缺少资料申请报告（精选9篇）
篇1：缺少资料申请报告
上海市第五建筑有限公司
R-5.5.3-04 一分公司中小企业大厦工程项目安保体系内审末次会议纪要
存在问题：（2012年3月15日上午）
办公室（贯标）：
1、部分整改缺复查验证。
2、纠正措施效果不好（如漏电失效）。施工（材料、工程、机械、外包）：
3、采购计划未制定，钢管扣件备案无资料。
4、劳防用品发放不规范。
5、空压机检测资料不全。
6、基坑围护名册不全。
7、特殊工种、小五证目录不全，资料与目录不对应，未做一人一卡，个别人员已达退休年龄。
8、劳务负责人任命书未提供。
9、无工资发放记录。人力资源部（培训）： 较好
人力资源部（人事）： 较好
办公室（文控）：
10、分包单位管理缺网络图。
11、文件缺贯标文件的学习记录，未对法律法规作识别，目标指标管理方案表缺验收人。保卫：
12、生活区消防栓无水龙带，其中一只缺阀门。
13、消防器材采购无证明资料，不属供应商名录。
14、氧乙炔间无禁示制度，现场吸游烟。
15、宿舍充电，二个门卫缺警卫人员。办公室（总务）：
16、生活区电瓶车管理不符合要求；茶水管理不符合要求。
17、急救点未设，炊事员上岗证未办理。工会：
18、开展各项活动资料有欠缺，员工代表参与相关工作的协商与交流资料有欠缺。技术中心：
19、标养室无氢氧化钙，水温不符合要求。20、标准规范无目录。
21、方案梳理不符合要求。安监部：
22、危险源策划辨识未按实际情况。
23、安全质量标准化网上，未进行隐患排查。
24、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。
25、钢支撑分包单位使用氧乙炔瓶的气管未用专用夹具。
26、临时用电间缺禁示标志。
27、应急预案缺项，不够完善。
28、未开展建设工程班组标准化。
不合格报告：
1、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。（安监）
不符合DGJ08-903-2003条款号5.5.4；GB/T28001条款号5.4.2。
总体评价：
本次审核共提出28个问题，开1份不合格报告。
好的方面：
管理人员持证上岗、教育培训工作，硬件设施、工具化使用做得较好。
问题分析：
1、空压机检测资料不全。
2、特殊工种、小五证目录不全。
3、劳务负责人任命书未提供。
4、分包单位管理缺网络图。
5、消防器材采购无证明资料，不属供应商名录。
6、氧乙炔间无禁示制度，现场吸游烟。
7、生活区电瓶车管理不符合要求；茶水管理不符合要求。
8、危险源策划辨识未按实际情况。
9、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。
10、钢支撑分包单位使用氧乙炔瓶的气管未用专用夹具。
工作要求：
1、全面梳理本工程危险性较大分项工程，并组织方案讨论；
2、加强高处作业的管理；
3、分包单位的管控；
4、绿色施工管理。
结论：
项目部建立运行的环境、安全管理体系基本符合要求，监理无重大抱怨，安全监督站无严重的整改要求，开工至今未发生安全、环境污染的事故、事件，基本符合公司的要求，运行基本适宜的、充分的、有效。综述：
本工程自开工以来根据预先安全策划的要求进行安全管理，项目部建立的安保体系基本符合标准要求，未发生安全事故和社会投诉，运行基本有效、适宜、充分。
要求项目部对所有问题举一反三全面自查整改，对28个问题实施整改，对1份不合格报告进行分析，采取纠正措施，将上述问题整改一周后交公司办公室（管理科），适时组织外审。
办公室（管理科）
2012.3.16
篇2：缺少资料申请报告
甘庄矿：
1、实测的瓦斯含量没有标高、埋深、位置等信息，在图上也找不到测点。
2、采掘工程平面图没有巷道、工作面的标注信息。
3、缺少近三年的采掘面瓦斯涌出量情况：风量旬报和产量报表，缺少目前的一些采掘工艺基本情况和资料。(目前，这些资料完全没有)
4、实测的瓦斯含量少于6个
张家湾矿：
1、实测的瓦斯含量没有标高、埋深、位置等信息，在图上也找不到测点。
2、缺少近三年的采掘面瓦斯涌出量情况：风量旬报和产量报表，缺少目前的一些采掘工艺基本情况和资料。（目前只有2010年9-10月的旬报表，至少应提供1年的旬报表，缺少产量报表）
3、实测的瓦斯含量少于6个
黄土坡矿：
1.缺少近三年的采掘面瓦斯涌出量情况：风量旬报和产量报表，缺少目前的一些采掘工艺基本情况和资料。(目前，这些资料完全没有)
2.实测的瓦斯含量少于6个；
鹊山矿：
缺少地质报告和相应的图纸（采掘工程平面图、地形图、井上下对照图、底层综合柱状图等电子图纸）
缺少近三年的采掘面瓦斯涌出量情况：风量旬报和产量报表，缺少目前的一些采掘工艺基本情况和资料。(主要缺少2010年产量报表)
篇3：资金申请报告资料提供清单
1.已有项目相关简介（例如：项目申请报告或经备案的简介、节能评估报告等）
2.项目类别和申报领域
3.项目单位基本情况
4.项目单位出资人及股权结构
5.技术负责人和项目负责人简介
6.项目进度及已完成建设内容
7.技术基础及先进性证明
8.经济分析报表
篇4：0509项目申请报告资料清单
建设单位需提供的资料
一、复印件
附件二《国有建设用地使用权出让合同》 附件四项目申报单位的银行资信证明 附件五购土地款发票
附件六项目申报单位资质证书
附件八项目申报单位机读档案登记资料 附件九环评批文
二、电子文件、项目总体鸟瞰图（jpg电子文件）、项目立面效果图（jpg电子文件）、环评报告书及附图(word电子文件)
