关于上市公司独立董事制度的调查问卷

关于上市公司独立董事制度的调查问卷（通用14篇）

篇1：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

关于上市公司独立董事制度的调查问卷

尊敬的中小投资者：您好！

感谢并欢迎您接受我们的调查，请您花费5分钟的时间仔细回答如下8个关于上市公司独立董事制度的相关问题。然后，您可以从调查员那里免费获得一份最新的《21世纪经济报道》！

再次谢谢您接受我们的问卷调查！

云南大学工商管理与旅游管理学院 尹晓冰

1.您认为自己了解独立董事制度吗？

A． 比较了解B．有所了解C．基本不了解D．第一次听说

2.您觉得独立董事制度引入后有助于保护中小投资者的利益吗？

A．很有帮助B．有一定的帮助C．完全没有帮助

3.您从整体上对现行上市公司独立董事制度是否满意？

A．比较满意B．基本满意C．不满意

4.现行独立董事制度中，您不满意的主要是什么？（可以多选）

A． 独立董事由上市公司的控股股东或内部管理层挑选，无法代表外部中小股东的利益

B．独立董事的工作流于形式（就是每年开几次董事会而已）

C．很多独立董事缺乏财务和法律的专业知识，往往不懂事

D． 独立董事的薪酬待遇很高，却没有有效的履行职责

E． 上市公司出了丑闻之后，独立董事纷纷以辞职方式为自己开溜

F． 独立董事没有能够和外部中小股东进行沟通

5.您认为什么样的人最适合担任独立董事？（可以多选）

A．会计专业人士B．法律专业人士

C．学术界人士D．退休的政府官员

E．企业界知名人士F．其他任何人士

6.您认为应该如何产生上市公司的独立董事？

A．通过考试制度选拔B．上市公司自行选择（目前的情况）

C．多种方式结合D．中国证监会任命

7.您是否主张上市公司引入专职的独立董事？

A．主张B．不主张C．无所谓

8.您认为应该如何完善上市公司的独立董事制度？（可以多选）

A． 完善独立董事的产生机制

B． 明文确定独立董事的任职资格

C． 完全由独立董事组成：提名委员会、审计委员会、薪酬委员会、重大事项（如关联交易、担保、对外投资等）核准委员会……

D． 独立董事如何开展的相关工作

E． 要求在年报中单独列示独立董事的工作报告

F． 通过独立董事资格考试制度选拔胜任的独立董事

G． 证监会应该加强对独立董事的监督和管理

H． 媒体应该更加关注违规上市公司的独立董事

I． 其他：

篇2：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

1、对您来说，目前的工作和岗位：（A、很适合，并且有信心，有能力做好 C、不是我喜欢的工作，但我能做好 E、不适合我，我正考虑跳槽）B、是我喜欢的工作，但自己能力有待提高 D、不适合我，我正申请换岗

2、您认为公司的未来前景如何？（）A、会更好 B、和以前差不多 C、会变差 D、说不清楚

3、您认为公司目前明显的竞争优势是什么？（）A、人才优势 B、管理优势 C、文化优势 D、成本优势 E、没有优势

4、您认为您的上级领导是否关心你们？（）A、很关心、B、一般、C 根本不关心 D、其他

5、您与您的同事之间的关系相处的如何？（A、很好、B、一般 C、不好 D、其他

6、您认为公司的人际关系：（）A、很好 B、比较融洽 C、较差 D、很差

7、在同事中，最受欢迎的人是由于他：（）A、工作能力强 B、与公司领导层比较近C、讲义气 D、受领导赏识 E、工作责任心强 F、善于帮助人，真诚 G、其他________

8、在您工作需要相关部门协助时，相关部门配合状况：（）A、很好 B、比较好 C、不好 D、没有配合 E、很差劲，比如_________________ 方面经常难以配合。

9、您对我们的公司关心吗？您了解我们各分部的情况吗？（）A、关心，了解大致情况；B、关心、不了解大致情况；C、不关心也不了解

10、您希望所在的企业有什么样的价值取向（先浏览，然后选出您认为最重要的 3 个，并按重要性排序,括号里填序号 1、2、3）（）（）优胜劣汰（）团队精神（）严守商业秘密（）以人为本（）客户至上（）人尽其才（）服务社会（）充 分考虑员工利益（）服务制胜（）不断创新（）其他___________

11、您认为下列哪 3 种方式最能够更好地提高您的积极性和创造性（选出三项）？（）A、收入提高 B、福利改善 C、职位晋升 D、挑战性的工作 E、培训机会 F、领导认可 G、其他

12、您认为将您的建议递交给管理层会起到作用吗？（）A、很有意义 B、比较有意义 C、不太有意义 D、没有实际意义

13、您的上司能准确、及时传达公司的政策和上级的指令吗？（）A、能正确、迅速 B、能正确传达，但迟缓 C、经常出现偏差 D、不正确也不及时

14、您认为公司的管理制度是否能够严格执行？（））

F、其他________

A、是 B、基本上是 C、不是 D、不知道（注明原因）

15、公司内部处理日常事务是否有序？（）A、非

常有序 B、一般 C、混乱 D、一塌糊涂

16、上司给您分配的工作，您认为：（）A、对我的信任和考验 B、正常的管理行为

C、故意给我难堪和压力

D、绝对不怀好意

17、下列哪种情形在公司比较常见：（可以多选）（）A、时间观念差 B、没人愿意拍板决策 C、服务意识不强 D、注重绝对公平、不注重效率 E、领导许诺多，兑现的少或迟缓 F、领导经常交办事项但却不问结果 G、经常不知道应该向谁汇报 主观论述题：

1、您作为一名员工您认为我们公司需要改进的地方是什么？

2、您是否想过要提高您的业务水平？如有您又是如何提高的？

3、怎么样才能让您提高您自己的工作积极性？（可以是有关任何的建议，包括怎样的激励奖励机制，福利待遇等等）

4、对于目前公司的管理？您的积极性高吗？您有什么看法？

5、对于公司的管理、政策、规范甚至员工之间恩怨，给您空间，您不妨直说。

篇3：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

关键词：独立董事制度；内部控制；小股东权益；治理结构；企业发展

独立董事制度理论概述介绍

独立董事制度最早发端于美国。但美国与英国公司法均确立单层制的公司治理结构。也就是说，公司机关仅包括股东大会和董事会，无监事会之设。因此，独立董事在实际上行使了双层制中监事会的职能。而在德国、荷兰等国公司法确定的双层制下，公司由董事会负责经营管理，但要接受监事会的监督，董事也由监事会任命。

二、我国与美国独立董事制度的区别

1.概念界限上的区别

在美国，“独立董事”就是“外部董事”，但是这些名称有一个发展演变的过程。

在美国现代公司制度建立之初，就有大股东及其代表以非雇员董事身份进入董事会，这些人被称为“外部董事”。外部董事从一开始就是代表大股东利益的，他们与管理层的区别是职务上的，被称为“任职限定”。

以后在钱德勒所讲“经理资本主义”时期，许多企业没有大股东，董事会被管理层控制，虽然也有非雇员董事进入董事会，但他们与管理层有许多利益关系。经济学家把这些人称为“灰色董事”，意思就是不是真正的外部董事。

证券交易委员会使用“独立董事”概念，就是与灰色董事相区别，是指有双重限定的外部董事。但是，无论“外部董事”、“灰色董事”和“独立董事”，都只界定了与公司管理层的关系，而没有界定与股东或大股东的关系。这是美国独立董事和中国独立董事一个最主要的区别。

2.　独立董事作用的区别

【1】美国独立董事的作用主要在两个方面：

第一，对投资公司（包括各种基金）。1940年法案规定，一个基金的董事会至少有40%的独立董事。2001年证券交易委员会公告“投资公司独立董事的角色”中规定，一个基金的董事会至少有50%的独立董事，并且规定独立董事不是基金的雇员、发行商或投资顾问。

