分理处合规工作评价报告

2024-04-26

分理处合规工作评价报告（精选13篇）

篇1：分理处合规工作评价报告

叙永农商行XX分理处

2013年合规工作总结评价报告

总行合规管理部：

XX分理处共有员工6名，在2013年工作中，我处狠抓合规建设，坚持每月两次以上学习培训，每月主任三次以上查库，两次以上安全检查，对发现的问题及时组织整改，并针对该类问题展开学习讨论，截止12月5日，我处共组织员工培训学习21次，学习业务文件50余个，各类通报20余篇，开展安全检查27次，查库32次，发现并整改问题4次，处罚1人。结合检查情况，我处合规管理尚存在一些不足，现就2013年合规工作作以下报告：

一、合规管理存在的问题或不足

（一）柜面操作方面

1、日常检查中发现个别柜员营业期间使用重空凭证后剩余未使用的凭证直接放置于柜台上，未及时入箱保管。

2、出纳人员及会计负责人查库不仔细，导致发生一次长款4000元未查明原因就入出纳长款，后来查库发现为错将10元券当50元券计算所致。

3、检查发现因人员调动，导致反洗钱集中报送系统未及时交接，引起一次反洗钱数据报送不及时。

4、柜台服务方面，因我处人员调整，内勤3人中有两名2013年9月新进员工，虽已努力学习培训，但还是因业

务熟悉度不够导致前期工作效率较低，偶尔有引起客户不满的情况。

5、有个别新员工因业务不熟，导致农信银查询查复未按规定时间完成，被省联社通报批评。

（二）存取款方面

1、对公存款对帐时有未坚持换人对账的情况出现。

2、大额存取款偶尔有未登记和漏登记的情况，有部分大额资金进出未坚持电话查证。

（三）信贷业务方面

1、有两笔采用自主支付的个人贷款未及时收集借款人支用证明材料。

2、贷款本息对帐未达100%，后续对账力度不够。

3、客户经理调整导致片区情况不熟悉，催收不及时。

4、有部份抵押品入账不及时或不准确。

（四）安全保卫方面

1、安全检查中发现有部分灭火器已过期，简易防卫器具过于老旧的情况。

2、因配电房改建，未及对稳压器进行防雨处理，形成安全隐患。

二、整改情况

就上述检查发现问题，柜面操作方面已对责任人进行批评教育，个别情况严重的员工进行了相应的处罚，并要求立

即改正，同时加大基本业务知识的学习力度，确保同类事件不重复发生；存取款方面的问题要求及时查漏补缺，确保资金进出安全，用途真实，并结合反洗钱报送系统对人行反洗钱工作提供真实有效的判断依据；信贷业务和安全方面均已落实专人进行整改完毕。

三、总结与措施

在以后的工作中我处将继续深入学习有关规章制度和操作规程，还将定期或不定期的开展金融法律法规方面的培训学习，进一步提高员工遵纪守法的自觉性和合规的主动性，避免各类“被动违规”。让所有员工在思想上树立内控优先审慎经营的理念，克服片面思想倾向，坚持业务发展与合规操作两手抓，争取做到人人合规，时时合规，处处合规。为促进我行各项业务更快更好的发展做出应有的努力。

XX农商行XX分理处

2013年12月4日

篇2：分理处合规工作评价报告

根据省联社合规工作总体部署，结合银监部门合规评价有关精神，依据《河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知》（豫农信文【2011】103号）文要求，立即组织人员，对2011年我行“合规执行年”活动开展情况进行自查自评，确保了合规评价工作扎实、有效、规范开展。现将有关自评工作报告如下：

一、领导高度重视，明确组织领导。

领导对“合规执行年”自评工作高度重视，明确由“合规执行年”活动领导小组牵头，各支行、各部室配合，全员参与，共同完成此次自评工作，为确保自评活动深入有效开展奠定了组织保障。

二、科学统筹，精心组织。

为了使此次自评工作扎实有效进行，印发了《关于转发<河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知>的通知》，并依据省联社有关文件精神，结合实际，下发了《河南银行关于“合规执行年”活动评价工作的通知》，要求，全行每个部室、每个支行、每名员工均要以对单位负责、对个人负责、对同事负责的态度，积极参与到此次自评工作中来，使此次自评工作圆满完成。

三、措施得力，有效开展。

各支行、各部室接到文件以后，对照文件内容，按要求逐部门、逐网点、逐人认真对照，做到覆盖所有业务部门、全部业务条线、全体员工。不漏一个部门、不漏一个岗位、不漏一名员工进行评价。每个单位、每名员工均如实填写合规评价表，切实做到严肃认真、实事求是。

四、自评详情

自开展“合规执行年”活动以来，经过学习教育、查摆问题、践诺整改和总结报告四个阶段，全行上下统一思想，提高认识，充分认固始农合行自身科学发展和安全、稳健运营的重要意义。进一步树立合规经营理念，规避了风险，一手抓合规执行，一手抓业务发展，推动了稳健运行。

㈠认真落实省银监局、省联社、市银监局、市农信办关于合规执行年有关文件的要求，召开全行动员大会，转发了有关部门合规执行年有关文件，并结合固始农合行实际。同时各支行、各部室也相应成立了由一把手为组长的活动领导小组。负责本单位“合规执行年”活动的开展。

㈡签订责任书，明确责任，履行职责。为全面履行河南合规执行职责，坚决杜绝有章不循、违规操作等问题，提高政策制度执行力，增强合规风险管控能力，保障全行安全、稳健运营，提升行合规执行力。我行按照上级要求，实行工作目标责任制，明确合规责任，一级抓一级,层层签订2011年岗位与责任承诺

书。同时总行领导与各支行、各部室负责人也分别签订了《河南 2011落实和防范操作风险“十三条”意见责任承诺书》，切实提高制度执行力，增强案件防控及操作风险防范能力，提高合规经营意识。本共签订合规执行年责任书700余份。

㈢在签订《合规执行责任与承诺书》的基础上，分岗位统一制作印发员工《条规卡》，分正反两面，正面岗位合规要求，反面为岗位业务禁令。条规卡明确了主管定期对分管岗位人员进行合规评价。如评价为不合格，被评价岗位人员直接调离岗位，进行合规学习，合格后方予以上岗。通过统一制作印发进一步加强了内控有效性建设，规范了员工行为准则，强化了岗位和过程控制，实现了员工与规章制度的无缝接触，使每一个员工进行了一次制度洗礼。

㈣为有效构建行合规管理组织体系，有效推进合规建设，各单位在成立“合规执行年”领导小组的基础上，明确各单位一把手是“合规执行年”活动的第一责任人;纪检监察部和风险管理部是活动的牵头部门，务必发挥好职能作用，抓好“合规执行年”活动的日常管理和指导;其他部门和各支行均明确一名工作责任心强、业务素质高的同志，具体负责本专业条线的组织推动和活动的工作联系。各单位共明确合规工作联系人44人。

