工程项目稽察工作手册（通用5篇）
篇1：工程项目稽察工作手册
【内部资料 注意保密】
工程项目稽察工作手册
靖远县发改局 二○一二年九月
目 录 总则.................................................7 1.1 指导思想...........................................7 1.2 工作目标...........................................7 1.3 适用范围及稽察对象.................................7 1.4 稽察工作组织形式...................................7 1.5 稽察方式...........................................8 2 工程建设项目稽察工作内容及要点......................8 2.1 组织机构和制度体系建设情况.........................8 2.2 投资管理情况.......................................9 2.3 建设管理情况.......................................9 2.4 资金及财务管理.....................................10 3 稽察工作方法.........................................11 4 稽察工作程序.........................................12 4.1 稽察准备工作程序...................................12 4.2 稽察实施工作程序...................................13 4.3 稽察整改实施工作程序...............................14 5 稽察人员工作纪律....................................15 5.1 稽察人员工作纪律..................................15 5.2 被稽察单位责任与义务..............................16 6 附工作文件及表单...................................16 附件1 工程项目稽察工作手册 总则 稽察工作是了解工程建设情况，对工程建设进行过程管控，保证工程项目预定目标按计划实现的重要手段。为明确、统一稽察标准，指导、规范稽察人员工作行为，保证稽察结论客观、公正，特制定本手册。
1.1 指导思想 进一步细化稽察办法规定、要求，明确稽察工作内容和程序，提供稽察工作方法，满足稽察工作需要，保证稽察工作顺利、有效开展。
1.2 工作目标 稽察工作通过检查工程的项目管理、资金管理、财务支出、内控制度等情况，对工程建设项目进行监督，保证工程质量和资金安全，提高投资效益，保证项目批复的固定资产投资计划顺利执行。
1.3 适用范围及稽察对象
1.3.1 适用范围 稽察工作组成员，被稽察项目的管理单位项目主管部门以及项目建设单位的相关人员。1.3.2 稽察对象
（一）使用财政预算资金和纳入财政管理的政府性专项建设基金，关系社会公共利益、公众安全的建设项目；
（二）使用财政融资资金，对国民经济和社会发展具有重大影响的建设项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。1.4 稽察工作组织形式
（一）听取被稽察单位主要负责人有关项目的情况汇报，在被稽察单位召开与稽察事项有关的会议，参加被稽察单位与稽察事项有关的会议；
（二）查阅被稽察单位有关项目的审批程序、招标投标、建设合同、报建资料、施工图纸等有关资料及财务报告、会计凭证、会计帐册等财务会计资料，必要时，可以要求被稽察单位主要负责人作出说明；
（三）进入项目现场进行调查，核实有关情况；
（四）向参加项目建设的有关单位、个人了解情况；
（五）向财政、审计、建设等有关部门了解被稽察单位的项目资金使用、工程质量情况；
（六）根据发现的问题，对勘察、设计、施工、监理、招标代理等相关参建单位进行延伸稽察，核实有关情况。
根据工作需要，项目稽察机构可以聘请工程造价、质量安全专家、财务专家参加稽察工作，或委托有资质的机构对某项稽察内容进行检验和鉴定，建立专家数据库和项目数据库。
1.5 稽察方式 根据稽察形式分为：项目全面稽察、专项稽察。1.5.1 项目全面稽察是对项目从立项申请到项目建设完成的全过程开展的稽察。重点检查被稽察单位工程建设项目取得内外部审批文件情况；执行国家有关法律、法规和股份公司有关规章制度情况；资金来源和财务管理情况；工程建设项目的投资决策执行情况，包括：工程进度、工程质量、工程造价、HSE、设计、采购、施工管理、竣工验收等。1.5.2 专项稽察是对项目建设的特定阶段、关键程序和重要内容开展的稽察。（1）特定阶段指项目审批阶段、实施准备阶段、项目实施阶段、竣工验收阶段。（2）通过对立项、规划设计、项目初设概算核准，工程招投标及合同订立，工程质量评定与验收，项目竣工决算及审计等关键程序，以及资金分配、管理和使用，招投标情况，工程数量和质量，工程进度，合同管理，造价管理，权属管理，后期管护等项目建设重要内容进行专项稽察，实现对工程建设过程的有效管控。工程建设项目稽察内容及要点 2.1 组织机构和制度体系建设情况