篇5：项目申请报告的准备资料
2、项目主体征地拆迁和移民安置规划方案
3、项目主体资源利用方案
4、项目主体资源节约方案
5、项目主体对项目的选址及用地方案：厂区位置、建筑平米、厂区平面布置图、购置价格、当地土地价格。
6、项目主体资源开发方案
7、项目总投资、产品及介绍、产量、预计销售价格、直接成本及清单(含主要材料规格、来源及价格)。
8、技术及来源、设计专利标准、工艺描述、工艺流程图，对生产环境有特殊要求的请说明(比如防尘、减震、有辐射、需要降噪、有污染等)。
9、项目拟新增的人数规模，拟设置的部门和工资水平，估计项目工资总额(含福利费)。
10、提供公司近三年营业费用、管理费用等扣除工资后的大致数值及占收入的比例。
11、公司享受的增值税、所得税税率，其他补贴及优惠事项。
12、项目产品价格及原料价格按照不含税价格测算，如果均能明确含税价格请逐项列明各种原料的进项税率和各类产品的销项税率。
篇6：加拿大留学不可缺少的申请条件
【加拿大留学申请条件缺一不可――课程设置和成绩】
学生在中国大学所学专业一定要贴近留学目标专业，并且课时和学分一定不能低于加拿大学校的要求。
目前我国理工类专业的课程设置和加拿大同类专业类似，所以理工类学生比较容易申请。申请理工类专业一般成绩要求本科阶段平均80分，GPA为至少3.0以上。
【加拿大留学申请条件缺一不可――学生的研究和交流能力】
加拿大教育十分注重研究和交流能力，所以在写个人陈述的时候，一定要写出大学时代参与过何种研究，取得了什么样的成果，这对赢得录取十分重要。
【加拿大留学申请条件缺一不可――学生的研究课题】
这一方向主要应来源于自己的研究兴趣、专业优势、研究能力，以及针对所申请的.加拿大大学的专业认识和对未来导师专业研究取向的研究。
如果各位本身的研究兴趣、专业优势与未来的导师“风马牛不相及”，就极有可能不被录取，而即使被考虑录取，也可能是一个一年制“授课式”硕士项目，而不能涉及任何个性化研究，同时也常常没有任何形式的奖学金或助学金。
【加拿大留学申请条件缺一不可――TOEFL、IELTS、GRE、GMAT成绩】
篇7：项目申请报告编写所需资料
2.所在市、县等政府和发改部门的审批意见
3.与项目有关的城市规划、区域规划等。
4.节能报告或节能登记表
5.项目场址土地相关权属、类别、面积等情况、文物勘探证、压覆矿证明、土地利用规划、拆迁安置规划等
6.用地审批意见
7.《环境影响报告》、《地质灾害危险性评估报告》及环保部门、国土部门的审批意见
8.总体项目的评价资料
9.项目招标方案
篇8：房地产类项目申请报告资料清单
1、项目名称、项目单位简介
2、项目法人、负责人、建设地点
2、项目的提出背景，项目建设的主要目的和目标（如：项目单位概况）。
3、项目建设内容及规模（平面布置示意图），4、建设用地现状情况，及征地拆迁和移民安置情况
5、项目建设期临时（给排）水、电、暖接入条件和完成后的（给排）水、电、暖接入条件
6、节能：项目采取的节能措施，达到的节能效果； 7环保：采取的治理措施。
8、总体项目实施进度计划和工程实施进度计划（工期、开始和截止时间）
9、项目计划总投资，及资金来源情况。附件
1、相关土地手续（①土地预审意见、土地证或租赁合同；②在城市规划区的要附规划选址意见书）
2、环保部门出具的材料（环评）
3、项目自有资金和其他筹资金来源的证明材料，贷款出具银行贷款承诺意向或合同
4、房地产开发企业资质证书
5、企业法人营业执照
6、项目单位对资金申请报告和附属文件真实性负责的声明
联 系 人：吴来成
联系电话：0356-6993762 ***传
篇9：缺少资料申请报告
XXX食品药品监督管理局：
XXXX公司原地址位于XXXX地址，由于原址生产车间、办公场所为我公司从xxxx管委会租赁的厂房,其产权属于xxxx管委会。因公司规模壮大及发展需要，我公司企业负责人 于xxx年xxx月购买了 xxxx区19号的房产一处，公司于xxxx年xxx月迁址与xxxx区xxx路19号。公司新址地处xxx区产业园内，东临森林公园风景区，南临望江路，西临高新企业，自然环境优美，交通便捷。
XXXX公司迁至新址后，新建生产厂房一栋（是为钢架棚构建而成，面积744㎡），另有六层办公楼一栋（面积为3475㎡）。办公楼一楼和三楼部分面积作为药品经营公司的仓库，三楼有中药饮片库，五楼为公司质管部检验室，六楼为行政办公场所。我公司在新的生产厂房和新的环境下，依然按照药品生产许可证许可范围生产中药饮片，现就企业的基本情况介绍如下：
一、XXXX公司基本概况：
1、企业信息
企业名称： XXXX公司
注册地址：xxxx自主创新产业基地
联 系 人：xxxx 电 话：xxxxxx 值 班 室：xxxxxxx
2、中药饮片生产情况
XXXX公司新址位xxx高新区xxxx19号，生产范围为中药饮片的生产加工。生 产车间由安徽万代工程设计有限公司设计，实施厂房建造的中药饮片生产加工项目。我公司于xxx年成立的民营企业，分别于xxxx年、xxxx两次通过GMP认证，由于公司发展的需要，分别于xxx年元月、xxxx年10月实施了两次迁址新建。此次迁址新建，生产地址、注册地址变更为xx省 xxxx区19号。我公司现有中药饮片生产线一条，年产量500吨中药饮片。3.本次药品GMP认证申请的范围
1）、本次药品GMP认证的生产线：中药饮片（净制、切制、炒制、炙制、蒸制、制炭、煅制），认证申报品种xxxxx个。（见认证申报品种表）