㈤为扎实推进“合规执行年”活动，为了深入认识，加强学习，各单位均制定学习培训计划，全员参与，积极主动投入到活动中来，确保做到“四个到位”：即内容到位(要学习银行业监管

法律、法规、规章及规范性文件，学习本行的各项制度规定，还要学习银行新业务、新理论和银行业行业准则、行为守则、职业操守)、人员到位(全行所有人员都要纳入培训学习的范围。需要强调的是，凡是由于组织培训不到位导致应学习而未学习，首先要追究领导的责任，再追究员工的责任)、时间到位(每个人每周都要拿出两个小时以上的时间用来学习)、考核到位(在全行范围内开展一次全员学习效果测试，测试结果纳入培训积分考核，也纳入行长经营绩效考核)。由农信办组织，对全行干部员工合规知识学习培训效果进行了考试验收。6月11日晚19:00至21:00时，全行共396人参加了考试，考试通过率100%。考试内容包括全省农信社各项内部管理制度和业务操作制度；职业道德规范、行为规范和金融企业的价值准则；国家财政政策、货币政策；银行业经营和监管的法律、法规、规章和规范性文件以及各级银监部门依法采取的监管措施、政策和要求等。同时在总行举办全行分岗位的“合规执行年”培训，由总行主要领导亲自开讲，邀请政治原则性强，业务熟练的人员担任主讲。全年共举行会计合规培训两次，柜员合规培训一次，单位负责人合规培训三次。

对于新上岗的领导干部，任前由一把手亲自为其进行合规培训，纪委对其进行任前廉政谈话，领导干部任前签订合规及廉政承诺书。全年共进行任前合规培训6人次。覆盖面100%。

通过合规知识培训和考试，进一步提高对合规风险的识别能力，促进员工牢固掌握合规风险管理知识，树立“全员主动合规”

理念。

㈥为在全行范围内营造合规执行的浓厚氛围，同时印发了《合规知识读本》，全体员工人手一本。同时分岗位制定合规操作意见。在全行所有网点悬挂标语条幅，半年更换一次。有电子显示屏的网点，滚动播放合规标语。所有营业网点放臵合规宣传海报，在网讯设臵“合规执行年”专栏，充分利用会议、培训、宣传栏、板报等多种载体，加强宣传教育工作，大张旗鼓地宣传“合规执行年”活动，让全行员工都知道活动的指导思想和工作目标，熟悉活动的各项内容。

㈦各支行、部在全面学习、培训的基础上，在6月份按照合规标准，对本单位从制度设计到业务运营，从内部管理到员工的具体操作，进行了一次全面深入彻底的自查自纠整改工作。领导机构查制度落实，合规部门查制度设计，业务部门查业务运营，员工自身查操作执行。对照自查发现的问题进行认真整改，修订内部管理规章制度，完善业务操作程序，改进业务运营模式，对违规行为严格进行责任追究和处罚。

㈧认真组织合规检查狠抓问题整改。根据“合规执行年”活动精神，本着提高效率，加强督导、注重实效的原则，固始农合行对各支行合规执行年活动自查自纠情况，进行了专项检查督导。共分六组，每组均有主要领导带队，检查督导内容包括：各单位合规执行年自纠自查及整改情况，案件风险防范情况。同时在4月7日至27日，在全行开展案件风险隐患排查活动，《河

南固始农村合作银行案件风险隐患排查活动实施方案》，成立了排查工作领导小组组织，抽调了15名年轻有为、业务熟练、政治立场坚定、组织原则性强的同志，分成5组，对全辖支行以及营业部、资产保全部、清算中心和总行金库进行了风险隐患排查，确保了执行年活动有效进行，检查面覆盖100%。通过检查共发现12个问题。

检查结束后，对于已经明确定性的问题，专门下发通知，安排整改，要求按专业分类，主管副行长是第一整改责任人，要求建立问题台账，具体明确整改责任人，明确整改时间，在规定的时间内整改完毕。目前发现的12个问题均已整改完毕，整改率100%。

㈨在深入持续推进“合规执行年”活动，认真进行一系列合规检查的同时，还对改制以来的各项规章制度进行梳理，力保各项业务健康发展。目前，我行已梳理制度45个。其中新增制度8个，修订制度15个，废止制度7个。通过对各项规章制度进行梳理，确保了全行各项规章制度制定合法、内容覆盖充分、风险控制有效、操作程序规范，并符合外部经营环境和银行监管部门监管要求，有效杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”，对各项业务健康发展起到积极作用。

过建立业务操作规范，把合规贯穿到日常经营当中去，不断完善合规部门的职能，充分发挥内部审计部门的监督作用，完善教育培训机制，把合规培训作为基础和核心，全面加强合规体

系建设，是合规成为企业文化的一种重要组成部分。

㈩加强合规警示教育，提高合规意识。固始农合行组织员工通过观看“合规醒言”教育片，学习《以案施教警钟长鸣——河南银行业典型案例汇编》，通过看、读、学、论、写等方式，树立了员工“合规守法”意识。确保每名员工至少看一遍教育片，读一遍《案例汇编》，写一篇心得体会。

（十一）深刻分析，扎实总结。1

2月以来，各网点、各部门对“合规执行年”活动进行了认真总结，报告要对本单位组织员工开展全面学习情况、对员工进行合规培训情况、自查发现的问题及问题整改情况、取得的经验及教训，深刻分析了存在的不足，以及下一步拟采取的加强合规建设、合规执行的具体措施做出充分的说明，并对今后合规执行做出承诺。

通过开展“合规执行年”活动，员工普遍树立了认真执行国家政策、银行业监管法律、法规和内部规章制度意识，认真落实岗位职责和职业操守指引，勤勉敬业，合规从业。每名员工均能做到强化自我监督，将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处，均能认真参加组织的各项合规学习、考试及警示教育。共撰写学习笔记7668份，提出合规管理建议100余条，印发合规条规卡600个，人手一个，能熟练掌握本岗位合规要求。员工普遍强化了合规执行力，降低合规风险，合规文化已成为全体员工的行为准则和道德规范。

合规执行年活动，不仅对打造合规文化、营造合规氛围、树

篇3：分理处合规工作评价报告

1 收集

要准确辨识出适用的法律、法规, 前提是收集范围要全面、来源要可靠。

1.1 确定收集范围, 包含以下方面:

1) 国家及地方政府颁布的法律、法规;

2) 国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程及相关技术标准、非法规性指南;

3) 中国石油相关规章制度及其他资料等。

4) 中国参与签订的质量、健康、安全与环境国际相关公约。

1.2 确定收集途径, 包含以下方面:

1) 国家及地方政府颁布的法律、法规、规章、非法规性指南和健康、安全与环境国际公约, 以上法律、法规主要通过上级下发的文件、订阅相关专业报刊、浏览相关网站等途径获取;

2) 国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等相关技术标准, 主要通过集团公司、股份公司及国家标准化主管部门或中国石油门户网站等途径获取;

