期货从业法律法规

第一篇：期货从业法律法规

江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货

交易所考试试卷

一、单项选择题(共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。 A.道琼斯指数 B.NYSE指数

C.金融时报30指数 D.DAX指数

2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务. A：5% B：10% C：15% D：20%

3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。 A.对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B.选择基金主要成员 C.选择基金的发行方式 D.决定基金投资方向

4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。 A.平仓后购销现货 B.远期交易 C.期货转现货 D.期货交易

5、期权的时间价值与()同向变动。 A.无风险利率

B.期权执行价格和标的物价格的差额 C.期权有效期

D.期权的内涵价值

6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期

7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。 A.会员

B.期货交易所 C.所有投资者共同

D.会员和期货交易所共同

8、下列机构中，可以代理期货交易的是()。 A.期货投资咨询机构

B.期货交易所非期货公司结算会员 C.期货交易所 D.期货公司

9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。 A.10000 B.10050 C.10100 D.10200

10、客户保证不足时应。 A：允许客户透支交易

B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓

D：无限期等待客户追加保证金

11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。 A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立

12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10

13、以下属于持仓费的是__。 A.运输费 B.存储费 C.管理费 D.保险费

14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由()承担。 A.客户

B.强行平仓者 C.期货公司 D.期货交易所

15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。 A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

16、当WMS%R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。 A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。 A.小于 B.等于 C.大于

D.小于或等于

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计财务报告。 A.3 B.5 C.7 D.10

19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A.前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B.二者对结果都是无法预测的

C.前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D.前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

20、期货市场在微观经济中的作用是______。 A.有助于市场经济体系的建立与完善 B.利用期货价格信号，组织安排现货生产 C.促进本国经济的国际化发展 D.为政府宏观调控提供参考依据

21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A.商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B.商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C.交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D.期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

22、有权批准交易所的会员资格. A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会

D：国务院监督管理机构

23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于()。 A.30% B.50% C.100% D.150%

24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。 A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效

25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由()管辖。 A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、商品期货合约的履约方式有__。 A.现金交割 B.实物交割 C.私下转让 D.对冲平仓

2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。 A.稳定货源 B.避免价格波动 C.稳定产销

D.锁住经营成本

3、下列关于期货交易所的说法正确的是()。 A.期货交易所不具有法人资格 B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是实行自律管理的法人

D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。 A.普通小麦 B.豆粕 C.天然橡胶 D.甲醇

5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。 A.采用基本分析法，仔细研究市场状况 B.准备好资金

C.权衡风险和获利前景 D.决定入市的具体时间

6、中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A.所出具的文件有误导性陈述 B.所出具的文件有虚假记载 C.所出具的文件有重大遗漏 D.组织变相期货交易活动

7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下()法院可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院

8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。 A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”

D：“商品交易所”或者“期货交易所”

9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。

A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

10、我国铜期货合约的交易代码是__。 A.RU B.CU C.WT D.M

11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。 A.期货交易所的联网交易 B.变更住所或营业场所 C.制定或者修改章程

D.设立期货交易所的分所

12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。 A.CTA B.托管人 C.合伙人

D.证券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.本票 C.汇票 D.支票

14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。 A.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B.以交超额会费的方式加入 C.依据期货交易所的规则加入 D.由期货监管部门审批合格加入

15、影响期权价格的基本因素主要有。 A：标的物价格;执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率

16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括. A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、实行持仓限额制度的目的在于__。 A.防范操纵市场价格的行为 B.防止交割量过大

C.防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D.防止市场流动性过大

18、期货从业人员在业务活动中应当()。 A.以个人名义接受投资者委托

B.如实向投资者告知期货投资的风险 C.如实向投资者申明其所具有的执业能力 D.确保股东利益最大化

19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

20、客户以0.5美元/蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。

A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约

21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。 A.合法合规性 B.合理性

C.风险管理状况 D.公司经营状况

22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为()。 A.交易结算业务资格 B.一般结算会员资格 C.特别结算会员资格 D.全面结算会员资格

23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有. A：期货交易所的授权

B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权

D：《期货交易管理条例》的有关规定

24、双重顶形反转形态的成立条件是. A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线

25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责()。 A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.告知期货保证金安全存管要求

D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

第二篇：西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。 A.头寸 B.资金 C.基差风险 D.交割

2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括()。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.中国证监会各县监管局

3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。 A.被中国证监会宣布为“市场禁入者” B.私下转让会员资格

C.无正当理由连续二个月不做交易 D.拒不执行会员大会或理事会的决议

4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。 A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益

5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分/蒲式耳，到了12月份基差变为3美分/蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。 A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近

6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()年。 A.2 B.3 C.5 D.7

7、期货从业人员必须遵守__。 A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规

8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A.加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B.供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C.需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D.储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000

10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是. A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案

C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。 A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。 A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。 A.基差从-20元/吨变为-30元/吨 B.基差从20元/吨变为30元/吨 C.基差从-40元/吨变为-30元/吨 D.基差从40元/吨变为30元/吨

