容，一是临时用地批准文件，二是临时用地合同，三是临时用地的面积和用途。批准文件及合同同为审查要件，二者缺一不可。

通知明确，下列情况不得认定为临时用地：有临时用地批准文件但无临时用地合同或有临时用地合同、无临时用地批准文件的；临时用地批准文件、临时用地合同有效性不符合法律法规规定或不在时效期内的；超出批准的临时用地规模30%以上的部分；改变批准的临时用地用途，兴建永久性建（构）筑物的。为便于分析管理，通知将临时用地分为工程项目建设施工临时用地、临时用地、抢险救灾临时用地、采矿用地方式改革试点临时用地四类。

通知要求，各省（区、市）国土资源主管部门审核确认结果的上报截止时间为5月10日。国土资源部将在省级国土资源部门审核确认基础上组织抽查复核，复核合格率达不到拟定比例的省份，其临时用地将全部按违法新增建设用地移交执法检查处理。

篇5：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

根据《江西省全球基金疟疾项目办公室关于下发第二年工作计划的通知》（赣疟办函〔2011〕08号），我办特制定本培训计划。

一、项目目标：通过加强对各项目执行单位卫生技术人员镜检技术和消除疟疾技术的培训，提高我县卫生技术人员对疟疾诊断、治疗、疫情处置和病例发现、报告、管理等能力，有效预防本地疟疾病例的发生，从而最终实现消除疟疾的目标。

二、培训对象

1、镜检员培训班：12个乡镇卫生院和县直2家医院镜检员各1名，县项目办人员，共20人，培训2天。

2、消除疟疾技术培训班：12个乡镇卫生院、县直医院负责疟疾专业技术人员各1名，县项目办人员，共26人，培训2天。

三、培训内容（1）疟原虫生活史（2）血片制作、染色（3）疟原虫镜检技术（4）江西省消除疟疾行动计划（5）消除疟疾技术方案（6）疟疾临床诊断与治疗（7）疟疾病例管理

四、培训方式：采用理论授课、专题讲座、实践操作等形式进行。

五、组织实施

（1）培训工作由县项目办组织实施，县项目办接受过省级培训的项目人员作为授课师资。

（2）执行时间：2012年3月（3）资金安排 ：

镜检员培训班预算（含餐费、住宿费、会场租用费、材料费、会务费等）10520元。

消除疟疾技术培训班预算（含餐费、住宿费、会场租用费、材料费、会务费等）14240元。

2班累计培训预算24760元，经费来源于全球基金疟疾项目。

六、项目监督与评估：县项目办对培训项目的组织实施和效果评价进行综合评估，坚持考核评估，保证质量。不断完善教育培训和考核评估制度，强化激励和约束机制。对每一项培训项目执行情况都必须进行检查评估，确保培训质量。

1、资料要求：通知、报到表、签到表、课程安排、培训班预决算、培训资料、培训总结、图片、考卷。

2、县项目办公室负责组织对项目培训效果进行评估，评估方法采用考试、操作等形式，不断总结经验，提高培训效果。主要评估形式是在培训结束时，使用同一份试卷进行考试。对每个培训班学员的整体合格率进行统计，培训合格率达 85%以上。

湖口县全球基金疟疾项目办公室

篇6：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范和加强国家自然科学基金面上项目（以下简称面上项目）管理，根据《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》），结合面上项目资助工作的特点，制定本办法。

第二条 面上项目支持科技工作者在国家自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究。

第三条 面上项目包括自由申请项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目，资助期限一般为三年。

第四条 国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)负责面上项目的指南发布、受理申请、组织评审、批准资助并对资助项目实施管理。

第二章 申请与受理

第五条 面上项目的申请采取集中受理方式。申请者须根据当年自然科学基金委发布的申请通告及项目指南认真撰写申请书。项目依托单位须按照《规定》的要求进行审核，按申请通告的要求将申请材料统一报送自然科学基金委。

第六条 申请者须符合《规定》要求，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。具有中级专业技术职务但未获得博士学位的研究人员，经两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐，亦可申请。在职研究生作为申请者须征得导师同意。

第七条 青年科学基金项目的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年为主。

第八条 地区科学基金项目的申请者须是青海省、海南省、云南省、贵州省、江西省、内蒙古自治区、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、西藏自治区、广西壮族自治区和延边朝鲜族自治州等地区行政所辖单位的正式受聘人员。重点支持结合当地条件和特点的研究工作。

第九条 申请者同期只能申请一项，每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过两项。不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。

