基金押题六(题目)

基金押题六(题目)（精选4篇）

篇1：基金押题六(题目)

基金押题六（题目）

单选题

(1)相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。A、保护投资者利益

B、保证市场的公平、效率和透明 C、降低系统风险

D、推动基金业的规范发展

(2)下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。A、集中托管，保障安全 B、组合投资，分散风险 C、严格监管、信息透明 D、利益共享，风险共担

(3)根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。

A、投资决策委员会 B、风险控制委员会 C、投资部 D、研究部

(4)基金管理公司的督察长应由（）任命。A、总经理 B、董事会

C、全体独立董事 D、证监会

(5)关于有效市场下列说法错误的是（）。A、股票的价格反映了影响它的所有信息 B、股票市场上不存在被高估或者低估的股票

C、投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益 D、投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本(6)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 B、具备交易清算、资金处理的能力 C、监管系统信息报送

D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

(7)关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。

A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻

B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作 C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结 D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益(8)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征 B、缓征

C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收

(9)基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有（）。A、长期性质 B、公募性质 C、私募性质 D、短期性质

(10)契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、基金监管机构

(11)基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、证券交易所 D、会计师事务所

(12)衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。A、现金比例变化法 B、成功概率法 C、二次项法 D、M2测度

(13)《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A、5% B、10% C、15% D、20%(14)下列不属于销售业务流程控制的内容的是（）。A、建立科学的资金产品评价体系 B、建立完善的基金销售业务基本规程 C、制定完善的资金清算流程

D、建立完备的客户投诉管理体系

(15)在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。A、0.1元 B、0.01元 C、0.001元 D、0.0001元

(16)基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、10% B、20% C、30% D、40%(17)假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（）。A、100.12 B、118.68 C、124.68 D、11.9(18)目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。A、基金资产净值 B、基金资产总值 C、基金发行规模 D、基金投资规模

(19)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金帐户。A、银行 B、托管人 C、基金 D、管理人

(20)以下不属于我国基金监管的原则有（）。A、监管的连续性和有效性原则 B、监管与自律并重原则 C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

(21)基金的存款利息收入计提方式为（）。A、按日计提 B、按周计提 C、按月计提 D、按季度计提

(22)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A、20世纪60年代以后 B、20世纪70年代以后 C、20世纪80年代以后 D、20世纪90年代以后

(23)交易所资金清算在()日执行清算指令。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0(24)世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。A、投资基金 B、单位信托基金 C、共同基金

D、证券投资信托基金(25)收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%元时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。A、0.0548 B、0.0274 C、0.0254 D、0.0200(26)根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会()。A、被卖出 B、被买入 C、被转让 D、被退出

(27)关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收

B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

C、目前我国封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费

D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制(28)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股

D、支付基金相关费用

(29)证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。A、降低投资风险 B、利益共享风险共担 C、独立托管保障安全 D、降低投资成本

(30)基金的主会计责任方是（）。A、证券投资基金 B、基金管理公司 C、基金托管人 D、证监会

(31)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准

(32)以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D、内部控制制度应合法合规(33)ETF的投资目标是（）。A、超越指数的表现 B、取得与指数基本一致的收益 C、获得稳定收益 D、规模最大化

(34)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A、申购与赎回情况

B、转入与转出情况 C、利息计算 D、拆分

(35)基金的银行存款账户由基金托管人以（）的名义开立。A、托管人 B、基金 C、投资者 D、管理人

(36)某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。A、8.0 B、8.17 C、8.27 D、8.37(37)根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。A、当日

B、前一交易日 C、当月 D、当周

(38)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(39)基金评价结果是由（）发布的，投资者可以很方便的获取基金评价结果。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金评价机构 D、证券业协会

(40)基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（）。A、时间加权收益率 B、算术平均收益率 C、几何平均收益率 D、年（度）化收益率

(41)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3(42)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理

B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历(43)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

(44)目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税 B、所得税 C、增值税

D、股票交易印花税

(45)能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、詹森指数

D、以上均不正确

(46)目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。A、4 B、5 C、3 D、6(47)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(48)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。A、10年 B、8年 C、5年 D、3年

(49)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的 B、基金资产30%以上投资于股票的 C、基金资产投资于货币市场工具的 D、基金资产60%以上投资于股票的

(50)基金公司的债券研究主要侧重于（）。A、债券久期的判断和券种的选择 B、发行债券公司所处行业状况 C、发行债券规模

D、发行债券公司业绩状况

(51)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税 B、个人所得税 C、增值税 D、营业税

(52)目前，我国的证券投资基金主要是()。A、公司型基金 B、契约型基金 C、单位信托基金 D、对冲基金

(53)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。A、免征 B、部分征收 C、需征收 D、减免征收

(54)关于货币市场基金每天份额净值的说法,正确的是（）。A、随机变动 B、保持不变

C、等于基金份额面值加当日收益 D、随基金收益率变化而变动

(55)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(56)某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。A、110万 B、120万 C、100万 D、115万

(57)积极型股票投资组合策略以（）为目的。A、减少系统风险 B、减少非系统风险 C、获得市场组合收益 D、战胜市场(58)现代投资组合理论创立的年代是（）年。A、1950 B、1952 C、1964 D、1976(59)证券投资基金会计核算的责任人为（）。A、证券结算公司 B、中国证监会 C、基金管理公司 D、证券交易所

(60)我国基金管理公司最核心的业务是（）。A、基金募集与销售 B、基金投资管理 C、受托资产管理业务 D、基金运营服务

多选题

(61)以下（）因素的存在会导致ETF的跟踪误差。A、基金分红 B、现金留存 C、抽样复制 D、基金费用

(62)在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的()。A、投资计划 B、投资目标

C、投资组合总体计划 D、投资策略

(63)以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B、采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金 C、聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介 D、募集期间对认购费打折

(64)申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（），报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。A、招募说明书 B、托管协议 C、基金合同

D、基金募集申请报告

(65)以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统的描述，不正确的是（）。A、所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理 B、应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便准确进行估值 C、应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作 D、清算交割系统应保证资金在1小时内会划到账(66)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的是（）。A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B、个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C、每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D、已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

(67)在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，为使债券组合最大限度地避免市场利率变化的影响组合应满足（）。

A、债券的投资组合久期等于负债的久期

B、投资组合的现金流量现值等于未来负债的现值

C、组合中各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广 D、组合中各种负债的久期的分布必须比债券的久期分布更广(68)按所投资的股票规模分类，股票基金可分为（）。A、价值型股票基金 B、小盘股票 C、中盘股票 D、大盘股票

(69)关于保本基金的陈述，正确的有（）。A、只对到期投资保本

B、股票投资比例不得超过基金资产净值的50% C、主要投资于债券 D、没有投资风险

(70)封闭式基金与开放式基金的不同点包括（）A、期限与份额限制不同 B、交易场所不同 C、价格形成方式不同

D、基金持有人享有的权利不同

(71)关于债券基金的久期，下列说法正确的是（）。

A、久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低 B、久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响

