企业海关自查报告

企业海关自查报告（精选7篇）

篇1：企业海关自查报告

从去年以来，我办在工作中面临新的挑战和机遇。在科学发展观的指导下，我们对办事处工作进行了全面、深入调研，对当前不符合或者不完全符合办事处科学发展的问题，在深入查找其主要原因的基础不断有效探索研究解决。现将出现的问题报告如下：

一、当前存在的不符合办事处科学发展的问题及其原因

（一）思想政治

工作和队伍建设基础还比较薄弱。主要表现在工作中存在大局意识不强、不到位的情事和科级领导班子的能力建设还无法满足新形势下顺利开展海关工作的需要。

主要原因：一是随着社会的发展，各种文化思潮和新思想、多种价值观念不断渗透到海关工作中，思想政治工作和队伍建设的难度越来越大、工作要求越来越高；二是办事处存在执法风险和廉政风险压力不大的错误观念，思想政治工作的切入点不够深；三是二级班子建设特别是科级领导班子的自身能力建设力度不大，满足于完成具体工作任务，自觉学习和主动学习的能动性还比较低，有些关员大局意识不足、不到位；有些关员“大窗口”、“大接待”、“大通关监管”意识不够强，工作热情高，但争创一流的思想基本没有；意识理念和工作能力还有可提升的空间。

（二）业务基础工作薄弱。主要表现在：业务规范化程度低、业务工作中存在监管不到位的情事。

主要原因：一是业务工作人员责任心不强，不严格按照业务规章制度落实业务操作规程，造成业务工作中存在监管不到位的情事；二是办事处业务量小，业务种类较单一，有不太重视业务工作“执法风险”和“廉政风险”的思想和做法；三是业务理论、知识技能水平不高，业务清晰度低，业务规范程度不高；四是业务工作人力资源不足。综合业务科只有2名关员。

（三）香格里拉办事处筹建工作中面临的问题。主要表现在基础设施建设和业务开展两方面。

主要原因一是基础设施建设资金还没有到位；二是基础设施规划、审批等前期准备工作及相应工作机制还不到位、不完善；导致香格里拉办事处机构设置、人员编制还没有完全落实到位，暂由丽江办事处驻香格里拉筹备工作组3人开展；总署要求暂不开展业务，香格里拉办事处的业务规划、业务拓展等还没有明确的目标和计划。

（四）丽江国际机场口岸预计明年开通后海关工作中面临的挑战和问题，主要表现在机场业务机制和后勤保障机制不完善、人力资源不足。

主要原因：一是丽江国际机场口岸准确的开通时间不明，只是预计明年开通，因此丽江机场口岸海关机构设置和人员编制不明，海关在机场开展旅检工作、货运监管、综合办公、后勤服务用房还没有明确；同时，机场口岸开通后，当前丽江办事处的工作用地、工作用房无法满足机构增设和人员增多的需要，办公及生活用地和用房及建设资金无着落。后勤保障机制还没有明确。二是丽江办事处虽然有多次临时客包机和专机监管经验，但受制于业务基础工作薄弱和人力资源不足，在解决人力资源不足的同时完善和规范旅检工作机制和货运监管需要多方面共同努力。

以上，是我办事处工作中确实存在的不符合或者不完全符合新形势下以人为本、全面协调可持发展的主要问题及其原因，我们以统筹兼顾的方法正在逐步、有效地解决这些问题。

二、解决方法

（一）找准工作中的切入点，扎实开展思想政治、队伍建设和党风廉政建设等工作。

1、强化科学发展观教育，切实树立和完善科学的世界观、人生观和价值观，整体提高分析问题和解决问题的方法和能力；完善自学为主、积极参与讨论和集中学习解决疑难问题为辅的学习型海关建设，进一步巩固岗位练兵和“基层基础建设讨论”活动成果，打造一支“政治坚强、业务过硬、值得信赖”的准军事化海关纪律部队。服从命令听指挥，令行禁止。

2、完善“发展海关、成就关员、与人为本”的科学治关理念，政治上和工作中充分肯定和鼓励关员，重视关员的发展需求，结合个体实际制定发展规划；密切关注和积极有效帮助解决关员工作、生活、学习中急需解决的困难和问题；共同营造工作、生活中互相帮助互相关心和原则问题上互相监督互相提醒的团结干事氛围，构建和谐的内部执法环境；