2）、最近一次药监部门对我公司的检查情况：我公司自2015年10月实施迁址新建至今，因生产厂房拆迁、建造等因素，公司处于停产状态，此次申请迁址新建认证、验收，xxx药监部门暂未对我公司实施检查。4.上次药品GMP认证以来的主要变更情况
4.1 自上次药品GMP认证（xxx年xxx月）以来公司关键人员、设备设施及品种均有不同程度的变更，具体的变更情况如下： xxxx年3月实施了企业负责人变更，有xxxx变更为 ；
实施了生产负责人变更，有xxxx变更为xxxx； xxxx年8月实施了企业法人xxxx变更，有 变更为xxx；
xxxx年9月实施了质量受权人、质量负责人变更，由xxxx变更为xxxx xxxx年5月实施了生产负责人变更，由xxxxx变更为xxxxx。4.2生产设备、检验仪器变更：
xxxx年1月生产车间增加了刨片机、煅药机、润药机、炼蜜锅；
质管部增加了安捷伦高效液相色谱仪、xxxA91气相色谱仪，xxxx型可见分光 光度计；
4.3 生产范围变更：
由原来的中药饮片（净制、切制、炒制、炙制、蒸制）变更为中药饮片（净制、切制、炒制、炙制、蒸制、制炭、煅制），增加了制炭、煅制生产范围。
生产品种：由xxxx年GMP认证申报的xxxx个品种变更为此次迁址新建认证申报的xxxx个品种。
二、企业的质量管理体系
1、企业质量管理体系的描述
1.1 质量管理体系的相关责任人包括：企业法人、企业负责人、质量负责人（质量受权人）、生产负责人及质量保证部门，其岗位的不同决定其职责的不同；其职责如下：
（一）企业法人职责
1、企业法人是企业最高行政管理领导人；是企业质量的第一责任人，同时是质量管理部门的直接领导者，对产品质量负全责。
2、负责组织公司质量方针、质量政策、质量目标的制订和实施。
3、组织和领导全面质量管理工作，带头学习全面质量管理知识，不断提高质量意识，在质量与产量、质量与产值发生矛盾时，要支持质量第一的思想。
4、建立、完善企业质量保证体系，并使其有效运行。
5、组织并全面落实《药品生产质量管理规范》。
6、拟定企业发展规划、经营计划和财务预算方案以及利润分配和亏损弥补方案。
7、监督职工文化技术教育，促进知识更新，不断提高公司人才素质。坚持 用人唯贤的方针，正确使用、选拔和培养管理人员。
8、任免和调配企业各级员工，确定员工的奖惩制度。负责搞好公司和员工之间的关系，充分发挥副职及各个部门的积极作用。
9、代表企业或授权企业员工对外签订合同和处理业务。
10、建立健全企业规章制度和工作流程。
11、财务审批权和投资决策权。
（二）企业负责人职责
1、在企业法人的领导下，主管相关部门的工作。企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常的各项管理工作。
2、认真贯彻执行《药品法》，按照GMP的要求，为企业提供人员机构、厂房设施等各项资源条件，确保企业能够实现质量目标，并按照GMP规范生产药品。
3、审核公司分管部门制定的各种生产、设备、仪器、质量管理和经营活动文件，确保其生产、经营活动的有制度依据，保障公司生产产品质量的安全性和有效性。
4、做好公司中药原辅料、包装材料的购进，产品的生产、销售及质量管理的协调和监督工作。
5、协助分管职能部门做好职工教育、培训及考核工作。
6、监督检查各部门对公司各种文件、规程、职责、制度的执行情况，发现问题及时解决。
7、配合相关职能部门做好市场调研、价格动态、销售的管理工作。
8、及时向企业法人汇报工作任务执行情况，组织有关人员做好统计报表。
9、保证公司质量管理部门能够独立履行去职责。
10、做好公司企业法人交办的其他工作。
（三）生产负责人职责
1、审核产品的工艺规程、操作规程等文件；
2、确保药品按照批准的工艺规程和操作标准生产、储存，以保证产品质量；
3、确保严格执行与生产操作相关的各种操作规程；
4、确保批生产记录和批包装记录经过指定人员审核并送交质量保证部门；
5、确保厂房和设备的维护保养，以保持其良好的运行状态；
6、确保完成各种必要的确认与验证工作； 完成生产工艺验证；
7、确保关键设备经过确认；
8、确保生产相关人员经过必要的上岗前培训和继续培训，并根据实际需要调整培训内容；
9、监督厂区、生产车间的卫生状况；
10、监督委托生产；
11、确定和监控物料和产品的贮存条件；
12、监督药品生产质量管理规范的执行情况；监督影响产品质量的因素；
13、负责产品生产计划的审核工作；
14、负责组织、落实产品生产的各项工作，并监督执行；
15、负责检查生产车间的生产工艺规程及工艺卫生的执行情况；
16负责组织协调相关部门对产品生产过程中存在的生产技术、质量和设备等问题的解决；
17、负责生产车间岗位人员的编制与调配工作；
18、对本部门人员制定明确的工作职责和考核细则；
19、负责安排新产品在车间的中试和生产放大工作，做好新产品相关试生产的各项工作安排、落实及追踪；
20、负责对各类生产统计数据的监督、检查。
（四）质量负责人职责
1、在企业法人的直接领导下，负责质量部的工作，履行质量部所有职责，领导本部门员工开展各项质量管理工作。
2、组织制订并实施本公司的质量方针、质量政策和质量目标，组织有关人员对质量活动的全过程进行全面有效的控制监督。
3、负责本公司质量保证系统的正常运行，确保完成所有检验，所有检验结果超标和重大偏差经过调查，并及时得到妥善处理。
4、负责完成产品质量回顾分析，审核和批准所有与质量有关的变更。
5、定期组织企业的质量技术分析会，开展用户访问，改进提高质量管理和技术水平。
6、负责定期组织并实施GMP自检工作。
7、指导并布置QA对涉及产品质量活动的全过程进行有效的监控。
