期货市场法律法规下

2022-08-22

第一篇：期货市场法律法规下

山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试

试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、申请设立期货公司必须具备的条件不包括()。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力 D.实缴资本全部为货币出资

2、除()同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.所在机构 D.中国证监会

3、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。 A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

4、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。

A.盈亏相抵后还有盈利 B.盈亏相抵后还有亏损 C.盈亏完全相抵

D.盈利一定大于亏损

5、小王是期货从业人员，下列做法正确的是()。

A.发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B.提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C.以自己名义从事期货交易

D.以朋友小周的名义自己从事期货交易

6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。 A.在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B.在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C.持仓的增加应渐次增加 D.持仓的增加应渐次递减

7、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。 A.套期保值指令 B.止损指令 C.取消指令 D.市价指令

8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15

9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内，做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月

10、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。 A.期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B.有净盈利，实现完全套期保值 C.有净损失，不能实现完全套期保值

D.套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断

11、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A：2 B：3 C：5 D：6

12、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99- 02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为__美元。 A.-8600 B.-562.5 C.562.5 D.8600

13、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。 A.法律风险 B.信用风险 C.市场风险 D.操作风险

14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A.美元标价法 B.浮动标价法 C.直接标价法 D.间接标价法

15、芝加哥期货交易所的英文缩写是。 A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

16、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。 A：外汇期货和期权 B：个股期货和期权 C：股指期货和期权 D：利率期货和期权

17、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列()措施。 A.责令改正 B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务

18、美国10年期国债的票面利率为6%，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。 A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易

B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易

20、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近()内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

21、假如买者可以按不变价格购买任何数量的某商品，这意味着该商品的需求价格弹性等于____ A：零 B：无穷小 C：1 D：无穷大

22、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是__。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门

23、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告. A：全体股东 B：证监会

C：期货交易所 D：全体客户

24、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。 A：执行价格

B：执行价格+权利金 C：执行价格一权利金 D：标的物价格+权利金

25、期货公司可以接受()的委托进行期货交易。 A.事业单位 B.企业法人

C.期货交易所工作人员 D.国家机关

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是( A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

2、以下为虚值期权的有__。

A.执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B.执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C.执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D.执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

3、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得()。 A.利用客户的交易编码进行期货交易 B.代客户下达交易指令

C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.代理客户进行期货交易

4、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.路透社

D.欧洲期货交易所

5、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。

A：根据《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

B：结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C：结算担保金由投资者以其自有资金向期货交易所缴纳 D：结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险

6、期货结算部门的作用是__。 A.担保交易履约 B.控制市场风险

C.代理客户买卖期货合约 D.计算期货交易盈亏

7、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A.在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B.期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C.期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D.期货价格体现了现阶段的商品价格

8、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列()规则来确定指令的内容。 A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有有效期限的，应当视为次日有效 C.没有成交价格的，应当视为按市价交易 D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

9、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。 A.3 985元/吨 B.3 995元/吨 C.4 005元/吨 D.4 015元/吨

10、2002年11月8日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。 A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.为客户提供内幕消息

12、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停会员资格 D.终止会员资格

13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。

A.甲期货公司可以置之不理 B.甲期货公司应及时处理

C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

14、期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。 A.侵权行为实施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院

D.侵权结果发生地人民法院

15、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。 A.正向市场中，基差走强 B.正向市场中，基差走弱 C.反向市场中，基差走强 D.反向市场中，基差走弱

16、有关旗形说法正确的是. A：旗形一般发生在市场平稳的时候

B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下属于期转现交易流程的内容包括__。 A.交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B.交易双方商定平仓价和现货交收价格

C.买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D.交易所核准

18、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A.套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B.套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C.套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D.套期保值可以锁定成本、稳定收益

19、下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是__。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。 A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

21、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。 A.借贷利率差成本是10.25点

B.期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点 C.股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D.无套利区间上界是4152.35点

22、期货交易所办理()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改或者终止合约 D.变更住所或者营业场所

23、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A.三重顶(底)形 B.头肩顶(底)形 C.双重顶(底)形 D.圆弧形态

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。 A.期货交易所的风险管理 B.中国期货业协会的风险管理 C.期货公司的风险管理 D.客户的风险管理

