形式审查和实质审查

2022-09-01

第一篇：形式审查和实质审查

合同的形式审查与实质审查要点（范文模版）

合同的形式审查与实质审查要点

合同行为是公司存续期间重要的商事活动。合同审查应尽量做到“绝事于未萌，防患于未然”，应树立以下立约观念：“事先防范、过程跟踪、事后补救”。技术创新是企业发展的动力，通过法律来规范企业经营行为同样也能赢得可观效益。这里重点阐述合同的形式审查与实质审查，就审查合同工作中的常见问题和注意事项如下，和大家一同交流学习。

一、形式审查要点

1、形式及审批流程是否符合公司规定常见问题：

(1) 会签表基本信息填写不完整、不规范、不清楚、与合同内容不一致。

(2) 未按公司要求使用公司制定的范本。

(3) 缺乏立项审批、超标审批;合同内容超出所依据文件的内容范围。

(4) 合同相对方的选择方式不符合规定(如：应当招投标的项目，没有进行招投标)。

(5) 流程选择不符合权限分工的要求。 (6) 缺乏合法有效的授权委托书。

(提示：审查授权委托书，可尽量避免与无权代理、越权代理、无权处分的主体签订合同，避免可能导致的合同被变更、被撤销或无效的后果。)

2、报审资料完整性、一致性

常见问题：

(1) 审查报审资料不完整，缺少合同附件、立项审批文件、招投标评审结果文件、对方资质证明等。

(2) 合同的标的种类、数量与审批文件有偏差;中标单位与合同相对方主体不一致等。

(3)未按要求提供资料原件;合同相对方营业执照复印件未加盖公章等。

3、合同文本形式要文字准确;表述严谨;格式规范;前后逻辑一致。

常见问题：

(1)合同结构不完整(如缺少开头、正文、结尾);

(2)合同各方当事人信息不正确(如当事人名称与营业执照上的名称不一致;当事人银行账号、联系地址、联系电话等信息缺漏等。

(3)合同名称与内容不符(如：把租赁写成承包;把借款写成投资)。

(4)法律用语不准确(如“定金”错写成“订金”，“权利”写成“权力”，使用“大约”、“相当”等模糊词。)

(5)前后逻辑不一致

①称谓前后不一致(如：甲方乙方、买方卖方均出现，且没有指代关系); ②金额大小写不一致、分期付款总额与合同总金额不一致等; ③期限表述不一(如：“期限一年”与“2009年3月至2010年4月”);

④序号、附件指代矛盾; ⑤签订日期前后不一致;

⑥印章上的公司名称与合同中书写的单位名称不一致; ⑦所盖章非公章或合同专用章(如：合同上盖财务专用章)。

二、实质审查要点

1、审查合同主体资格、履约能力

常见问题: 合同主体不具备签约、履行合同的权力能力和行为能力。如：

(1)不具备营业执照的法人分支机构且未经法人授权; (2)未成年人、精神病人; (3)营业执照过期或未通过年检; (4)连续两年未年检被工商吊销营业执照;

(5)对于特殊行业的主体，不具有从事合同项下行为的资格，(建筑承包资质共四级，只能承包与其级别相符的工程，通信类、供电类还要经过特定审批)

展开说明企业分支机构对外签约问题：

由于法人分支机构并不具备完备的合同签署权限，因此与其签约可能存在一定法律风险。如果法人的分支机构依法设立并已领取营业执照，则属于《民事诉讼法意见》中规定的“其他组织”范畴，具有缔约能力，可作为合同主体。但应结合该分支机构规模衡量其履约能力，对于金额特别巨大或存在较大法律风险的合同，从安全考虑，最好要求该分支机构提供相应法人对其签署合同的授权文件。

如果是法人非依法设立的分支机构，或者虽依法设立但没有领取营业执照的分支机构，且未经法人授权，则其不具有民事主体资格，其对外签订的合同一般会被确认无效。如其事后经法人追认，可视为法人行为。因此，尽量避免同此类分支机构签订合同。

2、审查合同效力、合同条款效力

常见问题：

(1)存在《合同法》第52条规定的5种导致合同无效的情形;

①一方以欺诈、胁迫的手段订立的合同，损害国家利益的;

②恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的;

③以合法形式掩盖非法目的的;

④损害社会公共利益的;

⑤违反法律、行政法规的强制性规定的。 (2)存在《合同法》第53条规定的无效免责条款。

①造成对方人身损害的

②因故意或重大过失造成对方财产损失的

(3)需要依法办理批准、登记手续的或约定办理批准、登记手续后合同才生效的，未跟踪了解合同是否向有关机关办理批准或登记备案

(4)涉外合同约定公证生效的，没有实际办理公证。 (5)约定的生效条件、期限不合法。

提示：需审查合同所附条件或期限的必要性、合理性、合法性，并审查条件是否成就、期限是否届至等。

3、审查合同条款是否完备

常见问题：

(1) 缺少《合同法》要求的基本条款;

①当事人的名称或姓名和住所，②标的，③数量，④质量，⑤价款或者报酬，⑥履行期限、地点和方式，⑦违约责任，⑧解决争议的方法。

(2)缺少依合同特点须具备的条款如：①知识产权条款， ②保密条款，

③对方使用我方商标的合同，没有明确限制商标的使用方式及范围。

4、合同付款条款

(1)原则：把价款的支付和合同履行过程中对方合同义务的履行和防控对方违约风险结合起来，把价款的支付条件和对方在各阶段应履行的合同义务密切联系，通过设定价款支付的时间点和付款比例来促使合同对方如约履行合同义务，最大限度发挥付款条款的风险控制作用。付款条款通常与合同权利义务的平衡具有密切关系，对于保证合同的履行质量、实现合同的目的具有重要意义。