C、久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数 D、当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差

(72)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。A、必须在规定授权范围内行使相应的职责 B、各大业务的授权要采取书面形式

C、对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制 D、明确授权内容和时效

(73)目前对基金信息披露进行管理的部门主要是（）。A、证券业协会 B、基金监管部

C、中国证监会各地方监管局 D、证券交易所

(74)下列关于基金报告的表述，正确的有（）。A、是基金募集期信息披露中信息量最大的文件 B、应当在每年结束之日起3个月内编制完成 C、报告的财务会计报告应当经过审计 D、报告摘要应登载在指定报刊上

(75)封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件（）。A、基金份额总额达到核准规模的80%以上 B、基金合同期限为3年以上

C、基金募集金额不低于2亿元人民币 D、基金份额持有人不少于1000人

(76)按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A、周期类 B、能源类 C、增长类 D、稳定类

(77)基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。A、基金份额持有人大会的召开 B、转换基金运作方式

C、基金份额净值计价错误达基金份额总值的0.5% D、更换基金管理人

(78)基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（）等。A、申购 B、认购 C、赎回 D、估值

(79)为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金报告中作出的提示有（）。A、管理人和托管人的披露责任

B、管理人管理和运用基金资产的原则 C、投资风险提示

D、报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示(80)关于基金税收，下列说法正确的有（）。

A、对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税

B、从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税 C、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税 D、基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税

(81)国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（）。A、切实保障投资者的利益 B、提高基金投资的质量 C、保障基金投资一定获利

D、防范和降低投资的管理风险

(82)发生下述（）情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。A、继承 B、转让

C、司法机构强制执行 D、转托管

(83)根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。A、向他人贷款或者提供担保 B、从事承担无限责任的投资 C、承销证券

D、进行内幕交易

(84)基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级难有预测性

B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价(85)我国基金监管的具体目标包括（）。A、保护投资者利益 B、保护证券发行人

C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险

(86)确定有效边界所需的数据包括（）。A、期望收益率 B、收益率方差 C、协方差 D、贝塔系数

(87)在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）。A、精简投资组合中证券的数量和种类 B、增加投资组合中证券的数量和种类 C、加强投资组合中各种证券的关联性 D、使投资组合更加的多元化

(88)下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B、健全性原则是应当遵循的原则之一 C、信息沟通是基本要素之一 D、资金清算是主要内容之一

(89)国际上比较流行的投资组合保险策略主 要有（）。A、股票保险策略 B、对冲保险策略

C、固定比例投资组合保险策略 D、差值保险策略

(90)债券基金与债券的不同表现在（）。A、债券基金的收益不如债券的利息固定 B、债券基金没有确定的到期日

C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D、投资风险不同

(91)计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。A、考察期内各期收益率 B、期初基金份额净值 C、期末基金份额净值

D、考察期内每份基金的分红金额

(92)关于收益率曲线，下列表述正确的是（）。

A、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线即是债券收益率曲线 B、它反映了债券偿还期限与收益的关系 C、收益率曲线反映了市场的利率期限结构

D、理论上，应当采用零息债券的收益率得到收益率曲线(93)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。

A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间

D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(94)当股票价格保持单方向持续运动时（）。A、恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 B、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略 C、恒定混合策略的表现优于投资组合保险策略

D、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略和恒定混合策略

(95)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。A、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查 B、高级管理人员辞职

C、高级管理人员拟出境10天以上 D、高级管理人员亲属拟移居境外

(96)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、财务状况良好，运作规范稳定

B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(97)证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现为（）。A、性质不同 B、收益不同 C、风险不同

D、信息披露程度不同

(98)申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的主要出资人必须具备的条件有()。A、依法设立持续经营三个以上完整会计的法人 B、注册资本不低于三千万元人民币 C、财务状况良好，运作规范稳定

D、最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚(99)分析股票基金组合特点的指标有（）。A、平均市值 B、平均市盈率 C、平均市净率 D、费用率(100)在我国，基金的会计核算由()负责。A、中国证券登记结算公司 B、基金管理公司 C、基金托管人 D、商业银行

判断题

(101)基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。A、正确 B、错误

(102)在分红为零的情况下，简单净值收益率等于时间加权收益率。A、正确 B、错误

(103)系列基金中的子基金完全独立运作。A、正确 B、错误

(104)本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。A、正确 B、错误

(105)资产配置的买入并持有策略的支付模式为向上凸型。A、正确 B、错误

(106)依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。A、正确 B、错误

(107)货币市场基金主要投资于货币市场工具，但也可有不超过5%的资产投资于股票。A、正确 B、错误

(108)基金净值变动表属于基金会计报表的范畴。A、正确 B、错误

(109)目前我国对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税。A、正确 B、错误(110)通常，考虑到管理的难度与产品的流动性要求，货币市场基金的费率要高于股票基金。A、正确 B、错误

(111)在基金募集期内购买基金份额的行为通常称为基金的申购。A、正确 B、错误

(112)基金中的基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以相互转换的一种基金结构形式。A、正确 B、错误

(113)詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整收益衡量指标。A、正确 B、错误

(114)持续增长率和红利收益率是反映公司成长性的指标,通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。（）A、正确 B、错误

(115)当股票市场价格处于震荡、波动状态时，恒定混合资产配置策略的表现将劣于买入并持有策略。A、正确 B、错误

(116)行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。A、正确 B、错误

(117)基金会计报表包括资产负债表，利润表及净值变动表。A、正确 B、错误

(118)市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A、正确 B、错误

(119)目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。A、正确 B、错误

(120)债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者选择债券投资、放弃无风险收益而面临的风险，因此也称为风险溢价。A、正确 B、错误

(121)基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本,是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。（）A、正确 B、错误

(122)中国证监会各地方证监局主要负责对注册地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。A、正确 B、错误

(123)依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构都不得从事基金的募集活动。A、正确 B、错误

(124)基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。A、正确 B、错误

(125)基金管理人和基金托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，若参考估值工作小组的意见，则可免除自身的估值责任。A、正确 B、错误

(126)基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）A、正确 B、错误

(127)行为金融理论认为,投资者进行投资决策时,存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此相互影响等心理因素的影响,使得证券价格的变化偏离现代金融理论的推断。（）A、正确 B、错误

(128)契约型证券投资基金与公司型证券投资基金的主要区别是，前者的最高权力机构是基金持有人大会，后者的最高权力机构是董事会。A、正确 B、错误

(129)基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，属于基金临时报告的披露范畴。A、正确 B、错误

(130)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）A、正确 B、错误

(131)目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0.05%，不足5元时按5元收取。A、正确 B、错误

(132)基金管理公司在募集基金时要向投资人先公告招募说明书，然后，依据招募说明书制订基金合同。A、正确 B、错误

(133)凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。A、正确 B、错误

(134)根据依法监管的原则，基金监管部门既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任。A、正确 B、错误

