公司内部控制职责

2022-07-01

第一篇：公司内部控制职责

公司内部管理人员岗位职责

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公司内部管理人员岗位职责

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职务名称：仓储管理员

直接上级：仓储主管

本职工作：按要求做好产品的入库，堆码、储存工作

主要职责：

1、严格执行入库手续，产品进仓时，仓管人员要核实数量、规格、种类是否与货单一致。

2、入库的产品应分堆放整齐，杜绝不安全因素; 并设物料卡，标识清楚

3、存货入库后应及时入账，准确登记

4.仓库须按发货单发货，手续不全不与发货;如遇特殊情况，则须获得公司领导同意

后方可发货，事后应补齐手续;发货应遵守先进先出的原则

5.仓管人员应坚持日清月结，凭单下账，不跨月记账，按时上交报表，做到账、物、卡一致。

6.为使仓库存货账实相符，必须做好日常盘点和月末盘点工作。

7.随时了解仓库的储备情况，有无储备不足或超储积压、呆滞现象的发生，并即时上报。

8 . 定期上报不合格存货资料，并根据有关规定即时处理。

9. 做好防火、防盗、防爆工作并保持库内清洁、整齐、空气流通;定期检查存货、防止存货变质。

10. 严禁在仓库内吸烟、用火和乱接使用电器。

11. 上下班前应做好门、窗、电、水的开关工作。

12. 仓管人员要按时上下班，遵守公司各项规章制度，如遇工作忙，要延长工作时间，仓管人员要无条件服从。

13. 仓管人员要立足本职，坚守岗位，熟练业务，具备高度责任感，要乐于听取他人意

见或批评，服从领导、以礼待人、热情服务、自觉维护本公司的良好形象和声誉。

14. 仓管人员要妥善保管好原始凭证，账本以及各类文件，要保守商业秘密，不得擅自将有关文件带出厂外。

15 .仓管人员如不履行自己的职责，对公司的财产造成损失，公司有权追究其经济责任;