(2) 常见问题：

①不应一次性付款的合同选择了一次性付款;

②分期付款的合同，付款比例不恰当，首付款比例过高; ③付款条件未与制约对方履行相应合同义务相结合等。 (3)不同的合同应采用不同的付款方式：

一次性付款：通常用于合同期限较短且对方没有后续合同义务履行问题的合同(如：礼品、宣传品或其他低值易耗品采购合同等)，可约定到货验收合格后一次性付款。但一般设备或中小型的采购合同，应留有一定比例的质量保证金，待保修期满后支付。

分期付款：对于设备采购(涉及安装、调试、试运行、初检终检等)、技术开发类、租赁类、广告发布类合同、维护服务类或合作类的合同，由于合同期限有较长的持续性，合同对方有需要后续履行的合同义务，常采用分期付款的方式。

(4)付款节点：①合同生效时间; ②合同经相关管理部门批准、登记、备案的时间(如有);③交付时间;④验收合格时间;⑤质量保证期届满时间。

(5)注意：补签合同情况下，分期付款期限早已构成迟延，应根据实际情况调整付款条件和期限，以免因约定不当导致迟延支付的违约风险。

5、审查违约责任尽量穷尽各种可能的违约假设并设立违约处理方式。

约定违约情形、违约责任，违约所产生的损失范围及补偿(如对于可预期利益的范围的界定)。

(1)违约责任的承担方式：继续履行、赔偿损失、采取补救措施、违约金责任、定金责任。

(2)如果合同对公司具有特殊的商业价值或利益，而存在对方单方违约解除合同的可能时，可视情况采用加重对方的违约成本，制约对方的违约行为。如在约定违约金、赔偿损失之外，约定守约方还有权要求违约方继续履行合同，保护守约方缔约目的的实现。

(3)对违约责任约定要明确，避免出现如下情况：如：①约定“按照《合同法》解决争议”， ②约定“按照《合同法》有关条款承担违约责任”。

(4)最好明确约定违约金数额、数额计算方式，如以合同总金额的一定比例计算违约金，或按中国人民银行同期贷款利息、逾期贷款罚息等标准能计算日违约金。如未实现约定具体计算方法，守约方须举证实际损失的多少，而损失计算通常复杂且争议较多，不利于损失的及时弥补、纠纷的顺利化解。

(5)如何判断违约金过高的问题。《合同法》第114条第2款规定了“当事人约定违约金数额低于或过分高于实际损失的，经当事人请求，人民法院或仲裁机构予以增加或适当减少。”《合同法解释二》第29条第2款规定了“当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的过分高于造成的损失”。

6、审查管辖约定

常见问题：对管辖权的选择不符合专属管辖、级别管辖的规定，仲裁条款无效。

如：①不动产合同纠纷，约定了不动产所在地以外的法院管辖; ②知识产权纠纷合同，约定了没有管辖权的基层人民法院管辖; ③约定的仲裁机构名称错误; ④同时约定仲裁和法院管辖; ⑤同时约定了两个以上仲裁机构。

7、审查合同条款是否明确具有可操作性常见问题：

(1)引用已失效的法律法规(如：“本合同依据《中华人民共和国经济合同法》的有关规定签订”)

(2)约定一方严重违约时对方可以解除合同，但没有明确什么样的情况属于严重违约。

(3)约定了构成违约的条件，但没有相应明确违约责任追究的具体方式。

(4)约定的检验、考核周期过短，实际不可能做到。 (5)标的条款缺少名称、规格、型号、性能等信息。

(6)未对可能发生的情况进行约定，造成权利义务不明确(如：广告发布合同中，未对广告牌坠落致人损害的赔偿责任等可能发生的问题明确约定)。

8、知识产权条款

(1)应当设臵知识产权条款的合同：广告类合同、技术类合同、委托设计制作类合同。

视具体情况设臵知识产权条款的合同：采购类合同、咨询服务类合同、委托筹办类合同、施工类合同。

无须设臵知识产权条款的合同：租赁合同。

(2)对于设计制作合同，委托方企业可能采取的条款模式： ①完全归属本公司，非经事先书面同意，受托方不得以任何方式使用或向第三方披露;

②完全归属本公司，但在本合同履行完毕后，受托方为介绍其自身业绩需要可以引用相关的内容;

③归双方共有，除本合同已有约定之外，任何一方拟使用或处臵该作品必须事先取得对方同意;

④归受托方所有，但受托方对该作品的任何使用或处臵均不得侵害本公司的合法权益。

9、不可抗力条款

(1)对于不可抗力条款的具体设臵，应根据公司在具体合同种的不同地位来具体分析。

如合同中的主要义务由相对方履行，则此条可原则性规定，列举的不可抗力事件则尽可能少。例如：施工类合同中，公司主要义务为支付工程价款，而相对方的主要义务为工程施工，受到不可抗力影响的可能性显然更高，故此时合同不可抗力条款设臵宜较为原则，列举情况较少，则相对方援引不可抗力条款免除责任的可能性就较低，更有利于公司权益的保护。

但如公司需承担具体合同的主要义务的，则建议对不可抗力条款的约定应尽可能细化，采取列举的方式，尽最大可能将可能对公司履行合同造成影响的情形都约定为不可抗力事件，以便发生此类情况时，可援引不可抗力条款避免相关法律风险的发生。

(2)援引不可抗力条款的程序。

如公司义务相对较轻的，可规定较为严格的援引程序和要求，例如发生不可抗力后应提交当地政府或者公证机构出具的关于发生不可抗力的证明文件，以及主张不可抗力的期限等，以便从程序上尽可能地避免相对方主张不可抗力。反之，可规定较为宽松的程序和要求。