第三章 评审与批准

第十条 面上项目评审与批准按科学部初审、同行专家评议、专家评审组评审、委务会议审批的程序进行。

第十一条 自然科学基金委科学部的科学处按照《规定》的要求对所受理的申请项目进行初审。不符合要求的项目经科学部核准后不予继续评审。

第十二条 对通过初审的申请项目，科学处按《规定》要求选择同行专家进行评议，一般采取通讯评议方式。内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家评议。

第十三条 每项申请一般由五位同行专家评议，可作为评审依据的有效同行评议意见不得少于三份。

第十四条 科学处对同行评议意见进行综合分析，对申请项目择优提请专家评审组审议。提请审议项目的数量须在计划批准项目数的130%以上。

第十五条 在综合评价相近情况下，对以往资助项目完成质量优秀、成果突出并遵守自然科学基金委有关规定的申请者的申请项目，可提请专家评审组重点审议，建议优先资助。

第十六条 对探索性强、风险性高的申请项目，可建议予以小额资助开展预研探索研究，资助期限一般为一年。

第十七条 科学部组织专家评审组会议审议当年的申请项目。科学处须向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等重要问题。专家评审组充分讨论审议项目，以无记名投票方式确定向自然科学基金委建议资助的项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票。

当专家评审组审议某一项目时,应回避的成员须回避该项目的讨论过程,但可以参加项目的投票表决。

第十八条 专家评审组可要求调阅科学处未建议审议项目的同行评议结果，如发现其中有需要复议的项目，须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议。

第十九条 专家评审组成员提请复议的项目以及申请者以往负责的基金项目在近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助。

第二十条 对创新性很强的探索项目，评审会议上如不能取得共识，专家评审组成员个人或科学处均可署名向科学部推荐，4 阐明建议资助的理由和资助方式，由科学部主任会议审查。如需资助，可使用科学部当年面上项目经费，也可用科学部主任基金。

第二十一条 科学部根据专家评审组的资助建议，提出科学部建议资助方案，经分管委主任审核同意后，提请委务会议审批。资助金额超过当年面上项目预计平均资助强度三倍的项目，须经委务会议逐项审批。

第二十二条 科学部根据委务会议审批结果向申请者及项目依托单位下达批准资助通知，对未获资助的申请项目反馈不予资助的原因。

第四章 实施与管理

第二十三条 申请者接到项目批准通知后，须按批准意见撰写资助项目计划书。项目依托单位须对计划书进行审核并在规定期限内一式两份报送自然科学基金委对口科学部。科学部审核后将其中一份返回项目依托单位。逾期不报且在规定期限内未说明理由的项目，视为自动放弃，由科学处报科学部核准后予以撤销。

第二十四条 资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。

第二十五条 项目实施过程中，项目负责人每年须撰写项目进展报告。项目依托单位负责监督、检查项目实施情况、审核项目进展报告，于次年1月15日前报送对口科学部。

第二十六条 科学处审查项目进展报告，核准下一的经费预算。对未按时报送项目进展报告、未认真开展研究工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一的经费并要求项目负责人予以纠正。对7月15日前补报、纠正的项目，经科学处审核后解除缓拨。

第二十七条 科学部每年应有计划、有重点地检查资助项目执行情况，或商请自然科学基金委相关部门共同检查。

第二十八条 实行项目负责人重要事项申报制度。涉及研究目标、研究内容、计划期限、预算以及中止研究工作等重要变动时，项目负责人经项目依托单位提出报告，报对口科学部审批。

第二十九条 因客观原因不能在规定期限内完成研究计划的项目，一般允许延期一次，期限不超过两年，但须在项目原执行期结束前两个月提出申请，由项目依托单位签署意见，报对口科学部审批。批准延期的项目仍须报项目进展报告。

第三十条 项目依托单位应保证项目负责人和项目组主要成员的稳定，确需变更的，须在三个月内按下述规定提出变更申请，报对口科学部审批。

（一）项目负责人工作单位变更时，由项目负责人提出报告，可将其负责的项目依托于调入单位执行，但须经调入和调出单位协商同意并出具证明。如调入单位不具备条件，项目可保留在原项目依托单位执行或更换符合条件的项目负责人。如无合适人选或因更换项目负责人明显影响项目执行时，办理中止手续。

（二）项目负责人一般不得代理或更换。遇有特殊情况（如出国、病休等）离开该项目研究一年以内的，项目负责人须安排合适人选代理，并报项目依托单位及对口科学部备案；擅自离岗及离岗超过一年的，须更换合适的项目负责人，由项目依托单位专报对口科学部审批。如无合适人选更换，办理中止手续。

（三）青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。

（四）项目组主要成员原则上不允许退出。如因工作调离确需退出的，项目负责人须提出报告,经项目依托单位审核后报对口科学部审批。

第三十一条 对研究计划执行不力、违反基金项目管理有关规定或因其他情况导致研究计划难于完成的项目，项目依托单位和对口科学处负责人应建议予以中止、撤销，经对口科学部主任审批后办理有关手续。

