业务流程外包案例分析

第一篇：业务流程外包案例分析

基金托管外包业务-资管产品托管外包业务流程-私募托管外包业务.

投资顾问与华泰长城资产管理部合作流程 第一步:找准您的分类,对号入座 一对一 一对多 纯期货类 综合类 结构化 非结构化 资管产品 备注:其他三种 1. 3. 4. 5. 结构化:(举例:诚奇量化

6. 优先资金:低风险低收益的资金,一般能享受保本,部分情况能享受保收益 7. 劣后资金:高风险高收益的资金

8. 非结构化:也叫收益风险自担型,每单位的资金承受相同的风险、享受相同 的收益(举例:科乐

第二步:根据您的分类,填写以下《情况简表》 期货资管产品分类 类型 有无资金

是否需要对接优先资金 (仅限一对多结构化类型的填写 填写说明: “类型” :请根据您第一步得出的类型填写。 (如:您属于一对一综合类,则在上 表填写“一对一综合类”

“有无资金” :有资金请打“√” ,无资金请打“ ×” 。

期货公司四方(1-2周 3. 双通道托管户开户(1周 4. 签署合同,通知客户打款 (1周

5. 完成各项开户工作 (期货资管开户、证 券开户(2周 6. 开始运作

第二篇：财务外包流程

财务外包流程来源：

财务外包服务流程

为规范公司为客户代理记账、代理纳税申报工作程序，制定本规定。协议签订前程序

1.与潜在客户沟通，了解客户合作意向。

2.为了更周到地为客户提供良好的服务，深入了解客户公司以下内容：公司成立的时间、所属行业、目前营业收入状况、主要流转税为增值税的，是增值税一般纳税人还是小规模纳税人，或营业税的纳税人。企业所得税是查账征收还是核定征收。公司是外资、中外合资、内资等。目前公司的员工人数。

3.报价。根据第二条了解客户情况后，结合公司的服务定价政策，初步向客户提供报价。

4.登记客户意向表。

5.跟踪客户至少3次，并与客户达成或上门作进一步沟通计划。

二、签订协议

1.与客户达成合作意向后，就客户提出的服务开始日期、服务期限、服务内容、服务价格等初步协议转交客户。

2.若与客户达成一致意见，则签订服务协议，否则将服务条款修改后直到客户满意后签订最终协议。

三、执行协议

1.财务顾问与客户相关人员初步确定第一次服务前的工作准备。服务前的准备工作具体内容如下：

(1)确定客户专职或兼职出纳人员。

(2)财务顾问指导出纳建立内部管理用现金与银行存款日记账。

(3)指导客户日常资金暂支单和费用报销单等单据的填制和办理工作。

(4)要求客户提供：营业执照与税务登记证复印件，税务局批准的税种及税率表复印件。

(5)要求客户提供客户单位所属税务局地址、税务专管员姓名及联系方式。

(6)客户出纳人员每月25日将费用报销单、暂支单、发票、银行往来收据、工资及社保金明细表、原材料、半成品、产成品、库存商品等出入库单、购销发票、经济合同等资料快递锐卓公司指定的财务顾问。

2.做账。每月25日至30日财务顾问整理发票并及时做账。做账过程中，对不确定的问题如发票等资料短缺或内容不清楚的问题及时与客户方沟通。

3.报税。每月1号至10号填制税务报表资料并指导客户出纳划转税款。

4.需到客户税务局国、地税报税的，由财务顾问或客户出纳上门报税。实行网上申报的，进行网上申报。

5.财务顾问将税单、财务报表、纳税申报表、记账凭证等资料快递给客户公司。

6.财务顾问就税务局提出的问题及最新财税政策及时反馈给客户。

第三篇：业务外包制度

业务外包授权审批制度 第一章 总则

第一条 为了使公司业务外包活动更加规范、有序，明确各部门和相关岗位在业务外包管理工作中的授权范围及审批权限，根据国家法律法规及公司章程的规定，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司在对采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等业务进行外包时涉及的授权审批事项。

第二章 业务外包的授权审批范围及内容

第三条 业务外包申请的授权审批

1.公司相关部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息。

2.相关部门负责人审核计划书。

3.董事长、总经理、财务总监对计划书进行审议。

4.采购、设计、物流、人力资源管理、客户服务等非核心业务，或涉及金额小于200万元的外包项目，由董事长、总经理办公室审议批准。

5.加工、销售、营销、资产管理等核心业务，或涉及金额达200万元(含)以上的外包项目，由董事长、总经理审核后，提交董事会审议批准。 第四条 外包合同签订的授权审批