(3)另外，建议在合同中明确将因政府政策、命令、指示或其他行使行政权力的行为，致合同完全或部分不能履行的，视为不可抗力。

第二篇：形式审查和技术审查的主要内容

1.形式审查的主要内容是：

(1)是否属于鉴定范围内需要鉴定的科技成果;

(2)《科学技术成果鉴定申请表》和起草的《鉴定证书》是否正确无误;

(3)提交的文件、技术资料是否齐全、完整并符合要求;

(4)成果完成单位及主要完成人员排序是否正确，有无成果权属争议等问题。

2.技术性审查的主要内容是：

(1)是否完成合同或计划任务书规定的任务;

(2)报送的文件和技术资料内容是否正确、翔实;

(3)初步判别技术的创造性、先进性、实用性、成熟性、可靠性、推广应用的条件和前景，以及存在的问题等。

第三篇：专利实质审查需要提供什么资料

赢了网s.yingle.com

遇到知识产权问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>>

http://s.yingle.com

专利实质审查需要提供什么资料

专利权对于一个人的知识是一个很好的保护，所以国家对于这一块也确立了很多新的规定，但是申请专利权也是需要很多材料以及证明的，具体是哪一些材料和证明呢，赢了网小编接下来的文章就是为了给大家解释这些的，我们继续往下看吧!

专利实质审查需要提供什么资料

发明专利提交材料包括发明专利请求书、权利要求书、说明书、说明书摘要、摘要附图等;

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

发明专利提交给国家专利局后包括：初审，若通过即进入实质性审查，然后进入公布阶段;

若初审没有通过，需要按要求进行修改后进入实质性审查，最后进入公布阶段!

我提交过很多，没有提交过参考材料，可能是你写的说明书不够详细，但是专利局会有反馈意见给你的，你按照要求写明即可!

具体表格及问题请到国家知识产权局网站了解!

根据《专利法》第三十六条第一款的规定：发明专利的申请人请求实质审查时，应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。这些参考资料主要是指发明人在完成发明过程中所参考的与其发明相关的技术资料，包括专利文献、科技书籍、专利技术报刊等。申请人可以选择其中与发明关系最为密切的资料送交国家知识产权局。

该条第二款规定：发明专利已经在外国提出过申请的，专利局可以要求申请人在指定期限内提交该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料;无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为撤回。该条款中，检索的资料是指有关国家的专利局和地区的专利局对该申请进行检索所做出的检索报告，以及PCT条约国际局公布的对国际申

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

请做出的国际检索报告。审查结果的资料是指有关国家和地区的专利局对该申请所做出的结论性意见，比如外国专利局做出的审查意见通知书、授予专利权的决定、驳回该专利申请的决定等。

发明人作出某一发明创造时，如果没有参考任何资料，提供不出背景材料，可以通过递交意见陈述书的形式，向审查员解释清楚。

专利申请初步审查的原则是什么

初步审查应当遵循下述原则：

(1) 对于申请文件中存在的可以通过补正方式消除的缺陷，应当给申请人补正机会;对于申请文件中存在的不可克服的缺陷，应当给申请人陈述意见的机会。只有在经补正或者陈述意见之后，仍未能消除缺陷的，才能作出驳回决定。必要时，可以给申请人两次以上的补正或者陈述意见的机会。给予多次补正机会时，审查员应当注意，不要耽误专利法第三十四条规定的公布专利申请的期限。

(2) 对于申请文件和其他文件中存在的格式缺陷应当进行全面审查，使公布文件格式上符合要求;对于申请文件中存在的实质性缺陷，仅在明显存在并影响公布时，才需指出和处理。

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

(3) 除申请文件被驳回的情形外，审查员应当尽量在一次补正通知书中指出申请文件中存在的全部格式缺陷。

(4) 凡因申请人提交的文件或启动的程序不符合专利法及其实施细则规定，而需作出视为未提出或视为撤回或驳回决定的，应同时告知申请人可启动的后续程序。

(5) 审查员无论作出何种处理，都应在纸件文档中作出相应处理和记载。

相信看完了上面小编为大家整理出来的内容可以知道，如果您要申请专利权，那么您需要准备的材料有专利申请书，证明材料，具体的证明材料要看您需要申请专利的是什么东西，或者您可以直接前来咨询赢了网的在线律师，会有专业律师为您解答。

 受理通知书等于商标专用权

http://s.yingle.com/qq/860199.html

 商标有哪些种类_哪些标志不能申请为商标 http://s.yingle.com/qq/860198.html

 商标转让合同的主要内容_签订商标转让合同的注意事项 http://s.yingle.com/qq/860197.html

 商标异议申请如何补正_商标异议申请什么情况不予受理 http://s.yingle.com/qq/860196.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 日产嘉禾及图商标被判撤销_撤销商标的原因 http://s.yingle.com/qq/860195.html

 商标驳回复审资料有哪些_商标驳回复审费用是多少 http://s.yingle.com/qq/860194.html

 商标侵权纠纷取证方式_商标侵权纠纷取证的注意事项 http://s.yingle.com/qq/860193.html

 长沙专利申请费用是如何收取的

http://s.yingle.com/qq/860192.html

 商标怎样网上申请注册_商标网上申请费用有优惠吗 http://s.yingle.com/qq/860191.html

 商标民事纠纷案件的类型_商标行政诉讼案件的范围 http://s.yingle.com/qq/860190.html

 怎样申请补发注册证明_补发商标证明要注意什么 http://s.yingle.com/qq/860189.html

 商标许可前注意事项_商标许可后怎样防范风险 http://s.yingle.com/qq/860188.html

 联合商标是怎么回事_防御商标是怎么回事 http://s.yingle.com/qq/860187.html

 商标注册申请被驳回怎么办_申请驳回商标复审的条件 http://s.yingle.com/qq/860186.html

 外国人商标注册申请的原则_外国人如何在中国注册商标 http://s.yingle.com/qq/860185.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 个人注册商标需提交哪些材料_个人申请商标注册的程序 http://s.yingle.com/qq/860184.html

