工程经济分析研究综述

第一篇：工程经济分析研究综述

软件工程学科软件工程管理领域研究综述

1105103037 郭晴辉1105103001 戴慧明

(金陵科技学院，江苏省南京市 211100)

e-mail:542930977@qq.com964085993@qq.com

摘要：计算机软件工程管理对软件项目的成功开发具有重要的意义，主要包括开发人员、组织结构、用户，控制和文档管理。能力成熟模型(CMM)已被广泛的应用到软件工程管理的过程中，成为软件质量保障的关键因素。CMM可以非常有效地控制软件的开发过程，提高开发效率，改进软件的产品质量。

关键词：软件工程;软件工程管理;分布式软件工程管理

中图法分类号：TP311.5文献标志码：A

Softwareengineeringsoftware

engineeringmanagementresearchreview

1105103037 Guoqinghui1105103001 Daihuiming

(Jinling Institute of Technology, Nanjing City Jiangsu province,China)

Abstract：software engineering management is the successful development of software project has

An important meaningmainly including development personnel, organization,users,control document management. Capability maturity model (CMM) has been widely applied to software engineering management process,become the key factor of software quality guarantee.The CMM can be very effective control software development process,improve the efficiency of software development,improve the product quality.

Key word:soft project; software engineering and management; distributed software project management

0.引言

任何工程的成败，都与管理的好坏有密切的关系，软件工程更不例外，一个软件项目的成败，很大程度上取决于项目负责人的管理水平和管理艺术，软件工程管理已开始引起计算机软件界的重视。软件工程管理就是对软件项目开发过程的管理，是对整个软件生命期的一切活动进行管理。

软件工程管理目前还没有引起人们的足够的重视。究其原因：首先是人的传统观念，工程管理不为人们所重视;另一方面软件工程是一个新兴的学科领域，软件工程管理的问题也是刚被提出的。同时，由于软件产品的特殊性，是软件工程管理涉及到很多的学科。因此，对软件工程管理，人们还缺乏经验和技术。但事实证明，有管理失误造成的后果要比程序错误造成的后果更为严重。很少有软件项目的实施过程能准确地符合预定目标、进度和预算的，这也就足以说明软件工程管理的重要性。

1 软件工程管理的现状及特点

1.1 工程管理的内涵

软件工程管理的定义，美国PMI(Project Management Institute)对软件工程管理作了如下解释：软件工程管理是为了完成一个项目的需求和目的，将相应的知识、技术、工具以及技巧运用到该项目的具体事务中去的工作，软件工程管理的实践是通过执行以下的这些流程：启动、计划、执行、控制和结束。

PMI倡导的软件工程管理理论的中心内容是执行软件工程管理所需要的具体知识，这些具体的知识根据普通软件工程管理的概念就是如何实行和运用这九个领域知识，来对一个项目进行管理。

1.2 软件工程管理的特点

软件工程管理的特殊性还体现在起管理过程以及内容的特殊性。为保证软件工程获得成功，必须清楚其工作范围、要完成的任务、需要的资源、需要的工作量、进度的安排、可能遇到的风险等。软件工程项目的管理工作必须开始于软件卡发工作之前，并且要始终贯穿于整个软件开发的过程之中，最后结束于整个软件工程所有工作终止之时。PMI的定义包含了很多重要的理念，最重要的是制定了一个重要的准则，就是实施流程管理，它明确的提出了软件工程管理整个流程的五个阶段，即启动、计划、执行、控制、结束。任何一个项目都是由开始到结束的一系列活动，具有从始至终、渐进性的特征。一个项目的具体工作要分为几个不走的过程来完成，这些过程称为项目中的阶段，一个项目从始至终所有阶段的总和成为一个项目的生命周期。

1.3 当前软件工程管理面临的问题

软件工程管理是一个很有挑战性和创造性的学科，并没有一个非常成熟，放在哪里都行之有效的管理模式，对于国内的一些中小企业来说，要想在竞争激烈的市场上占有一席之地，实施软件工程管理是必要的。但是实施软件工程管理也并非易事，在软件工程管理实施过程中，会面临很多问题：

1.3.1 软件工程需求分析与实际业务操作之间存在差距

软件工程需求分析与实际的业务操作之间的问题是软件工程管理中的一大难题。其产生的原因主要是软件工程在需求分析阶段中，对业务的数据、实体以及活动进行全面的调查，但是这些工作事实上都是对与业务表面内容的浅显分析，所形成的文档对与详细设计来说之具备框架式程度的作用，而忽略了业务的本质--业务规则。这就直接导致了软件设计人员在下一步的设计中，对于业务规则凭空想象，致使后期产品与业务的实际严重的背离。

1.3.2 错误估计软件管理的工作量

软件工程的工作量的确存在较大的弹性空间，在软件开发中，人为因素会对软件开发的整体进度产生重要的影响。诸如开发人员的工作态度、投入程度、自身的管理水平以及用户是否配合、陪护的程度等等。假使我们在这个过程中不考虑人为因素，那么在初步确定业务规则的前提下，应当比较容易估算出软件开发的工作量。我们从而看出，当前的软件工程管理在许多方面都存在着改进和研究的地方而这种改进首先必须要以软件的基本特点为前提，因此只有指出一项可以精准、快速找到业务规则与数据的科学方法，才可以在多层次实现多规则。

2 软件工程管理的基本内容

目前软件生产自动化程度很低，在开发过程中人是决定性的因素，因此，软件工程管理很大程度上是对人的管理。我们可根据软件产品的特点，分析软件工程管理的具体内容，它主要包括对开发人员、组织机构、用户、文档资料等方面的管理。

2.1 开发人员

软件开发人员一般分为：项目负责人、系统分析员、高级程序员、初级程序员、资料员和其他辅助人员。根据项目的规模大小，有可能一人身兼数职，但职责必须明确。不同职责的人，要求的素质不同。如项目负责人需要组织能力、判断能力和对重大问题能做出决策的能力;系统分析员则有概括能力、分析能力和对重大问题能做出决策的能力;系统分析员则要有概括能力、分析能力和社交活动能力;程序员需要有熟练的编程能力等。人员要少而精，选人要慎重。软件生命期各个阶段的活动有分工又互相联系。因此，要求选择各类人员即能胜任工作，又要能相互很好的配合。没有一个和谐的工作气氛很难完成一个复杂的软件项目。

2.2 组织结构

组织结构不等于开发人员的简单集合。这里的组织结构要求：好的组织结构、合理的人员分工和有效的通讯。软件开发的组织结构设有统一的模式。简单的来说可以分为三种组织结构：主程序员组、专家组和民主组织。其中以主程序员组织机构最为常见。它有一位高级工程师(主程序员)、一位后援工程师、二到五位技术人员、一位资料员和支持工作人员组成，主程序员组的制度可以削弱软件的“个人”性质，可以促进更充分的复审，通过共同工作，相互学习，不仅能提高软件质量，同时还能增加彼此的能力。主程序员组是软件系统结构化思想在组织上的体现。它的目的是为了保证全组的协调和统一。

2.3 用户

在开发过程中自始至终必须得到用户的密切合作和支持。作为项目负责人，要特别注意与用户保持联系，掌握用户的心理和动态，正确应对来自用户的各种干扰和阻力，用户的问题主要是以下几种情况。

2.3.1 用户不积极，不配合

这种变现主要来自用户中对采用先进技术保持怀疑态度的人，他们心理上的抵触情绪会在行动上表现为消极，漠不关心。要真正了解到用户的要求，就必须在需求阶段做好这部分人的工作。要使他们认识到计算机的发展和应用是现代化的必然趋势，使用计算机将会带来巨大的经济效益。