第二，对上市公司。只要求董事会中的审计委员会由独立董事组成。2000年1月20日公告中指出：“新规定要求审计委员会最少要由3个成员组成，并且只能由独立董事组成。”50%以上的构成使独立董事对基金拥有了决策权；同样，全部由独立董事组成的上市公司董事会审计委员会对公司的财务监督和信息披露也拥有决策权。拥有决策权是美国独立董事制度的另一个基本特点。

【2】我国独立董事的作用

从中国证监会对独立董事作用的规定可以看出，虽然规定的方面很多，但能构成决策权的只有聘请外部审计、咨询、财务机构，以及“如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当占有二分之一以上的比例”这样一些不确定的权力。

三、我国独立董事制度实施中存在的问题

1.国有股“一股独大”的情况相当严重

我国国有企业实行股份化改造时通常采取剥离非核心资产、以原国有独资企业作为唯一发起人组建股份有限公司进行首发公募的办法，国家在大多数上市公司中拥有高度集中的股权。在我国现行制度安排下，这种股权结构势必造成大股东控制公司董事会，操纵独立董事的提名、选举和任免，决定独立董事的报酬，从而使独立董事的人格独立和利益独立难以得到保证。

2.独立董事和监事会共存的“二元制”公司治理结构，导致职能重叠

我国实行的是“二元制”公司治理结构。依照分权制衡的原理和逻辑，从监督权力的角度看，在已经有监事会的公司治理结构下，再设立独立董事会是多余的了，因为会造成双头监管，带来公司资源的浪费和监管权力的冲突。

3.独立董事不能充分发挥其独立的监督职能

【1】独立董事的选聘环节存在问题

《指导意见》规定，“由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人”，这一规定，势必造成大股东控制公司董事会，操纵独立董事的提名、选举和任免，决定独立董事的报酬，从而使独立董事的人格独立和利益独立难以得到保证。

【2】独立董事报酬与其职责不对称

根据《指导意见》的规定，独立董事没有酬薪，只有津贴。要承担重大的责任而不给予足够的报酬，一来吸引不到一流的人才担任独立董事，二来权责不对称，很难调动独立董事的工作积极性。

四、完善我国独立董事制度的几点建议　1.明确独立董事对公司的治理权力

首先，独立董事应有知悉权及相关的程序保障机制?独立董事设计的目的是为了改变经营者决策权力的结构，达到监督?制衡的作用?经理层可能不愿意向独立董事提供与其利益相悖的资料，这就要求法律赋予独立董事明确知悉公司经营状况的权利，同时予以有效的程序加以保障?　其次，独立董事应有重大关联交易认可权?根据《指导意见》，重大关联交易是指上市公司拟与关联达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值5%的关联交易?重大关联交易应由独立董事认可后，才能提交董事会讨论?最后，独立董事应有重大事项发表独立意见权?根据《指导意见》，独立董事应当对提名和任免董事?聘任或解聘高级管理人员?公司董事和高级管理人员的薪酬以及独立董事可能损害中小股东利益的事项发表独立意见?2.完善独立董事的选聘制度

要保证独立董事的独立性，必须有一个合理的独立董事产生机制?如果独立董事作为公司整体利益和中小股东利益的代表进入公司董事会，以控制股东及其派出董事和高级管理人员为主要监督对象，那么就不应该由控股股东或其他控制的董事会选择或决定独立董事候选人，在选举投票时控股股东及其派出的董事应回避表决?同时，在选聘独立董事上应采取累积投票制?另外，独立董事要保持独立性，对管理层形成有效的制约，还应规定独立董事的任职资格?　3.完善独立董事的薪酬制度

独立董事的薪酬制度标准与独立董事的独立性有着密切的关联，继而影响到独立董事的实际工作效果?我国并未对独立董事的薪酬问题给予重视，领取标准没有作出具体规定，任由公司自身决定，在已披露的上市公司，独立董事最高薪酬差距悬殊?加上独立董事薪酬要经股东大会通过，亦遭受控股股东的约束，不利于独立董事制度的发展?独立董事一旦过分依赖上市公司的酬劳，其独立性必然受到质疑?证监会应给出一个指导性的薪酬标准?　4.完善独立董事的激励机制

为避免风险和收益之间的失衡，应给予独立董事必要的激励机制?因为脆弱的社会责任感?微薄的津贴和虚幻的社会名望显然不足于调动独立董事的积极性，应该把独立董事的个人经济利益和监督成效?公司和股东的利益挂钩?在国外的公司治理模式中，独立董事比例较高，其在公司经营过程中发挥着举足轻重的作用，其工作业绩直接影响企业的经营状况，采取给予股票期权?非股票收益?一次性离岗补偿付酬的方式把独立董事的工作质量与公司命运捆绑在一起?这种做法值得我们借鉴，采用这种付酬方式可避免独立董事短期的功利行为?　5.建立独立董事的约束机制

独立董事并非作为公司的荣誉职位或挂名闲职，他应具有参与公司重大经营决策和监督其他董事和管理层的重大权力?因此，必须对公司尽到必要的注意义务，违反这一义务也应对公司或公司股东承担民事赔偿责任?为激励独立董事积极履行职责，提高注意与谨慎义务，这就需要建立一整套对独立董事的约束机制，包括建立独立董事市场，形成有效的市场竞争机制，使独立董事成为一种职业，优胜劣汰，这样才能不断促使独立董事精英化?