 商标注册需要哪些材料_商标注册需要什么事项 http://s.yingle.com/qq/860183.html

 哪些情况注册商标被撤销_注册商标撤销后的救济 http://s.yingle.com/qq/860182.html

 技术转让合同生效应该满足哪些要件 http://s.yingle.com/qq/860181.html

 商标的保护期限_商标适用中圆圈R和TM是什么意思 http://s.yingle.com/qq/860180.html

 商标转让的费用是多少_商标转让需要哪些手续 http://s.yingle.com/qq/860179.html

 商业秘密分为几个等级以及构成要件 http://s.yingle.com/qq/860178.html

 红罐凉茶商标之争见分晓_注册商标有哪些好处 http://s.yingle.com/qq/860177.html

 注册商标所需材料_注册商标相对禁止条件是什么 http://s.yingle.com/qq/860176.html

 我国对于驰名商标的保护范围是怎么规定(2018)的 http://s.yingle.com/qq/860175.html

 商标使用许可合同是否必须备案_商标许可备案所需材料 http://s.yingle.com/qq/860174.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 商标注册前如何查询_商标注册的程序是什么 http://s.yingle.com/qq/860173.html

 商标侵权行为的种类有哪些_怎样认定商标侵权行为 http://s.yingle.com/qq/860172.html

 商标异议的程序是什么_商标异议可以补正吗 http://s.yingle.com/qq/860171.html

 同一商标可以用在不同类商品上吗_怎样使用商标注册证 http://s.yingle.com/qq/860170.html

 商标异议答辩的程序_商标异议答辩的内容 http://s.yingle.com/qq/860169.html

 商标专用权是指什么_对商标专用权如何保护 http://s.yingle.com/qq/860168.html

 商标转让合同的主要条款_商标转让申请怎样办理 http://s.yingle.com/qq/860167.html

 驰名商标的认定机关是哪个_驰名商标的认定条件 http://s.yingle.com/qq/860166.html

 如何进行商标国际注册_商标国际注册需要的材料 http://s.yingle.com/qq/860165.html

 商标注册需要哪些资料_如何申请商标异议 http://s.yingle.com/qq/860164.html

 委托代理注册商标的优点_申请商标注册需要哪些材料 http://s.yingle.com/qq/860163.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 商标被撤销的情况_商标撤销三年不使用需哪些证据 http://s.yingle.com/qq/860162.html

 什么是商标注册使用在先_商标注册在先原则是什么意思 http://s.yingle.com/qq/860161.html

 商标驳回复审注意事项_商标驳回复审提交期限 http://s.yingle.com/qq/860160.html

 怎样办理商标转让申请_办理商标转让申请要注意什么 http://s.yingle.com/qq/860159.html

 商标权应该如何保护_侵犯商标权的行为有哪些 http://s.yingle.com/qq/860158.html

 注册商标复审可以撤销吗_商标撤销复审如何规定 http://s.yingle.com/qq/860157.html

 商标侵权的行为有哪些_商标侵权怎样认定 http://s.yingle.com/qq/860156.html

 注册商标申请有几种途径_注册商标申请需要注意什么 http://s.yingle.com/qq/860155.html

 哪些行为属于商标侵权_面对商标侵权如何应对 http://s.yingle.com/qq/860154.html

 必须进行商标许可备案吗_商标许可备案要交哪些材料 http://s.yingle.com/qq/860153.html

 有争议的注册商标如何处理_商标被撤销的情况有哪些 http://s.yingle.com/qq/860152.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

  商号可以转让吗 http://s.yingle.com/qq/860151.html 商标转让程序是什么_商标转让公证需要哪些资料 http://s.yingle.com/qq/860150.html

 商标侵权纠纷如何解决_商标注册纠纷如何解决 http://s.yingle.com/qq/860149.html

 请求认定驰名商标的条件_法律如何保护驰名商标 http://s.yingle.com/qq/860148.html

 侵犯商标权的行为有哪些_商标权被侵犯该怎么办 http://s.yingle.com/qq/860147.html

 注册商标转让的途径有哪些_注册商标转让注意什么 http://s.yingle.com/qq/860146.html

 怎样判断是否属于商标侵犯_商标权被侵犯后怎么办 http://s.yingle.com/qq/860145.html

 商标注册申请日期如何确定_商标注册如何申请 http://s.yingle.com/qq/860144.html

 假冒注册商标怎样认定_假冒注册商标如何处罚 http://s.yingle.com/qq/860143.html

 如何计算商标侵权赔偿_商标侵权怎样救济 http://s.yingle.com/qq/860142.html

 如何申请注册香港商标_如何向香港提交商标注册申请 http://s.yingle.com/qq/860141.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 商标侵权诉讼怎么确定管辖_商标侵权诉讼时效是多久 http://s.yingle.com/qq/860140.html

