第一篇：银行股东大会范文
农商银行股东大会议事规则
某某农村商业银行股份有限公司股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范某某农村商业银行股份有限公司(以下简称本行)股东大会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东大会能够依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)、《某某农村商业银行股份有限公司章程》(以下简称《章程》)及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规则。
第二条 本行股东大会由本行全体股东组成，是本行权力机构。本行股东为合法持有本行股份的境内非金融机构、境内银行业金融机构、境内非银行金融机构或自然人。本行股东均有权亲自出席或授权委托代理人出席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等股东权利。
第三条 股东(包括股东代理人)出席股东大会，应当遵守有关法律、法规、规范性文件及《章程》的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第四条 本行董事会负责召集股东大会。董事会应严格遵守法律法规和《章程》的规定，认真、按时组织好股东大会。本行全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东和股东大会依法行使职权。
第五条 本行股东大会实行律师见证制度，董事会聘请具有从业资格的律师出席股东大会，对以下问题进行审查，并出具书面法律意见书：
(一)股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规以及《章程》的规定;
(二)验证出席会议人员资格的合法有效性;
(三)验证股东大会提出临时议案的股东的资格;
(四)股东大会的表决程序、决议内容、表决的合法有效性;
(五)应本行要求，对其他问题出具的法律意见。 第六条 本行股东大会会议记录、决议等文件应按规定报送当地银行业监督管理机构备案。
第二章 股东大会的职权
第七条 本行股东大会依法行使下列职权：
(一)制定或修改章程;
(二)审议通过股东大会议事规则;
(三)选举和罢免董事、非职工监事，决定有关董事、监事的报酬事项;
(四)审议批准董事会、监事会工作报告;
(五)审议批准本行的发展规划，决定本行的经营方针和投资计划;
(六)审议批准本行的财务预算方案、决算方案;
(七)审议批准本行的利润分配方案和亏损弥补方案;
(八)对本行增加或减少注册资本做出决议;
(九)对本行重大收购事宜及回购股份作出决议;
(十)对本行的分立、合并、解散和清算等事项做出决议;
(十一)审议单独或者合并持有本行股份总数5%以上的股东的提案;
(十二)听取银行业监督管理机构对本行的监管意见及本行执行整改情况的通报;
(十三)听取董事会对董事的评价及独立董事的相互评价的报告;
(十四)听取监事会对监事的评价及非职工监事的相互评价的报告;
(十五)依照法律法规和本章程规定审议决定应当由股东大会决定的其他事项。
股东大会决议不得违反法律法规和本章程的规定。 第八条 授权董事会审批投资金额不超过本行净资产10%(不含10%)的权益性投资;授权董事会审批固定资产购置方案，方案实施后固定资产净值不得超过本行所有者权益总额的40%;授权董事会审批存量授信的再用信及单户新增总额占资本净额10%以内的授信;授权董事会进行本行的资产处置;授权董事会对财务费用的审批。
董事会在受权后可向经营层适度转授权。
第三章 股东大会的通知
第九条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。 第十条 股东年会每年召开一次，并应于上一会计结束后的六个月内举行。因特殊情况需延期召开的，应当及时向中国银行业监督管理机构报告，说明延期召开的事由，并通知全体股东。
第十一条 有下列情形之一的，本行在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
(一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于本章程所规定人数的2/3时;
(二)本行未弥补的亏损达股本总额的1/3时;
(三)单独或者合并持有本行有表决权股份总数10%(不含投票代理权)以上的股东书面请求时(持股数按股东提出书面要求日计算);
(四)董事会认为必要时;
(五)监事会提议召开时;
(六)本章程规定的其他情形。
第十二条 本行召开股东年会，应将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东。临时股东大会于会议召开15日前通知本行各股东。拟出席股东大会的股东，应当于会议召开10日前，将出席会议的书面回复送达本行。
拟出席会议的股东所代表的表决权的股份数，达到本行有表决权的股份总数1/2以上时，本行可以召开股东大会。