3) 中国石油相关规章制度主要通过下发文件等途径获取。

2 辨识、确认

2.1 辨识

是识别法律、法规的存在并确定其特性 (适用性和有效性) 的过程。

首先, 从收集到的众多法律、法规中, 按照其适用性, 识别出与各岗位健康、安全与环境重要危害因素相适用的法律、法规文本。

例如:《中华人民共和国劳动法》第二条规定, “在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织 (以下统称用人单位) 和与之形成劳动关系的劳动者, 适用本法”。

本企业是共和国境内的企业, 有形成劳动关系的劳动者。根据此条款确定此法适用于中心。

其次, 依据发布时间、实施时间和修订时间等确定其文本是现行适用的最新版本。

《中华人民共和国劳动法》文本中注明, 于1994年7月5日通过, 1995年1月1日起施行, 现未修订, 是现行有效版本。

2.2 确认

是通过各岗位存在的重要危害因素和产品要求, 对照应遵守的法律、法规条款予以确定、证明。

当确定了其文本是适用和有效的, 再次采用查阅资料、咨询等方法深入理解其具体条款含义, 识别出应遵守的具体条款, 以再次证明其法律、法规的适用性。

又如:《中华人民共和国劳动法》第三十八条规定, 用人单位应当保证劳动者每周至少休息一日。

本企业属于用人单位, 人力资源部 (职能部门) 所规定的工作日应在本条款规定的范围内, 再次证明了此法适用于中心, 此条款适用于人力资源部。

3 建立、更新清单和文本库

3.1 清单的建立

识别、并经确认为适用的法律、法规详细信息, 要记录到《适用的法律、法规和其他要求清单》中。信息内容包括:名称、编号、类别、发布单位、发布时间、实施时间、修订时间、适用范围、适用条款等。

为便于查询, 从横向上按其级别进行分类, 共分为五个层次。依次为:国家法律;国家法规;地方法规;标准、规范与规程;上级公司文件。

从纵向上按其重要危害因素进行分类, 共分为三个方面。依次为:安全方面;健康方面和环境方面。列表如下: (由于上级文件为保密文件未在此列出)

适用的法律、法规和其他要求清单

单位:油品监督检测中心 (表1)

3.2 文本库的建立

按照级别分别建立文件夹, 将文本分类存放于不同的文件夹中, 其文本序号和名称要与清单中的相一致。

3.3 清单和文本库的更新

通过日常或阶段性的识别、确认, 定期剔除无用、废止的, 同时增加、替换新的法律、法规, 以保持清单和文本库的有效性。

4 传达过程

传达范围分为内部员工和外部相关方;传达方式可分为直接传达和间接传达。

直接传达主要利用企业门户网站传达和培训方式传达;

间接传达主要将适用的法律、法规条款, 编制到企业规章制度中 (内部传达) , 以便员工遵守;在签订的协议或合同中注明 (外部传达) , 以便相关方遵守。

5 合规性评价

为了验证遵守法律、法规的符合性, 中心每年至少要开展一次合规性评价。

5.1 评价方式

合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。

中心各项管理工作涉及的重要危害因素相近, 一般采取集中综合评价;各项业务活动专业性强, 涉及的重要危害因素相对繁杂, 一般采取分散滚动评价。

5.2 评价方法

中心采取多种方法, 一次针对多项法律、法规进行评价。如:对照各类HSE监测结果;HSE管理体系审核结果;巡视、直接观察法等。

5.3 评价实施

健康、安全与环境管理现状与事实行为和有效的记录证据等与有关法律、法规中适用条款进行逐一对照, 从中找出符合性证据和存在的差距。例举实施记录如表2:

评价后, 责任部门对发现的不符合, 立即进行纠正, 并制定预防措施, 主管部门验证其做法的符合性。 (现已整改完毕)

6 结论

目前, 法律、法规的辨识、传达及遵守已成为中心一项重要的日常工作。探索、创新出的普法宣传途径和方式, 推进了中心HSE管理体系规范化建设, 创建了依法治企、依法强企的大环境。

参考文献

[1]《法律、法规和其他要求管理程序》由中国石油东北销售分公司编写

篇4：合规性评价报告

评价时间：2013年12月20日

一、法律法规收集情况

本企业自建立管理体系以来，一直致力于相关法律、法规以及国家标准的收集，各相关部门根据自身业务需要，收集了一定数量的与其工作相关的法律法规，编制了《法律法规及其他要求清单》, 目前

共收集EMS相关法律、法规和相关要求29件，OHSAS相关法律、法规和相关要求22件。

二、法规遵守情况

EMS:

企业自建立以来遵守国家和地方有关的环境法律法规，未发生违法事件；遵守城市各级噪声控制规定，噪声排放检测合格；生活和建筑垃圾分类管理，按规定进行处理；生产过程中基本达到无尘操作；企业有相关的能源管理制度，配备具有一定能源消耗知识的能源管理人员，企业对主要耗能设备配备有相应的计量器具，企业对主要耗能设备制定出能源消耗定额，并根据定额按月考核。

本市环境保护局为企业出具了环境守法证明，证明企业遵守环境法律法规，未发生过违反环境法律法规的情况。

OHSAS:

企业现建有完整的安全教材并且每年组织对企业人员进行安全消防知识培训，并制定出切实可行的培训计划。按国家要求制定了安全消防管理制度，防火安全责任制；按要求配置消防器材，设立安全标志；定期对消防器材安全通道状况进行巡检。企业产品生产及安装按国家相应标准操作；企业设有义务消防组织。

企业建立健全了劳动保护制度，按规定配发劳保用品，遵守生产过程中的安全防护规定，各种防护措施防护到位，并按期检查；劳保用品均从具备生产许可证的供方中采购，确保劳保用品满足要求；对生产中各种特种作业设备定期安检，确保设备完好；生产部定期对生

产现场进行检查，如发现安全隐患，对责任人员严肃处理并责令整改。

三、守法评价

通过以上守法情况，全体评价人员一直认为我企业在法律法规和相关要求方面，很好的遵守了法律法规的要求，不存在违法现象。

评价人签字：

篇5：合规性评价报告

合规性评价报告

批准：校核：编制：

中国水利水电第十一工程局有限公司第七分局

2012年6月28日

中国水利水电第十一工程局有限公司

第七分局2012年度合规性评价报告

一、评价目的：

通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵循情况的评价，测量和监控环境和职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律法规与其他要求的承诺。

二、评价范围：

第七分局机关及各项目部在环境管理和职业健康安全活动中所涉及的法律法规有要求的活动。

三、评价方法：

资料评价。我部根据资料做出合规性评价。

四、评价内容：

1、重要环境因素管控的合规性评价： a污水排放：

存在施工现场混凝土保养废水、生活废水、机械设备清洁废水排放等3项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《地表水环境质量标准》GB3838-2002、《地下水质量标准》GB/T14148-1993。

项目已建立相应的管理制度，在生活区设置隔油池，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道；在施工现场清洗处设立沉淀池，清洗车辆、冲刷搅拌的废水沉淀后重复利用。符合法规、标准和相关方要求。

b固体废弃物排放：

存在办公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、废纸、废旧金属、废木材木屑、废线绳等的6项环境因素。