第三十二条 项目结束后，项目负责人须认真总结，撰写结题报告，编制经费决算。项目依托单位须认真审查，在次年集中受理申请项目期间将本单位全部应结题项目的材料统一报送自然科学基金委。

第三十三条 自然科学基金委对口科学部核准报送的应结题项目后，向项目依托单位发出准予结题的通知。

第五章 附则

第三十四条 海外留学人员回国前可通过国内聘用单位，按自然科学基金委规定的要求和申请时间提出申请。若项目获得资助批准，须在申请者回国工作后开始核拨经费。项目保留期限为一年。

第三十五条 联合资助项目的依托单位同时还应向与自然科学基金委联合资助的部门报告项目的进展和结题情况。

第三十六条 本办法自公布之日起实行，1996年11月20日通过的《国家自然科学基金面上项目申请办法》、《国家自然科学基金面上项目评审办法》、《国家自然科学基金面上项目管理办法》同时废止。自然科学基金委以往公布的面上项目有关办法规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。

篇7：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

（修订稿）第一章 总 则

第一条 【立法目的和依据】为了规范国家自然科学基金资助项目（以下简称项目）资金的使用和管理，提高资金使用效益，根据《国家自然科学基金条例》和国家财政财务有关法律法规制定本办法。

第二条 【项目资金的界定】本办法所称项目资金，是指国家自然科学基金用于资助科学技术人员开展基础研究的专项资金。

第三条 【财政部职责】财政部根据国家科技发展规划，结合国家自然科学基金资金需求和国家财力可能，将项目资金列入中央财政预算，并负责宏观管理和监督。

第四条 【自然科学基金委职责】国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）依法负责项目的立项和审批，并对项目资金进行具体管理和监督。

第五条 【依托单位职责】依托单位是项目资金管理的责任主体，应当建立健全“统一领导、分级管理、责任到人”的项目资金管理体制和制度，完善内部控制和监督约束机制，合理确定科研、财务、人事、资产、审计、监察等部门的责任和权限，加强对项目资金的管理和监督。

依托单位应落实项目承诺的自筹资金及其他配套条件，对项目组织实施提供条件保障。

第六条 【项目负责人职责】项目负责人是项目资金使用的直接责任人，对资金使用的合规性、合理性、真实性和相关性承担法律责任。

项目负责人应当依法据实编制项目预算和决算，并按照项目批复预算和计划书使用资金，接受上级和本级相关部门的监督检查。

第七条 【项目的资助方式】自然科学基金项目一般实行定额补助资助方式。对于重大项目、国家重大科研仪器研制项目等研究目标明确，资金需求量较大，资金应按项目实际需要予以保障的项目，实行成本补偿资助方式。

第二章 项目资金开支范围

第八条 【项目资金支出的界定】项目资金支出是指在项目组织实施过程中与研究活动相关的、由项目资金支付的各项费用支出。项目资金分为直接费用和间接费用。

第九条 【直接费用开支范围和界定】直接费用是指在项目研究过程中发生的与之直接相关的费用，具体包括：

(一)设备费：是指在项目研究过程中购臵或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。

(二)材料费：是指在项目研究过程中消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品等的采购及运输、装卸、整理等费用。

(三)测试化验加工费：是指在项目研究过程中支付给外单位（包括依托单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。(四)燃料动力费：是指在项目研究过程中相关大型仪器设备、专用科学装臵等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。

(五)差旅费：是指在项目研究过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行。

(六)会议费：是指在项目研究过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目研究工作等活动而发生的会议费用。

会议费支出应当按照国家有关规定执行，并严格控制会议规模、会议数量和会期。

(七)国际合作与交流费：是指在项目研究过程中项目研究人员出国及赴港澳台、外国专家来华及港澳台专家来内地工作的费用。国际合作与交流费应当严格执行国家外事资金管理的有关规定。

(八)出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目研究过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。

(九)劳务费：是指在项目研究过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的在校研究生、博士后和临时聘用人员的劳务费用，以及临时聘用人员的社会保险补助费用。

劳务费应结合当地实际以及相关人员参与项目的全时工作时间等因素，合理确定。

(十)专家咨询费：是指在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费标准按国家有关规定执行。

（十一）其他支出：项目研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在申请预算时单独列示，单独核定。

直接费用应当纳入依托单位财务统一管理，单独核算，专款专用。

第十条 【间接费用开支范围】间接费用是指依托单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括依托单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。绩效支出是指依托单位为提高科研工作的绩效安排的相关支出。