2.1.1 项目建设组织机构的建立情况 工程项目是否按照要求由项目管理单位设立工程建设项目管理专职部门或明确承担该项责任的管理部门，行使对工程建设项目的管理职能；建设单位应配备与拟建工程规模及复杂程度相适应的具有项目筹划、资金筹措、建设实施、运营准备等全过程实施能力的管理和工程技术人员；项目负责人应具有与所负责项目相应的工程管理经验和业绩，其他主要工程管理及技术人员应持有国家认可的专业资格或岗位证书。
2.1.2 项目制度体系的建立情况 项目管理单位负责根据国家有关规定，制定本单位的工程建设项目管理制度、实施办法及工作流程。建设单位在项目实施前，应根据项目管理单位制定的相关制度，建立相应的工程建设项目管理制度及工作流程，并在项目建设过程中严格执行。2.2 投资管理情况
2.2.1 投资审批程序的合规性 投资审批程序是否按规定办理，是否存在未经批准或审批手续不健全的情况，包括但不限于：立项审批，可行性研究报告审批，项目初步设计及概算审批等。
2.2.2 投资控制情况 投资规模是否控制在批复的总投资规模之内，有无超概算支出和随意改变使用功能、扩大建设规模、提高设计标准等情况。2.3 建设管理情况
2.3.1 建设程序的合规性 是否按照要求，编制了规范可行的项目管理计划书，并通过审批。是否严格按照建设程序办事，各种规划、开工、质监报批手续，特别是安评，环评等手续是否齐全。设计、施工、设备和材料采购是否执行了招投标制度，有无“无证承包”、“越级承包”或 “违法转包和分包”等问题，是否采取监理制度等。2.3.2 合同管理情况 建设单位是否对勘察设计、施工、设备材料采购、工程监理、咨询服务等工作以书面合同形式进行约定，是否存在无合同施工或采购工程，是否设专职人员负责合同管理工作，各种合同文件签订是否规范严谨，有无矛盾或漏洞，合同是否有效，合同风险预防情况，合同执行情况，合同索赔情况等。
2.3.3 内控制度及执行情况 是否有符合项目单位实际情况的内控制度，是否有效执行了各项规章制度。
2.3.4 招投标采购情况 是否按国家及当地政府要求对工程建设的勘察、设计、监理、施工、设备材料等实行招标采购；投标单位资格预 审的情况；招标文件编制质量，评标及定标情况等；是否存在将工程建设项目进行拆分，规避招标程序的情况。
2.3.5进度、质量、造价控制情况 主要包括工程进度实际完成情况，其与计划进度的偏离及原因，工程质量情况，合同执行过程中工程造价控制情况，实际造价与概算投资偏离情况及原因，工程付款情况等。2.3.7 HSE 管控情况 建设单位是否坚持安全第一、预防为主的方针，按照国家安全生产法律、法规和股份公司HSE 的相关规定对工程建设安全生产进行全过程监督管理。2.4 资金及财务管理
2.4.1 资金来源的合规性 项目资金是否及时到位，资金来源是否遵循已批准的资金方案。
2.4.2 工程造价情况 建设单位应以批准的工程概算为基准，严格进行工程造价控制。在建设过程中，要对工程造价进行实时监测与分析，若预计总体工程造价可能超出概算，需及时上报。
2.4.3 工程款支付情况 是否按工程进度正确支付工程款，各期工程款支付比例是否合理。
2.4.4 建设资金管理情况 资金使用是否专款专用，有无短贷长投现象，有无与经营性资金等其他资金混用现象，有无截留、滞留、挪用、挤占建设资金现象，资金账户是否清晰，有无账外资金、以个人名义开立账户、虚列支出转移建设资金和私设“小金库”、公款私存等问题。
2.4.5 会计处理的合规性 科目使用是否符合基建会计制度，入账价值是否准确，科目设置、会计处理是否合理等。稽察工作方法 稽察工作组在现场采取如下工作方式：（1）听取建设单位主要负责人有关建设工程情况的汇报；（2）核实自评报告和调查表中提供的信息是否真实、准确、全面；（3）查阅建设项目投资审批、核准和备案文件、设计文件、招投标及合同文件、概预算文件、隐蔽工程和材料设备质量检验报告、会议纪要、施工纪录等工程管理文件、财务报表、账簿、凭证、自行采购货物出入库资料、工程结算文件、工程验收文件和竣工决算报告等资料，必要时可要求有关人员做出说明；（4）察看工程施工现场，检查工程质量、进度、安全等情况，参加与建设事项有关的会议；（5）进入施工、办公、仓库等与建设项目有关的场所，进行检查、取证、质询、核实。对建设单位、设计单位、施工单位、监理单位和咨询单位等有关机构的相关人员进行访谈，了解情况，听取意见；（6）复印有关文件、资料或对现场进行拍照、录音、摄像；（7）离开现场前，工作组应就稽察情况与项目管理和建设单位交换意见，核实发现的问题，通报稽察情况。稽察工作程序 4.1 稽察准备工作程序
4.1.1 制定稽察工作计划 制定稽察工作计划，对稽察工作的项目、方式、组织、内容、范围、时间、工作要求等做出安排。4.1.2 稽察请示 在进行稽察工作前，向相关领导进行请示。4.1.3 组建稽察组 稽察组设组长 1 名，并应明确稽察组成员分工。稽察小组根据工作需要一般由相关职能部门的工作人员组成，并可视情况邀请其他单位人员参加。
4.1.4 发出稽察通知 由稽察组织单位印发稽察通知，明确稽察内容和要求，要求项目单位做好自评报告的撰写和调查表的填写工作，按照稽察通知的要求将相关资料准备齐全，并确定双方联系人，其中，稽察通知的签发人为单位领导，并需加盖公章。稽察通知应在工作小组出发前十个工作日通过电子版发送至项目管理单位相关负责人员处，并由其向项目建设单位进行传达，书面版本应在工作现场交与项目管理单位。
4.1.5 召开工作组交底会 工作交底会由稽察工作组组长主持，主要内容包括安排工作日程，布置工作计划，制定人员分工，明确工作内容和程序等。