3、切实加强大局意识和工作能力建设，针对科级干部及个体差异，采取不同的方法和措施，创建和完善切实能够有效增强关员大局意识、提升个体工作能力的机制，把科级干部领导意识水平的高低、分析问题和解决问题的方法和能力水平作为二级班子建设的基本标准。

4、结合工作实际扎实扎实开展思想政治、队伍建设和党风廉政建设等工作，确保有效防范业务和后勤保障工作中“两个风险”，深入贯彻落实“大窗口”、“大接待”、“大通关监管”，争创一流。

（二）、立足于加强前期介入、沟通对话，不断完善沟通联络机制，建设有利于海

篇2：企业海关自查报告

尊敬的分行领导：

本人***因工作疏忽，导致2018年1月30日有笔“广东*****有限公司”的《缴纳的海关进出口增值税专用缴款书》税票号码为：*********，纳税人编码：*******，金额：*********元的单据超时领取导致分行对该笔关税延期入库，造成严重的后果。该单在2018年1月30日下午，海关打印了该笔税单。当天下午5点分行营业部同事通过海关微信群通知了我需领取该笔税单，由于第二天工作问题，导致忘记了领取税单事宜。通过此事本人非常重视此次失误，并会从中吸取深刻教训，杜绝类似失误发生，由此给分行带来不必要的麻烦，特此深表歉意。

自查人：****

篇3：企业海关事务合规管理新视角

进入新世纪以来,我国经济总量在世界的位次不断提升。2010年,我国国内生产总值(GDP)已经超过日本,成为世界第二大经济体。从我国的经济发展形势来看我国的对外贸易额将继续增加,并带动国内各大港口吞吐量同比上升,对我国的通关能力提出了更高的要求。海关总署对更高效的通关方式的探索也逐渐展现成效,2012年8月1日起,在全面推开分类通关改革的基础上,在全国11个海关试点开展通关作业无纸化改革,预计到2015年将在全国对全部进出口货物实现通关作业无纸化。

2 我国海关便捷通关模式概述

2.1 通关作业无纸化的概念

通关作业无纸化是指海关以企业分类管理和风险分析为基础,按照风险等级对进出口货物实施分类,运用信息化技术改变海关验核进出口企业递交纸质报关单及随附单证办理通关手续的做法,直接对企业通过中国电子口岸录入申报的报关单及随附单证的电子数据进行无纸化审核、验放处理的通关作业方式。

2.2 通关作业无纸化的效益

以上海海关为例,通关作业无纸化试点结果表明,实施自动验放的货物通关作业时间缩短至7-8分钟。据测算,经上海口岸进出口的报关单中,约有60%的出口报关单和40%的进口报关单能满足通关无纸化申报条件,并实现计算机自动验放。改革实现了通关作业流程再造,大大缓解了海关管理资源的“瓶颈”及口岸通关效率的压力,另一方面也是实现海关监管时空的前推后移的重要手段,海关监管及工作重心势必转移至后期监管环节上,充分发挥海关稽查职能和专业优势,深入到企业内部进行企业业守法稽查评估,从企业内部管理、从源头上化解海关监管风险;同时,“诚信守法便利、失信违约惩戒”的氛围引导企业守法自律,促进海关从“执法监管”向“监管服务”的转变。

3 企业海关事务合规管理分析

3.1 企业内部合规管理现状及问题点分析

“通关无纸化” 的便捷通关模式及海关监管模式的变革对企业内部合规通关及管理水平也提出了更高的要求。然而大多数进出口企业海关事务管理模式仍维持传统的手工作业模式,如:

①进出口报关单证、报表等手工制作及汇总:负责人员各自处理管辖事务,耗费大量时间制作和查寻相关进出口业务单证,手工汇总统计进出口业务报表和数据分析;由于进出口货物报关业务时效要求迫切性,部门人员往往处于消防员角色,时刻保持警惕随时准备“灭火”,无暇涉足提前预警和相关防范措施制定和改善;