第十一条 【间接费用的核定】

间接费用一般按照项目直接费用扣除设备购臵费后的一定比例核定，并实行总额控制，具体比例如下：

（一）500万元及以下部分为20%；

（二）超过500万元至1000万元的部分为13%；

（三）超过1000万元的部分为10%。

绩效支出不得超过直接费用扣除设备购臵费后的5%。如国家另行规定间接费用核定标准，从其规定。

间接费用核定应与依托单位信用等级挂钩，具体管理规定另行制定。

第十二条 【间接费用的管理】间接费用由依托单位统一管理使用。依托单位应当制定间接费用的管理办法，合规合理使用间接费用, 结合一线科研人员的实绩，公开、公正安排绩效支出,体现科研人员价值，充分发挥绩效支出的激励作用。依托单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在项目资金中重复提取、4 列支相关费用。

第三章 预算的编制与审批

第十三条 【预算的编制要求】项目负责人（或申请人）应当根据目标相关性、政策相符性和经济合理性原则，编制项目收入预算和支出预算。

收入预算应当按照从各种不同渠道获得的资金总额填列。包括国家自然科学基金资助的资金以及从依托单位和其他渠道获得的资金。

支出预算应当根据项目需求，按照资金开支范围编列，并对直按费用支出的主要用途和测算理由等做出说明。对仪器设备鼓励共享、试制、租赁以及对现有仪器设备进行升级改造，原则上不得购臵，确有必要购臵的，应当对拟购臵设备的必要性、现有同样设备的利用情况以及购臵设备的开放共享方案等进行单独说明。合作研究经费应对合作研究单位资质及拟外拨资金进行重点说明。

第十四条 【预算的编制要求】依托单位应当组织其科研和财务管理部门对项目预算进行审核。

有多个单位共同承担一个项目的，依托单位的项目负责人（或申请人）和合作研究单位参与者应当根据各自承担的研究任务分别编报资金预算，经所在单位科研、财务部门审核并签署意见后，由项目负责人（或申请人）汇总编制。

第十五条 【申请项目预算的编制】申请人申请国家自然科学基金项目，应按照本办法第八、九、十、十一条的规定编制项目资金预算，经依托单位审核后提交自然科学基金委。

第十六条 【申请项目预算的评审】对于实行定额补助方式资助的项目，自然科学基金委组织专家对项目和资金预算进行评审,根据专家评审意见并参考同类项目平均资助强度确定项目资助额度。

对于实行成本补偿方式资助的项目，自然科学基金委组织专家或择优遴选第三方对项目资金预算进行专项评审,根据项目实际需求确定预算。

第十七条 【项目预算的编制与审批】依托单位应当组织项目负责人根据批准的项目资助额度，按规定调整项目预算，并在收到资助通知之日起20日内完成审核，报自然科学基金委核准。

第四章 预算执行与决算

第十八条 【资金支付】项目资金按照国库集中支付管理有关规定支付给依托单位。

有多个单位共同承担一个项目的，依托单位应及时按预算和合同转拨合作研究单位资金，并加强对转拨资金的监督管理。

第十九条【预算执行与调整要求】项目负责人应当严格执行自然科学基金委核准的项目预算。项目预算一般不予调整，确有必要调整的，应当按照规定报批。

实行定额补助方式资助的项目，预算调整情况应在项目进展报告和结题报告中予以说明。实行成本补偿方式资助的项目，预算调整情况应在中期财务检查或财务验收时予以确认。

第二十条 【预算调整基金委审批】项目预算有以下情况确需调整的，应当经依托单位报自然科学基金委审批。

（一）项目实施过程中，由于研究内容或者研究计划做出重大调整等原因需要对预算总额进行调整的；

（二）同一项目课题之间资金需要调整的。

第二十一条 【预算调整依托单位审批】项目直接费用预算确需调整的，按以下规定予以调整：

（一）项目预算总额不变的情况下，材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算如需调整，由项目负责人根据科研活动的实际需要提出申请，报依托单位审批。

（二）会议费、差旅费、国际合作与交流费在不突破三项支出预算总额的前提下可调剂使用。

（三）设备费、专家咨询费、劳务费预算一般不予调增，如需调减的，由项目负责人提出申请，报依托单位审批后，用于项目其他方面支出。

项目间接费用预算不得调整。

第二十二条 【项目资金支出】依托单位应当严格执行国家有关科研资金支出管理制度。会议费、差旅费、小额材料费和测试化验加工费等，应当按规定逐步实行“公务卡”结算。设备费、7 大宗材料费和测试化验加工费、劳务费、专家咨询费等，应当通过银行转账方式结算。