 发明专利申请有时间限制吗

http://s.yingle.com/qq/860139.html

 注册商标续展的含义_注册商标到期如何续展 http://s.yingle.com/qq/860138.html

 如何注销注册商标_假冒注册商标如何处罚 http://s.yingle.com/qq/860137.html

 商标许可合同备案如何办理_商标许可合同备案注意什么 http://s.yingle.com/qq/860136.html

 侵犯著作权行为的认定标准(2018http://s.yingle.com/qq/860135.html

年)  如何进行商标异议答辩_商标异议答辩的步骤 http://s.yingle.com/qq/860134.html

 商标注册申请需要哪些材料_商标注册申请程序是什么 http://s.yingle.com/qq/860133.html

 满足什么条件专利申请才会受理

http://s.yingle.com/qq/860132.html

 商标注册的时限是多长_商标注册所需的材料有哪些 http://s.yingle.com/qq/860131.html

 怎样认定商标侵权_商标纠纷诉讼时需要哪些证据 http://s.yingle.com/qq/860130.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 漫画作品著作权转让合同

http://s.yingle.com/qq/860129.html

 商标申请在先原则是指什么_哪些人可以申请注销商标 http://s.yingle.com/qq/860128.html

 商标恶意抢注应该怎么认定_商标被抢注怎么办 http://s.yingle.com/qq/860127.html

 如何办理商标专用权质押登记_商标专用权质押登记要求 http://s.yingle.com/qq/860126.html

 假冒注册商标罪何时追诉_假冒注册商标罪如何处罚 http://s.yingle.com/qq/860125.html

 商标使用许可备案怎么办理_商标使用许可条件是什么 http://s.yingle.com/qq/860124.html

 商标注册证有什么用_申请补发商标注册证应注意什么 http://s.yingle.com/qq/860123.html

 商标转让合同书包括哪些内容_商标转让合同范本是什么 http://s.yingle.com/qq/860122.html

 如何办理商标转让_办理商标转让需要多长时间 http://s.yingle.com/qq/860121.html

  驰名商标司法认定 http://s.yingle.com/qq/860120.html 什么是品牌授权_品牌授权与商标授权有何不同 http://s.yingle.com/qq/860119.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 商标异议是什么意思_商标异议程序的规定有哪些 http://s.yingle.com/qq/860118.html

 哪些行为属于商标侵权行为_商标被侵权了怎么办 http://s.yingle.com/qq/860117.html

 商标的主要特征是什么_商标的特性是什么 http://s.yingle.com/qq/860116.html

 国外注册商标能否在国内使用_国外注册商标在国内咋用 http://s.yingle.com/qq/860115.html

 怎样申请外国专利_申请外国专利应提供哪些文件 http://s.yingle.com/qq/860114.html

 网络商标侵权行为有哪些_商标侵权如何应对 http://s.yingle.com/qq/860113.html

 商标侵权行为怎样认定_商标侵权赔偿数额如何确定 http://s.yingle.com/qq/860112.html

 商标续展是指什么_商标续展要如何注册 http://s.yingle.com/qq/860111.html

 驰名商标认定有哪些限制_驰名商标认定的条件有哪些 http://s.yingle.com/qq/860110.html

 商标复审提交什么材料_商标复审的程序是怎样的 http://s.yingle.com/qq/860109.html

 什么是商标核准注册_领取商标注册证需要的材料 http://s.yingle.com/qq/860108.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 商标转让的方式有哪些_怎样办理商标转让手续 http://s.yingle.com/qq/860107.html

 商标注册申请注意什么_商标续展申请注意什么 http://s.yingle.com/qq/860106.html

 专利申请受理通知书的主要内容和作用是什么 http://s.yingle.com/qq/860105.html

 认定驰名商标有哪些好处_怎样认定驰名商标 http://s.yingle.com/qq/860104.html

 怎样认定驰名商标_哪些材料可以证明商标驰名 http://s.yingle.com/qq/860103.html

 驰名商标认怎样认定_驰名商标的保护范围是什么 http://s.yingle.com/qq/860102.html

 加拿大专利申请有什么程序http://s.yingle.com/qq/860101.html

2018最新要走

 商标侵权的先用权抗辩_商标先用权抗辩需满足什么条件 http://s.yingle.com/qq/860100.html

法律咨询s.yingle.com

第四篇：实质审查程序中针对申请文件修改的具体要求

根据专利法实施细则第五十一条第一款的规定，发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。

根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，申请人在收到专利局发出的审查意见通知书后修改专利申请文件，应当按照通知书的要求进行修改，即针对通知书指出的缺陷进行修改。

根据专利法第三十三条的规定，申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

一. 针对专利申请文件修改的要求

专利法实施细则第五十一条对修改的时机和方式作出了规定，而专利法第三十三条则对修改的内容与范围作出了规定。这是修改本身应当满足的要求。

在实质审查程序中，为了使申请符合专利法及其实施细则规定的要求，对申请文件的修改可能会进行多次。审查员对修改进行审查时，不仅要注意修改的时机和方式是否符合专利法实施细则第五十一条的规定，而且要严格掌握专利法第三十三条的规定，即申请人对申请文件的主动修改或者按照审查意见通知书的要求进行的修改，都不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

如果修改的内容与范围不符合专利法第三十三条的规定，则这样的修改不能允许。

如修改时机或方式不符合专利法实施细则第五十一条的规定，则这样的修改文本一般不予接受。

然而，对于虽然其时机或方式不符合专利法实施细则第五十一条的规定，但其内容与范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书要求进行的修改，因而经此修改的申请文件可以接受。这样处理有利于缩短审查程序。但是，当出现下列情况时，即使修改的内容没有超出原说明书和原权利要求书记载的范围，也不能被视为经审查员同意的修改。

(1) 删除权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围——例如，申请人从独立权利要求中主动删除技术特征，或者主动删除一个相关的技术术语，或者主动删除限定具体应用范围的技术特征，即使该主动修改的内容没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，这种修改也不能被允许，因为这种修改导致权利要求请求保护的范围扩大。 (2) 改变权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围——例如，申请人主动将原权利要求中的技术特征“螺旋弹簧”修改为“弹性部件”，尽管原说明书中记载了“弹性部件”这一技术特征，但由于这种修改扩大了请求保护的范围，因而不能被允许。 (3) 将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题——例如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件，例如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新式把手不具备创造性。在这种情况下，申请人作出主动修改，将权利要求限定为自行车车座，则这种修改是不允许的，因为修改后的主题与原来要求保护的主题无关，它们之间缺乏单一性。