(135)对风险偏好的投资者而言，无差异曲线位置越高，表示组合的效用水平越高。A、正确 B、错误

(136)我国开放式基金的赎回采取“金额赎回”法。A、正确 B、错误

(137)由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。A、正确 B、错误

(138)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A、正确 B、错误

(139)ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。A、正确 B、错误

(140)基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本，是明确基金管理人和基金托管人各自职责的协议。A、正确 B、错误

(141)基金管理费通常从基金的股息、利息收益中扣除。A、正确 B、错误

(142)水平分析是一种基于对未来债券价格预期的债券组合管理策略。A、正确 B、错误

(143)开放式基金巨额赎回未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以申请日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额。A、正确 B、错误

(144)ETF基金T日申购、赎回清单中需公告T+1日预估现金部分的相关内容。（）A、正确 B、错误

(145)监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。A、正确 B、错误

(146)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。A、正确 B、错误

(147)流动偏好理论认为,投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。A、正确 B、错误

(148)在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。A、正确 B、错误

(149)行为金融理论的BSV模型认为，人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差，常导致投资者产生两种错误决策，即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误

(150)实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误

(151)风险是指投资过程中各种后果的可能性。（）A、正确 B、错误

(152)投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。A、正确 B、错误

(153)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。A、正确 B、错误

(154)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。A、正确 B、错误

(155)基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A、正确 B、错误

(156)基金发行规模越大，基金份额净值就越高。A、正确 B、错误

(157)几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。A、正确 B、错误

(158)持续增长率和红利收益率是反映公司成长率的指标，通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。A、正确 B、错误

(159)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。A、正确 B、错误

(160)很多基金在投资风格上并非始终如一,而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整,以期获得更好的投资回报,这就是所谓的风格变化现象。（）A、正确 B、错误

篇2：基金押题六(题目)

单选题

(1)下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。A、系统性风险是可分散风险 B、系统性风险不包括汇率风险 C、系统性风险即市场风险

D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险

(2)关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是()。

A、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B、在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C、在基金报告中出具托管人报告

D、对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

(3)收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032(4)基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。A、每日 B、每周 C、每月 D、每年

(5)依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（）。A、募集资金 B、资产保管

C、资产清算、核算 D、投资运作监督

(6)在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）元。A、2亿 B、5000万 C、1亿 D、1.5亿

(7)关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略

B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格

D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础

(8)在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队

(9)对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（）。A、1 B、-1 C、0 D、2(10)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T+2，T+3 D、T+3，T+4(11)证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A、组合投资、分散风险 B、扩大直接融资比例

C、对所投资证券进行的深入研究与分析

D、对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场(12)在有效市场中，下列说法不正确的是（）。

A、在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利

B、市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场

C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息 D、如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效(13)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。

A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资

B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形

D、各种资产之间比例保持不变

(14)为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金报告应当经（）独立董事签字同意。

A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部

(15)基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A、投资决策委员会 B、总经理

C、风险控制委员会 D、股东会

(16)已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。A、3% B、5% C、7% D、9%(17)在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。A、市场营销分析 B、市场营销计划 C、市场营销实施 D、市场营销控制

(18)根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(19)基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。A、公司研究发展部提出研究报告

B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C、基金投资部制定投资组合的具体方案 D、风险控制委员会提出风险控制建议

(20)投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(21)在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）。A、营销控制 B、营销实施 C、营销计划 D、营销分析

(22)以下关于基金促销手段的表述，不正确的有（）。

A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等 C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力 D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具

(23)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、贝塔系数 B、期望值 C、权重 D、协方差(24)依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第（）位的，应采用待摊或预提的方法。A、3 B、4 C、5 D、6(25)货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为（）。A、当日基金净收益/当日基金份额总额

B、当日基金净收益/当日基金份额总额*10000 C、当日基金净资产/当日基金份额总额

D、当日基金净资产/当日基金份额总额*10000(26)某投资人认购1,000,000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）元资金。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(27)基金登记过程实际上是（）。A、基金托管人对账户管理的过程

B、证券交易所登记账户份额变动的过程 C、基金投资者对自己账户记账的过程 D、注册登记机构对基金份额记账的过程

(28)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(29)信息管理平台应用系统的规范包括（）。

A、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 B、系统数据应当逐日备份本地妥善存放 C、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

D、基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口(30)以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利

B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式

C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场

D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利

(31)契约型基金的营运依据是（）。A、基金合同 B、公司章程 C、股东大会 D、会员大会

(32)关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是()。A、基础利率是投资者所要求的最低收益率

B、不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差

C、发行人的种类是影响债券收益率的首要因素 D、税收负担不是影响债券收益率的因素(33)根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券公司 D、商业银行

(34)下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。

A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面(35)目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（），不足5元时按5元收取。A、0.025% B、0.3% C、0.5% D、0.05%(36)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(37)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人 B、托管人 C、监管机构

D、销售服务机构

(38)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、20 D、30(39)在我国，基金监管的首要目标是（）。A、保护投资者利益

B、保证市场的公平、效率和透明 C、保证市场的公开、公平和公正 D、推动基金业的发展

(40)世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美国 B、加拿大 C、英国

D、澳大利亚

(41)（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。A、证券投资基金法 B、基金托管协议 C、基金招募说明书 D、基金合同

(42)投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A、买入并持有策略 B、恒定混合策略 C、投资组合保险策略 D、战术性策略

(43)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限

(44)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投资者获得盈利

B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人进行账户管理(45)基金绩效衡量的意义在于()。A、实现收益最大化

B、为进一步的投资选择提供决策依据 C、规避风险 D、减少损失

(46)（）是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。A、基金合同

B、基金招募说明书 C、基金代销协议 D、基金托管协议

(47)股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。A、40%~60% B、30%~40% C、20%~30% D、10%~20%(48)一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。A、1868 B、1869 C、1873 D、1879(49)确定证券投资政策涉及到（）。A、投资规模的确定 B、个别证券的选择 C、投资时机的选择 D、多元化

(50)以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。A、半弱势有效市场 B、弱势有效市场 C、半强势有效市场 D、强势有效市场

(51)保本基金的安全垫等于（）。A、投资组合期末最低目标价值 B、可承受的最低损失限额

C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 D、投资组合现时价格超过价值底线的数额

(52)中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。A、1 B、3 C、6 D、9(53)采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。A、系列基金 B、基金中的基金 C、保本基金 D、混合基金

(54)下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。

A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面(55)与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险(56)收益率曲线反映了债券市场的（）。A、预期理论 B、市场分割理论 C、优先置产理论 D、利率期限结构

(57)基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、LOF D、ETF(58)根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A、以债券为主要投资对象 B、以股票为主要投资对象

C、以货币市场工具为主要投资对象

D、以股票、债券、货币市场工具为投资对象

(59)投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(60)关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。A、抽样复制 B、现金留存 C、基金分红 D、流动性