第十三条 股东大会的通知包括以下内容：
(一)会议的日期、地点和会议期限;
(二)提交会议审议的事项;
(三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本行的股东;
(四)投票代理委托书的送达时间和地点;
(五)会务常设联系人姓名、电话号码。
第十四条 本行董事会负责处理会议通知、文件准备等召开股东大会的日常事务。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第四章 股东大会的召开
第十五条 本行召开股东大会坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东(包括股东代理人)额外的经济利益。
第十六条 本行董事会应当采取必要的措施，保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东(包括股东代理人)、董事、监事、高级管理人员、聘请律师及董事会邀请的人员以外，本行有权依法拒绝其他人士入场。
第十七条 股东大会由董事会依法召集，董事长主持。董事长因故不能履行职务时，由董事长指定的董事主持;董事长不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定一名董事主持会议;董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监
事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有本行10%(含10%)以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十八条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托股东代理人出席和表决。股东代理人代为出席和表决的，股东应当以书面形式委托股东代理人。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(一)代理人的姓名;
(二)是否具有表决权;
(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
(四)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示;
(五)委托书签发日期和有效期限;
(六)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的应加盖法人单位印章。
委托书应当注明：如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第十九条 股东出席股东大会，应按会议通知的时间进行登记，登记时应当提供下列文件：
(一)法人股股东：法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证;委
托代理人出席会议的，应出示代理人本人身份证、法定代表人资格的有效证明、依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
(二)自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证;委托代理人出席会议的，应出示代理人本人身份证、依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
第二十条 董事会应结合实际加强授权代理委托情况审查，采取必要措施防止恶意串通行为，维护本行和股东合法权益。
第二十一条 董事会发布召开股东大会的通知后，股东大会不得无故延期。本行因特殊原因必须延期召开股东大会的，应在原定股东大会召开日前至少五个工作日发布延期通知。董事会在延期召开通知中应说明原因并公布延期的召开日期。
第二十二条 出席会议人员的签名册由本行董事会负责制作。签名册应载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第二十三条 大会主持人应保障股东行使发言权。股东发言应先举手示意，经大会主持人许可后，即席或到指定发言席发言;有多名股东举手要求发言时，先举手者先发言。不能确定先后时，由大会主持人指定发言者。股东违反以上规定发言，大会主持人可以拒绝或制止。
第二十四条 对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，大会主持人应当坚决制止并及时报告有关
部门查处。
第五章 股东大会审议事项与议案
第二十五条 股东大会的议案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的，应当符合下列条件：
(一)内容与法律法规、行政规章和《章程》的规定不相抵触，并且属于本行经营范围和股东大会职责范围;
(二)有明确议题和具体决议事项;
(三)以书面形式提交或送达董事会。