25、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A.前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B.前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C.前者的交易成本通常比后者高

D.前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

第二篇：2010期货考试_期货法律法规(考试重点归纳)大全

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期货法律法规汇编重点知识提取

===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所

第三章：期货公司

1.申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，

有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易后果由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资本。(在20日做出批准不批准)

5%股份以上变动。

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

1 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构(两个月内)

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

7.注销手续办理：

成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单、交易情况。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。 2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、 7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。 8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会 1. 2. 期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：

2 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

教育组织会员遵守法律法规和政策

制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究

第五章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。 3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

3 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3. 期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30万的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事和期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件不符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，

单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。 2. 任何的单位和个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款

3. 交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人处以1-10万罚款

4. 国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款

4 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5. 期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。 6. 会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。

第八章

附则

1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。 3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

==========================部门规章与规范化文件======================

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。保证基金的使用遵循合法权益和公平救助原则，比例补偿。管理和运用遵循公开合理有效的原则。

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化风控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。 4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场风险或者不抗力 5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理和监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券

5 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

(中央银行票据)和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿;

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。

2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

第五章罚款

第六章

附则

2007年8月1日施行

=============期货交易所管理方法============ 第一章

总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事项 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

6 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。

交易所的财务预算，决算报告。

风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负责 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成

其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

7 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议主持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算担保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

拟定并实施经批准的期货交易所发展规划工作计划、对外投资计划。

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。 2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报告决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告

审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

8 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2. 组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

独立董事(股东大会通过)、董事秘书(董事会通过)都由证监会提名。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不得少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，

监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使申诉权

3.期货交易所对结算会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成

第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额及低于余额时的处置方法

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：

9 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

有价证券基准计算价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和变动结算担保金。

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓后面3个要上报证监会

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量、成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

46 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道

3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出、投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

第七章法律责任

47 1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

第八章附则 48

2007年4月15日期实施

==========期货公司管理办法========

第一章

总则

第二章设立变更与业务终止

10 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个、高级管理人员资格的不低于3个

2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避义务。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理风险制度和内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内未受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监管报表以及申请日前2个月风险监控指标持续符合规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告、律师事务所得法律意见书

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书变更出资合同和放弃优先购买权详细方案负债和监管报表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格证明

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

11 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护和保证金的保存规定

内部治理的规定有效执行

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消防检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书变更的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业申请书和决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1. 期货公司按照明晰职责

强化制衡加强风险管理原则建立完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组被撤销接管托管关闭解散破产 (五日内向证监会报告)

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系。

第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：

无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配偶。

2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。 3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资

12 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

金垫付不得挪用占有其他客户资金

第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。 5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息

第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施

======期货公司董事，监事和高级管理人员的任职资格===70 第一则

总则

1.高级管理人员指: 期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：

13 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计业务5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。为期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人需要会计师以上职称或者注册会计师资格，

申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。 7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得期货从业人员资格。

9.下列情况的不得申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未过5年的。违法违纪吊销资格的律师会计师等未过5年的。

违法违纪开除的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和 14 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

被开除的国家机关工作人员开出之日未过5年的。

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的

执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员未过2年的。因违法违规违纪的主要负责人未过3年的。

第三章

任职资格的申请和核准

74 1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资质测试合格证明

(独立董事还不需提供个人独立性的声明)

2。申请经理层的材料：

申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资、质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院教育行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会派出机构提供下列文件：

任职文件

相关会议决议相关人员任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话，在决定的5天内向证监会派出机构提交文件：免职决定文件

第三篇：2016年下半年山东省期货从业资格期货法律法规：期货交

易价格考试试题

一、单项选择题(共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价____元/吨可保证至少30元/吨的盈利(忽略交易成本)。 A：最多低20 B：最少低20 C：最多低30 D：最少低30

2、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付，不得占用其他客户的保证金。

A：风险准备金和自有资金 B：其他客户资金和自有资金 C：自有资金 D：注册资金

3、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。 A.郑州商品交易所的硬白小麦 B.大连商品交易所的黄大豆2号 C.上海期货交易所的燃料油 D.上海期货交易所的天然橡胶