②商品HS编码归类:负责人员各自维护已申报商品的HS编码,商品申报HS编码的统一性和正确性无法得到有效保障;

③报关单证归档:手工整理并归档正本报关单证,单证保管的时效及完整性通过手工记录及管理等。传统的管理过程中报关单证制单效率低下,错误的商品HS编码归类等可能对企业造成严重的负面影响;海关不定期下厂稽核企业内部单证、保税物料仓储管理工作,企业内部风险管控能力强弱也会影响海关对企业实行分类管理等级评定,进一步影响企业信誉等级和相关优惠通关政策的享受;同时,信息缺失及鉴别难定,企业的主观故意或客观疏忽都可能导致错报、伪报或瞒报,通关无纸化作业下这个风险将变更得大。企业的合规管理已迫切需要通过建立独立的机制,采取科学有效的措施和方法,对合规风险进行识别、评估、监控和报告,还要建立企业良好的合规文化,确保各个组织和人员的各项业务活动符合外部法律法规及内部规章的动态管理过程,而这些复杂内容的实施需要先进的IT技术来支持。

3.2 企业内部合规管理改善措施

考虑通关管理业务的单证的琐碎性及数据管理的复杂性,除企业海关事务管理部门内部进一步完善、优化进出口通关管理流程适应海关通关作业无纸化改革外,企业的合规管理方式应向以风险管理为核心的立体式、信息化管理转型:

3.2.1 关务系统管理及运用

企业可在内部已有的信息化ERP管理系统基础上根据自身进出口业务需求开发并运用关务功能模块,或使用第三方研发的关务功能管理平台,该平台内所需包含的功能需有主数据管理(如HS编码、物料信息维护)、电子制单、数据逻辑判断、加工贸易手册平衡管理、预警及报表、绩效及暂存的随附单证电子调阅等功能,能够与报关行等的信息化数据作交换,并能够自动采集数据进行检索及分析比对,合理运用系统有效管控通关作业各环节,满足关务运营可视化,实现业务持续改进。结合进出口业务流程开发并运用关务系统平台管理日常业务操作将更加有助于企业巩固日常进出口业务申报数据正确性并合理管控及规避通关、稽查风险。

3.2.2 单证业务外包

进出口业务涉及大量基础而繁琐的单证数据核对,报关单证制作等工作,在有效使用关务系统平台的基础上可将进出口报关单证制作及系统平台申报数据录入等业务外包给第三方负责,作为海关事务部单证中心,并实行每月KPI绩效管理,对于第三方关务服务方包括报关、报检代理和单证中心等都根据关键绩效设定量化指标,部门内部可以更专注于进出口管理,提高内外部客户满意度和工作效率。

4 总结

在全球一体化的背景下,为适应并促进我国经济的快速发展,我国海关不断探索并完善便捷通关模式的创新及施行,海关信息化建设突飞猛进,如“电子海关”、“电子口岸”、“电子总署”等新型技术手段作为应用保障;但为了保障国家安全,履行把关与服务的职能,我国海关在促进贸易便利需要的同时,对货物通关及企业的管理也由“粗放式”管理模式向“集约型”转型,在做好安全与便利的科学权衡时,则需要靠企业的守法信用评估体系对企业实行分类管理。为此,企业更需要认清形势,细化企业内部海关事务合规管理,借助信息化关务平台规范日常通关业务操作,积极有效应对海关后期监管,合理规避有意或无意识通关问题和风险,不断提高企业核心竞争力及良好信誉!

摘要：随着经济的全球化及贸易自由化的发展,国际社会在货物跨境贸易中越来越强调并要求简化和协调货物在国际贸易各项活动中所涉及的各种程序。为了给贸易发展创造良好的内外部环境,我国海关不断借鉴国外通关管理经验,创新便捷通关模式;近年来我国海关大力推广的通关无纸化模式旨在从原有的海关通关监管重点集中在口岸的实际通关时段,逐步转向对货物乃至企业的后续监管及核查,有效缓解通关口岸的时效压力。面对机遇与挑战,企业在充分运用海关便捷通关模式提高通关效益的同时,更应该进一步思考并探索运用先进的技术管理工具辅之以有效的内控流程加强内部海关事务合规管理,有效防范并规避通关隐患和风险。

关键词：通关无纸化,技术管理工具,海关事务,合规

参考文献

[1]海关总署2012年第38号(关于在全国海关试点开展通关作业无纸化改革工作)[Z].2012-7-31.