2.3.2 用户求快求全

这种表现来自对使用计算机持积极态度的人。他们并不了解开发一个软件项目不是一朝一夕的事，也不是采用人海战术就能加快开发进度的。要开发出好的系统就必须顶住来自用户的压力，要提醒用户要根据现有的条件量力而行。不要催促开发进程，也不要要求系统大而全，否则可能会导致一个系统的失败或性能太差。

2.3.3 用户需求变化

在软件开发过程中，用户可能会不断提出新的要求和修改以前提出的要求。从软件工程的角度，不希望有这种变化。但实际上，不允许用户提出变动的要求是不可能的。要正确的对待来自用户的这种变化，在可能的条件下部分或有条件的满足用户的合理要求。但是在软件开发后期，一般不可能满足这种变化的要求。

2.4 控制

为保证软件开发按预定的计划进行，对开发过程要实施控制。控制是以计划为基础的。控制的主要包括进度控制、人员控制、经费控制和质量控制、进度控制是为了保证项目按预定的时间表进行，由于软件产品的特殊性和软件工程的不成熟，制定软件进度计划比较困难，因此在制定计划时要适当留有余地，进度的拖延可能导致项目的失败或失去先进性，增加用

户对开发机构的不信任感和影响开发人员的积极性和稳定性，人员的频繁变更或流动将会大大增加软件出错误的机会，至少要保证软件项目每一期工程或软件生命期每一阶段中人员的相对稳定性，同时注意发挥每个开发人员的积极性和创造性;质量控制与各阶段的复审在意义和作用上是一致的;经费控制要编制详细的经费预算，并在各阶段进行经费的核算。在经费上失去控制，软件项目就没有了保证。

2.5 文档资料

文档标准化是文档管理的重要方面。开发过程的各种活动都必须在文档资料上反映出来。每一个阶段的文档资料是以后各阶段工作的基础，又是对前面各阶段工作的复审。软件工程管理很大程度上是通过文档资料管理来实现的。因此，要把开发过程中各阶段的结果等建立成一套完整的文档资料以备使用。

3 改进计算机软件工程管理的思路

首先，统一软件开发的平台。软件赖以运行的平台的不统一是制约软件和软件工程良好发展的重要原因之一，近些年来，信息技术的发展也为软件业提供了广阔的发展平台，网络成就了身在各地、互不相识的软件开发成员的共同合作，在这样的背景下，普通的关键管理制度就会失去特色，会导致软件开发过程中的失控;其次，改善软件效率的方法。将修改数据的实现，合理的分配到计算的不同层次上，从而大大的改善软件的效率。比如对关系型数据可以将数据驱动性规则、利用触发器来实现等等。

4 改善软件工程管理的有效措施

4.1 提高软件效率

现如今，有很多的计算机软件设计员都是把访问数据与修改机制在整个程序当中，可以说这样的程序最终实现了一切的业务规则。近几年，由于数据库与信息技术的高速发展，使网络计算逐渐代替了数据修改必须由前台程序控制的方法。因此，将修改数据程序，都分配到计算机的其他层次当中，以此来提高软件的工作效率。

4.2 软件开发平台要进行统一规划

影响计算机软件发展的一个非常重要的原因就是软件在运行过程中的平台不统一，这样一来，大多数的软件需要在各种平台上反复的开发。经年来，网络发展非常迅速，这同时也为软件业的发展搭建了良好的平台。另外，不同国家和地区的计算机软件开发人员可以聚集在一起，构成一个开发小组，来共同开发一个计算机软件。软件设计思想得到了全面改革，虽然此软件的开发还不够成熟，但是却对软件的发展影响巨大。在这种情况下，依靠传统的计算机软件管理并不能表现出软件行业的特点，严重的可能会导致软件开发的失控。

5 结语

在当今的软件工程时代，每个项目涉及从多的人力和物力，管理问题日益突出。在实际工作中，不管是否正式提出管理问题，都在自觉或不自觉的进行着管理，只不过是管理的好坏程度不同而已。随着软件规模的不断增大，开发人员也随着增多，开发时间也相应持续增长。而对于规模大、人员多、开发时间长的软件项目，必须要有良好的管理和力求在确定的时间和预算范围内有效地、合理的组织人力、物力，按计划完成预定的软件项目。

参考文献：

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[11]吴浩明.袁山龙.软件工程应用实用教程[M].北京.清华大学出版社.2003。

第二篇：中国低碳经济研究综述

【摘 要】 低碳经济是近几年兴起的研究领域，由于倍受国内外学者的高度关注，所以近几年的相关研究成果颇丰。目前中国研究成果主要集中在三个方面;一是低碳经济内涵的界定;二是碳排放及其影响因素;三是中国实现低碳经济路径。

【关键词】 低碳经济 碳排放 转型路径

美国著名学者莱斯特?R?布朗早在上世纪70年代就提出了环境可持续发展和生态经济学理论。1980年国际科学联合会理事会、世界气象组织和联合国教科文组织政府间海洋委员会联合资助“世界气候研究计划”之后，国际社会就开始关注气候变化问题。莱斯特?R?布朗(1986)明确指出：在工业时代以前，大气中二氧化碳的浓度是相当稳定的，但随着矿物燃料时代的到来，释放到大气中二氧化碳也相应增加。

明确提出低碳经济的是2003年英国的能源白皮书《我们未来的能源―创建低碳经济》，书中指出，“低碳经济”是通过更少的自然资源消耗和更少的环境污染，获得更多的经济产出;低碳经济是创造更高的生活标准和更好的生活质量的途径和机会，也为发展、应用和输出先进技术创造了机会，同时也能创造新的商机和更多的就业机会[1]。白皮书提出了建立低碳经济的可能和思路，并没有对低碳经济进行明确界定。

1. 低碳经济的内涵界定

近年来，国内学者对低碳经济的定义进行了许多积极深入的研究。庄贵阳( 2005 ) 认为低碳经济的实质是能源效率和清洁能源结构问题，核心是能源技术创新和制度创新，目标是减缓气候变化和促进人类的可持续发展[2]。冯之浚，牛文元(2009)认为，低碳经济是低碳发展、低碳产业、低碳技术、低碳生活等一类经济形态的总称。它以低能耗、低排放、低污染为基本特征，以应对碳基能源对于气候变暖影响为基本要求，以实现经济社会的可持续发展为基本目的[3]。方时姣( 2009 )指出低碳经济是经济发展的碳排放量、生态环境代价及社会经济成本最低的经济，是一种能够改善地球生态系统自我调节能力的可持续性很强的经济[4]。袁男优(2010)认为低碳经济是以应对气候变化、保障能源安全、促进经济社会可持续发展有机结合为目的的新规则，包括低碳技术、低碳能源、低碳产业[5]。

2. 碳排放及其影响因素

一般认为能源的使用和追求经济增长造成碳排放量的增加。早期研究认为碳排放的主要影响因素是人均国民收入水平，在低收入水平阶段，随着收入的上升，环境质量退化，当人均收入水平达到拐点后，随着收入水平的上升，污染排放水平开始下降，环境质量好转，该结论也被称为环境库兹涅茨曲线(EKC Curve)，也被称为“倒U曲线”。陆虹(2000)建立了人均二氧化碳和人均GDP之间的状态空间模型，发现二者不是简单呈现为倒U关系。韩玉军、陆肠(2007)对不同国家组后的研究表明，不同组别国家的二氧化碳库兹涅茨曲线差异很大，分别呈现出倒U、线性和N型等关系。

中国碳排放量不断增加的另一因素是出口贸易的增长和国际产业转移的影响。张为付等(2011)对中国对外贸易中隐含碳排放研究中发现中国对外贸易中隐含碳排放不仅数量巨大，且存在不平衡，主要由少数几个行业引起。此外，中国与主要贸易伙伴失衡表明，中国对外贸易中隐含碳排放大量增加是新一轮国际产业转移的结果。