第二十六条 董事会在召开股东大会的通知中应列出该次股东大会讨论的事项，并将董事会提出的所有议案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的，议案内容应当完整，不能只列出变更的内容。
第二十七条 会议通知发出后，董事会不得再提出会议通知中未列出事项的新议案，对原有议案的修改应当在股东大会召开的10日前公告。否则，会议召开日期应当顺延，保证至少有十天的间隔期。
第二十八条 单独或合并持有本行5%(含5%)以上股份的股东，有权向股东大会提出临时议案，临时议案应符合本议事规则第二十五条规定的条件，并有明确议题和具体决议事项。
第二十九条 临时议案应在股东大会召开10日前书面提交董事会，董事会应当在收到议案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时议案的内容。
第三十条 董事会应按规定对临时议案进行审议，审核应按以下原则进行：
(一)关联性。董事会对于股东议案涉及事项与本行有直接关系，并且不超出法律、法规和《章程》规定且属股东大会职权范围的，应列入股东大会议程讨论。对不能列入股东大会会议议程的议案，董事会应当在该次股东大会上解释和说明，并将议案内容和董事会的说明与股东大会决议一并存档。
(二)程序性。董事会可以对股东议案涉及的程序性问题做出决定。如将议案进行分拆或合并表决，需征得提出议案的股东同意;提出议案的股东不同意变更的，可由股东大会主持人就程序性问题提请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程序进行讨论。
第三十一条 提出议案的股东对董事会不将其议案列入股东大会议程的决定有异议的，可以按照《章程》规定的程序要求召集临时股东大会。
第三十二条 董事会应认真安排股东大会审议事项，股东大会应给以每个议案合理的讨论时间。
第三十三条 股东有权向股东大会提出质询，主持人可亲自解答，也可安排董事会、监事会或者高级管理层相关成员出席股东大会接受质询，对股东的质询和建议作出答复或说明。有下列情况之一的，主持人可决定拒绝回答质询，但应当向质询者说明理由：
(一)质询与议题无关;
(二)质询事项有待调查;
(三)回答质询将泄漏本行商业秘密或明显损害本行或股东的共同利益;
(四)其他重要事由。
第六章 股东大会的表决与决议
第三十四条 股东(包括股东代理人)以其出席股东大会所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
第三十五条 参加会议的本行股东，只能以其所持有全部股份数作为一个整体对每一表决事项进行表决，不能将其所持有股份分散表决。
第三十六条 股东大会对所有列入会议议程的议案采取记名或不记名投票方式进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。
第三十七条 股东(包括股东代理人)应根据表决票内容在相应的“同意”、“反对”、“弃权”栏下认真签注意见，真实表达本人或被代理人的意愿，填写内容必须如实、完整、清楚。出现下列情形之一时，表决票无效：
(一)表决意见栏内容空白、漏填或涂改;
(二)对同一表决事项表示一项以上意见;
(三)表决票内容模糊，不能辨别。
第三十八条 股东大会对同一事项有不同议案的，以议案提
出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。
第三十九条 股东大会通知及补充通知中未列明的事项，股东大会不得进行表决并作出决议。
第四十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过;
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。
第四十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
(一)董事会和监事会的工作报告;
(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
(三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
(四)本行的发展战略、规划、经营方针和投资计划;
(五)本行预算方案、决算方案;
(六)授权董事会聘用或解聘会计师事务所;
(七)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第四十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一)本行增加或者减少注册资本;
(二)本行的分立、合并、解散和清算;
(三)《章程》的修改;
(四)回购本行股份;
(五)《章程》规定和股东大会以普通决议认定会对本行产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第四十三条 本行首届董事会董事、首届监事会非职工监事的选举，由本行筹建工作领导小组提名并制订选举办法，采用差额投票制进行表决。