当出现上述的经修改的申请文本不能接受的情况，应当按照下述方式处理。 (1)如果该修改文本是申请人在实质审查开始前最后提交的，则按照审查指南第4.1段的规定处理。

(2)如果该修改文本是申请人答复审查意见通知书时提交的，则应当发出“修改文本不予接受通知书”，说明不接受该修改文本的理由，要求申请人在指定期限内提交符合专利法实施细则第五十一条第三款规定的修改文本，同时指出，到指定期限届满日为止,申请人所提交的修改文本如果仍然不符合专利法实施细则第五十一条第三款规定的，将视为在此指定期限内未对本通知书作出答复，根据专利法第三十七条，申请将被视为撤回。

应当注意的是，如果审查员认为，申请人答复审查意见通知书时提交的经修改的文本中，修改的内容有一部分是按照通知书的要求而另一部分不是按照通知书的要求进行的，则在这种情况下，审查员可以先审查该文本，并根据需要发出审查意见通知书，在提出其他审查意见的同时，要求申请人在指定期限内删除不符合前次通知书要求的修改内容，否则上述修改文本不能接受;并在通知书中告知，到指定期限届满日为止,如果重新提交的修改文本中不删除该修改内容或者出现其他不符合专利法实施细则第五十一条第三款规定的内容，将视为在此指定期限内未对本通知书作出答复，根据专利法第三十七条的规定，申请将被视为撤回。

二. 对权利要求书允许的修改

对权利要求书的修改主要包括：通过增加或变更独立权利要求的技术特征，或者通过变更独立权利要求的主题类型或主题名称以及其相应的技术特征，来改变该独立权利要求请求保护的范围;增加或者删除一项或多项权利要求;修改独立权利要求，使其相对于最接近的现有技术重新划界;修改从属权利要求的引用部分，改正其引用关系，或者修改从属权利要求的限定部分，以清楚地限定该从属权利要求请求保护的范围。对于上述修改，只要经修改后的权利要求的技术方案已清楚地记载在原说明书和权利要求书中，就应该允许。允许的对权利要求书的修改，包括下述各种情形：

(1)在独立权利要求中增加技术特征，对独立权利要求作进一步的限定，以克服原独立权利要求无新颖性或创造性、缺少解决技术问题的必要技术特征、未清楚地限定发明或者未以说明书为依据等缺陷。只要增加了技术特征的独立权利要求所述的技术方案已清楚地记载在原说明书和/或权利要求书中，这样的修改应当允许。

(2) 变更独立权利要求中的技术特征，以克服原独立权利要求未清楚地表述请求保护的范围、未以说明书为依据或者无新颖性或创造性等缺陷。只要变更了技术特征的独立权利要求所述的技术方案已清楚地记载在原说明书和/或权利要求书中，这种修改应当允许。

对于含有数值范围技术特征的权利要求中数值范围的修改，只有在修改后数值范围的两个端值在原说明书和/或权利要求书中已确实公开的前提下，才是允许的。例如，权利要求的技术方案中，某温度为20℃—90℃，对比文件公开的技术内容与该技术方案的区别是其所公开的相应的温度范围为0℃—100℃，该文件还公开了该范围内的一个特定值40℃，因此，审查员在审查意见通知书中指出该权利要求无新颖性。如果发明专利申请的说明书或者权利要求书还记载了20℃—90℃范围内的特定值40℃、60℃和80℃，则允许申请人将权利要求中该温度范围修改成60℃—80℃或者60℃—90℃。

如果在原说明书和/或权利要求书中没有公开某特征的原数值范围的其他中间数值，而鉴于对比文件公开的内容或者鉴于当该特征取原数值范围的某部分时发明不可能实施，在该发明申请排除所述部分后具有新颖性和创造性的前提下，允许用具体“放弃”(Disclaimer)的方式，从一个数值范围较宽的权利要求中排除该部分，使权利要求从整体上看来，覆盖具有明显排除该部分的一个确定的保护范围。例如，要求保护的技术方案中某一数值范围为X1=600～10000，对比文件公开的技术内容与该技术方案的区别仅在于其所述的数值范围为X2=240～1500，因为X1与X2部分重叠，故该权利要求无新颖性。但是，允许用具体“放弃”的方式对X1进行修改，排除X1中与X2相重叠的部分，即600～1500，为此，可以将要求保护的技术方案中该数值范围修改为X1>1500至X1=10000。然而将X1=600～10000修改成X1=1500～10000是不允许的，因为数值1500未在原说明书和权利要求书中确实公开过。 (3) 变更独立权利要求的主题类型、主题名称及相应的技术特征，以克服原独立权利要求类型错误或者缺乏新颖性或创造性等缺陷。只要变更后的独立权利要求所述的技术方案已清楚地记载在原说明书中，就可允许这种修改。

(4) 删除一项或多项权利要求，以克服原第一独立权利要求和并列的独立权利要求之间缺乏单一性，或者两项权利要求具有相同的保护范围而使权利要求书不简要，或者权利要求未以说明书为依据等缺陷，这样的修改不会超出原权利要求书和说明书记载的范围，因此是允许的。 (5) 将独立权利要求相对于最接近的现有技术正确划界。这样的修改不会超出原权利要求和说明书记载的范围，因此是允许的。

(6) 修改从属权利要求的引用部分，改正引用关系上的错误，使其准确地反映原说明书中所记载的实施方式或实施例。这样的修改不会超出原权利要求书和说明书的记载范围，因此是允许的。