3. 我国发展低碳经济的原因、条件和路径

对于我国实现低碳经济的路径，国内学者们总体思路相近。付允等(2008)指出，中国应以节能减排为发展方式，以碳中和技术为发展方法，实施节能优先、大力发展再生能源、设立碳基金从而激励低碳技术研发、建立国家碳交易机制等措施实现低碳经济[6]。鲍健强等(2008)认为，我国发展低碳经济要是调整产业结构，限制高碳产业的市场准入;降低对化石能源的依赖，发展低碳工业和低碳农业并建设低碳城市;还要植树造林、生物固碳，扩大碳汇(Carbon Sink)[7]。国务院发展研究中心应对气候变化课题组(2009)认为，我国发展低碳经济建议应总体规划、优化产业结构、发展壮大循环经济、重视低碳技术的研发和储备、开展低碳经济试点和加强国际交流与合作等方面入手建设低碳经济[8]。庄贵阳(2009)认为，发展低碳经济有助于中国经济的转型，保护环境，避免技术和资本的锁定效应。但低碳经济在中国的含义不是减少化石燃料的使用，而是全力提高中国的能源利用效率，即单位GDP能耗逐步降低[9]。潘家华(2012)认为，从历史发展的角度看中国进行低碳转型是必然趋势，虽然不能立即转向低碳经济，且作为一个人口大国，又处于城市化和工业化的过程，向低碳经济转型将面临诸多挑战，且早转型就早有主动权，早取得竞争优势，可以考虑从节能技术、寻求替代能源和改变消费行为等方面入手缩短转型时间[10]。王毅(2009)指出，对我国这样的发展中大国而言，发展低碳经济存在明显的困难和障碍，具体表现为资源禀赋、发展阶段、国际贸易结构、经济成本、不完全市场、技术推广体系、制度安排、配套政策和管理体制等方面[11]。姜克隽(2009)认为，中国有机会在2020年之前就将碳排放控制住。如果中国走低碳经济发展路径必须从现在就采取适当政策，否则由于技术锁定效果，实现低碳发展的机会就越来越小了[12]。金乐琴(2010)研究发现，技术创新和产业结构调整是中国低碳经济发展的关键，而市场的信息失灵和协调失灵是阻碍低碳经济发展的两大因素[13]。

参考文献：

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economy[M].London：The stationary office，2003：21～65.

[2] 庄贵阳.中国经济低碳发展的途径与潜力分析[J].太平洋学报.2005，(11)：79～87.

[3] 冯之浚，牛文元.低碳经济与科学发展[J].中国软科学.2009，(8)：13～19.

[4] 方时姣.也谈发展低碳经济[N].光明日报(理论周刊).2009-5-19(001).

[5] 袁男优.低碳经济的概念内涵[J].城市环境与城市生态.2010，(2)：43～46.

[6] 付允，马永欢，刘怡君，牛文元.低碳经济的发展模式研究[J].中国人口、资源与环境.2008，(3)：14～19.

[7] 鲍健强，苗阳，陈锋.低碳经济：人类经济发展方式的新变革[J].中国工业经济.2008，(4)：153～160.

[8] 国务院发展研究中心应对气候变化课题组.低碳经济的中国策[J].新经济研究.2009，(10)：91～95.

[9] 庄贵阳.中国发展低碳经济的困难与障碍分析[J].江西社会科学.2009，(7)：20～26.

[10] 潘家华.中国低碳转型：势在必行，但挑战严峻[J].环境保护与循环经基础济.2012，(1)：30～32.

[11] 王毅.中国低碳道路的战略取向与政策保障(节录)[J] .中国低碳年鉴.2010：530～532.

[12] 姜克隽.中国低碳道路的战略取向与政策保障(节录)[J].中国低碳年鉴. 2010：530～532.

[13] 金乐琴.中国低碳发展：市场失灵与产业政策创新[J].北京行政学院学报.2010，(1)：56～59.

(作者单位：哈尔滨商业大学，经济学院)

第三篇：资源型城市经济结构转型研究综述

王青云

国家计委宏观经济研究院研究报告

在国外，资源型城市经济结构转型问题，一般叫衰退地区经济振兴或 结构性问题地区的经济振兴。20世纪50年代甚至更早，在这方面就有了不 少研究成果，主要是针对特定地区而言的。如德国鲁尔区的振兴、日本九 州地区的振兴等。

在我国，这方面的研究主要开始于20世纪80年代末参见周德群、龙如 银：“我国矿业城市可持续发展的问题与出路”(基金项目：国家自然科 学基金资助项目(79970091))，载《中国矿业大学学报(社会科学 版)》2001年第3期(2001年9月)。

起因是一些老资源型城市特别是那些建国前就进行较大规模开采资源 的城市在80年代中期以后出现了不少问题，并且是很多城市有一些共性的 问题，这时引起了很多学者的关注。到20世纪90年代以来，这方面的研究 成果已有不少。

20世纪90年代以来，国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家软 科学基金等均对包括资源型城市经济转的有关问题研究进行了资助，取得 了一批研究成果。归纳起来，方面的研究成果大致可分两大类：一类是就 单个特定的资源型城市或地区(如大庆市、大同市、山西省等)进行了经 济结构转型研究。如《资源型地区的持续发展与战略创新》(2000年)， 收集了原山西省省长孙文盛同志在山西省工作期间就资源型城市经济结构 转型问题所发表的讲话;原山西省阳泉市市委书记田霍卿同志所著：《资 源型城市可持续发展的思考》(2000)，以山西省资源型地区为背景，结 合阳泉市、晋城市两个城市的实际，对资源型城市如何加速经济转型，实 现可持续发展等方面作了较为规范的实证分析;山西古交市市长王燕阳同 志所著：《资源型城市经济发展对策研究》(2001)，对古交这样的资源 型城市如何进行经济转型问题作了较为详细的阐述;郭海荣、白明英著： 《资源型区域城市化与城市发展研究》(2001)，针对山西省资源型城市 发展中存在的突出问题，提出了加快经济转型、完善地方性城镇体系的思 路和对策。

另一类是就资源型城市结构转型的一些共性问题进行了探讨。这方面 的著作有：赵天石著：《资源型城市可持续发展战略问题研究》 (2001)。该书从资源型城市所面临的环境与生态的危机入手，按照可持 续发展的思想，探讨了实现资源型城市协调发展的政策、措施和建议。张 以诚主编：《矿业城市与可持续发展》(石油工业出版社1998年10月)。 该书是在1997年的一次研讨会的基础上编著的，较全面地收集了矿业城市 经济转型的有关理论问题、全国相当多的资源型城市的转型思路以及世界 主要矿业国家的有关情况。鲍寿柏、胡兆量、焦华富等著：《专业性工矿 城市发展模式》。此书对专业性工矿城市进行了全面地、分门别类地分析 与研究，并介绍了北美、澳大利亚、德国、日本等国资源型城市转型方面 的有关情况。

下面，就与本课题研究比较密切的几个问题作详细论述。

一、关于资源型城市的概念问题

关于资源型城市的概念，迄今为止，没有一个能为大家共同接受的说 法，主要有以下几种：

1、资源型城市指主要功能或重要功能是向社会提供 矿产品及其初加工品等资源型产品的一类城市参见张秀生、陈先勇：“论 中国资源型城市产业发展的现状、困境与对策”，载《经济评论》2001年 第6期;。我们认为，这个定义暗示：其主导产业包括两类，一类为矿产 品，另一类为矿产品的初加工品。