多选题

(61)计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。A、期初基金份额净值 B、期末基金份额净值 C、期内基金分红金额 D、分红的具体日期

(62)为了保护投资者利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（）。A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B、对证券投资业绩进行预测 C、违规承诺收益或者承担损失

D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构(63)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。A、是消极型的长期再平衡方式

B、保持投资组合中各类资产的比例固定 C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例 D、适用于风险承受能力较稳定的投资者

(64)在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A、制定投资管理相关制度 B、制定投资组合具体方案 C、确定基金投资的原则 D、审定基金资产配置的比例或范围

(65)基金托管人对基金管理人的监督包括（）。A、对基金投资对象的监督

B、对基金管理人选择存款银行的监督 C、对参与银行间同业拆解市场交易的监督 D、对基金投融资比例的监督

(66)计算夏普指数需要的基础变量包括（）。A、基金的平均收益率 B、基金的平均无风险利率 C、基金的标准差 D、基金的贝塔系数

(67)关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。A、股票反映的是一种所有权关系

B、基金是种低收益、低风险的投资品种 C、基金是一种直接投资工具

D、股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域(68)基金管理公司岗位分离制度包括（）。A、投资和交易岗位隔离 B、募集和销售岗位隔离 C、交易和清算岗位隔离

D、基金会计和公司会计岗位隔离

(69)我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（）。A、公司独立运作原则 B、股东利益优先原则 C、公平对待原则

D、强化集中机制原则

(70)债券基金的投资风格依据（）来划分。A、债券的性质 B、债券的信用等级 C、债券的规模 D、债券的久期

(71)关于公司型基金的表述，正确的是（）。A、基金不是独立的法人机构 B、投资者是基金公司的股东 C、基金是独立的法人机构 D、投资者不享有股东权

(72)我国开放式股票基金的申购采用（）。A、已知价法 B、金额申购 C、未知价法 D、份额申购

(73)股利贴现模型中的预期现金流量包括（）。A、预期的股利支付 B、当前的股利支付 C、未来某时股票的预期售价 D、未来某时股票的预期收益

(74)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平

C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性

(75)关于混合基金，下列说法正确的是（）。A、混合基金的风险低于股票基金 B、预期收益高于债券基金 C、比较适合保守的投资者

D、不经常进行股票与债券的不同配比(76)关于信息披露说法不正确的是（）

A、根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息 B、可以对证券的业绩进行科学的预测

C、要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言 D、基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告(77)下列应向中国证监会报告的事项有（）。A、基金管理公司董事长的任免 B、基金管理公司董事的任免 C、基金经理的任免

D、基金销售人员的任免

(78)用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。A、费用率

B、折（溢）价率 C、周转率

D、跟踪偏离度

(79)关于基金份额认购的收费模式，说法正确的是（）。A、分为前端收费模式与后端收费模式

B、后端收费模式是指在认购基金份额后，在赎回前支付认购费用的收费模式 C、前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金

D、后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用(80)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。A、收取销售费用的项目 B、收取销售费用的条件 C、收取销售费用的方式 D、费率标准

(81)关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升

B、封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的90% C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式

D、每日按面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配(82)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A、基金监管部的市场准入监管 B、基金监管部的日常持续监管 C、证券交易所的自律管理

D、各地方证监局在辖区内进行日常监管

(83)根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括()。A、投资决策委员会 B、风险控制委员会 C、投资管理部门 D、风险管理部门

(84)基金产品设计中，主要信息输入为()。A、客户需求信息 B、投资运作信息 C、产品市场信息 D、基金管理人信息

(85)由中国证监会出台的部门规章有（）。A、证券投资基金信息披露指引

B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引

(86)下列关于证券投资基金的表述，正确的有（）。

A、基金反映一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。B、筹集的资金主要投向实业领域

C、基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况 D、投资者损失本金的可能性小，投资比较安全(87)科学合理的基金分类（）。

A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利

D、有利于监管部门实施更有效的分类监管

(88)下列有关资本市场线的叙述，正确的是（）。A、资本市场线是有效投资组合的集合 B、资本市场线与证券市场线相同

C、资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系 D、资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数

(89)计算债券麦考莱久期需已知的参数包括（）。A、债券利息 B、期数 C、期值

D、债券价格

(90)为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到（）。A、在监管的同时，进一步发展我国的基金业，在发展中求规范 B、更多地鼓励产品创新和业务创新，为基金业发展创造良好环境 C、更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平D、加强监管的力度与强度

(91)下列关于麦考莱久期的论述，正确的有（）。A、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

B、有些债券虽然具有相同的麦考莱久期，他们的利率风险也是不同的 C、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险 D、修正的麦考莱久期大于其到期期限

(92)如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法有（）。A、ρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系 B、ρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 C、ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向 D、ρ的取值总是介于-1 和1 之间(93)（）属于基金资产承担的费用。A、基金管理费 B、申购、赎回费 C、基金托管费 D、信息披露费

(94)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标

B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方

C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系(95)ETF申购赎回原则包括（）A、金额申购份额赎回 B、份额申购份额赎回

C、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价 D、申购赎回后不得撤销

(96)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。

A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

(97)根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（）。A、安全保管基金财产 B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D、按照规定召集基金份额持有人大会

(98)以下市场异常现象中，属于事件异常的有（）。A、小公司效应 B、入选成分股 C、分析家推荐 D、市盈率效应(99)根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施()。A、口头谴责并予以记录 B、书面谴责

C、辖区内通报批评

D、向中国证监会书面报告并提出处理意见(100)目前,我国证券投资基金具有()的作用。A、为中小投资者拓宽了投资渠道 B、优化金融结构，促进经济增长 C、有利于证券市场的稳定和健康发展 D、完善金融体系和社会保障体系

判断题

(101)股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险。A、正确 B、错误

(102)当股票价格单方向持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。A、正确 B、错误

(103)ＥＴＦ预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回，基金管理人预先冻结申请申购赎回的投资者的相应资金，由代理证券公司计算的现金数额。A、正确 B、错误

(104)跟踪误差是衡量指数化投资管理绩效的指标。A、正确 B、错误

(105)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误

(106)收入型证券组合以资本升值为目标。A、正确 B、错误

(107)一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。A、正确 B、错误

(108)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金。A、正确 B、错误

(109)在对股票进行估值的实践中，对成长型股票，股息率方法具有非常重要的参考价值。A、正确 B、错误(110)套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。A、正确 B、错误

(111)如果国债与非国债在除品质外的其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为品质利差或信用利差。A、正确 B、错误