情节严重者，应追究其法律责任。

16 . 仓管人员调动或离职前，首先办理账目移交手续，要求逐项核对点收;如有短缺，

必须限期查清，方可移交，移交双方及上级主管人员必须签字确认。

17、负责破损产品、效期产品的申报、退换工作。

18、负责区域市场退换货登记及填报工作。

公司内部管理人员岗位职责

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职务名称：储运主管

直接上级：行政助理

本职工作：负责产品的储运等综合性工作

主要职责：

1、货物的准确发运及终端客户发货信息反馈

2、负责河西员工的上下班接送

3、负责理货、装箱整理的验收工作

4、负责湘AU1853车辆的维护、保养工作

5、负责货物发运的安全及查询工作

6、完成公司临时交办的其他工作任务

7、负责仓储管理

公司内部管理人员岗位职责

—————————————————————————————————— 职务名称：行政助理

直接上级：客服经理

本职工作：负责产品的首营及综合信息管理

主要职责：

1、严格按照公司考勤制度进行考勤

2、负责公司车辆、电话、手机、及其他后勤类物资的管理及保障

3、接待来访、接听来电、解答咨询及传递信息工作

4、负责产品的首营资料催发、办理

5、负责供货商档案的建立及更新

6、负责来人来访的接待安排

7、负责电话的接听、登记及处理

8、负责传真的接收、发送登记管理

9、负责办公用品采购计划的申报及领用和分发工作

10、负责产品资料、包装盒及展示柜的管理工作

11、负责公司样品、礼品的管理造册

12、负责对内上传下达工作和与时代阳光各职能部门的内部协调及公共关系。

13、负责退换货管理

14、负责分销商接单、开票

15、负责打款后的发货跟踪工作

16、负责缺货产品及新品到货的信息传递

17、负责公共环境卫生的管理

18、负责公司各种制度、规定、纪要、协议、合同的归口管理、建档

19、完成公司临时交办的其他工作任务

20、协助公司做好上门客户的现金收取及流水帐的建立

公司内部管理人员岗位职责

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职务名称：计划管理员

直接上级：行政助理

本职工作：负责要货计划管理、开票工作，协助做好售后服务工作

主要职责：

1、负责销售计划的收集、登记

2、负责开票及销售流水帐建立

3、负责与时代阳光各职能部门的内部协调及公共关系

4、负责电话的接听、登记及处理

5、负责各区域的发货信息反馈及查询工作

6、完成公司临时交办的其他工作任务

7、及时提供库存信息，确保公司零库存管理

公司内部管理人员岗位职责

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职务名称：财务主管

直接上级：客服经理

本职工作：搞好财务的建账建制工作，尤其是做好内控管理

主要职责：

1、完成公司财务的建帐、建制工作

2、每月5号前提交公司财务报表

3、搞好销售的资信控制与管理

4、协助搞好各项费用的预算及支报审核

5、搞好销售人员的费用结算及按制度审核各种销售费用

6、负责超三个月货款的催收工作

7、负责税票的开具及税费的管理

8、负责供货方税票的开具催缴工作

9、与时代阳光财务的衔接沟通及帐务工作

10、负责外挂业务人员的财务管理

11、完成公司临时交办的其他工作任务

公司内部管理人员岗位职责

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职务名称：统计分析员

直接上级：客服经理

本职工作：利用所学的专业知识，做好销售数据的分析工作，为公司决策做好参谋主要职责：

1、按要求做好销售数据分析，为决策提供依据

2、负责应收帐款帐龄分析

3、及时提供库存信息，确保公司零库存管理

4、负责每月每季度营销人员的结算考核分析

5、负责各片区营销人员的投入产出分析报告

6、负责终端客户档案的建立与维护工作

7、负责客户满意度的分析及新老客户维持率的统计分析

8、市场覆盖率分析及市场趋势分析

9、负责行业信息的收集及竞争对手的分析

第二篇：公司内部财务管理工作职责

公司财务管理制度公司内部财务管理办法

公司内部财务管理工作职责

1.公司总经理应遵守国家法律、法规，根据企业财务预算方案组织好企业

生产经营;确定企业内部财务管理机构设置;组织拟定企业内部财务管理办法;

接受企业内部审计机构的财务检查以及财政、税务、审计机关的监督;对公司董

事会负责。

2.公司财务负责人有责任在公司内部宣传贯彻国家有关财务政策;审核重

要财务事项;协调各职能部门、基层单位与财务部门的关系;组织制定财务预算，

负责预算方案的实施，督促下达落实成本、费用、利润等考核指标;定期检查各

职能部门财务预算执行情况，研究解决执行中的问题;负责组织企业财务核算，

审核财务决算。

3.公司财务部门负责财务预算的编制、执行、检查、分析;具体制定企业

内部财务管理办法，组织、指导基层单位的财务管理和经济核算;如实反映本单

位的财务状况和经营成果，监督财务收支，依法计算缴纳国家税收并向有关方面

报送财务决算;参与企业经营决策，统一调度资金，统筹处理财务工作中出现的

问题。

4.公司各职能部门应积极配合财务部门，落实财务预算，检查分析财务预

算的执行情况;组织财务管理工作;建立财务控制制度;填报各种原始记录和报

表，做好各项基础工作。

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第三篇：质量控制工程师岗位职责(汽车公司)

组织各种形式的产品审核，编制并传递产品质量问题报告，以协调推动产品质量问题的解决。

1.制订产品审核计划，并组织检验员实施。

2.按照客户的要求，组织检验员实施新产品检验。

3.组织检验员实施巡检，并监督各工位操作人员执行标准化操作的情况，以验证产品质量问题的整改实施状况。

4.综合产品在客户处的表现，编制质量表现报告，识别优先级问题，并及时传递给相关方。

5.协调推进优先级产品质量问题的解决。

第四篇：XX公司内部审计部门岗位职责

一、审计主管职责

1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划;

2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计;

3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书;

4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;

5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导;

6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;

7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;

8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作;

9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议;

10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件;

二、审计专员职责

1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行，监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。

2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。

3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。

4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。

5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。

6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。

7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。

8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。

9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。

三、审计助理职责

1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果;

2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议;

3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实;

4、完成上级领导交办的其他事项。

篇二：内审人员工作职责(修) 铜化集团内部审计人员岗位职责(修订稿)