2、资源型城市是依托资源开发而兴建或者发展起来的城市，作为一种 特殊类型的城市，其主导产业是围绕资源开发而建立的采掘业和初级加工 业参见张米尔，武春友：“资源型城市产业转型障碍与对策研究”，载 《经济理论与经济管理》2001年第2期，此文为国家自然科学基金资助项 目：《资源型城市的资源型产业转型与管理研究》的研究成果……我们认 为，这个定义也暗示其主导产业包括两类，一类为矿产品，另一类为矿产 品的初加工品。

3、资源型城市就是专门化职能城市的一种，是指伴随资源开发而兴起 的城市，或者在其发展过程中，由于资源开发促使其再度繁荣的城市。广 义的资源型城市涵盖范围较广，既包括自然资源，也包括人文资源，狭义 的资源型城市仅包括自然资源。作者使用资源型城市这一概念时作狭义理 解，即天赋资源群聚集并以自然资源型产品为产业支柱的城市。我们认 为，这一定义强调资源型城市的产生和发展强烈地依赖于某种天赋的自然 资源，属于以输出能源和原材料为特征的资源型经济区参见郑伯红：“资 源型城市的可持续发展优化及案例研究”，载《云南地理环境研究》第11 卷第1期，1999年3月;。

4、有学者把单一产业性城市(一般指有40%以上的劳动力以直接或间 接方式从事同种资源或产品开发、生产和经营活动的城市)分为两种基本 类型：一是资源型城市，如大庆(石油)、大同(煤炭)、铜陵(铜 矿);一是产品型城市，如十堰(汽车)、攀枝花(钢铁)、仪征(化 纤)等参见王元：“重视单一性城市的可持续发展”，载《人民日报》 2000年1月11日第9版;。我们认为，此处的资源型城市矿业城市的含义非 常接近。

5、有学者把专业性工矿城市分为两类，其主体是矿业城市，也包括矿 产品加工工业，如钢铁工业城市和有色工业金属工业城市等参见鲍寿柏、 胡兆量、焦华富等著：《专业性工矿城市发展模式》，科学出版社2000年8 月版;。我们认为，此处专业性工矿城市的内涵与第

1、2种概念接近。

6、矿业城市是与资源型城市非常接近的一个概念。有学者认为，矿业 城市是以矿产资源为开发对象的资源产业(资源生产和资源初加工)及其 配套的社会劳动集中到一定规模后所形成的城市，是城市的一个重要类型 参见关凤峻等：“矿业城市的持续发展，关键在结构调整”，载《中国地 质矿产经济》1999年第8期;。

7、张以诚认为，矿业城市的概念可以从质和量两个方面来界定。质的 方面看该城市所执行的职能，即矿业经济对城市社会经济发展的影响及所 占的地位;量的方面看矿业产业产值占当地工业总产值的比重。参见张以 诚：“我国矿业城市现状和可持续发展对策”，载《中国矿业大学学报 (社会科学版)》创刊号1999年10月。

二、关于确定资源型城市的数量标准

资源型产业究竟占多大比重才算得上资源型城市?这个数量标准，国 家有关部门没有明确的规定，学术界的认识也很不一致。

1、有学者认为，资源型城市的宏观经济结构中，以资源(石油、煤 炭、木材等)初级开发为主的第二产业占工业总产值的50%以上，且工业产 值结构中初级产品占绝对优势。也就是说，矿产资源采掘业及初加工业产 值总和超过工业总产值的50%，则该城市可定义为资源型城市参见俞滨洋、 赵景海：“资源型城市可持续发展战略初探”，载《城市规划》，1999年 第6期;。

2、樊杰在定义煤炭资源型城市时，以煤炭采选业在本市工业总产值中 的比重大于或等于10%作为煤城的划分标准，若以此类推，以矿产资源采选 业(煤炭采选业，石油天然气采选业，黑色金属采选业、有色金属业等) 在城市工业总产值的比重大于或等于10%为资源型城市，这可以认为是资源 型城市划分的又一量化标准参见樊杰：“我国煤矿城市产业结构转换问题 研究”，载《地理学报》，1993年第5期;。

3、周长庆也认为，凡属采掘(采伐)工业产品在工业产值中比重达到 10%，即被认定为资源型城市参见周长庆：“浅论资源型城市属性、结构及 成长中的协调发展”，载《经济体制改革》1994年第5期。

4、陈耀在确定煤炭资源型城市时，选取的标准是煤炭采选业产值超过 1亿元，且其占城市工业产值的比重在7%以上参见陈耀负责的课题报告： 《煤炭资源型城市产业结构调整研究》，载中国社会科学院工业经济研究 所的《研究报告》2001年第2期;。

5、有学者则从劳动力人口比例角度出发来定义资源型城市，认为有 40%以上人口以直接或间接方式从事同种资源开发、生产和经营活动的城 市，可称为资源型城市，即劳动就业人口在资源及初加工业中就业比例占 全社会就业人口的40%以上，该城市可定性为资源型城市参见王元：《重视 单一产业性城市的可持续发展》，载《人民日报》，2000年1月11日;。

6、矿业城市是资源型城市中的主体。一些学者对矿业城市提出了界定 标准。如赵宇空将矿业主值占工业总产值的比重大于20%定为资源型城市。 参见赵宇空：“中国矿业城市：持续发展与结构调整”，载《吉林科学技 术出版社，1995年》;

7、国外学者哈里斯(C.D.Harris)认为，主导矿业 职工占全部从业职工的比重大于15%时则为矿业城市参见沈镭：“论矿业城 市可持续发展的优势转换战略”，载《中国矿业》1998年第7卷3期……

8、胡魁对矿业城市的界定提出了标准，即满足下述之一者就可称为矿 业城市。(1)地级行政区(包括地级市和地区、盟、州等——本文作者 注)矿业产值大于1亿元，县级(包括县、县级市、县级区、自治县、旗 等——本文作者注)和镇级(包括县城所在的镇及其他各类建制镇——本 文作者注)矿业产值大于4500万元;(2)矿业产值占国内生产总值大于 5%;(3)矿业从业人员大于6000人;(4)著名的老矿业城市、发展态势 迅猛的新型矿业城市、统计数据明显漏列大数的矿业城市，其数据虽然低 于前三项指标，也予以特别保留。参见胡魁：“中国矿业城市基本问 题”，载《资源产业性城市可持续发展》2001年第5期;。

三、关于资源型城市的数量

由于对资源型城市的概念、数量标准掌握不一，因而不同学者所界定 的资源型城市或矿业城市的数量也相差悬殊。

1、据不完全统计，我国有县、市级资源型城市100多座周海林：“资 源型城市可持续发展评价指标体系研究———以攀枝花为例”，载《地域 研究与开发》第19卷第1期，2000年3月;。

2、根据国土资源部的统计，我国截至1996年共有建制市666座，其中 资源型城市126座。参见张秀生陈先勇：“论中国资源型城市产业发展的现 状、困境与对策”，载《经济评论》2001年第6期;

3、周长庆认为，我国 有资源型城市约170个参见周长庆：“浅论资源型城市属性、结构及成长中 的协调发展”，载《经济体制改革》1994年第5期;。

4、据不完全统计，我国有县、市级资源型城市200余个参见王六芳 等：“我国资源型城市产业转型问题初探”，载《技术经济与管理研究》 2000年第6期;。

5、按国土资源部的指标统计，我国资源性城镇约有300多个岳颂家， 1999;。

6、我国有矿业城镇426个参见胡魁：“中国矿业城市基本问题”，载 《资源产业性城市可持续发展》2001年第5期;。目前，全国在大谈“四 矿”问题时，很多人都将426个看作是矿业城市，事实上这426个中相当一 部分是地区、盟、州、县，甚至是一个矿区。