(112)根据资本资产定价模型（CAPM），在衡量一只证券的期望收益率时，其风险溢价收益应为贝塔(β)和市场风险溢价的乘积。A、正确 B、错误

(113)市场有效意味着你可以随机挑选股票组成一个投资组合。A、正确 B、错误

(114)场内申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。A、正确 B、错误

(115)目前，从全球基金业发展的趋势来看，证券投资基金的资金来源出现重大变化，机构投资者已成为重要的资金来源。A、正确 B、错误

(116)ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。A、正确 B、错误

(117)投资者缴纳基金认购款项时，基金合同成立。A、正确 B、错误

(118)反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A、正确 B、错误

(119)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A、正确 B、错误

(120)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。A、正确 B、错误

(121)根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。A、正确 B、错误

(122)投资决策委员会是基金管理公司董事会下设的非常设专门委员会之一。A、正确 B、错误

(123)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。A、正确 B、错误

(124)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误

(125)在股票指数化策略中，为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的组合进行动态维护。A、正确 B、错误

(126)基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的账务进行的复核。A、正确 B、错误

(127)伞型基金是指在一个母基金之下再设立若干个子基金，各子基金共同或统一进行投资决策。A、正确 B、错误

(128)托管人可以自行运用、处分、分配基金的任何资产。A、正确 B、错误

(129)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误

(130)解释利率期限结构的理论包括流动偏好理论、市场分割理论、纯粹预期理论、金融行为理论等。A、正确 B、错误

(131)按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认（申）购费率将统一按净认购金额为基础收取。A、正确 B、错误

(132)为了实现基金投资的高效率，基金经理在确保风险控制的前提下可以直接向交易员下达投资指令。A、正确 B、错误

(133)基金托管人保管基金财产，通过资金使用权与保管权的分离，有利于监督基金管理人的投资运作，保障基金资产的安全。A、正确 B、错误

(134)通常来说，基金转换的前提条件是该基金必须是开放式的。A、正确 B、错误

(135)当债券收益率曲线很平缓时，子弹组合的业绩才会经常优于两极组合。A、正确 B、错误

(136)在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。A、正确 B、错误

(137)证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则，即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。A、正确 B、错误

(138)目前，我国基金管理公司应每日计算基金资产净值和基金份额净值，并每日公告。A、正确 B、错误

(139)根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，所有开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。A、正确 B、错误

(140)基金管理人按一定比例参与基金投资收益的分配。A、正确 B、错误

(141)投资人赎回开放式基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起五个工作日内支付赎回款项。A、正确 B、错误

(142)当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机关责任人应赔偿损失。A、正确 B、错误

(143)根据风险分散原理，如果投资组合中成分证券之间完全正相关，则不会产生分散风险的效果。A、正确 B、错误

(144)托管人以基金名义开立基金资金账户，保证不同基金的账户相互独立，但基金账户不必独立于托管银行的账户。A、正确 B、错误

(145)不同的投资者具有不同的无差异曲线。A、正确 B、错误

(146)计算N日乖离率所需的两个基本变量是当日平均价和N日移动平均价。（）A、正确 B、错误

(147)按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。A、正确 B、错误

(148)所有类别基金按同一业绩基准比较才公平合理。A、正确 B、错误

(149)不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。A、正确 B、错误

(150)在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。A、正确 B、错误

(151)对企业投资者从基金分配中获得的收入，应按税法规定征收企业所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴。A、正确 B、错误

(152)股债平衡型基金的股票与债券配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。A、正确 B、错误

(153)如果证券价格充分且快速反应所有公开及未公开信息，则该市场符合强势有效市场假说。A、正确 B、错误

(154)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度地保护基金份额持有人合法权益的监管目标。A、正确 B、错误

(155)基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。A、正确 B、错误

(156)流动性偏好理论认为远期利率是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（）A、正确 B、错误

(157)争议解决方式不属于基金合同的主要披露事项。A、正确 B、错误

(158)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。A、正确 B、错误

(159)我国封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告一次。A、正确 B、错误

篇3：证券基金押题7( 题目 )

单选题

(1)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平

B、向右下方倾斜

C、向右上方倾斜

D、方向不能判断

(2)经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。A、合格境内机构投资者 B、合格境外机构投资者

C、合格境内、外机构投资者 D、合格机构投资者

(3)根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。

A、投资决策委员会 B、风险控制委员会 C、投资部 D、研究部

(4)编制基金招募说明书的主要目的是（）。A、明确管理人和托管人之间的关系 B、证明基金管理人的专业资格 C、让广大投资者了解基金详情 D、规范基金运作的权利义务关系

(5)债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定

(6)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人 B、投资人 C、发起人 D、托管人

(7)封闭式基金份额净值由（）进行公告。A、基金公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、证监会

(8)申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。A、2,5 B、3,4 C、1,5 D、3,5

(9)交易所资金清算在()日执行清算指令。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0(10)朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任

C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任(11)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A、投资金额要求高

B、投资者的资格和人数常受到严格限制

C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少

(12)根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。A、增长型和非增长型 B、大盘型和小盘型 C、有效型和无效型 D、积极型和消极型

(13)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

(14)下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。

A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似

B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量 C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值

D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现(15)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股

D、支付基金相关费用

(16)目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。A、网上和交易所 B、柜台和交易所 C、网上和网下 D、柜台和网上

(17)基金管理公司的督察长直接对（）负责。A、董事会 B、股东大会 C、中国证监会 D、监事会

(18)关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。

A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金 B、只能采用前端收费模式

C、采用前端收费和后端收费两种模式

D、以上说法都对

(19)一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（）。A、无法判断 B、较高 C、没有差异

D、往往有一定折让

(20)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B、有时也被称为简单过滤器规则 C、是相对强弱指标的变形

D、是技术分析指标BIAS的别称

(21)常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。A、简单收益率 B、年化收益率 C、几何平均收益率 D、算术平均收益率

(22)基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(23)货币市场基金的收益（）计提。A、每月 B、每周 C、每日 D、分红日

(24)从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括（）。A、按公司规模 B、按股票价格行为 C、按公司成长性 D、按公司净资产

(25)世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美国 B、加拿大 C、英国

D、澳大利亚

(26)以下不属于我国基金监管的原则有（）。A、监管的连续性和有效性原则 B、监管与自律并重原则 C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

(27)关于两证券之间协方差与相关系数的描述,正确的是()。A、协方差与相关系数无关

B、不相关和协方差为零是等价的 C、协方差是相关系数的标准化

D、协方差与相关系数的符号总是一正一负

(28)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投资者获得盈利

B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人进行账户管理

(29)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的预期收益率为（）。A、16% B、30% C、15% D、25%(30)基金绩效贡献分析的目的在于（）。A、衡量基准组合收益率 B、衡量基金收益率

C、分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因 D、衡量基金绩效表现优劣

(31)根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A、托管人 B、管理人

C、基金份额持有人 D、基金

(32)常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。A、时间加权收益率 B、年化收益率 C、算术平均收益率 D、几何平均收益率

(33)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(34)（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A、开放式基金份额不固定

B、开放式基金期限较短

C、流动性较弱

D、以上都不对

(35)（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A、签署基金合同阶段 B、基金募集阶段 C、基金运作阶段 D、基金终止阶段