参考文献：

[1]殷少平.关于独立董事制度的思考[N].中国证券报，2001

[2]谢朝斌.论双层制公司治理结构下独立董事制度及其建构.财经理论与实践，2004，（1）

[3]侯大同　《上市公司独立董事运行问题探讨[J]》财务与会计，2002（6）

[4]孙敬水　《论独立董事制度在我国的适用性[J]》改革与理论，2002（8）

篇4：关于宝洁公司的市场调查问卷

1.你的年龄是？

A.18岁以下B 18-35C.35-55D退休

2.你的性别是

A.男B.女

3.你的职业是

A.学生B.普通职工C.企/事业单位管理层D.无固定工作者E.其他

4.你的月收入是

A.无B.1000以下C.1000-30000D3000-50000E.5000-10000F.10000以上

5.你听说过宝洁公司并购买过它们公司的产品吗？

A.没听说过B.听说过但没购买过C,听说过但没注意过有没有买过D.听说过也买过

6.你是为什么会开始购买宝洁公司产品的？

A.自己购买过 B.卖场销售推荐C.朋友推荐D.随便购买的E.其它

7.你知道宝洁公司旗下有哪些产品吗？

A.洗发露，沐浴露B洗手液C.洗衣粉，洗衣液D.护肤品，化妆品E.牙膏F.食品 G.卫生.生活用品H.电池

8.你因为什么原因一直购买宝洁公司产品

A.使用后感觉好B.价格实惠C.身边朋友推荐D.认准品牌E.其他

9.你在哪里购买过保洁公司的产品

A.大卖场B.屈臣氏C.小超市D.零售商店E.商场

10.你对保洁的产品有什么意见

A.产品质量还不够满意B.产品种类还不够满意C.购物环境不够理想D.产品价格不够实惠E.其他

11.你接到过何种保洁公司的产品营销方式

篇5：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

1、公司福利房哪些人可以住？（）

A 全体员工B 家在仪征以外员工C 仅集团内驻外人员D 其他（选其

他者需给出意见）

意见：

2、福利房中有两居室房和独身公寓，你认为两居室的房子应该给哪些人居住？（）

A 已婚员工且夫妻双方均居住在本地B 单身员工

3、你认为公司福利住房提供员工使用时间几年较为合适？（）

A1年B2年C3年D3年以上

4、你认为公司福利房是否应该免费提供员工使用?（）

A 免费B收费

原因：适当收费

5、如果公司收取房屋租金，你认为收取多少合适？（）

A仅收取物管等费用B 除A以外，收取300元/月以下C 除A以外，收

取300元至500元/月D 除A以外，收取500元以上/月

6、如果员工符合居住福利房条件，但是主动放弃居住权，在本地租房居住，公司是否应

给予补贴？（）

A 应该B 不应该

原因：

选则A的认为补贴多少合适

7、如果员工符合居住福利房条件，但是主动放弃居住权，在本地购房居住，公司是否应

给予补贴？（）

A 应该B 不应该

原因：

选则A的认为补贴多少合适

8、你是否有居住公司福利房的需要，需要两居室的房子还是独身公寓？

是否有需要需要需要哪类房子独身公寓

篇6：关于公司接受实习生调查问卷

A国有企业B集体企业C民营企业D港澳台资企业E中外合资、中外合作或外商独资企业F其他（请注明）-----

2.贵公司属于何种行业------（单选）

A采矿业B制造业C电力、燃气及水的生产和供应业D交通运输、仓储和邮政业E建筑业F信息传输、计算机服务和软件业G金融业H批发和零售业I房地产业J教育、文化、体育和娱乐业K其他（请注明）-----

3、贵公司所在的区域是-----（双项选择，A-C中选一项 D、E中选一项）A东部地区B中部地区C西部地区D沿海地区E内陆地区

4、贵公司在未来四年（2011-2014）是否有接受国际经济与贸易（以下简称国贸）本科学生的意向-------（单选）

A有（请继续填答第5-

18、20个问题）B没有（请继续填答第17-20个问题）

5、贵公司在未来四年（2011-2014）能够接受国贸本科学生大约为------人

6、贵公司发布招聘信息的主要方式是-------（单选）

A通过学校（学院）发布用人信息B通过职介所等中介机构发布用人信息C通过报纸发布用人信息D通过电视发布信息E其他（请注明）------

7、贵公司希望接受国贸专业本科学生来自于------学校（单选）

A综合性大学B财经类大学C师范院校D理工类大学E其他-----（请注明）F无所谓

8、贵公司希望接受的国贸专业本科学生来自于-----学校（单选）

A第一批次本科院校（一本）B第二批次本科院校（二本）C第三批次本科院校（三本）D无所谓

9、贵公司接收国贸专业本科学生，对性别的要求是------（单选）

A最好是男生B最好是女生C男女生都可以

10、贵公司接收国贸专业本科学生，对生源地的要求是------（单选）

A来自大城市B来自中等城市C来自县城D来自农村E没有要求F其他（请注明）-------

11、贵公司接收国贸专业本科学生，对学生政治面貌的要求是------（单选）

A中共党员B共青团员C一般群众D没有要求

12、贵公司接收国贸专业本科学生，对学生品质方便的要求是------（单选）A在校期间从未有过不诚信记录（如考试作弊、助学贷款违约等）B在校期间虽然有过不诚信记录，但已经改正C无所谓

13、贵公司接收国贸专业本科学生，对学生能力方面的要求依次是----------------------（限选六项，并按重要程度排序，降序）

A创新能力B动手能力C专业能力D成长能力E适应能力F写作能力G沟通（交往）能力H团队协作能力I信息处理能力J协调能力K学心能力L外语能力

14、贵公司接收国贸专业本科学生，对学生成绩方面的要求是------（单选）A平均成绩80分以上B平均成绩70分以上C平均成绩60分以上D对成绩没有具体要求，只要能领取毕业证和学位证

15、贵公司接收国贸专业本科学生，对学生经验方面的要求是-------（单选）A有本行业工作（或实习）经验B有本行业相关工作（或实习）经验C有工作（或实习）经验D有当学生干部的经历E无所谓

16、贵公司接收国贸专业本科学生，对学生性格方面的要求是------（单选）A性格急躁、直爽坦诚、好胜心强、人际关系不太融洽

B情绪稳定、乐观、温和，能力一般，不善交际，能够正确对待困难和挫折，人际关系融洽，社会适应性好

C情绪稳定、社会适应性良好、内心封闭、孤独，好幻想

D情绪稳定、外向、活泼开朗、善交际，与人关系较好，有组织领导能力 E情绪不稳定、社会适应性较差或一般，内向、自闭、易激怒、多愁善感

17、您认为“80”后（20世纪80年代以后出生）的大学生身上最欠缺的是------------（限选四项，并按重要程度排序，降序）

A吃苦精神B感恩意识C包容心D做事的责任心E理想和追求F面对挫折和失败的心理承受能力G敬业精神H其他（请注明）---------

18、您认为学校在培养学生的过程中，应重点培养学生的-------（限选两项）A品质B能力C性格D其他（请注明）-------

19、贵公司没有接收国贸专业本科学生的意向，其原因是-------（可多选）

A本公司用不上国贸专业毕业的学生B刚毕业的大学生没有工作经验C刚毕业的学生缺乏敬业精神D刚毕业的学生往往眼高手低E80后的学生自我意识太强，难以同他人合作F其他（请注明）-------------

20、贵公司对于国贸专业本科学生的培养有何建议或意见--------

篇7：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

摘要：西方教育工作者在自主学习能力方面的研究实践起步较早，我国公立院校随后也开展了相关研究。但我国独立院校学生情况有别于国内公立院校，也有别于西方私立院校，因此在我国独立院校对学生自主学习能力的研究较为滞后。本文在国内独立院校开展了问卷调查，通过问卷调查的数据分析独立院校学生在自主学习能力方面存在的问题，并具有针对性地展开探讨，提出可行性的意见，为以后的深入研究提供数据基础。

关键词：自主学习   学习目标   学习方式    考核体系

DOI：

10.16657/j.cnki.issn1673-9132.2016.02.200

一、调查目的

我国独立院校中的大学生在学习习惯、学习目标、学习策略等方面与公立类学校大学生有所不同。为有针对性地开展独立院校大学生自主学习问题的研究与分析，我们在东北师范大学人文学院对学生开展了一次关于自主学习的问卷调查，并通过此次调查的统计结果掌握独立院校大学生自主学习的能力与心理状态，分析各方面存在的积极与不利因素。

二、调查方式

本次调查采用全部采样问卷调查。问卷发放场所在东北师范大学人文学院汽车电子与服务工程系，并于次日收回。主要调查人群为电子信息与科学技术13级、电子信息与科学技术14级、汽车服务工程13级、汽车服务工程14级在校生。发出问卷144份，收回问卷140份，有效问卷133份，无效问卷7份。

三、调查分析

1.自主学习方面：根据调查结果，有81%以上的学生清楚什么是自主学习及该如何进行自主学习;71.43%的学生清楚了解自主学习的重要性，它不仅关乎目前大学学业的完成，还关系到个人未来的发展。由此我们可以发现，自主学习的概念在学生认知中是较为清晰的，其重要性也得到了充分认识，但是为什么在实践中这些有清楚认知的学生仍然在学习成绩方面的表现并不如人意，我们分析有以下几点原因：（1）学习成绩的评判标准不能全面、准确地反映学生自主学习能力，这涉及到学生的兴趣爱好、个人特长、擅长学科，单独以成绩评判自主学习能力不够充分全面，因此要评估学生的自主学习能力还应寻求更完善的评价系统;（2）内动力转化为实际行动的环境障碍。在自主学习过程中，内动力转化为行动对学生个体来说是一个痛苦的过程，如果在转化过程中又遇到环境阻碍，如教师引导不正确、学习环境复杂不利于学习、负面吸引等因素，都会使一个有正确认识的学生采取不正确的行为方式，导致其内动力无法转化为实习行动，破坏自主学习能力的培养与实践。（3）持续性不足。也有一部分学生在正确的认知指导下进行自主学习，但不能持之以恒，短期内没有收到效果便放弃了自主学习。