一、审计部长岗位职责

1、审计部长主持审计部的全面工作，负责向领导请示和汇报工作，对领导负责，当好领导的参谋和助手。

2、负责贯彻执行党和国家的有关方针、政策、制度和法规及公司的有关规定。

3、组织制定审计工作的中、长期规划和年度审计工作计划，并加以实施，定期组织有关人员研究制定完成审计任务的措施和办法，指导和协调审计工作的开展，检查各项计划的执行情况。

4、组织制定和修改审计工作规章制度并检查、督促制度的贯彻执行情况。

5、主持召开部务会议、传达、布置、学习、讨论、检查、总结审计工作，审议、决定审计工作中的重大问题。

6、审定审计项目，批准审计项目的实施方案及实施计划、审核、签发审计报告，审计意见书、审计建议、作出审计决定及重大审计项目的审签和各类文稿的审定、确保审计工作质量。

7、负责本部门审计人员的政治思想教育和日常管理工作，不断提高政治素质，组织审计人员的考核，组织开展审计人员的业务培训工作。

8、负责组织审计理论研究，总结经验教训，不断拓宽内审工作思路，为公司的发展服务。

9、关心审计人员的切身利益，切实帮助解决实际困难，充分调动全体人员的工作积极性和责任心。

10、负责领导交办的有关工作。

二、部长助理岗位职责

1、在部长领导下，协助部长做好各项工作，积极认真、负责地尽职尽责完成部长授权的有关工作任务。

2、具体负责制定审计人员后续教育年度培训计划，落实审计人员的政治理论学习和业务学习，不断提高审计人员的政治思想和业务理论水平，拓宽知识面。

3、具体负责财务审计工作。根据审计计划，协助部长完成年度经营业绩审计工作，开展

专项审计和审计调查工作。参与重大审计项目的方案研究、制定工作。

4、负责协调与被审单位及相关部门的工作关系，宣传有关审计政策和法规，解决审计过程中出现的各种矛盾，减少审计风险，确保审计工作顺利进行。

5、对负责的审计项目，做好审计质量的管理、审计进度的把握，对审计工作底稿、审计报告初搞进行审核，并对审计结果负责。

6、对负责的审计项目，做好审计方案、审计报告、审计意见书、审计决定的审核以及跟踪检查、整改落实工作。

7、完成部长交办的其它工作。

三、项目主审的主要职责

1、对负责的审计项目开展调查研究，确定审计目标，审计范围，审计重点和审计技术方法及项目完成时间，制订审计方案报部门负责人审定。负责组织审计人员依照审计工作规程开展工作，确保审计方案的实施。

2、对审计人员工作进行分工，对审计人员取得审计证据和编制的工作底稿进行复核，对主审的项目质量负责。

3、编写审计报告，真实反映被审单位的情况，客观公正地给予评价，具体地提出存在的主要问题，并提出建设性的意见或处理决定。

4、协同审计项目负责人对审计项目进行后续审计，检查审计决定的执行情况，并报告有关工作。

5、负责主审项目的档案资料收集、整理、立卷、归档工作。

四、一般审计人员岗位职责

1、在部长的领导下和主审的组织下，认真履行审计职责，完成各项审计任务。

2、认真贯彻执行党和国家的有关方针、政策、法令、法规和公司内部审计办法及各项规章制度，准确执行审计、财务会计和工程管理法规制度。

3、恪守严格依法、正直坦诚, 客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德，严格保守被审单位商业秘密和财务信息;严守审计工作纪律、廉政纪律，自觉维护审计权威。

4、严格按照集团公司内部审计职责、权限、程序进行审计，编制并向主审提交审计工作底稿，保证审计质量。对审计发现的重大问题隐瞒不报、不如实报告或违反审计纪律，造成不良影响等情况，将按照有关规定追究审计责任。

5、配合纪检、监察、财务部门和工程管理部门的有关工作。

6、做好委外审计项目的委托管理、跟踪检查与审计结果的复核工作。

7、努力钻研业务，不断提高业务能力，适应内审工作的需要。

8、积极完成部长交办的其它任务。

篇三：审计部部门职责及岗位职责审计部部门职责及岗位职责

一、审计部部门职责

1、内部审计部门应当履行以下基本职责：

(1)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估;