4.1.6 做好出发前准备 对被稽察项目的相关情况进行调研，对项目单位提交的稽察调查表进行复核，再次向项目单位强调应按照《稽察通知书》的有关要求备齐相关资料，并将前期资料提前发放至工作组成员手中，以利于工作的准备。4.2 稽察实施工作程序
4.2.1 稽察组进驻 工作小组进驻项目所在地后，应尽快召开进场会，会议由项目组组长主持，参会人员为工作组全体成员，项目管理单位相关负责人，项目建设单位主要领导及有关工作人员。会议主要内容为，稽察工作组组长宣读稽察通知，介绍工作组成员、工作安排和工 作形式；项目建设单位对项目情况进行介绍，并对如何配合稽察工作的开展做出安排。
4.2.2 现场调研、稽察 按照稽察要求，通过考察项目现场，查阅相关文件资料，对相关人员进行访谈等形式，完成稽察工作，并填写工作底稿，其具体内容和格式的要求参见《稽察工作底稿模板》（见附件）。
4.2.3 现场收尾工作 工作组应就稽察情况与项目建设及管理单位交流意见，核实发现的问题，并与项目相关单位交流稽察结果。在工作组离开项目现场前，应召开稽察工作总结会，由稽察小组组长主持，双方参与稽察工作的有关人员参加，总结稽察成果，反映项目问题，提出意见建议，要求项目单位在规定的时间期限内制定计划并落实整改，最后应向项目单位说明稽察报告完稿的大致时间。4.2.4 编写稽察报告 稽察组成员应在返回后 3 天内完成工作底稿的填写，在 5 个工作日内完成稽察报告初稿。
4.2.5 反馈稽察情况 稽察报告完成后，应向建设单位进行反馈并交换意见，可对稽察报告做出适当修改。
4.2.6 提交稽察报告 稽察工作结束后，稽察组应将稽察报告上报单位领导。上报时须提交正式的稽察报告。4.3 稽察整改实施工作程序
4.3.1 提出整改方案 在领导对稽察报告进行批示后，根据领导指示和稽察工作中发现的问题，向项目单位下发建设稽察整改通知书。4.3.2 制定整改方案 被稽察单位应针对稽察报告中提出的问题认真 制定整改方案，并应自收到稽察意见后10 个工作日内制定出整改方案，明确整改完成时间和责任人。整改方案及整改结果须报送稽察单位。
4.3.3 跟踪整改方案落实 被稽察单位利用工程管理月度报告或专题报告等形式，对整改方案的落实情况进行跟踪，并在规定整改完成期限到达后对项目的整改情况进行复查。5 稽察工作纪律
5.1 稽察人员工作纪律（1）稽察人员应坚持清正廉洁，秉公办事，实事求是的原则，忠实履行职责，严格遵守国家有关法律法规和股份公司的各项规章制度。（2）稽察人员执行稽察任务时应遵循回避原则。在执行稽察任务前，稽察人员有义务报告是否与被稽察项目有利害关系，是否与被稽察项目主要负责人有利害关系，不得隐瞒。（3）稽察人员与被稽察项目是稽察与被稽察的关系。稽察人员不得在被稽察项目及其相关单位兼职，不得参与、干预被稽察项目的实施活动。（4）稽察工作组成员对被稽察单位的经营、技术等商业秘密负有保密义务，稽察工作中获得的项目相关信息只能用于本次稽察工作，不得用于其他任何用途。（5）稽察人员应按照国家有关政策、法律、法规、规章、技术标准以及公司的相关制度、流程和规定，本着高效优质的工作原则，深入项目现场，对项目实施活动进行稽察，客观公正、实事求是地记录、反映项目的情况和问题，做到有理有节，确保按时完成任务。不得擅自减少稽察内容，改变稽察标准，应确保稽察工作的全面性、公正性、真实性和有效性。（6）稽察组成员要服从 组长领导，相互协作，力争圆满完成稽察任务。当稽察组内出现争议时，组长对争议问题有现场裁决权，若稽察组有 1/2 以上人员不同意组长裁决意见，应在现场稽察工作完成后报请稽察组织单位解决。（7）稽察组应保证提交的稽察报告真实、准确、公正地评价被稽察项目情况，并提出整改意见和建议。（8）稽察工作组如发现被稽察单位的行为有可能危及工程建设项目安全、造成资产流失或者侵害股份公司利益等情况，应立即向股份公司报告。5.2 被稽察单位责任与义务（1）被稽察单位应自觉按照稽察要求及时提供或报送有关文件、资料，为稽察人员执行稽察任务提供便利条件。（2）被稽察单位应积极协助稽察人员工作，如实提供稽察工作需要的文件、资料、数据、合同、账簿、凭证和报表，不得拒绝、隐匿和弄虚作假。（3）不得采取任何可能影响稽察人员公正、有效履行职责。
5.2 被稽察单位责任与义务（1）被稽察单位应自觉按照稽察要求及时提供或报送有关文件、资料，为稽察人员执行稽察任务提供便利条件。（2）被稽察单位应积极协助稽察人员工作，如实提供稽察工作需要的文件、资料、数据、合同、账簿、凭证和报表，不得拒绝、隐匿和弄虚作假。（3）不得采取任何可能影响稽察人员公正、有效履行职责。
篇2：工程项目稽察工作手册
根据省水利厅《关于开展2016年水利安全生产大检查及水利建设项目稽察工作的通知》精神，我局积极行动，认真安排部署，组织各县区水务局、局属各单位、和县引大田间建设管理处等单位进行了全面细致的自查和稽查。现将具体情况报告如下：
一、高度重视，明确责任
我局安全生产领导小组高度重视这次自查稽查工作，把水利项目自查稽查工作作为当前的一项重要工作来抓。按要求成立了以局长为组长，书记、副局长为副组长，各县区、局属各单位、相关单位负责人为成员的市水利工程建设项目自查稽查整改工作领导小组。领导小组下设办公室，加强对自查工作的领导，并组织相关业务处室召开专题会议，对稽查工作进行了安排部署，形成主要领导全面抓，分管领导亲自抓和责任单位具体抓的良好局面。
各县区水务局和相关单位则结合各自工作实际，严格按照重点项目领导包抓责任制要求，把安全责任和项目责任分解到一线，落实到个人，按照“谁包抓，谁主管、谁负责”的原则，实行工程质量终身责任制，落实安全生产第一责任人，确保各项在建水利工程稳定推进。
二、明确目标，全面深入排查和稽查