根据以上分析，以教育者角度出发，我们应当在以下几个方面努力寻求突破，以促进独立院校学生自主学习能力的培养。（1）建立一套不仅仅参照学习成绩的能够综合考察学生能力素质的评价体系。（2）营造良好的学习氛围，教师要建立一套引导学生自主学习的教学思路，强化学生内动力，在行动转化阶段可借助行为心理学，运用心理机制固化正确行为模式。（3）持续关注学生动态，把培养学生自主学习能力作为学生在校期间的培养目标。

2.学习目的、目标方面：进入大学学习深造最主要的目的，仅有28.57%的学生是为了掌握获取新知识的能力，可以看出学生进入大学学习并没有重视自主学习能力的培养。有66.92%的学生表示有明确的学习目标，却仅有21.8%的学生为了自己的目标制定详细的学习计划，并且有近半数的学生表示对自己制定的计划“一开始会严格执行后来就放松了”。这也印证了上面提到的内动力转化为行动的不足。

由以上数据分析可知，独立院校大学生进入学校学习的目的并不以培养能力为重点，因此在日常学习和生活中也不重视自主学习能力的培养。这一问题需要我们重视起来，逐渐改变学生的观念。另外，在学习目标方面，虽然有一定的目标确立，但大多数学生不能够为了目标付出实际行动，内动力在转化为行动力的过程中被阻断了。依据此项数据有助于我们在今后的教学过程中明确努力方向，并不是帮助学生树立目标，而是帮助他们为了自己的目标不断努力，这对教育者是一个较大的考验，需要付出更多的耐心与关注。

3.课程学习方面：31.58%的学生表示自己偶尔在课堂上能够积极参与学习活动，主动配合老师，有5.26%的学生表示从不这样，仅有13.53%的学生表示从不在课堂上开小差（睡觉、玩手机等）。43.6%的学生表示课余时间相当充裕，除了完成作业，基本无所事事。50.38%的学生一天除了上课外，花在学习上的有效时间平均有1小时左右。从以上数据统计结果可以看出，独立院校大学生的自我监管、自我控制能力相对较低，这是自主学习能力中的重要一项，它将对自主学习的过程起决定性的影响。自我的监管与控制能力应该是在成长过程中逐渐培养的，面对已经升入大学却并没有养成良好学习习惯的学生，我们应将此作为一个重点课题来研究，如何在大学阶段改进学生自我监管与自我控制能力。

4.学习方式、方法方面：可喜的是我们发现，61.65%的学生学习资源不仅限于课本;41.35%的学生能够尽可能利用网络等途径进行专业学习;51.88%一周去一到两次图书馆。我们发现今天的学生，学习途径更加丰富，接受信息的数量也极为巨大。这对教育者是一个挑战，既要求我们在信息接受途径上要与学生保持同步，也要能够有效地利用这些途径来引导学生自主学习。

参考文献：

[1]任华，冯晓兰 刘剑英 李刚.基于互联网的大学生自主学习能力探究[J].电子制作，2015（5）.

[2]王静琼，张卫 朱祖德.大学生自主学习能力及其培养[J]. 广西民族大学学报：哲学社会科学版，2007（7）.

[3]王丽娟，张大均.当代教育心理学研究的多元取向及发展趋势[J].中国教育学刊，2007（10）.

基金项目：2014年度电子信息类专业教指委“重大、热点、难点问题”研究课题（2014-Y37）。

作者简介：

篇8：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

各调查企业：

企业家问卷调查制度建立于1992年，运行至今已有二十余年，为中央银行准确判断宏观经济形势，全面评估调控政策效应提供了有力的信息支持。随着经济形势的发展变化，部分问卷内容已难以概括和代表企业实际经营状况，亟需对其进行调整和修订以适应新形势下的宏观经济分析需求。

人民银行拟在今年年底前完成企业家问卷的修订和完善工作。请各调查企业就企业家问卷调查提出宝贵的意见和建议，可对调查制度、问卷整体框架、具体问题题干和选项提出修改意见，形式不限。并请于2012年7月2日下班前书面反馈至我处，非常感谢您的配合、帮助和支持！

联系人： 刘新宇（67677752）范奇（67677753）

人民银行重庆营管部调查统计处

篇9：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

为全面了解学院党组织工作现状，加强和改进独立学院党组织活动水平，我们组织了本次调查活动。

问卷采取不记名方式，请你按照实际情况和真实想法回答问题。

1.你现在是()

A大一；B大二；C大三；D大四2.你的身份是（）

A党员；B积极分子；C团员；D群众

3.你是否关注所在系党支部党员发展情况？（）

A非常关注，渴望向党靠拢；B偶尔关注，但被发展的可能较小； C不关注，此时与我无关；D其他：； 你认为学生入党的主要动机有（）（最多选三项）理想和信念的追求；B寻求政治上的归属感； 谋求仕途发展；D找一份理想工作的砝码；

能更好地发挥自己的作用，为他人和社会多作贡献； 周围要求入党的人比较多，自己不积极不好。你对学生党员向党组织定期进行书面思想汇报有何看法（）十分有必要，是党组织把握学生党员思想的重要渠道；没有必要，书面形式死板，且多数党员采取敷衍了事的态度； 其他；

5.你觉得所在党支部在发展党员方面做得如何（）

发展质量较好，发展速度适中；B发展质量较好，发展速度要加快 发展质量一般，发展速度要减慢；D发展质量较差，应从严控制

6.你所在党组织有没有开展党务公开？（）A有 B基本上有C没有

7.你所在党支部的组织活动的频率为（）

A每月一次；B每季一次；C半年一次；D一年以上8.你是否经常参与所在党组织开展的组织活动？（）A 关注并积极参与；B 关注但很少参与；C 不太关注；D 与自己没太大关系，不关注

9.你所在系党支部活动开展方式是否受到同学们的认可（）

A大部分同学都很支持;B只受到党员的认可;C活动不实际;D不清楚10.你所在党支部活动开展过程中的最大困难是：（）（可选多项）A党员队伍整体凝聚力差，缺乏积极性;B活动开展老套，不贴近实际；C组织生活停滞，组织活动无人问津;D其他：；11.你认为大学生党员教育应重点抓（）（可选多项）

A理想信念教育；B组织观念教育；C保持先进性教育；D公民道德教育；E科技文化知识教育；F不清楚

12.你认为，学生党员组织活动开展困难的原因是什么（）（多选）A没有活动场地；B缺少活动经费；C缺少有效组织；D领导不重视；E.党员积极性不高；F党组织活动模式和载体陈旧，缺乏吸引力13.你认为学生党员为什么对党组织活动缺乏积极性：（）（多选）A认为党员活动补贴金自身生活;B没有用积极的思想精神武装自己；D没有明确党员自身责任;E说不清楚；

14.在党员教育活动开展过程中比较好的形式是（）（可选多项）A开展组织生活通过学生党员的思想汇报，对学生进行针对性教育；B专题教育，通过先进事迹宣讲等方式对学生进行观念教育；C党员大会，通过老党员与新党员面对面交流探讨提升党员素质；

3.ACEF4.ABC AC

D深入党革命老区、爱国主义基地通过身临其境的方式加强党员教育

15.你所在党支部党员思想上存在的突出问题（）（可选多项）A理想信念动摇；B宗旨观念淡薄；C思想作风涣散；

D组织纪律观念淡薄；E追逐个人名利，注重个人发展；F不清楚

16.你所在党支部目前存在的主要问题是（）（可选多项）

A支部领导不得力；B党员教育管理不严；C党内生活制度坚持得不好；D凝聚力和战斗力不强；E党员发展工作薄弱；F其他；

17.针对学生党员培养工作需要在哪几方面加强？（）（可选多项）A聘请的才兼备的老党员担任顾问；

B增加组织生活、组织学习频率；

C定期深入爱国主义教育基地进行实地学习；

D要求学生党员定期进行思想汇报；

E其他；

18.你认为目前大学生党校教育的不足是：（）（可选多项）A教育形式单一，缺乏吸引力;B授课教材不能紧随时代发展脚步;C没有制定长期教育规划;D授课内容与实际指导思想脱节;