第二十三条 【项目负责人使用资金的要求】项目负责人应当严格按照资金开支范围和标准办理支出，不得擅自调整外拨资金，不得利用虚假票据套取资金，不得通过编造虚假劳务合同、虚构人员名单等方式虚报冒领劳务费和专家咨询费，不得通过虚构测试化验内容、提高测试化验支出标准等方式违规开支测试化验加工费，严禁使用项目资金支付各种罚款、捐款、赞助、投资等。

第二十四条 【成本补偿资助项目的财务检查】对于实行成本补偿方式资助的项目，项目中期评估时，由自然科学基金委组织专家对项目资金的使用和管理进行财务检查或评估。财务检查或评估的结果作为调整项目预算安排的依据。

第二十五条 【项目资金决算】项目研究结束后，项目负责人应当会同科研、财务等管理部门及时清理账目与资产，如实编制项目资金决算，不得随意调账变动支出、随意修改记账凭证。

有多个单位共同承担一个项目的，依托单位的项目负责人和合作研究单位的参与者应当分别编报项目资金决算，经所在单位科研、财务管理部门审核并签署意见后，由依托单位项目负责人汇总编制。

依托单位应当组织其科研、财务管理部门审核项目资金决算，并签署意见后报自然科学基金委。

第二十六条 【成本补偿资助项目的财务验收】对于实行成本补偿方式资助的项目，依托单位应在委托第三方对项目资金决 8 算进行审计认证后，提出财务验收申请，自然科学基金委负责组织专家对项目进行财务验收。

第二十七条【收支报告】依托单位应当按编制本单位项目资金收支报告，全面反映项目资金收支情况、资金管理情况及取得的绩效等。收支报告于下一３月１日前报送自然科学基金委。

第二十八条【结余资金的处理】实行定额补助方式资助的项目或成本补偿方式资助的项目并通过结题验收的，且依托单位信用评价好的，项目结余资金在2年内由依托单位统筹安排，专门用于基础研究的直接支出。若2年后结余资金仍有剩余的，应按原渠道退回自然科学基金委。

整改后通过结题验收和未通过验收的项目，或单位信用评价差的，结余资金应当在验收后30日内按原渠道退回自然科学基金委。

项目负责人在项目结题验收后如需继续使用结余资金，可以向依托单位提出申请。

第二十九条【终止撤销项目资金结余的处理】项目实施过程中,因故终止执行的项目，其结余资金应当退回自然科学基金委。

因故被依法撤销的项目，已拨付的资金应全部退回自然科学基金委。因特殊情况退回资金确有困难的，应由依托单位提出申请报自然科学基金委核准。

第三十条 【资产管理】依托单位应当严格执行国家有关政府采购、招投标、资产管理等规定。行政事业单位使用项目资金形成的固定资产属于国有资产，一般由依托单位进行使用和管 9 理，国家有权进行调配。企业使用项目资金形成的固定资产，按照《企业财务通则》等相关规章制度执行。

项目资金形成的知识产权等无形资产的管理，按照国家有关规定执行。

第五章 监督检查

第三十一条 【检查与监督】依托单位项目资金管理和使用情况应当接受国家财政部门、审计部门和自然科学基金委的检查与监督。依托单位和项目负责人应当积极配合并提供有关资料。

依托单位应当对项目资金的管理使用情况进行不定期审计或专项审计。发现问题的，应当及时向自然科学基金委报告。

第三十二条 【资金使用效益考评】自然科学基金委、依托单位应当建立项目资金的绩效评价制度，结合财务审计和财务验收，对项目资金管理使用效益进行考评。

第三十三条 【承诺机制】项目资金管理建立承诺机制。依托单位应当承诺依法履行项目资金管理的职责。项目负责人应当承诺提供真实的项目信息，并认真遵守项目资金管理的有关规定。依托单位和项目负责人对信息虚假导致的后果承担责任。

第三十四条 【信用机制】项目资金管理建立信用管理机制。自然科学基金委对依托单位和项目负责人在项目资金管理方面的信誉度进行评价和记录，作为对依托单位信用评级、绩效考评和对项目负责人绩效考评以及连续资助的依据。

第三十五条 【信息公开】项目资金管理建立信息公开机制。自然科学基金委应当及时公开非涉密项目预算安排情况，接受社会监督。

依托单位应当在单位内部公开项目资金预算、预算调整、决算，项目组人员构成、设备购臵、外拨资金、劳务费发放、以及结余资金和间接费用使用等情况。

第三十六条 【举报】任何单位和个人发现项目资金在使用和管理过程中有违规行为的，有权检举或者控告。

第三十七条 【违规与处理】对于预算执行过程中，不按规定管理和使用项目资金、不按时报送收支报告、不按时编报项目决算、不按规定进行会计核算，截留、挪用、侵占项目资金的依托单位和项目负责人，按照《预算法》、《国家自然科学基金条例》和《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第六章 附 则