(2)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等;

(3)在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;(4)至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：

(1)内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告;内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

(2)内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价;

(3)内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等; (4)内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中;

(5)内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档;内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间;

(6)协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作;

(7)协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料;

二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责审计专员岗位职责审计助理岗位职责篇四：公司内审部门工作职责及流程图审计部门岗位职责及工作流程

一、岗位职责

(一)审计经理

1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作;

2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程;

3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施;

4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间;

5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见;

6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见;

7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见;

8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划;

9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议;

10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

(二)审计人员

1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案;

2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估;

3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致;

4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估;

5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估;

6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作;

7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在;

8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案;

9、按照已批准的审计计划和审计工作方案，负责具体审计项目的实施;

10、取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责;

11、负责起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见;

12、确保内部审计、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性;

13、负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作;

14、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部审计工作的建议;

15、完成部门经理交办的其他工作任务。

二、工作流程

1、审计经理根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度审计工作计划，报总经理批准;

2、审计经理根据年度审计计划和总经理的临时指令确定具体审计项目、审计对象和实施时间，指定相关人员组成审计小组;

3、审计小组根据审计项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定审计工作方案，并报部门经理批准;

4、审计经理对被审计单位(部门)下达审计通知，并要求被审单位(部门)按通知要求准备好相关资料;

5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核，编制审计工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、部门经理对审计工作底稿进行复核，并对审计底稿提出指导性意见;

6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报部门经理批准，形成正式的审计报告;

7、审计经理针对审计中发现的问题提出自己的审计意见，审计报告最终定稿，向被审计单位传送审计报告、审计建议，并将被审计单位或部门的反馈意见和审计报告一起报送公司常务副总、总经理批准;

8、审计人员对被审计单位(部门)的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。

三、工作流程图

篇五：公司审计部组织机构及岗位职责公司审计部组织机构及岗位职责

1 目的

为规范审计部日常综合管理相关活动，便于员工熟悉和执行××××公司目前的相关规章制度特此制定本程序。本程序描述了××××公司(jnpc)审计部(aub)组织机构，明确了部门负责人及部门各岗位的职责规范，以保证审计部的各项工作能满足核电建设的需要，符合质保大纲及相关程序的要求。 2 适用范围

本程序适用于××××公司生产运行阶段审计部组织机构的设置及职责分工，适用人员为××××公司审计部所有在册员工。本程序内容及其附件将根据公司相关程序的更新而升版。如本程序内容与公司规定有歧异之处，则应以公司规定为准。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件

下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期(或版次)的引用文件，其随后所有的修改或修订版均不适用于本程序。凡是不注日期(或版次)的引用文件，其最新版本适用于本程序。

3.2 参考文件《公司组织机构及各部门职责》 4 定义及缩略语无。

5 责任 5.1 审计部经理 a) 负责履行审计部职责的筹划和组织实施; b) 确保执行本程序所需要的人力和物力资源。 5.2 审计部主审计员

a) 协助经理，负责相关事务的日常管理;

b) 负责落实并反馈部门负责人布置的各项工作任务; c) 配合计划、预算、培训、质量管理等兼职管理工程师的工作。 5.3 审计部兼职工程师

a) 认真落实职责范围内工作，具体包含计划、预算、培训、安全、保密、质量管理等;

b) 及时传递相关信息，将公司和部门相关工作内容根据职责范围进行落实。

6 规定

6.1 总体工作任务在公司总经理领导下开展工作，具体负责公司内部审计工作的组织、管理和实施。 6.2 组织机构

6.2.1 审计部设经理1名，主审计员1名。审计部下设5个岗位，具体包括：财务审计、绩效及经济责任审计、工程项目和合同审计、风险管理，编制共5人，其中永久性岗位编制5人。6.2.2 审计部组织机构见附录a。 6.3 审计部职责

6.3.1 根据国家有关法律法规和公司规章制度，对公司及其控股企业、非法人经营实体的财务收支及相关经济活动实施独立的内部审计监督，并负责向公司总经理和上级审计部门请示和报告工作。