[2]张梦麒,段琮,王兴建.“无纸化”沪上启程[J].中国海关,2008,(03).

[3]朱伟,周英峰.通关读秒时代[J].中国海关,2009,(12).

[4]上海无纸化的未来[J].中国海关,2012,(07).

篇4：海关172号令与港航企业的关系

1172号令反映海关管理的变革

172号令的实施既是海关业务发展和改革的需要，也是落实世界海关组织《全球贸易安全与便利标准框架》的具体步骤。当前，我国海关正在实施以建立和健全风险管理机制为中心环节的现代海关制度第2步发展战略，推进海关管理的变革，主要从如下3个方面着手展开：

（1）理念创新实现企业分类管理，从监管货物和合同转变为以监管企业和管理者为主；

（2）制度创新实现监管“前推后移”，从以现场为重心的监管转变为全方位、全过程监管；

（3）手段创新实行信息化管理，从人工审核处理单证转变为自动化串联、印证和整合报关数据与物流电子数据。

舱单反映运输工具载运货物、物品和旅客情况等第3方数据，在海关监管中起到“基础底账”的作用。原舱单管理办法（海关第70号令）自1999年起实施，对于加强海关对舱单电子数据的管理，提高通关效率，方便企业办理海关手续，规范海关执法曾起到重要作用。新舱单管理办法是我国海关针对当前贸易物流发展和全球海关合作趋势，进一步规范海关对进出境运输工具舱单的管理，促进国际贸易，保障国际贸易安全的重要措施。它的实施有助于海关提高识别高风险货物的能力。与原办法相比，新舱单管理办法的适用范围更广，涉及单位更多，时限要求更高，传输数据更多，传输频率更高。

2172号令实施产生的影响

新舱单管理办法实施后，海关对提单、舱单和报关单数据进行3单核碰，只有数据一致才能放行货物并结汇退税。这给发货人带来更加保守的交货期、更多的企业库存和更高的单证制作人力资源投入等影响，对港航业务也造成直接影响：（1）口岸环境趋紧：海关的监管对象、范围、频度等要求都有所提高；（2）影响客户选择：不同港航企业的应对准备和措施力度有所不同；（3）减少箱量生成：冲关装船变得不可能，尤其对沿海中转业务有一定影响。

具体而言，172号令对各港航及相关企业的影响如下。

2.1对码头企业的影响

（1）对码头信息系统要求更高。新舱单管理办法要求码头收发海关舱单相关报文，并及时调整作业计划，且对时效性要求极高。

（2）对码头作业流程产生冲击。港口作业流程成为海关监管流程的一部分，码头作业自由度极大地被压制。

2.2对航运企业的影响

（1）对业务流程和客户服务造成影响。原有进出口流程的节点时间必须适当提前，且对数据项和数据准确性要求更高，以往对客户提供的“边申报、边进场、边装船”的便利服务模式无法再延续。

（2）对信息系统和架构数据增加传输通路需求。航运企业必须重构其舱单数据库和报文模块，还需要构建与各地代理的数据传输通路。

（3）加强与码头、理货的业务沟通。如果船公司更改舱单数据，必须同时通知码头、理货进行舱单修改，以避免向海关举证解释的麻烦。

2.3对代理企业的影响

（1）代理企业需加强管理和协调能力。在船公司和订舱客户之间的协调能力必须加强，防止因舱单信息不符而承担海关质询责任或来自船方、货方的惩罚措施。

（2）代理企业需完善信息系统。按照海关数据标准，建立直接连接海关电子口岸的应用系统，并与航运企业和订舱客户建立数据传输通路。

2.4对理货企业的影响

172号令对理货提出更高要求。理货企业需要向海关发送理货报告电子报文，作为确定舱单真实性的监管依据。

3港航企业应积极配合海关执法

在当前国际经济遭遇危机的情况下，如何既能有效地遵从相关国家法令，又能为发货人提供更为优质高效的服务，在激烈的市场竞争中立于不败之地，对于各个港航企业而言都是个难题，建议港航企业在遵守法规、作业流程和信息系统等方面作出改善。