篇8：2 - 国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法

关键词：科学基金,过程管理,绩效评价

国家自然科学基金项目过程管理的绩效评价就是通过对基金项目过程管理的研究与分析, 在建立较为科学、合理、规范的评价体系的基础上, 通过评价职责和评价方式的正确运用, 准确实施对国家自然科学基金项目的绩效评估。其过程不仅包含科学基金项目的申请与立项、实施与执行、结题与验收、监督与管理, 还包括项目研究过程中所产出的成果和对成果继续进行更高层次的研究与应用, 以及后续过程所形成的实用技术、专利技术及其实现商品化、产业化的全过程。宁夏大学作为国家“211工程”建设的第三期建设高校, 面临着由教学型向教学研究型大学转型的关键时期。因此, 积极研究和探索对国家自然科学基金项目的过程化管理, 科学有效地实施绩效评价, 确保国家基金项目的完成质量具有实际的指导意义。

1 过程管理中绩效评价体系的建立

基础科学研究是国家实现源头创新的灵魂, 国家自然科学基金则是我国基础研究的摇篮[1]。国家科学基金的建立对于地方高等院校来说不仅承载着提升基础研究能力的重任, 而且也承担着培养和造就优秀人才的重要使命。因此, 建立和实施国家基金项目过程管理的绩效评价体系是强化国家基金管理, 优化科技资源, 发现和培养创新型科技人才, 提高基础研究水平, 引导和支撑基础研究和应用基础研究能力, 增强国家基金项目管理质量的基本保证, 它对于促进科学基金研究与地方科学技术发展的紧密结合, 实现地方科技、经济和社会的和谐发展具有重要作用。

1.1 过程管理的绩效评价系统

国家基金项目过程管理的绩效评价系统是贯穿于项目管理全过程的一体化系统 (如图1) , 该系统是整个评价体系的核心, 其指标的形成和权重分配对于项目的评价结果起着重要作用, 主要涉及以下几个方面的内容。

(1) 项目的前期基础。

主要是指项目的前期准备情况, 包括该项目申请前所取得的与项目申请相关联的出版和参加国内外学术会议及公开发表的专著、论文的数量、档次, 研究成果被引用的数量、档次及影响因子等基本信息。

(2) 项目申请书信息。

主要是指国家基金项目申请书的电子版全部信息。

(3) 年度进展报告信息。

主要是指项目获得国家基金立项资助之后的阶段性研究成果, 项目年度进展执行情况, 存在的问题, 经费使用情况等基本信息。

(4) 结题报告信息。

主要是项目在三年的研究实施过程中的工作总结, 包括研究进展过程中的成果展现、创新性发现、人才培养、团队建设、经费使用等研究过程的全部信息。

(5) 后续成果信息。

主要是指项目在完成结题后的后续性成果, 包括项目研究中解决的关键技术难题, 成果形成的实用性新技术, 实际应用过程中所产生的经济、社会效益及其对地方人才培养、学科建设、研究能力的提高和成果获得的国家及地方政府奖励、形成的专利及其档次等综合信息。

(6) 项目延伸信息。

主要是指项目研究成果被列入或转入其他类型的国家研究计划的情况, 包括列入国家其他科技发展计划项目的层次、经费等。

1.2 过程管理的信息处理与分析

科学基金项目过程管理的绩效评价涉及的是一个相对较长期的过程, 需要采集和获取的信息量相对较大, 并且具有时间和周期上的不确定性, 相对而言对于项目的完整性和延续性要求较高。由于受管理手段和技术水平的制约, 目前在国家科学基金过程管理的绩效评价上还只能是针对项目研究成果的评价, 而这种评价的权重也只能是对项目研究中和研究后发表的论文情况、专著情况、获得的专利情况、奖励情况、人才培养情况、经费使用情况等方面的基本信息[2], 因此, 通过对这些基本的信息进行处理和分析, 对于进一步预测项目研究发展趋势, 特别是对于管理部门决策是否继续支持该项目的后续延伸具有一定的指导作用。

(1) 项目信息采集

信息采集是过程管理的基础, 在实施过程管理中所涵盖的信息内容从项目申报, 直至项目延伸到国家其他科技发展计划的全过程信息采集工作。主要包括:1) 项目申报的前期准备信息;2) 项目研究过程报告, 包括年度进展报告和项目结题报告的全部信息;3) 项目后续研究成果信息, 主要是项目结题以后的成果信息补充;4) 项目延伸研究和应用情况信息。