为确保排查工作有序推进，我们要求全市水利系统各对照《省水利厅“十二五”期间水利工程建设项目监督督查工作实施方案》、《水利工程建设安全生产监督检查导则》等文件精神，吃透政策，设立举报箱、举报电话，必须深入工程建设现场，对工程建设的各个环节进行深入细致的排查。
4月下旬，我局组织相关业务处室和专业人员对：县东部农村饮水安全工程、县宛川河（夏官营～金崖镇桥）堤防工程、县大型泵站更新改造工程、县上五村农村、黑石川村饮水安全工程和什川灌区续建配套与节水改造工程、红古区渠道工程、红古区花庄水厂、西固区范坪三泵站改建工程、西固区达家台灌区续建配套与节水改造工程、安宁九洲台绿化上水工程和新区2016年生态屏障建设水利配套工程等工程进行了督察。具体督察情况如下：
1、工程项目前期工作情况
督察组对以上水利工程建设项目决策程序和审批程序都进行了认真督察。通过督察，发现均由省、市水利部门及发改部门审批，设计均选择完全具备设计资质的省、市水电勘测设计院完成，没有发现未批先建、违规审批、报大建小、不按程序变更设计等现象。招标都为公开招标，招标公告和中标公示均在《经济信息网》上发布，开标过程符合相关规定，标段评标专家都按规定从评标专家库中随机抽取，程序符合《省水利工程建设管理办法》中关于招投标程序的相关规定。招标中没有发现虚假招标、评标不公等问题。在督察过程中，我们还加大对转包、违法分包行为的查处力度，经全面细致排查，未发现上述违法违纪问题。
2、工程项目建设管理情况
每项水利工程建设项目完成招标后，工程监理中标单位基本能着手编制完成监理大纲及监理实施细则，成立项目现场监理部。并选派施工经验丰富的监理人员持证上岗，进驻施工现场，全面负责工程的监理工作，严格控制施工单位的工程质量和施工程序，基本履行了监理“三控制、一协调”的职责，确保了项目的顺利实施。在农村饮水安全工程建设方面，县水务局做的比较好，派驻责任心强、业务素质高、作风正派的工程技术人员作为甲方工地代表进驻工地，配合工程监理，从原材料的进场到隐蔽部位的施工，全程跟踪，保证了质量，加快了工程建设进度。同时，他们还在工程开工前，督促施工单位向劳保部门缴纳农民工工资保证金，待工程完工验收合格并全额发放农民工工资后，才申请劳保部门退还保证金，杜绝了拖欠农民工工资现象的发生。这种好的做法，值得我们全市范围推广。经督查，没有发现擅自改变土地性质，转包和违法分包，施工现场管理混乱、不严格履行合同、拖欠农民工工资、不按合同约定履行监理职责、不认真履行监理职责的问题。
3、工程项目建设资料整编情况 在工程建设过程中，如何确保工程资料的真实完整很重要。我们在督察中重点对资料的收集、整理、归档工作进行了检查。具体按照档案管理学相关规定，对资料的分门别类整理，和项目前期到工程立项、招投标、开工建设、竣工验收全程收集情况；和设计单位初步设计到施工单位建设、监理单位监督、建设单位文本往来全方位整理收集情况进行了督查。通过督察，未发现问题。
4、工程项目资金管理使用情况
在项目建设中，如何管好用好每一笔资金，对一个工程来说也很重要，这也是我们此次督察的一个重点。我们主要从项目报帐制和资金审批制度着手，对项目的专项专户、专款专用、按进度付款情况；和项目预、决算评审和审计情况进行了重点督察。在资金拨付过程中是否实行层层签字链条式的监督机制，施工单位和材料供应单位是否根据工程进度申请进度付款，通过监理审核签字后报项目部，由甲方工地代表、甲方技术负责人、分管领导、财务人员和主管领导根据工程进度、工程量签证单、合同单价层层审核签字后方可进行资金拨付情况进行检查。对资金拨付中预留工程质保金，待工程运行维修期满合格后的拨付情况进行了检查。经督察，未发现物资采购监管和资金管理使用严重超概算等问题。
5、稽查、审计、监察整改意见落实情况
在质量安全方面，我们始终坚持“安全第一，预防为主”的方针，从各项水利工程组建项目部开始，明确项目法人单位及职责，严格执行招投标制、项目法人制、项目监理制、合同管理制，正确处理工程中存在的质量安全与进度、费用与效益之间的矛盾。监督施工单位按照设计施工，从工程原材料进场到隐蔽工程建设，我们派驻的甲方工地代表和监理都层层签字落实责任，严格把关，始终把质量安全放在首位，确保工程质量、进度、资金管理和生产安全。经督查，在建设、验收等环节，均没有发现任意压缩合理工期、压缩合理安全生产费用，擅自修改工程设计、偷工减料、以次充好，不严格执行工程质量终身责任制，安全生产责任落实不到位等问题。特别是近年来由于实行了“重点项目领导包抓责任制”，我局实施的农村饮水安全工程等重点项目建设都符合工程立项、审批、开工等建设规程，资金管理严格，工程质量合格，效益明显，在历次中央扩大内需检查、工程建设领域突出问题专项治理检查、省重大项目专项督查及国家、省、市、县工程专项审计过程中，都没有检查出问题。同时，也没有发生违纪违规案件和信访举报。
三、存在的主要问题
1.个别工程分部项目验收不及时。
2.有些重点县项目，点多面广，部分群众积极性不高。
四、下一步打算
篇3：工程项目稽察工作手册
稽察制度是在市场经济条件下, 是政府强化和改进项目监管的重要制度, 也是政府投资项目全过程管理的重要制度。为加强对国家重大建设项目的监督, 保证工程质量和资金安全, 提高投资效益, 国务院办公厅《关于转发国家发展和计划委员会“国家重大建设项目稽察办法”的通知》, 使得稽察监管具有了指导依据, 为推进和规范政府投资项目稽察工作提供了有力保证。
1 失败学与政府投资项目
失败学作为管理学科中的一个新分支, 主要研究导致失败发生的路径、风险源, 总结过去失败经验并积累知识, 用以指导现在的行动并预测未来, 从而提出避免失败的方法, 并将信息共有化、知识化。政府投资是为满足社会公共需求, 推动经济、社会发展而实施的将资金转化为资产的行为和过程。政府投资项目是以政府为主导, 为满足公共需求, 以公益性、公有性为特点的基础设施建设项目和部分产业化项目, 具有固定性、一次性、复杂性、规模大周期长等特点, 并受资金和时间的限制[1]。