4、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话

5、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。 A.50 B.100 C.150 D.200

6、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。 A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

7、从变量之间相关的表现形式看，可以分为____ A：正相关和负相关

B：线性相关和非线性相关 C：单相关和复相关 D：完全相关和无相关

8、投资者可以提供近内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A：2个月 B：3个月 C：6个月 D：4个月

9、在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括()。 A.一等黄大豆 B.二等黄大豆 C.三等黄大豆 D.四等黄大豆

10、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有______。 A.因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B.使期货市场具有很强的流动性

C.极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D.消除了交易成本

11、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。 A.管理费 B.经纪佣金 C.营销费用 D.CTA费用

12、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告。 A.10 B.15 C.20 D.60

13、若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过()个月。 A.12 B.6 C.3 D.2

14、依据葛兰威尔法则，期货价格连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均值附近再度上升，为__信号。 A.熊市套利 B.牛市套利 C.卖出 D.买入

15、期货交易所章程无须载明的事项是__。 A.交易纠纷的处理方式 B.风险准备金管理制度 C.注册资本及其构成 D.章程修改程序

16、正向市场中，发生以下哪类情况时应采取牛市套利决策____ A：近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约 B：近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约 C：近期月份合约价格上升幅度小于远期月份和约

D：近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)

17、相关系数的绝对值为1时，表明两个变量间存在着____ A：正相关关系 B：负相关关系

C：完全线性相关关系 D：不完全线性相关关系

18、会员制期货交易所设理事会，每届任期()年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 A.1 B.3 C.5 D.7

19、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应()。 A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B.暂停其期货从业人员资格3年

C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.永久性撤销其期货从业人员资格

20、期货的交割方式有()。 A.实物交割

B.按结算价格交割 C.现金交割

D.结算准备金交割

21、期货市场在宏观经济中的作用有__。 A.促使企业关注产品质量问题 B.调节市场供求 C.减缓价格波动

D.有助于市场经济体系的建立与完善

22、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权 C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

23、某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由()。 A.期货交易所承担

B.期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任 C.钢铁公司承担

D.期货公司和期货交易所承担连带责任

24、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会. A：1/3 B：1/4 C：1/5 D：2/3

25、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。 A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。 A.书面警示 B.行政处罚 C.公开谴责 D.通报批评

2、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有()。 A.持仓限额和大户持仓报告制度 B.涨跌停板制度 C.保证金制度

D.当日无负债结算制度

3、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。 A.不可抗力的自然因素 B.政治因素 C.政策因素 D.社会因素

4、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得. A：协助办理开户手续 B：代理客户从事期货交易 C：划转期货保证金

D：代期货公司收付期货保证金

5、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

6、在我国，期货交易所应当以适当方式发布__等信息。 A.持仓量排名情况 B.即时行情

C.成交量排名情况

D.期货交易所交易规则

7、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是()。 A.可以保全与会员资格相应的会员资格费 B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得裁定停止该会员交易席位的使用

8、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。 A.-70 B.-20 C.10 D.20

9、下列关于期现套利的说法，正确的有__。 A.期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B.期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同

C.若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D.商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货

10、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料. A：期货公司 B：期货交易所

C：期货保证金安全存管监控机构 D：其他期货经营机构

11、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。 A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B.监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C.有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D.可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

12、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。 A.首席风险官 B.监事 C.副总经理

D.营业部负责人

13、按期权交割时间划分，期权分为。 A：看涨期权 B：看跌期权 C：欧式期权 D：美式期权

14、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括__。 A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

15、期货投资方法论必须建立在系统观之上，包括 A：投资者对市场的认识 B：投资分析方法的可靠性 C：投资策略的完整性 D：投资分析数据的性质

16、期货交易所的总经理不能行使的职权是____ A：决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员 B：决定期货交易所变更方案

C：拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D：决定期货交易所员工的工资和奖惩

17、美国的期货交易所集中在__。 A.纽约 B.芝加哥 C.华盛顿 D.旧金山

18、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A.期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B.投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C.投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

19、以下属于外汇期货合约的有__。 A.CME的日元期货合约 B.IMM的欧洲美元期货合约 C.SIMEX的美元期货合约

D.CBOT的美国长期国库券期货合约

20、下列关于期货交易所的组织形式的说法，正确的是. A：期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B：会员制期货交易所不具有法人资格