(36)在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律。这被称为（）。A、小公司效应 B、低市盈率效应 C、日历效应 D、短期趋势

(37)基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。A、垂直式 B、综合式 C、不定式 D、水平式

(38)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。A、基金管理公司董事长离任的 B、基金管理公司总经理离任的

C、基金管理公司督察长、基金经理离任的 D、基金托管部门高级管理人员离任的

(39)基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。A、公司研究发展部提出研究报告

B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C、基金投资部制定投资组合的具体方案 D、风险控制委员会提出风险控制建议

(40)以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。A、半弱势有效市场 B、弱势有效市场 C、半强势有效市场 D、强势有效市场

(41)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股

D、支付基金相关费用

(42)如果投资者认为市场效率较强时，可采取（）策略。

A、指数化策略

B、免疫与现金流量匹配策略

C、积极投资策略

D、应急免疫

(43)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。

A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币

(44)收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032(45)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资

(46)根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%(47)以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为 C、交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等

D、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

(48)基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司

(49)公司型基金依据（）设立并营运。A、公司法 B、公司章程 C、基金法 D、基金合同

(50)目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A、日 B、周 C、月 D、季度

(51)因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任

(52)衡量基金收益率的标准算法是（）。A、简单净值收益率 B、几何平均收益率 C、年（度）化收益率 D、时间加权收益率

(53)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A、算术平均收益率 B、几何平均收益率 C、年化收益率

D、时间加权收益率

(54)ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。A、1 B、0.1 C、0.01 D、0.001(55)股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A、否定弱式有效市场 B、否定有效市场

C、否定半强式有效市场 D、否定强式有效市场

(56)需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A、基金结算备付金账户 B、TA账户

C、基金证券账户

D、基金资金专用存款账户

(57)基金管理公司的投资研究一般不包括（）。A、宏观与策略研究

B、微观与策略研究

C、行业研究

D、个股研究

(58)在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。A、市场营销分析 B、市场营销计划 C、市场营销实施 D、市场营销控制

(59)关于证券投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是()。

A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

(60)根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。A、发行者

B、到期日

C、信用等级

D、基金所持债券的久期与债券的信用等级

多选题

(61)基金托管人内部控制的目标是()。

A、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B、防范和化解经营风险

C、维护基金份额持有人的权益 D、维护基金管理人的权益(62)基金的服务机构包括（）。A、基金注册登记机构 B、律师事务所 C、证券交易所

D、基金投资咨询机构

(63)对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有（）。A、共用一个基金合同 B、独立运作

C、子基金之间可以相互转换 D、子基金之间不可以相互转换

(64)以下关于加强基金信息披露的说法，正确的有（）。A、加强信息披露，有利于防止利益冲突

B、加强信息披露，有利于提高证券市场的效率 C、加强基金信息披露，有利于防止信息滥用

D、加强基金信息披露，有利于投资者的价值判断(65)对于巨额赎回，基金管理人可以（）。A、接受全额赎回

B、不接受赎回

C、部分延期赎回

D、以上都对

(66)目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。A、金融机构 B、非金融机构 C、个人投资者

D、以上说法都正确

(67)基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。A、交易所交易资金清算

B、全国银行间债券市场交易资金清算 C、代办股份转让系统交易资金清算 D、场外资金清算

(68)基金公司投资管理人员的基本行为规范包括（）。

A、当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则 B、应当首先维护基金份额持有人利益

C、当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则 D、应当首先维护公司股东的利益

(69)股票基金财务会计报表分析包括以下方面（）。A、基金费用情况分析 B、基金收入情况分析

C、基金盈利能力和分红能力分析 D、基金持仓结构分析

(70)关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。A、赎回费率不得超过基金份额赎回总额的3% B、赎回费总额的20%归入基金财产

C、对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

D、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准

(71)科学合理的基金分类（）。

A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利

D、有利于监管部门实施更有效的分类监管

(72)下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B、健全性原则是应当遵循的原则之一 C、信息沟通是基本要素之一 D、资金清算是主要内容之一

(73)基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（）等。A、申购 B、认购 C、赎回 D、估值

(74)基金评价可以让投资者()。

A、更好的了解投资对象的风险收益特征 B、增加投资收益 C、规避系统风险 D、进行基金之间的比较和选择

(75)用以反映货币市场基金风险的指标有（）。A、组合平均剩余期限 B、融资比例

C、浮动利率债券投资情况 D、贝塔系数

(76)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。

A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(77)下列关于基金半报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。A、半报告披露净值增长率列表的时间段与报告是相同的 B、半报告披露净值增长率列表的时间段与报告有所不同 C、半报告无需披露近5年每年的净值增长率 D、半报告需要披露近3年每年的净值增长率(78)确定有效边界所需的数据包括（）。A、期望收益率 B、收益率方差 C、协方差 D、贝塔系数

(79)下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。

A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。

D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

(80)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，正确的是（）。A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无期限的 B、封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易

C、封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响

D、与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制(81)以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有（）。

A、基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定

B、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定

C、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整

D、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整(82)目前,我国货币市场工具可以由()发行。A、证券公司 B、政府 C、金融机构

D、信誉卓著的大型工商企业

(83)根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。A、压低基金的收费水平

B、以低于成本的销售费率销售基金 C、募集期间对认购费打折 D、采取抽奖等方式销售基金(84)指数基金的投资管理人（）。

A、办理基金份额的发售申购赎回等事项 B、依法募集基金 C、办理基金备案手续

D、编制中期及基金报告

(85)一般而言，只有存在（）时，债券投资者才会进行债券互换操作。A、较高的收益级差 B、较低的收益级差 C、较长的过渡期 D、较短的过渡期

(86)下列关于詹森指数与特雷诺指数的表述，正确的是()。A、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 B、特雷诺指数越小基金的表现越好

C、特雷诺指数与詹森指数都只对绩效的深度加以考虑

D、詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

(87)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元(88)对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

A、托管银行各机构、部门和岗位职责是否相对独立 B、基金资产和其他资产是否严格分离 C、托管银行托管业务部门的岗位设置 D、是否建立科学合理的内部控制体系(89)基金托管协议是（）。

A、基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B、基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 C、基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议 D、基金托管协议是基金投资人，基金管理人和基金托管人共同签订的协议(90)基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A、基本管理制度

B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、业务操作手册

(91)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置 B、证券选择 C、行业配置 D、风险分散

(92)基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A、产品类型

B、市场环境

C、客户特性

D、渠道特性

(93)基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。A、基金印章 B、基金资产账户 C、重要文件 D、基金资产

(94)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B、个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C、每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D、已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户(95)关于ETF的现金替代,表述正确的是()。A、制定具体的现金替代方法应遵循公平原则 B、分为两种类型：禁止现金替代、可以现金替代 C、制定具体的现金替代方法应遵循公开原则

D、分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代(96)下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B、健全性原则是应当遵循的原则之一 C、信息沟通是基本要素之一 D、资金清算是主要内容之一