(7) 修改从属权利要求的限定部分，清楚地限定该从属权利要求的保护范围，使其准确地反映原说明书中所记载的实施方式或实施例，这样的修改不会超出原说明书和说明书的记载范围，因此允许。

上面对权利要求书允许修改的几种情况作了说明，由于这些修改符合专利法第三十三条规定，因而是允许的。但经过上述修改后的权利要求书是否符合专利法及其实施细则的其他所有规定，还有待审查员对其进行继续审查。对于答复审查意见通知书时所作的修改，审查员要判断修改后的权利要求书是否已克服了审查意见通知书所指出的缺陷，这样的修改是否造成了新出现的其他缺陷;对于申请人所作出的主动修改，审查员要判断该修改后的权利要求书是否存在不符合专利法及其实施细则规定的其他缺陷。

三. 对说明书允许的修改

对于说明书的修改，主要有两种情况，一种是针对说明书中本身存在的不符合专利法及其实施细则规定的缺陷作出的修改，另一种是根据修改后的权利要求书作出的适应性修改，上述两种修改只要不超出原说明书和权利要求书的记载范围，一般都是允许的。

允许的说明书的修改包括下述各种情形：

(1) 修改发明名称，使其准确、简明地反映要求保护的主题的名称。如果独立权利要求的类型包括产品、方法和用途，则这些请求保护的主题都应当在发明名称中反映出来。发明名称应当尽可能简短，不宜超过25个字。

(2) 修改发明所属技术领域。该技术领域是指该发明在国际专利分类表中的分类位置所反映的技术领域。为便于公众和审查员清楚地理解发明和其相应的现有技术，应当允许修改发明所属技术领域，使其与国际专利分类表中最低分类位置涉及的领域相关。

(3) 修改背景技术部分，使其与要求保护的主题相适应。独立权利要求按照专利法实施细则第二十二条的规定撰写的，说明书背景技术部分应当记载与该独立权利要求前序部分所述的现有技术相关的内容，并引证反映这些背景技术的文件。如果审查员通过检索发现了比申请人在原说明书中引用的现有技术更接近所要求保护的主题的对比文件，则应当允许申请人修改说明书，将该文件的内容补入这部分，并引证该文件，同时删除描述不相关的现有技术的内容。应当指出，这种修改实际上使说明书增加了原申请的权利要求书和说明书未曾记载的内容，但由于修改仅涉及背景技术而不涉及发明本身，且增加的内容是申请日前已经公知的现有技术，因此按照国际惯例是允许的。

(4) 修改发明内容部分中与该发明所解决的技术问题有关的内容，使其与要求保护的主题相适应，即反映该发明的技术方案相对于最接近的现有技术所解决的技术问题。当然，修改后的内容应在原说明书中有记载或者能从原说明书记载的内容直接导出。

(5) 修改发明内容部分中与该发明技术方案有关的内容，使其与独立权利要求请求保护的主题相适应。如果独立权利要求进行了符合专利法及其实施细则规定的修改，则允许该部分作相应的修改;如果独立权利要求未作修改，则允许在不改变原技术方案的基础上，对该部分进行理顺文字、改正不规范用词、统一技术术语等修改。

(6) 修改发明内容部分中与该发明的有益效果有关的内容。只有在某(些)技术特征在原始申请文件中已清楚地公开，而其有益效果没有被清楚地提及，但所属技术领域的技术人员可以直接地、毫无困难地从原始申请文件中推断出这种效果的情况下，才允许对发明的有益效果作合适的修改。

(7) 修改附图说明。申请文件中有附图，但缺少附图说明的，允许补充所缺的附图说明;附图说明不清楚的，允许根据上下文作出合适的修改。

(8) 修改最佳实施方式或者实施例。这种修改中允许增加的内容仅限于补入原实施方式或者实施例中具体内容的出处以及已公开的反映发明的有益效果数据的标准测量方法(包括所使用的标准设备、器具)。如果由检索结果得知原申请要求保护的部分主题已成为现有技术的一部分，则申请人应当将反映这部分主题的内容删除，或者明确写明其为现有技术。 (9) 修改附图。删除附图中不必要的词语和注释，可将其补入说明书文字部分之中;修改附图中的标记使之与说明书文字部分相一致;在文字说明清楚的情况下，为使局部结构清楚起见，允许增加局部放大图;修改附图的阿拉伯数字编号，使每幅图使用一个编号。 (10) 修改摘要。通过修改使摘要写明发明的名称和所述技术领域，清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途;删除商业性宣传用语;更换摘要附图，使其最能反映发明技术方案的主要技术特征。

(11) 修改由所属技术领域的技术人员能够识别出的明显错误，即语法错误、文字错误和打印错误。对这些错误的修改必须是所属技术领域的技术人员能从说明书的整体及上下文看出的惟一的正确答案。

四. 不允许的修改

作为一个原则，凡是对说明书(及其附图)和权利要求书，作出不符合专利法第三十三条规定的修改，均是不允许的。具体地说，如果申请的内容通过增加、改变和/或删除其中的一部分，致使所属技术领域的技术人员看到的信息与原申请公开的信息不同，而且又不能从原申请公开的信息中直接地、毫无疑异地导出，那么，这种修改就是不允许的。

这里所说的申请内容，是指原说明书(及其附图)和权利要求书公开的内容，不包括任何优先权文件的内容。

(一)不允许的增加

不能允许的增加内容的修改，包括下述几种：

(1) 将某些不能从原说明书(包括附图)和/或权利要求书中直接明确认定的技术特征写入权利要求和/或说明书;