适用的法律法规有《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》。制定垃圾管理制度，固体废弃物分类定点存放，及时外运；可回收废弃物进行分类回收、不能回收的办理垃圾清运证，定期运至环保单位指定垃圾场处理。

c危险废弃物

存在微机消耗器材、旧灯管（泡）、废电池、含油棉纱（布）废弃、废弃油漆桶、涂料桶、废弃含油机械零部件、废机油、废柴油、塑料编织袋、废塑料薄膜、废苯板、废海绵、一次性餐盒、废塑料包装物等15项环境因素。

适用的法律法规有《危险化学品安全管理条理》，各项目建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理；禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。基本符合法规、标准和相关方要求，但在个别废弃物在处置过程中缺乏有可追溯性记录。d噪声排放

存在土方挖运、材料运输、土方回填碾压打夯、吊装机械、木工加工机械、钢材加工设备、钢结构件制作安装、手动工具运转、搅拌机、混凝土汽泵、混凝土浇筑振动棒、施工现场模板钢管摆放、各岗位噪声等13项环境因素。适用《中华人民共和国环境噪声污染防治法》。

E粉尘排放

存在电焊烟尘排放、木材加工、水泥、大白粉使用、场地扬尘、土方挖掘运输粉尘、钢结构打砂除锈、墙面打磨等7粉尘排放。适用的法律法规有《中华人民共和国环境保护法》、《河南省建设项目环境保护条例》、《粉尘危害分级监察规定》。

项目对施工时对现场道路进行硬化或半硬化，沙石料场硬化并采取防尘措施，从事渣土、垃圾外运的车辆采取了覆盖措施，大风天气停止土方及轻质、粉质材料作业，粉尘作业采取搭设防护棚、洒水措施减少粉尘排放、加强通风、采取新的工艺方法控制焊接烟尘排放。符合法规、标准和相关方要求。

2、职业健康安全合规性评价： a个人劳动安全意识

项目部按计划定时足额为员工提供了由定点厂家生产的劳动防护用品，基本符合《劳动法》、《女职工劳动保护规定》、《安全生产法》、《工伤保险条例》、《工伤认定办法》、《中华人民共和国工会法》等法规标准要求。

b、安全生产方面合规性评价：

项目已建立相应的管理制度，对施工过程中安全生产都能遵照法规执行，基本符合《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑安全生产监督管理规定》、《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和安全生产管理人员安全生产考核管理暂行》、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定实施意见》、《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》、《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专安论证审查办法》等法律法规要求。

3、合同方面合规性评价

分局根据公司规定，对施工项目关于合同方面的规定都能遵照法律法规执行，基本符合《合同法》、《招投标法》。

五、评价结论

分局和项目部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，各项目的环境行为符合法律法规和环境要求，对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，分局将制定改进措施，以持续改进分局的安全管理绩效。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，各项目均能够及时组织原因分析，立即制定措施和组织实施纠正，通过对纠正结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

六、存在的问题及整改措施

1、分局及项目部在对施工现场的安全检查中，往往只关注较大的安全隐患，有的时候忽略了对细微安全隐患的查改，今后要加强全面仔细的安全检查力度，关注细节，及时消除各种安全隐患；分局和各项目部在应急救援响应方面缺少演练，应定期实施二级应急响应演练确保生产安全。

2、各项目部制定了节能降耗和成本控制管理制度，但在过程中没有具体的考核标准，不能在过程中检验控制能耗的效果。目前只能从总的成本上反映能耗控制情况。具体的考核办法还有待于完善。

3、项目部部分管理人员对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别和评价方法不能熟练应用，重现场管理，轻纪录管理，要加强培训学习。

篇6：合规性评价报告--参考

合规性评价报告

依据《环境管理体系要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：

一、法律法规及其他要求获取

根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。

二、法律法规的运用与实施

厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。

在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。

三、重要环境因素合规性评价

按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下：

1、固体废弃物管理：

固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。

2、废气排放管理：

通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。

3、火灾管理

针对火灾制定综合预案和专项预案，成立应急组织机构，明确责任。各公司配置消防灭火器材和物资，定期保养。针对应急预案定期组织演练。符合《中华人民共和国消防法》

4、节能降耗管理：

通过开展各种降本增效活动，节约能源资源。杜绝“长流水、长明灯”等现象。改进工艺，降低能耗，提高原材料利用率。

通过此次评价可以得出结论：公司2017年生产、活动和服务过程均符合相关法律、法规、标准及其他要求。厂能够认真贯彻执行法律法规的要求，严格遵守各种法律法规和制度，没有发生环境污染情况。

制订:

篇7：分理处合规工作评价报告

关键词：LNG储罐,抗压强度,弹性模量欧洲标准,国家标准

1 试验过程、结果数据及欧标评价

1.1 试验依据

(1) NF EN 12390-3 (02-2003) .Essai pour béton durci.Partie 3-Résistanceàla compression deséprouvettes.

(2) ASTM C666/C666M-03 (2003) .Standard Test Method for Resistance of Concrete to Rapid Freezing and Thawing.

(3) ASTM C642-06 (2006) .Standard Test Method for Density, Absorption, and Voids in Hardened Concrete.

(4) DIN 1048-5 (1991) .Testing Concrete:Testing of Hardened Concrete.

1.2 试样制备

样品为15个直径为150mm, 长300mm, 重约12.5~13kg的混凝土圆柱, 现场制作塑料袋包裹。

1.3 试验过程及试验结果数据

(1) 所有试样在等待试验过程中, 用高湿度纸巾包覆, 在常温高湿度试验箱 (20C°/100%HR) 中存放;

(2) I组 (1、2、3) 3个试样撕去试样的塑料包装袋, 在液氮 (-196°C) 中浸没1h后取出;

(3) 按照DIN 1048-5进行静态弹性模量测试:

第一次对II组 (4、5、6) 3个试样进行试验, 试验前撕去试样塑料包装袋, 在抗压试验前, 对试样的两个端面进行机械切削处理, 将每个端面除去3mm, 只进行一次抗压试验, 以确定弹性模量试验的加载步骤, 测量最大抗压阻力 (试验加速度值为0.25MPa/s) , 取4~6号试件抗压强度平均值71.7Mpa作为Rmax;

第二次对III组 (7、8、9) 3个试样进行试验, 在抗压试验前, 对试样的两个端面进行机械切削处理, 将每个端面除去3mm, 所加荷载=1/3Rmax, 在试样上安装量程为100mm的延伸计, 完成非破坏性加载~卸载试验, 测试结果7~9号试件弹性模量平均值36400N/mm2;

II组、III组试样在等待进行抗压试验的过程中, 按照ASTM C666/C666M-03-Proc.A, 撕去IV组 (10、11、12、13、14、15) 6个试样的塑料包装袋, 将热电偶安装于试样上, 并设置可控温试验箱的温度程序, 进行4到-18C°的快速冻融周期循环, 共20次, 共耗时13天, 在完成冻融循环程序后, 将试样从可控温试验箱取出;