C：会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D：公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

21、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。 A.最高获利目标 B.最低获利目标

C.期望承受的最大亏损限度 D.期望承受的最小亏损限度

22、期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过__个交易日，但中国证监会批准延长的除外。 A.5 B.4 C.3 D.2

23、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。 A.过度投机 B.健康发展 C.逼仓行为 D.价格波动

24、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。 A.长期周期 B.季节性周期 C.基本周期 D.交易周期

25、期货交易形成的价格具有的特点， A：预期性 B：连续性 C：公开性 D：权威性

第四篇：期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总

期货交易管理条例

第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所

第三章：期货公司

1.申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，

有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构(两个月内)

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、

7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:

出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

第五章 :期货业协会

期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人

1. 期货业协会履行下列职责：

教育组织会员遵守法律法规和政策

制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、

维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展运作进行研究

期货交易所管理办法

第一章总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况

3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度

变更，终止的条件程序和清算办法

章程修改程序在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：

审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并分立解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。

组织协调专门委员会的工作。

检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会

9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事

总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

期货公司管理办法

第一章总则

第二章设立变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书股东的决议书股东的转让合同和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则 2年内无重大违法记录申请书详细计划使用权和消费检验合格证明妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法 1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书决议书 3个月月末风险监控标管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

董事、监事、高管任职资格

第一则总则

第二则任职资格 71

1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上

大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计顾问5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4.申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

5.申请首席风险官的任职资格：

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9.下列情况的不的申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事监事高级管理人员自解除职务之日起未越5年的。

违法违纪吊销资格的律师会计师等 5年内。

违法违纪开出的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。

因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。

被证监会或者派出机构认定不适合人员 2年的。

因违法违规违纪的主要负责人的 3年。

期货从业人员管理办法

第一章总则

1.本办法所说的机构是：

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章从业者的取得和注销

1.参加从业资格考试需要符合下面条件：

年满18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2.机构为其办理从业资格申请：

品行端正良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3 年未因违法违规撤销证券，期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章执业规则

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

诚实守信维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突即时向客户进行披露并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

收付存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当可以向证监会报告或者协会。

第四章监督管理

1.协会对从业人员做出纪律在10内报告证监会，机构在10日内报告协会

第五章罚则

1.未取得从业资格擅自从事期货业务的证监会警告单处或者并处3万以下罚款

首席风险官管理办法

第一章总则

1.首席风险官：

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理协会交易所自律管理

第二章任免与行为规范

1.期货公司设立独立董事的应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规诚信守法能力作为任职的主要标准。

2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：

擅离职守兼职除合规部门以外职务延迟知情不报谋取私利干预正常经营泄露秘密

3.首席风险官提出辞职的提前30天向期货公司董事会申请。

第三章职责与履行职责保障

1.需建立健全有效执行的以下制度：

期货公司客户保证金安全存管制度风险监督指标管理制度治理和内部控制制度业务规则结算规则客户风险管理和信息安全制度期货公司员工家亲戚持仓报告制度

监督检查是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：

3.享有的权利：

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章监督管理

1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前提交上一年的全面顾总报告。

对不适当人员的认定2年内部任用高级管理人员以上职位。

2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的证监会及其派出机构监管谈话出具警示函

2. 诚信档案的记录东西：

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章附则

2008年5月1日实施

期货公司金融期货结算业务试行办法

第一章总则

第二章资格的取得与终止

期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个。股东2年内未刑事处罚。

2.董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：

3.董事长经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：

申请书计划书决议文件从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计财务报告。和3个会计每季度客户权益总额情况表。

在3个月内证监会做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

第三章业务资格

1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算结算协议应该包括下列内容：

交易指令下达方式和审查或者验证措施

保证金标准

非结算会员结算准备金最低余额

风险管理措施条件和程序

结算流程

通知事项方式和时限

协议变更和解除

违约解除

争议处理方式

2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费税款

双方约定不违法的情况

第四章：监督管理

1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受终至变更要在3日内向所在地证监会报告

2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：

非结算会员名单和变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

风险管理制度执行情况

期货公司风险监管指标管理办法

第一章总则

第二章风险监管指标的计算

1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

第三章风险监管指标

1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司净资本不低于4500万

从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

3.规定不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%

第四章编制和披露

1.月度 7天内报 3个月内报风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。说明原因

第五章监督管理

1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函抄送全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标