其他选举和更换董事、监事可以等额选举、也可以差额选举。董事、监事侯选人名单以议案的方式提请股东大会表决。
第四十四条 股东大会采取记名或不记名方式投票表决。每一审议事项的表决投票，应当至少有两名股东和一名监事参加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。表决统计结果由会议主持人签字。
第四十五条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。股东大会形成的决议，应当在会议结束后10个工作日内，报当地银行业监督管理机构备案。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点算;如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东(包括股东代理人)对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时点票。
第四十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应回避表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
如有特殊情况关联股东无法回避时，本行在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。
关联股东的回避：关联股东可以自行回避，也可以由其他参加股东大会的股东或股东代理人提出回避请求。
第四十七条 除涉及本行商业秘密不能在股东大会上公开外，董事会和监事会应当对股东的质询和建议做出答复或说明。
第四十八条 股东大会各项决议的内容应当符合法律法规、行政规章和《章程》的规定。股东大会的决议违反法律法规、行政规章，侵犯股东合法权益的，股东有权依法向人民法院提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。
第七章 会议记录
第四十九条 股东大会应有会议记录。会议记录记载以下内容：
(一)出席股东大会的股东数，持有及受托持有股份数，占本行总股份的比例;
(二)召开会议的日期、地点;
(三)会议主持人姓名、会议议程;
(四)各发言人对每个审议事项的发言要点;
(五)每一表决事项的表决结果;
(六)股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容;
(七)股东大会认为和《章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第五十条 股东大会记录由出席会议的董事、主持人和记录员签名，作为本行档案由董事会永久保存。
第五十一条 本行股东大会召开情况在信息披露报告中披露，信息披露工作按《商业银行信息披露办法》等有关法规规定执行，由董事会具体实施。
第八章 附则
第五十二条 本规则未做明确规定的，适用《章程》并按照《公司法》、《商业银行法》等法律、法规和有关规定执行。
第五十三条 董事会可按照有关法律、法规的规定，对本规则提出修改意见，报股东大会审议批准。
第五十四条 本规则自股东大会批准通过之日起生效。 第五十五条 本规则由本行董事会负责解释。
第二篇：关于召开重庆农村商业银行股份有限公司创立大会暨首次股东大会的通知（xiexiebang推荐）
关于召开重庆农村商业银行股份有限公司 创立大会暨首次股东大会的通知
各位股东：
根据中国银行业监督管理委员会《关于筹建重庆农村商业银行股份有限公司的批复》(银监复[2008]169号)精神，经重庆农村商业银行股份有限公司(以下简称本公司)筹建工作小组研究决定，于2008年6月2日召开本公司创立大会暨首次股东大会。现将有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
(一)会议时间
2008年6月2日上午9：00，会期暂定半天。
(二)会议地点：重庆君豪大饭店(重庆市江北区金源路9号)。
(三)召集人：本公司筹建工作小组。
(四)召开方式：现场出席。
(五)出席对象
本公司股东均可出席本次会议。法人股东法定代表人和自然人股东本人不能出席的，可委托代理人出席。
二、会议主要议题
(一)审议《重庆农村商业银行股份有限公司筹建工作报告》。
(二)审议《重庆农村商业银行股份有限公司章程(草案)》。
(三)审议《重庆农村商业银行股份有限公司股东大会议事规则》。
(四)审议《重庆农村商业银行股份有限公司董事会议事规则》。
(五)审议《重庆农村商业银行股份有限公司监事会议事规则》。
(六)审议《重庆农村商业银行股份有限公司2009至2011年经营发展规划(草案)》。
(七)审议《重庆农村商业银行股份有限公司关于支持“三农”发展和明确2009至2011年农业贷款比例的规划》。
(八)审议《重庆农村商业银行股份有限公司创立大会暨首次股东大会董事选举办法》。
(九)审议《重庆农村商业银行股份有限公司创立大会暨首次股东大会非职工监事选举办法》。
(十)选举董事、非职工监事。
三、参会股东及股东代理人的确定