E党员教育缺乏专业的师资队伍；

篇10：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

类别：大一（）大二（）大三（）大四（）

1.你是独生子女吗？

A、是B、不是

2.你来自：

A、农村B、城市

3.你能很快适应新的生活吗？

A、可以很快B、需要一段时间C、很难适应

4.你一个月的生活费多少？

A、500B、1000C、2000D、2000以上E、500以下

5.你的生活费经常透支吗？

A、没有过B、经常C、总体还行D、偶尔

6.你的生活费来源有多少来自父母？

A、全部B、大多数C、少部分D、无

7.你的其他个人收入来源？

A、家教B、发传单C、其他兼职________________________________

8.你有找份兼职的想法吗？

A、已有兼职B、有过，但没实践过

C、仅仅是想想而已D、从没考虑

9.你的衣服都是自己洗吗？

A、自己手洗B、送到洗衣房洗C、带回家让父母洗

10.经常整理你的书桌吗？

A、经常B、偶尔C、没整理过，除非应付检查

11.你与同学间的关系处理的怎样？

A、很好B、一般C、与很多同学都不好

12.你处理事情时会：

A、很果断B、犹豫不决C、希望他人帮助

13.出门在外你唱想家吗？

A、经常B、偶尔C、基本没想过

14.自认为能够高效率的学习吗？

A、能B、一点也不C、一般

15.你的业余生活丰富吗?

A、很丰富B、不丰富，很无聊C、总体还行

16.你对大学生活认真做过规划吗？

A、认真做过B、随意想过C、从没想过

17.大学期间，没有父母在身边，你会：

A、不知所措B、一切如往C、觉得更自由

 调查问卷数据分析：

在接受调查的同学中，14.3%的被调查对象为大二的同学，19%的同学为非独生子女,9.5%的同学来自农村。

在适应力的调查中，有56.3%的同学表示可以在很快的时间内适应新的生活，还有43.7%的同学则需要一段时间适应。在生活费方面，47.6%的同学表示自己的生活费从未透支，38.1%的被调查者觉得总体可以维持，偶尔透支的占到9.5%，有4.7%的同学表示经常透支。作为学生在经济上对父母的依赖还是很强的，72.4%的同学的生活费全部来自父母，剩下的38.1%的同学的生活费也大多数来自父母，受调查的同学中有70.7%的同学都有寻找兼职的想法，但都没有实践过，真正拥有兼职的占到15.4%。这些同学的其他收入来源除了通常我们所熟知的家教，发传单外，还有一部分来自学校提供的勤工助学岗位以及奖学金。在独立生活方面，只有9.5%的同学会将衣服送到洗衣房洗，其他均为手洗，送至洗衣房的同学大多数来自城市的独生子女。在整理房间方面66.7%的同学会经常整理，其中有57%的女生；28.6%的同学偶尔整理，剩下4.7%的同学则表示没整理过，除非应付检查，多以男生为主。有8.7%的同学表示没有父母在身边会不知所措，并且均为女生；85.3%的大学生表示生活将一如既往，剩下4.3%的同学则觉得更自由，并且其中男生居多。

总体而言，大学生的自理能力还是比较强的，其中来自农村、非独生子女的同学自理能力更加突出，女生在做日常的洗衣、整理工作中能力较男生强。

 当代大学生独立生活能力调研报告：

自从独生子女政策的实行以来，青少年自理能力普遍较差的问题一直被社会热切的关注。最近几年，由于“90后”逐渐进入大学校园，“独生子女”，“生活条件优越”这些原因都使“90后”特别受到关注，大多数人认为其生活自理能力普遍较差。每当到了大学报到的日子，不少新闻媒体都集中报道了如今的90后大学新生报到，家长集体出动、报到“丢人”丢行李等等现象。这不禁引起了不少人的关注，并引发了媒体对如今90后大学生独立生活能力的担忧。但经过我们的调查发现，“90后”进入大学校园后，渐渐学会了独立生活的本领，正在不断改正自己的缺点。

由于以前考学压力大，家长为了让“90后”大学生安心学习，不让他们做家务。高中毕业后，这些大学新生和一起奋斗过的高中同学放纵玩了两个月，对家务基本上不理不睬。因此，不少“90后”大学生不习惯自己洗衣服，不习惯自己整理收拾房间。本科院校中的学生中大多数并没有经历过什么挫折，基本上是在温室里培育和成长起来的。在应试教育体制下，学生的学习和日常生活，基本上由家长和老师包办。家长包办了学生的衣食住行，使得学生过惯了饭来张口衣来伸手的生活；老师则包办了学生的学习生活，学什么、怎么学都由老师说了算，学生根本没有自己的主见。甚至连高考填报志愿，有些学生也是由家长老师代劳。长期的温室培养，使得他们对父母、学校产生了强烈的依赖感。同时，单调、枯燥、机械，缺乏创新的学习生活，对一些学生来说也丝毫没有快乐可言，更没有成就感。有的学生甚至认为自己是家长老师追名逐利的工具。在长期封闭的环境中成长起来的大学生，大多比较单纯，对神秘复杂的社会生活既向往又担忧害怕。一旦失去了家庭学校的帮助、干预和包办，在复杂而残酷的社会现实面前，他们将变得无所适从。即便是最终能够升学就业，前景也是不容乐观。

虽然在自理能力方面我们“90后“大学学生确实有许多的不足，但我们在调查中可喜地发现，许多“90后”大学生已经认识到自理能力差的缺点，正在努力改正。在接受调查的同学中，14.3%的被调查对象为大二的同学，19%的同学为非独生子女,9.5%的同学来自农

村。在适应力的调查中，有56.3%的同学表示可以在很快的时间内适应新的生活，还有43.7%的同学则需要一段时间适应。在生活费方面，47.6%的同学表示自己的生活费从未透支，38.1%的被调查者觉得总体可以维持，偶尔透支的占到9.5%，有4.7%的同学表示经常透支。作为学生在经济上对父母的依赖还是很强的，72.4%的同学的生活费全部来自父母，剩下的38.1%的同学的生活费也大多数来自父母，受调查的同学中有70.7%的同学都有寻找兼职的想法，但都没有实践过，真正拥有兼职的占到15.4%。这些同学的其他收入来源除了通常我们所熟知的家教，发传单外，还有一部分来自学校提供的勤工助学岗位以及奖学金。在独立生活方面，只有9.5%的同学会将衣服送到洗衣房洗，其他均为手洗，送至洗衣房的同学大多数来自城市的独生子女。在整理房间方面66.7%的同学会经常整理，其中有57%的女生；28.6%的同学偶尔整理，剩下4.7%的同学则表示没整理过，除非应付检查，多以男生为主。有8.7%的同学表示没有父母在身边会不知所措，并且均为女生；85.3%的大学生表示生活将一如既往，剩下4.3%的同学则觉得更自由，并且其中男生居多。

在这份调查中我们可以看到，虽然大多数的学生生活来源主要是依靠父母，但也有不少同学已经有了想要自己通过一些方式锻炼自己的能力，靠自己的能力养活自己，并且有一部分同学已经开始行动起来了，学校中提供的一系列勤工助学岗位，奖学金也使同学们可以更快更好的独立生活。在日常生活上，大多数同学都能够很快的适应新的生活，日常基本的家务都可以靠自己解决，并且坚持艰苦朴素的优良品德,依赖洗衣店或其他社会服务性行业的很少。总体而言，大学生的自理能力还是比较强的，其中来自农村、非独生子女的同学自理能力更加突出，女生在做日常的洗衣、整理工作中能力较男生强。