按照NF EN 12390-3进行混凝土抗压试验, 在确定静态弹性模量后, 对试样进行抗压试验, 以确定试样的最大抗压承载力1278k N, 本试验为破坏性试验, 加载速率0.2~1.0 MPa/s, 测出I组、III组、IV组数据取, 抗压强度平均值为73.5Mpa;

1.4 欧标评价

弹性模量符合DIN1048-5的要求, 抗压强度符合EN 12390-3的要求;

2 国标合规性评价

2.1 弹性模量

试验结果Ec=3.64×104N/mm, 根据《混凝土结构设计规范》混凝土的弹性模量表, 数值居于大于C60[3.60×104N/mm];

2.2 破坏类型评价

(表1)

2.3 抗压强度

试验结果Φ150mm×300mm圆柱体 (高径比为2) 材料抗压强度平均值fcm.CYL=73.5 N/mm2, 换算成边长等于圆柱体直径的立方体抗压强度平均值:

Fcm.CUBE=1.25fcm.CYL=91.88 N/mm2

根据《混凝土结构设计规范》的要求, 材料强度的标准值必须有不小于95%的保证率, 按照混凝土强度总体分布的平均值减去1.645倍的标准差的原则确定, 即:

变异系数δ=0.10

实际结构与试验室差别的折减系数k=0.88

混凝土脆性折减系数α=0.935

2.4结论

试样满足国标C60混凝土抗压强度与弹性模量的限值, 可满足低温工况下正常工作的要求。

参考文献

[1]中华人民共和国住房和城乡建设部.混凝土结构设计规范[J].GB50010-2010.北京.中国建筑工业出版社.2010

[2]中国建筑科学院.钻芯法检测混凝土强度技术规程[J].CECS03:2007.北京.中国工程建设标准化协会.2007

篇8：合规性评价报告样板

依据矿管理手册及程序文件《合规性评价控制程序》以及《环境管理体系规范及使用指南》（GB/T 24001-2004），《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001-2001），安全环保科在注重获取法律、法规版本，宣传学习法律法规知识，严格遵守法律、法规及标准，不断深化三体系工作。

一、相关法律法规的获取

按三体系要求，安全环保科在2008年识别81个环境职业健康法律、法规、标准的基础上，今年再次进行收集、清理。新获取环境职业健康法律、法规、标准154项。完善2008年获取的法律、法规、标准修订版（更新）6个、作废3个。矿获取的法律法规在内部局域上公布，各单位均可在网上阅读（获取），《法律法规及其它要求清单》，11月份组织各单位预算对法律法规适用条款进行识别，通过此次识别，确定不适用的有32个，体采用新版本替换旧版本的有4个，增加了1个标准。此外，对公司文件也进行了收集整理，识别武钢集团公司文件36个，矿业公司5个。目前识别安全方面的法规、标准及其它要求的有157个，环境方面的有59个。

二、相关法律、法规培训

矿组织全体职工认真学习贯彻落实了各种法律法规要求。将其融入质量、环境、职业健康安全方针之中，对法律法规及其它要求的培训学习有三种形式：一是通过全员脱产培训，安排有法律法规及其它要求的学习。二是通过每周一的班前活动日组织学习，并安排有抽查职工学习掌握情况。三是通过每季度的安委会由生产副矿长组织学习最新发布的法律法规及其它要求的学习。

三、相关法律、法规识别控制

矿建立和保持了《法律、法规获取及识别控制程序》QEO/WGkYLX-CX-Ⅱ03-2009 B/0。安全环保科在识别、确认、登记、更新上均按程序要求执行，通过安全监督管理网站、环境管理网站等互联网以及订阅的报刊等方式获取法律法规及其它要求，教育职工遵章守法、大

力提倡节约资源、保护生态环境、遵守各种安全管理制度、预防杜绝事故和职业病发生。通过制度及程序文件控制管理，提高了员工的环境保护、健康安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。

四、法律、法规的运用与实施

对法律法规的运用，将适用于我矿的环境因素的法律法规融入到矿相关管理制度及程序文件中，如: 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《湖北省环境条例》、《工业企业厂界噪声标准》（BG12348-2008），并对影响现场环境的主要污染因素进行监测，监测结果合格，符合法律法规要求。

在建立了评审质量、环境、职业健康安全目标时，首先考虑符合法律法规要求。如:我们通过学习法律法规，认识到固体废弃物的分类和处置是影响环境的重要应注意的事项，并制定了详细的目标和措施，实现了办公、生产、施工现场垃圾分类管理。

通过贯彻落实职业健康安全方面的法律法规，我们在制定目标管理方案中首先考虑如何改进职业健康安全绩效，降低和消除职业健康安全风险，在这方面我们取得的一些成效。

五、制定评价更新措施

为了使法律法规的遵循情况能定期评价，并得到及时更新，我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，国家标准，行业标准，相关的要求等，建立了评价的更新控制措施。

我们能够认真贯彻执行法律法规的要求，严格遵守各种法律法规和制度，没有发生环境污染情况，消除了职业健康安全风险。对法律法规用及其它要求的合规性评价祥见附表。

附表：法律法规及其它要求合规性评价

篇9：2013年度合规性评价报告

合规性评价报告

****(****)有限公司二O一四年二月十七日

評價时间:2014年2月17日

主席:孫**

参與人员:*

報告起草:*

評价目的:

对本公司過去一年的环境管理体系遵循法律法规及其他要求的情况进行客观评价,確保體系運行過程的有效性和運行結果符合有關的法律法規和其他要求。

評价範圍: 在2013年度,公司管理和運營活動中涉及到的所有環境因素(包括廢水﹑廢氣﹑噪聲﹑固體廢物等)的管控過程與結果。

評價依據:

ISO14001:2004標準

公司體系文件

相關法律法規與其他要求

评价内容:

一﹑年度情況概述:

在2013年度,公司內﹑外部的”環境”基本沒有變化:公司延續以往的產品與工藝流程,與之相應的,相關的法律﹑法規與其他要求沒有較大的變更,在執行層面,各環節的管控制度與方法沒有明顯改變。

在2013年度,公司在資源﹑能源的使用效能方面進一步提升:部分工序從使用柴油改為使用天然氣﹑電能,以及生活污水回收再利用等。

二﹑法律法规的獲取﹑傳達﹑執行情況:

2013年度,公司法律﹑法規獲取方法,主要采用了“付費式新法律法規軟件速遞”的方法:公司付費給法規網站,下載並安裝專用電腦軟件,定期使用該軟件直接檢索新法規,從使用結果看,方便﹑快捷﹑不容易遺漏。

依照文件規定,在有適用於本公司的新法規時,行政部會以「法律法規更改通知書」的形式通知到相關部門,並且,視具體情況考慮制定相應的工作指引用於執行。在2013年度,共獲取更新的法規13個,並已經在公司內部進行了有效的傳達與執行,符合有關要求(參見「法律法規更改通知書」等記錄)。

三﹑與法律法规强相关的重要环境因素:

1.消防应急准备情况:

公司依照《應急準備和響應》作業程序書,進一步制定了相應的工作指引:《易燃易爆危險化學品管理指引》﹑《緊急逃生流程》﹑《化學危險品中毒.火災.爆炸事故應急救援預案》等,從制度層面對公司可能發生的或潛在的緊急情況做出了規範管理與

應急處理預案。

公司有指定責任部門定期對應急情況進行監督檢查,包括對準備工作(包括物資和培訓等)與潛在的緊急狀態相適應情況,從監督檢查的結果看,應急準備工作整體充分,制度得到有效貫徹執行。

在2013年度,公司計劃並組織實施了2次消防演習,模擬在緊急情況下的疏散等項目,演習達到了預期的目標,符合有關要求(參見演習總結報告)。

2.資源﹑能源使用情况:

公司对于生产用水﹑电﹑紙張的消耗实行量化管理,有具体的管控措施和考核方法,本公司盡可能採取先進生產工藝和管理措施,盡量減少資源和能源的消耗,節約用水和提高水的循環利用率。目前已投入運用的包括二次用水回用處理站等,回用的水經過處理達標後用於綠化和沖廁所等用途,符合《中华人民共和国节约能源法》和《城市雜用水水質標準》的有关规定。(參見雜用水檢測報告)

公司的有關工序也逐步從傳統能源轉為清潔能源,包括實施了:噴油部從柴油燃料轉為天然氣,氧化部從柴油鍋爐轉為電爐,以提高能源利用率和減少污染物排放。

3.污水排放情况:

工業污水方面

本公司工業污水主要源自除油﹑磷化﹑陽極氧化﹑表面處理﹑噴油的工藝廢水,公司已建污水處理設施,污水收集到處理站後,按環保要求對該污水進行嚴格的處理,通過污水管道達標排放,符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準和《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)要求。(參見污水處理工作指引與相關記錄,污水檢測報告)

生活污水方面

生活污水主要是員工生活所產生的污水,污水普遍含有的污染物包括:懸浮物﹑有機物﹑和植物營養(氮﹑磷)等,本公司對此類污水設置了化糞池處理,然後經污水管道達標排放。

生活污水還包括食堂污水,食堂污水中含有CODcr﹑BOD﹑油污和洗滌劑等污染物,公司對此污水設置了三級隔油池,隔油隔渣後流向化糞池再處理,然後通過污水管道達標排放。

符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準。(參見檢測報告)

4.噪声排放情况:

本公司的噪聲源主要包括注塑機﹑衝床﹑備用發電機﹑鍋爐﹑風泵等。公司對設備建有獨立的房間,對門窗﹑牆壁進行了適當的減噪處理,同時,建立有設備維護保養制度,適時添加潤滑油預防機械磨損;另外,在佈局上也進行了合理安排,高噪聲設備安排在遠離宿舍區和廠區邊界,減少對外部的影響,符合《工業企業廠界環境噪聲排放標準》(GB12348-2008)3類(參見廠界噪聲檢測報告)。

公司在主要的生產工場均設置有噪聲監測點分佈圖,定期對這些位置進行噪聲監測,以確定作業人員工作的環境是否適合,以及確定是否應該配帶相應的噪聲防護裝置(參見噪聲監測記錄)。

在高噪聲的生產場所設置噪聲源警告標識,提醒所有進入該區域的工作人員均需要佩帶適當的勞動保護用品。防護用品的領用與更換均保留有簽收記錄,同時,對工作人員進行噪聲傷害的宣導與教育,不斷提高工作人員的安全防護意識。雖然在定期的審核過程中有偶發性出現個別工作人員沒有佩帶防護用品,但已經即時進行了整改,因此,整體運作有效,符合有關要求(參見廠房環境檢查清單)。

5.废气排放情况:

本公司廢氣主要來源於注塑﹑噴漆﹑移印工序產生的廢氣,備用發電機和鍋爐運行時產生的廢氣,以及食堂產生的油煙和火煙,廢氣有按要求進行通風﹑收集﹑處理﹑然後達標排放,有關的設備/設施有維護保養制度,以確保排放廢氣符合法規要求。注塑廢氣﹑移印廢氣﹑噴漆廢氣﹑備用發電機廢氣﹑食堂火煙的排放符合廣東省地方標準《大氣污染物排放限值》(DB44/27-2001)第二時段二級標準要求;

食堂油煙排放符合《飲食業油煙排放標準》(GB18483-2001)要求;

鍋爐廢氣符合《鍋爐大氣污染物排放標準》(DB44/765-2010)要求;

氧化部車間廢氣符合《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)表5要求。(參見檢測報告)

6.固體廢物管理情况:

本公司設有垃圾站,由專人負責對生產﹑生活產生的固體廢物進行了有效的分類管控與處理,包括一般工業固廢垃圾(可回收)類﹑生活垃圾(不可回收)類﹑危險垃圾類,各類垃圾由總務部收集後統籌處理:

一般工業固廢垃圾(可回收)類和生活垃圾(不可回收)類,分類收集後統一交收購商處理;

對於危險垃圾,各有關部門統一交總務部收集並保留簽收記錄,總務部將收集後一定量的危險類垃圾依照環保要求,交有資質處理的公司進行處理,並保留處理聯單,符合有關環保要求;(參見交收記錄和轉移聯單)

本公司生活區設有醫療站,醫療站產生的醫療垃圾,由駐廠的醫療機構將一定量的醫療垃圾帶回醫療機構總部,保留交收記錄,然後由醫療機構集中處理。符合有關環保要求(參見交收記錄)。

7.化学危险品采购﹑运输﹑储存与保管情况:

本公司設置有化學品倉,專門用於存放生產過程中使用到的油漆﹑天那水等化學危險品,化學品倉的結構與位置符合有關要求,倉內化學危險品的儲量有進行管控,化學品倉有專人負責管理,儲存的環境條件有定時的監測,符合有關要求(參見監測記錄)。

化學危險品倉的管理人員有進行相關的知識培訓,合格上崗,倉內張貼有相應的MSDS,設置有專門的衝洗裝置和相關的應急物資,裝置和物資處於有效狀態。

化學危險品的領用得到有效管控,生產單位安排專人統一到化學危險品倉領用少量(一般為一天生產用量)的化學危險品原料用於生產,從化學品倉到生產現場的運輸途中操作規範;

生產單位僅有臨時存放區域,不設儲存倉,使用單位在現場有張貼相應的MSDS,並教導員工了解化學品的物理特性與緊急處理方法,符合有關要求。

四﹑顾客、周边邻居投诉、环保局等相关方的环境要求情况:

2013年未收到周边邻居的投诉,环保局对我公司的排污情况监测达标。符合相关法律法规及其他要求。

五﹑内﹑外部环境管理体系审核结果情况：

1.內部審核

在2013年度,由**部主導,內部共進行了2次管理體系稽查,其中,下半年的一次稽查中有一個NC發現項,經過糾正與改善,**部已經對糾正和改善的成效與結果進行了評審,已作結案處理(參見:內部稽查糾正行動通知)。