6.3.2 负责公司内部审计制度的制订;参与公司与经营管理活动相关的制度、程序制定;对影响公司目标实现的内部控制制度、程序提出新增、细化或修改的建议。

6.3.3 负责公司预算管理全过程审计，对公司预算管理制度的健全性、有效性以及预算执行的真实性、合法性和效益性进行监督和评价。

6.3.4 负责公司各部门对财经法纪、规章制度和相关工作程序执行情况的监督与评价。

6.3.5 负责控股企业、非法人经营实体负责人的任期经济责任(包括经营承包责任)审计，公正界定经济责任的归属，评价，考核任期目标的实现程度著录信息的载体。

6.3.6 负责对公司经济活动中反映出来的问题进行专项调查或专项审计，并提出审计意见或建议著录信息的载体。

6.3.7 负责对本公司及所属单位固定资产投资项目进行审计。 6.3.8 负责后续审计，加强跟踪审计问题的落实与整改：检查被审计单位对审计意见的采纳情况和对审计决定的执行情况著录信息的载体。

6.3.9 监督重要项目投标商的资质审查及合同招标、开标、评标、变更和索赔工作。

6.3.10 对违法违规或造成浪费的单位和人员提出处理或处罚建议著录信息的载体。

6.3.11 适时提出公司全面风险管理工作计划。

6.3.12 负责对公司内部控制中的风险管理状况进行审查与评价，提交全面风险管理工作报告并提出改进建议。

6.3.13 负责对公司各职能部门的风险管理进行审查与评价，并依据风险程度归口提出公司风险评估报告。

6.3.14 负责提出风险管理策略，有效配合各职能部门做好风险应对解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控。

6.3.15 负责组织建立风险管理信息系统。 6.3.16 负责组织公司风险管理工作培训。 6.3.17 负责组织协调全面风险管理日常工作。 6.3.18 负责办理风险管理其他有关事项。

6.3.19 在被审单位提供资料真实的情况下，审计人员应客观反映所发现的问题;如被审单位未如实提供审计所需全部资料而导致审计人员无法作出正确判断的情况下，审计人员不负相应的审计责任，并应及时报告公司总经理。

6.3.20 负责为各级管理层提供咨询服务，监督、协调和完善各部门内控机制的正常运行，使之成为一个统

一、有机的体系，以确保公司各项政策、制度的贯彻落实和各项工作的顺利开展。 6.3.21 办理上级审计部门、公司董事会、监事会或总经理交办的其他内部审计事项。 6.4 审计部各岗位职责 6.4.1 审计部经理岗位职责

a) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，依照法律和公司章程履行职责，并负责接受审计机关的指导、监督和管理;

b) 负责公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作; c) 全面负责审计部的行政工作、业务工作和职工的政治思想工作，对公司总经理负责;

d) 全面负责审计部各项审计工作，对财务、工程预(决)算、经济合同和内部控制等方面形成的审计报告、审计调查和书面审计建议进行审定

e) 负责本部门的安全工作

f) 负责本部门员工的后续再教育工作

6.4.2 财务审计岗位职责 a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;

c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;

d) 依法独立、公正地对公司的经济事项进行审计、监督，负责对财务及其相关内部控制方面的审计报告、审计调查和书面审计建议的撰写工作;

e) 负责对季度、年度《审计报表》及其相关内容的编制、撰写和上报工作。

6.4.3 绩效及经济责任审计岗位职责

a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定; c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;

d) 负责制定公司绩效及经济责任审计工作规章制度; e) 依法独立、公正地对公司所属企业和控股企业的单位负责人进行任期经济责任审计和经营承包责任审计，负责绩效及经济责任方面的审计报告、审计调查和书面审计建议的撰写工作，公正界定经济责任的归属、评价，考核任期目标的实现程度; f) 负责处内综合事务的管理工作。 6.4.4 工程项目及经济合同审计岗位职责

a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;

c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;

d) 依法独立、公正地对公司的经济事项进行审计、监督，负责对工程预(决)算、经济合同及其相关内部控制方面的审计报告、审计调查和书面审计建议的撰写工作。 6.4.5 风险管理岗位职责

a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责 b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;

c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;

d) 根据国家有关法律法规和公司规章制度，按照××××集团公司审计部以及核电部的对风险管理的要求，进行风险管理相关工作。 7 记录