除了这次的调查，通过我日常生活的观察以及自己作为一个“90后“大学生的亲身感受，我认为当代大学生的自理能力还是比较强的。我自己在入学后就对大学生活十分的适应，班上的同学，宿舍的室友都表现出比较强的适应能力，与自理能力。尽管有一些同学不能很快适应，通过一段时间自我的调整也可以逐渐适应。我有以为同学在一开始来到学校时十分的不适应，初次离家，离开父母心里上有一些不知所措。上大学之前，她的饮食一直是妈妈一手安排，对于食物的营养搭配没有概念，上大学后只凭自己的喜好选择三餐，薯片、烧烤、碳酸饮料等垃圾食品吃了不少。经过一段时间的了解，在生活的实践中摸索，她现在基本能够做到科学用餐，料理自己的日常生活

篇11：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

一、独立董事概念

独立董事的概念。按照我国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）规定，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事的关键在于其“独立性”，其作用为依托独立董事的专业背景，在相对独立的环境下对上市公司的重大决策提供智力支持。

二、甘肃省上市公司独立董事制度存在问题

1.独立董事人员数量不足

截至2011年2月，甘肃省共有19家上市公司，所有公司均聘任了独立董事。甘肃省上市公司共有董事194人（对于在甘肃省多家上市公司担任独立董事的人只算一次），其中独立董事59人，非独立董事有135人，平均每家上市公司拥有独立董事3.3人，占董事总人数的30.41﹪。其中聘任5人的上市公司有四家，占21.1%；聘任4人的上市公司有三家，占15.8%；聘任3人的上市公司有12家，占63.2%。

按照证券会发布的《指导意见》的规定，在2003年6月30日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。通过上文数据分析可以看出甘肃省上市公司独立董事占董事会总人数的30.41﹪，没有达到中国证监会规定的董事会成员中应当至少包括1/3独立董事的要求。

2.独立董事的整体素质不理想

甘肃省上市公司聘任的59名独立董事当中具有博士学位的人14人，占独立董事总人数的23.73﹪，具有硕士学位的人14人，占独立董事总人数的23.73﹪，具有学士学位的人有20人，占独立董事总人数的33.90﹪，拥有大专学历的6人，占独立董事总人数的10.17﹪，其他学历的为5人，占独立董事总人数的占8.47﹪。甘肃省独立董事的整体素质整体较低。

甘肃省与云南省上市公司独立董事的整体素质相差无几，但是和东部发达省份浙江省独立董事的整体素质相差较大，浙江省独立董事的整体素质远远高于甘肃省独立董事的整体素质。独立董事要求相关人员具有某方面的专业知识，能对董事会的重大决策提供建议，进而担负起监督的职责，以保护公司和股东利益。如果独立董事的素质较低的话，不符合设置独立董事的初衷，起不到独立董事的作用。

3.独立董事的人员构成不合理

甘肃省上市公司独立董事的专业构成以财会类、经济类、同行业技术类（主要是理工类）、法律类和经营管理类为主，这5类共累计59名，占甘肃上市公司总人数的89.06%。

按照证券会发布的《指导意见》的规定，各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。从甘肃省上市公司独立董事的专业结构数据来看，并不是所有的上市公司都配备了一名属于会计专业的人士作独立董事，有四家上市公司没有聘任至少一名属于会计专业的人士，这是不符合《指导意见》规定的。

三、完善甘肃省上市公司独立董事的建议

1.增加独立董事的人数

根据以上分析可知甘肃省上市公司独立董事占董事会总人数的比例不足三分之一，有8家上市公司独立董事的人数达不到法定标准，应按照相关法规对独立董事积极条件和消极条件的规定，增加所聘任的独立董事的人数，为独立董事充分发挥作用，奠定量的基础。

2.提高独立董事的素质

我国已建立独立董事制度，相关立法文件已基本完备。选拔独立董事的时候，要按照相关法律法规的规定，严把独立董事选拔的“质量关”。要按照《指导意见》的规定，提名人应当充分了解被提名人职业、学历、详细的工作经历、全部兼职等情况。被提名人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，对独立董事进行任前辅导。这些对独立董事作用的充分发挥奠定质的基础。

独立董事的魅力就在于其独立性，如果失去其独立性或其独立性被削弱，不利于独立董事监督职能的发挥。全篇文章的中心思想就是完善甘肃省上市公司独立董事，使独立董事能充分发挥其独立性，以促进甘肃省上市公司的发展，并进一步带动甘肃经济的发展。

3.调整独立董事的人员构成，使其比例协调

独立董事在专业结构上应按照《指导意见》的要求，聘任的独立董事至少包括一名会计专业人士，完善上市公司决策人的专业背景，以达到监督上市公司财政状况的目的，防范和化解公司风险，促进上市公司的良性运转。

本文针对西部重要省份甘肃省上市公司独立董事的情况作了展示，发现其不足之处，并提出具体的解决措施，以期完善甘肃省上市公司独立董事制度，推动甘肃省上市公司良性运转，为甘肃经济持续发展提供动力。

（作者单位：河北大学政法学院）

篇12：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

“【】”为统计数据，◆为第一，◆为第二，◆第三。

一、参与答卷人数8人

二、问卷分析

1、您认为在哪个地点举行趣味运动会合适？ □ 真草场 【得0票】 □ 塑胶场地 【得2票】◆ □ 学校空场地 【得3票】◆ □ 体育馆 【得2票】◆

□ 其它 【得1票】◆（填写的公司场地）

分析：现在学校空场地一般都是塑胶的操场，所以空场地与塑胶操场可以合并。

2、您觉得哪些礼品是大家想得到的？（多选，其他选项请填写）□ 有意义的纪念品 【得5票】 □ 奖状 【得3票】 □ 书 【得6票】◆ □洗化用品 【得5票】 □ 办公用品 【得5票】 □ 生活用品 【得5票】

□ 其他 【得4票】◆ 均填写的奖金 分析：按得票数，可以分出奖品的等级

3、下列哪些项目您认为可以举行（多选，其他选项请填写）

□ 田径 【得5票】 □ 跳大绳 【得7票】 □ 踢毽球 【得7票】 □ 拔河 【得6票】◆ □ 打扑克 【得7票】 □ 足、篮、排球 【得8票】◆ □ 两人三足 【得7票】 □ 其它 【得3票】 气球跑；转呼啦圈；气吞山河；象棋；羽毛球；

乒乓球

分析：这些活动都可以举行，也可以增设一些球类的运动

4、您觉得几月份开运动会适合？

□ 9月份 【得2票】 □ 10月份 【得2票】 □ 11月份 【得1票】◆

□ 其他 【 得4票】◆ 大家都不忙的时候；冬季假期三个月 分析：可以选择大家都不忙的时候，中高管开会时可以统一一下时间

5、您对运动会有什么其他的意见？您觉得还有什么趣味运动可以增设？

分析：增设一些棋类的活动，集体参加的运动会要有方队的比赛，晨会操团体操的比赛。建议选择一个中高层领导及董事长能参加的运动。

调查人：董事长办公室素质拓展中心 姚依辰

篇13：关于上市公司独立董事制度的调查问卷

10级 注册四班 金雪 37

一、内部审计在现代企业制度下的作用

内部审计是为了更好的对企业各种运营项目的评价、审查、监督，从而确定企业运营项目的效益性与合法性、企业财务资料的正确性与真实性、企业内部管理的有效性。同时内部审计也是企业审计监督体系的重要组成部分。