(一)拟出席本次会议的股东或委托代理人，务必于2008年5月23日下午5：30前将参会回复及相关材料以书面或传真方式(邮寄送达的，以到达邮戳日期为送达日期)送达到下列地址：
邮编：400020 重庆市江北区塔坪120号
重庆市农村信用社联合社办公大楼第14楼1406室
联系电话:(023) 6763758
1、67637623
联系传真:(023)67637617 联系人:蒋澜
(二)需要提交的材料清单如下：
1. 企业法人股东需要提交的材料：已填具完毕的参会回复、企业法人营业执照复印件(加盖单位公章)、企业法人法定代表人身份证复印件;
2. 自然人股东需要提交的材料：自然人身份证复印件、已填具完毕的参会回复;
3. 股东有权书面委托一位股东代理人出席会议及参加投票。自然人委托书须由股东本人签署，企业法人委托书须由法定代表人签署，并加盖法人公章。委托书及代理人身份证复印件须与上述提交材料一并送达。
(三)上述材料务必按期送达，逾期未送达的不能参会，其投票表决权将被暂停行使。
四、其它事项
(一)参会人员食宿、交通等费用自理。
(二)参会人员出席会议时须带上本人身份证或其它有效证件，于8：00至8：40在开会处签到。
(三)会议审议议案置备于原重庆市农村信用社联合社及39家区县行社，股东可就近查阅。
(四)股东出席会议的回复和委托代理书样本置备于原重庆市农村信用社联合社及39家区县行社，股东可就近领取。
重庆农村商业银行股份有限公司
筹建工作小组办公室
2008年5月17日
第三篇：股东大会报告
江苏康洁环境工程有限公司
股东大会报告
各位股东：
下面我代表董事会向股东大会报告工作。
三年来，国內经济形势不景气，我们的主要用户钢铁行业持续低迷，给我们带来了很大的影响，有好多同行已经关门停产，我们公司在各位股东和全体员工的共同努力下还在运转，但也遇到了很多困难，现将公司三年来的经营情况向股东大会报告。
一、 近年来的生产经营情况
1、资产状况
2014年底，企业的总资产 亿元;固定资产净值 万元;净资产 万元。
2、经营状况
2012年实现纳税销售 亿元;实现利润 万元;实现税收 万元。
2013年实现纳税销售 亿元;实现利润 万元;实现税收 万元。
2014年实现纳税销售 亿元;实现利润 万元;实现税收 万元。
三年来，受经济危机的影响，公司的经营有所下滑。
3、人力资源情况
三年来，我们招聘大学生充实技术力量和其他岗位工作。先后有30多名同志参加了四川大学、中国石油大学、扬州职工大学等学院的远程教育，已有20多名同志完成了学业并取得相应的学历证书。生产一线工人近100人获得电焊、起重等特殊工种操作证和技能证书。为企业的发展提供了人才资源保障。
4、技术开发情况
三年来，公司注重技术开发，重视专利申请，获得授权的发明专利5项，实用新型专利29项。获国家重点新产品4项，高新技术产品5项，国家重点环境保护实用技术6个。科技进步2等奖1个，2013年公司与中国科学院共同开发实施了国家863计划重点项目 “钢铁烧结烟气多污染物协同控制技术产业化开发”，并被列为2014年江苏省科技成果转化专项资金项目，这对加快公司的产品结构升级和优化，拓展新的市场，起到了积极的作用。
5、技改投入情况
三年来，公司投入大量资金进行技术改造，新添生产厂房近8000平米，为了节约费用，将滤料生产线从姜堰工业园区迁移到东厂，安装、调试后已投入生产。
6、品牌建设情况
三年来，我们注重品牌建设，不断提升企业形象，先后被认定为高新技术企业、中国环境保护产业骨干企业、江苏省民营科技企业、江苏省环境保护产业十佳品牌企业、市重点工业企业、国家守合同重信用企业、AAA级资信等级企业。“康洁”牌商标被认定为中国驰名商标。公司通过了质量管理体系认证和环境管理体系认证的复审、并通过了职业健康安全管理体系的首次认证。
二、下一步工作目标
工作思路：规范管理，注重科技，強化营销，提高效益。 重点做好以下工作：
1、规范企业管理，提高管理水平
坚持以人为本的管理理念，进一步完善各项管理制度，落实岗位责任制，加大制度的执行力度，理顺各部门之间的工作流程，强化生产和安装工程管理，降本减耗，提高效益。
2、注重科技创新，促进技术进步
招聘、培养人才，积极与大专院校、科研院所合作，加大技术创新力度，不断开发高技术含量的产品，进一步优化产品工艺设计，在满足用户需求的前提下，努力降低生产成本，提高产品质量，增强市场竞争力。
3、强化营销工作，积极拓展市场
将营销工作作为公司重中之重的工作来抓，把主要精力放在营销工作上，要加强营销人员的学习和培训，提高营销人员的业务素质和攻关能力，强化营销人员的主人翁意识和思想道德品德教育，积极开拓市场。
4、加速货款回笼，压缩资金占用
进一步加大货款回笼力度，将销售报酬与货款回笼紧密结合，加速资金回笼，压缩资金占用，缓解资金紧张的压力，降低财务费用，提高经济效益。
5、加强品牌建设，提升企业形象
在巩固高新技术企业、产业骨干企业、国家守合同重信用企业、AAA级资信等级企业、中国驰名商标等原有品牌的同时，不断培育新的品牌，加大品牌宣传力度，提升企业形象，增强企业的市场竟争力。
各位股东，希望大家同心同德，同舟共济、齐心协力，积极工作，走出困境。
谢谢大家!