8、根据GMP 要求，负责组织建立质量保证系统，并承担下列职责： 8.1 负责制订和修订原辅料、包装材料、中间产品和成品的质量标准和检验标准操作规程。
8.2 负责制定取样、检验和留样制度，以及设备、仪器、试剂、标准品等的管理办法。
8.3指导QA对生产过程中的质量控制点进行监督检查并复核。对成品检验结果等有关记录进行审核，对批生产记录、批包装材料、批检验记录、批监控记录 符合要求并有QA审核人员核准签字的方可批准放行。
8.4 决定物料和中间产品使用与否，负责审核批准处理不合格品。8.5指导QC检验及评价原料、中间产品、成品的质量稳定性，为确定物料贮存期提供必要的数据。
8.6指导QA负责质量标准、工艺规程、验证方案、质量档案、批生产记录、供应商审计和质量台账等文件记录的文档管理。
9、确保完成各种确认和验证工作，验证方案、验证报告的审核和批准。
10、负责处理用户投诉，因产品质量问题的退货和召回，并确保得到及时正确的处理。
11、组织有关部门对主要物料供应商质量体系进行评估和审计。
12、接受上级药监部门的业务指导，保持密切的工作关系。
13、监督厂房和设备的维护，保持良好的运行，监督厂区卫生状况。
14、确保质量控制盒质量保证人员都已经经过必要的上岗前培训和继续培训，并协助其他部门做好相关培训工作。
（五）质量受权人职责
1、贯彻执行药品质量管理的法律、法规，组织和规范企业药品生产质量管理工作，确保产品质量符合标准要求。
2、参与企业质量体系建立、内部自检、外部质量审计、验证以及药品不良反应报告、产品召回等质量管理活动。
3、对下列质量管理活动负责，行使决定权：
（1）每批物料及成品放行的批准；
（2）质量管理文件的批准；
（3）工艺验证和关键工艺参数的批准；
（4）物料及成品内控质量标准的批准；
（5）不合格品处理的批准；
（6）产品召回的批准。
4、参与对产品质量有关键影响的下列活动，行使否决权：
（1）关键物料供应商的选取；
（2）关键生产设备的选取；
（3）生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员的选用；
（4）其他对产品质量有关键影响的活动。
5、在药品生产质量管理过程中，受权人应主动与药品监督管理部门进行沟通和协调，具体为：
（1）在企业接受药品GMP认证或药品GMP跟踪检查的现场检查期间，受权人应作为企业的陪同人员，协助检查组开展检查；在现场检查结束后10个工作日内，督促企业将缺陷项目的整改情况上报药品监督管理部门；
（2）每年至少一次向药品监督管理部门上报企业的药品GMP实施情况和产品的质量回顾分析情况；
（3）督促企业有关部门履行药品不良反应的监测和报告的职责；
6、其他应与药品监督管理部门进行沟通和协调的情形。
（1）工作目标和计划达成（2）制订质量整体工作计划目标
（3）分解目标并制订具体工作内容
（4）业绩考评
（5）产品质量系统分析
（六）质量管理部门职责：
1.编制、审核公司质量目标、质量方针，报总经理批准。
2.根据《药品生产质量管理规范》要求，负责建立公司质量管理体系，组织其正常运行并承担下列职责：
2.1制定和修订物料、中间产品和产品的内控标准和检验操作规程。2.2制订取样、留样和持续稳定性考察制度。
2.3制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液等管理办法。
2.4决定物料使用，中间产品传递及成品放行。
2.5对有关记录进行审核。审核内容包括配料、称重过程中的复核情况，各生产工序检查记录、清场记录，中间产品质量检验结果、成品检验结果等。2.6审核不合格品处理程序。
2.7对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样，并出具检验报告。
2.8负责持续稳定性考察，检验及评价原料、中间产品及成品的质量稳定性。2.9 制定质量管理和检验人员职责。
2.10 负责职工的GMP培训及考核。
2.11负责有关质量、物料、设备、卫生等GMP文件的文档管理。
2.12 负责组织有关部门将新产品转化为批量生产，密切监控产品在批量生产时，各项技术和质量指标的变化，并负责组织对产品生产和质量指标进行符合实际性的修订，并组织向药品食品监督管理局申报注册。
3.负责质量管理文件的编写、修订、实施。4.负责与《药品生产质量管理规范》有关的文件的审核。
5.验证方案、验证报告的审核，负责药品检测方法的验证，验证工作的日常管理。
6.组织并实施《药品生产质量管理规范》自检。
7.负责对产品因质量问题退货和召回以及用户投诉和产品不良反应报告的处理。
8.负责产品包装材料的设计内容审核。
9.会同有关部门评估和批准主要物料供应商。
10.参与或负责各项偏差调查，审核或批准各项偏差的调查结果及预防和纠正措施。
11.参与或审核或批准质量运行体系中的各项要素的变更。
12.负责产品在整个生命周期中的各项质量风险管理，实施风险评估。
13.负责产品质量回顾分析。
14.对与产品质量有关的所有活动全过程实施有效监控，对质量体系的运行情况有建议和改进的权利。
1.2.质量管理体系的要素：质量管理体系的要素包括组织机构、原辅料、厂房设施、系统的管理和工艺文件，并对这些要素做了原则性的规定。
（1）组织机构：公司有各级管理的组织架构，且有明确的岗位职责，各级管理人员有明确的任职条件，且必须经过培训的合格人员任职；
（2）原辅料：所有原辅料符合质量标准，且来源途径合法、正规、可追溯；