政府投资项目的失败就是没有达到政府的预期目标, 同样符合海因里希法则 (1:29:300法则) , 即在一个政府投资工程项目的大失败里有作为现象被认识的29个失败, 其背后又有300个令人感到不妙的小失败。如果能预感到这些小失败, 并采取应对措施, 必然可以阻止大失败的发生[2]。通过分析政府投资项目失败发生的原因, 把握其规律, 就可设法预防政府投资项目失败。参考相关文献, 并结合近几年实际参与政府投资项目稽察工作, 汇总制定政府投资项目各主要影响因素, 如表1所示。
2 进行政府投资项目稽察的意义
多年来, 稽察工作的开展, 对于强化项目监管、促进项目建设、确保政府投资的安全有效使用发挥了重要作用。目前, 政府投资项目稽察的内容主要包括审批手续履行情况、执行“四制” (项目法人责任制、招投标制、监理制、合同制) 情况、工程实施进度及完成投资情况、资金安排使用情况、建设任务及实施效果等情况, 稽察存在的问题详见表2所示。
稽察是紧紧围绕各级发改委的安排而制定相关计划, 并以此确定相关目标及任务。稽察对政府投资项目的积极作用主要表现在:对固定资产投资宏观调控有关方针政策落实情况的稽察分析;对政府投资项目以及重大项目投资计划实施的稽察, 对发现的问题及时反馈到相关决策管理部门, 及时协调解决问题;积极推进研究政府投资失败项目中的共性问题, 制定相关政策建议, 避免类似问题在政府投资项目中再次出现。
3 稽察在政府投资项目失败预警中 (知识库) 的应用
失败学研究涉及多门学科领域, 必须借助于各种科学手段, 建立失败知识库和进行失败形成机制的仿真分析。在具体研究方法或手段上, 通过多种系统理论方法的研究比较, 主要采用“失败树法”[3]。目前, 失败学研究的技术路线如图1所示。
由图1可以得到失败学研究的关键在于知识库的建立, 随着政府投资项目稽察工作的深入及开展, 已积累了大量的知识 (如表2稽察问题汇总情况表) , 在对该部分知识进行分类汇总后, 形成不断完善、更新的工程项目失败案例动态知识, 可以有效支撑知识库的建立。
4 结束语
政府投资行为在国民经济和社会发展中有着相当重要的影响, 只有不断从以往的政府投资项目失败中总结经验, 使知识由认识-实践-再认识-再实践的螺旋式上升过程而不断发展, 才能逐步减少政府投资项目失败的发生。充分发挥稽察的预防作用, 要对共性问题加以总结, 完善相应的管理办法, 从制度上约束规范项目建设;注重总结经验并树立榜样, 引导项目整体规范建设;要抓培训, 加强对项目业主、参建单位的培训工作, 帮助其了解和掌握相关政策, 提高管理水平, 起到事先防范的作用和效果。同时, 充分发挥稽察的辐射作用, 可研究建立项目信息系统, 借助信息化, 可以全面掌握项目情况, 逐步实现对政府投资项目的全覆盖、连续性监管。
摘要：本文首先从政府投资项目稽察制度、内容及作用进行分析, 通过失败学建立了政府投资项目主要影响因素体系, 并通过近年来稽察过程发现的政府投资项目问题建立稽察问题库, 为政府投资项目管理提供借鉴作用, 最后论述了稽察制度在失败预警中的应用。
关键词：政府投资项目,稽察制度,失败学,预警
参考文献
[1]吴贤国.工程失败原因分析及失败知识管理[J].建筑经济, 2007, 2 (总292期) :44-45.
[2]李惠强.失败学与工程失败预警[J].土木工程学报, 2003, 9 (9) :91-92.
篇4：水利基本建设项目稽察暂行办法
中华人民共和国水利部令第 11 号
现发布《水利基本建设项目稽察暂行办法》，自发布之日起施行。
部长 汪恕诚
一九九九年十二月七日
第一章 总 则
第一条 为了规范水利其本建设行为，加强国家水利基本建设投资管理，提高建设资金使用效益，确保工程质量，保证稽察工作客观、公正、高效开展，特制定本办法。
第二条 水利基本建设项目稽察的基本任务是对水利工程建设活动全过程进行监督检查。
第三条 对国家出资为主的水利基本建设项目的稽察，适用本办法。
第四条 水利部所属流域机构和地方各级水行政主管部门应对稽察工作给予协助和支持。
项目法人及所有参建单位都应配合水利基本建设稽察工作，并提供必要的工作条件。
第二章 机构、人员和职责
第五条 水利部水利工程建设稽察办公室（以下简称“稽察办”）负责水利基本建设项目的稽察工作，其主要职责是：
（一）开展对水利基本建设项目的稽察；
(二)对水利建设项目违规违纪事>进行调查；
（三）负责稽察特派员的日常管理；
（四）配合国家计委重大建设项目稽察特派员办公室工作；
（五）承担部交办的其它任务。
第六条 稽察工作实行稽察特派员负责制。稽察特派员主要职责是：
（一）全面负责稽察项目的稽察工作；
(二)迅速、真实、准确、公正地评价被稽察项目情况，并提出建议和整改意见，以书面形式及时向稽察办提交稽察报告；
（三）督促有关整改意见的落实；
（四）完成稽察办交办的其他任务。
根据需要，一名稽察特派员可配若干名专家或工作人员协助其工作。
稽察特派员应当具备下列条件：
（一）熟悉国家有关>策、法律、法规、规章和技术标准；
(二)具有较强的组织管理、综合分析和判断能力；
（三）具有较丰富的水利工程建设和施工管理、投资计划、财会、审计等方面的综合管理知识和经验；
（四）坚持原则，清正廉洁，忠实履行职责，自觉维护国家利益；
（五）具有高级专业技术职称；
（六）身体健康，年龄在65岁以下。