1.外包业务归口管理部门对承包方进行资质审核及遴选后，引入合格的外包合作伙伴。根据外包业务性质不同，拟定不同形式的合同文本。

2.归口管理部门负责人会同法律顾问对合同进行初审。初审通过后，根据合同金额交由不同级别管理层审批。

3.合同金额在200万元以内的外包协议，由总经理审批。 4.合同金额在200～500万元的外包协议，由董事长审批。

5.合同金额在5 000万元以上的外包协议，提交董事会或股东会审批。 第五条 外包业务费用支付的授权审批

1.归口管理部门接到承包方付款请求后，在评价外包业务项目的基础上对其提交的付款申请进行全面确认，修改或删除不合理部分，计算付款净金额。

2.由部门负责人会同行政部(法务)对付款申请进行审核，并签发支付单据。

3.财会人员对支付单据进行审核，财务部门负责人复审合格后，根据支付金额交由不同级别管理层审批。 4.单次涉及金额在200万元以内的申请，由总经理审批;200～500万元的申请，由董事长审批;500万元以上的申请，由董事会或股东会审批。

5.财务部门负责人确认审批程序无误后，由财会人员给予支付。

第三章 授权期间与授权调整

第六条 总监及以上级别的被授权人，其授权有效期根据公司章程中规定执行

第七条 外包业务归口管理部门的被授权人，其授权有效期自外包项目启动时始至外包项目结束时终。 第八条 发生下列情况时，授权机构可调整或撤销原授权。

1.受权人发生重大越权行为。

2.受权人的行为失当造成重大经营风险或法律责任。 3.经营环境、内部机构和管理体制发生重大变化。 4.业务外包计划发生重大变化。 5.其他情况。

第四章 附则

第九条 业务外包项目所涉及的授权审批应当在授权范围内进行，不得超越审批权限。

第十条 违反规定不履行或不完全履行授权审批的行为，要追究相关责任人的责任，进行经济处罚和行政处罚。 第十一条 本制度由总经办负责制定和解释;

第十二条 本制度经总经理批准后自公布之日起执行。

外包业务管理制度 第一章 总则

第一条 为使本公司外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，特制定本制度。

第二条 本制度适用于本公司所有业务外包活动的管理。

第三条 本制度所指的外包业务，主要是指为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商(以下简称为“承包方”)提供的某些部分或全部业务。

第二章 外包业务流程

第四条 制定外包战略

1.在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。

(1)此项业务是否是利用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 (2)此项业务外包可以降低成本。

(3)此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。 2.准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。 第五条 编制外包项目计划书

公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容。 1.业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。 2.业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。 3.业务外包的具体实施程序。 4.业务外包的主要风险和预期收益。 5.其他相关内容。 第六条 成立外包业务归口管理部门

1.外包项目计划书通过审核后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、外包项目协调管理人员、合同协商管理人员等组成，必要时还应包括法律及财会专业人员。

2.业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利执行。 第七条 选择承包方

1.外包业务归口管理部门发布投标公告，并与候选承包商建立联系，发放《外包项目竞标邀请书》及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交《投标书》及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。

2.归口管理部门对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括5个方面。 (1)承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉。 (2)承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系。 (3)承包方在知识产权保护方面的力度和效果。 (4)承包方的性价比是否合适; (5)其他因素。

3.确定标底并进行公开招标。

4.组织公司其他职能部门进行开标、评标、定标。归口管理部门给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险，根据实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。

5.归口管理部门和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。

第八条 归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。 第九条 归口管理部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。 第十条 项目结束或合同到期时，归口管理部门负责对外包业务产品(服务)进行验收。如承包方最终提供的产品(服务)与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。

第十一条 与承包方就最终产品(服务)达成一致后，由承包方提交费用支付申请，归口管理部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。

第十二条 对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。

1.指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。 2.采用法律手段解决长期未决赔款。

3.若终止对承包方的索赔，由归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理以上级别管理层审批后执行并备案。

第三章 业务外包流程中的资产存货管理

第十三条 固定资产管理

1.对于公司所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定资产管理制度》使用和管理。

2.业务外包归口管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。

3.交由承包方使用但所有权归本公司的资产，只能用于外包业务活动。未经公司相关领导人员同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。 第十四条 流动资产管理

1.业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，归口管理部门要求承包方遵循本公司制定的相关管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。