14、()反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率

15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。 A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

16、期货交易的结算，由()统一组织进行。 A.期货协会

B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货公司

17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。 A.客户投诉的接待处理方式 B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。 A.跨时期套利 B.期现套利 C.跨品种套利 D.跨市场套利

19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。 A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日

20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在()作出批准或者不批准的决定。

A.2008年3月 B.2008年5月 C.2008年8月 D.2009年2月

21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法

C：c.经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法

22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(2007年6月27日颁布)对熔断机制的具体规定的是()。

A.每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B.熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C.熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止;第二节交易开始后，熔断机制继续效 D.收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行

23、期货公司应当按照()的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 A.审慎经营 B.风险适中 C.风险最小化 D.利润最大化

24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。 A.现货市场转移到期货市场 B.期货市场转移到现货市场 C.套期保值者转移给投机者 D.投机者转移给套期保值者

25、对“缺口”描述正确的是. A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现

C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。 A.首席风险官 B.监事 C.副总经理

D.营业部负责人

3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。

A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低

C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓

4、以下为虚值期权的有__。

A.执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B.执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C.执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D.执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。 A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B.中国人民银行批准的交易场所 C.商务部批准的交易场所 D.依法设立的期货交易所

6、依法对首席风险官进行监督管理. A：中国证监会

B：中国期货业协会. C：中国证监会派出机构 D：期货交易所

7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。 A.亏损150元 B.盈利150元 C.亏损50元 D.盈利50元

8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业

C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关

9、期货客户的主要风险有。 A：价格风险 B：代理风险

C：交易风险和交割风险

D：投资者自身因素而导致的风险

10、期货公司超出客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在()情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定参加资格年检 B.未通过资格年检

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。 A.内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B.内涵价值等于时间价值的期权是平值期权

C.当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D.当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权

13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

A.欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B.IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C.IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

D.欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。 A.风险规避

B.证券经纪业务管理 C.期货经纪业务管理 D.客户开发责任追究

15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。 A.只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B.美国历史上一度禁止股票期货交易 C.股票期货的产生早于股指期货

D.美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易

16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列

17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改.

A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权

C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

18、CFTC的部门构成包括__。 A.主席办公室 B.秘书长办公室 C.经济分析部门 D.交易市场部

19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。 A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责 C.维护期货市场秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展，

20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。

A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件

C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。 A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定

22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。 A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B.期货市场的基本功能开始逐步发挥 C.我国期货市场三级监管体系开始形成 D.期货市场开始向规范运作方向转变

23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。

A.异常恶劣的气候状况 B.突发性的自然灾害 C.一个国家政权的更迭 D.全球性的经济危机

24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。

A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B.会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C.持仓量超出其限仓规定的

D.因违规受到交易所强行平仓处罚的

25、期货市场的作用有__。

A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C.有助于增强国际价格形成中的话语权 D.有助于现货市场的完善与发展

第三篇：2016期货从业《期货法律法规》知识点：首席风险官

http:/// 2016期货从业《期货法律法规》知识点：首席风险官

首席风险官职责与履职保障

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

一、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：

(一)期货公司客户保证金安全存管制度;

(二)期货公司风险监管指标管理制度;

(三)期货公司治理和内部控制制度;

(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;

(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;

(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

二、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第一条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;

(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;

(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

三、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第一条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行;

(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

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1 http:/// 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

四、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：

(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;

(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;

(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;

(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;

(五)股东干预期货公司正常经营的;

(六)中国证监会规定的其他情形。

对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

五、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四)了解期货公司业务执行情况;

(五)公司章程规定的其他职权。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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第四篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。 A.交易风险 B.信用风险 C.储备风险 D.经济风险

2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。 A.6.42% B.3.58% C.3.32% D.16.605%

3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。 A.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B.近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为()交易。 A.平仓 B.开仓 C.无效

D.等待进一步指示

5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。 A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

6、不属于期货市场异常情况的是__。

A.因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B.期现价格趋向一致 C.连续单方向涨跌停板

D.部分或大面积会员出现结算危机等

7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。 A.责令参加培训 B.书面警示

C.责令处分责任人员 D.予以行政处罚

8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。 A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。 A.期货交易所 B.中国证监会

C.期货投资者保障基金 D.风险准备金

10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 A.结算价 B.交割价 C.平均价 D.收盘价

11、制定交易计划的好处有__。

A.使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B.使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C.使交易者明确自己正处于何种市场环境 D.使交易者选取适合自身特点的交易方法

12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14.3美分/蒲式耳的正确含义是。

A：14.125美分/蒲式耳 B：14.25美分/蒲式耳 C：14.375美分/蒲式耳 D：14.75美分/蒲式耳

13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 A.利用职务便利牟取个人利益 B.滥用职权，干预公司正常经营 C.不能胜任本职工作

D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

14、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司

15、结算准备金存入()。 A.投资者资金账户 B.会员专用结算账户 C.会员专用资金账户 D.交易所专用结算账户

16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

17、期货公司应当按照确认预计负债.