第八条 稽察人员执行稽察任务时遵循回避原则，不得稽察曾直接管辖区域内的建设项目，也不得稽察与其有利害关系的人担任高级管理职务的建设项目。
稽察人员不得在被稽察项目及其相关单位兼职。
第三章 稽察工作内容
第九条 稽察人员与被稽察项目是监督与被监督的关系。稽察人员不参与、不干预被稽察项目的建设活动。
第十条 稽察人员依照本办法的规定，按照国家有关>策、法律、法规、规章和技术标准等，对项目基本建设活动进行稽察。
第十一条 对建设项目的稽察，主要包括项目前期工作与设计工作、项目建设管理、项目计划下达与执行、资金使用、工程质量、国家有关>策、法律、法规、规章和技术标准执行情况等方面的内容。
第十二条 对项目前期工作、设计工作的稽察，包括项目报建，初步设计审批，可研报告审批，前期施工准备，总概算批复，建设资金落实情况；勘测设计单位质量保证体系，设计深度和质量，设计变更，现场设计业务，供图进度与质量等情况。
第十三条 对项目建设管理的稽察，包括项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理实施情况，设计、监理、施工、设备材料供应等有关单位资质和人员资格等情况。
第十四条 对建设项目计划下达与执行的稽察，包括计划管理和计划下达与执行，投资控制与概预算执行，工程投资完成情况、工程进度、形象面貌和实物工程量完成情况，汛前施工安排和安全度汛措施等方面情况。
第十五条 对资金使用的稽察，包括资金来源、到位和使用，合同执行和费用结算，各项费用支出，财务制度执行等情况。
第十六条 对工程质量的稽察，包括参建各单位的质量保证体系，工程质量管理，质量检测，质量评定，原材料、中间产品和设备质量检验数据和资料情况，工程质量现状和质量事故处理情况，工程验收等情况。
第十七条 稽察工作结束后，稽察特派员须对项目建设活动进行评价，并提出整改意见或处理建议。
第十八条 根据工作需要，稽察特派员可以就第十一条所述部分内容或其他事项组织专项稽察。
第四章 稽察程序和方式
第十九条 稽察办根据水利基本建设计划安排，结合工程规模、工程投资结构、工程重要性和工程建设情况等因素，选定稽察项目，下达稽察通知书。
第二十条 在某一时段内，为了保证稽察工作的连贯性，每个稽察特派员可负责相对固定区域内的水利基本建设项目的稽察工作。
第二十一条 被稽察项目的项目法人向有关主管部门报送建设管理、计划执行和资金使用情况等方面的文件、报表及有关资料时，应同时抄送稽察办。
第二十二条 稽察特派员根据稽察办部署和稽察项目有关情况，制订项目稽察工作提纲，深入项目现场进行稽察。
第二十三条 现场稽察结束，稽察特派员应就稽察情况与项目法人或现场管理机构交换意见，通报稽察情况。
第二十四条 稽察特派员应及时向稽察办提交事实清
二、客观公正的稽察报告。
第二十五条 对水利基本建设项目实施稽察，可以采取事先通知与不通知两种方式。
第二十六条 稽察人员执行稽察任务时应出示证明身份的有效证件或文件。
第二十七条 稽察人员开展稽察工作，可以采取下列方法和手段：
（一）听取建设项目法人就有关建设管理、前期工作、计划执行、资金使用、工程施工和工程质量等情况的汇报，并可以提出质询；
(二)查阅建设项目有关文件、合同、记录、报表、帐簿及其他资料，并可以要求有关单位和人员作出必要的说明，可以合法取得或复制有关的文件、资料；
（三）查勘工程施工现场、检查工程质量，必要时，可以责令有关方面进行质量检测；
（四）在任何时间进入施工、仓储、办公、检测、试验等与建设项目有关的场所或地点，向建设项目设计、施工、监理、咨询及其他相关单位和人员了解情况，听取意见，进行查验、取证、质询；
（五）对发现的问题进行延伸调查、取证、核实。
第二十八条 稽察特派员在稽察工作中发现紧急情况，应立即向稽察办专项报告。
第五章 稽察报告及整改
第二十九条 稽察报告一般应当包括下列内容：
（一）项目前期工作、设计工作情况及分析评价；
(二)项目建设管理情况及分析评价；
（三）项目计划下达与执行情况及分析评价；
（四）项目资金使用情况及分析评价；
（五）工程质量保证体系和工程质量现状等情况及分析评价；
（六）存在的主要问题及整改建议；
（七）稽察办要求报告的或者稽察特派员认为需要报告的其他内容。
专项稽察报告的内容根据专项稽察工作具体任务和要求确定。
第三十条 稽察报告由稽察特派员签署，经由稽察办分别报送部有关司局征求意见。
根据稽察报告和有关司局意见，稽察办依照规定程序下发整改意见通知书，并向有关单位提出处理建议。
第三十一条 项目法人及有关单位必须按整改意见通知书的要求进行整改，并在规定时间内将整改情况向稽察办报告。
第三十二条 对严重违反国家基本建设有关规定的项目，根据情节轻重提出以下单项或多项处理建议：
（一）通报批评；
(二)建议有关部门降低设计、监理、施工、咨询、设备材料供应等有关单位的资质，吊销其资质证书；
（三）建议有关部门暂停拨付项目建设奖金；
（四）建议有关部门批准暂停施工；
（五）建议有关部门追究主要责任人员的责任。
第三十三条 对项目的整改情况，稽察特派员应适时跟踪落实，必要时可进行再次稽察。
第六条 稽察人员、被稽察单位权利和义务
第三十四条 稽察人员依法执行公务受法律保护，任何组织和个人不得拒绝、阻碍稽察人员依法执行公务，不得打击报复稽察人员。
第三十五条 稽察人员开展稽察工作有以下权利：
（一）向项目法人及参建单位、相关人员调查、了解情况和取证；
(二)要求被稽察项目的项目法人及参建单位提供并查阅与建设项目有关的文件、资料、合同、数据、帐簿、凭证、报表，依法复制、录音、拍照或摄像有关的证词、证据；
（三）在任何时间进入与建设项目相关的场所或地点，进行查验、取证、质询等工作。
第三十六条 稽察人员开展稽察工作，应当履行以下义务：