7、张以诚将矿业城市界定为80个参见张以诚：“我国矿业城市现状和 可持续发展对策”，载《中国矿业大学学报(社会科学版)》创刊号1999 年10月……

四、资源型城市面临的主要问题

与一般城市相比，资源型城市在发展过程中会遇到许多特殊性问题。 不同的学者有不同的归纳。

1、张以诚等人概括为：(1)矿竭城衰的威胁;(2)产业结构单

一、 序次低、经济效益差;(3)交通、通信及房屋建设水准低，城市基础设施 条件差;(4)环境污染和环境灾害相当突出;(5)矿业城市社会保险、 社会保障工作滞后，社会就业压力比较大，等等参见张以诚：“我国矿业 城市现状和可持续发展对策”，中国矿业大学学报(社会科学版，1999， (1);。

2、路建涛的归纳：主要表现在产业结构畸形、经济效益不佳、地方工 业薄弱且与主体企业的融合度低，企业社会负担较重、生态环境不良、城 市基础设施滞后、城镇布局分散、就业与职业教育落后等方面参见路建 涛：“工矿城市发展模式比较研究”，载《经济地理》1997，(3);。

3、有学者认为，资源型城市可持续发展的危机有四种主要表现，即： 原有机器设备的闲置和再利用问题;原有劳动者的再就业问题;区域及行 业产量、利润下降及经济萧条问题;环境污染严重和生态破坏问题参见夏 永祥，沈滨：“我国资源开发企业和城市可持续发展的问题与对策”，载 《中国软科学》，1998，(7);。

4、有学者认为，资源型城市的问题早在计划经济时期就已存在，只不 过是隐性的，而进入市场经济以后逐步显现出来，主要表现有：一是资源 型城市与综合性城市相比，城市经济市场化因素先天不足，资源型城市进 入市场经济体制，需要从头培育市场经济“基因”;二是资源型城市在走 向市场经济的过程中培育和发展新的经济增长点的任务十分繁重，大多数 资源型城市面临“资源丰富、经济贫困”的境地;三是国有大中型企业是 资源型城市经济的主体，也是地方财政的主要来源，国有大中型企业暴露 出来的矛盾与问题自然成为资源型城市的发展中的矛盾与问题;四是资源 型城市经济市场面临着国内、国际经济一体化和资源枯竭的严峻挑战。参 见罗树清：“资源型城市的改革与发展”，载《经济日报》1997-08-18 (6)。

五、关于我国资源型城市经济结构转型的思路与对策

这方面的研究论文不少，在此着重介绍几个典型的。

1、张米尔、武春友等对我国资源型城市经济转型提出了如下对策： (1)从国民经济和社会发展的战略高度重视资源型城市的产业转型问题。 资源型城市在我国工业化进程中发挥重大作用，不但提供了满足国民经济 发展所需的基础原材料，而且通过利税上交为国家积累了巨额的资金。同 时，这些城市大多数位于原有经济基础薄弱的中西部地区和边疆少数民族 聚居区，在区域经济发展中发挥着经济聚集和辐射作用，扮演着区域增长 极的重要角色，对中西部地区经济和社会发展有举足轻重的作用。经过几 十年的高强度开采，这些城市的资源开采大多数已进入稳产期或衰退期。 20世纪80年代以来，我国针对沿海开放城市制定和实施了一系列政策，取 得了举世瞩目的成就。今天，对于这些历史上做出过重大贡献，并且将继 续发挥重要作用的资源型城市，国家同样有必要制定相应的规划和政策， 结合西部大开发战略的实施，加大对资源型城市产业转型的支持力度。这 一方面应针对资源型城市的实际情况实施一系列优惠政策;另一方面，对 于部分已陷入严重困境的资源型城市，应给予及时的财政支持，如加大转 移支付力度，投资兴建大型基础设施等，使这些城市摆脱衰退陷阱，重新 走上发展之路。

(2)实施制度创新，挖掘制度变迁的利益。国内资源型城市主要兴起 于计划经济时代，带有十分显著的计划经济烙印。如国有经济比重过大， 条块分割，企业办社会，观念陈旧，改革滞后等，这些都是造成产业转型 障碍的重要原因。因此，资源型城市必须加大改革力度，实施制度创新， 释放被原有体制所束缚的经济潜能。在这一过程中，中央政府应给予大力 支持和指导。

(3)改善投资环境，发挥区域比较优势。吸引外部投资，包括国外投 资和国内投资是产业转型的一条捷径，外部投资的进入不仅仅带来资金， 还伴随着先进的技术、管理和观念，这对资源型城市的产业转型同样重 要。资源型城市虽然存在区位偏离、环境污染等劣势，但具有丰富的资 源，充足的动力供应，大量空闲土地和厂房以及廉价的劳动力，这是吸引 外部投资的重要因素，资源型城市在吸引外资时应扬长避短，从具备比较 优势的资源精深加工起步，逐步形成多样化的产业结构。在吸引外资的过 程中，应注重投资环境，尤其是投资软环境的改善。在当前，软环境的优 劣越来越成为吸引投资的决定性因素，这包括廉洁高效的政府、良好的商 业氛围、高素质的市民和文明的社会环境等。对资源型城市而言，提高政 府服务质量将是最有效改善投资环境的措施。

(4)积极开展国际合作，学习借鉴国外经验。资源型城市和资源型产 业在世界范围内广泛存在，其转型是一个全球性的问题。工业发达国家由 于工业化进程和资源大规模开发较早，比我国更早地面临了产业转型的问 题。20世纪80年代以来，以欧盟国家为代表，进行了有益的探索和积极的 实践，并已在某些地区取得了明显的成效，如法国洛林地区煤炭工业转 型，德国鲁尔地区煤炭和钢铁工业转型。虽然这些国家的国情和我国有较 大差异，但不少作法值得学习和借鉴，可以谋求政府间和企业间的交流和 合作，并以此为契机，引进国外技术和投资。

(5)加强职业培训，鼓励个人创业。从国内外的经验来看，产业转型 的最大难点是人员的“转型”，这是因为资源型产业的大多数从业人员受 教育程度低，技能单一，适应能力差，转移到其他行业就业的难度很大。 因此，必须大力加强培训，根据城市产业发展的需求和个人自愿，开展有 针对性的职业技能培训。同时，通过提供创业支持和优惠政策，鼓励转型 人员个人创业和自谋职业，形成良好的个人创业环境和氛围，这是一个城 市得以持续繁荣发展的根本动力。(张米尔武春友：“资源型城市产业转 型障碍与对策研究”，载《经济理论与经济管理》2001年第2期)

2、张秀生、陈先勇等对资源型城市转型提出了如下看法。

(1)运用适度的产业调整援助政策，推动资源型城市的结构转换。根 据美、法、德国和其他经济发达国家的实践和经验，采取援助政策的目的 在于转移就业、抑制区域功能萎缩和促进地区开发。一般来说，行业结构 调整诱发的很多问题，应当在社会保障体制配合下，运用市场机制的力量 予以解决。而对于资源型城市，由于行业调整矛盾集中和城市自我调控能 力有限，完全依靠市场机制将会引起严重的社会问题，制定产业调整援助 政策就显得格外有必要。结构转换的难点是消化和转移就业，在行业结构 大面积调整的特殊时期，将资源型城市所在地的职工分流迁往其他地区将 是不现实的。根据我国的国情，在劳动力比资本更难于在地区间流动的情 况下，明智的选择是设法将区域外的工业活动有选择、有步骤地诱导到资 源型城市，以此促进本地区劳动力的安置和产业结构的合理和升级。采取 这一途径实际是资助传统产业的退出，促进新兴产业的替代，但为此必须 支付高昂的成本，因为在实现这一途径的过程中，至少以下三个主要方面 的投入是必不可少的：一是外地企业迁入的政策代价;二是人员转移、安 置和培训的费用;三是将原有十分庞大的企业办社会体系包括学校、医院 等进行剥离并进行重新组合，需要支付巨额成本。由于上述矛盾的不可避 免性，要使城市尽早走出周期性萎缩的束缚，制定适度的财政援助政策， 动用必要的财政手段，比如在分级财政中增加城市的留成比例、在骨干企 业实施重大技术改造给予财政贴息等，支持这些城市实现产业结构的转 换，将是十分必要的。在结构转换过程中，为了加速传统产业的退出步 伐，对资源型城市中某些特殊行业，如濒临枯竭的矿山，可采取关闭政 策。为此，国家应尽快制定有关企业关闭的政策条例或办法，以尽快实现 人员转移，完成新陈代谢的过程。