（3）厂房设施：有能够满足生产需求的生产厂房、设备设施及检验仪器。
（4）系统的管理和工艺文件：制定了所生产品种的工艺规程、质量标准，以 及符合生产要求的各项标准操作规程，保证药品生产全过程受控。
2、成品放行程序
每批成品放行前质量部门要收集一切与该批成品相关的生产、包装、检验记录，经审核无误后方可签名放行，否则不准放行。生产部申请放行的成品首先有生产负责人对该批成品相关的生产、包装、文件、记录进行审核签字，审核无误后交质管部，质管部接收到批生产记录后，连同该批成品的检验记录，经QA、质管部长、质量受权人审核无误后签字，确保涉及产品的所有生产过程得到有效控制，确保所有偏差经过调查，并进行妥善处理后，方可放行该批成品。生产负责人、质量负责人、QA人员的基本资历详见“表二”。
3、供应商管理情况及委托生产、检验情况
我公司原药材、辅料、包装材料的供应商根据对药品质量安全性的影响程度，将其分为A、B、C三个等级。A级物料为我公司申报的xxxxx个品种的原药材及所用辅料（包括蜂蜜、黄酒、食盐、食醋）；B级物料为不同规格的内包装袋及辅料（麦麸）；C级物料为标签。A级物料的供应商是通过资质审核或现场审计及最终审核三步骤确定为合格供应商。因我公司为中药饮片生产企业，其原药材多在产地购进，部分供应商实为产地药农，因此在进行资质审核和现场审计时，一方面对其原药材的库房储存控制条件进行审核，另一方面则收集其当地村委会开具的产地药材种植证明。对B级和C级物料的供应商我公司采用资质审核方式。资质审核的内容包括：营业执照、组织机构代码、质量标准、生产或经营许可证、产品检验报告书、质量管理体系等。A级供应商多为产地药材收购公司或具有一定规模的药材商业公司，现场审计的内容包括：现场审计小组（企业负责人、质量部、采购部、生产部、业务部）对供应商的机构与人员、物料管理、生 产管理、质量管理、产品运输、变更控制等内容，以全面评估其质量保证系统，并出具现场审计报告。经过资质审核通过的供应商才能成为我公司稳定的供应商。我公司对所有物料供应商都建立了供应商档案，以便于我公司定期对供应商的产品质量进行统计回顾分析后，评估是否继续作为我公司下一的合格供应商。对于连续出现质量问题的供应商，我公司应立即停止其供货，重新进行资质审核或现场审计，最终审核没有通过的，应重新选择新的供应商，资质审核合格后进行供应商变更，并及时通知公司相关部门进行供应商变更。
我公司生产的xxxxx个品种，部分品种的检验项目如：重金属及有害元素、有机氯农药残留、黄曲霉毒素这三个项目无法实施检验，因此针对以上三个检验项目的生产品种实施委托检验。委托检验单位为：xxxxxxxx检验中心。我公司每年与该单位签订委托检验协议。
4、企业的质量风险管理措施
质量风险方针：品质是生命，服务是宗旨
质量风险管理是对药品整个生命周期进行质量风险识别、评估、控制、沟通、回顾的系统过程，风险管理包括风险评估、风险控制、风险交流、风险评审和风险回顾等程序，持续地贯穿于整个产品生命周期；
质量风险管理是贯穿产品生命周期的药品质量风险的评估、控制、交流及回顾的系统化过程。首要确定风险管理小组，风险管理小组负责召集与风险因素相关的部门，收集与评估所有与产品质量风险相关的可能性危险、危害或对人体健康影响有关的数据和风险因素。由风险管理组长负责组织建立风险管理流程，根据产品要求，首先制定详细的实施计划、实施时间、实施目的等；其次，组织小组成员进行风险评估实施，系统地利用各种信息和经验来确认工艺、设备、系统、操作、环境、人员等过程中存在的风险因素，识别将会出现的问题在哪里，包括识别可能产生的后果，为进一步进行风险质量管理进程的其他步骤提供基础，对已经被识别的风险及其问题进行分析，通过分析确认将会出现问题的可能性有多大，出现的问题是否能够被及时地发现以及造成的后果，并参照预先确定的风险标准对风险进行评价，以划分风险等级表示，如“高、中、低”。
风险控制包括做出决策来降低或接受风险，风险降低对风险评估中的已确定风险进行改进，通过实施一些措施使风险降低，接受风险是指考虑到风险等级和降低风险所需的成本两方面，从而设定一个可以接受的风险等级，一旦风险降低至该等级，就接受该风险而不再采取更严格的措施进一步降低风险。
风险沟通在风险控制与最后的风险回顾（风险评审）中间，一般会包含一个风险交流沟通的步骤，是指在采取了风险控制措施以后，需要通过实际的生产或操作来检查上述风险控制的实施是否有效，是否可以将风险降低至预期的等级，在风险管理程序实施的各个阶断，决策者和相关部门应该对进行的程度和管理方面的信息进行交换和共享，通过风险沟通能够保证风险管理的实施，使各方面的信息得到汇总，从而调整或改进风险控制措施，达到预期效果。
风险评审是通过一段时间的运行，需要对整个系统的风险进行回顾后，对风险管理的结果进行审核。因为之前采用的风险控制措施也许没有效果，生产或设备等发生了一些变更，从而需要对整个过程进行再评估，甚至发生的变更是为重大的变更，应该在变更执行完以后就立刻开始风险回顾的工作，风险管理是一个持续性的质量管理程序，应当建立阶段性审核检查的机制。
4、质量回顾分析
产品质量分析主要是对上一生产的产品进行质量回顾，对所生产 产品的所有质量活动情况作一个整体的描述，主要包括产品的概述、产量情况、质量情况，关键指标的控制情况，回顾总结生产过程控制和中间体质量体系，生产工艺、内包装材料的质量情况，重大偏差及变更，不合格品的处理、验证情况等。