A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定

18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C.远期交易的价格具有公开性

D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

19、有关结算保证金之规定，下列何者为非

A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理

D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。 20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。 A.10 B.8 C.5 D.4

21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效

B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记

22、以下说法正确的是__。

A.证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B.期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C.证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D.证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场;期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。 A.代理签订《期货经纪合同》 B.代签交易月账单

C.代理客户委托下达交易指令

D.为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万

25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。 A.周期性 B.连续性 C.预期性 D.公开性

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C.增加豆粕和豆油供给量 D.减少豆粕和豆油供给量

3、下列说法中，正确的有__。

A.马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B.勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C.期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D.期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。 A.交易所接到涉及会员或客户的投诉 B.会员或客户涉嫌违规、违约 C.会员或客户交易异常 D.会员资金异常

5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。 A.平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B.价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C.价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D.价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。 A.甲为个体工商户

B.乙为某家庭联产承包户 C.丙为某上市公司 D.丁为某国有公司

7、期货交易中的贵金属包括__。 A.余 B.银 C.铂 D.钯

8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。 A.可以为其受托客户办理结算 B.不能为其受托客户办理结算

C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D.可以为所有交易会员办理结算

9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停会员资格 D.终止会员资格

10、国际农产品期货包括的种类有__。 A.经济作物类期货 B.林产品期货 C.啤酒大麦期货 D.粮食期货

11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员. A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。 A.套期保值者 B.投机者 C.套利者 D.期货公司

13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的. A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况

14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是()。 A.红小豆 B.铜 C.锌

D.天然橡胶

15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.公开 B.公平 C.公正 D.公信

16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。 A.组成指数的成份股太多

B.短时间内买进卖出太多股票有困难 C.买卖的冲击成本较大

D.股市买卖有最小单位的限制

17、关于对称三角形态说法正确的是__。

A.对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B.如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C.对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D.对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

18、期货市场的监督管理机构是__。 A.期货业协会 B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构 D.期货公司

19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是(

)

A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格

D：按照交易规则行使申诉权

20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准. A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。 A.成交量

B.最高价与最低价 C.价格预测信息 D.成交价

22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是()。 A.其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B.其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C.其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D.其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。 A：结算权越大，相应的资信要求就越高

B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳

25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。 A.单只股票

B.180只股票的组合 C.窄基股票指数 D.宽基股票指数

第五篇：2016期货从业资格考试复习资料《期货法律法规》：业务

http:/// 2016期货从业资格考试复习资料《期货法律法规》：业务

第六条

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;

(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条

持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;

(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 注：删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求。 第八条

持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第

(三)项至第

(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第九条

持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：

(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;

(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系;

(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

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1 http:/// 境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。 第十条

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。

第十一条

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

(一)申请书;

(二)公司章程草案;

(三)经营计划;

(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;

(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;

(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;

(七)场地、设备、资金证明文件;

(八)律师事务所出具的法律意见书;

(九)中国证监会规定的其他申请材料。 第十二条

外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

第十三条

按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

注：原为核准。

期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。 第十四条

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;

(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;

(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

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2 http:///

(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形;

(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;

(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制;

(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;

(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第十五条

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

(一)申请书;

(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;

(三)股东会或者董事会决议文件;

(四)申请日前2个月风险监管报表;

(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;

(六)业务设施和技术系统运行情况报告;

(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;

(八)律师事务所出具的法律意见书;

(九)若存在本办法第十四条第

(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;

(十)中国证监会规定的其他申请材料。 第十六条

期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件，由中国证监会另行规定。 第十七条

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

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3 http:///

(一)变更控股股东、第一大股东;

(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;

(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。 除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

第十八条

期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：

(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;

(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;

(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。 第十九条

期货公司变更股权，有本办法第十七条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：

(一)申请书;

(二)关于变更股权的决议文件;

(三)股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书;

(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;

(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议;

(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明;

(七)律师事务所出具的法律意见书;

(八)中国证监会规定的其他材料。

期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上的，还应当提交下列申请材料：

(一)境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件;

(二)境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第

(四)项、第

(五)项与第九条第一款第

(二)项规定条件的说明函。

期货公司发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：

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4 http:///

(一)变更持有5%以下股权股东情况报告;

(二)股权受让方相关背景材料;

(三)股权背景情况图;

(四)股权变更相关文件;

(五)公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件;

(六)中国证监会规定的其他材料。 第二十条

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：

(一)申请书;

(二)关于变更法定代表人的决议文件;

(三)拟任法定代表人任职资格证明;

(四)中国证监会规定的其他材料。 第二十一条

期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：

(一)符合持续性经营规则;

(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第二十二条

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：

(一)申请书;

(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料;

(三)客户资产处理情况报告;

(四)中国证监会规定的其他材料。 第二十三条

期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。 期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：

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(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行;

(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;

(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;

(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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