(2)营造良好的环境以保证产业结构的顺利调整。良好的发展环境不 仅依赖于资源型城市内部，而且还依赖于外界对资源型城市的支撑。首先 是国家应给予资源型城市在政策、财政、信贷等方面的优惠和倾斜。由于 诸多原因，资源型城市在产业发展政策上受到束缚，致使其软硬基础设施 条件较差，经济自循环能力较弱;另一方面，资源型城市在新形势下还要 保证国民经济对能源、原材料等的需求。因此，国家应根据资源型城市发 展的局限性，在产业布局、重大工程项目的建设、财政信贷等方面给予优 惠，并扶持和帮助资源型城市对生态环境的治理和保护。其次，资源型城 市应做好城市规划，加快基础设施建设步伐，增强对外的沟通能力和辐射 能力，这不仅有利于资源型城市的内部环境调整和改造，还为发展外向型 经济提供良好的投资环境。

(3)选择适当的支柱产业。产业结构调整的成败与否关键是看所选的 支柱产业是否合理，而合理的支柱产业在经济增长中所发挥的作用不仅是 看该产业的产值多少，更注重的是支柱产业前后向联系程度。作为资源型 城市的支柱产业选择，一般根据其资源状况、区位条件、生产要素配置、 市场拓展度等优势以及城市的发展战略来确定，其中技术要素占有重要的 地位。由于资源型城市的发展既得利于资源又受制于资源，为避免产业结 构调整与其他城市趋同，支柱产业的选择更应注意发挥资源和技术的优 势;既要遵从资源采选业作为资源型城市支柱以满足国民经济基础产业发 展的需要这一客观事实，又要发展替代性支柱产业以改变原有产业结构的 不合理性。

(4)促进城市与区域产业结构合理化。资源型城市的兴起和发展离不 开所在的区域，其产业结构与区域的产业结构已形成某种协调和互补。那 么，随着资源递减，城市因大力发展替代性产业而调整产业结构势必导致 区域产业结构的变化。这一方面表现为在城市聚集区，新的产业发展将有 利于资源型城市保持过去以资源为主导产业所具有的优势，相应地逐步波 及其他城市的产业结构变化;另一方面资源型城市处于区域增长极的地 位，其产业结构的调整将促使区域产业结构发生变化，决定区域的发展趋 向。因此，从考虑城市与区域共同协调发展出发，资源型城市首先要建立 有利于城市发展的“城郊型”农业，以菜篮子工程为重点，以发展农副产 品加工业为目的，既保证城乡居民生活需求，又可使城郊农民走向富裕道 路。其次，在区域内部的有利地区发展乡镇企业，发挥资源型城市技术、 人才、设备、资金等优势，充分利用农村大量剩余劳动和部分零散资源， 面向市场发展建筑建材、农副产品深加工等产业。在进一步发展乡镇地方 矿山时，应加强各方面的管理与引导。再次，从城市到区域的发展趋势及 产业结构要统筹规划，增强城市的扩散和辐射能力和区域的吸纳能力，即 城市带动区域发展，反过来区域又推动城市生产力进步。

(5)提高人口素质，加强科技队伍的建设。由于我国资源型城市的产 业属于资源劳动密集型产业，整个城市的人口素质较低，同时因资源型城 市的生活环境和矿业生产的行业性使许多拥有高学历的人才的就业观带有 偏见，造成整个城市生产技术及科研水平较为落后。而且科技人才的引进 均围绕资源开发利用运转，其专业方向较为单一。这两方面因素均不利于 资源型城市产业结构由资源劳动密集型产业向技术智力密集型方向调整， 由单一结构向多极结构方向发展。因此，加强职工文化、技能、管理的教 育培训、引进多专业的技术人才和稳定科研队伍是资源型城市发展的长期 任务。具体措施涉及如下几方面：一是要有足够的教育培训费用于职工基 本技能和使用新技术新产品的培训，使职工在较短时间内熟练地上岗工 作。二是提供和保证科研工作正常开展的经费开支，建立技术、产品的开 发、转换、应用的管理机制，积极支持新技术新产品的开发应用。三是建 立一套完善的人才引进机制，在可行条件下给予足够优惠以稳定人才队 伍。四是开展对外交流活动，引进先进的管理方法和有效经验。五是重视 城市及区域的基础教育和精神文明建设，提高整个地区的人口素质。

(6)深化市场化改革。在宏观层次上，改革国家对资源型城市管得过 死，计划过多的行政体制。一是要加强机构改革，实现政企分开，企业与 社会负担分离，使企业真正成为市场经济条件下的独立法人;政府则要从 微观领域退出来，使政府的职能真正转向为企业提供服务，转向城市基础 建设和管理。二是要改革矿产品价格扭曲的问题，以规范的市场机制，用 价值规律的作用来配置资源的开发、利用与经营。在微观层次上，改革资 源型城市企业结构严重不合理的现象。资源型城市中国有企业经济成份偏 重，历史遗留问题多，改革步履艰难，导致城市经济缺乏活力，应积极进 行所有制结构改革的探索。一方面应积极应用参股、合资、上市等形式改 变国有企业的股权结构，实现股权多元化;另一方面，采取各项优惠措施 鼓励和吸引各种经济成份的进入，鼓励创业，支持中小企业的发展，为国 有企业改革提供更大的缓冲空间，为城市经济真正引入市场机制创造必要 的微观基础。

(7)治理、改良生态环境。第一要树立可持续发展观念，正确处理环 境保护与可持续发展的关系。资源型城市环境污染破坏，不仅给工农业生 产带来不可估量的损失，而且给当地居民的正常生活与生存，带来严重威 胁。因而，要按照可持续发展的原则，从满足资源市场需求和城市经济综 合化发展的角度出发，坚持“矿产资源开发与与加工转化相结合，开采与 保护生态环境相结合”的原则，协调好资源开发与经济建设和环境整治的 关系。第二，要加大治理环境的投资力度。废水、废气、大量煤矸山的处 理及工业垃圾的处理，均需要投资额巨大的专用设备，对矿业企业与资源 型城市来说，资金的缺乏是治污效果的重要原因之一。一方面，在争取国 家资金支持的同时，应制订相关的地方法规，针对当地的环境特点和污染 特点，提出治理解决的方案，坚持“谁污染、谁治理、谁开发、谁保护” 的方针，以确保治理环境的可靠资金来源。第三，要加速资源采掘、开 发、加工业的环保技术改造，减少“三废”排放量。对工艺落后、对环境 污染严重的小型矿井、小型炼油厂等应采取坚决措施予以取缔或关闭;对 新建的基本建设项目，从立项、设计、施工到投产都实行一票否决制，减 少新污染源的产生。第四，要从规划方面入手，在城市总体布局上尽可能 减少对环境不利的因素，合理规划城市园林绿地，建设园林化资源型城 市。矿产资源是可以开发完的，但大多数资源型城市仍将存在下去，这类 城市人民生活质量要不断提高，我们就必须要注意加强环境的保护工作。 参见张秀生陈先勇：“论中国资源型城市产业发展的现状、困境与对 策”，载《经济评论》2001年第6期。