我公司因受生产场地和周围环境影响，近两三年期间内生产品种及产量较少。xxxxx年我公司生产xxxx个品种（xxxx和xxxxx），xxxx个批次。xxxxx为我公司新增加生产品种。xxxx年无生产不合格品种。用于生产的原辅料、包装材料供应商均进行了资质审核，基本符合生产所需。所生产的中药饮片均按生产工艺要求及相关操作规程进行规范生产。全年共检验xx批次，其中原药材xx批次，成品xxx批次，辅料xxx批次；所购进和生产的品种均能有效、准确的完成检验任务。茯苓、穿山甲两个品种检验项目简单，我公司实验室检测条件能够实施全检。每批成品均进行留样，并不定期观察留样品种情况，依据留样产品质量状况，及时掌握流通到市场中的饮片质量。
xxxxx我公司在原有生产工艺、生产设备、检验条件、检验设备不变的情况下，实施了新增炮山甲品种，进行了三批次炮山甲的工艺验证，验证结果符合生产工艺参数要求，生产和检验等条件方面能够满足xxxx的生产需要。于xxxx年8月xxxxxx局进行了新增生产品种现场审核，通过审核后，在省局进行新增生产品种备案。本生产品种均按照2010版《中国药典》一部的要求进行生产和检验，产品质量基本稳定。本进行了三次自检和一次GMP新增品种现场检查。共查处缺陷项目十三项，无严重缺陷项目，对每次查处的缺陷项目均进 行了整改和追踪检查，经追踪检查其整改结果符合要求。xxxxx，中药饮片的生产工艺、生产设备未发生变更，所有的偏差、客户投诉、质量分析、生产分析和工艺设备验证表明工艺是稳定可靠的。
三、人员
1、企业组织机构图：表三
2、生产组织机构图：表四
3、三级质量监控网：表五
4、质量保证体系图：表六
5、质量管理体系图：表七
6、验证组织机构图：表八
7、三级安全管理网络图：表九
8、员工花名册：表十
9、技术人员比例情况：表十一
10、生产、质量管理人员一览表：表十二
11、质量管理和质量检验人员一览表：表十三
四、厂房、设施和设备
1、厂房
xxxXXXX公司位于xxxxx省 xxxx区19号，于2015年10月将生产车间迁至此处。生产车间施工建造完成于2015年12月底。厂区总占地面积5000平方米，其中生产车间厂房建筑占地面积744平方；厂房是由框架钢架结构组建而成，厂房地面、墙壁、天棚等内表面平整，不易产生脱落物，生产车间内部各功能间 15 均采用双层彩钢板分割，其材质防火耐高温，易清洁；地面为环氧树脂漆地面，光滑，易清洁；墙角、地角均采用弯角无缝衔接，无死角，易清洁；净选台、包装台等采用不锈钢材质制作，易于清洁，不易产生脱落物，不易滋生霉菌。我公司主要是中药饮片的加工生产线，按照生产工艺的需要，生产车间共分为净制、切制、炒制、蒸制、炙制、煅制等操作工序，其操作流程与生产工艺要求、生产规模相适应；
原辅料库与生产车间位于行政办公楼的一侧，成品库位于行政办公楼三楼楼，中药材、中药饮片、辅料、包材均按照要求贮存于常温库、阴凉库中，并定期进行养护，确保各物料的质量安全有效，对储存期内出现特殊情况的物料，能够及时进行相应的措施处理。
2、设备
（1）生产检验用主要仪器、设备一览表：表十四
（2）清洗和消毒
清洗用水为饮用水，直接清洗设备或零部件，经验证符合设备的清洁操作要求；消毒剂为75%酒精和0.5%新洁儿灭。
3、关键计算机化系统：
我公司生产、检验记录均以纸质版本为主，以人员动记录为主，生产车间和仓储未实施计算机化系统管理；质量部实验室有对原药材、中药饮片含量测定分析的高效液相色谱仪，初步实施了计算机化系统。对液相色谱工作站实施权限登录，安捷伦色谱工作站本身具备了审计追踪功能，能够保证检测原始数据的真实性。
五、文件 企业文件系统：表十五
以下是对文件的起草、修订、批准、发放、控制与存档系统进行描述
1、文件的起草：文件的起草人必须是制定该文件的最佳人选，是最熟悉该文件涉及内容的人员，或职责所要求其必须熟悉所编制文件内容的人员，起草人必须了解公司文件体系的结构和内容，并了解文件的编写要求。
2、文件的制定：文件制定时所依据的条件，如设备、工艺方法、物料（原辅料、包装材料）或质量控制方法发生变更，或制定文件编制要求的管理文件发生变更，则该文件必须重新进行修订，以使其满足新设备、新工艺和新物料等变更后的需要；正常情况下，公司的技术标准为每五年修订一次，或随着法定标准进行修订，管理标准和工作标准在没有上述变更发生时则每2年修订一次，记录和表格则随时根据需要进行修订，必须明确文件的修订须遵循公司关于变更的管理程序进行。
3、文件的审查和批准：文件的制定结束后，该文件必须经过部门经理或部门经理授权人的审核并签字，才能递交公司质量部审核批准。
4、文件的发放与控制：将签发的原文件按要求复制相应份数，作为副本下发给各岗位人员和文件内容所涉及部门，分发时文件的领用人在文件分发记录上签字确认，以作为公司各类正式文件去向的书面凭证，并作为将来旧版文件收回的依据。
5、文件的存档保存：文件保管的职责属于公司质量部的文件管理员，为保证文件不丢失，文件管理员保存文件的原件即正本，另复制一整套文件作为副本，用于各部门日常的交流和查阅，以及上级监管部门实施检查时，提供软件检查的依据，但这一套完整的文件不得用于外借。
六、生产
1、生产的产品情况
公司现生产品种为xxxx个品种，涉及的生产工序有净制、切制、炒制、炙制、蒸制、制炭、煅制生产线，年预生产总量为500吨；品种的工艺流程及各工序的控制点详见表：表十六
2、工艺验证
工艺验证的原则：确认工艺规程和操作规程的可行性，生产出的产品关键参数必须与工艺规程能够相符。因我公司生产的品种为中药饮片，其验证的方式有两种。一种是以净制、切制生产线进行岗位工艺验证，另一种是添加辅料进行炮制的所有申报品种进行验证，是对该品种的整个生产工艺流程进行的验证。此次验证的生产的品种多达xxx多个，且每个品种以连续生产三批进行系统性的工艺确认。经工艺验证后，我公司验证的xxxx多个品种的各项参数符合工艺规程规定的要求，且各项关键性数据参数可控，验证生产出的品种经检验均为合格产品。验证品种详细目录见附表十七。