(2) 为使公开的发明清楚或者使权利要求完整而补入既不能从原说明书(包括附图)和/或权利要求书中直接明确地导出也不能由所属技术领域技术人员的常识直接获得的信息; (3) 增加的内容是通过测量附图得出的尺寸参数技术特征;

(4) 引入原申请文件中未提及的附加组份，导致出现原申请没有的特殊效果; (5) 补入了所属技术领域的技术人员不能直接从原始申请中导出的有益效果; (6) 补入实验数据以说明发明的有益效果，和/或补入实施方式和实施例以说明在权利要求请求保护的范围内发明能够实施，(但这些补充的信息可以放入申请案卷中，供审查员审查新颖性、创造性或实用性时参考);

(7) 增补原说明书中未提及的附图，一般是不允许的;如果增补背景技术的附图，或者将原附图中的公知技术附图更换为最接近现有技术的附图，则应当允许。

(二)不允许的改变

不能允许的改变内容的修改，包括下述几种：

(1) 改变权利要求中的技术特征，超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

例1，原权利要求限定了一种在一边开口的唱片套。附图中也只给出了一幅三边胶接在一起，一边开口的套子视图。如果申请人后来把权利要求修改成“至少在一边开口的套子”，而原说明书中又没有任何地方提到过“一个以上的边可以开口”，那么，这种改变，超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

例2，原权利要求涉及制造橡胶的成分，不能将其改成制造弹性材料的成分，除非原说明书已经清楚地指明。

例3，原权利要求请求保护一种自行车闸，后来申请人把权利要求修改成一种车辆的闸，而从原权利要求书和说明书不能直接导出修改后的技术方案。这种修改也属于超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

例4，原权利要求中记载的是具体的或下位概念的技术特征，后修改成较宽的一般表达，而从原始申请文件中不能直接得出该较宽的一般表达。例如用不能从原申请文件中直接概括得出的“功能性术语+装置”的方式，来代替具有具体结构特征的零件或者部件。这种修改超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

(2) 由不明确的内容改成明确具体的内容而引入原申请文件中没有的新的内容。

例如，一件有关合成高分子化合物的发明专利申请，原申请文件中只记载在“较高的温度”下进行聚合反应。当申请人看到审查员引证的一份对比文件中记载了在40℃下进行同样的聚合反应后，将原说明书中“较高的温度”改成“高于40℃的温度”。虽然“高于40℃的温度”的提法包括在“较高的温度”范围内，但是，所属技术领域的技术人员，并不能从原申请文件中理解到“较高的温度”是指“高于40℃的温度”。因此，这种修改引入了新内容。 (3) 将原申请中分开的几个分离的特征，改变成一种新的组合，而原申请没有明确提及这些分离的特征彼此间的关联。

(4) 改变说明书中的某些特征，使得改变后反映的技术内容完全不同于原申请公开的内容或者超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

例如，一件有关多层层压板的发明专利申请，其说明书中描述了几种不同的层状安排的实施方式，其中一种结构是外层为聚乙烯。如果申请人修改说明书，将外层的聚乙烯改变为聚丙烯，那么，这种修改是不允许的。因为修改后的层压板，完全不同于原来公开的层压板。

又例如，原说明书中记载了“例如螺旋弹簧支持物”的内容，经修改后改变为“弹性支持物”，导致将一个具体的螺旋弹簧支持方式，扩大到一切可能的弹性支持方式，使所反映的技术内容超出了原说明书记载的内容。

(三)不允许的删除

不能允许的删除某些内容的修改，包括下述几种：

(1) 从独立权利要求中删除在原申请中明确认定为发明的必要技术特征的那些技术特征，即删除在原说明书中始终作为发明的必要技术特征加以描述的那些技术特征;或者从权利要求中删除一个与说明书公开的技术方案有关的技术术语;或者从权利要求中删除在说明书中明确认定的关于具体应用范围的技术特征。

例如，将“有肋条的侧壁”改成“侧壁”。又例如，原权利要求是“用于泵的旋转轴密封„„”，修改后的权利要求是“旋转轴密封”。上述这种修改都是不允许的，因为在原说明书中找不到依据。

(2) 从说明书中删除某些内容而导致修改后的说明书超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

例如，一件有关多层层压板的发明专利申请，其说明书中描述了几种不同的层状安排的实施方式，其中一种结构是外层为聚乙烯。如果申请人修改说明书，将外层的聚乙烯这一层去掉，那么，这种修改是不允许的。因为修改后的层压板，完全不同于原来公开的层压板。

以上从不符合专利法第三十三条规定的角度说明了不允许的修改的情况。

五. 修改的方式

(一)提交替换页

根据专利法实施细则第五十二条的规定，说明书或者权利要求书的修改部分，除个别文字的修改或者增删外，应当按照规定格式提交替换页。替换页的提交有两种方式。 (1) 提交重新打印的替换页和修改对照表——这种方式适用于修改内容较多的说明书、权利要求书以及所有作了修改的附图。申请人在提交替换页的同时，要递交一份修改前后的对照明细表。

(2) 提交重新打印的替换页和在原文复制件作出修改的对照页——这种方式适用于修改内容较少的说明书和权利要求书。申请人在提交重新打印的替换页的同时递交直接在原文复制件上修改的对照页，使审查员更容易察觉修改的内容。

申请人提交的替换页应当一式两份。

(二)审查员代为修改

通常，对申请的修改必须由申请人以正式文件的形式提出。对于申请文件中个别文字、标记的修改或者增删及对发明名称或者摘要的明显错误(参见审查指南第5.2.2.2节(11)和第6.2.2节)，审查员可以依职权予以修改，并通知申请人。此时，应当使用钢笔、签字笔或者圆珠笔作出清楚明显的修改，而不得使用铅笔进行修改。