2.对承包方责任造成的流动资产损失，业务外包归口管理部门有义务责成承包方赔偿。

3.业务外包过程中形成的商业信息材料等，归口管理部门按照合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。 第十五条 存货管理

1.对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理;归口管理部负责按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。

2.对于因业务外包需要由我本公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包项目，不得另作他用。归口管理部门负责监督。

3.归口管理部门负责定期组织相关部门(如资产管理部、财务部等)及相关人员对承包方的存货进行盘点(每月×次)。而对于盘盈盘亏的存货，应经本公司财务总监审批后，方可交会计人员进行会计处理。

4.对于所有权归我公司的、在承包方储存的存货，归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本公司存货库存管理制度中的要求进行管理;对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。

5.归口管理部负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动，查明原因，报财务总经理审核后处理。对于承包方无合理原因过度使用存货，造成公司成本上升，归口管理部或相关人员有权代表公司要求承包方补偿。

第四章 外包业务流程中断防范措施

第十六条 业务外包归口管理部门采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给本公司带来的损失。

第十七条 业务外包归口管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，形成业务可持续能力评估报告，交由公司总经理及以上级别管理层审阅。

第十八条 根据业务可持续能力评估报告，业务外包归口管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方，避免外包业务的失败造成公司商业活动的中断。

第五章 附则

第十九条 本制度由公司总经理办负责制定和解释。 第二十条 本制度经总经理批准后自公布之日起执行。

第四篇：业务外包合同

甲方: 鑫金川门窗加工厂乙方：

甲乙双方依据《中华人民共和国合同法》的有关规定，根据平等自愿、诚实信用、互利互惠的原则，现就甲方工作承包给乙方，有关事宜订立如下协议，双方共同遵守。

第一条 甲方同意乙方承包甲方工作。

第二条劳务承包期限为，自年月日起至年月日止

第三条 劳务费用价款为人民币元，支付方式为：现金支付

第四条 乙方劳务人员在甲方工作期间应当遵守甲方规章制度，服从甲方工作安排，妥善完成甲方工作任务，执行劳动安全卫生规程

第五条 甲方对于违反甲方规章制度或者不胜任工作的乙方劳务人员，有权退回乙方。退回人员的安置及费用由乙方负责。乙方应当调换合适劳务人员接替其工作岗位。

第六条 在保证甲方工作任务完成的情况下，乙方劳务人员的工作时间和休息休假由乙方自行安排和掌握。

第七条 甲方有权对乙方劳务人员的劳动过程实施监督和检查，劳务工作合格和验收标准。

第八条 乙方对本方劳务人员工伤、人身安全负全责，承担全部法定责任，甲方概不负责。

第九条 本合同一式两份，双方各持一份，并产生法律效力。 甲方:(签章)乙方：年月日年月日

第五篇：业务外包协议

甲方： 地址： 乙方： 地址：

甲乙双方秉着诚实信用、平等自愿的原则，经双方协调一致达成如下外包协议：

第一条 乙方为依法成立具有独立法人资格的企业，并具有企业外包承揽的资质。

第二条 乙方承揽甲方的业务工作范围为： 等业务。乙方的工作性质是乙方根据甲方工作需要，安排外包员工的工作，并在甲方的指导和监督下进行工作。

第三条 乙方车辆驾驶等岗位人员的具体人数、本协议期间人员的增减变化有甲方双方协商确定。合作初期人员名单见(附件)，来甲方工作人员由甲方考察确定。

第四条 本协议自 年 月 日起至 年 月 日止。协议到期后，双方无异议，本协议可按顺延，并具有同等法律效力。如有异议，应提前一个月前向对方提出。

第五条 甲方的权利和义务

(一)甲方为乙方外包员工提供工作场地、工作需要的所有设备，并按国家劳动标准提供相应的劳动条件和劳动保护。

(二)甲方有权根据经营需要对乙方下达工作计划和调度指令。

(三)甲方有权对乙方外包员工工作情况进行监督、考核和现场工作管理。

(四)甲方应及时足额支付乙方业务外包的各项费用。

(五)对乙方违规违纪的外包员工，甲方可要求乙方予以更换。

(十一)对乙方外包员工进行工作岗位所必须的业务指导。

(十二)乙方配置的外包人员发生工伤事故时，甲方应及时送伤者就医并垫付医疗费用。

(十三)按国家规定应支付的相关费用。

(十四)如遇到国家相关法律法规等政策调整时，甲方应依法执行有关条款规定。

第六条 乙方的权利和义务

(一)乙方应根据甲方的经营需要进行工作，且在规定的时间内完成工作任务、不得耽误甲方经营。

(二)乙方在作业过程中必须按照甲方各个业务岗位的要求，严格遵守操作规程。

(三)乙方必须按照中华人民共和国《劳动法》、《劳动合同法》的规定执行，如遇工资纠纷问题(非甲方原因造成)由乙方自行解决;乙方应与员工签订《劳动合同》并缴纳国家规定的社会保险。按时足额发放外包员工工资。