3.1加强同海关的协调

建议各港航企业积极研究如何更好地执行当前海关的相关规定，无论是对法规条款的理解，还是对具体业务的操作，都需要同海关等监管部门进行认真交流和探讨。通过加强协调，港航企业与海关共同寻找提高通关效率、进一步改善港口口岸通关环境的途径，为共同建设港航强国而努力。

3.2业务流程调整和创新

新舱单管理办法实现海关监管的“前推后移”，发货人、代理企业、航运企业、港口企业、理货企业的进出口作业流程都出现一定变化。相关企业应深入研究企业业务应对方案，及早调整和创新业务流程，做到“早练兵、早适应”。

3.3信息系统升级改造

新舱单管理办法的实施完全需要依靠当前海关先进的信息化管理手段实现。企业也应提高科技应用水平，及时改造相关业务应用系统，确保申报的数据信息准确及时完整，依靠信息化手段将新法规的影响降到最小。此外，建议企业积极考虑完善与业务链上其他企业之间的数据通路，尽早消除信息壁垒，加强信息沟通，提高业务信息交换和处理能力。

篇5：企业海关自查报告

及风险防控培训和恳谈交流会

2009年11月11-12日 培训会 苏州三元宾馆

2009年11月13日 恳谈会 苏州三元宾馆

当前海关税收形势严峻，尽管没有任何乐观的数据表明海关有可能完成全年税收任务，但同时中国海关还从来没有完不成税收任务的历史记录。

目前，许多企业已经接到相关海关要求开展部分自查自报专项工作的通知，同时海关从10月1日起实行进出口货物价格、归类、原产地补充申报。企业如何全面审视自身的合规性？如何确定存在的风险环节？如何以最有效的方法来关注和解决历史遗留问题？如何进行自查自报和补充申报，免除被动查处的恶果？

为此，我们邀请国内知名海关事务风险管控专家与大家分享最新海关稽查核查正反案例，深入讲授企业自查自报和风险防控策略和方法。

本次活动还专门开设1天恳谈交流环节。专家将针对企业实际问题，提供一对一咨询，指导企业进行有效改善。参会企业还有机会获得价值1980元的海关出版社最新专业研究报告。参加对象：

企业总经理、副总经理、财务总监、关务总监、采购部、外销部、市场部、报关部、进出口部、营销部、等涉及国际贸易运作的相关部门人士。

课程内容：

一、海关税收形势和监管模式

1、中国外贸宏观形势和经济运行形势解读

2、国家贸管、产业政策、海关&税收新政解读

3、中国海关制度&监管新模式解析

4、海关机构主要组织架构和作业流程

二、全国性的海关税收核查和稽查

1、海关稽查核查方向和关注点

（1）海关归类稽查方向和关注点

（2）海关价格稽查方向和关注点

（3）海关监管设备稽查方向和关注点

（4）加工贸易保税核查方向和关注点

2、中国海关通关制度的主要法律依据和要点

（1）海关执法资源及其法律约束

（2）对走私罪“情节特别严重”的解读

（3）单位走私犯罪和个人走私犯罪的区别

（4）对“未经处理”情形的界定

（5）对数罪并罚问题的理解

3、海关稽查核查的主要工作程序。启动核查、稽查、调查、侦查程序的条件是什么？

4、何为证据？何为证据链？哪些是必须的证据？

5、哪些场所和货物是检查和查验的范围？海关查问和询问所包括的对象范围

6、海关是如何确定处罚的幅度与数额的?