(2) 项目指标完成情况的定量分析

主要是根据项目实际完成情况, 结合项目研究计划任务书的定量指标进行对照, 通过评价管理系统进行初步的对比验证和定性分析, 完成对原计划任务书设计指标与实际完成情况的判定。包括原定计划任务完成指标与实际完成情况比较, 项目经费预算及其实际支出情况比较, 项目研究的创新程度、存在问题以及其它可定量的指标比较等。系统通过对这些信息进行综合处理和效果评价, 为专家评价的介入和形成鉴定意见提供相对真实的依据。

(3) 项目评价意见的形成

评价意见的形成有赖于评价专家对系统采集数据的真实性、可靠性、合理性予以认证的同时, 对难以定量比较的相关信息进行定性评价的过程。因此, 为了最大程度地减少各种人为因素和主观因素的影响, 按照评价指标体系的要求, 在建立相应的评价模型, 取得项目评价指标定量比较系统和评价专家认证的基础上, 由系统对项目进行相对客观、合理、公证的评价定位, 确定和形成项目的评价定语、分值或等级等。

2 过程管理中绩效评价的基本职责

为使国家基金项目绩效评价尽可能作到客观、公正、准确, 并且使其规范化和制度化, 在绩效评价的过程中必须严格执行《国家自然科学基金条例》和《国家自然科学基金管理规定》等相关制度。作为地方院校, 宁夏大学在尝试绩效管理过程中还制定了《宁夏大学重大项目管理办法》, 将国家基金项目纳入重大项目管理的范畴。

2.1 绩效评价中专家的确定

绩效评价是对项目执行过程的客观评定, 具有一定的客观性和权威性, 它的形成不仅要依靠严格的制度措施保障, 同时要依据专家意见的采纳。所以, 在确定专家过程中应以聘任为主, 在聘任条件上应采取专家组成员自愿参加, 能对项目的评价工作富有兴趣, 具备奉献精神, 具备一定的学术研究能力和严谨的学术作风, 拥有丰富的从事科学研究及科技管理的经历和经验, 并且处事公正, 愿意发表积极和建设性的督导意见;另外, 专家的确定还应全面考虑其专业知识背景和主要学科领域, 身体健康, 能保证有一定的时间和精力投入。

2.2 绩效评价中专家的工作职能

为使专家能够全面了解项目的执行过程, 科技管理部门要定期或不定期地的组织专家了解项目的进展情况, 听取项目组的汇报并实际进行调研与指导, 与项目实施人员面对面地交换意见、沟通信息;同时查验项目的研究进展报告, 如实反映和客观评价项目研究工作的成绩, 指出存在的问题并提出合理化的建议和意见。科技管理部门结合专家的检查和调研情况组织相关的学术交流活动, 及时反馈交流信息, 为更加有效地管理项目、科学合理地监督项目、保质保量地完成项目正确发挥和行使专家的工作职能。

2.3 绩效评价中的专家委员会

绩效评价中的专家委员会是一个非正式组织, 他的运营采用聘任制, 聘期为两年。专家委员会设主任一名, 一般由学校主管科技工作的副校长担任;副主任两名, 由科技处处长和专家成员担任。专家委员会成员构成以离退休专家为主, 一般每两年为一届, 每届专家委员会约10人左右组成。换届更新专家成员时应适当保留上届专家的一半或更多成员, 这样不仅可以保障专家委员会有效的行使职能, 而且更有利于科技管理部门检查工作的延续性, 也保证使一些刚从科技工作一线退役, 但仍然具有卓越建树的专家教授被充实到专家委员会当中。

3 过程管理中绩效评价的工作方式

国家基金项目绩效评价工作方式要在科学、有序的原则下进行。科技管理部门应确定当年需要检查的基金项目特别是结题项目清单和具体时间安排, 并及时向二级学院科研办公室及项目负责人发出通知, 项目负责人应认真准备, 积极配合并接受检查。专家组成员在检查过程中要认真审阅被查项目的计划任务书、项目合同书、年度进展报告、项目总结报告及相关材料等, 通过听取项目汇报, 查阅相关资料, 现场答疑等方式将项目的研究计划与实际完成情况进行对照。专家组在检查过程中采用集中听取课题负责人的研究进展汇报 (要求必须以多媒体形式) 、现场质疑与答辩、专家与项目负责人互动讨论、专家组评议 (项目负责人回避) 、专家组写出书面评语、指出存在的问题、提出意见和建议等[3];科技管理部门对于检查中发现的问题及时向项目负责人进行反馈, 共性问题由科研管理部门集中解决, 个性问题由科技管理部门与项目负责人会商共同协商解决, 全力为基金项目的顺利完成和实施提供支持和保障。