2015年3月 日
第四篇：股东大会协议
XXX公司 股东大会协议
出席会议股东：XX、XX、
根据《公司法》及公司章程，XXX公司于XX年X月X日在XXX公司会议室召开股东会，出席本次会议的股东共X人，代表公司股东100%的表决权，所作出决议经公司股东表决权的100%通过，决议事项如下：
1、同意公司变更(内容)：
原(内容)：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 变更后的(内容)：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
2、原(内容)：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 变更后的(内容)：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
全体董事签名：
XXXXXX
公司
年 月 日
第五篇：股东大会议事规则
通许县农村信用合作联社
股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为规范股东大会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东大会能够依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)、《通许县农村信用合作联社章程》(以下简称《章程》)及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定通许县农村信用合作联社(以下简称本联社)股东大会议事规则。
第二条 本联社股东大会由本联社全体股东组成，是本联社权力机构。本联社股东为合法持有本联社股份的法人或自然人。本联社股东均有权亲自出席或授权委托代理人出席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等股东权利。
第三条 股东(包括股东代理人)出席股东大会，应当遵守有关法律、法规、规范性文件及《章程》的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第四条 本联社董事会负责召集股东大会。董事会应严格遵守法律法规和《章程》的规定，认真、按时组织好股东大会。本联社全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东和股东大会依法行使职权。
第五条 本联社股东大会实行律师见证制度，董事会聘请具有从业资格的律师出席股东大会，对以下问题进行审查，并出具书面法律意见书：
(一)股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规以及《章程》的规定;
(二)验证出席会议人员资格的合法有效性;
(三)验证股东大会提出临时提案的股东的资格;
(四)股东大会的表决程序、决议内容、表决的合法有效性;
(五)应本联社要求，对其他问题出具的法律意见。 第六条 本联社股东大会会议记录、决议等文件应按规定报送当地银行业监督管理机构备案。
第二章 股东大会的职权
第七条 本联社股东大会依法行使下列职权：
(一)制定和修改《章程》;
(二)决定本联社的发展战略、规划，决定本联社经营方针和投资计划;
(三)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项;
(四)选举和更换非职工出任的监事，决定有关监事的报酬事项;
(五)审议批准董事会、监事会的工作报告;
(六)审议通过或修改股东大会议事规则;
(七)审议批准本联社的财务预算方案、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案;
(八)对本联社增加或者减少注册资本做出决议;
(九)对本联社合并、分立、解散、清算或者改制等事项做出决议;
(十)对授权董事会聘请或更换会计师事务所作出决议;
(十一)审议单独或合并持有本联社股份总数3%以上的股东的提案;
(十二)审议法律、行政法规和《章程》规定的应当由股东大会决定的其他事项。
第八条 授权董事会审批投资金额不超过本联社净资产10%(不含10%)的权益性投资;授权董事会审批固定资产购臵方案，方案实施后固定资产净值不得超过本联社所有者权益总额的40%;授权董事会审批存量授信的再用信及单户新增总额占资本净额10%以内的授信;授权董事会进行本联社的资产处臵;授权董事会对财务费用的审批。
董事会在受权后可向经营层适度转授权。
第三章 股东大会的通知
第九条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。 第十条 股东年会每年召开一次，并应于上一会计结束后的六个月内举行。因特殊情况需延期召开的，应当及时向中国银行业监督管理机构报告，说明延期召开的事由，并通知全体股东。
第十一条 有下列情形之一的，本联社在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
(一)董事人数少于《章程》所规定人数的2/3时;
(二)本联社未弥补的亏损达股本总额的1/3时;
(三)单独或者合并持有本联社有表决权股份总数10%(不含投票代理权)以上的股东书面请求时(持股数按股东提出书面要求日计算);
(四)董事会认为必要时;
(五)监事会提议召开时;
(六)全体外部监事一致提议召开时;
(七)《章程》规定的其他情形。
第十二条 本联社召开股东年会，应将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东。临时股东大会将于会议召开15日前通知本联社各股东。
拟出席股东大会的股东，应当于会议召开前5日，将出席会议的书面回复送达本联社。拟出席会议的股东所代表的表决权的股份数，达到本联社有表决权的股份总数1/2以上时，本联社可以召开股东大会。
第十三条 股东大会的通知包括以下内容：
(一)会议的日期、地点和会议期限;
(二)提交会议审议的事项;
(三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东年会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本联社的股东;