7、企业的陈述申辩、申诉、听证、复议、诉讼、索赔的作用，及最佳时机的掌握

三、新形势下的企业协同和风险防控

1、海关监管对企业关务、财务、物流、生产部门的主要关注点

2、企业海关事务风险形成的必然原因和基本特征

（1）海关监管模式与企业生产经营模式对比

（2）企业关务、财务、生产、物流等部门海关事务流程

（3）各种海关联网监管模式的对比以及对关务、财务、物流、生产作业的影响

（4）进出口作业过程中，关务、财务、生产、物流等部门关键协同行为

（5）进出口作业与收/付款、外汇核销作业管理

3、海关商品归类稽查过程中的海关事务风险

（1）一般贸易常见商品归类风险以及风险剖析

（2）加工贸易常见商品归类风险以及案例剖析

（3）如何有效处理和减少归类争议？归类错误的免责以及节税筹划

（4）企业进行商品归类风险自查审计的关键点

（5）如果科学应对各类商品归类风险

4、海关价格稽查过程中的海关事务风险

（1）95%以上的企业不懂海关估价，你信吗？

 海关审价补税上亿元案例分析

 特许权使用费审价补税大案分析

讲师：

篇6：深圳海关AA类企业专项审计报告

3深圳海关AA类企业专项审计报告模板

（标题）XXXX会计师事务所关于XXXX有限公司20XX年

度海关业务专项审计报告

（执行商定程序）

XX专审字【20XX】第XX号

XXXX有限公司：

我们接受XXXX有限公司委托，对XXXX有限公司20XX年1月1日至20XX年12月31日期间办理海关业务及与之相关的企业内控、财务管理等情况实施了专项审计工作，专项审计工作方式采取执行与XXXX有限公司商定的程序。这些程序经XXXX有限公司同意，其充分性和适当性由贵公司负责。

XXXX有限公司的责任是设计、实施和维护与海关业务相关的内部控制，以使所办理海关业务符合相关法律、法规的要求。XXXX有限公司确认已向我们提供真实、完整、合法的内部控制制度、财务信息、办理海关业务各类单证凭据等相关资料。

我们的责任是按照业务约定书的约定，参考《中国注册会计师相关服务准则第4101号——对财务信息执行商定程序》和《深圳海关AA类企业专项审计操作指引》的要求执行与XXXX有限公司的商定程序，对抽核部份的内容报

告执行程序的结果。在审计过程中，我们结合XXXX有限公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关凭证及抽盘等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据、结果是充分、适当的，现将我们所执行的程序及其结果报告如下：

第一部份企业基本情况

一、企业概况

包括成立时间、工商注册号、注册资本、海关注册编码、进出口报关登记证书有效期、法人代表、经营范围、公司地址、经营场所面积（写字楼、厂房、仓库分别列明，并注明自有或租赁）、股权结构、注册内容变更情况等相关内容。

二、企业已审财务状况

包括资产、负债、收入、利润、进出口总值、内外销比例等方面的情况。（仅指所审）

第二部份执行的程序

根据与XXXX有限公司的商定，我们执行了商定程序。具体程序详见我们与XXXX有限公司就本次审计的业务约定书（各会计师事务所参照审计模板和审计操作指引的相关内容自行制定）。