2.外部審核

在上一個年度,***外審時有一個NC發現項,2013年度***對此NC發現項進行了跟蹤評審,並作出了:未發現其他法規缺失,該不符合糾正措施有效的評價,該NC發現項已作關閉處理(參見:***稽核報告)。

六﹑环境影响评价法的落实:

公司在導入ISO14001-2004環境管理體系時已经进行过环评,并顺利通过。

七﹑环保“三同时”制度的执行情况:

公司在2013年度沒有新工藝﹑新項目實施。

八﹑可能影响管理体系的变更,包括内外环境的变化﹑法律法规的变化﹑新材料﹑新技术﹑新工艺﹑新设备的开发等情况:

公司在2013年度无此类情况。

九﹑重大环境事故的处理或改进的建议:

公司自运行ISO14001-2004环境管理体系以来,未发生过重大环境事故。

十﹑评价结论意见：

本公司環境管理體系處於有效運作狀態。

在2013年度,本公司没有违法国家法律﹑法规及其他要求,严格遵守了国家與地方有关环境方面的规定,密切关注法律法规的变化,并适时调整與更新,严格按体系标准执行。

公司生產﹑生活都能夠在有效遵循法律法规的情況下開展,未发生重大安全生产事故﹑未发生环境扰民事件﹑无个人或单位投诉﹑无环境污染事件发生。

篇10：2014公司合规性评价汇总报告

第八工程公司

公司合规性评价汇总报告

一、评价目的

通过对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程适用的法律法规和其他要求的遵循情况的评价分析和改进，实现公司环境和职业健康安全的方针和目标，以及管理承诺。

二、评价范围

工程公司和各施工现场活动所产生的环境因素。即：废水排放、扬尘排放、噪声排放、建筑垃圾（有害废弃物）排放、使用材料、绿色施工节能降耗等控制。施工现场危险性较大分项工程所涉及的“五大伤害”即：高处坠落、触电伤害、物体打击、机械伤害、坍塌事故的危险源控制。

评价依据

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企业标准：（管理手册、管理制度）

4、环境、职业健康安全管理适用的法律、法规和标准规范

5、其他要求（上海安质监站的环境文明施工、节能降耗的工作要求;上海市人民政府关于加强本市建筑垃圾和工程渣土处置管理的通告等）

四、评价时段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、评价成员组长：张俊

组员：田艳雯、刘炯、徐晓明、王贵富、陈夏芬、周东华、陈岗、周东华、张鸿发、陈和平、钮明、徐蔚强、杨俊。

六、评价综述

在工程公司（项目部）共同努力下，工程公司相关施工和活动场所以环境、职业健康安全方针为指导思想，通过环境目标在各职能层次的分解制定，在环境管理体系的运行中，应用适用的法律法规，实现了预防环境污染的承诺主要表现如下：

一、环境管理合规性

1、专项申报许可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程开工前组织进行以下的排污申报和施工许可。

a)项目部向水务部门申报施工污水、生活污水的排放，并缴纳排污费。b)项目部按建设单位向工程所在地的区(县)市容环卫管理部门申报办理的渣土处置证，执行渣土运输管理联单制度。签发四联单，明确建筑渣土出土量、出土时间、承运车船号牌、运输线路、处置场所等事项。

c)项目部与地区的环卫部门联系申报建筑和生活垃圾的外运申请，并双方订立垃圾清运消纳协议，缴纳清运费用，d)项目部开工以前向地区卫生管理部门和建工集团总公司申报食堂卫生许可，并获得二级食堂卫生许可证、炊事人员经过体检合格持证上岗。

e)项目部每逢夜间施工时，都能做到提前三天向环保部门提出许可申请，获取夜间施工许可证，并向社区告知，张挂夜间施工告示牌。

2、环保设施的配置

根据法律、法规对施工现场的环保要求，工程公司项目部在施工准备阶段和施工过程变化的情况下都能安排配置环保的设施。如，施工现场采用混凝土砖墙或彩钢板进行围档封闭，现场设置建筑和生活垃圾的堆放点，以及危险品仓库，混凝土施工产生的废水设置三级沉淀池，食堂设隔油池，为降低木工机具的噪声排放，设置木工间并远离居民区，配备车辆冲洗设备对进出土方车辆实施清洁冲洗，施工现场楼层、脚手架以及动火场所都配备清水、泡沫灭火机，变电间配置干粉灭火机，高层建筑或大型的建筑工程配置消防水源系统，工地食堂已全面改用油灶炊事。办公、生活区安装节水龙头率95%，节能灯具95%，现场、食堂、生活区、办公场所安装用电用水计量表，进行分路计量统计和分析。

3、监视和测量

工程公司对环境管理的监测以项目部自查、工程公司监督检查抽查的方法进行监视和测量，必要时请第三方进行监测。2013年7月-2014年6月工程公司对在建工程进行废水排放、噪声排放的监测，其中废水排放PH值平均值7.5。昼间噪声排放平均值68.9dB；晚间噪声排放项目自测54dB，均达到排放标准。

4、环境管理绩效

2013年7月-2014年6月，在工程公司领导的重视和全体员工的共同努力下，实现了工程公司建立的环境目标，具体表现为以下方面的绩效。

a)2013年下半年新建海航总部办公楼项目、中国电信IDC业务用房项目获得上海绿色施工节约型工地样板工地

b)2014年上半年七宝35#B块通过上海绿色施工节约型工地样板工地审核

c)施工过程中没有接到社会相关方的严重投诉。

二、职业健康安全合规性

1、施工专项施工方案（安全措施）审批

工程公司危险性较大的分部分项工程策划确定专项施工方案予以审批，对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案组织专家论证，认真修改回复并交监理确认。

a)基坑支护及开挖专项施工方案 b)高大模板工程专项施工方案 c)临时施工用电专项施工方案 d)起重吊装专项施工方案

e)脚手架（落地式钢管脚手架、附着式升降脚手架,包括整体提升与分片式提升、悬挑式脚手架、吊篮脚手架、自制卸料平台、移动操作平台、新型及异型脚手架工程、市政高架桥防撞墙施工脚手架及措施）专项施工方案 f)拆除爆破

g)建筑幕墙的安装施工专项施工方案

h)钢结构、网架和索膜结构安装工程专项施工方案。i)预应力结构张拉施工专项方案

j)采用新技术、新工艺、新材料、新设备专项施工方案 k)塔式起重机(移动式、附着式)拆装。l)外用电梯(人货两用电梯)。m)物料提升机(龙门架、井字架)

2、职业健康安全管理

工程公司建立《危险源辨识、风险评价和控制措施确定制度》辨识、风险评价可能的危害因素。项目部以此结合工程特点进行工程危险源辨识风险评价和控制措施的确定。根据高处坠落、触电伤害、物体打击、机械伤害、坍塌事故特点策划确定安全技术措施。建立以下管理制度实施职业健康安全的三级管理。

《安全生产责任制》

《安全生产、文明施工奖罚制度》《环境因素识别和评价制度》《施工现场安全生产管理制度》《施工现场安全设施管理制度》《生产工作场所环境监测管理制度》《施工现场消防安全管理制度》