（一）依法行使职责，坚持原则，秉公办事，自觉维护国家利益；
(二)深入项目现场，客观公正、实事求是地反映建设的情况和问题，认真完成稽察任务；
（三）自觉遵守廉洁自律的有关规定；
（四）保守国家秘密和被稽察单位的商业秘密。
第三十七条 稽察人员为保证水利工程质量、提高投资效益、避免重大质量事故做出重要贡献的，给予表彰。
第三十八条 稽察人员有下列行为之一的，解除聘任；视情节轻重给予党纪、>纪处分；构成犯罪的，依法追究法律责任：
（一）对被稽察项目的重大问题>匿不报，严重失职的；
(二)与被稽察项目有关的单位串通，编造虚假稽察报告的；
（三）干预被稽察项目的建设管理活动，致使被稽察项目的正常工作受到损害的；
（四）接受与被稽察项目有关单位的馈赠、报酬等费用，参加有可能影响公正履行职责的宴请、、娱乐、旅游等违纪活动，或是通过稽察工作为自己、亲友及他人谋取私利的。
第三十九条 被稽察单位应自觉按照稽察办的要求及时提供或报送有关文件、资料。
第四十条 被稽察单位应积极协助稽察人员的工作，如实提供稽察工作需要的文件、资料、数据、合同、帐簿、凭证和报表，不得拒绝、>匿和弄虚作假。
第四十一条 对稽察提出的问题，被稽察单位可以向稽察人员进行申辩；对整改或处理意见有异议的，可以向稽察办或水利部提出申诉。申诉期间，仍执行原整改或处理意见。
第四十二条 被稽察项目的项目法人及有关单位发现稽察人员有本办法第三十八条所列行为时，有权向稽察办报告。
第四十三条 被稽察项目有关单位和人员有下列行为之一的，对单位主要负责人员和直接责任人员，由稽察办建议有关方面给予党纪>纪处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究法律责任：
（一）拒绝、阻碍稽察人员依法执行稽察任务或者打击报复稽察人员的；
(二)拒不提供与项目建设有关的文件、资料、合同、协议、财务状况和建设管理情况的资料或者>匿、伪报资料，或提供假情况、假证词的；
（三）可能影响稽察人员公正履行职责的其他行为。
第七章 附 则
第四十四条 已按本办法规定进行稽察的基本建设项目，水利部一般不再组织内容重复的检查。
第四十五条 本办法由水利部负责解释。
篇5：北京市重大建设项目稽察办法
第一条 为加强重大建设项目监督管理，规范重大建设项目稽察行为，保障重大建设项目工程质量和资金使用安全，提高投资效益，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称重大建设项目，是指本市行政区域内使用市和区县人民政府固定资产投资资金、实行审批制管理的建设项目。
本条前款所称固定资产投资资金，包括财政预算内和土地批租收入中用于固定资产投资的资金、中央补助投资资金、国债专项资金以及城市基础设施建设费、水利建设基金等。
第三条 市和区县发展改革行政部门按照重大建设项目管理权限负责本行政区域内的重大建设项目稽察工作。
市发展改革行政部门监督、指导区县发展改革行政部门重大建设项目稽察工作。
第四条 开展稽察工作应当遵循职责明晰、各方协作、程序规范和权利义务平衡的原则。
第五条 发展改革、财政、审计、监察以及住房和城乡建设、规划、环境保护、交通等行政部门应当建立健全重大建设项目监督协调机制，统筹安排监督计划，加强信息沟通和监管合作，实现监管信息共享和监管结果共用。
发展改革行政部门根据稽察工作需要，可以会同财政、审计、监察以及住房和城乡建设、规划、环境保护、交通等行政部门对重大建设项目开展联合检查。
第二章 稽察职责
第六条 发展改革行政部门在项目审批职责范围内，对重大建设项目的下列情况实施稽察：
(一)项目审批手续履行情况;
(二)法人责任制和招标投标制的执行情况;
(三)资金落实和到位情况;
(四)建设进度、建设规模、建设内容和建设标准等情况;
(五)投资概算和政府投资计划的执行情况;
(六)竣工验收情况;
(七)社会效益、环境效益和经济效益等情况。
发展改革行政部门对重大建设项目可以实施从批准项目建议书到项目竣工的全过程稽察，或者对本条前款规定的部分情况实施专项稽察。
第七条 单位和个人有权向发展改革行政部门举报涉及本办法第六条规定情况的违法违规问题。
发展改革行政部门应当建立健全举报制度，公布举报电话、信箱或者其他举报方式;接到举报后，对于职责范围内的事项，应当及时调查核实，作出处理;对于不属于职责范围内的事项，应当及时转送有权部门处理。处理结果应当记录在案，并告知举报人或者供举报人查询。
政府有关部门应当为举报人保密，不得泄露举报人的信息。
第八条 重大建设项目稽察工作实行稽察特派员负责制。
发展改革行政部门任命稽察特派员，并配备稽察工作人员协助其工作;必要时，可以聘请专业机构参与稽察工作。
稽察特派员和稽察工作人员(以下统称稽察人员)应当熟悉法律、法规、规章和政策，具备与稽察工作相适应的专业知识和业务能力。
第九条 稽察人员与被稽察单位或者稽察事项有利害关系的，应当主动回避。
稽察人员未主动回避的，被稽察单位有权向发展改革行政部门提出回避申请，并说明理由;发展改革行政部门有关负责人应当就是否回避作出决定。
第十条 稽察人员开展稽察工作，不得干预被稽察单位的正常建设及生产经营活动，不得泄露稽察工作中获悉的国家秘密和商业秘密，不得利用职务便利谋取非法利益，不得向被稽察单位收取或者变相收取任何费用。
稽察人员不得有下列影响稽察工作客观公正的行为：
(一)接受被稽察单位的馈赠、报酬、福利待遇，在被稽察单位报销费用;
(二)参加被稽察单位安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游等活动;
(三)其他可能影响稽察工作客观公正的行为。