通过以上叙述，我们可以看出：

1、关于我国到底有多少资源型城市，迄今为止没有一个权威的和有说 服力的说法。

2、资源型城市在转型过程中，到底如何选接替产业，似乎并不清楚。

3、资源型城市为国家做了多大贡献，为什么国家要扶持资源型城市转 型，没有必须的数据支撑。

以上几个方面的不足之处，也就是我们此课题要力争向前推进甚至加 以解决的努力方向。

主要参考文献

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34、柯文：“鲁尔工业区的振兴及其启示”，载《管理世 界》1992年第2期;

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36、王春燕成谋：“试论矿业城市中期发 展阶段的可持续发展——以西北地区矿业城市为例”，载《发展》2000年 第7期。■

第四篇：丝绸之路经济带的相关研究综述

1.关于丝绸之路经济带的相关研究

国家主席习近平2013年9月6日在哈萨克斯坦发表题为《弘扬人民友谊，共创美好未来》的重要演讲中提出“丝绸之路经济带”的战略构想和建设路径：以点带面，从线到片，逐步形成区域大合作;实现“五通”——政策沟通、道路联通、贸易畅通、货币流通、民心相同。(习近平，2013)文化是民族的血脉，也是“丝绸之路经济带”的“血脉”，是实现“五通”基础，文化的汇通是推进丝绸之路经济带建设的一条捷径。(古龙高、古璇，2013)丝绸之路经济带建设是以现代丝绸之路——新亚欧大陆桥为展开空间，依托沿线交通基础设施和中心城市，对区域内贸易和生产要素进行优化配置，促进区域经济一体化，最终实现区域经济和社会同步发展。人类的未来活动空间将不再为海洋所隔绝，而且也不再为高寒和荒漠所困扰，横跨海际的环球高速铁路、高速公路的畅通，为人类生存发展空间，促进经济的全面繁荣发达(芮杏文，1996)中国调整了发展与中亚国家关系的方式及内容，强调“丝绸之路”式的多边、互利合作，是应时、应势之举。(关贵海，2013)展望未来，中国在推动“丝绸之路经济带”的过程中，应把握三方面的原则：一是目标不宜定的过高，二是过程要注意循序渐进，三是要加强战略自觉和统筹规划。(胡波，2013)在“丝绸之路经济带”中中亚对中国具有十分主要的战略意义：第一，中亚是中国的能源战略仓库，第二，中亚具有重要的地缘战略价值，第三，中亚是一个重要的粮仓。(占豪，2013)“丝绸之路经济带”将成为连云港发展的新跳板。(鞠海涛，2013)

第五篇：中国经济可持续发展研究观点综述七

中国经济可持续发展研究观点综述 2008-6-30 15:17 赵云君

到20世纪90年代资源耗竭、人口增长过快、环境污染、生态破坏等问题挡在了各国的发展道上于是各国便开始寻找一种不损害生态和谐和社会公平的经济可持续发展之。从此关于可持续发展问题的讨论就成为中国理论界极其关注的热点有关学者从不同的角度对此问题进行了研究。现将主要研究观点综述如下：

一、可持续发展的内涵

可持续发展强调对环境资源的保护又强调经济的发展具有丰富的内涵：

1.可持续发展是指人类社会经济行为的伦理化。传统的以追求财富总量为目标的发展实践不仅没有带来预期的社会繁荣反而引发了一系列社会、经济、生态问题。而可持续发展涉及人——社会——自然之间复杂的联系和深邃的关系内涵它的理论形成和发展体现着人类价值观、发展观的反思、变革、重建。

2.可持续发展鼓励人类经济活动的发展决不意味着把经济发展和环境保护对立起来。无论是社会生产力的发展综合国力的增强人民生活水平和人口素质的提高还是资源的有效利用环境和生态的保护都有赖于经济的发展。经济发展是发展中国家的物质基础也是实现人口、资源、环境与经济协调发展的根本保障。实现可持续发展不仅重视数量的增长更强调改变传统的生产和消费模式。它意味着经济增长必须依靠科学技术进步改善产品质量节约能源减少废弃物提高总要素生产率走内涵式扩大再生产道实现清洁生产和文明消费。

3.可持续发展包括生态持续、经济持续和社会持续三方面内容它们之间互相关联而不可分割。生态持续是基础经济持续是条件社会持续是目的。它要求人类在经济发展中讲究经济效益、关注生态和谐和追求社会公平最终达到人的全面发展。

4.可持续发展追求的公平不仅指本代人之间的横向公平且指世代人之间的纵向公平。它要求满足全体人民的基本需求和给全体人民机会以满足他们要求较好生活的愿望的同时本代人不能因为自己的发展与需求而损害人类世世代代满足需求的自然资源与环境。要给世世代代以公平利用自然资源的权利。从经济学角度讲就是在自然资源不断消耗的条件下用其他形式财富代替自然资本并在时间推移的长河中使我们的后代维持可接受的、至少是不下降的福利水平。

二、中国可持续发展存在的问题及成因

中国可持续发展存在的问题主要是：

1.环境污染依然严重。表现为水污染、酸雨、大气污染、沙尘暴等环境问题

相当突出。据中国社会科学院环境与发展研究中心学者的估算中国环境污染造成的损失不可低估以快速发展的1993年为例当年环境污染造成的损失为1085亿。

2.资源短缺和浪费巨大。中国的人均资源极为短缺但在短缺的同时由于计划经济体制造成的企业大而全、小而全等多种因素的作用我国资源浪费严重突出表现在产业结构趋同、技术水平低、设备老化、生产能力过剩。

3.地区经济发展严重失衡。西部地区经济对资源密集型产业的倚重不仅使其经济发展处于落后状态而月。还对当地的生态环境构成严重威胁。

产生这些问题的成因主要有：

(1)可持续发展理解和认识的偏差。可持续发展从概念到理论到战略的形成虽然经过了十几年的发展历程但从实践效果看人们对可持续发展的理解还存在一定的偏差。从政府角度看可持续发展虽然被作为一个国家战略但它在发展战略体系中的地位和层次不够明确。

在中长期计划中可持续发展战略往往被作为与经济发展战略平行的社会发展领域的发展战略来看待其内容都只是涉及人口控制、社会发展、医疗保健、资源环境等;从公众角度看虽然近几年环境意识有所觉醒但真正的可持续发展意识在全国公众心目中相当淡薄。他们片面强调消费水平中的物质含量没有积极参与到有关影响他们环境利益的决策过程中。这样必然导致政府片面的追求GD数量的增加而忽视发展质量的改善同时无视公众与企业对生态环境的污染与破坏;企业在利润极大化机制的驱动下不可能主动将生产所带来的环境代价纳入成本核算中导致大量无需支付治理成本的废弃物的产生整个社会的公共环境质量受到严重破坏。

(2)制度缺陷导致市场失灵。表现为：

首先清晰的产权是市场机制正常运转的基本条件。然而臭氧层、干净的水、清洁的空气等环境资源具有不可分割性其产权难以界定或界定的成本很高这将会导致所有人都可以在无需付费的情况下自由享用和无节制地争夺稀缺的环境资源其结果是造成环境资源的过度浪费甚至枯竭。

其次相当一部分资源的产权是无归属的在产权主体缺位的情况下其资源使用的负外部效应几乎是毫无约束地向自然圈扩散从而形成“公地的悲剧”的演化过程;单个经济主体不考虑资源使用的社会成本而只是以自身的成本收益去衡量是否继续投资由于大部分外部效应是由其他个体承担故其生产成本相对较小。在这种成本收益关系下该商会尽可能加大使用资源的力度而不去理会