要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。

责令公司增加内部合规检查频率。

证监会2日内进行现场检查。并整改期货部过20日。

第六章附则

1.风险监管标包括：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。

资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金

负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益

重大业务指指标发生10%以上变化的业务。

2007年8月1日施行

第二章资格条件与业务范围

1.符合条件证券公司：

申请日前6个月各项风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是：

净资本不低于12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%

3.证监会在20个交易日内批准不批准

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务应该提供下面服务：

协助办理开户手续

提供期货行情信息交易设施

5.证券公司从事介绍业务和期货公司签订书面委托协议应该包括：

介绍业务范围

执行期货保证金安全存管制度

介绍业务的对接规则

客户投诉的接待方式

报酬支付和相关费用的分担方式

违约责任

应该在5日内报各自的证监会

第三章业务规则

1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

受托从事的介绍业务范围

管理人员和业务人员的名单和照片

保证金账户信息存管方式

客户开户和交易流程出入金流程

交易结算查询方式

保存的介绍业务的凭证单据报表合同等不得少与5年。

2.证券公司不得下列行为：

代理客户进行期货交易结算或者交割

收付存取划转期货保证金

1.从业人员应该保守国家秘密所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。

不得代理客户从事期货交易

2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，

排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：

上面1所说的，

拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息。

第五篇：期货从业法律法规整理

审批

1. 期货公司：6个月。 2. 结算资格：3个月。

结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 3. 中间介绍业务资格：10日。

4. 投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。

申请条件

1. 期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

②股东3年未违法违规。

③从业人员不少于15人，高管不低于3人。

2. 风险监管指标：净资本>1500万;净资本/风险资本准备>100%;净资本/净资产>40%;流动资产/流动资本>100%;负债/净资产<150%。 3. 持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。 ③3年内无处罚、不诚信行为;高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。 4. 金融期货经纪资格：2个月风险指标合规;高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例);控股股东的净资产不低于3000万。

5. 金融业务结算资格：经纪资格;负责人2年经验;高管、控股股东2年内未处罚;近3年内期货公司无处罚(变更比例满50%的特例)。

①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验;注册资本5000万，2个月风险监管指标;前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。

②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验;注册资本1亿，2个月风险监管指标;前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。 6. 中间介绍业务资格(证券公司)：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿;净资本/净资产>70%;动资产/流动负债>150%;对外担保和或有负债/净资产<10%。 ②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。 7. 投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万;6个月的风险监控指标;3年未违法违规;1年未被监管;1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规(申请资料：1年财务报告)。

8. 资产管理业务资格：净资本大于5亿;6个月的风险监控指标;3年未违法违规;1年未被监管;1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规;2次评级不低于B类B级(申请资料：1年财务报告)。

9. 营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。 10. 期货从业人员：近3年内无处罚。

11. 金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万;80分;10日，20笔或3年10笔。

报告报送

1. 首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。

2. 期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。

3. 风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。 4. 期货公司财务审计报告：年后4个月。

5. 证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。 6. 期货公司每半年向董事会提交风管书面报告(法人签字)。 7. 期货投资咨询每月向证监会报送消息。 8. 期货资产管理每日向监控中心报送消息。

9. 资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。

10. 营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。

报告义务

1. 期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。 2. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管(免除首席风险师，决定前10日)、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。

3. 期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。

4. 股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。 5. 全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。

6. 期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。 7. 期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。

8. 期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。 9. 净资产变动10%，报告证监会。

10. 期货公司许可证作废，30日内刊登说明。 11. 营业部在被违规调查后3日向总部报告。

12. 资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。

13. 资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。

法律处罚

1. 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。

期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。 2. 申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3. 高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。

其他

1. 除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。

2. 期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 3. 调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。 4. 期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。

进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。

5. 保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。

6. 机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。 7. 期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

8. 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

9. 公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

10. 人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。

11. 取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。

取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。

12. 投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。