(四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
(五)投票代理委托书的送达时间和地点;
(六)会务常设联系人姓名、电话号码。
第十四条 本联社董事会办公室负责处理会议通知、文件准备等召开股东大会的日常事务。
第四章 股东大会的召开
第十五条 本联社召开股东大会坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东(包括股东代理人)额外的经济利益。
第十六条 本联社董事会应当采取必要的措施，保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东(包括股东代理人)、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请律师及董事会邀请的人员以外，本联社有权依法拒绝其他人士入场。
第十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有本联社10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十八条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托股东代理人出席和表决。股东代理人代为出席和表决的，股东应当以书面形式委托股东代理人。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(一)代理人的姓名;
(二)是否具有表决权;
(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
(四)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示;
(五)委托书签发日期和有效期限;
(六)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的应加盖法人单位印章。
委托书应当注明：如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第十九条 股东出席股东大会，应按会议通知的时间进行登记，登记时应当提供下列文件：
(一)法人股股东：法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证;委托代理人出席会议的，应出示代理人本人身份证、法定代表人资格的有效证明、依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
(二)自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证;委托代理人出席会议的，应出示代理人本人身份证、依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
第二十条 董事会应结合实际加强授权代理委托情况审查，采取必要措施防止恶意串通行为，维护本联社和股东合法权益。
第二十一条 董事会发布召开股东大会的通知后，股东大会不得无故延期。本联社因特殊原因必须延期召开股东大会的，应在原定股东大会召开日前至少五个工作日发布延期通知。董事会在延期召开通知中应说明原因并公布延期的召开日期。
第二十二条 出席会议人员的签名册由本联社董事会办公室负责制作。签名册应载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第二十三条 大会主持人应保障股东行使发言权。股东发言应先举手示意，经大会主持人许可后，即席或到指定发言席发言;有多名股东举手要求发言时，先举手者先发言。不能确定先后时，由大会主持人指定发言者。股东违反以上规定发言，大会主持人可以拒绝或制止。
第二十四条 对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，大会主持人应当坚决制止并及时报告有关部门查处。
第五章 股东大会审议事项与提案
第二十五条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的具体议案，应当符合下列条件：
(一)内容与法律法规、行政规章和《章程》的规定不相抵触，并且属于本联社经营范围和股东大会职责范围;
(二)有明确议题和具体决议事项;
(三)以书面形式提交或送达董事会。
第二十六条 董事会在召开股东大会的通知中应列出该次股东大会讨论的事项，并将董事会提出的所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的，提案内容应当完整，不能只列出变更的内容。
第二十七条 会议通知发出后，董事会不得再提出会议通知中未列出事项的新提案，对原有提案的修改应当在股东大会召开的10日前公告。否则，会议召开日期应当顺延，保证至少有十天的间隔期。
第二十八条 单独或合并持有本联社3%以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案，临时提案应符合本议事规则第二十四条规定的条件。
第二十九条 临时提案应在股东大会召开10日前书面提交董事会，董事会应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
第三十条 董事会应按规定对临时提案进行审议，审核应按以下原则进行：
(一)关联性。董事会对于股东提案涉及事项与本联社有直接关系，并且不超出法律、法规和《章程》规定的股东大会职权范围的，应列入股东大会议程讨论。对不能列入股东大会会议议程的提案，董事会应当在该次股东大会上解释和说明，并将提案内容和董事会的说明与股东大会决议一并存档。
(二)程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的，可由股东大会主持人就程序性问题提请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程序进行讨论。
第三十一条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股东大会议程的决定有异议的，可以按照《章程》规定的程序要求召集临时股东大会。