3.1 高水平的专家成员是保证评价质量的关键

专家成员的知识与能力水平是决定基金项目检查与督导工作取得实际效果的关键。近年来, 宁夏大学随着向多学科性和研究型大学的方向发展, 一些新的研究领域和方向不断涌现, 当代知识的更新也越来越快, 因此对专家组的知识和能力水平提出了更高要求。截至目前, 在宁夏大学聘任的三届检查与督导专家组成员当中, 专职成员全部为当时新近退休的专家。由于宁夏大学是一所以理、工、农科为优势学科的综合性大学, 在国家自然科学基金的申请上以化学化工、生命科学为特色, 研究领域相对集中, 因此在对评价专家的选择上也是以在该领域具有一定学术专长的专家为主。通过几年来的实践证明, 这些学有专长的10位专家均能够比较好地按照要求履行项目检查与督导工作的职能, 在时间和精力上具有切实的保障, 并且在利益和学术等方面能够相对超脱, 在履行专家组的职责方面也发挥得比较出色。

3.2 规范的管理方式是取得评价实效的基础

科学规范的管理工作方式是国家基金项目绩效评价取得实际效果的基本条件。就绩效评价的本身而言, 在实际操作中往往也存在一定的难度, 个别项目的负责人由于存在认知上的差别, 可能会对管理部门行使管理职责有一定误解, 甚至表现出不积极、不配合或者有抵触, 因此, 在实施绩效管理的过程中, 管理部门合理、规范、科学的工作方式就显得尤为重要。首先, 管理部门在组织专家进行绩效评价时只能把它当成一种履行管理职责的手段, 其目的是旨在加强基金项目过程管理的事前、事中和事后管理, 并主动为项目的按期完成承担起监督责任, 为提高项目的完成质量提供帮助[4]。其次, 作为项目依托单位应该经常注重与评价专家、项目主持人、项目组成员进行尽可能多的交流和沟通, 寻求管理者和项目实施者之间的相互理解和支持。再次, 管理部门在组织实施绩效评价过程中, 要力求作到春风化雨、润物细无声的境界, 将评价工作的内容更加合理地融入到服务的过程当中, 充分发挥二级学院和项目负责人的积极性、主动性和能动性, 真正体现专家组对项目实施的指导作用和咨询作用, 使项目执行者能够体会到评价的目的是有利于项目的完成和提高, 特别是积极和建设性意见对于项目顺利完成所具有的实际意义。

3.3 强烈的责任意识是确保评价实施的保证

几年来, 通过实施绩效评价制度, 在坚持认真组织并力求使评价取得实效的基础上, 宁夏大学注重强化绩效评价与创新管理方式方法的提高, 使项目实施者与科研管理部门之间、科研管理部门与评价专家之间、评价专家与项目负责人之间、项目与项目之间架起及时沟通、相互了解和信息交流的桥梁, 并进一步增强依托单位和项目负责人的责任意识、项目负责人对计划任务书的执行意识、计划任务书的执行和科技研发工作的时效意识。通过这些责任意识的培养和实现, 使得在宁夏大学承担的国家基金项目均取得了良好的效果, 截止2007年底宁夏大学获得国家基金资助的132项项目都实现了按期结题, 这也为该校实施创新管理提供了必要的借鉴和有益保障。另外, 从实施绩效评价的结果来看, 该项工作的进行所取得的效果远不止于此, 从多年的实践结果看, 该项工作的实际效果远远超出了当初的设计思考与预期, 特别是对于促进学校的学术交流、帮助和督促项目的实施、实现管理创新、促进学科交叉、培养教师和科研人员良好的科研素质、使科技资源合理配置等都具有积极的引导作用。

总之, 2008年宁夏大学被列入国家“211”工程第三批建设高校, 面临着从教学型向教学研究型大学的转型期, 因此, 学校也提出了“以提升内涵发展为主, 实现科研工作丛向与横向的十字型发展”目标。在机遇与挑战面前, 宁夏大学在国家基金项目的管理上除严格按照2007年颁布的《国家自然科学基金条例》以外, 还应紧跟国家科技管理体制与运行机制改革的步伐, 进一步实现科学研究向纵深方向发展的目标, 继续完善和实施绩效评价制度, 积极寻求和探索国家基金项目的创新管理方法, 为国家基金项目依拖单位实现科学、有序、规范的管理提供积极的支持。

参考文献

[1]冯鸿雁, 肖广岭, 苏俊斌, 等.省级自然科学基金的目标定位与绩效评估[J].科学管理研究, 2005 (4) :49-52.

[2]牟瑞, 王鸥.基于全过程管理的科技基金项目评价体系[J].辽宁石油化工大学学报, 2007 (3) :86-88.

[3]陈晓芳, 田真.国家自然科学基金管理中几个问题的思考[J].中国科学基金, 2006 (1) :39-41.