《事故、事件、不符合、不合格品管理制度》《应急准备和响应管理制度》

《员工劳动保护与职业病防治管理制度》《施工现场生活卫生管理制度》

3、职业健康安全绩效

2013年7月-2014年6月获得职业健康安全绩效如下： a)没有发生无主责的安全事故；

b)没有发生植物中毒事件和夏季中暑事件；

c)2013年7月-2014年6月安全生产标准化优良率100% d)个项目通过安保体系外审，推行安保体系100 %。e)2013年7月-2014年6月获上海区级文明工地3个。

三、存在的问题和改进要求

我公司在组织工程施工过程和相关活动中基本能遵守法律法规和其他要求，并取得一定的环境管理和职业健康管理绩效，但同时也存在以下需要改进的问题：

a)安全文明施工管理水平参差不一，分包自带施工机具管理并严格。b)施工现场防扬尘措施的落实和管理。

上海建工五建集团有限公司

篇11：分理处合规工作评价报告

近期, 潮州市农机管理处联合潮安区农林水局农机相关工作人员冒着暴雨到赤凤镇为农户办理联合收割机年检和安全检查相关业务, 主要为去年新购置的多台联合收割机进行人工检验。要求受检机器的各项安全指标都达到作业要求, 并要求联合收割机机主在进行跨区作业的时候必须办理所需的各种证明, 安心安全地进行跨区作业。

随着农机安全生产工作宣传力度的不断加大, 潮州市各县区农机作业人员安全生产意识逐步提高。当天共年检联合收割机4台, 发放新印制安全宣传资料20多份, 并要求农机所有人签订安全生产承诺书, 将安全生产责任落实到具体人。

篇12：iso14001合规性评价报告

合规性评价报告

为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规及标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。

评价时间：2006年10月23日

评价地点：会议室

评价范围：食品有限公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求评价人员：食品有限公司环境管理体系合规性评价小组成员

评价依据：法律、法规和其他要求执行情况检查表

一、符合性的评价可从以下几点进行阐述：

1、电能的消耗

电在我公司的运行中是不可必免的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电管理规定》对用电安装了电表，每月进行统计，对超出指标的采取一定考核。根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。

2、噪声的排放

我公司对噪声源进行治理，对有噪声的地方进行隔离，防止噪声的扩散，并对各类设备进行保养，做出了详细的保养计划，以减小设备的噪声，体系推进部购置了专用的噪声测试仪每月对各公司的噪声进行测量。通过胶州市环境保护监测站对我公司的监测结果来看（昼间55dB（A），夜间46dB（A）），均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》的II类区域标准。

3、污水的排放

我公司由于产品的特点，在生产过程中不需要水的参与，主要为生活污水，生产设备清洗污水很少集中处理后达标排放。污水经公司委托胶州市环境保护监测站的监测，检测符合《中华人民共和国水污染防治法》的有关要求，符合《中华人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。

4、固废（危险固废）的排放

a.资源的回收利用

对固体废物（主要是机械零部件）的再循环利用，回收能源和资源。对危险固体废物（主要是废塑料油桶、废电池、灯管等）的回收，必须根据具体的特点而定，本公司已遵守此法规，并有程序文件、演习及预防泄漏的工具防护。

b.无害化处置

对固体废物进行了无害化处置，对有危害的固废我们交由废品小组专门处理，使固体废物或其中的有害成分无法危害环境，或转化为对环境无害的物质。对平常的固废我们采取了一些方法有：土地填埋；焚烧法；堆肥法。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的有关要求。

5、废气（锅炉、汽车尾气）的排放

本公司符合此规定，相关部门已按相关监测工作指引执行，并达标排放，公司机动车年检通过，机动车全部使用无铅汽油，锅炉达标排放，经公司委托胶州市环境保护监测站的检测符合《中华人民共和国大气污染防治法》的有关要求和符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。

6、粉尘的排放

我公司生产过程中粉尘产生很少能达标排放，符合《中华人民共和国大气污染防治法》的有关要求。

7、化学危险品的泄漏

现场检测空调，氟利昂无泄漏现象，符合《保护臭氧层维也纳公约》的有关要求。对化学危险品进行了检查，均能作到良好的标示与防护，设有专人管理，无泄漏现象。符合《危险化学品安全管理条例》、《保护臭氧层维也纳公约》的有关要求。

8、火灾与爆炸的产生

公司的消防工作，对公司的每个角落均设有灭火器与消防栓，每个部门设有专人管理，还制定《防火预案》规定，并针对相关人员进行消防知识培训与实战演习。公司辖区内的生产现场和仓库储存符合《中华人民共和国消防法》的有关规定。

9、资源、能源的消耗

我公司以节能降耗为方针制定了相应的管理规定，如；《节约水管理规定》、《节约电管理规定》、原材料的消耗与近制、领用物品时必须以旧换新，对能再不循环利用的进行回收，进行再使用，降低了产品生产成本，而且改善了对环境的污染。符合《中华人民共和国节约能原法》、《中华人民共和国水法》、《河南节约用水管理条例》的有关规定。

二、相关方的环境要求情况：

到10月中旬为止公司未收到周边邻居的投诉，公司对我公司的排污情况监测达标，符合相关法律法规及其他要求的规定。

三、内部环境管理体系审核结果情况：

在内审过程中发现一些不符合要求的事项如：在外来文件法律法规的更新、公司的环境方针为公众获取、员工的环境培训意识等方面管理体系的有关规定。由此可知我们要加强对法律法规的执行力度加强，以作到万无一失，保证公司的体系正常运转。

四、应急准备和响应与监测和测量

公司制定各项的应急预案如：《防火预案》、《花生油泄漏应急预案》等相关规定，各子公司还制定与本公司相应的应急预防措施与规定。组织在运行中的各类测量设备均经过校准或验证，使各相关活动能够准确无误的运行。

五、环境影响评价法的落实及“三同时”制度的执行情况

我公司严格执行“三同时”制度。

六、重大环境事故的处理或改进的建议

我公司自从运行环境管理体系以来未发生过重大环境事故。

评价结论：根据法律、法规和其他要求执行情况检查对本公司的环境管理体系小组及相关人员对公司适用的法律法规及其他要求进行了合规性评价，发现有些情况与法律法规不符合或执行不到位，如极小部分员工的环境意识不强，随意丢弃固体废弃物等现象。从本次的内审情况中也可看出部分职能部门对公司的适用法律法规及其他要求的认识程度不够，建议各公司结合相关部门对法律法规进行培训与宣传，总体来看，在公司的活动、产品和服务等过程中，充分发挥了适宜于公司的环境法律法规的充分性和有效性，使得各项污染均得以有效控制，水、气、声、渣等污染物均达标排放，大大减少或者避免了对环境的污染。本公司识别的环境法律法规及其他要求，能够充分体现了在本公司的适宜性、充分性和有效性，我公司没有严重违反国家法律法规的情况发生。对法律法规及其他要求的符合性执行情况较好。

七、结论：