整个社会的收益已远远小于成本。这种个体最优决策和社会整体最优决策的矛盾使这些资源的使用难以保持可持续性。

最后现行资源机制的缺陷导致市场配置资源的低效率。由于传统习惯、信息不通畅及政府对经济活动强制性干预等原因资源的不能正常地反映生产成本。

(3)可持续发展战略实施机制的缺陷。首先在决策机制上缺乏支持可持续发展的综合决策体系。我国目前可持续发展问题由多个部门联合抓但各部门之间缺乏协调环保部门地位偏低。而且部门和地方的“条块”分割使发展经济的决策往往缺乏综合、长远的考虑跨行业和地区的问题经常被搁置。其次在控制机制上“政绩制度”与可持续发展的要求存在明显冲突。在我国用“政绩”尤其是经济增长指标来考核各级干部的制度非常普遍。为体现“政绩”各级干部在任期内都把GD增长放在第一位而生态环境往往成为政绩攀比的牺牲品。最后可持续发展行为主体的权、责、利关系不明动力机制难以建立。

三、中国可持续发展的政策建议

1.建立绿色GD指标体系解决自然资源和环境价值的核算问题。建立绿色GD指标的关键在于自然资源和环境价值的核算问题。从近年来各国实践经验看自然资源和环境核算大体包括四方面内容：

(1)人们对资源破坏(掠夺式开发)、生态破坏和环境污染所造成的直接经济损失;

(2)为减少环境污染、恢复生态平衡所必须支付的经济投资或开支;

(3)由于过度采掘和大量消耗导致资源衰竭所产生的负面作用;

(4)由于环境污染导致的社会负效应。实行绿色 GD指标的经济发展模式和国民核算新体系不仅有利于保护资源和环境促进资源的可持续利用和经济可持续发展而且有利于加快经济增长方式的转变提高经济效益进而增进社会福利。同时采用绿色GD这一总量指标也有助于更实际的测算一国或地区的生产能力。

2.积极进行技术创新促进自然、经济、社会复合系统的协凋发展。从全球发展趋势看技术创新日益成为可持续发展的动力源泉只有以先进的生产技术和治理技术为基础才能实现经济发展与环境保护的协调。因此我国必须把技术创新提到重要的议事日程上。

(1)从可持续发展的要求出发对技术创新活动进行系统的分析和评价。通过技术创新提高各种经济资源的使用效率建立“资源节约型”和“环境友好型”的国民经济体系减轻经济增长对资源和环境的压力。

(2)运用政策对技术创新的主体——企业的技术创

新行为予以扶持。企业作为可持续发展的微观主体也是技术创新的主体。但我国大多数企业从根本上缺少技术创新的动力或苦于技术创新资金的短缺而只能维持现状放弃技术创新这个具有正外部性效应的选择。因此政府应对主动开发应用无害生态环境技术的企业通过财政贴补和税收支出等手段予以政策上的扶持。

3.进行体制创新完善促进可持续发展的机制。

(1)发挥政府在推进可持续发展中扮演的重要角色充分发挥中央政府的综合调控和组织协调能力。在经济和政治体制的进一步改革进程中要明确政府职能加强部门之间的合作建立部门协调的管理机制和反馈机制形成实施可持续发展战略的合力。同时要充分发挥地方政府在可持续发展中的重要作用规范地方政府在实施可持续发展战略中的权利和义务用可持续发展的指标考核地方政府的政绩重视地方政府参与可持续发展宏观决策。发挥非政府组织在宣传和组织广大公众参与可持续发展中的作用拓宽广大公众参与可持续发展的渠道。

(2)充分利用市场机制进一步完善经济手段在环境管理中的作用。经济手段在市场经济条件下对灵活配置环境资源、提高环境管理的效率具有独特效果。随着经济体制改革的进一步深入我国要进一步明确产权关系积极培育环境资源市场建立合理的环境与资源体系合理运用金融、财政、等手段进行环境管理从经济利益上鼓励企业积极参与环境保护。

(3)进行改革取消扭曲资源的补贴减少资源利用上的浪费。

4.不断进行产权制度创新完善各种资源管理制度。

(1)建立排他性产权克服共有资源造成的“公地的悲剧”。产权是一组权利束其中包括所有权、占有权、支配权和收益权这一束权利可以结合于同一产权主体也可在不同的主体间分割。根据这一思凡是能够私有的资源可以采取私有途径对一些必须由国家所有的资源可将其占有和支配权明晰给地方政府、企业和集体由此形成明晰的排他性权利。实施这一产权明晰的结果可以保证对资源滥用的克制从而保证经济的可持续发展。

(2)在利益分配上应倾向于产权所有者对产权所有者过于苛刻的利益分配会导致过度开发资源来维持当前生产、生活不利于资源的保护、再生。

(3)创造一种有效执行长期发展战略的制度环境实现资源的跨期优化配置。

5.加强环境保护的财政政策建议。

(1)拓宽环保资金筹措渠道切实增加环保资金的财政投入。为此要建立政府环

保投资增长机制通过立法形式确定一定时期内政府环保投资占 GD的比例或占财政支出的比例并明确规定环保投资增长速度要略高于国民经济增长率。当然在我国财力有限、财政支出刚性较强的情况下要大幅度提高环保的财政支出尚面临许多现实困难有必要寻求其他的资金筹措渠道。借鉴一些经济转型国家的做法我们可考虑建立环保专项基金有偿使用和滚动发展基金主要是排污费、罚没收入等。

(2)改革现行的环境收费制度。一要将资源补偿费并入资源税同时将资源税的征收范围扩大到所有自然资源的开发、利用并提高税率使其能够反映出资源的稀缺程度和实际价值。二要改革排污收费制度改变目前的超标排污费制度为达标排污收费制度、超标排放加倍收费并予以处罚的制度。

(3)适时开征环境税用税收手段来保护环境为实现可持续发展服务。其目的在于减少环境中的污染减少对能源、自然资源的使用筹集资金用于环保行为最终提高经济效益。具体措施有：开征新税种;对现行的税制进行调整(完善资源税制度、在现有的税种中增加环境保护条款)。

(4)财政应大力扶持环保产业的发展。环保产业是一个正外部效应很大具有公益事业性的“朝阳”产业国家应通过财政贴息、财政补助、税收支出等手段促进环保产业的发展。

6.应做好区域经济的政府协调工作。尽管市场协调能够推动各个区域效率的提高但它无力克服区域经济发展的不平衡这是其功能的缺陷。因此政府协调区域经济就成为必然选择。根据可持续发展的要求政府协调区域经济应该贯彻以下原则：

(1)适度倾斜即要有重点地改善生产力的布局。倾斜的重点可以随地区经济发展格局的变化而调整。现在东部地区已经有了自我发展的能力国家有必要及时调整倾斜政策把投资重点向中西部转移着重改善中西部的政策环境与投资环境。

(2)优势互补。东部地区应发挥其区位优势、经济优势、科技优势和智力资源优势重点发展外向型经济积极参与国际分工利用国外资源与技术扶持发展技术含量高、创汇高、附加价值大、能源与原材料消耗低的新兴产业推动产业的升级换代拓展我国经济的发展空间。西部地区要立足资源开发主要发展能源与原材料工业。为实现跨越式发展西部地区在重庆、西安、兰州等城市也应发展资源导向型的高技术产业培育西部地区的增长极。

(3)市场机制和政府支持相结合。市场经济条件下的区域协调应充分利用市场机制的协调作

用。因此要尽快建立全国统一的市场体系理顺资源体系提高生产要素的市场化程度。这样中西部地区就能通过市场把其拥有的资源优势转变为经济优势并形成其较强的对东部地区经济技术的吸纳能力实现区域的可持续发展。