(97)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。

A、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历 B、有履行职责所需要的时间

C、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D、最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚(98)下列关于有效市场理论的表述，正确的有（）。

A、对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效 B、对于有效市场的看法直接影响投资者策略的选取

C、在有效市场中，不同的投资者的风险偏好不同，仍需要选择适合自己的投资组合，而有效的证券选择仍有利于风险的分散 D、如果认为市场是无效的，那么积极的投资管理就有其重要的价值

(99)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。

A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核(100)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基准组合收益率

D、基金收益率的标准差

(101)以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析

D、免疫策略

(102)基金托管人对基金管理人的监督包括（）方面。A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督

D、对参与银行间同业拆借市场交易的监督(103)基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级难有预测性

B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价(104)目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。A、商业银行 B、证券公司

C、独立的理财顾问 D、证券咨询机构

(105)QDII基金不得有下列行为()。A、购买不动产 B、购买实物商品 C、从事证券承销业务 D、购买房地产抵押按揭

(106)分析股票基金组合特点的指标有（）。A、平均市值 B、平均市盈率 C、平均市净率 D、费用率

(107)关于收益率曲线，下列表述正确的是（）。

A、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线即是债券收益率曲线 B、它反映了债券偿还期限与收益的关系 C、收益率曲线反映了市场的利率期限结构

D、理论上，应当采用零息债券的收益率得到收益率曲线(108)通过对低市盈率股票的观察可发现（）。A、这一类股票的市场价格更接近于价值

B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估

(109)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率的标准差 B、基准组合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率

(110)如果两支基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是（）。A、收益率相同 B、分红额度相同 C、基金份额净值相同 D、基金经理表现相同

判断题

(111)ETF份额折算每年进行一次。A、正确 B、错误

(112)基础利率是投资者所要求的平均利率。A、正确 B、错误

(113)多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。A、正确 B、错误

(114)尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金绩效的标准方法。A、正确 B、错误

(115)股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。A、正确 B、错误

(116)目前，我国对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税。A、正确 B、错误

(117)在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料，并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。A、正确 B、错误

(118)所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。A、正确 B、错误

(119)消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。A、正确 B、错误

(120)构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。A、正确 B、错误

(121)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A、正确 B、错误

(122)资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，证监会另有规定的除外。

A、正确 B、错误

(123)解释利率期限结构的理论包括流动偏好理论、市场分割理论、纯粹预期理论、金融行为理论等。A、正确 B、错误

(124)行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。A、正确 B、错误

(125)在我国，开放式基金申购采取“已知价”法的方式。A、正确 B、错误

(126)由于混合基金同时投资于股票、债券等，其投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。A、正确 B、错误

(127)基金管理公司在募集基金时要向投资人先公告招募说明书，然后，依据招募说明书制订基金合同。A、正确 B、错误

(128)付息式债券的投资回报主要由三个部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。A、正确 B、错误

(129)QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A、正确 B、错误

(130)签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。A、正确 B、错误

(131)基金募集期限届满，如果基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于500人，则基金管理人可以按照规定办理验资和基金备案手续。A、正确 B、错误

(132)基金证券交易费用在核算时直接计入费用类科目。A、正确 B、错误

(133)我国对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。A、正确 B、错误

(134)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误

(135)基金管理人应以基金管理公司的利益为重。A、正确 B、错误

(136)集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，而风险补贴随期限的增加而增加。A、正确 B、错误

(137)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度地保护基金份额持有人合法权益的监管目标。A、正确 B、错误

(138)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。A、正确 B、错误

(139)基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税、企业所得税。A、正确 B、错误

(140)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。A、正确 B、错误

(141)根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理基金募集、基金份额的发售和申购、基金份额的登记等业务。A、正确 B、错误

(142)在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。A、正确 B、错误

(143)投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。A、正确 B、错误

(144)目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。A、正确 B、错误

(145)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）A、正确 B、错误

(146)在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A、正确 B、错误

(147)监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。A、正确 B、错误

(148)中国证监会对证券投资基金投资交易的监管主要是通过基金托管行和证券交易所提交的报告掌握投资运作的遵规守信情况实现的。A、正确 B、错误

(149)债券基金应有60%以上的资产投资于债券。A、正确 B、错误

篇4：基金押题卷五(题目)

单选题

(1)ETF的申购是()。

A、用ETF份额换取一篮子股票 B、用现金换取ETF份额

C、用一篮子股票换取ETF份额 D、用ETF份额换取现金

(2)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率()。A、无法判断 B、较低 C、没有差异 D、较高

(3)基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A、投资决策委员会 B、总经理

C、风险控制委员会 D、股东会

(4)公司型基金的最高权力机构是（）。A、会员大会 B、股东大会 C、投资决策机构 D、监察稽核机构

(5)资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。A、基金

B、债券

C、现金和货币市场工具 D、混合工具

(6)通常对混合型基金的财务会计报表分析不包括()。A、基金份额变动分析 B、持仓结构分析 C、投资风格分析 D、现金流量分析

(7)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人

C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会

(8)关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请

D、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权

(9)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定

(10)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、3个月 B、1个月 C、1年 D、6个月

(11)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常

(12)关于基金估值,以下表述正确的是()。A、开放式基金每个交易日的次日进行估算 B、封闭式基金每周进行一次估值

C、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D、开放式基金每个交易日进行估值

(13)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税 B、个人所得税 C、增值税 D、营业税

(14)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核 B、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

C、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

D、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员

(15)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A、基金管理公司经营管理层 B、基金管理公司督察长 C、基金管理公司董事会 D、基金份额持有人

(16)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率

(17)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价 B、有利于优化金融结构 C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险

(18)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。

A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于

(21)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度

B、一步到位式的正确反应

C、反应不足

D、没有反应

(22)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A、支付赎回款 B、A股交易 C、增发新股 D、支付管理费

(23)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告

(24)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准(25)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

A、3 B、5 C、15 D、20

(26)以下说法错误的是（）

A、夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险

B、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同 C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

D、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小

D、投资研究的水平

(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小

D、投资研究的水平

(29)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平

B、向右下方倾斜

C、向右上方倾斜

D、方向不能判断

(30)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代

B、20世纪50年代

C、20世纪60年代

D、20世纪70年代

(31)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性

B、公平性

C、全面性

D、客观性

(32)能够进行实时套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、伞形基金

(33)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

(34)下列关于资产配置的表述,错误的是()。

A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置

B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调

C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同

D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(35)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值

(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金运作方式 B、基金运作费用 C、基金存续期

D、基金投资基本要素

(37)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(38)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期 B、已知投资组合中所有债券的收益率

C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 D、计算出投资组合在不同时期的所有现金流(39)公司型基金依据()设立运营。A、基金公司章程 B、基金合同

C、基金招募说明书 D、发起人协议

(40)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、监管机构

(41)根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。A、投资比重 B、协方差 C、相关系数 D、支出