3、返工、重新加工分为以下内容：
（1）当不合格品进行返工时，首先填写返工申请单。返工有以下两种处理方式。已有批准的书面返工操作规程，车间主任可直接组织返工生产，但应做好返工记录； 若为新的返工方式，车间主任应制定新的书面返工操作规程，岗位人员填写返工申请单，返工记录及检验记录应附后。由生产部长审核并签字，最后经质量部长批准后执行。
（2）返工产品必须严格执行返工操作规程，并做好记录。
（3）返工产品批号不得改变，并由原批号后加“R”。“R1”表示第一次返工，以 此类推。
（4）返工过程应在QA检查员的监控管理下进行，发现问题及时解决或上报质量部长。
（5）必要情况下，在返工前可先做小试，经QC检验合格后，依据试验情况确定返工工艺流程和方法，经质量部长批准后执行。
（6）返工后的产品，按正常产品进行取样、检验、审核、入库或销毁。
（7）检验后如不合格，在批准的情况下按上述工作程序重新返工操作，合格及入库，不合格即按照不合格品销毁处理。
（8）返工产品合格批准放行后，按规定对成品进行留样观察。
（9)成品只是外包装破损、内包装完好，经QA检查员检查确认，并上报质量部长批准后，可更换外包装的方式进行处理；必要时可由质量部重新检验后，依据检验结果再做相应的措施进行处理。在返工时，对挑出外包装破损的产品进行更换外包装，其生产日期、产品批号、有效期均按原包装打印，不得更改，并按规定的批准程序入库、销售。
(10)因内在质量原因退货和回收的产品，判为不合格品的，应在QA检查员监督下销毁，不可返工。
4、物料管理和仓储
（1）原辅料、包装材料、半成品、成品的处理
原辅料、包装材料、半成品、成品分别存放于原药材库、包装材料库、中间站和成品库；每批物料来到仓库后，由仓储人员进行初步验收，称重并存放于待验区，并通知质检人员进行取样、检验，经检验合格后凭质检报告办理入库手续。对在库原辅料、成品，仓库保管员应做到勤检查，注意防潮、防水、防晒、防鼠、防虫、防尘，认真填写仓库温湿度控制记录及原药材、中药饮片的养护记录。在库药品按照物料的不同性质及药材储存条件要求分类、分库区存放，建立仓库台帐、货位卡，并做到帐、卡、物相符。中间产品储存于生产车间中间站，应有明确标识，经检验合格的继续流入下道工序。不合格的按照相关要求进行返工或者以不合格品进行处理。
（2）不合格物料及产品的处理
不合格品范围包括：（a)不合格的原料、辅料、包装材料：进公司检验不合格、在贮存期内不合格、复验不合格；（b）不合格中间的产品、生产过程中检验不合格、在贮存期内出现不合格的；（c）不合格的成品：未出公司前检验不合格的、在贮存期内不合格的、退货回来经检验不合格的。
不合格品处理程序：质量部对不合格的物料出具不合格报告书；对不合格的产品出具检验情况通知单，不合格报告书与产品检验情况通知单质量部存档一份、不合格品发生部门一份、相关部门一份（不合格报告书给仓库一份，产品检验情况通知单给生采购一份）。不合格品发生部门接到不合格的通知后，在半个工作日内，负责提出处理意见或可提出由质量部协助制订处理方法，填写不合格品处理单或销毁处理单，按照相应流程执行不合格品销毁，并做好销毁记录。不需销毁的不合格品填写不合格品处理单；需销毁的不合格品填写销毁处理单。不合格品处理单或销毁单质量部存档一份、不合格品发生部门一份、相关部门保留复印件。对于不合格物料和产品应储存不合格区或不合格库，且标识清楚明确，有明显的隔离措施，按照不合格品管理制度执行，并建立台账。
七、质量控制
我公司质量控制实验室的任务和权限如下：（1）配备了适当的设施、设备、仪器和经过培训的检验人员，能够有效、可靠的完成所有质量控制的相关活动；（2）质量控制实验室配备的生产品种检验方法的依据为：《中国药典》2015版一部、四部、《xxxx省中药饮片炮制规范》（xxxx版）以及《xxxx省中药饮片炮制规范》、《中国药品检验标准操作规范》等法定标准，另外也配备了相应的对照品、对照药材等标准物质，能够满足我公司生产品种的检验要求，保证生产品种质量可控，且检验方法具有相应的法律效力；（3）制定了原辅料、包装材料、中间产品、成品的质量标准、检验操作规程；（4）制定了物料和成品的取样管理制度及操作规程、留样观察管理制度及操作规程、检验结果OOS管理规程；（5）制定了仪器设备的使用、维护、清洁操作规程及玻璃仪器的管理规程；（6）制定了试剂、滴定液、缓冲溶液、标准品溶液的配制、使用管理规程；（7）制定了检验原始记录及报告书管理规程及相关检验记录；所有的检验仪器均通过法定的计量机构进行校准，关键检验仪器进行各项确认和验证，确保所有仪器的性能，满足品种检验要求，能够保证产品所含各项成分的含量参数准确、完整和可追溯；
通过以上七点所述，我公司质量控制实验室的各项职能能够有效履行，有完善的文件体系，各项操作有章可循，生产品种质量标准有据可依，所有检验仪器、检验方法均得到确认和验证后，开始实施质量控制，保证了实验室所测品种的各项关键参数真实、准确、有效、可控。
八、发运、投诉和召回
1.药品发运