单位和个人有权向发展改革行政部门举报稽察人员违反本条第一款、第二款规定的行为。发展改革行政部门接到举报后，应当及时进行调查核实，作出处理。处理结果应当记录在案，并告知举报人或者供举报人查询。
第三章 稽察程序
第十一条 发展改革行政部门根据本级人民政府和上一级发展改革行政部门的要求，结合本行政区域内的投资情况，制定重大建设项目年度稽察计划，报本级人民政府备案。
第十二条 稽察人员应当在5个工作日前向被稽察单位送达书面稽察通知。有证据表明被稽察单位的行为可能危及重大建设项目工程安全或者可能造成国有资产流失等情况时，经发展改革行政部门有关负责人批准，稽察人员可以持书面稽察通知直接实施稽察。
书面稽察通知应当载明稽察项目、内容、时间和要求等事项。
第十三条 稽察人员开展稽察工作可以采取下列措施：
(一)要求被稽察单位负责人对重大建设项目情况或者重要事项进行说明;
(二)查阅反映重大建设项目审批、建设、运营使用、工程技术、财务会计等情况的资料;
(三)采用记录、复印、照相、录音、录像等形式收集证据;
(四)检查重大建设项目场所内的工程与设备;
(五)检查被稽察单位项目管理信息系统;
(六)向勘察、设计、施工、监理、材料与设备供应、招标代理、咨询评估、项目管理等单位了解、核实有关情况。
第十四条 被稽察单位应当配合稽察人员开展稽察工作，及时、如实向稽察人员提供与重大建设项目有关的文件、合同、报表等资料和情况。
第十五条 发展改革行政部门根据稽察工作需要，可以对重大建设项目的勘察、设计、施工、监理、材料与设备供应、招标代理、咨询评估、项目管理等单位参与重大建设项目的情况进行调查，并取得相关证明材料。有关单位应当如实反映情况，提供相关证明材料。
第十六条 稽察人员应当记录稽察情况，形成稽察记录。
稽察特派员和被稽察单位应当分别在稽察记录上签字、盖章。被稽察单位认为稽察记录有遗漏或者错误的，有权申请补正;经补正，被稽察单位仍有异议的，应当在稽察记录上签署异议意见，并签字、盖章;拒绝签字、盖章的，稽察人员应当记录在案。
第十七条 稽察特派员应当在稽察工作结束10个工作日内完成稽察情况报告，并及时书面征求被稽察单位意见。被稽察单位应当在收到稽察情况报告10个工作日内向稽察特派员提交书面意见。
稽察特派员应当在收到被稽察单位的书面意见5个工作日内，向被稽察单位反馈意见采纳情况，说明理由，并将稽察情况报告和被稽察单位的书面意见一并报发展改革行政部门审定。
稽察情况报告应当包括重大建设项目的审批情况、实施情况、主要问题、整改意见和处理建议等内容。
稽察特派员对稽察情况报告的真实性、完整性负责。
第十八条 发展改革行政部门应当在审定稽察特派员提交的稽察情况报告、研究被稽察单位的意见后，向被稽察单位出具稽察结论，同时抄送相关行政部门。
稽察结论能够满足相关行政部门履行职责需要的，相关行政部门应当利用，避免不必要的重复检查。
第十九条 被稽察单位未执行项目审批内容的，发展改革行政部门应当责令被稽察单位整改，视情节轻重有权作出下列处理决定：
(一)责令被稽察单位作出检查;
(二)通报批评被稽察单位;
(三)暂停被稽察重大建设项目的执行;
(四)暂停下达被稽察重大建设项目的政府投资计划;已下达政府投资计划的，及时通知财政部门暂停拨付建设资金或者收回已经拨付的建设资金;
(五)调整被稽察重大建设项目的政府投资计划;
(六)暂停被稽察单位同类新项目的审批。
被稽察单位骗取项目审批的，发展改革行政部门应当作出撤销审批、追回政府投资的建设资金等处理决定。
第二十条 被稽察单位应当按照整改通知的要求进行整改，并向发展改革行政部门提交整改报告。整改报告应当包括整改计划、措施和结果。
发展改革行政部门应当对被稽察单位的整改情况进行复查，建立稽察台账，记录整改情况。
第二十一条 发展改革行政部门应当在每年年初，向本级人民政府报告按照上一年度稽察计划要求完成的重大建设项目稽察情况，对发现的问题加强研究，就带有普遍性和规律性的问题，有针对性地提出改进建议。
第四章 法律责任
第二十二条 被稽察单位有下列行为之一的，由发展改革行政部门责令改正;拒不改正的，给予通报批评，可以处3000元以上3万元以下罚款：
(一)违反本办法第十四条规定，拒不配合稽察人员依法履行职责，或者拖延、不如实提供有关资料和情况的;
(二)违反本办法第二十条第一款规定，未按照要求进行整改或者未提交整改报告的。
被稽察单位有本条前款所列行为之一的，按照国家和本市有关规定给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分或者行政问责。
第二十三条 违反本办法第十五条规定，勘察、设计、施工、监理、材料与设备供应、招标代理、咨询评估、项目管理等单位不配合调查、不如实反映情况或者不提供相关证明材料的，由发展改革行政部门给予警告，可以处3000元以上3万元以下罚款。
第二十四条 发展改革行政部门在稽察工作中发现被稽察单位或者勘察、设计、施工、监理、材料与设备供应、招标代理、咨询评估、项目管理等单位有违反其他法律、法规、规章行为的，应当移交有关行政部门依法处理。
第二十五条 稽察人员有下列行为之一的，按照国家或者本市有关规定，由发展改革行政部门或者监察机关给予行政处分或者行政问责;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)对被稽察单位违法违规问题隐匿不报或者有其他失职、渎职行为的;
(二)出具虚假稽察情况报告的;
(三)违反本办法第十条第一款、第二款规定行为的。
第二十六条 法律、法规对重大建设项目建设和管理中的其他违法行为规定有法律责任的，从其规定。
第五章 附 则