第三部份执行程序的结果

一、企业内控情况

（一）企业基本内控制度

1、内部印章使用管理；

2、海关单证存放管理；

3、财务单证存放管理；

4、电脑系统数据维护管理。

（二）企业货物流内控制度

1、对进出口货物采购、销售是否有清晰的流向记录和价格记录；

2、贸易代理业务中对所代理的客户是否进行相关的风险评估；

3、进出口保税料件的实际出入库数据与报关数据是否进行定期核对，差异按海关要求处理；

4、仓库记录是否能够反映货物流向；

5、采购、生产、销售等业务部门是否定期制作业务报表；

6、开展深加工结转业务的，是否定期核对送货与转厂的数量关系；

7、保税货物存放是否符合海关监管要求；

8、保税货物每年是否至少盘点一次，发生盘盈或盘亏情况是否查找原因并在帐簿上反映；

9、报关部门向海关备案的单耗是否与生产部门定期核对；

10、企业对加工贸易边角料、剩余料件、残次品、副产

品和受灾保税货物处理是否符合海关监管规定；

11、是否有专门记录减免税设备和不作价设备保管使用情况的详细清单；

12、减免税设备和不作价设备每年是否至少清点一次。

（三）企业资金流内控制度

1、记帐凭证是否按序编号；

2、企业是否如实提供非贸付汇情况；

3、财务部门是否根据实际交易凭证入帐；

4、保税与非保税货物是否分开记帐。

二、企业办理海关业务情况

（一）核实进出口商品的品名、数量、规格是否与仓库台账、仓库实物相符。

（二）核实进出口商品原产地情况。

（三）核查进出口货物的归类的准确性。

（四）核实进出口货物完税价格的真实性和完整性。

（五）核实手册单耗、边角料、残次品是否如实核销。

（六）减免税设备和不作价设备使用和处置的合法性。

（七）是否有擅自外发加工的情况。

（八）是否有串换使用不同贸易方式料件的情况。

（九）是否存在擅自内销、转让保税料件。

（十）深加工结转业务是否规范。

（十一）是否存在超范围经营的情况。

（十二）是否有货物超期存放的情况。

（十三）是否有货物擅自转移出库。

三、针对审计过程中发现的问题，向企业提出合理化改进意见或建议书（可另行附文）。

本报告仅为协助XXXX有限公司参加海关AA类企业核定工作的目的而编制，除此之外，本报告不应被任何其他人士所依赖用于任何其它目的，我们对任何其他人士使用本报告产生的一切后果概不承担任何责任或义务。未经本所的事先书面同意，不得披露、提及或引用本报告的全部或部份内容。

XXXX会计师事务所中国注册会计

师

XXX

篇7：自查报告,有关企业自查报告

有关企业自查报告

在我们平凡的日常里，接触并使用报告的人越来越多，要注意报告在写作时具有一定的格式。写起报告来就毫无头绪？以下是小编整理的企业自查报告，欢迎大家分享。

企业自查报告

自查报告是单位或部门以及个人在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。不同项目的自查报告所涉及的内容不同，所以自查报告的内容很广，自查报告有点类似于审核报告但更广泛，如产品的自查报告所包含内容应该是：出口情况、内审核情况、发生那些不足怎么去纠正、产品质量情况;组织创建的自查报告所包含的内容应该是：执行情况、实施效果、宣传途径、阵地平台、不足与展望等。下面是一篇企业安全生产自查报告，希望对大家有帮助。

为深入贯彻落实国务院第 165 次常务会议、落实中央领导同志重要批示指示精神，深刻吸取事故教训，落实安全责任，强化防范措施，切实做好公司安全生产工作，有效防范和坚决遏制事故发生，公司安委会按照《关于进一步做好安全生产工作的通知》要求，检查安全责任和制度落实情况、安全宣传教育和培训情况、落实安全责任和隐患整改情况、应急预案制定和演练情况。具体自查内容如下：

一、安全制度和责任的落实情况

公司的安全生产管理制度备案存档工作完整，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，各级干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。

公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻“安全生产人人有责”的思想，职工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，提供了有力的保证。

二、安全宣传教育和培训情况

公司根据上级领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式，通过组织职工进行安全知识教育，参加消防安全演练及氯气泄露演练，并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。

通过各种形式（警示牌、宣传栏、标语等）使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能，将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。

公司共组织安全生产知识培训 3 次，召开安全生产会议 5 次，总结安全生产工作中存在的隐患，针对存在的安全隐患制定整改与预防

措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况。

三、落实安全责任和隐患整改情况

设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。设备、管道表面清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进行定期检查。

电气设备的安装和维修，由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人管理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，所有高压危险场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。

安委会小组成员按照要求，分阶段开展了 4 次安全生产大检查（春节、春季、五一、安全生产月）。检查出的各类隐患作出整改及治理方案，真正消除了事故隐患。每月进行一次自查。在检查过程中，我们坚持撌凳虑笫恰⑾钢氯面、不留死角、不走过常康脑则，针对薄弱环节和可能出现的问题，认真进行全面排查，重点检查安全制度是否落实，安全措施是否到位，安全防护设施设备是否齐全完好，漏洞隐患是否纠正。

四、应急预案制定和演练情况

为防止突发事故的产生，公司安委会小组针对部门员工进行了 2次突发事故预案的学习，（消防安全学习和漏氯安全学习）在学习的基础上针对单位生产的特殊性，模拟了突发火灾消防演练和加氯系统泄漏演练。在演练上着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练，提高员工和管理人员的安全思想意识，使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性，增强了员工应对突发事件的能力，逐步健全和完善应急救援预案，提高员工应急处理及实地救援的技能。