制定了药品出库管理规程和药品运输管理规程，详细规定了药品出库、运输过程的质量控制。药品出库时仓库保管员首先必须核实该品种的检验合格报告书、成品合格证、成品放行审核单之后，方可进行发货出库操作；其次，保管员备货结束后，应及时填写相关台帐、货位卡、销售记录；最后，保管员完成备货后，及时通知运输员进行运送药品，做好与运输员的交接手续，及时登记运输记录，包括运输方式、运输车辆、运输人、收货单位、联系方式等情况。在药品运输管理规程中，明确规定了运输方式、运输注意事项以及突发事故时的处理程序，并制定运输应急预案，确保在运输过程中的药品质量安全，保证了药品运输过程中存在的风险因素通过预防和改进后，高风险因素得到有效控制，并降低至可接受风险。
2.用户投诉管理规程
不论任何部门，在收到用户申诉反映产品质量、服务质量问题的信件（包括信件及实样等）、来电或来访后，必须在半个工作日内转交给质量部，质量部在收到转来的信件、来电记录、来访记录后，立即对投诉的事项进行分类登记，按以下程序进行处理：属服务质量的，质量部在一个工作日内填写好“顾客投诉登记表”的有关部分及表式之第一项“投诉内容”及处理意见，一份交总经理,一份交QA（附投诉者之原件及实样等）,一份留存，报总经理批准签字后交业务部处理，业务部立即拟就致用户的信件，向用户道歉，迅速改进服务态度，提高服务质量，并对有关责任人进行处理，将处理结果反馈到质量部存档；属产品质量问题的，质量部迅速组织有关部门技术人员查明原因，确实对人身安全有危害的，立即填写“顾客投诉登记表”及处理意见，报总经理室批准后，交业务部按药品 22 召回管理办法的有关规定予以召回处理。对人身安全有严重危害的，立即向当地食品药品监督管理部门报告，采取果断措施，迅速处理。
1、产品的召回程序（1）分析召回原因： 1.1 产品退货；
1.2 公司内部发现如储存、养护、产品质量回顾、稳定性考察等； 1.3 用户投诉和不良反应投诉涉及的产品召回； 1.4 官方的质量公告； 1.5 任何其它来源。（2）决定召回：
2.1 产品召回工作，由产品召回小组负责，负责产品召回全过程的领导决策和异常情况处理。成员有：企业负责人、质量部长、销售部长、采购部长组成，具体工作由质量部长组织实施。
2.2 企业负责人根据质量部提供的信息，召开产品召回小组工作会议，根据情况下达召回工作指令。
（3）依据产品召回等级，在产品召回决定发布后，销售部要根据销售记录迅速通知用户或上级监管部门，以最快的手段和途径召回问题产品。
（4）在召回过程中销售部每2小时向召回小组报告召回进展情况、召回数量、与规定的差额、异常情况处理。领导小组24小时留有值班人员，密切注视事态发展，随时处理可能发生的情况。
（5）从市场召回的产品寄库后，立即置于退货区，单独隔离存放，专人保管，不得动用。（6）产品召回的每一阶段，质量部监控员将所采取的措施和时间详细做好“产品召回记录”，内容包括：产品名称、批号、规格、数量、紧急召回原因、采取措施、召回时间、召回单位、召回数量、与规定召回差额、召回方式等。（7）产品召回小组根据召回进展情况决定召回工作是否已基本完成。产品召回工作完成后，以书面形式宣布结束，并立即通知有关部门，进入正常管理状态。如为三级召回的，应及时将产品召回进度及结果情况上报上级监管部门。（8）产品召回小组应将此次产品召回过程、处理措施等情况进行书面总结，并归入质量档案中保存。
（9）产品召回处理：因质量问题召回的产品，应在召回小组讨论后的处理措施进行处理，如需销毁的，应在质量部监控员的监控下及时销毁，并做好相应的销毁记录。
九、自检
1、自检系统的整体描述
自检的目的是证实企业质量管理体系的有效性，使药品生产全过程能够始终如一的得到有效控制，从而保证产品质量安全、有效；自检工作由公司生产部部长和质量部部长负责，由生产部、质量部、财务部、行政办公室、业务部、采购部等部门组成自检小组，其成员必须熟悉中药饮片质量管理规范和企业主要产品生产工艺规程，质量状况以及跟GMP偏离的历史书面资料，应对被检部门执行《GMP规范》作出正确判断。自检工作每年安排四次，原则上每季度末进行全面自检，特殊情况如发生重大质量事故、重大变更、关键生产条件变更时应随时实施全面自查。应对自检过程进行记录，自检记录内容包括自检发现的问题、产生问题的原因分析、风险评估其危害程度、整改措施、纠正与预防措施、整改措施落实情 况，完成整改的时间等，最后就是对此次的自检，进行总结评价，并出具自检报告。自检报告和自检记录一并归档保存。另外自检小组应随时对被检部门改进措施、预防措施和落实情况及改进结果进行跟踪抽查、随访，保证公司质量管理体系能够继续保持有效运行、有效控制。
2、自检范围和依据
自检范围包括质量管理、机构与人员、厂房与设施、设备、物料与产品、确认与验证、文件管理、生产管理、质量控制与质量保证、委托检验情况、产品发运与召回等，重点检查生产规程、物料控制、质量管理、生产管理、发生变更的各项管理执行情况等方面内容，以及上次自检时发现的问题，落实整改情况；
2、自检的实施和整改情况
结合GMP规范要求和中药饮片认证检查标准，针对公司此次迁址新建GMP认证的具体情况，公司于xxxx年xx月xx日至xx月xx日对生产、质量、办公等各部门进行了一次全面的自检，检查的具体情况及整改情况见表：表十七。
十、总结
我公司属于迁址新建以及新增生产范围实施的GMP认证企业，生产厂房、办公环境均属新建，整个厂区环境整洁，各项硬件条件能达到GMP的要求，各种管理制度、质量标准等文件也已基本修订，基本能够符合GMP规范的要求，但还需在实际生产和质量管理中进一步改进和完善。综合以上所述，我公司迁址新建的各项工作已基本完成，各项确认与验证的工作已基本完成，质量管理体系能够继续有效运行，公司整体运行情况已基本符合GMP的认证要求，现特向贵局申请迁址新建GMP认证检查。