（一）内部审计对经济发展起指导性作用

（二）内部审计对企业资产的保值增值和追求利润合理化具有保证作用

1、对预防经济犯罪起防范作用；

2、能确保企业财产的安全和完整；

3、能降低和规避经营风险。

（三）内部审计有利于公司管理水平的提高，保证企业内部控制制度有效执

行

二、现代企业制度下内部审计存在的问题

通过对银河房地产公司了解，我发觉内部审计对中小企业更进一层的改革，为了企业的深化发展起到的激进的作用。通过从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转变的过程中，历经荆棘，艰难曲折地前进中也产生了去多问题缺陷。通过调查得到以下结论：

（一）缺乏完善的内部审计法律保障

（二）内部审计的范围受到限制

（三）内部审计人员的专业素质有待提高

（四）领导者对内部审计工作认识不足，不够重视

（五）内部审计机构及内部审计人员的地位不明确，独立性差

1、审计资源的分配、人员配备不尽合理

2、审计对象越发复杂，审计重点不突出

3、内部审计职能定位还较为模糊

三、现代企业制度下，完善内部审计的对策

随着我国经济体制改革的深入与现代企业制度的完善，企业的规模也愈来愈大的情况下，管理者只能实行间接控制，而内部审计，伫立于企业内部，比较熟悉所在企业的生产、经营、管理情况，在这种情况下对内部审计提出了更高的要求与审计对策。

（一）扩大内部审计工作范围，充分发挥内部审计职能

1、审计职能的全面发挥

2、审计内容更具包容性

3、审计目标微观与宏观的结合4、审计手段的更柔软化

（二）转变观念提高对内部审计的认识，由传统的财务审计向经济效益审

计转变

（三）完善内部审计管理体制，建立健全与现代企业制度相适应的内部审

计模式

（四）逐步建立、完善内部审计职业规范

（五）制定有关内部审计的法律

四、调查结果

（一）内审模式选择和组织机构不适应审计监督要求

（二）内部审计缺乏相对独立性

篇14：上市公司发展的问卷调查分析报告

上市公司群体作为企业中的佼佼者、地方经济发展的顶梁柱和财政税收的重要来源，不仅直接带动地方经济发展，更是衡量地区发展环境的重要标志。自1993年湖南投资集团在深圳上市以来，截至2014年7月31日，湖南省在沪深A股上市公司数量已达到74家，占全国2528家A股上市公司的2.93%，上市公司已成为我省经济发展的重要支柱。但与中部先进省份和东部发达省份相比，我省上市公司还存在发展规模偏小、结构不优、经营绩效不高、带动能力不强等问题，亟需进一步提升上市公司的数量和质量，增强上市公司对全省经济发展的贡献度。

一、湖南省上市公司发展存在的不足

至2013年12月31日，我省上市公司总市值为4013.4亿元，与当年全省GDP之比为16.4%，上市公司首发上市募集资金超过430亿元，增发募集资金超过510亿元。但与中部六省和江苏、浙江、广东等沿海省份深入比较分析后发现，我省上市公司发展仍存在诸多不足。

(一)整体发展规模处于中部地区中等偏下水平

至2013年底，中部六省共有A股上市公司363家，占全国A股上市公司的14.71%，其中湖南有71家占中部地区的19.6%，但我省上市公司整体规模偏小，上市公司数量、总市值和员工数分别居中部第3、4、5位，与中部第一的省份相差12个、1040亿元和23.1万人;上市公司平均市值和企业平均员工数均居中部最后一位。在2013年评选的中联百强上市公司中，湖南仅有中联重科1家列百强榜第62位，与湖北、江西并列中部最后一位，山西汾酒列全国百强第18位为中部最高;中联重科市值491亿元为湖南省市值最高企业，但在中部地区仅居第5位。与东部发达省份相比，2013年湖南省上市公司数量仅为江苏、浙江的1/3左右，上市公司总市值不到广东、江苏、浙江等省的1/3，百强上市公司数量仅为广东的1/20，发展规模差距十分明显。

(二)上市公司所有制属性、区域和行业分布不均衡

从所属板块结构来看，我省创业板上市公司占比为中部最高，中小板上市公司占比列中部第3位，主板上市公司占比列中部第5位，表明我省上市公司虽然规模偏小，但收入增长快、盈利能力强、科技含量高的高成长性企业占比相对较高。不过与广东、浙江等发达地区相比，我省在中小板上市的公司占比低了13个百分点以上，仍有较大提高空间。

从所有制属性来看，我省上市公司中国有企业、民营企业占比分别为50.7%和43.7%，皆列中部第3位，中部地区上市公司大多呈现国有企业占比高、民营企业占比较低的特征。而东部沿海发达省份恰好相反，民营企业作为国民经济中最具活力和创造力的部分，在浙江、江苏和广东省上市公司中所占比例分别达到77.3%、67.8%和64.1%，远高于国有企业和其他企业占比。

从区域结构来看，我省上市公司在14个市州间分布极不均衡，全省54.9%的上市公司位于长沙市，首位城市的上市公司占比不仅为中部地区最高，也远高于广东、浙江、江苏等东部省份;首位城市上市公司占比较第二位城市高出43.6个百分点，而同为中部省份的湖北仅相差19.7个百分点，江苏省更是只相差7.7个百分点。长沙、岳阳和株洲三市集中了全省76.1%的上市公司，这一比例在所比较的九个省份中也是最高的，比中部第二的山西省高出5.5个百分点，比中部最低的湖北省高出21.6个百分点。

从所属行业结构来看，各省上市公司行业分布都呈现制造业一家独大的特征，湖南省上市公司中制造业占比达到62%，仅比山西省高出0.2个百分点列中部第5位，中部最高的河南省制造业上市公司占比达78.8%，安徽、江西以及广东、浙江、江苏等省也都在70%以上;除制造业外，上市公司占比较高的行业则与各省的经济结构密切相关，湖南省排第二、三位的行业为批发零售业和农林牧渔业，两者各占5.6%，在信息传输、软件和信息技术服务业以及水利、环境和公共设施管理业等两个新兴行业湖南上市公司占比也较高;山西省上市公司中采矿业占比高达17.1%;湖北排第二、三的行业为批发零售业和房地产业，占上市公司的比例分别为10.8%和7.2%;安徽省列第二、三位的是房地产业与批发零售业各占3.9%，江西省列第二、三位的是交运仓储邮政业和电力、热力、燃气及水生产和供应业，两者各占6.25%。

(三)企业经营绩效水平仍有待提高

从盈利能力来看，2013年，全省上市公司利润总额为161.6亿元，仅比江西省高出10.6亿元列中部第5位;上市公司盈利能力强弱两级分化明显，全省上市公司中成本费用利润率[1]在10%以上的企业占比达36.8%，高盈利能力企业占比仅次于河南列中部第2位，成本费用利润率在1%以下的企业占比高达25%，低盈利能力企业占比仅次于山西列中部第2位，而三个发达省份这一比例都在20%以下。从营运能力来看，我省上市公司中总资产周转率在0.5以下的企业占50%，仅次于湖北的51.8%列中部第2位，其他中部省份这一比例都在40%以下。从成长能力看，2013年全省上市公司主营业务收入为2815亿元，居中部第6位;2010-2013年我省上市公司营业收入增长率在50%以上的企业占14.1%，仅高于河南的10.8%列中部第5位，营业收入零增长及负增长的企业占比达到25.4%，仅次于山西省的38.2%列中部第2位，远高于发达省份。

(四)上市公司对省内经济的带动能力有待增强

上市公司对我省经济的带动能力在中部处于靠后位置。主营业务收入和利润总额不高导致全省上市公司税收贡献不足，2013年，我省上市公司主营业务收入及税金总额为26亿元，上市公司交纳的所得税总额为30.1亿元，两者分别居中部第5、第6位;全省上市公司总市值与全省GDP之比为16.4%，上市公司主营业务收入及税金仅占当年全省财政税收收入的1%，上市公司交纳的所得税仅占全省财政企业所得税收入的8.9%，上市公司利润总额仅占规模工业企业利润的8.9%，四项指标分别列中部第4位、第6位、第5位(除安徽外)和第3位。