(42)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。

A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资

B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形

D、各种资产之间比例保持不变

(43)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天

B、2个工作日 C、3天

D、3个工作日

(44)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易

C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖

(45)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征

B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收

(46)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。

A、完全预期理论

B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论

(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。A、不超过10万元

B、不超过20万元

C、不超过30万元

D、不超过50万元

(51)积极型股票投资组合策略以（）为目的。A、分散风险

B、实现利益最大化

C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本 D、超越市场

(52)不属于基金巨额赎回的有()。

A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(53)基金管理公司的最高投资的决策机构为()。A、基金管理公司的股东会 B、投资决策委员会 C、基金经理办公室

D、基金管理公司董事会

(54)从长期来看,小型资本股票的回报率()大型资本股票的回报率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、约等于

(55)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法

(56)目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C、募集期间对认购费打折

D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益

(59)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构

(60)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测技能要求较低

B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同

多选题

(61)一般来说，积极型股票投资策略包括（）。A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略

(62)基金的不定期信息披露包括().A、临时报告

B、澄清公告与说明 C、基金季度报告 D、基金报告

(63)我国开放式股票基金的赎回采用（）。A、金额赎回 B、份额赎回

C、已知价交易原则 D、未知价交易原则

(64)依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原则 C、基金财产的投资方向 D、争议解决方式

(65)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A、基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B、英国占据主导地位，美国发展迅猛

C、基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品(66)消极债券组合中免疫策略包括()。

A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略

B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略

D、多重负债下的现金流匹配策略

(67)下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。

A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。

D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

(68)下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（）。A、是简单过滤器规则的一种变形

B、以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额 C、并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票 D、应用于积极型投资策略

(69)基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A、产品类型

B、市场环境

C、客户特性

D、渠道特性

(70)关于债券收益率的叙述，正确的是（）。A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大

B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比

D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率(71)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度

B、岗位责任制度

C、门禁制度

D、内外网分离制度

(72)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。A、前台业务系统

B、后台管理系统

C、自助式前台系统

D、信息管理平台应用系统

(73)投资组合保险策略假定()。

A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化

C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D、各类资产收益率发生较大的变化

(74)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限

D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

(75)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、财务状况良好，运作规范稳定

B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(76)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行

D、中国证监会及其派出机构

(77)按股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。A、价值型股票 B、成长型股票 C、小盘股票基金 D、大盘股票基金

(78)三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、夏普指数

(79)基金托管协议是()。

A、基金管理人与基金托管人签订的协议

B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议

D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议(80)下列关于基金报告的表述,正确的有()。

A、基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、报告包括基金投资组合报告

C、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人

D、目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式(81)以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。A、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色

B、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题

C、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多 D、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义(82)下列关于基金管理费的说法,正确的有()。A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低

C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比(83)基金管理公司岗位分离制度包括（）。A、基金会计与公司会计的分离 B、交易与清算的分离 C、清算与核算的分离 D、投资与交易的分离

(84)下列关于债券的经营风险说法,正确的有()。A、政府债券存在经营风险

B、经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关 C、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险 D、企业债券存在经营风险

(85)从范围上看，资产配置可分为（）。A、资产混合配置

B、全球资产配置

C、股票债券配置

D、行业风格资产配置

(86)假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误

B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位

D、反应方向正确,但反应延迟

(87)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。A、各类资产的风险收益与相关关系 B、各类资产的市场环境 C、投资期限

D、投资人的资产负债状况

(88)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级

(89)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。

A、证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

B、证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C、证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D、基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销(90)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B、分散了系统风险 C、分散了非系统风险 D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(91)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金

B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数

D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股(92)下列不属于基金信息披露的规范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理办法》 B、《证券投资基金法》 C、《上市交易公告书的内容与格式》 D、《招募说明书的内容与格式》

(93)基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级难有预测性

B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价

(94)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票

B、稳定类股票

C、非周期类股票

D、能源类股票

(95)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A、时间成分所引起的收益率变化 B、票息因素所引起的收益率变化

C、到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D、票息的再投资收益

(96)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A、不恰当的市场组合基准

B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性

D、市场指数组合不同于真实的市场组合

(97)A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有()。

A、最小方差组合是全部投资于A证券

B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱

D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合(98)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金

B、契约型基金具有法人资格

C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务

D、依据基金公司章程营运基金(99)一般而言,()的再投资风险相对较大。A、短期债券

B、政府债券

C、期限较长的债券 D、息票率较高的债券

(100)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A、基金管理公司治理准则 B、基金信息披露管理办法 C、基金运作管理办法 D、基金销售管理办法(101)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。

A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新

D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(102)下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密

D、对基金财产的损失承担赔偿责任(103)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理

C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠

(104)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚

(105)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。

A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元

(106)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿

(107)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。A、有安全高效的清算、交割系统 B、两个以上的数据备份系统

C、基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D、已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为(108)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。

A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

B、申购费不得超过认购或申购金额的10%

C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠

(109)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。

A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(110)在基金管理公司内参与投资决策的机构有()。A、监察稽核部 B、投资决策委员会 C、投资部 D、研究部

判断题

(111)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A、正确 B、错误

(112)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A、正确 B、错误

(113)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误

(114)基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A、正确 B、错误

(115)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A、正确 B、错误

(116)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。

A、正确 B、错误(117)在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。A、正确 B、错误

(118)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误

(119)基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。（）A、正确 B、错误

(120)在证券投资基金运作中,投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。A、正确 B、错误

(121)如果基金管理公司董事会共有9人,那么该公司独立董事的人数不得少于3人。A、正确 B、错误

(122)依照相关规定,基金招募说明书应包括基金收益预期和风险警示内容。A、正确 B、错误

(123)14.在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。A、正确 B、错误

(124)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。（）A、正确 B、错误

(125)特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。A、正确 B、错误

(126)基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。（）A、正确 B、错误

(127)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A、正确 B、错误

(128)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误

(129)投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。A、正确 B、错误

(130)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误

(131)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正确 B、错误

(132)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。A、正确 B、错误

(133)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误

(134)在托管人资不抵债时，其债权人可以对托管人所托管的基金财产主张有限权利。A、正确 B、错误

(135)基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。A、正确 B、错误

(136)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。A、正确 B、错误

(137)行为金融理论的BSV模型认为,人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差,常导致投资者产生两种错误决策,即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误

(138)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误

(139)中国证监会可以通过基金托管行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况,对证券投资基金投资交易实施监管。A、正确 B、错误

(140)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A、正确 B、错误

(141)詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误

(142)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误

(143)积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。()A、正确 B、错误

(144)16.封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。A、正确 B、错误

(145)28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A、正确 B、错误

(146)从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）A、正确 B、错误

(147)封闭式基金和开放式基金的交易都是通过中介机构在投资人和投资人之间进行的。A、正确 B、错误

(148)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。

A、正确 B、错误

(149)如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。A、正确 B、错误