(四)乙方负责各项社会保险手续的办理和缴费。

(五)乙方员工应自觉遵守甲方的(工作)纪律、安全、管理等制度，接受甲方监督、检查。如有违反，甲方有权利要求乙方进行更换。

(六)乙方外包人员在业务外包工作期间，因工致残或死亡的，由乙方根据《XX省<工伤保险条例>办法》，负责工伤申报、理赔工作。

(七)乙方外包人员在甲方业务外包工作期间患病或非因工伤亡，乙方负责按国家和省的有关规定及社会医疗保险管理办法

2 处理。

(八)按照《劳动合同法》，乙方终止外包员工劳动合同和甲方中途要求退回的乙方外包人员，乙方应负责按国家规定支付外包员工的经济补偿金等费用。

(九)承担其他所有依据法律法规应当由用人单位所尽的一切义务。

(十)乙方有权要求甲方及时足额支付业务外包费用。 第七条 业务外包费用支付标准及支付方式

(一)业务外包收费项目及费用收取方式如下： 1、乙方在甲方务工人员的劳务费用。

2、按国家规定缴纳的外包税。

3、管理费用按外包人员 收取。

如遇按国家规定应支付的相关费用，由甲乙双方协商变更。

(二)甲方每2个月支付上述业务外包费用给乙方，乙方收到费用后，将劳务费用明细上报甲方，甲方核准后，2个工作日内乙方提供有效的发票。

第八条 协议的变更、解除和终止

(一)有下列情形之一，甲方单方面可变更或终止本协议。 1、甲方因经营发生严重困难或因不可抗力使生产经营无法维持时，可终止本协议。

2、甲方因上级要求或其他特殊原因要求变更、终止本协议的，需提前三十天通知乙方。

3、由于乙方拖欠、克扣外包人员的工资或福利，经督促未及时纠正的，甲方有权解除本协议。

(二)有下列情形之一，乙方可以解除本协议。

1、乙方因不可抗力或生产经营无法维持时，可终止本协议。 2、乙方因国家政策有重大调整，经与甲方协商不能就变更

3 协议内容达成一致的，可解除本协议。

3、甲方不按规定时间支付业务外包费用且超过规定时间三十天。

4、甲方在劳务使用过程中违反国家有关法律、法规的，严重损害乙方和外包员工权益的。

第九条 违约责任

(一)甲乙双方任意一方，因违反本协议给另一方的利益、名誉造成损失的，另一方有要求其赔偿的权利。

(二)甲乙双方任意一方的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行的，有过错的一方承担违约责任;如属双方的过错，根据各自责任大小分别承担相应责任。

(三)甲乙双方由于不可抗力的原因不能履行本协议的，应及时向对方通报不能履行或需要延期履行、部分履行协议的理由，在取得相关证明后，可延期履行、部分履行或不履行，并根据实际情况部分或全部免予追究违约责任。

受不可抗力影响在双方或一方不可抗力事件发生之日起3日内以书面形式通知对方，如不可抗力影响超过一个月以上的，双方应重新协商协议的履行问题并尽快达成协议。

第十条 其他约定

(一)本协议为甲乙双方的合法约定，未经甲乙双方协商一致，任何一方不得将本协议对外披露，如任何一方向第三者披露此协议，均需赔偿因此造成的经济损失，但法律规定的除外。

(二)甲乙双方在履行协议时所发生的争议，双方应友好协商，如经双方协商仍不能解决，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，或向人民法院起诉。

第十一条 业务外包的具体岗位责任制、岗位人数、任务要求和各项外包费用额度等未尽事宜，双方可另行协商，作为本协

4 议的补充条款，与本协议具有同等效力。

第十二条 本协议一式四份，甲乙双方各执二份，经甲乙双方签字盖章后生效。

甲方单位：(盖章)

甲方法人： 或委托代理人： 邮编： 联系电话： 签订日期： 年

月 日乙方单位：(盖章)乙方法人： 或委托代理人： 邮编： 联系电话：

签订日期： 年 5

月 日