二、导致湖南省上市公司发展不足的原因分析

1、区域经济相对落后且发展不平衡

区域经济是上市公司生存和发展的基础，我省经济总量相对落后且区域发展不平衡，导致了全省上市公司呈现规模偏小且区域、行业分布 均衡的特征。从经济总量来看，2013年湖南省GDP总量列中部第3位，与上市数量在中部地区的排位一致。从区域分布来看，2013年长沙市、岳阳市GDP列全省前两位，两市上市公司数量也列全省前两位;长株潭地区GDP占全省43%，集中了全省70%的上市公司，而大湘西地区GDP和上市公司分别仅占全省的12.8%和5.6%。从行业分布来看，2013年工业、农林牧渔业、批发零售业增加值分别占全省GDP的40.8%、12.6%和8.3%，而制造业(占工业增加值得比重超过40%)、农林牧渔业和批发零售业也是我省上市公司数量列前三的行业。

2、政策引导的时效性和针对性不强

政策支持引导是上市公司发展的重要因素，2010、2011年湖南省共有17家公司首发上市，是新上市公司最多的两年，与我省出台《关于鼓励和扶持企业上市的若干政策意见》(2007年10月)、《关于进一步加快发展资本市场的若干意见》(2010年1月)等政策的引导推动密不可分。但目前政策支持引导存在两方面不足，一是与时俱进程度不强，最近一次出台省级层面支持资本市场发展的意见在2010年初，而过去四年多国内外经济发展环境、资本市场发展都发生了深刻变化，国家层面已经于2014年5月出台进一步促进资本市场健康发展的若干意见，省内也亟需在贯彻国家意见的基础上出台新的全局性政策文件。二是分类指导作用不强，原有的政策文件加强了对上市公司产业布局的引导，但对于不同地区并没有根据地区经济实力差距进行区分，在统一的标准下，导致经济实力较强的地区上市公司数量优势明显，目前全省305家后备上市企业中，长沙、岳阳、株洲三地占比仍达到42.6%;但事实上，在长沙地区和湘西地区各新增一家上市公司，后者对当地经济的带动能力和贡献度将明显高于前者。

3、上市公司内部治理能力不优

一是一股独大的现象比较突出，全省有24家上市公司第一大股东持股比例超过40%，其中有7家上市公司的第一大股东持股比例超过50%，其他股东在股权结构上很难对大股东形成有效的制衡机制。二是董事会独立程度不够，大部分上市公司董事会中代表大股东的董事占了多数，独立董事极少是由中小股东提名产生的，而且有20家上市公司的独立董事人数未达到董事会总人数三分之一的标准，无论从机制上还是运作形式上，董事会都难以保证其应有的独立性。三是职业经理人和管理层激励机制未充分建立，有18家上市公司的董事长同时任公司总经理或总裁，占全部上市公司的25.4%;有38家上市公司的高管未持有公司股份，占全部上市公司的53.5%;公司高管持股占比在1%以下的公司有58家，占全部上市公司的81.7%，对高管层的股票期权等股权激励措施的缺乏，影响公司管理层的积极性和责任感。

4、诚信经营与股民回报水平不高

投资者对湖南省上市公司总体印象不佳，针对股民的网络调查[2]显示，认为湖南省上市公司品质不错或品质较高的仅占14.3%，有35%的受访者认为湖南省上市公司品质较差、只顾圈钱。导致这一现象产生的原因有两个，一是湖南省上市公司诚信经营意识不强，调查显示，有超过40%的股民认为湖南省上市公司在信息披露、承诺兑现、合法经营方面存在不足;而资本市场上也屡有湖南上市公司造假典型案例，如“创业板造假第一单”万福生科，在2008-2011年期间累计虚增收入7.4亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右，近九成净利润为“造假”所得;此外，还有胜景山河造假上市、湖南投资虚假陈述等案例，极大地影响了投资者对湖南省上市公司的整体印象。二是湖南省上市公司回报股民的意识不强，有37%的受调查者对湖南省上市公司的分红感到很不满意，仅有8%的受访者感到满意;从实际运行来看，2010-2013年，湖南省有23.9%的上市公司三年来未进行分红，三年累计分红占比在50%以下的企业达32家，占全部上市公司的45.1%。

三、加快湖南省上市公司发展的对策建议

1、夯实经济基础，优化上市公司发展的经济环境

一是持续做大经济总量蛋糕，作为中部欠发达省份，为了实现追赶目标和防止被追赶，做大经济总量都非常重要;从内力来看，要充分发挥资源禀赋优势、比较优势、成本差异优势、价格优势等，着力打造核心竞争力;从外力看，要充分发挥新型城镇化、城乡一体化以及工业信息化、农村农业现代化优势，在重点行业、地区取得重大进展。二是调整经济结构，通过统筹地区、产业发展来优化上市公司结构，区域统筹要按照主体功能区规划，发挥区域特色，推动四大区域板块协调发展;产业调整要在发挥优势产业、弥补当前不足和抢占未来产业制高点三个方面下功夫。三是促进非公经济发展，改变国有上市公司占比过高的现状;要以深化改革为动力，打破行业垄断壁垒，创造宽松发展环境;要创新体制机制，加大金融支持力度，拓展企业融资渠道;要培育创新创业精神，壮大创新创业主体，推动全面创新创业;要推动企业转型发展，加快培育骨干企业，努力提升非公经济综合竞争力，促进全省非公经济持续健康发展。

2、加强政策支持，引导资本市场优化发展

一是贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，尽快出台我省促进资本市场发展的意见，从省级层面对新时期全省资本市场改革、发展进行统筹规划和部署。二是进一步提高政策的针对性和分类指导功能，突出对重点地区、重点产业的资金支持和税收优惠，地区分布方面重点向目前尚无上市公司的邵阳市，以及仅有1家上市公司的永州市、张家界市和湘西自治州等市州倾斜;行业方面重点向电子信息、医药、文化传媒、新材料和节能环保等产业倾斜，推动上市公司在地区间、产业间的均衡发展。三是做好上市公司培育工作，加强上市企业后备资源库建设，针对涉及企业上市、挂牌的募投项目、土地、环保等事项，建立“绿色通道”制度，制定程序简便、责任明确的“工作指引”，建立以企业需求为导向、政府引导、中介机构参与的培育机制。四是引导中介服务机构发展，推动证券、期货、信托、租赁等地方法人金融机构壮大资本实力，增强创新发展和风险防控能力;大力发展会计、审计、律师、资产评估、信用评级、金融资讯服务等机构，加大对金融中介服务机构参与资本市场建设的政策支持力度。

3、完善公司治理结构，提高公司经营管理水平

一是完善董事会的结构与运作。优化董事会成员结构，尤其是对于中南传媒、天一科技等大股东持股比例高于50%的国有企业，在股权上避免董事长“一股独大”造成股权过度集中的情况;在董事会成员的年龄、学历、知识结构等方面进行优化组合，实现董事会的相互制衡和相互促进;强化独立董事的监管作用，督促株冶集团、千金药业等20家上市公司按照董事会人数三分之一的比例配备好独立董事，建立由中小股东推荐独立董事制度，扩大独立董事的来源渠道。二是建立职业经理人制度和对管理层的激励约束机制。引导民营企业、私营企业转变家族式的经营管理方式，引入高水平、专业化的职业经理人，实行董事长与总经理分设，将董事会的领导作用与公司日常管理区分开来;加快建立对管理层的激励约束机制，重点通过期权、管理层持股等形式来激发公司高管层的积极性，同时，通过建立绩效考核评价机制，发挥董事会、监事会职能来监督和约束管理层的行为。

4、增强诚信和回报意识，塑造上市公司良好形象