第三十二条 董事会应认真安排股东大会审议事项，股东大会应给以每个提案合理的讨论时间。
第三十三条
股东有权向股东大会提出质询，主持人可亲自解答，也可安排董事会、监事会或者高级管理层相关成员出席股东大会接受质询，对股东的质询和建议作出答复或说明。有下列情况之一的，主持人可决定拒绝回答质询，但应当向质询者说明理由：
(一)质询与议题无关;
(二)质询事项有待调查;
(三)回答质询将泄漏本联社商业秘密或明显损害本联社或股东的共同利益;
(四)其他重要事由。
第六章 股东大会的表决与决议
第三十四条 股东(包括股东代理人)以其出席股东大会所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。但股东在本联社借款逾期未还的期间内，不得就其持有本联社的股份行使表决权，该情形在股东大会会议记录中载明。
第三十五条 参加会议的本联社股东，只能以其所持有全部股份数作为一个整体对每一表决事项进行表决，不能将其所持有股份分散表决。
第三十六条 股东大会对所有列入会议议程的提案采取记名或不记名投票方式进行逐项表决，不得以任何理由搁臵或不予表决。
第三十七条 股东(包括股东代理人)应根据表决票内容在相应的“同意”、“反对”、“弃权”栏下认真签注意见，真实表达本人或被代理人的意愿，填写内容必须如实、完整、清楚。出现下列情形之一时，表决票无效：
(一)表决意见栏内容空白、漏填或涂改;
(二)对同一表决事项表示一项以上意见;
(三)表决票内容模糊，不能辨别。
第三十八条 股东大会对同一事项有不同提案的，以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。
第三十九条 股东大会通知及补充通知中未列明的事项，股东大会不得进行表决并作出决议。
第四十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。
第四十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
(一)董事会和监事会的工作报告;
(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
(三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
(四)本联社的发展战略、规划、经营方针和投资计划;
(五)本联社预算方案、决算方案;
(六)授权董事会聘用或解聘会计师事务所;
(七)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第四十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一)本联社增加或者减少注册资本;
(二)本联社的分立、合并、解散和清算;
(三)《章程》的修改;
(四)收购本联社股份;
(五)《章程》规定和股东大会以普通决议认定会对本联社产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第四十三条 本联社第一届董事会董事、第一届监事会非职工监事的选举，由本联社筹建工作小组制订选举办法，采用等额投票制进行表决。
其他选举和更换董事、监事可以等额选举、也可以差额选举。董事、监事侯选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
第四十四条 审议事项的表决投票，应当至少有两名股东代表和一名监事参加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。表决统计结果由会议主持人签字。
第四十五条 会议主持人根据表决结果决定股东大会决议是否通过，并应当在会议上宣布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点算;如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东(包括股东代理人)对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时点票。
第四十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应回避表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关联股东无法回避时，本联社在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。 关联股东的回避：关联股东可以自行回避，也可以由其他参加股东大会的股东或股东代理人提出回避请求。
第四十七条 股东大会各项决议的内容应当符合法律法规、行政规章和《章程》的规定。股东大会的决议违反法律法规、行政规章，侵犯股东合法权益的，股东有权依法向人民法院提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。
第七章 会议记录
第四十八条 股东大会应有会议记录。会议记录记载以下内容：
(一)出席股东大会的股份数，占本联社总股份的比例;
(二)召开会议的日期、地点;
(三)会议主持人姓名、会议议程;
(四)各发言人对每个审议事项的发言要点;
(五)每一表决事项的表决结果;
(六)股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容;
(七)股东大会认为和《章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第四十九条 股东大会记录由出席会议的董事、主持人和记录员签名，作为本联社档案由董事会秘书永久保存。
第五十条 本联社股东大会召开情况在信息披露报告中披露，信息披露工作按《商业银行信息披露办法》等有关法规规定执行，由董事会具体实施。
第八章 附则
第五十一条 本规则未做明确规定的，适用《章程》并按照《公司法》、《商业银行法》等法律、法规和有关规定执行。
第五十二条 董事会可按照有关法律、法规的规定，对本规则提出修改意见，报股东大会审议批准。
第五十三条 本规则自股东大会批准通过之日起生效。 第五十四条
本规则由本联社董事会负责解释。